簽證索賠的幾點(diǎn)注意事項(xiàng)

簽證索賠的幾點(diǎn)注意事項(xiàng)關(guān)鍵字簽證索賠建設(shè)工程施工合同履行過程中，簽證、索賠是施工企業(yè)降低成本、提高效益的有效手段。通?；そㄔO(shè)簽證索賠款項(xiàng)，即使在嚴(yán)格的合同體系下，通常也可以占到合同總造價(jià)的10%～15%。個(gè)別項(xiàng)目施工企業(yè)，由于邊設(shè)計(jì)、邊施工等因素，簽證索賠的比例相應(yīng)更高。因此如何提高簽證成功率，增加簽證費(fèi)用是每個(gè)項(xiàng)目管理者必須深入研究問題。在現(xiàn)場施工過程中，簽證的辦理所遇到的阻力有兩方面情況：礙于情面，該簽證不去申請簽證是一個(gè)方面原因；索賠不當(dāng)、證據(jù)不力等導(dǎo)致索賠不成功是另一個(gè)方面原因。本文試分析簽證索賠工作中的常見誤區(qū)及注意事項(xiàng)。

一、認(rèn)識索賠依據(jù)

施工方依法可以提出簽證索賠要求的常見情由包括：

1、設(shè)計(jì)方面，發(fā)包人是否按照約定時(shí)間和要求，提供設(shè)計(jì)圖紙、組織設(shè)計(jì)交底，對承包方提交的需要發(fā)包方確認(rèn)的事項(xiàng)比如深化設(shè)計(jì)圖紙、材料設(shè)備的品牌、規(guī)格型號、顏色外觀等方面的確認(rèn)要及時(shí)。

2、場地方面，場地移交是否及時(shí)，是否有其他構(gòu)筑物、建筑物(包括沒有及時(shí)動遷的電線桿、墳場、周邊影響施工的管線等)，招標(biāo)時(shí)未能向承包方明示的暗浜的處理、勘察時(shí)未能發(fā)現(xiàn)的異常地質(zhì)情況和地下障礙物(比如影響基礎(chǔ)施工的石塊、巖基、此前建筑物遺留的樁或基礎(chǔ)等)，總承包方未能及時(shí)提供場地給分包單位亦可作為分包單位索賠的理由。

3、資金方面，發(fā)包人是否依約支付預(yù)付款、進(jìn)度款及其他應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)的費(fèi)用？變更簽證價(jià)款依照一般法理，亦應(yīng)與進(jìn)度款同步支付。

4、進(jìn)度方面，發(fā)包方是否要求停建、緩建？是否要求承包方趕工以提前完工？如發(fā)包方要求停建、緩建，則承包方可以索賠停工、窩工、人員進(jìn)出場、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷及臺班損失、材料構(gòu)件積壓等費(fèi)用；趕工則可要求補(bǔ)償實(shí)際增加的成本等；需要提醒的是，發(fā)包方要求停建、緩建時(shí)，一定要求發(fā)包方或監(jiān)理單位發(fā)布書面指令，施工企業(yè)不能根據(jù)發(fā)包方的口頭指令擅自停工，曾有施工企業(yè)根據(jù)發(fā)包方的口頭要求停止施工，結(jié)果在之后的訴訟中被發(fā)包方倒打一耙、索賠巨額延誤賠償?shù)陌咐?/p>

5、指令不當(dāng)，如發(fā)包人不合理干預(yù)施工，指示不合理的施工工序，甚至修改承包方原定的施工組織設(shè)計(jì)(比如承包方原擬先施工住宅主體、后施工車庫，發(fā)包方要求調(diào)整后首先施工車庫，導(dǎo)致承包方的施工場地安排困難、臨時(shí)設(shè)施搬遷、墊資款增大等)；發(fā)包方代表或者監(jiān)理工程師指令遲延或錯(cuò)誤造成承包人費(fèi)用增加等。

6、分包影響，主要是發(fā)包方直接指定的分包人違約造成工期延誤，市政配套施工單位(如燃?xì)?、電力、自來水公司施?亦可能影響總承包單位的工程進(jìn)度。對于直接指定分包、配套施工單位的不利影響，承包方可以直接向發(fā)包方提出簽證索賠要求。

7、材料供應(yīng)，甲方供應(yīng)材料設(shè)備的延遲到貨、或者質(zhì)量缺陷，甲定乙供材料設(shè)備的品牌、規(guī)格型號、價(jià)格未能及時(shí)確認(rèn)，均可能造成承包方的成本增加。

8、工程變更，包括發(fā)包方指令的變更和設(shè)計(jì)單位出具的變更指令。工程變更導(dǎo)致的工程量增加、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高、返工、重做等事項(xiàng)，承包方工程款增加或工期延長均應(yīng)成為簽證、索賠的理由。

9、外部條件，是否有非正常停水、停電和交通中斷造成施工延誤；是否有不可抗力或社會事件導(dǎo)致施工中斷，比如雪災(zāi)、高考、重大社會活動導(dǎo)致政府部門下達(dá)的階段性停工通知等。

10、驗(yàn)收方面，發(fā)包人是否及時(shí)檢查隱蔽工程或重新檢查、是否需要提前使用部分工程(比如提前使用電梯，則需要對電梯采取保護(hù)措施)、是否不合理地拖延驗(yàn)收并拖延接收已完工程？發(fā)包人拖延驗(yàn)收、提前使用半成品、拒絕接收已完工程，均勢必造成承包方成本增加，由此增加的成本理所當(dāng)然應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)，承包方?jīng)]有理由放棄這方面的索賠權(quán)利。

二、事實(shí)基本準(zhǔn)確

簽證、索賠數(shù)據(jù)中包含的水分應(yīng)有度。簽證索賠文件上的數(shù)據(jù)如果背離事實(shí)，顯然將會降低索賠成功的機(jī)會。上海某安裝工程，發(fā)包方要求將樓梯扶手由圓形彎頭修改成矩形彎頭，讓承包方先做一個(gè)樣品，覺得合適了再全部修改設(shè)計(jì)。承包方實(shí)際只做了一個(gè)樣品，幾個(gè)月之后承包方提交的簽證為“按甲方通知，全部彎頭(360個(gè))由圓形修改成矩形，拆改工作量請予簽認(rèn)”。剛好甲方的項(xiàng)目經(jīng)理聽說此事，而且對事情的來龍去脈也比較有數(shù)，對施工方如此高冒簽證比較敏感，立即嚴(yán)令項(xiàng)目部、監(jiān)理對承包方的所有簽證從嚴(yán)核實(shí)。承包方混水摸魚的意圖不僅沒能得逞，后續(xù)的簽證還屢屢受阻。

簽證、索賠的事實(shí)亦不能有偏差。某土建工程，由于發(fā)包人圖紙拖延、安排不當(dāng)?shù)仍?，?dǎo)致承包人工期嚴(yán)重滯后，承包人提出停窩工損失索賠。發(fā)包人現(xiàn)場代表提出，如果以損失索賠的形式，公司程序上難以通過，所以改用其他簽證來彌補(bǔ)承包人損失。而采用的具體簽證是土方全部外運(yùn)簽證；因?yàn)?，現(xiàn)場實(shí)際上具備土方堆運(yùn)場地，土方也只是部分外運(yùn)，這部分差價(jià)就作為損失補(bǔ)償。但是，這個(gè)工程竣工后進(jìn)入訴訟，并進(jìn)入司法審價(jià)。發(fā)包人提供兩份證據(jù)證明該簽證失實(shí)：l.發(fā)包人從土方運(yùn)輸隊(duì)取得的“承包人與土方外運(yùn)單位簽訂的結(jié)算協(xié)議”，從外運(yùn)數(shù)量上證明土方只是部分外運(yùn)；2.現(xiàn)場攝像記錄，證明現(xiàn)場堆放大量土方，并沒有實(shí)際外運(yùn)。而承包人無法證明這張簽證實(shí)際上是為了補(bǔ)償工期損失。同樣類似的情由，08年我專業(yè)公司在上海分包江蘇中圣公司兩臺火炬吊裝工程，由于設(shè)備到貨延遲四個(gè)月，工期縮短，改變吊裝方案、材料價(jià)格上漲、工程停窩工等給施工單位帶來一定損失，我專業(yè)公司根據(jù)以上事實(shí)情況，向發(fā)包單位成功索賠100多萬元，雙方以補(bǔ)充協(xié)議形式明確了增補(bǔ)價(jià)款。

后例中施工單位的利益得到了保障，當(dāng)然，索賠過程中專業(yè)人員的參與是一個(gè)方面。同時(shí)還請注意的是，后例中是采用由雙方公司蓋章確認(rèn)的補(bǔ)充協(xié)議形式明確索賠款項(xiàng)，而不采用簡單的簽證單形式。盡管法律無明確規(guī)定，但實(shí)踐中一般建議為：單張簽證的價(jià)款不得大于單位工程造價(jià)的0.5%，累計(jì)簽證的價(jià)款不得大于單位工程造價(jià)的10%，否則須由雙方以合同或補(bǔ)充協(xié)議的形式加以確認(rèn)。

三、注意索賠時(shí)效

實(shí)踐中幾乎所有的承包合同對施工企業(yè)索賠的程序、時(shí)限都有明確規(guī)定。按照示范文本，《建設(shè)工程施工合同》(GF一1999-0201)通用條款31.2條亦明確“承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價(jià)款報(bào)告時(shí)，視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款的變更”。施工企業(yè)重實(shí)利、輕程序的習(xí)性普遍存在，對于合同中約定的索賠期限，很多企業(yè)不以為然。但從法理上說，超過索賠時(shí)效后，承包人的索賠權(quán)利消失，即權(quán)利人在雙方約定的索賠時(shí)效期間沒有行使索賠的權(quán)利，發(fā)包人可以就其索賠時(shí)效期滿而拒絕工期或者費(fèi)用的索賠。在司法判例中，不乏施工企業(yè)因提出索賠時(shí)間超過合同約定期限，而被法院認(rèn)定索賠無效以致遭受巨大損失的例子。

即使不進(jìn)入訴訟或仲裁程序，在雙方協(xié)商過程中，對于超期的簽證、索賠事件，承包人談判時(shí)也處于十分不利的地位。四、過程保留證據(jù)

證據(jù)包括兩個(gè)方面。第一是索賠事項(xiàng)涉及的變更依據(jù)，主要是建設(shè)單位的指令、設(shè)計(jì)單位下達(dá)的修改通知單、建設(shè)單位或監(jiān)理單位簽署確認(rèn)的會議紀(jì)要等。沒有依據(jù)，承包人的變更索賠難于得到支持。建筑法第58條規(guī)定，“建筑施工企業(yè)必須按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工……施工企業(yè)不得擅自修改工程設(shè)計(jì)”。建設(shè)工程示范合同文本第29.2條約定，“因承包人擅自變更設(shè)計(jì)發(fā)生的費(fèi)用和由此導(dǎo)致發(fā)包人的直接損失，由承包人承擔(dān)，延誤的工期不予順延”。所以，沒有白紙黑字形式的變更指令、修改通知單、會議紀(jì)要，承包方憑經(jīng)驗(yàn)或者甲方的口頭指令進(jìn)行工程變更就存在風(fēng)險(xiǎn)。

施工企業(yè)在某設(shè)備框架工程施工期間，發(fā)現(xiàn)有一層樓的圖紙上沒有標(biāo)出樓層之間的鋼爬梯，便主動制作安裝了鋼爬梯，并向甲方代表申請簽證。而甲方代表卻因承包商未事先請示擅自作主，下令拆除已實(shí)施完畢的鋼爬梯，費(fèi)用由承包商自負(fù)，且不允許因此而拖延工期。待承包商全部拆除完畢，設(shè)計(jì)師赴現(xiàn)場查看時(shí)，發(fā)現(xiàn)果然是設(shè)計(jì)遺漏了樓梯。甲方代表根據(jù)設(shè)計(jì)師的要求，又重新下達(dá)增設(shè)該處樓梯的指示，按增加工程處理。承包商只好按指示辦理，費(fèi)工耗時(shí)，收不抵支。施工企業(yè)需要注意的是，建設(shè)單位的管理者中不懂行的大有人在。按圖施工，先請示、再變更，是施工企業(yè)保護(hù)自己的不二法門。

第二個(gè)方面是簽證、索賠涉及有關(guān)事實(shí)的證據(jù)固定。承包方對簽證、索賠事項(xiàng)負(fù)有舉證責(zé)任。發(fā)包方下達(dá)變更指令后，承包人是否實(shí)施、實(shí)施多少工程量，需要承包方提供依據(jù)。對于一些簽證事項(xiàng)，比如拆除部分已完工程等事后沒有固定實(shí)物的變更事項(xiàng)，承包方如果不能在過程中固定證據(jù)，事后就難于主張權(quán)利。要解決這一問題，一是要及時(shí)申請，“邊施工、勤簽證”，邊做邊將簽證文件提交發(fā)包方、監(jiān)理，拆改等變更工作的事實(shí)俱在，易于查證，對方也難以拒絕；二是要主動取證，拍攝拆除、修改或隱蔽工程變更前后的錄象、照片，錄象、照片中應(yīng)該有效地?cái)z入人證、物證和日期，這是非常有效的證據(jù)。證據(jù)固定下來，即使日后發(fā)包方無理拒絕簽證，依照最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛的司法解釋第19條規(guī)定，“當(dāng)事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認(rèn)。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量”，承包人的簽證變更價(jià)款亦能得到支持。五、簽證辦理嚴(yán)謹(jǐn)，防止簽證外歧義發(fā)生，導(dǎo)致反索賠。簽證辦理內(nèi)容一定要嚴(yán)謹(jǐn)，文字措辭一定要反復(fù)斟酌，切勿粗枝大葉遺漏項(xiàng)目或畫蛇添足給審計(jì)造價(jià)人員找到疑點(diǎn)，形成反索賠依據(jù)。目前我方?jīng)Q大多數(shù)施工現(xiàn)場辦理簽證的多為技術(shù)員或兼職造價(jià)人員，造價(jià)專業(yè)水平參差不齊，結(jié)果由于以上原因不僅不能成功索賠，反而還有可能在索賠過程中被審計(jì)和業(yè)主找到漏洞，形成反索賠。在09年鎮(zhèn)江氣化項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)方對管道支架進(jìn)行了修改，由于我方已按原設(shè)計(jì)施工，所以我方辦理的簽證內(nèi)容為：由于設(shè)計(jì)變更，發(fā)生以下工作內(nèi)容：管支架拆除重新安裝X噸。這是一個(gè)很普通的現(xiàn)場簽證，幾乎看不出有什么問題，通常現(xiàn)場技術(shù)員都會這么辦理。但是卻被審計(jì)人員抓住一個(gè)漏洞，從簽證字面上可以理解為管支架只是拆除，移動了位置重新安裝而已，不存在原管架報(bào)廢的問題，更不存在重新制作的問題。只給予考慮管架的拆除和安裝費(fèi)用，扣除了原報(bào)送時(shí)的主材費(fèi)和制作費(fèi)用。結(jié)果總價(jià)100萬的簽證因?yàn)檫@一個(gè)問題，就要扣除80萬的費(fèi)用。后來通過找到業(yè)主相關(guān)負(fù)責(zé)人重新確認(rèn)工作內(nèi)容，辦理了補(bǔ)充簽證才挽回了公司的損失。在徐州多晶硅項(xiàng)目，也是管支架拆除重新制作安裝的工作內(nèi)容，審計(jì)人員對于拆除后報(bào)廢支架材料的去向提出疑問，認(rèn)為拆除后的材料應(yīng)該歸還建設(shè)單位，沒有歸還還要扣除相應(yīng)的材料費(fèi)。姑且先不談施工方是否歸還了報(bào)廢材料，單就簽證本身來看，并沒有涉及到報(bào)廢材料歸還的問題，這其實(shí)就是審計(jì)單位延伸了簽證外的內(nèi)容，主觀的增加簽證內(nèi)容所的包含范圍。如果真需要?dú)w還廢舊材料，也是應(yīng)該由建設(shè)單位提出，如果建設(shè)單位沒有提出，應(yīng)視為建設(shè)單位放棄其權(quán)利。這就需要施工方簽證的辦理要精細(xì)，不留幻想空間，也要具備有豐富經(jīng)驗(yàn)的造價(jià)人員與審計(jì)方交流，防止被審計(jì)方誤導(dǎo)，牽著鼻子走，避免造成不必要的損失。

六、談判準(zhǔn)備充分

大數(shù)額索賠通常不能一蹴而就，承包方可能需要與發(fā)包方經(jīng)過多輪磋商。談判之前，要全面搜集與索賠相關(guān)的證據(jù)與法規(guī)，認(rèn)真分析索賠理由，甚至可以在律師等專業(yè)人員協(xié)助下擬定談判大綱，不打無準(zhǔn)備之仗。談判之前必須思考以下問題：

第一，發(fā)生索賠事件是何方責(zé)任？除業(yè)主外，設(shè)計(jì)、監(jiān)理、業(yè)主指定分包的責(zé)任，均有可能成為承包方索賠的理由。

第二，合同依據(jù)是否充分？除合同外，是否還有其他法律規(guī)定的索賠情由？

第三，索賠證據(jù)是否完備？是否在合同約定的時(shí)限內(nèi)提出索賠？承包人是否采取減損措施？索賠數(shù)額計(jì)算方式是否客觀合理？

第四，談判人員的組成是否合理？較為理想的組合是熟悉工程實(shí)務(wù)的項(xiàng)目工程師、了解合同體系的法務(wù)人員甚至是專業(yè)律師、造價(jià)工程師(預(yù)算員)共同參與。有些項(xiàng)目甚至安排唱紅臉、白臉的人參與談判，在索賠時(shí)不講規(guī)則、胡攪蠻纏，這種做法極不可取。蠻不講理的做法多半不能得逞，徒然影響企業(yè)聲譽(yù)；而且建設(shè)單位一旦碰到不講理的施工企業(yè)，多數(shù)要聘請專業(yè)律師、造價(jià)工程師來對付。建設(shè)單位畢竟比施工企業(yè)有更多財(cái)勢，他們能夠聘請的人可能更專業(yè)。有理、有據(jù)、有節(jié)制的談判，才有可能最大限度地維護(hù)施工企業(yè)的利益。七、加強(qiáng)造價(jià)人員的素質(zhì)。目前大多數(shù)建設(shè)單位在項(xiàng)目管理過程中都會請專業(yè)的造價(jià)審計(jì)部門參與其中，一個(gè)項(xiàng)目