DB21-T 3275-2020企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理通則

ICS13.100

C78

備案號：72807-2020DB21

遼寧省地方標準

DB21/T3275—2020

企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查

治理通則

Generalrulesforriskgradingcontrolandmanagementofsafety&identifying

andeliminatingofhiddenhazardinenterprises

DB21/T3275—2020

前言

本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，充分借鑒和吸收國內(nèi)、外安全風險管理相關標準、

現(xiàn)代安全管理理念，融合安全生產(chǎn)標準化等相關要求，結(jié)合遼寧省安全生產(chǎn)實際編制而成。

本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標準由遼寧省應急管理廳提出并歸口。

本標準起草單位：遼寧省安全科學研究院。

本標準主要起草人：張新法、宋榮全、王計寶、郝銀貴、齊磊、趙增暉、于學生、白彩軍、李蓉華、

何鞍曉、孫明偉、馮洪剛、張曉筱、王亞東、李月華、王旭

本標準實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電和來函的方式進行反饋，我

們將及時答復并認真處理，根據(jù)實際情況依法進行評估及復審。

遼寧省應急管理廳：沈陽市皇姑區(qū)北陵大街45-1號

遼寧省安全科學研究院：沈陽市和平區(qū)文萃路4-2號

II

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企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理通則

1范圍

本標準規(guī)定了企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的基本要求、工作流程和內(nèi)容以

及持續(xù)改進等。

本標準適用于遼寧省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理工作以及各行業(yè)領域安全

風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施細則的制定工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB/T20002.4標準中特定內(nèi)容的起草第4部分：標準中涉及安全的內(nèi)容

GB/T24353風險管理原則與實施指南

GB/T23694風險管理術語

GB/T27921風險管理風險評估技術

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范

3術語和定義

GB/T23694、GB/T20002.4、GB/T33000及GB18218確定的以及下列術語和定義適合于本文件。

3.1

危險源辨識單元unitforhazardsourceanalysis

為危險源識別和安全風險評估確定的區(qū)域、部位、設備設施以及在區(qū)域、部位、設備設施實施的作

業(yè)活動，或者以上兩者的組合。

3.2

三種狀態(tài)threestates

人員行為和生產(chǎn)設施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。

3.3

三種時態(tài)threetenses

在系統(tǒng)壽命周期內(nèi)的過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)和將來時態(tài)。

1

DB21/T3275—2020

3.4

觸發(fā)事件triggerevents

危險升級為事故時所需要的事件或者條件。

3.5

固有風險inherentrisk

在實施降低風險措施前存在的安全風險。

3.6

殘余風險residualrisk

在實施降低風險措施后仍然存在的安全風險。

3.7

安全風險分級管控riskgradingcontrolandmanagementofsafety

根據(jù)安全風險不同級別、所需管控資源、管控能力及管控措施復雜和難易程度等因素而確定不同管

控層級的安全管理方式。

3.8

事故隱患hiddendangerofaccident

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其

他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素

和管理上的缺陷。

3.9

隱患排查治理identifyingandeliminatingofhiddenhazard

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相關人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準

和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱

患進行排查、消除或控制的的工作過程。

3.10

重大事故隱患majorhiddendangerofaccident

危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能消除的隱患，或

者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患，簡稱重大事故隱患。

4基本要求

4.1工作目標

2

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4.1.1企業(yè)應落實安全風險分級管控和隱患排查治理主體責任，對安全風險全面管控，對事故隱患治

理實行閉環(huán)管理。

4.1.2企業(yè)應根據(jù)本單位實際開展雙重預防機制建設并至少實現(xiàn)以下具體工作成果：

——建立完善相關工作制度；

——建立安全風險管控清單；

——繪制安全風險圖；

——設置安全風險公告欄；

——制作崗位安全風險告知卡；

——建立隱患排查治理臺帳；

——存在重大風險的制定重大風險專項管控方案；

——存在重大事故隱患的制定重大事故隱患治理方案；

——推進安全風險分級管控和隱患排查治理信息化建設。

4.2工作職責

4.2.1企業(yè)主要負責人應在雙重預防機制建設中履行以下職責：

——貫徹執(zhí)行上級雙重預防機制工作有關要求；

——明確各部門、崗位安全風險管控和隱患排查治理職責；

——確保建立、實施、保持和持續(xù)改進雙重預防機制所需要的資源；

——研究和批準雙重預防機制建設工作方案；

——調(diào)度、督促及檢查考核雙重預防機制建設工作情況；

——督促落實重大安全風險和重大事故隱患上報；

——及時處理涉及雙重預防機制建設的重大問題。

4.2.2企業(yè)各部門及管理人員應按照安全生產(chǎn)責任制的相關要求，負責職責范圍內(nèi)的安全風險管控和

隱患排查治理工作。

4.2.3企業(yè)各崗位從業(yè)人員應具備參與崗位安全風險辨識、評估和管控，以及隱患排查治理的能力，

履行崗位安全風險管控和隱患排查職責。

4.3工作組織

4.3.1企業(yè)應明確負責組織雙重預防機制建設工作的部門。

4.3.2雙重預防機制建設工作的部門應配置相應的專業(yè)人員；危險物品生產(chǎn)、儲存單位以及礦山、金

屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位等高危行業(yè)宜有注冊安全工程師參與雙重預防機制建設工作。

4.3.3企業(yè)委托安全生產(chǎn)中介服務機構(gòu)、注冊安全工程師或?qū)＜覅f(xié)助雙重預防建設工作的，應提供工

作保障，落實建設期的督促、檢查及驗收，并負責驗收后的運行與持續(xù)改進。

4.4制度化管理

4.4.1企業(yè)應將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范要求及時轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度并實施。

4.4.2企業(yè)應建立并完善雙重預防相關工作制度并由主要負責人審核簽發(fā)，工作制度內(nèi)容包括但不限

于以下方面：

——安全風險管控和隱患排查治理責任制；

——危險源辨識與安全風險分級管控制度；

——隱患排查治理制度；

——安全生產(chǎn)費用提取及使用制度；

——信息檔案管理制度；

3

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——獎懲制度。

4.4.3企業(yè)應將雙重預防機制建設和運行工作資料歸檔。歸檔資料的內(nèi)容包括但不限于以下方面：

——明確雙重預防機制建設工作責任部門的文件；

——雙重預防機制建設工作方案；

——教育培訓計劃及記錄；

——安全風險辨識和分級管控清單；

——隱患排查治理過程資料；

——存在重大風險的制定重大風險專項管控方案；

——存在重大事故隱患的制定重大事故隱患治理方案；

——安全風險圖；

——內(nèi)部審核報告。

5工作流程和內(nèi)容

5.1基本流程和內(nèi)容

5.1.1企業(yè)應以風險管控為主線構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化及常態(tài)化的雙重預防工作機制，基本流程包括規(guī)

范具體工作程序和方法、培訓人員、實施、評估與持續(xù)改進，宜依據(jù)《安全風險分級管控和隱患排查治

理機制建設基本流程》（附錄A）開展雙重預防機制建設。

5.1.2企業(yè)雙重預防機制建設基本內(nèi)容包括：

——策劃和準備；

——危險源辨識與風險評估；

——安全風險管控；

——安全風險公告警示；

——隱患排查治理。

5.2策劃和準備

5.2.1企業(yè)應以正式文件明確雙重預防機制建設工作責任部門。

5.2.2企業(yè)應制定工作方案，明確雙重預防工作目標、實施內(nèi)容、保障措施、進度和責任要求等內(nèi)容。

5.2.3企業(yè)應制定規(guī)范具體工作程序和方法的作業(yè)指導書或指南。

5.2.4企業(yè)應圍繞本單位雙重預防工作開展分層次、有針對性的培訓教育。

5.2.5企業(yè)應收集、處理與雙重預防機制建設相關資源與信息，包括但不限于以下方面：

——相關法規(guī)、政策規(guī)定與標準、規(guī)范；

——區(qū)域位置圖、總圖、工藝圖等圖紙；

——原輔材料、中間產(chǎn)品及產(chǎn)品的理化性質(zhì)；

——設施、設備說明書；

——作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件；

——相關設備、設施的法定檢驗、檢測報告；

——安全培訓教育資料；

——運行記錄、維修措施及應急處置措施；

——安全管理制度、安全技術規(guī)程和應急預案；

——本企業(yè)及相關行業(yè)事故案例等。

——相關風險管理資料。

4

DB21/T3275—2020

5.3危險源辨識

5.3.1企業(yè)應系統(tǒng)、全面、無遺漏的進行危險源辨識，從自然條件、總圖布置、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、

設備設施、作業(yè)活動、安全管理等方面進行辨識，覆蓋地上和地下的全部場所和區(qū)域，包括承包商占用

的場所和區(qū)域。

5.3.2在危險源辨識范圍內(nèi)應當遵循職責明確、范圍清晰、功能獨立、大小適中的原則合理劃分危險

源辨識單元。

5.3.3危險源辨識宜按照以下步驟進行：

——系統(tǒng)查找危險源辨識單元中涉及的危險物質(zhì)、能量或能量載體；

——參照GB6441、GB/T13861從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等方面分

析危險物質(zhì)、能量或能量載體存在的方式、轉(zhuǎn)移途徑及其變化的規(guī)律，分析過程應充分考慮危險源的三

種狀態(tài)和三種時態(tài)。

——對照GB6441或行業(yè)領域安全風險標準列出危險源辨識單元可能存在的安全風險（事故）類型。

——結(jié)合危險源分析清晰描述誘導安全風險的觸發(fā)事件。

5.3.4企業(yè)應將危險源辨識的結(jié)果填入《安全風險辨識和管控清單》（附錄B）。

5.3.5涉及危險化學品生產(chǎn)、儲存、使用和經(jīng)營的企業(yè)應按照GB18218進行危險化學品重大危險源的

辨識與分級。

5.4安全風險評估

5.4.1企業(yè)應對辨識出的各項安全風險類型進行安全風險評估。安全風險評估應依據(jù)GB/T27921采取

定性、定量或定性與定量結(jié)合的方法。國家或行業(yè)已有相關風險評估標準的，從其規(guī)定；企業(yè)已建立并

且取得行業(yè)內(nèi)或?qū)I(yè)機構(gòu)認可的，按其執(zhí)行。

5.4.2安全風險評估宜采用風險評估矩陣（RAM）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法，確定固有風

險等級和殘余風險等級。

5.4.3企業(yè)采用各種安全評估方法得出的安全風險等級應合理對應到重大風險、較大風險、一般風險

和低風險四個等級，安全風險分級和可接受水平、色標對應關系見表1。

表1安全風險分級對照表

風險評估結(jié)果對應等級

風險等級可接受水平色標作業(yè)條件危險性評價法

風險矩陣法

危險性分值危險程度

重大風險不可接受紅色＞320極其危險一級

較大風險不可接受橙色160-320高度危險二級

一般風險可接受黃色70-160顯著危險三級

低風險可接受藍色＜70可能危險四級

5.4.4固有風險評估涉及下列情形之一的應確定為重大風險：

——辨識為危險化學品重大危險源的；

——行業(yè)領域法規(guī)、政策規(guī)定與標準、規(guī)范規(guī)定的重大風險；

——企業(yè)根據(jù)自身專業(yè)特點認定的重大風險。

5.5安全風險管控

5.5.1企業(yè)應參照GB/T24353制定安全風險管控方針，選擇規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移或接受風險。

5

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5.5.2企業(yè)應根據(jù)法規(guī)、政策規(guī)定與標準、規(guī)范的規(guī)定，從工程技術、安全管理、人員培訓、個體防

護、應急處置等方面進行改進和完善安全風險管控措施，并填入安全風險辨識和管控清單。

5.5.3企業(yè)應按照安全風險類型和等級分層、分專業(yè)落實安全風險管控職責；安全風險管控層級確定

宜參照表2確定；安全風險管控責任部門宜依據(jù)觸發(fā)事件的業(yè)務歸屬確定，并上述過程確定的結(jié)果填入

安全風險辨識和管控清單。

表2安全風險管控層級確定表

固有風險/殘余風險重大風險較大風險一般風險低風險

重大風險主要負責人分管負責人部門級-

較大風險-分管負責人部門級-

一般風險--部門級崗位級

低風險---崗位級

5.5.4企業(yè)應實施動態(tài)安全風險管控，存在下列情形之一的宜升級管控：

——存在隱患的場所、部位、作業(yè)；

——涉及到變更和檢維修作業(yè)；

——交叉作業(yè)或多專業(yè)協(xié)同作業(yè)；

——根據(jù)自身行業(yè)領域特點認定的情形。

5.5.5企業(yè)重大安全風險應由主要負責人組織制定專項管控方案。重大安全風險專項管控方案應至少

包括以下內(nèi)容：

——重大安全風險描述；

——控制風險的管理制度、管理程序、管理標準、作業(yè)指導書、操作規(guī)程等制度措施。

——降低風險的工藝、技術、設備、材料等，以及監(jiān)測預警、自動化控制，緊急避險、自救互救等

信息化、自動化措施。

——關鍵裝置、重點部位的責任人或者責任機構(gòu)。

——明確的工作場所和崗位安全風險告知牌及警示標志的設置。

——針對性應急預案、應急救援組織及應急救援人員配備，必要的防護裝備及應急救援器材、設備、

物資配備，應急預案演練計劃。

——以崗位安全風險及管控措施、應急處置方法為重點的員工風險教育和技能培訓內(nèi)容與要求。

5.5.6企業(yè)應按照危險源辨識單元編制安全風險辨識和管控清單并依據(jù)管控專業(yè)和層級匯總成冊。

5.5.7企業(yè)應繪制安全風險分布圖和安全風險比較圖，圖例見《安全風險圖》（附錄C）。安全風險

圖的繪制宜按照以下步驟進行：

——將全部危險源辨識單元網(wǎng)格化；

——在總平面布置圖和建筑平面圖上以各網(wǎng)格全部風險中最高風險等級對應的代表顏色標示網(wǎng)格

的顏色，繪制安全風險分布圖；

——針對危險源辨識單元繪制其不同安全風險類型的安全風險比較圖。

5.5.8企業(yè)應利用信息化技術推動本單位風險分級管控和隱患排查治理信息化建設，將安全風險清

單、安全風險圖等資料電子化，建立并及時更新安全風險數(shù)據(jù)庫。

5.6安全風險公告警示

5.6.1企業(yè)應對重大風險和較大風險在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄和制作崗位安全

風險告知卡，標明主要安全風險類型及等級、觸發(fā)事件、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等

內(nèi)容。

6

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5.6.2企業(yè)應對存在重大安全風險的工作場所和崗位設置明顯警示標志。

5.6.3企業(yè)應以崗位安全風險及管控措施、應急處置方法為重點，強化員工風險教育和技能培訓。對

全體員工、承包商等確保其掌握所在崗位的安全風險基本情況、管控責任、應急措施，對實習、培訓、

短期到訪人員進行例行告知。

5.7隱患排查治理

5.7.1企業(yè)應將安全風險辨識和管控清單作為隱患排查的基礎和依據(jù)，排查風險管控過程中出現(xiàn)的缺

失、漏洞和失效環(huán)節(jié)。

5.7.2隱患排查治理應實行閉環(huán)管理和臺賬管理。

——閉環(huán)管理包括隱患排查計劃、排查、治理、驗收及評估、核銷工作。

——隱患排查治理臺賬主要包括隱患排查計劃表、隱患整改通知單、隱患治理方案、隱患復查驗收

單及隱患登記表。

5.7.3企業(yè)應制定隱患排查計劃，明確隱患排查的事項、內(nèi)容、層級、責任人和頻次。應對存在重大

風險和較大風險的場所、部位、作業(yè)重點排查。隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排

查、季節(jié)性排查、重點時段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復產(chǎn)復工前排查和外聘專家診斷式排查等。

5.7.4企業(yè)應按照隱患排查計劃組織實施隱患排查，并依據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程

和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定確定的隱患的等級。涉及下列情形之一的事故隱患應直接判定為重大事故隱

患：

——符合各行業(yè)領域重大事故隱患判定依據(jù)的情形；

——符合企業(yè)規(guī)定重大事故隱患判定標準的情形。

5.7.5隱患排查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應及時將存在隱患、位置、不符合狀況、事故預警的方式、隱患

等級等信息向從業(yè)人員通報。

5.7.6企業(yè)應按照職責分工實施隱患監(jiān)控和治理。

5.7.7對于重大事故隱患，應立即向企業(yè)主要負責人和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告。企業(yè)

重大事故隱患的報送內(nèi)容應當包括隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因、隱患的危害程度和整改難易程度分析、隱

患的治理方案。

5.7.8重大事故隱患的治理方案應由企業(yè)主要負責人應組織制定并實施，方案應當包括下列內(nèi)容：

——治理的目標和任務；

——負責治理的機構(gòu)和人員；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費和物資的落實；

——治理的時限和要求；

——安全措施和應急預案。

5.7.9對于一般事故隱患，責任單位負責人應按照整改意見確定整改措施，并立即組織整改。

5.7.10企業(yè)應按照隱患級別組織相關人員及時對已完成治理的隱患進行驗收。重大事故隱患整改復查

驗收后，應按規(guī)定向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門提出申請核銷。

5.7.11企業(yè)應利用信息化技術推動本單位隱患排查治理信息化建設，將事故隱患清單等資料電子化，

建立并及時更新事故隱患數(shù)據(jù)庫。

6持續(xù)改進

6.1管理評審

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6.1.1企業(yè)應定期開展系統(tǒng)性管理評審，持續(xù)監(jiān)控安全風險管控、隱患排查治理效果。

6.1.2企業(yè)的管理評審由負責雙重預防機制建設工作的部門組織實施，時間間隔不應超過12個月，并

編制評審報告。評審報告應包括以下內(nèi)容：

——目標；

——制度化管理；

——教育培訓；

——安全風險管控；

——隱患排查治理；

——缺陷與改進。

6.2變更管理

6.2.1遇到下列情形之一時，企業(yè)應及時修改完善雙重預防工作體系，促進雙重預防機制有效運行：

——新建、改建、擴建項目；

——生產(chǎn)工藝流程和關鍵設備發(fā)生變更；

——企業(yè)組織機構(gòu)發(fā)生變化；

——企業(yè)發(fā)生傷亡事故或相關行業(yè)發(fā)生事故；

——外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

——企業(yè)認為應當變更的其他情況。

6.2.2企業(yè)應在文檔管理中記錄相關變更信息。

8

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AA

附錄A

（規(guī)范性附錄）

安全風險分級管控和隱患排查治理機制建設基本流程

明確責任部門

策劃和準備人員培訓

制定工作方案和規(guī)范文件

危險源辨識

可能性分析

危險辨識與風安全風險分析

險評估后果嚴重程度分析

安全風險分級

安全風險管控策略動

態(tài)

安全風險管控安全風險分級管控評

估

、

繪制安全風險圖

持

續(xù)

編制清單

改

進

安全風險公告警示

制定隱患排查計劃

實施隱患排查

隱患排查治理

隱患治理

隱患治理驗收和核銷

圖A.1安全風險分級管控和隱患排查治理機制建設基本流程

9

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BB

附錄B

（規(guī)范性附錄）

安全風險辨識和管控清單

表B.1安全風險辨識和管控清單

部門：審核人：日期：

安全風險等

安全風險管控措施

序場所/設備設危險物安全風觸發(fā)級責任

號施/作業(yè)活動質(zhì)/能量險類型事件固有殘余工程安全培訓個體應急部門

風險風險技術管理教育防護處置

1

2

3

…

10

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CC

附錄C

（資料性附錄）

安全風險圖

堆場區(qū)

丙類甲類

煤庫

甲

類甲

總固體成品庫房

自備發(fā)電廠類

配罐區(qū)

電

裝

置裝

裝

區(qū)置

區(qū)置

區(qū)

循環(huán)水

循環(huán)水

循環(huán)水

污水處理

設施

輔助設施

員工

宿舍

中控

重大風險

較大風險

一般風險

低風險

圖C.1固有安全風險分布圖

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堆場區(qū)丙類

甲類

煤庫

罐區(qū)

自備發(fā)電廠甲類

總固體成品庫房甲

配類

電

裝

置裝

裝

區(qū)置

區(qū)置

區(qū)

循環(huán)水

循環(huán)水

循環(huán)水

污水處理設

施

輔助設施員工

宿舍

中控

重大風險

較大風險

一般風險

低風險

圖C.2殘余安全風險分布圖

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重大風險

較大風險

一般風險

低風險

圖C.3安全風險比較圖

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DB21/T3275—2020

目次

前言..........................................................................