2022年7月《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》押題密卷1VIP

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單選題（共100題，共100分）

1.封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

D.投資時(shí)間長(zhǎng)短

2.基金管理公司和—般公司法人的不同之處在于；基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于（）形成的，通?？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。

A.合同關(guān)系

B.信托關(guān)系

C.投資關(guān)系

D.管理關(guān)系

3.（）負(fù)責(zé)公司所有產(chǎn)品的審核、決策和監(jiān)督執(zhí)行。

A.研究委員會(huì)

B.產(chǎn)品審批委員會(huì)

C.投資委員會(huì)

D.風(fēng)控委員會(huì)

4.（）是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流程風(fēng)險(xiǎn)

B.制度風(fēng)險(xiǎn)

C.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

5.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

6.封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

7.基金行業(yè)的本質(zhì)是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)

B.投資咨詢行業(yè)

C.資產(chǎn)托管行業(yè)

D.中間介紹行業(yè)

8.（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

9.（）調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.守法合規(guī)

C.忠誠(chéng)盡責(zé)

D.專業(yè)審慎

10.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是()。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

11.基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。

A.公平、公開(kāi)、公正

B.客觀、全面、準(zhǔn)確

C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

12.下列關(guān)于保本基金風(fēng)險(xiǎn)投資額的表述，不正確的是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)安全墊

B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)（投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線）

C.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額基金凈值

D.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額保本資產(chǎn)投資額

13.以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金公司通過(guò)報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開(kāi)設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動(dòng)等方式向社會(huì)公眾宣講證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)

B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為座談會(huì)和講座兩種形式

C.基金代銷機(jī)構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)開(kāi)展了投資者教育工作

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)多層次、多角度地開(kāi)展有聲有色的投資者教育工作

14.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

15.以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.提議召開(kāi)董事會(huì)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)

16.基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

A.3

B.12

C.6

D.24

17.ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為（），從上市首日開(kāi)始實(shí)行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

18.下列基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.不能以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B.不得在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂

C.可以通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.不能采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

19.下列關(guān)于基金職業(yè)道德教育的途徑，說(shuō)法不正確的是（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

D.離崗道德教育

20.基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。

A.基金托管人

B.基金咨詢機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金投資人

21.1992年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是（）。

A.淄博基金

B.華安創(chuàng)新

C.天驥基金

D.基金開(kāi)元

22.下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說(shuō)法不正確的是（）。

A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配臺(tái)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D.欺詐客戶

23.基金托管人的職責(zé)，不包括下列哪項(xiàng)（）。

A.基金資產(chǎn)保管

B.基金資金清算

C.會(huì)計(jì)復(fù)核

D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

24.開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（），為巨額贖回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

25.下列不屬于我國(guó)基金交易費(fèi)的是（）。

A.印花稅

B.增值稅

C.過(guò)戶費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

26.QDII基金可以有的行為（）。

A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

B.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭

C.從事證券承銷業(yè)務(wù)

D.銀行存款

27.投資者辦理ETF份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為證券交易所的交易日，開(kāi)放時(shí)間為（）。

A.9:00—11:3013:00—15:00

B.9:00—11:.3013:30—15:00

C.9:30—11:3013:00—15:00

D.9:30—11:3013:.30—15:00

28.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金時(shí)，基金管理人不需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的文件是（）。

A.基金申請(qǐng)報(bào)告

B.基金托管協(xié)議草案

C.招募說(shuō)明書草案

D.上市交易公告書

29.按照資金來(lái)源和用途，基金可以分成（）。

A.公募基金與私募基金

B.公司型基金與契約型基金

C.在岸基金與離岸基金

D.債券型基金與股票型基金

30.設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近（）年沒(méi)有違法記錄。

A.1

B.3

C.5

D.10

31.（）是判斷是否構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。

A.內(nèi)幕交易

B.實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者人為虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為

C.有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖

D.不正當(dāng)交易

32.基金管理人整改后，符合有關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

33.基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.連續(xù)監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

34.基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代銷機(jī)構(gòu)

C.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

D.基金托管人

35.內(nèi)部控制的（）是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.健全性原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.有效性原則

36.基金托管協(xié)議由（）簽訂的。

A.基金份額持有人和基金管理人

B.基金份額持有人和基金托管人

C.基金管理人和基金托管人

D.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人

37.開(kāi)放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。

A.15

B.20

C.30

D.45

38.以下不屬于我國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

39.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

40.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

41.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.6

B.5

C.3

D.1

42.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）為債券基金。

A.以股票為主要投資對(duì)象的基金

B.以貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象的基金

C.以國(guó)債為主要投資對(duì)象的基金

D.主要以債券為投資對(duì)象的基金

43.在（）募集資金可以進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

A.境內(nèi)，境外

B.境內(nèi)，境內(nèi)

C.境外，境外

D.境外，境內(nèi)

44.投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括（）。

A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.基金份額認(rèn)購(gòu)

D.證券認(rèn)購(gòu)

45.開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（）直接辦理也可以由其委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

46.基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求的是（）。

A.“凈值歸一”

B.“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”

C.在沒(méi)有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“唯一”等表述

D.“坐享財(cái)富成長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”

47.市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的

A.100%

B.20%

C.50%

D.10%

48.（）基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收人的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.收入型

B.避稅型

C.增長(zhǎng)型

D.貨幣市場(chǎng)型

49.基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

A.45

B.30

C.15

D.10

50.基金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。

A.15

B.30

C.60

D.90

51.關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是（）。

A.基金份額持有人可申請(qǐng)贖回

B.不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

C.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回

D.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

52.基金行業(yè)的會(huì)員種類包括（）。

A.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B.普通會(huì)員、公司會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員

C.公司會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特備會(huì)員

D.普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

53.基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）.

A.完整性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.真實(shí)性原則

54.關(guān)于申購(gòu)費(fèi)用及申購(gòu)份額的計(jì)算，錯(cuò)誤的是（）。

A.凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）

B.申購(gòu)費(fèi)用=凈申購(gòu)金額*申購(gòu)費(fèi)率

C.申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

D.申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

55.所謂（）,簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通。

A.理財(cái)

B.融資

C.金融

D.投資

56.關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者

B.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意

C.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種

D.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為各自精細(xì)制作的材料

57.基金銷售客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.持續(xù)性

D.反復(fù)性

58.某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.9884.42

B.9881.42

C.10000

D.9884

59.對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要依賴（）來(lái)實(shí)現(xiàn)投資組臺(tái)的保本與升值。

A.金融衍生產(chǎn)品

B.安全墊

C.金融工具

D.產(chǎn)品的多樣化選擇

60.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。

A.10%

B.8%

C.12%

D.15%

61.（），《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)。

A.1999年12月

B.2022年9月

C.2022年2月

D.2022年5月

62.基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

B.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

C.承諾收益或承擔(dān)損失

D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示

63.基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。

Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

Ⅲ．基金托管人對(duì)基金代理機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

Ⅳ．基金代理機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

64.ETF基金管理人在（）需向證券交易所提供當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單。證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每15秒發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。

A.每一交易日閉市后

B.每一交易日開(kāi)市后

C.每一交易日閉市前

D.每一交易日開(kāi)市前

65.按照《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，股票基金的股票投資比重在（）以上。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

66.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.2日

B.3日

C.4日

D.5日

67.下列有關(guān)封閉式基金賬戶的表述，不正確的是（）。

A.投資者買賣封閉式基金必須開(kāi)立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

B.每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)資金賬戶，并只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶

C.每個(gè)有效證件可以開(kāi)設(shè)多個(gè)基金賬戶，已開(kāi)設(shè)證券賬戶的可以重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶

D.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易

68.下列基金種類中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.股票基金

D.混合基金

69.境內(nèi)個(gè)人基金投資者開(kāi)立基金賬戶時(shí)需要出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，下列選項(xiàng)中不屬于有效身份證件的是（）。

A.中華人民共和國(guó)居民身份證

B.軍官證

C.中華人民共和國(guó)護(hù)照

D.駕照

70.下列不屬于公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的是（）。

A.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶

B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

C.不得參與任何操縱市場(chǎng)的行為

D.向任何其他人透露、除非是代表客戶履行職責(zé)的行為，關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

71.2022年10月，《證券投資基金法》頌布，于（）實(shí)施。

A.2022年6月1日

B.2022年1月1日

C.2022年7月1日

D.2022年12月1日

72.每一交易日股票基金有（）個(gè)價(jià)格。

A.1

B.2

C.5

D.無(wú)數(shù)

73.封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每天

B.每10天

C.每月

D.每周

74.關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.有利于提高基金的投資業(yè)績(jī)

B.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息濫用

C.有利于投資的價(jià)值判斷

D.有利于防止利益沖突與利益輸送

75.20世紀(jì)80年代以來(lái)，（）的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

A.封閉式基金

B.指數(shù)型基金

C.開(kāi)放式基金

D.保本基金

76.ETF的申購(gòu)是（）。

A.用ETF份額換取一籃子股票

B.用現(xiàn)金換取ETF份額

C.用一籃子股票換取ETF份額

D.用ETF份額換取現(xiàn)金

77.1940年（）和1940年（）是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問(wèn)法》

D.《投資公司法》；《投資顧問(wèn)法》

78.下列關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算的說(shuō)法不正確的是（）。

A.認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值

B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

C.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取

D.“認(rèn)購(gòu)金額”指投資人在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)中填寫的認(rèn)購(gòu)金額總額

79.基金管理人監(jiān)事會(huì)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過(guò)。

A.每半年；2／3

B.每年；1／2

C.每年；2／3

D.每半年；1／2

80.某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%；基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.117.45，9881.42

B.119.27，9963.22

C.118.58，9884.42

D.109.45，9901.19

81.（）包含兩類重要信息，—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查，―是協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。

A.基金公告

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

82.下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。

A.申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同

B.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同

C.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同

D.申購(gòu)與贖回的登記不同

83.基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（）,負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.合規(guī)管理部

D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

84.公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

85.股票基金與股票的主要區(qū)別不包括（）。

A.投資者可以對(duì)股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，而不能對(duì)基金凈值作出判斷

B.股票價(jià)格受投資者買賣數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的的影響，而股票基金則不受買賣數(shù)量的影響

C.單一股票風(fēng)險(xiǎn)集中，而股票基金進(jìn)行分散投資降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，卻增加了委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.股票基金價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)始終處于變化中，而股票每天只有一個(gè)價(jià)格

86.經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金是（）。

A.天驥基金

B.淄博基金

C.基金開(kāi)元

D.基金金泰

87.下列不屬于基金募集期間的三大信息披露文件的是（）。

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金托管協(xié)議

D.基金管理相關(guān)法規(guī)

88.（）通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行査處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

89.管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

90.上市開(kāi)放式基金的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.001

C.0.01

D.0.0001

91.下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是（）。

A.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定）