2024年基金從業(yè)資格證題庫(kù)及參考答案（達(dá)標(biāo)題）

2024年基金從業(yè)資格證題庫(kù)第一部分單選題(800題)1、以下關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.資產(chǎn)負(fù)債表也稱(chēng)為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”

B.資產(chǎn)負(fù)債表反映了企業(yè)一定會(huì)計(jì)區(qū)間的財(cái)務(wù)狀況，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)結(jié)果的集中體現(xiàn)

C.所有者權(quán)益又稱(chēng)股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，是指企業(yè)總資產(chǎn)中扣除負(fù)債所余下的部分

D.資產(chǎn)部分表示企業(yè)所擁有的或掌握的，以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財(cái)產(chǎn)

【答案】：B2、基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.信托

C.中介服務(wù)

D.控股

【答案】：B3、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬(wàn)元;有投資者在2014年4月15日客戶(hù)申購(gòu)2000萬(wàn)元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬(wàn)元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計(jì)算該基金的時(shí)間加權(quán)收益率是()%。

A.5.6

B.6.7

C.7.8

D.8.9

【答案】：B4、隨著監(jiān)管規(guī)則的逐步放寬，（）等金融機(jī)構(gòu)正成為越來(lái)越重要的股權(quán)投資基金投資者。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B5、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A6、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處

【答案】：D7、對(duì)于B股,中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)在上海證券交易所結(jié)算費(fèi)是成交金額的（）。

A.0.3％

B.1％

C.0.05％

D.0.75％

【答案】：C8、所投資企業(yè)除了股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市外，還可以通過(guò)參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出

A.上市公司重大資產(chǎn)重組

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.直接退出

D.清算退出

【答案】：A9、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。

A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

B.股票是信用憑證，基金是受益憑證

C.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

【答案】：D10、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)（）向全體董事報(bào)送工作報(bào)告。

A.每個(gè)月

B.每個(gè)季度

C.不定期

D.定期或不定期

【答案】：D11、公開(kāi)募集基金合同的內(nèi)容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D12、關(guān)于并購(gòu)?fù)顿Y，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.管理層收購(gòu)使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者變成了企業(yè)的所有者

B.并購(gòu)?fù)顿Y的主要對(duì)象是成熟且具有穩(wěn)定現(xiàn)金流并且呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長(zhǎng)趨勢(shì)的企業(yè)

C.扛桿投資是并購(gòu)中應(yīng)用最廣泛的形式

D.杠桿并購(gòu)對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流的要求不高

【答案】：D13、當(dāng)利率水平下降時(shí)，已發(fā)債券的市場(chǎng)價(jià)格一般將（）。

A.下降

B.盤(pán)整

C.上升

D.不變

【答案】：C14、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.基金資金清算

B.會(huì)計(jì)復(fù)核

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：D15、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)全流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生的股權(quán)與債權(quán)

B.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過(guò)現(xiàn)金流量表所反映，主要包含經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流

C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長(zhǎng)期資本籌集資金狀況

【答案】：A16、下列不屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。

A.現(xiàn)金

B.應(yīng)收票據(jù)

C.應(yīng)收賬款

D.應(yīng)付賬款

【答案】：D17、股權(quán)投資基金募集流程的第二步是（）。

A.投資者確認(rèn)

B.募集籌備期

C.基金路演期

D.協(xié)議簽署及出資

【答案】：C18、明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.部門(mén)規(guī)章

C.內(nèi)部控制大綱

D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

【答案】：C19、（2018年真題）整個(gè)基金資產(chǎn)類(lèi)別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

【答案】：D20、以下常見(jiàn)的股票市場(chǎng)指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。

A.滬深300指數(shù)

B.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)

C.上證綜指

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

【答案】：B21、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是()

A.在項(xiàng)目實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段

B.良好的投資后管理不會(huì)有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會(huì)影響投資的保值增值

D.投資后管理對(duì)投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響

【答案】：A22、到期收益率的影響因素主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D23、（）給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。

A.證券市場(chǎng)線(xiàn)

B.資本市場(chǎng)線(xiàn)

C.投資組合

D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

【答案】：B24、公司型基金的投資人通過(guò)（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。

A.股東大會(huì)

B.基金經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.基金托管人

【答案】：A25、下列屬于三大農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）

A.棉花

B.大豆

C.雞蛋

D.稻谷

【答案】：B26、關(guān)于估值調(diào)整條款，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的估值主要依據(jù)企業(yè)當(dāng)時(shí)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)

B.估值調(diào)整機(jī)制也常常被稱(chēng)為"估值調(diào)整協(xié)議"或者"對(duì)賭條款"

C.估值調(diào)整機(jī)制也分為"現(xiàn)金補(bǔ)償類(lèi)"和"股份補(bǔ)償類(lèi)"

D.估值調(diào)整條款只能以一個(gè)專(zhuān)門(mén)的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在

【答案】：D27、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

A.7日

B.15日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D28、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素，以下表述正確的是（）

A.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次

B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)

C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系

D.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率

【答案】：B29、以下事件對(duì)于金融市場(chǎng)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.2001年安然公司事件

B.2008年次貸危機(jī)

C.1998年亞洲金融風(fēng)暴

D.2001年美國(guó)“911”恐怖襲擊事件

【答案】：A30、大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式是（）。

A.購(gòu)買(mǎi)資源或者購(gòu)買(mǎi)大宗商品相關(guān)股票

B.購(gòu)買(mǎi)大宗商品實(shí)物

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：C31、(2017年)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括下列各項(xiàng)中的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C32、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.確定基金份額申購(gòu)價(jià)格

B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)

D.確定基金收益分配方案

【答案】：C33、本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種（）。

A.證券抵押貸款

B.融資租賃

C.信用貸款

D.金融衍生品

【答案】：A34、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B35、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理。（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B36、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）。

A.基金信息披露的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

C.需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事項(xiàng)

D.法規(guī)許可的行為

【答案】：A37、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金的發(fā)展歷程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.2006年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國(guó)際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行

C.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》

D.2006年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》

【答案】：A38、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的（）。

A.教育背景

B.投資規(guī)模

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求

【答案】：A39、下列關(guān)于獨(dú)立董事任職資格的說(shuō)法，不正確的是()。

A.有履行職責(zé)所需要的時(shí)間

B.具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

C.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

D.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

【答案】：B40、(2017年)下列關(guān)于基金銷(xiāo)售工作的內(nèi)容的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.鼓勵(lì)銷(xiāo)售人員采取各種手段擴(kuò)大銷(xiāo)售量

B.綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段

C.建立評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

D.識(shí)別潛在客戶(hù)，找到市場(chǎng)機(jī)會(huì)

【答案】：A41、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理公募基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.三十日

D.六十日

【答案】：B42、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)決定了其（）經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)。

A.高流動(dòng)

B.低風(fēng)險(xiǎn)

C.低收益

D.高負(fù)債

【答案】：D43、基金會(huì)計(jì)則以（）為會(huì)計(jì)核算主體。

A.證券投資基金

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金持有人

【答案】：A44、保密條款有利于保護(hù)（）的利益。

A.投資方

B.目標(biāo)公司

C.投資方及目標(biāo)公司雙方

D.第三方

【答案】：C45、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司的（）財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況。

A.歷史

B.未來(lái)

C.目前

D.過(guò)去一年

【答案】：A46、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D47、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高

B.對(duì)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高

C.波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升

【答案】：A48、投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿(mǎn)足未來(lái)現(xiàn)金需求，這種方法稱(chēng)為（）。

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.價(jià)格免疫策略

【答案】：C49、貨幣市場(chǎng)工具的（）。

A.流動(dòng)性好、安全性高、收益率低

B.流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)較高、收益率低

C.流動(dòng)性差、安全性低、收益率高

D.流動(dòng)性差、風(fēng)險(xiǎn)較低、收益率高

【答案】：A50、道德是建立在調(diào)整人們關(guān)系、維護(hù)社會(huì)秩序理念基礎(chǔ)之上的，是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范。這說(shuō)明道德具有()。

A.繼承性

B.規(guī)范性

C.約束性

D.差異性

【答案】：C51、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線(xiàn)中的（）

A.反轉(zhuǎn)收益曲線(xiàn)

B.水平收益曲線(xiàn)

C.下降收益曲線(xiàn)

D.正收益曲線(xiàn)

【答案】：D52、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設(shè)立，認(rèn)繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設(shè)立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認(rèn)繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達(dá)到單利8%年回報(bào)后，基金管理人行使追趕機(jī)制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績(jī)回報(bào)。

A.0.41億元

B.0.44億元

C.0.60億元

D.1.20億元

【答案】：C53、2004年6月1日（）正式實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

【答案】：C54、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)管理人登記時(shí),以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D55、關(guān)于排他性條款與保密條款的關(guān)系，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.保密條款比排他性條款更難履行

B.排他性條款優(yōu)先于保密條款

C.保密條款優(yōu)先于排他性條款

D.排他性條款與保密條款可以并行

【答案】：D56、久期是用來(lái)衡量債券的價(jià)格對(duì)（）變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

A.收益率

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.到期時(shí)間

D.票面利率

【答案】：A57、定向增發(fā)基金具有（

）的特點(diǎn)。

A.多次增發(fā)、高成本

B.多次增發(fā)、低成本

C.一次性、高成本

D.一次性、低成本

【答案】：D58、半強(qiáng)有效市場(chǎng)是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開(kāi)有效信息，例如盈利預(yù)測(cè)、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購(gòu)等各種公告信息。因此，如果市場(chǎng)是半強(qiáng)有效的，市場(chǎng)參與者就不可能從任何公開(kāi)信息中獲取超額利潤(rùn)，這意味著（）無(wú)效。

A.技術(shù)面分析

B.基本面分析方法

C.上市公司調(diào)研

D.上市公司投資價(jià)值研究報(bào)告

【答案】：B59、（）體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.已獲利息倍數(shù)

D.總收益倍數(shù)

【答案】：A60、當(dāng)前，我國(guó)開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線(xiàn)，以滿(mǎn)足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

B.債券基金、貨中市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

C.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金

D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：C61、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。

A.第一拒絕權(quán)

B.反攤薄

C.隨售權(quán)

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

【答案】：C62、（2020年真題）通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.投資機(jī)會(huì)

D.專(zhuān)業(yè)管理

【答案】：B63、（）是指依法辦理開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注冊(cè)登記人

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

【答案】：D64、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取以下哪些（）自律管理措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A65、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。

A.日本

B.美國(guó)

C.瑞士

D.德國(guó)

【答案】：B66、（2017年真題）某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關(guān)于該政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.作為唯一出資人，直接對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理

B.不對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專(zhuān)業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理

C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)

D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)

【答案】：B67、基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的，必須提交的材料或信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C68、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）中收益率的具體計(jì)算，以下表述正確的是（）。

A.GIPS要求計(jì)算總收益率

B.投資組合的收益必須以期末資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算

C.自2005年1月1日起，必須采用經(jīng)每日加權(quán)現(xiàn)金流調(diào)整后的資金加權(quán)收益率來(lái)計(jì)算總收益率

D.自2010年1月1日起，必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益

【答案】：A69、關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)換的價(jià)格，以下表述正確的是（）

A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用確定價(jià)原則，按轉(zhuǎn)換確認(rèn)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

B.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用確定價(jià)原則，按轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

C.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價(jià)法，按轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

D.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價(jià)法，按轉(zhuǎn)換確認(rèn)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

【答案】：C70、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過(guò)（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.2個(gè)月

D.1個(gè)月

【答案】：A71、(2017年)對(duì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計(jì)退出而言，項(xiàng)目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。

A.企業(yè)上市

B.所持有股份通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持完畢

C.限售期結(jié)束

D.符合特定條件

【答案】：B72、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散的事項(xiàng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算

B.清算期間不得開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.清算財(cái)產(chǎn)在支付順序上，清算費(fèi)用先于社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用

D.清算時(shí)應(yīng)先繳納所欠稅款，再支付職工工資等

【答案】：D73、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B74、關(guān)于金融資產(chǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.金融資產(chǎn)具有較大的升值空間

B.金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

C.資金的供給者通過(guò)投資金融工具獲得各類(lèi)金融資產(chǎn)

D.金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)和股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)

【答案】：A75、QD、II基金的認(rèn)購(gòu)渠道與一般開(kāi)放式基金（），認(rèn)購(gòu)程序與一般的開(kāi)放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.類(lèi)似，基本相同

D.不同，類(lèi)似

【答案】：C76、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立基金的申請(qǐng)注冊(cè)文件應(yīng)當(dāng)包括（??）。?

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D77、債券違約時(shí)的受償先后順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.有保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—優(yōu)先無(wú)保證債券—次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券

B.有保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—次級(jí)債券—優(yōu)先無(wú)保證債券—劣后次級(jí)債券

C.有保證債券—優(yōu)先無(wú)保證債券—次級(jí)債券—優(yōu)先次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券

D.有保證債券—優(yōu)先無(wú)保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券

【答案】：D78、私募備忘錄類(lèi)似于“招股說(shuō)明書(shū)”，是基金管理人撰寫(xiě)的說(shuō)明（）的文件，用于招募基金投資者參與基金投資。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C79、披露形式上應(yīng)遵循的原則包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B80、基金管理人對(duì)外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)有()

A.基金公司稽核監(jiān)督部門(mén)

B.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.托管人

【答案】：D81、據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組臺(tái)投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金臺(tái)同的規(guī)定

D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D82、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類(lèi)型的是（）。

A.虛假宣傳

B.保本保收益

C.非公開(kāi)宣傳

D.向非合格投資者募集資金

【答案】：C83、以下不屬于股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序的是（）。

A.發(fā)起

B.協(xié)商

C.執(zhí)行

D.銷(xiāo)售

【答案】：D84、以下哪個(gè)渠道無(wú)法為內(nèi)地投資人實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)配置()

A.QDII

B.滬港通

C.基金互認(rèn)

D.QFII

【答案】：D85、（2016年真題）關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。

A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

B.QDII可以投資貴金屬憑證

C.QDII可以融資購(gòu)買(mǎi)證券

D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：A86、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登的偏離度信息?（）

A.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

B.在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露偏離度信息

C.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息

D.在投資組合中披露偏離度信息

【答案】：B87、（）是投資基金中最主要的一種類(lèi)別。

A.私募股權(quán)基金

B.對(duì)沖基金

C.證券投資基金

D.另類(lèi)投資基金

【答案】：C88、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯(cuò)誤的是()。

A.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱(chēng)為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當(dāng)基金的凈值過(guò)高時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

【答案】：C89、金融類(lèi)資產(chǎn)一般分為（）金融資產(chǎn)兩類(lèi)。

A.股權(quán)類(lèi)和基金類(lèi)

B.股權(quán)類(lèi)和債權(quán)類(lèi)

C.基金類(lèi)和債權(quán)類(lèi)

D.證券類(lèi)和股票類(lèi)

【答案】：B90、監(jiān)事會(huì)可以依法行使下列哪些職權(quán)（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B91、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。

A.保險(xiǎn)公司

B.銀行

C.信托公司

D.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：C92、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。

A.退出

B.清算

C.整理

D.并購(gòu)

【答案】：B93、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1；50%

B.1；70%

C.2；50%

D.2；70%

【答案】：D94、基金管理人在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

B.有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

C.有利于市場(chǎng)有效性的提高

D.有利于降低資源配置

【答案】：D95、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)股權(quán)持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。

A.不變

B.減少

C.增加

D.相同

【答案】：C96、關(guān)于買(mǎi)賣(mài)價(jià)差，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.一般而言，成熟市場(chǎng)的股票比新興市場(chǎng)的股票流動(dòng)性好，買(mǎi)賣(mài)價(jià)差一般較低

B.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差主要由股票的流動(dòng)性決定

C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差是一項(xiàng)顯性的交易成本

D.大盤(pán)藍(lán)籌股流動(dòng)性好，買(mǎi)賣(mài)價(jià)差小

【答案】：C97、關(guān)于凸性說(shuō)法不正確的是（）。

A.凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

B.凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線(xiàn)來(lái)表示，這條曲線(xiàn)的曲率就被稱(chēng)作債券的凸性

【答案】：A98、（2017年真題）基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是（）。

A.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則

B.完整性、及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則

【答案】：C99、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金管理人登記的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管

B.降低了非公開(kāi)募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本

C.體現(xiàn)了國(guó)家公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

D.有利于非公開(kāi)募集基金的靈活運(yùn)作

【答案】：A100、根據(jù)《基金銷(xiāo)售辦法》，申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（）。

A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

D.制定了完善的資金清算流程，符合對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求

【答案】：C101、（），國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

A.2000年6月

B.2002年6月

C.2003年11月

D.2005年11月

【答案】：D102、（2017年真題）某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)銷(xiāo)售人員的管理，符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A103、（2021年真題）關(guān)于公司型基金的所得稅，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A104、關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的禁止性規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金銷(xiāo)售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，但需表明歷史業(yè)績(jī)不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

B.基金銷(xiāo)售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買(mǎi)賣(mài)及持有基金份額的信息

C.基金銷(xiāo)售人員不得擅自更改投資者的交易指令

D.基金銷(xiāo)售人員在向投資者辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用

【答案】：D105、關(guān)于全球投資業(yè)繢標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)收益率的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.假如實(shí)際的世界買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則再計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用中包含買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支的部分

B.投資組合的收益率必須以期初資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算,或采用其他能夠反應(yīng)起初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法

C.假如實(shí)際的真實(shí)買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則再計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支及投資管理費(fèi)用的部分

D.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支，如果無(wú)法得出實(shí)際買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支，可以使用估計(jì)的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支

【答案】：D106、股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管活動(dòng)中，須遵循的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則有依法監(jiān)管原則、（）、適度監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、分類(lèi)監(jiān)管原則。

A.行業(yè)自律原則

B.政府監(jiān)管原則

C.資格準(zhǔn)入原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：D107、基金信息披露的禁止行為，不包括（）。

A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.通過(guò)基金管理人自身開(kāi)設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C108、下列選項(xiàng)不屬于基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因的是（）。

A.誠(chéng)信體系不健全

B.高層管理人員不重視

C.薪酬績(jī)效體系不完善

D.合規(guī)管理意識(shí)缺乏

【答案】：C109、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。

A.銀行存款

B.指數(shù)基金

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：D110、基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A111、（2021年真題）關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)憑借自己的經(jīng)驗(yàn)積累，可以幫助被投資企業(yè)構(gòu)建更為科學(xué)的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的

C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素

D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排

【答案】：C112、（2018年真題）沒(méi)有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）

A.公司型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：B113、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。

B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞增。

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。

D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會(huì)產(chǎn)生復(fù)制成本。

【答案】：B114、基金估值的第一責(zé)任主體是（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B115、（）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.合規(guī)政策

C.公司章程

D.合規(guī)責(zé)任

【答案】：B116、在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上，基金管理人通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，主要內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

B.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施

C.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制

D.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制

【答案】：D117、（）是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。

A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

B.弱有效市場(chǎng)

C.半弱有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)有效市場(chǎng)

【答案】：D118、場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金實(shí)行（）交易機(jī)制。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：A119、2006年、2007年兩年受益于股市繁榮,我國(guó)證券投資基金得到有史以來(lái)最快的發(fā)展，主要表現(xiàn)在以下哪些方面。（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A120、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)主要涉及的內(nèi)容包括（）。

A.基金份額的募集與客戶(hù)服務(wù)

B.基金份額的登記與基金份額的募集

C.基金的投資管理與客戶(hù)服務(wù)

D.基金份額投資管理與基金份額的登記

【答案】：A121、基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值負(fù)有()責(zé)任。

A.復(fù)核

B.監(jiān)督

C.直接估值

D.披露

【答案】：A122、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)（）披露。

A.每個(gè)工作日；每個(gè)工作日

B.每月；每周

C.每月；每個(gè)工作日

D.每周；每個(gè)工作日

【答案】：D123、（）是一個(gè)（）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

A.波動(dòng)率；絕對(duì)

B.波動(dòng)率；相對(duì)

C.跟蹤誤差；絕對(duì)

D.跟蹤誤差；相對(duì)

【答案】：A124、關(guān)于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）

A.兩種描述錯(cuò)誤

B.兩種描述正確

C.表述I正確，表述II錯(cuò)誤

D.表述I錯(cuò)誤，表述II正確

【答案】：A125、關(guān)于保險(xiǎn)資金投資表述錯(cuò)誤的是()

A.A：通常壽險(xiǎn)公司的投資期限比財(cái)險(xiǎn)的投資期限長(zhǎng)

B.財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)通常投資于低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

C.保險(xiǎn)資產(chǎn)的主要來(lái)源是保費(fèi)收入

D.保險(xiǎn)資金投資范圍不包括不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：D126、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)（）的受托責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國(guó)證監(jiān)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A127、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括()。

A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要

B.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析

C.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類(lèi)證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響

【答案】：B128、基金份額應(yīng)該自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行發(fā)售。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.半年

D.兩個(gè)月

【答案】：C129、QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在（）年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5；5

B.2；10

C.2；5

D.5；50

【答案】：C130、關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，以下不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。

A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核基執(zhí)行情況

B.制定、修訂公司的估值政策及程序

C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念

D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案

【答案】：B131、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類(lèi)別不包括（）。

A.聯(lián)席會(huì)員

B.臨時(shí)會(huì)員

C.特別會(huì)員

D.普通會(huì)員

【答案】：B132、基金托管人有下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的

B.連續(xù)2年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的

C.連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的

D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的

【答案】：C133、（2016年真題）基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或者公布基金宣傳推介材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B134、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略

B.加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易（包括價(jià)格、對(duì)手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)

C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量

D.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分

【答案】：B135、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

【答案】：D136、可以對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)的行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)或組織是（）。

A.基金托管人

B.行業(yè)自律組織

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.律師事務(wù)所

【答案】：C137、廣義股權(quán)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D138、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D139、關(guān)于基金的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A140、（）通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行査處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B141、（2016年真題）與其他金融工具相比較，開(kāi)放式基金是一種（）。

A.債權(quán)憑證

B.收益憑證

C.信用憑證

D.受益憑證

【答案】：D142、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。

A.合伙企業(yè)的名稱(chēng)和主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

B.合伙目的和合伙經(jīng)營(yíng)范圍

C.合伙人的姓名或者名稱(chēng)、住所

D.盈利目標(biāo)

【答案】：D143、衡量企業(yè)對(duì)于長(zhǎng)期債務(wù)利息保障程度的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：C144、股權(quán)投資基金生命周期的階段包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V

【答案】：D145、投資者關(guān)系管理的基本原則是（）

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

【答案】：B146、股權(quán)投資基金通過(guò)（）參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.基金管理人

D.理事長(zhǎng)

【答案】：C147、（2019年真題）基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A148、2014年，嘉實(shí)基金管理公司發(fā)行了首只以投資于（）的形式參與國(guó)企混合所有制改革的公募基金——嘉實(shí)元和封閉式混合型發(fā)起式基金。

A.房地產(chǎn)

B.商品基金

C.非上市公司股權(quán)

D.ETF

【答案】：C149、買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）％。

A.200

B.100

C.50

D.25

【答案】：A150、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于()。

A.利息收益和價(jià)差收益

B.股息和紅利

C.投資收益和股息收益

D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)

【答案】：D151、基金行業(yè)協(xié)會(huì)章程由（）制定。

A.會(huì)員大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A152、（2016年真題）下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶(hù)投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理

【答案】：B153、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

【答案】：A154、投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)（）創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.短于

B.長(zhǎng)于

C.等同于

D.無(wú)法比較

【答案】：A155、（）則常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。

A.成本法

B.相對(duì)估值

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.清算價(jià)值法

【答案】：D156、(2016年)關(guān)于開(kāi)放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)

B.基金份額數(shù)量不固定

C.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

D.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)和贖回

【答案】：C157、下列不屬于分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)是（）。

A.募集方式分為合并募集和分開(kāi)募集

B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

C.分開(kāi)募集僅限于債券型分級(jí)基金

D.認(rèn)購(gòu)方式包括現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：D158、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出和買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的（）。

A.20%；200%

B.20%；100%

C.50%；200%

D.10%；100%

【答案】：A159、（2016年真題）下列屬于實(shí)行備案管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)

B.基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估算核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

【答案】：B160、基金上市后，基金份額參考凈值的實(shí)時(shí)計(jì)算與公布是由（）負(fù)責(zé)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.證券交易所

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：C161、息稅前利潤(rùn)（EarningsBeforeInterestandTax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利潤(rùn)，所有出資人（股東和債權(quán)人）對(duì)息稅前利潤(rùn)都享有分配權(quán)。

A.股東

B.債權(quán)人

C.所有出資人

D.債券

【答案】：B162、資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）用希臘字母貝塔（β）來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小，關(guān)于貝塔，以下描述正確的是（）

A.市場(chǎng)組合的貝塔值為0

B.貝塔值越大，預(yù)期收益率越低

C.貝塔值不能小于0

D.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感度

【答案】：D163、(2017年)票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場(chǎng)，按交易方式主要分為（）。

A.直接交易市場(chǎng)和間接交易市場(chǎng)

B.長(zhǎng)期票據(jù)市場(chǎng)和短期票據(jù)市場(chǎng)

C.票據(jù)正回購(gòu)市場(chǎng)和票據(jù)逆回購(gòu)市場(chǎng)

D.票據(jù)承兌市場(chǎng)和票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)

【答案】：D164、公募基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C165、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用

C.基金W理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集

D.基金募集是開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)始和必要前提

【答案】：D166、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。

A.半年報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.月度報(bào)告

【答案】：C167、以下關(guān)于QDⅡ基金份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格

B.發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

C.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDⅡ基金份額面值的大小

D.QDⅡ基金份額不得用人民幣認(rèn)購(gòu)，只可用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

【答案】：D168、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的描述，正確的是（）

A.凈現(xiàn)金流量與一段時(shí)間內(nèi)的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出沒(méi)有直接關(guān)系

B.一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流入越大則凈現(xiàn)金流量越大

C.凈現(xiàn)金流量指在一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流量的加權(quán)和

D.凈現(xiàn)金流量指在一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流量的代數(shù)和

【答案】：D169、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）年初對(duì)《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》進(jìn)行了修訂，將“保本基金”名稱(chēng)調(diào)整為“避險(xiǎn)策略基金”。

A.2014

B.2015

C.2016

D.2017

【答案】：D170、（）對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用。

A.投資前管理

B.投資中管理

C.投資后管理

D.投資全程管理

【答案】：C171、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過(guò)程中可以有的行為是（）

A.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

B.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介

C.通過(guò)簽訂協(xié)議、說(shuō)明書(shū)等方式向投資者告知投資風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

D.宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：C172、從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金的類(lèi)型說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金有增值型、積極成長(zhǎng)型、穩(wěn)健成長(zhǎng)型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格

B.增值型基金投資著眼于資本快速增長(zhǎng)，由此帶來(lái)資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高

C.積極成長(zhǎng)型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o(wú)股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公司的普通股為主

D.指數(shù)型基金是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守

【答案】：D173、麥考利久期又稱(chēng)為（），是指?jìng)钠骄狡跁r(shí)間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

【答案】：C174、息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)（EBITDA）等于（）。

A.息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）+折舊+攤銷(xiāo)

B.息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）+折舊-攤銷(xiāo)

C.息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）-折舊-攤銷(xiāo)

D.息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）-折舊+攤銷(xiāo)

【答案】：A175、（2017年真題）關(guān)于基金銷(xiāo)售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，下列行為違規(guī)的是（）。

A.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

B.業(yè)績(jī)陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

D.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)

【答案】：C176、不是貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在一年以?xún)?nèi)

C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性

D.高風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D177、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率是使用頻率最高的債務(wù)比率

B.資產(chǎn)負(fù)債率多大最為合適，是難以精確計(jì)算決定的

C.資產(chǎn)負(fù)債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價(jià)值

D.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)負(fù)債

【答案】：D178、（2020年真題）關(guān)于合規(guī)管理對(duì)基金公司運(yùn)營(yíng)的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.降低重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

B.降低聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

C.減少違規(guī)處罰

D.有利于基金管理公司利潤(rùn)最大化

【答案】：D179、（2017年真題）基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金的年報(bào)摘要。

A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

B.基金托管人的官網(wǎng)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

【答案】：C180、關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權(quán)和收益分配權(quán)，以下表述正確的是（）。

A.債券是最后一個(gè)被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配

B.優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價(jià)而換取的對(duì)公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)

C.普通股不可以選舉董事

D.優(yōu)先股沒(méi)有到期期限，無(wú)須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當(dāng)于永久年金的債券，但其股息一般比債券利息要低一些

【答案】：B181、目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過(guò)（）。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

【答案】：A182、當(dāng)PMI大于()時(shí)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，當(dāng)PMI小于()時(shí)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)在衰退。

A.50;40

B.40;40

C.50;50

D.40;50

【答案】：C183、基金業(yè)協(xié)會(huì)普通會(huì)員包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A184、目前我國(guó)貨幣基金管理費(fèi)率通常不高于（）

A.1%

B.0.33%

C.1.5%

D.0.5%

【答案】：B185、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。

A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.管理層回購(gòu)

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C186、(2016年)根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類(lèi)，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A187、關(guān)于基金宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（）。

A.可以通過(guò)電視、廣播進(jìn)行公布

B.可以登載單位的推薦性文字

C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述

D.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

【答案】：A188、(2017年)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A189、(2017年)在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：D190、()是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。

A.股票

B.存托憑證

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：B191、下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C192、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是()進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。

A.公司董事

B.總經(jīng)理

C.基金投資商

D.基金投資經(jīng)理或研究員

【答案】：D193、下列關(guān)于資本成本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機(jī)會(huì)成本或經(jīng)濟(jì)成本

B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本

C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上

D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率

【答案】：C194、基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。

A.滬深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B195、對(duì)于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是()方法。

A.特雷諾比率

B.信息比率

C.夏普比率

D.Brinson

【答案】：D196、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的目的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B197、關(guān)于股權(quán)投資基金并購(gòu)?fù)顺龅牧鞒毯头椒?，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金作為賣(mài)方需要準(zhǔn)備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量

B.資產(chǎn)評(píng)估最終的評(píng)估結(jié)果將由雙方在評(píng)估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到

C.價(jià)值評(píng)估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購(gòu)?fù)顺龅膬r(jià)值份額

D.買(mǎi)賣(mài)雙方之間存在信息不對(duì)稱(chēng)，盡職調(diào)查可以盡可能地降低賣(mài)方的收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D198、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤(rùn)、折舊、攤銷(xiāo)、營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素（）。

A.調(diào)整的所得稅、新増的付息債務(wù)

B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、新増的付息債務(wù)

C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

【答案】：B199、我國(guó)國(guó)債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國(guó)債占比超過(guò)（）。

A.95%

B.90%

C.85%

D.80%

【答案】：D200、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場(chǎng)法的是（）。

A.近期交易價(jià)格法

B.重置成本法

C.有效市場(chǎng)價(jià)格法

D.乘數(shù)法

【答案】：B201、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）。

A.賬戶(hù)管理

B.資產(chǎn)保管

C.投資監(jiān)督

D.資金清算

【答案】：B202、（2020年真題）關(guān)于QDII基金的信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，需要發(fā)布臨時(shí)公告

B.定期報(bào)告中披露計(jì)入當(dāng)期損益的匯兌損益

C.投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

D.可以同時(shí)采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)

【答案】：D203、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。

A.機(jī)構(gòu)內(nèi)控

B.社會(huì)監(jiān)督

C.政府監(jiān)管

D.行業(yè)自律

【答案】：A204、基金投資者關(guān)系管理的意義不包括（）。

A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持

C.有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保證從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守

D.有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對(duì)稱(chēng)

【答案】：C205、基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的増值稅的繳納主體是（）。

A.滬深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B206、（2016年真題）下列關(guān)于基金信息披露的作用的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

D.能有效防止操縱市場(chǎng)

【答案】：D207、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。

A.基金合同

B.投資計(jì)劃

C.大股東

D.管理層

【答案】：A208、(2017年)開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在（）之間進(jìn)行的。

A.基金份額持有人與基金管理人

B.基金份額持有人與銷(xiāo)售代理人

C.基金份額持有人與注冊(cè)登記人

D.基金份額持有人與基金份額持有人

【答案】：A209、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)附加值模型

B.企業(yè)價(jià)值信數(shù)

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：B210、目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管理。

A.基金管理公司

B.證券公司

C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：D211、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售過(guò)程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B212、債券類(lèi)金融資產(chǎn)以（）等契約型投資工具為主。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D213、管理費(fèi)和托管費(fèi)（）作為計(jì)算基數(shù)收取。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D214、基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品有本質(zhì)上的不同，不包含下列哪一項(xiàng)。（）

A.目的不同

B.對(duì)投資人要求不同

C.變現(xiàn)能力不同

D.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同

【答案】：D215、金融市場(chǎng)分類(lèi)不包括（）。

A.按交易標(biāo)的物分類(lèi)

B.按交易性質(zhì)分類(lèi)

C.按交易區(qū)域分類(lèi)

D.按交易工具的期限分類(lèi)

【答案】：C216、下列說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D217、基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

【答案】：C218、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.1年

C.2年

D.5年

【答案】：B219、下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是（）。

A.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

B.提示改正

C.出具監(jiān)管警示函

D.罰款

【答案】：D220、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于（）元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.2億

B.5000萬(wàn)

C.1億

D.1.5億

【答案】：C221、基金公司應(yīng)對(duì)不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶(hù)資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的（）。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專(zhuān)戶(hù)投資等分離。

A.合并機(jī)制

B.分離機(jī)制

C.融合機(jī)制

D.結(jié)合機(jī)制

【答案】：B222、開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

A.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

【答案】：D223、關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)，下列表述不正確的是（）。

A.增值服務(wù)可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)

B.增值服務(wù)僅對(duì)投資機(jī)構(gòu)有重要的價(jià)值

C.增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位

D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值

【答案】：B224、下列選項(xiàng)中不得列入基金產(chǎn)品的本期已實(shí)現(xiàn)收入的是（）

A.投資收益扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額

B.利息收入扣減費(fèi)用后的余額

C.其他收入扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額

D.公允價(jià)值變動(dòng)損益扣減相關(guān)費(fèi)用

【答案】：D225、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

【答案】：C226、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的（）

A.普通股

B.可轉(zhuǎn)化債券

C.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

D.以上都是

【答案】：D227、基金管理人在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C228、股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的范圍不包括（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間

B.不同基金財(cái)產(chǎn)之間

C.基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間

D.基金管理人固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)之間

【答案】：D229、在（）中經(jīng)常會(huì)用到場(chǎng)景分析和敏感度分析等方法。

A.盈利預(yù)測(cè)

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

C.發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)

D.財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)

【答案】：D230、以下風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型與基金管理公司在管理投資組合過(guò)程關(guān)系最密切的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

D.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B231、以下情況，不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是()。

A.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散

B.公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請(qǐng)求解散

C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

D.依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)

【答案】：B232、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)履行。

A.督察長(zhǎng)

B.管理層

C.合規(guī)管理部門(mén)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A233、(2017年)管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A234、會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供多方面的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B235、(2016年)基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳材料違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。

A.提示基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正

B.對(duì)基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)等

D.責(zé)令基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查

【答案】：D236、（2017年真題）申請(qǐng)公開(kāi)募集開(kāi)放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。

A.符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

B.招募說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息

C.基金的投資管理、銷(xiāo)售、登記和估值制度健全

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：A237、（）是指在證券市場(chǎng)上首次發(fā)行對(duì)象企業(yè)普通股票的行為

A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.買(mǎi)殼上市

C.二次出售

D.管理層回購(gòu)

【答案】：A238、私募基金管理A未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，（）責(zé)令艦。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券公司

【答案】：A239、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序，可分為六個(gè)步驟，其中不包括（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向

B.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公司變更登記

【答案】：D240、（2018年真題）根據(jù)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)2013年的調(diào)查，我國(guó)基金投資者個(gè)人有效賬戶(hù)占有效總賬戶(hù)90%以上，這說(shuō)明了（）。

A.證券投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道

B.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資者的喜愛(ài)

C.證券投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道

D.個(gè)人投資者直接參與投資是證券市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)

【答案】：C241、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以?xún)?nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況等。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：C242、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是()

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類(lèi)型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點(diǎn)會(huì)有不同

B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對(duì)目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過(guò)去，全面評(píng)估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫(xiě)盡職調(diào)查報(bào)告供決策參考

【答案】：A243、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

C.傭金

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：C244、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：C245、下列關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度

B.應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍

C.在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每?jī)赡觊_(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

【答案】：D246、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A247、增資前甲公司注冊(cè)資本100萬(wàn)元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入12億元，凈利潤(rùn)4000萬(wàn)元，年末凈資產(chǎn)1.5億元。依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權(quán)，該股權(quán)基金投資甲公司的投后市凈率為（）。

A.10

B.2

C.1.67

D.3.33

【答案】：D248、下列關(guān)于ETF的描述正確的是（）。

A.ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購(gòu)贖回機(jī)制

B.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

C.屬于主動(dòng)操作的基金

D.采用部分復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金

【答案】：B249、（2017年真題）下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異

B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變?cè)鲑Y比例也可以不改變出資比例

C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式

【答案】：D250、下列有關(guān)信息披露義務(wù)人的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

B.同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)

C.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

D.信息披露義務(wù)人由股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人組成

【答案】：D251、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說(shuō)法正確的是（）。

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D252、新申請(qǐng)股權(quán)投資基