2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合練習(xí)試卷D卷

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練習(xí)試卷D卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列公司組織機構(gòu)中關(guān)于公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（ ）。A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表2、在法律關(guān)系的客體中，生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體是（ ）。A.人格B.人身C.天然物D.生產(chǎn)物3、上市公司擬進行管理層收購時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得（ ）以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/34、微軟雅黑下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議特別載明事項的說法，正確的是（ ）。A.協(xié)議特別載明爭議的解決辦法B.協(xié)議特別載明損失分擔(dān)C.協(xié)議特別載明利潤分配D.協(xié)議特別載明不同合伙人相互轉(zhuǎn)變程序5、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（ ）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員6、處于下列哪個情形時，LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管？（ ）A.分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額C.未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額D.未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額7、我國的證券分析師是指具有（ ）資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。一般證券從業(yè)一般證券執(zhí)業(yè)C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)D.承銷與保薦執(zhí)業(yè)8、相關(guān)從業(yè)人員從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（ ）罰金。A.2；1倍以上3倍以下5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下第第#頁共23頁參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】考察公司的組織機構(gòu)。股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，選項A錯誤；選項BCD的組織機構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。2、【答案】B【解析】考察法律關(guān)系的客體。人身與人格分別對應(yīng)以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的人體及各個生理器官，以及以抽象形態(tài)表現(xiàn)的人的精神利益。人身：生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體；人格：姓名權(quán)、名譽權(quán)、榮譽權(quán)等權(quán)利所指向的客體。3、【答案】D【解析】根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第五十一條，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告，本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。4、【答案】D【解析】有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序。5、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會簽署確認(rèn)，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。6、【答案】A【解析】處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：①分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額;②處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。止匕外，對于處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管雖沒有明確規(guī)定禁止，但一般的運作方式均為在封閉期結(jié)束后再開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。7、【答案】C【解析】我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預(yù)測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等。8、【答案】B【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。9、【答案】A【解析】考查場外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識。金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中證報價提交報告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果。10、【答案】D【解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。11、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，投資范圍或比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。12、【答案】D【解析】選項A、B錯誤。公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司因不具備民事主體資格，因此不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任。選項C錯誤。對于分公司的負(fù)責(zé)人，《公司法》及其司法解釋中并未作出限制性的規(guī)定，應(yīng)由該公司自行決定。選項D正確。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。13、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。14、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得。15、【答案】C【解析】證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。16、【答案】C【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。下列投資者也視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金；②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。17、【答案】B【解析】主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個月內(nèi)不再受理其申請。18、【答案】C【解析】對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。19、【答案】B【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。20、【答案】B【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報表；在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告。21、【答案】A【解析】期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。22、【答案】B【解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。23、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。24、【答案】B【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，如果以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。25、【答案】A【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。26、【答案】B【解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。27、【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項B不正確。根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故選項D不正確。28、【答案】C【解析】存托憑證(DepositaryReceipt,DR)是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。29、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。C項屬于欺詐客戶的行為。30、【答案】A【解析】基金份額持有人在享有一定的權(quán)利的同時，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括:①遵守基金契約；②繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用；③承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。31、【答案】A【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向中國證監(jiān)會、公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告或者報批。32、【答案】B【解析】本題考查合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。選項B說法錯誤。33、【答案】C【解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34、【答案】B【解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。35、【答案】A【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會公眾公開募集。36、【答案】C【解析】協(xié)會以外主體做出的、符合法律法規(guī)條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)；協(xié)會認(rèn)為申報信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。37、【答案】B【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。（1）選項A：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；（2）選項B、C：發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除“董事、監(jiān)事”以外的其他職務(wù)；（3）選項D：發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)，屬于法定障礙。38、【答案】D【解析】D項說法錯誤，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。39、【答案】C【解析】有限責(zé)任公司與合伙制企業(yè)的區(qū)別：①法律地位不同。有限責(zé)任公司具有獨立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。②財產(chǎn)獨立性不同。③承擔(dān)的責(zé)任不同。④與有限責(zé)任公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運營管理等方面，與有限責(zé)任公司均有較大不同。40、【答案】C【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。41、【答案】B【解析】對保薦機構(gòu)資格申請，中國證監(jiān)會自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。對保薦代表人資格的申請，中國證監(jiān)會自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。42、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第31條，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。43、【答案】C【解析】針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準(zhǔn)入要求。44、【答案】A【解析】中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的有：3至5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施45、【答案】C【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動，是內(nèi)幕信息，而財務(wù)總監(jiān)并不包含其中。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。46、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于3萬元以上30萬元以下罰款。47、【答案】D【解析】基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露。依靠強制性信息披露，培育和完善市場運行機制，增強市場參與各方對市場的理解和信心，是世界各國（地區(qū)）證券市場監(jiān)管的普遍做法，基金市場作為證券市場的組成部分也不例外。48、【答案】B【解析】考察虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或吊銷營業(yè)執(zhí)照。49、【答案】C【解析】期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。50、【答案】B【解析】交易機制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制、調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)不得有以下行為：1）誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)；2）未向客戶充分揭示風(fēng)險；3）違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物；4）進行利益輸送和商業(yè)賄賂；5）為客戶進行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動提供便利；6）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。2、【答案】C【解析】證券公司依《證券法》規(guī)定處罰的情形，除I/II/III三項外還有：①聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人；②未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)；③證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶證券不足而接受其賣出委托的；④證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的；⑤證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的。3、【答案】A【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。⑤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。4、【答案】D【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。5、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征、基本性質(zhì)、發(fā)行依據(jù)、投資安排等內(nèi)容。6、【答案】C【解析】期貨交易所的內(nèi)部管理制度包括：1）期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定；2）建立健全內(nèi)控制度；3）市場異常情況的處理及報告機制；4）相關(guān)事項的事先審批機制；5）所得收益的使用規(guī)范；6）發(fā)布行情信息。7、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同點：1、募集方式和對象不同2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同3、投資范圍不同4、信息披露要求不同8、【答案】A【解析】考察證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為。I、III選項明顯錯誤。9、【答案】C【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。10、【答案】D【解析】II項，融券專用證券賬戶是用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。IV項，證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。11、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議；②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。12、【答案】B【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。13、【答案】B【解析】證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報；10%以上的證券中斷交易等14、【答案】C【解析】ASIF最高決策機構(gòu)是會員大會，在會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會（EXComm）行使權(quán)利。執(zhí)行委員會下設(shè)教育委員會（EducationCommittee）、公共關(guān)系委員會（CommunicationCommittee，原名“出版委員會”）及倡議委員會（AdvocacyCommittee）。15、【答案】D【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或其他金融機構(gòu)。16、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第41條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶的資產(chǎn)相互獨立。對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。17、【答案】D【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的監(jiān)管對象（申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等））采取自律監(jiān)管措施18、【答案】A【解析】《中華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場。19、【答案】B【解析】認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形：（1）當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。（2）當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。（3）對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的。（4）其他需要考慮的情形。20、【答案】B【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第7條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。21、【答案】B【解析】當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；②調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；③調(diào)整融資、融券保證金比例；④調(diào)整維持擔(dān)保比例；⑤暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；⑦交易所認(rèn)為必要的其他措施。22、【答案】D【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。23、【答案】B【解析】當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查：（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；（2）嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告。24、【答案】B【解析】進一步提高新股定價市場化程度的方法有：①改革新股發(fā)行定價方式。②網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)預(yù)先剔除申購總量中報價最高的部分，剔除的申購量不得低于申購總量的10%，然后根據(jù)剩余報價及申購情況協(xié)商確定發(fā)行價格。被剔除的申購份額不得參與網(wǎng)下配售。③強化定價過程的信息披露要求。25、【答案】A【解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。26、【答案】D【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條，證券公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。27、【答案】D【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。28、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程、風(fēng)險監(jiān)控體系等。29、【答案】B【解析】投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資。（2）與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失。（3）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。（4）利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。30、【答案】C【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。31、【答案】B【解析】證券公司除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以采取以下的一種或幾種措施，識別或者重新識別客戶身份：（1）要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件；（2）回訪客戶；（3）實地查訪；（4）向公安、工商行政管理等部門核實；（5）其他可依法采取的措施。32、【答案】A【解析】證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則33、【答案】B【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司展行保薦職責(zé)：1、首次公開發(fā)行股票并上市；2、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；3、中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。34、【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。35、【答案】B【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的核心是《公司法》、《證券法》（即“兩法”）。36、【答案】B【解析】考察誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。37、【答案】C【解析】根據(jù)《公司法》第五十四條的規(guī)定，①監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。②監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。38、【答案】D【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬