2022基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》真題6-1

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單選題（共100題，共100分）

1.基金管理公司必須以（）為基金會計(jì)核算主體。

A.所管理的全部基金總體

B.所管理的不同基金類別

C.基金管理公司

D.所管理的每只基金

2.某基金10月31日估值表中基金總資產(chǎn)為70億元，總負(fù)債30億元，總份額50億，則該基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為（）。

A.70億元

B.20億元

C.40億元

D.30億元

3.以下不屬于市場風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

4.普通股股東享有的基本權(quán)利，包括（）。

Ⅰ.剩余收益的要求權(quán)；

Ⅱ.表決權(quán)；

Ⅲ.優(yōu)先清償權(quán)；

Ⅳ.監(jiān)管權(quán)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

5.場內(nèi)證券交易實(shí)行分級結(jié)算，（）接受投資者委托達(dá)成證券交易,并承擔(dān)證券或資金的交收責(zé)任。

A.交易所

B.存管銀行

C.投資者

D.結(jié)算參與人

6.復(fù)核無誤的基金份額凈值，甶（）對外公布。

A.基金托管人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

7.股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自下而上策略，下列表述正確的是（）。

A.在實(shí)施中有固定模式

B.從行業(yè)配置入手

C.關(guān)注個(gè)股表現(xiàn)

D.從風(fēng)格配置入手

8.關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.股票的理論價(jià)值是指股票未來收益的現(xiàn)值

B.股票的理論價(jià)值與賬面價(jià)值很可能由較大出入

C.股票的賬目價(jià)值決定股票的市場價(jià)格

D.各種價(jià)值模型計(jì)算出來的"內(nèi)在價(jià)值"只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)

9.關(guān)于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略

B.基金行業(yè)與風(fēng)格受基金合同約束

C.基金股票投資范圍、目標(biāo)、投資比例都由基金合同約定

D.基金個(gè)股選擇與投資比例不受約束

10.關(guān)于計(jì)算VAR值的蒙特卡洛模擬法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.R值方法

B.蒙特卡洛模擬法的局限性是V

C.蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動的過程

D.蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算V

11.關(guān)于利潤表，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.評價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤

B.利潤表分析用于評價(jià)企業(yè)的經(jīng)營績效

C.利潤表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤

D.利潤表表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因

12.關(guān)于另類投資的內(nèi)涵，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.另類投資通常被認(rèn)為是傳統(tǒng)投資之外的所有投資

B.另類投資是能夠在可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平下提供合理回報(bào)的投資

C.另類投資等同于創(chuàng)新投資

D.另類投資的另類也體現(xiàn)在投資組織形式上

13.關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金

B.投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量

C.投機(jī)交易承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)

D.投機(jī)交易減弱了市場的流動性

14.關(guān)于全國銀行間同業(yè)拆借中心，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.對通過交易系統(tǒng)展開的債券交易活動進(jìn)行監(jiān)控

B.為市場投資者提供報(bào)價(jià)平臺

C.為市場參與主體提供托管，交易結(jié)算等服務(wù)

D.為市場投資者交易提供電子成交登記

15.關(guān)于我國資本市場股票和債券的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，以下表述正確的是（）。

A.債券的投資收益率和股票投資相比較為穩(wěn)定

B.股票的投資收益低于債券投資

C.股票投資回報(bào)的波動率小于債券投資

D.債券投資者要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

16.關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權(quán)和收益分配權(quán)，以下表述正確的是（）。

A.普通股不可以選舉董事

B.優(yōu)先股沒有到期期限，無需歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當(dāng)于永久年金的債券,但其股息一般比債券利息要低一些

C.債券是最后一個(gè)被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配

D.優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價(jià)而換取的對公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)

17.關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)、以下表述正確的是（）。

A.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變

B.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升

C.債券價(jià)格與市場利率變動方向一致

D.債券價(jià)格與市場利率變動方向呈反方向變動

18.關(guān)于主動投資，以下表述正確的是（）

A.主動投資在強(qiáng)有效市場下較被動投資更能體現(xiàn)價(jià)值

B.主動投資經(jīng)理擴(kuò)展投資機(jī)會往往能增加投資機(jī)會的使用

C.主動投資的業(yè)績?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機(jī)會的個(gè)激無關(guān)

D.合理價(jià)格下的成長策略是主動投資策略的一種

19.基金A當(dāng)月的實(shí)際收益率為5%,基金A的業(yè)績基準(zhǔn)投資組合B的基金投資權(quán)重、分別為股票；債券；現(xiàn)金為7:2:1,當(dāng)月股票，債券，現(xiàn)金的月指數(shù)收益率分別為5.84%,1.45%,048%,基金B(yǎng)的當(dāng)月收益率為（）。此時(shí)基金A的超額收益率為（）。

A.4%71%

B.4.43%,0.57%

C.2.59%,2.41%

D.7.77%,0.57%

20.基金投資交易執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在（）。

A.流動性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)

21.甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為5%,則該債券的現(xiàn)值為（）。

A.783.53元

B.680.58元

C.770.00元

D.750.00元

22.假設(shè)基金凈值增長率從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長率會落入平均值正負(fù)2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)。

A.0.67

B.0.99

C.0.95

D.0.88

23.交易商在固定收益平臺上買入、賣出固定收益證券的交易規(guī)則正確的是（）

A.當(dāng)日買入，可以當(dāng)日賣出

B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出

C.當(dāng)日申報(bào)賣出的固定收益證券的數(shù)量，可以超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

D.當(dāng)日買入，下一交易日賣出

24.李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%,按照單利計(jì)算，5年后能取到的總額為（）。

A.1250元

B.1050元

C.1200元

D.1276元

25.某2年期債券面值100元，票面利率為5%,每年付息，現(xiàn)在的市場收益率為6%,市場價(jià)格98.17元，則其麥考利期是（）。

A.1年

B.2年

C.1.95年

D.2.05年

26.某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%,那么該債券的現(xiàn)值為（）元。

A.680.58

B.925.93

C.714.29

D.1000

27.某貼現(xiàn)式國債面額為100元，到期時(shí)間為2年，貼現(xiàn)率為3%,則該國債的內(nèi)在價(jià)值為（）元。

A.94.34

B.94.26

C.94.13

D.94

28.某資產(chǎn)A、,如果2022年我國經(jīng)濟(jì)上行其年化收益率預(yù)計(jì)為15%,經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)年化收益率為8%,經(jīng)濟(jì)下行其年化收益率為-3%。其中，經(jīng)濟(jì)上行的概率是25%,經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)的概率是40%,經(jīng)濟(jì)下行的概率是35%,則資產(chǎn)A在2022年的期望收益率為（）

A.0.08

B.5.3%

C.5.9%

D.6.7%

29.目前常用的三種風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛模擬法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.貼現(xiàn)模型法

30.期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在固定場所交易，是（）的替代物。

A.抵押品

B.遠(yuǎn)期合約

C.股票

D.債券

31.如果A與B證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比B與C之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為（）。

A.無法確定

B.A與B證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

C.一致

D.B與C證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

32.如果某債券基金的久期是3年，當(dāng)市場利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）,當(dāng)市場利率上升1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）

A.減少3%,減少3%

B.減少3%,增加3%

C.增加3%,減少3%

D.增加3%,增加3%

33.私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是（）。

A.普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力

B.有限合伙人代表整個(gè)基金對外行使各種權(quán)力

C.普通合伙人負(fù)債監(jiān)督有限合伙人

D.有限合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

34.同業(yè)拆借對金融市場具有重要意義，主要表現(xiàn)在（）

A.同業(yè)拆借利率作為市場的基準(zhǔn)利率，是衡量市場流動性的重要指標(biāo)

B.同業(yè)拆借市場的存在，必然增加金融機(jī)構(gòu)的流動性風(fēng)險(xiǎn)

C.同業(yè)拆借的資金用于緩解金融機(jī)構(gòu)的中長期資金緊張

D.同業(yè)拆借市場不能提高資金拆出方的獲利能力

35.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券，這種風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.購買力風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.流動性風(fēng)險(xiǎn)

36.我國債券市場形成了三個(gè)基本子市場為主的統(tǒng)一分層的體系，以下完整正確的描述為（）

A.銀行間債券市場、上海交易所債券市場和深圳交易所債券市場

B.銀行間債券市場、企業(yè)間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場

C.商業(yè)銀行柜臺債券市場、交易所債券市場和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)柜臺債券市場

D.銀行間債券市場、交易所債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場

37.下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。

A.可贖回條款不利于債券發(fā)行人

B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利

C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高

D.可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)

38.下列幾種情況，不屬于再融資的是（）。

A.配股

B.增發(fā)

C.定向增發(fā)

D.送股

39.下列因素跟凈資產(chǎn)收益率反向變動的是（）。

A.負(fù)債權(quán)益比

B.銷售利潤率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù)

D.資產(chǎn)負(fù)債率

40."利滾利"所指的計(jì)算公式為（）。

A.單利或復(fù)利

B.單利

C.復(fù)利

D.單利和復(fù)利

41.關(guān)于債券的發(fā)行主體，以下表述正確的是（）。

Ⅰ.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的；

Ⅱ.國債屬于商業(yè)銀行債券；

Ⅲ.地方政府債甶中央政府負(fù)責(zé)償還；

Ⅳ.特種金融債券的發(fā)行必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

42.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是由與某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的，又常稱為（）。

Ⅰ.特定風(fēng)險(xiǎn);

Ⅱ.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn);

Ⅳ.獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

43.按照"最佳執(zhí)行"的交易里理念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括（）。

Ⅰ.渠道

Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商

Ⅲ.交易技術(shù)

Ⅳ.任何可能與交易相關(guān)的利益沖突

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

44.下面屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。

A.不要為灑掉的牛奶哭泣

B.賣的比買的精

C.早收晚付

D.谷賤傷農(nóng)

45.相關(guān)系數(shù)在金融市場上的應(yīng)用不包括（）

A.組合整體表現(xiàn)與市場組合收益的數(shù)量關(guān)系

B.分析持有的投資組合內(nèi)各項(xiàng)證券價(jià)格的聯(lián)動性

C.分析按不同比例配置資產(chǎn)構(gòu)造投資組合的總體期望收益率

D.利用期貨與現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)格的相關(guān)性實(shí)現(xiàn)套期保值

46.以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時(shí)間關(guān)系的曲線叫做（）。

A.β曲線

B.α曲線

C.K曲線

D.J曲線

47.以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法的是（）。

A.歷史模擬法

B.參數(shù)法

C.最小二乘法

D.蒙特卡洛模擬法

48.以下對流動性的描述錯(cuò)誤的有（）。

A.投資者投資于流動性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益

B.流動性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

C.流動性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本

D.如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)降低流動性要求

49.以下股市變化中，最能反映系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板走弱

B.國防軍工股票出現(xiàn)異動

C.上證綜指大幅波動

D.互聯(lián)網(wǎng)金融指數(shù)大幅回調(diào)

50.（）是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平。

A.中位數(shù)

B.方差

C.分位數(shù)

D.均值

51.（）又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。

A.到期收盎率

B.再投資收益率

C.當(dāng)期收益率

D.票面利率

52.關(guān)于GIPS收益率計(jì)算的規(guī)定，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在計(jì)算收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的收益

B.自2022年1月1日起，投資管理機(jī)構(gòu)必須至少每月一次計(jì)算組合群收盎，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算

C.投資組合的收益需采用反映期初價(jià)值及對外現(xiàn)金流的方法

D.必須采用已實(shí)現(xiàn)收益率，既包括所有已實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加入收入

53.關(guān)于被動投資與跟蹤誤差，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.被動投資執(zhí)行的越差，跟蹤誤差越小

B.被動投資構(gòu)建的組合與目標(biāo)指數(shù)相比跟蹤誤差盡可能小

C.被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)即指數(shù)的收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.跟蹤誤差主要衡量一個(gè)股票組合相對于基準(zhǔn)組合的偏離程度

54.關(guān)于方差與標(biāo)準(zhǔn)差，下面說法錯(cuò)誤的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)差和方差都可以表示投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)水平

B.標(biāo)準(zhǔn)差和方差可以為零

C.方差的平方是標(biāo)準(zhǔn)差

D.標(biāo)準(zhǔn)差和方差都可以表示實(shí)際收益率偏離預(yù)期收益率的程度

55.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金涉及的所得稅，表述正確的（）。

A.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫免所得稅

B.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配得到的收益，暫免征所得稅

C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，暫免征所得稅

D.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)買賣基金份額取得的差價(jià)收入，暫免征所得稅

56.關(guān)于基金的業(yè)績評價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.場外貨幣基金和場內(nèi)貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性

B.黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性

C.偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性

D.大盤風(fēng)格股票基金和小盤股風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性

57.關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.交易員必須嚴(yán)格按照公平交易的原則執(zhí)行交易指令

B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人審核投資指令的合法合規(guī)性

C.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令

D.交易員收到交易指令后必須馬上執(zhí)行指令

58.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券簡稱可轉(zhuǎn)債，是指一段時(shí)期內(nèi),持有者可以按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股股票的公司債券

Ⅱ可轉(zhuǎn)換債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益的特征

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券是一種含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包含：標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比率、贖回條款、回售條款等

以上四項(xiàng)表述中，正確的個(gè)數(shù)是（）。

A.2

B.4

C.1

D.3

59.關(guān)于目前我國A股股票交易印花稅的征收政策，以下說法正確的是（）。

A.單邊征收，只在賣出股票時(shí)征收

B.雙向征收，稅率千分之一

C.雙向征收，稅率千分之二

D.單邊征收，只在買入股票時(shí)征收

60.關(guān)于事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的特點(diǎn)，以下說法正確的是（）

A.事前指標(biāo)只與組合在當(dāng)前的持倉狀況相關(guān)，與組合在歷史上的持倉無關(guān)

B.評價(jià)組合的歷史表現(xiàn)通常使用事后指標(biāo)，而事前指標(biāo)無法預(yù)測投資組合的未來繢效

C.事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)通常用來評價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

D.方差是典型的事后指標(biāo)，不能作為事前指導(dǎo)使用

61.關(guān)于信用利差的特點(diǎn)，以下各項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

B.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小

C.信用利差與債券品種無關(guān)

D.信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

62.關(guān)于影響回購協(xié)議利率的因素，以下表述正確的是（）

A.與貨幣市場的聯(lián)動性不強(qiáng)

B.采用非實(shí)物交割，回購利率較高

C.抵押證券的信用程度較高，回購利率越高

D.一般來說回購期限越短，回購利率越低

63.關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）。

A.基金經(jīng)理進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，不能單純運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)和判斷對資產(chǎn)大類進(jìn)行甄選

B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類資產(chǎn)的配置比例

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比

64.國際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。

A.1%

B.0.10%

C.0.01%

D.0.00%

65.滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易以下面哪種貨幣作為結(jié)算貨幣（）。

A.港幣

B.人民幣

C.歐元

D.美元

66.基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式為（）。

A.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

B.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/發(fā)行在外的基金總份額

C.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/發(fā)行在外的基金總份額

D.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

67.基金會計(jì)的核算主體是（）。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.證券投資基金

68.基金運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。

A.滬深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

69.假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬元，持有的債券總市值為1000萬元，應(yīng)收債券利息280萬元，銀行存款余額50萬元，對托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬元，基金總份額為2000萬份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。

A.1.64

B.1.68

C.1.65

D.1.5

70.假設(shè)市場的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是7.5%,無風(fēng)險(xiǎn)利率是3.7%,A股票的期望收益為14.2%,該股票的貝塔系數(shù)是（）。

A.2.76

B.1

C.1.89

D.1.4

71.可以在銀行間債券交易市場開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人需經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國國務(wù)院

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會

C.中國人民銀行

D.中國證券監(jiān)督委員會

72.可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的股票市場價(jià)格低于轉(zhuǎn)化價(jià)值時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要體現(xiàn)了（）的屬性。

A.固定收益類

B.權(quán)益類

C.期貨

D.期權(quán)

73.某公司2022年度資產(chǎn)負(fù)債表中，長期借款為50億元，應(yīng)付賬款為60億元，應(yīng)付債券為30億元，應(yīng)付票據(jù)40億元，則應(yīng)計(jì)入非流動負(fù)債的金額為（）

A.120億元

B.180億元

C.140億元

D.80億元

74.某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18%z滬深300指數(shù)的收益為25%,則該基金相對其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為（）

A.-0.03

B.-0.04

C.0.04

D.-0.07

75.某類基金共6只，2022年的凈值增長率分別為8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,則該類基金的凈值增長率平均數(shù)和中位數(shù)分別為（）。

A.8.5%和8.8%

B.8.4%和9.2%

C.9.2%和9.2%

D.8.4%和8.8%

76.某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣出，證券A的最近成交價(jià)為每股8元，該投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價(jià)格上升到每股10元，不考慮利息和費(fèi)用，該投資者需要追加（）保證金才能維持130%的擔(dān)保比例。

A.5萬元

B.50萬元

C.10萬元

D.不需要追加

77.票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當(dāng)前市場價(jià)格為95元，則該債券的到期收益率為（）。

A.4.70%

B.6%

C.8.836%

D.5.30%

78.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

A.9:15-11:30、13:00-15:00

B.9:15-11:30、13:00-15:30

C.9:00-11:30、13:00-15:00

D.9:30-11:30、13:00-15:30

79.投資者于2022年2月10日凋五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬），則該投資者享有（）的收益。

A.2月10日

B.2月10日、2月11日和2月12日

C.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日

D.2月10日和2月11日

80.下列不屬于法瑪界定的有效市場類別是（）。

A.半弱有效

B.半強(qiáng)有效

C.強(qiáng)有效

D.弱有效

81.下列各類型證券的持有人享有投票權(quán)的是（）。

A.期權(quán)

B.普通股

C.債券

D.優(yōu)先股

82.下列關(guān)于基金公司投資交易流程的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

C.交易員負(fù)責(zé)審+貧殳資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，對于可能不盈利指令可以拒絕

D.基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)

83.下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）

A.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)

B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)

C.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)

D.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)

84.下列關(guān)于市銷率的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.市銷率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平

B.對于不同行業(yè)來說，市銷率有不同的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

C.市銷率的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性

D.該指標(biāo)反映單位銷售支出反映的股價(jià)水平

85.下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是（）。

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.承銷條款

D.贖回條款

86.相對封閉式基金，開放式基金特有的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表分析內(nèi)容是（）。

A.分紅能力分析

B.份額變動分析

C.投資風(fēng)格分析

D.持合結(jié)構(gòu)分析

87.一般來說，信用利差出現(xiàn)變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換（）。

A.之后

B.之中

C.之前

D.無法確定

88.（）可以用來衡量投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)水平。

A.標(biāo)準(zhǔn)差

B.眾數(shù)

C.中位數(shù)

D.均值

89.不動產(chǎn)投資不包括（）。

A.酒店投資

B.高速公路投資

C.商業(yè)房地產(chǎn)投資

D.養(yǎng)老地產(chǎn)投資

90.杜邦恒等式中，不涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)表是（）。