論中國東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議

文章來源：中顧法律網(wǎng)上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題論中國東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議沈四寶對外經(jīng)濟貿(mào)易大學法學院教授關(guān)鍵詞:爭端解決機制/中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)/自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)容提要:《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》是落實《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》的重要組成內(nèi)容，對于中國和東盟全面的經(jīng)濟貿(mào)易合作將起到重要的推動和促進作用。該文件創(chuàng)設(shè)了富有自己特色的爭端解決機制，為未來的中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)提供必要的法律基礎(chǔ)和保障，是自由貿(mào)易區(qū)賴以生存和發(fā)展的基本制度安排?！吨袊獤|盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議爭端解決機制協(xié)議》[1](以下簡稱《爭端解決協(xié)議》)于2005年1月1日正式生效了，這是落實《中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》(以下簡稱《框架協(xié)議》)的重要步驟和措施，也是中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建立過程中的一件大事?？梢韵嘈?，該協(xié)議對于中國和東盟全面的經(jīng)濟貿(mào)易合作將起到重要的維護和促進作用，對于未來的中國—東盟自有貿(mào)易區(qū)更是具有舉足輕重的意義。一、《框架協(xié)議》簡介2002年11月4日，朱镕基總理和東盟10國領(lǐng)導(dǎo)人共同簽署了《框架協(xié)議》，這標志著中國與東盟的經(jīng)貿(mào)合作進入了一個新的歷史階段，為各國在法律框架下進一步拓展經(jīng)濟合作的空間奠定了堅實的基礎(chǔ)。自從該文件簽署生效以來，中國和東盟之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系在短短3年內(nèi)就實現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，雙邊貿(mào)易額在2002年為547億美元，2004年就突破了1000億美元，東盟已連續(xù)12年是中國的第5大貿(mào)易伙伴，也是中國在發(fā)展中國家中最大的貿(mào)易伙伴，而中國也已經(jīng)成為東盟的第6大貿(mào)易伙伴[2]。這充分證明了《框架協(xié)議》所具有的重要推動作用和未來中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)所蘊含的巨大潛力。作為未來中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的法律基礎(chǔ)，該《框架協(xié)議》包括16個條款，總體確定了中國—東盟自貿(mào)區(qū)的基本架構(gòu)[3]。根據(jù)《框架協(xié)議》，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)將包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資和經(jīng)濟合作等內(nèi)容，其中貨物貿(mào)易是未來自由貿(mào)易區(qū)的核心內(nèi)容。在自由貿(mào)易區(qū)建立以后，中國與東盟的絕大多數(shù)產(chǎn)品將實行零關(guān)稅政策，取消各種非關(guān)稅措施，雙方的貿(mào)易將基本實現(xiàn)自由化。這為中國與東盟國家進行自由貨物貿(mào)易提供了良好的法律保障。作為一個宏觀性的法律文件，《框架協(xié)議》規(guī)定的內(nèi)容十分廣泛，包括談判時間安排、自由貿(mào)易區(qū)的時間框架、“早期收獲方案”[4]、多邊最惠國待遇等等。從法律的角度來看，其中最為重要的規(guī)定是貿(mào)易規(guī)則的制定，包括原產(chǎn)地規(guī)則、貿(mào)易救濟措施(反傾銷、反議解決擁有一定程度的排他性管轄權(quán)，從而提高了穩(wěn)定性和可預(yù)見性。3磋商?！稜幎私鉀Q協(xié)議》為了高效、及時地解決爭議，規(guī)定了幾種具有典型意義的爭議解決方式，以供爭議當事方選擇適用，從而體現(xiàn)了該協(xié)議的靈活性?！稜幎私鉀Q協(xié)議》第4條規(guī)定了通過磋商解決爭議的方式。只要締約方根據(jù)《框架協(xié)議》直接或間接享有的利益遭到損害，或者《框架協(xié)議》任何目的的實現(xiàn)受到阻礙，則締約方可以對另一締約方提出磋商請求[6]。磋商請求應(yīng)當以書面形式提交，并說明爭議措施、事實問題和法律問題等等。接到措施請求的一方應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)給予答復(fù)，如未能遵守時間限制，則請求措施的締約方可以直接要求組成仲裁庭來處理爭議。可以看出，該協(xié)議既突出了磋商特有的靈活性，又有一定程度的限制，使磋商具有了一定的法律約束力。4調(diào)解。《爭端解決協(xié)議》第5條規(guī)定了調(diào)解制度。根據(jù)該條，爭議當事方在任何時候都可以通過調(diào)解來解決爭端，也可以在任何時候結(jié)束調(diào)解。調(diào)解程序以及當事方的立場均為保密信息，調(diào)解也不得對任何一方的權(quán)利有不利影響。5仲裁。從篇幅和規(guī)定的詳細程度來說，《爭端解決協(xié)議》無疑對仲裁最為重視，在第6、7、8、9條中詳細規(guī)定了仲裁的相關(guān)問題。對于仲裁庭的設(shè)立，協(xié)議第6條規(guī)定，如果在收到磋商請求的60日內(nèi)或緊急案件情況下的20日內(nèi)無法解決爭議，則請求方可以書面告知被請求方要求設(shè)立仲裁庭，同時要說明理由，包括爭議措施、事實問題和法律問題等。由于該協(xié)議并未設(shè)立常設(shè)機構(gòu)具體負責爭端解決因此在此種情況下設(shè)立仲裁庭實際上是自動的，只要申請方要求設(shè)立，仲裁庭就可認為是成立的。對于仲裁庭的組成，協(xié)議第7條作了詳細規(guī)定。在仲裁程序中，仲裁庭的組成是一個重要步驟，對于公平、公正地處理爭議具有很大的影響。在比較和借鑒的基礎(chǔ)上，《爭端解決協(xié)議》采取了當事方各自推選仲裁員的方式來組成仲裁庭。仲裁庭應(yīng)該由3人組成，爭端雙方各自指定一名仲裁員，第三名仲裁員為雙方共同選定并且為仲裁庭主席。如雙方不能就仲裁庭主席人選達成一致，則應(yīng)請求WTO總干事來指定仲裁庭主席。該協(xié)議對仲裁員的選擇也有嚴格要求：仲裁員應(yīng)該是熟知法律、國際貿(mào)易、國際經(jīng)貿(mào)爭議解決等方面知識的專家;仲裁庭主席還不得為爭議當事方的國民，也不得在爭議當事方領(lǐng)土內(nèi)擁有慣常住所或為任何一方當事方雇傭。協(xié)議第8條規(guī)定了仲裁庭的職能。仲裁庭主要是對爭議作出客觀評價，包括爭議的事實問題、《框架協(xié)議》的適用性以及其遵守情況等。如果仲裁庭認定某一措施與《框架協(xié)議》的規(guī)定不一致，則應(yīng)建議被申請方使該措施與《框架協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定相符合，并就被申請方如何執(zhí)行建議提出方法。但在調(diào)查和建議中，仲裁庭不能增加或者減少《框架協(xié)議》所規(guī)定的各成員國的權(quán)利和義務(wù)。在審理過程中，仲裁庭采取不公開的方式審理爭議，根據(jù)陳述、辯論和相關(guān)信息，向爭端當事方提交報告，在提交最后報告前還應(yīng)給予當事方充分機會復(fù)審。仲裁庭應(yīng)當根據(jù)一致意見作出裁決，在未能取得一致意見的情況下以多數(shù)作出裁決。仲裁庭的裁決為終局裁決，對爭端雙方都有約束力。但是，仲裁庭并不能作出命令要求締約方政府采取何種措施。這是尊重締約方主權(quán)的體現(xiàn)。6執(zhí)行。爭端解決機制的最終目的是解決爭議，而爭議解決的核心是落實，也就是能否得到執(zhí)行。《爭端解決協(xié)議》第12條規(guī)定了執(zhí)行方面的事宜。根據(jù)該條，被申請方應(yīng)當遵循仲裁庭的決定，將其執(zhí)行裁決的意向通知申請方。如果不能立即執(zhí)行，被申請方應(yīng)當在合理期間內(nèi)執(zhí)行。如果爭端當事方對于被申請方的執(zhí)行是否符合《框架協(xié)議》發(fā)生爭議，則他們應(yīng)將其提交原仲裁庭來裁決。7補償和中止減讓。由于仲裁裁決是終局性的，因此被申請方如果未能執(zhí)行裁決，則其須給予申請方必要補償;申請方也有權(quán)中止依據(jù)《框架協(xié)議》給予被申請方的減讓或利益。但是，《爭端解決協(xié)議》規(guī)定上述措施僅是暫時性的，在價值取向上并不鼓勵爭端當事方采取，而是認為執(zhí)行裁決才是最為重要的出路。三、《爭端解決協(xié)議》與WTO爭端解決機制[7]的比較《爭端解決協(xié)議》建立的爭端解決機制對中國—東盟之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系無疑具有非常積極的促進作用，其作用和地位類似于WTO的爭端解決機制，是《框架協(xié)議》得以落實和維持的基本制度和保障。與WTO爭端解決機制相比，中國—東盟的爭端解決機制可以說既有相同點也有自己的特色：第一，在爭端解決制度設(shè)計上，中國—東盟的爭端解決機制在價值取向、爭端解決方式、時間限制等方面與WTO爭端解決制度設(shè)計存在很多類似之處，在許多用語上也相同。例如，WTO和中國—東盟的爭端解決機制都強調(diào)爭端解決的首要目標是使違反條約規(guī)定的措施符合條約，并不強調(diào)通過補償或中止減讓等手段來解決爭端，因為補償和中止減讓乃至交叉報復(fù)都會使問題復(fù)雜化，不利于爭端當事方經(jīng)貿(mào)關(guān)系的提升[8]。在時間限制方面，兩個爭端解決機制都注意避免使爭端解決程序拖延過長，都比較明確地規(guī)定了爭端解決程序中的時間限制，使得爭端解決的效率大為提高，防止爭端解決久拖不決。另外，中國—東盟的爭端解決機制還在一定程度上依賴于WTO，例如在當事方不能就仲裁庭主席人選達成一致的情況下，他們可以要求WTO總干事指定主席[9]。中國—東盟的爭端解決機制與WTO爭端解決機制在一定程度上的吻合無疑在一定程度上保證了前者與國際社會潮流的接軌，使其具有先進性。第二，由于中國—東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系具有自身的特點，因此也就決定了爭端解決機制也必須符合這種特點，這與WTO爭端解決機制在很多方面存在不同之處。例如，中國—東盟的爭端解決機制主要強調(diào)通過仲裁來解決爭議，并沒有設(shè)立常設(shè)機構(gòu)和上訴程序來負責爭端解決，其法律程序上的正式性略顯薄弱;而WTO的爭端解決機制在很大程度上已經(jīng)類似于司法程序，擁有對爭端的強制管轄權(quán)、常設(shè)的爭端解決機構(gòu)、專門分析法律問題的上訴機構(gòu)等，其準司法的性質(zhì)非常明顯。再如，由于中國—東盟爭端解決機制處理的核心問題是貨物貿(mào)易，其中很大一部分是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，因此其程序設(shè)計上就不需要非常正式和復(fù)雜;WTO的爭端解決機制由于管轄貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易，因此針對性就不是很強，而是更強調(diào)程序的正式性?？傮w來說，由于未來的中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)畢竟只是一個區(qū)域性的經(jīng)濟合作組織，因此爭端解決的制度設(shè)計上沒有必要完全模仿WTO，而應(yīng)當根據(jù)自身的需求來設(shè)計，以仲裁方式來解決爭議可以發(fā)揮仲裁的優(yōu)點，是明智的選擇。四、《爭端解決協(xié)議》的意義和重要性規(guī)則最大的作用并不僅僅在于規(guī)則本身，而在于規(guī)則能否得到落實和遵守。對于《框架協(xié)議》而言，它的落實和遵守需要《爭端解決協(xié)議》的保障，《爭端解決協(xié)議》的意義和重要性就凸現(xiàn)出來，具體表現(xiàn)在以下幾個方面。1《爭端解決協(xié)議》是實施《框架協(xié)議》的各項原則和措施的有力保障眾所周知，任何實體法都需要相應(yīng)的程序法來保障其有效實施，無論是世界貿(mào)易組織建立的一整套國際貿(mào)易規(guī)則，還是中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的一系列貿(mào)易協(xié)議，都需要一個有效的法律機制來保障這些規(guī)則、協(xié)議的執(zhí)行。因此，《爭端解決協(xié)議》與《框架協(xié)議》的關(guān)系，實質(zhì)上就是程序法與實體法的關(guān)系。沒有完善和有效的爭端解決機制，《框架協(xié)議》在實施中遇到的問題就無法妥善解決，未來自由貿(mào)易區(qū)各方之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系就無法得到法律的有效界定和保護，自由貿(mào)易區(qū)的前途就要蒙上陰影。因此，正如世界貿(mào)易組織中的《關(guān)于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》(DSU)所發(fā)揮的作用一樣，在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)中，《爭端解決協(xié)議》的制定和生效對于《框架協(xié)議》的實施有著任何其他協(xié)議都不可替代的作用，是《框架協(xié)議》賴以實施和發(fā)展的有力法律保障。2《爭端解決協(xié)議》借鑒了國際通行原則，又富有自身特點《爭端解決協(xié)議》是一個在內(nèi)容上比較完備的法律文件，所規(guī)定的內(nèi)容對于解決中國和東盟成員之間可能出現(xiàn)的貿(mào)易爭端具有決定性意義，對于中國—東盟貿(mào)易體制在穩(wěn)定性及可預(yù)見性方面起著核心作用，也使爭端解決具有很強的可操作性。該協(xié)議的目的在于保證爭議得到積極解決，為爭端解決提供了一種有效、可靠和規(guī)則取向的制度性安排。3《爭端解決協(xié)議》規(guī)定的爭端解決范圍廣泛協(xié)議規(guī)定，任何根據(jù)《框架協(xié)議》及其附件和未來文件而引起的爭端都可以根據(jù)該協(xié)議來解決，因而該協(xié)議規(guī)定的爭端解決范圍非常廣泛。同時，任何影響《框架協(xié)議》履行的成員方任何級別的政府措施所引起的爭端都可以通過該機制來妥善解決，從而在為《框架協(xié)議》范圍內(nèi)解決所有爭議奠定了基礎(chǔ)。這種安排使中國與東盟間可能出現(xiàn)的爭議能運用自身的力量妥善解決成為現(xiàn)實，為中國和東盟處理好經(jīng)貿(mào)關(guān)系提供了保障，也是南南合作中通過法律方式解決爭議的有益探索和積極進步。4《爭端解決協(xié)議》規(guī)定了以多種方式解決爭議，強調(diào)了仲裁的特殊作用為了妥善解決爭端，協(xié)議規(guī)定可以利用多種方式來達到這一目的。協(xié)議文本中規(guī)定爭端各方可以通過談判、調(diào)解或和解、仲裁等方式來解決。這種多元化的做法有利于爭端各方靈活利用各種方式來解決他們之間的爭議，而不拘泥于爭端解決的形式要求。特別是，仲裁所具有的一裁終局性、時間限制等特點使其具有較大的法律約束力，使爭端解決機制的效率得到保障，做到了有針對性地設(shè)計爭端解決機制，實現(xiàn)了原則性和靈活性的統(tǒng)一。5《爭端解決協(xié)議》解決爭端的程序規(guī)定比較完備為了使爭端解決機制更具有效率，協(xié)議在爭端解決的程序方面給予了特別注意，形成了比較完備的程序規(guī)定。以仲裁解決爭端為例，協(xié)議在仲裁庭的任命、仲裁員資格、仲裁庭的組成、職能、權(quán)限、仲裁程序等方面都予以細致的規(guī)定。特別是，在爭端解決機制運行的時間上，協(xié)議的規(guī)定非常明確，對程序各環(huán)節(jié)進行的具體時間給予明確限制，保證了爭端解決運行的效率，避免了不必要的拖延。另外，考慮到爭端解決機制的特殊需求，協(xié)議還對爭端解決過程中透明度問題和保密問題予以明確規(guī)定。6《爭端解決協(xié)議》為各成員參加爭端解決提供了可能性《爭端解決協(xié)議》還特別照顧到了自由貿(mào)易區(qū)各成員的要求，使各成員有機會參加爭端解決機制。由于東盟內(nèi)部成員的情況千差萬別，他們之間的信任關(guān)系還在不斷發(fā)展中，因此爭端解決機制必須照顧各方對于這一機制的不同需求。為此目的，協(xié)議特別規(guī)定了第三方參加爭端解決過程的特殊規(guī)定，從而使非爭端直接當事方也可以參加到爭端解決過程中來，使得爭端解決機制具有廣泛性，同時也使協(xié)議帶上了嶄新的烙印。在國際貿(mào)易法中，爭端解決機制是多邊貿(mào)易體制的支柱之一，是多邊貿(mào)易體制保持穩(wěn)定性的前提之一，也是貿(mào)易往來能夠按照公平、公正的原則來正常進行的基本要求[10]。這一點在未來的中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)中也不例外。事實上，如果沒有一個良好的爭端解決機制，自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)則將無法實施，自由貿(mào)易區(qū)的前途就要受到影響。從這一點上說，《爭端解決協(xié)議》確定的爭端解決機制是中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作的基石之一。眾所周知，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建成后，將形成一個擁有17億消費者、近3萬億美元國內(nèi)生產(chǎn)總值、115萬億美元貿(mào)易總量的區(qū)域經(jīng)濟區(qū)[11]。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)將是世界上人口最多的自由貿(mào)易區(qū)，也將是發(fā)展中國家組成的最大的自由貿(mào)易區(qū)。它將為中國和東盟帶來互利雙贏的局面，為亞洲和世界經(jīng)濟的穩(wěn)定和發(fā)展做出積極的貢獻。但這么大規(guī)模的自由貿(mào)易區(qū)，進行長期的、全面的經(jīng)濟合作難免會出現(xiàn)爭議。歷史的經(jīng)驗告訴我們，貿(mào)易爭端發(fā)生的背景基本上是因為各國文化傳統(tǒng)思想意識不同、政治制度不同、經(jīng)濟架構(gòu)不同、社會發(fā)展程度不同，從而促使各國經(jīng)貿(mào)政策各有差別。因此，合作中產(chǎn)生爭端是正常的，但必須要建立、健全健康的爭端解決機制來解決爭議?？梢灶A(yù)見，《爭端解決協(xié)議》確立的爭端解決機制將會為這一雄心勃勃的計劃作出自己獨特的貢獻，其意義和作用值得高度重視。中國作為發(fā)展中國家的一員，正在一心一意、專心致志建設(shè)我們的和諧社會，我們迫切需要有一個長期的和平環(huán)境，我們需要與周邊國家建立和睦和友好的合作關(guān)系。中國與東盟在地理上連成一片，在經(jīng)濟上互補性強，在政治上也歷來相互支持、相互依賴。因此，中國和東盟有充足的理由進行全面的經(jīng)濟合作，也有較成熟的全面合作的客觀條件。中國和東盟之間的《爭端解決協(xié)議》的簽署和生效，預(yù)示著中國與東盟進行全面的經(jīng)濟合作有著強大的生命力，這種強大的生命力來自各國的共同利益，來自于按照游戲規(guī)則進行全面經(jīng)濟合作的自覺性和可能性。注釋:[1]關(guān)于該文件的文本，請見商務(wù)部網(wǎng)站：http：//gjs1mofcom1gov1cn/static/co[10]mn/af/ah1html/1，2005年8月26日訪問。