合規(guī)在線測試：《中國太平洋人壽保險股份有限公司涉刑案件管理辦法試行》太保壽發(fā)〔〕號附有答案

合規(guī)在線測試2023-09：《中國太平洋人壽保險股份有限公司涉刑案件管理辦法（試行）》（太保壽發(fā)〔2020〕400號）[復制]基本信息：[矩陣文本題]*學員姓名：________________________中支公司：________________________部門機構：________________________員工編號:________________________一、多選題：1、根據(jù)《中國太平洋人壽保險股份有限公司涉刑案件管理辦法（試行）》（太保壽發(fā)〔2020〕400號），所稱案件管理工作（）等。（）*A、案件分類；(正確答案)B、信息報送；(正確答案)C、案件處置；(正確答案)D、監(jiān)督管理。(正確答案)2、各級機構應根據(jù)監(jiān)管部門要求定期開展案件風險排查，或結合工作實際主動開展相關案件風險排查。排查應關注案件高發(fā)的（），對獲取的風險線索進行充分研判和緊密追蹤，做到打早、打小、打苗頭。（）*A、重點地區(qū)；(正確答案)B、重點環(huán)節(jié)；(正確答案)C、重點崗位；(正確答案)D、重點業(yè)務領域。(正確答案)3、各級機構應加強（）等，重視內部審計揭示的問題和線索，不斷提高自查發(fā)現(xiàn)案件的能力。（）*A、合規(guī)內控檢查；(正確答案)B、巡視巡查；(正確答案)C、紀檢監(jiān)察；(正確答案)D、業(yè)務發(fā)展。4、業(yè)內案件是指（）獨立實施或參與實施，侵犯保險機構或客戶合法權益，已由公安、司法、監(jiān)察等機關立案查處的刑事犯罪案件。（）*A、保險機構；(正確答案)B、保險機構從業(yè)人員；(正確答案)C、保險行業(yè)以外的人員；D、社會閑散人員。5、以下案件屬于重大案件的有（）。（）*A、涉案金額等值人民幣一千萬元以上的；(正確答案)B、自案件確認后至案件審結期間任一時點，風險敞口金額（指涉案金額扣除已回收的現(xiàn)金或等同現(xiàn)金的資產）占案發(fā)保險法人機構總資產百分之十以上的；(正確答案)C、性質惡劣、引發(fā)重大負面輿情、造成集中退保以及可能誘發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性風險等具有重大社會不良影響的；(正確答案)D、監(jiān)管部門認定的其他屬于重大案件的情形。(正確答案)6、有下列情形之一，可能演化為案件的事件，屬于案件風險事件（）。（）*A、各級機構高管人員因不明原因離崗、失聯(lián)的；(正確答案)B、客戶反映非自身原因賬戶資金、保單狀態(tài)出現(xiàn)異常的；(正確答案)C、各級機構向公安、司法、監(jiān)察等機關報案但尚未立案，或者銀保監(jiān)會派出機構向公安、司法、監(jiān)察等機關移送案件線索但尚未立案的；(正確答案)D、引發(fā)重大負面輿情的。(正確答案)7、案件內部問責包括但不限于以下方式（）。（）*A、警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等紀律處分；(正確答案)B、罰款、扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經濟損失等經濟處理；(正確答案)C、通報批評、調離、停職、引咎辭職、責令辭職、用人單位單方解除勞動合同等其他問責方式；(正確答案)D、應予紀律處分的，為保護干部，可以通過經濟處理或其他問責方式替代。8、有下列情形之一的，應對案件責任人員從重問責。（）*A、發(fā)生重大案件的；(正確答案)B、對一年內發(fā)生的兩起以上案件負有責任的；(正確答案)C、管理嚴重失職，內部控制嚴重失效，導致案件發(fā)生的；(正確答案)D、指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，導致案件發(fā)生的；(正確答案)E、隱瞞案件事實或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)，抗拒、妨礙、不配合案件調查和處理的。(正確答案)二、單選題：9、各級機構（）是案件的歸口管理部門，負責統(tǒng)籌協(xié)調系統(tǒng)內或轄內案件管理工作，其他部門應根據(jù)部門職責配合協(xié)助合規(guī)部門開展案件管理工作。任何部門或個人發(fā)現(xiàn)案件或案件風險事件的，應立即向本級機構合規(guī)部門和本級機構負責人報告。（）[單選題]*A、行政人事部；B、營運服務部；C、合規(guī)部門；(正確答案)D、財務會計部。10、案發(fā)機構在知悉或應當知悉案件發(fā)生后，應于（）內將案件確認報告報送監(jiān)管部門，報送前應履行公司內部審核流程。（）[單選題]*A、五個工作日；B、三個工作日；(正確答案)C、五個自然日；D、三個自然日；11、案發(fā)機構在知悉或應當知悉案件發(fā)生后，若為業(yè)內案件，應于二十四小時內將案件確認報告逐級上報至總公司法律合規(guī)部審核；若為業(yè)外案件，應于二個工作日內將案件確認報告逐級上報至總公司法律合規(guī)部審核。（）[單選題]*A、24小時，2個工作日；(正確答案)B、48小時，2個工作日；C、24小時，2個自然日；D、48小時，2個自然日。12、調查組所屬機構應于案件確認后（）內向監(jiān)管部門報送機構調查報告，審核及報送路徑與案件確認報告一致。不能按期報送的，應書面說明延期理由，每次延期時間原則上不超過（）。（）[單選題]*A、三個月，四個月；B、四個月，三個月；(正確答案)C、五個月，三個月；D、三個月，五個月；13、內部問責工作由（）牽頭負責，案發(fā)機構人員不得參與具體問責工作，但案發(fā)機構為總公司的除外。分支機構發(fā)生重大案件的，由總公司牽頭組織開展問責工作。（B）[單選題]*A、案發(fā)機構；B、案發(fā)機構的上級機構；(正確答案)C、總公司；D、分公司；14、案發(fā)機構應妥善保管案件處置工作檔案，案件結案后，案發(fā)機構應于（）將案件確認報告、續(xù)報、調查報告、審結報告、整改情況報告等相關過程性文檔統(tǒng)一立卷存檔（電子或紙質），報分公司合規(guī)部門備案，并移交檔案管理部門歸檔。（）[單選題]*A、一個月內；(正確答案)B、二個月內；C、三個月內；D、15天內。15、保險機構從業(yè)人員違規(guī)使用保險機構重要空白憑證、印章、營業(yè)場所等，套取保險機構信用參與非法集資活動，以及保險機構從業(yè)人員虛構保險合同實施非法集資活動，已由公安、司法、監(jiān)察等機關立案查處的刑事犯罪案件，按照（）管理。（）[單選題]*A、業(yè)外案件；B、業(yè)內案件；(正確答案)C、一般案件；D、重大案件。三、判斷題：16、已離職人員對離職前的案件負有責任的，公司應做出責任認定，并按照監(jiān)管權限報告銀保監(jiān)會案件管理部門或派出機構。該人員離職后仍在銀行業(yè)保險業(yè)任職的，公司應將責任認定結果及擬處理意見送交離職人員現(xiàn)任職單位。（）[單選題]*A、正確；(正確答案)B、錯誤。17、對符合重大案件定義的業(yè)外案件，參照業(yè)內案件進行機構調查和案件審結，必要時可以開展內部問責。（）[單選題]*A、正確；(正確答案)B、錯誤。18、受他人脅迫實施違法違規(guī)行為，事后及時報告并積極采取補救措施，且未造成損害的，可以免于追究案件責任人員的責任。（）[單選題]*A、正確；(正確答案)B、