煤礦安全風(fēng)險分級管控工作制度規(guī)范

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)建設(shè)生產(chǎn)過程中,針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源,將風(fēng)險控制在隱患形成之前,把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi),提升礦井安全保障能力,根據(jù)上級部門要求并結(jié)合我礦實際,特制定本制度;第一章總則針,全面推行安全風(fēng)險分級評估,提升安全風(fēng)險管控水平,保障安全生第二條本制度所指的安全風(fēng)險分級管控,是指金利煤礦內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)建設(shè)自主組織開展的,對安全生產(chǎn)建設(shè)管理各環(huán)節(jié)可能控制的活動;本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔(dān)的各類第二章組織管理副組長是本單位安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任人,對安全風(fēng)險險管控組織機構(gòu),明確各級評估責(zé)任,組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或細則,明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容;單位分管負責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負責(zé),告警示等工作;副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責(zé)實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理,區(qū)隊負責(zé)實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險評估管理,班組負責(zé)實施重點工序安全風(fēng)險評估管理,崗位人員負責(zé)實施本崗位的成員負責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作以及本作安全風(fēng)險分級管控辦公室是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門,負責(zé)組織制訂金利煤礦安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準,定期協(xié)調(diào)組織礦屬相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對礦屬各業(yè)務(wù)部門安全風(fēng)險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核;礦屬各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門,負責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)第三章安全風(fēng)險辨識范圍第六條煤礦負責(zé)人要組織專家和全體員工,采取有效措施,全瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前,出現(xiàn)涉險事故或重大事故隱患后等情況,應(yīng)由煤礦分管負責(zé)人分管技術(shù)負責(zé)人或?qū)I(yè)職能部門一、新水平、新采盤區(qū)、新工作面設(shè)計前,由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行專項辨識,重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施；辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案,指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等;二、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時,由生產(chǎn)礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行專項辨識;重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程;三、啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前,新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前,連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前,由安全礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù);四、礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后,由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務(wù)科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件;第八條采掘隊現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識;連續(xù)生產(chǎn)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前,由采掘隊值班員、瓦檢員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進行評第九條班組重點工序評估;各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)建設(shè)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中,由安全負責(zé)人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進行安全評估;第十條崗位評估;作業(yè)人員每班上崗前,對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全評第十一條檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估;檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前,作業(yè)負責(zé)人會同安全負責(zé)人,對施工材料和工具準備,設(shè)備和工器具完好,作業(yè)環(huán)境,電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離,重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實,作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認;作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前,作業(yè)負責(zé)人會同安全負責(zé)人,對施工質(zhì)量,材料、工器具回收和人員撤離,安全設(shè)施及安全防護以及采取的安保措施如短路線、電氣接地等恢復(fù)等情況進行評估和確認;第十二條特殊施工作業(yè)評估;特殊施工作業(yè)前,由項目負責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估,并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施;特殊施工作業(yè)主要指下列1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；2．特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3．重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；4．其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè);第四章辨識評估方法第十三條煤礦負責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別,結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度,按照“科學(xué)、實用、簡明、高效”的原則,合理選擇安全風(fēng)險評估的方式、方法常用評估方式方法見附件2;簡單系統(tǒng)、作業(yè)場所、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法,工藝裝置可選擇危險與可操作性分析HAZOP法,煤礦復(fù)雜生產(chǎn)建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法,車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法,崗位應(yīng)選擇“五步”評估法;第十四條安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)建設(shè)實際,盡可能完整列舉危險危害因素,按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同,分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四種類型,分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標(biāo)示;重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的;低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的;第十五條采用評估表評估時,要逐項檢查確認,評估人員簽署評估結(jié)論和姓名,并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況;第十六條采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時,必須編寫評估報告書,明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容,參與評估人員簽名;評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查,不得直接按照評估報告結(jié)論進行生產(chǎn)第十七條崗位評估采用評估表方法時,可以采用評估卡片或評估活頁表,必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中,被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認;第十八條煤礦負責(zé)人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險,必須明確匯報、處置程序;經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的,必須立即停止作業(yè)或停止運行,發(fā)出預(yù)警,撤出危險區(qū)域人員,并報告貴州廣盛源集團礦業(yè)有限公司和上級管理部門,制定措施進行整改,整改完畢后再進行評估；存在中等可控風(fēng)險的,必須通知崗位人員,同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責(zé)任；存在可控風(fēng)險的,采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進行作業(yè);警示、個體防護的先后順序原則,優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施;第二十條各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示,不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員;必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求;第二十二條確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時,應(yīng)充分聽取基層區(qū)隊員工的意見和建議,確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施的針對性;級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂;第二十四條煤礦負責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案,各類簽字、誰負責(zé),根據(jù)實際需要確定保存期限,存檔備查;第二十五條煤礦負責(zé)人應(yīng)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的教育培訓(xùn);第五章安全風(fēng)險分級管控基本要求第二十六條根據(jù)安全風(fēng)險評估,針對安全風(fēng)險類型和等級,從高到低,分為“礦、隊、班組、崗位”四級,逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上,確保每一項風(fēng)險都有人管理,有人監(jiān)控,有人負責(zé);第二十七條由礦長親自組織實施,針對重大、較大安全風(fēng)險,采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段,制定管控措施和工作方案,人員、資金要有保障,并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限;第二十八條由礦長牽頭組織召開專題會,每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析,識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū),針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施,并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果,布置下一月度安全風(fēng)險管控重點;第二十九條由分管副礦長牽頭組織召開專題會,每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險,從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施,組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析,落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際,不斷完善改進管控措施;第三十條由安全礦長牽頭,“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負責(zé)嚴格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施,抓好日常監(jiān)督檢查,確保管控措施嚴格落實到位;第三十一條礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中,嚴格跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改;第三十二條礦屬各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點,對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)區(qū)域、崗位實行重點管控,有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作;第三十三條實時動態(tài)調(diào)整,高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況,動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施,實時分析風(fēng)險的管控能力變化,準確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級,并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級,防止出現(xiàn)評級“終身制”,確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi);第六章考核辦法第三十四條未按規(guī)定進行安全風(fēng)險辨識活動的部門,罰部門主要負責(zé)人各500元；風(fēng)險辨識不認真,辨識內(nèi)容不清晰的,罰部門主要責(zé)任人300元；第三十五條各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患,未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的部門,罰部門主要負責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全,編制不合格的,部門主要責(zé)任人200元;第三十六條各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的部門,罰部門主要負責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全,編制不合格的,罰部門主要責(zé)任人200元;第三十七條本部門作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認真或弄虛作假的,罰部門主要負責(zé)人500元第三十八條現(xiàn)場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴格按照班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表現(xiàn)場監(jiān)管的,罰現(xiàn)場值班員、班組長各200元;第三十九條崗位員工上崗前未嚴格按照安全確認單對上崗區(qū)域進行安全風(fēng)險辨識的,罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的,罰責(zé)任人100元;第四十條崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元;第四十一條各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的,罰責(zé)任單位正職各500元;第四十二條各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置,公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的,罰責(zé)任單位正職各200元;貴陽市清鎮(zhèn)流長金利煤礦常用安全風(fēng)險辨識評估方法一、定性評估法定性評估法也稱經(jīng)驗評估法,是按生產(chǎn)建設(shè)系統(tǒng)或生產(chǎn)建設(shè)工藝過程,對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估,得出定性評估結(jié)論的評估方法;本方法通常采用安全評估表,根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出,現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估;安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度,將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項不可控危險和可控項中等或可控危險兩部分,存在否決項時,停止評估,向上一級管理層報告；不存在否決項時,對可控項進行賦值,得分不低于規(guī)定的臨界值,定性為具備安全生產(chǎn)建設(shè)條件；可控項得分低于臨界值,停止作業(yè),制定措施進行整改,整改完畢后再進行重新評估;本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備,工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估;二、專家評估法專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式,依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標(biāo),運用類比分析等方法,對系統(tǒng)運行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法;本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應(yīng)用等方面的評估;三、危險與可操作性分析HAZOP法該方法是通過分析生產(chǎn)建設(shè)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差,以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果,找出出現(xiàn)變動及偏差的原因,明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)建設(shè)過程中存在的主要危險、危害因素,并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法;本方法主要分析步驟是：1．建立研究組,確定任務(wù)、研究對象;一是建立一個有多方面專家組成的研究組,研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員;二是明確研究組的任務(wù),如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題,還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題,或者是綜合問題;三是充分了解分析對象,準備有關(guān)資料;2．劃分單元,明確功能;將分析對象劃分為若干單元,明確各單元的功能,說明其運行狀態(tài)和過程;在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主,在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主;3．定義關(guān)鍵詞表,按關(guān)鍵詞,逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差;4．分析發(fā)生偏差的原因及后果;5．制定對策;本方法適用于地面生產(chǎn)建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估;四、預(yù)先危險分析PHA法該方法是在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工和生產(chǎn)建設(shè)前,對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進行分析評估的方法;本方法主要步驟：1．危害辨識通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法,查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素;2．確定可能事故類型根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓(xùn),分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響,分析事故的可能類型;3．針對已確定的危險、有害因素,制定預(yù)先危險性分析表;4．確定危險、有害因素的危害等級,按危害等級排定次序,以便按計劃處理;5．制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施;本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法,接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險性評估;五、故障假設(shè)分析法WI該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程,通過提問故障假設(shè)的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故,找出促成事故的潛在因素,在最壞的條件下,這些因素導(dǎo)致事故的可能性的分析評估法;本方法適用于工程項目的各個階段的評估;六、“五步”評估法本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟,對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進行安全評估的方法;本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè),實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度,及時匯報；“定”即制定安全措施,消除或管控危險；“做”即按