《管制經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》期末章節(jié)復(fù)習(xí)思考試題及答案

第一章緒論

1.什么叫管制？它和一般的行政管理有什么區(qū)別和聯(lián)系？

答：管制是具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的管制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)

對(duì)被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。

管制與一般行政管理的區(qū)別是：

（1）行政管理發(fā)生在政府部門(mén)內(nèi)部，其對(duì)象是政府部門(mén)的下級(jí)（下屬）單

位，而管制的對(duì)象是獨(dú)立的市場(chǎng)主體（企業(yè)和個(gè)人）；

（2）行政管理是政府部門(mén)之間的上下級(jí)關(guān)系，主體和客體之間不是完全獨(dú)

立的。而管制是政府與市場(chǎng)主體的關(guān)系，其主體與客體之間是完全獨(dú)立的；

（3）行政管理依靠（主觀的）行政命令直接控制下級(jí)（下屬）單位，而管

制依靠（客觀的）法律來(lái)規(guī)范和約束經(jīng)濟(jì)與法律上獨(dú)立的市場(chǎng)主體。

兩者的聯(lián)系是：

（1）主體都是政府機(jī)構(gòu)；

（2）對(duì)被管制或管理的對(duì)象都采取具有一定強(qiáng)制性的行政手段；

（3）都以一定的法律法規(guī)為管理或監(jiān)督依據(jù)。

2.指出發(fā)生在你身邊的管制現(xiàn)象，并說(shuō)明其合理性。

答：例如，電力等自然壟斷產(chǎn)業(yè)投資巨大、資產(chǎn)專用性強(qiáng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著，

由一家或幾家企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)能使社會(huì)生產(chǎn)效率最大化，若許多企業(yè)盲目進(jìn)入，會(huì)

導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)與過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而造成社會(huì)資源浪費(fèi)。這就需要政府對(duì)自然壟斷產(chǎn)

業(yè)實(shí)行管制，控制進(jìn)入壁壘，抑制企業(yè)過(guò)度進(jìn)入。

再如，若自來(lái)水生產(chǎn)企業(yè)提供的自來(lái)水未達(dá)到衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)影響消費(fèi)者的身

體健康；印染企業(yè)將未經(jīng)處理的污水排入江河則會(huì)污染水源，這些都產(chǎn)生對(duì)社會(huì)

有害的負(fù)外部性，因此也需要政府管制。

3.為什么說(shuō)管制是中國(guó)將不斷加強(qiáng)的一個(gè)政府職能？

答：政府職能可以劃分為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會(huì)管理、公共服務(wù)、政府管制這四大

類，其中，經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會(huì)管理和公共服務(wù)是政府的傳統(tǒng)基本職能。管制則是經(jīng)

濟(jì)體制改革過(guò)程中不斷加強(qiáng)的一個(gè)政府職能。主要源于：

（1）傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的民營(yíng)化或市場(chǎng)化改革，獨(dú)立的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力量的存

在需要政府管制。

（2）隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，日益強(qiáng)調(diào)對(duì)環(huán)境保護(hù)、衛(wèi)生健康和工作場(chǎng)所安全等

方面的管制。

（3）市場(chǎng)壟斷，尤其是壟斷行為更需要加強(qiáng)政府管制

4.簡(jiǎn)述管制的三大研究領(lǐng)域。

答：管制的三大研究領(lǐng)域是：經(jīng)濟(jì)性管制、社會(huì)性管制、反壟斷。

（1）經(jīng)濟(jì)性管制：在自然壟斷和存在信息不對(duì)稱的領(lǐng)域，主要為了防止發(fā)

生資源配置低效率和確保利用者的公平利用，政府機(jī)關(guān)用法律權(quán)限，通過(guò)許可和

認(rèn)可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

等有關(guān)行為加以管制。

經(jīng)濟(jì)性管制是以某個(gè)具體產(chǎn)業(yè)為主要研究對(duì)象，主要研究?jī)?nèi)容是：價(jià)格管制、

進(jìn)入退出管制、投資管制、質(zhì)量管制等。

（2）社會(huì)性管制：以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、

防止災(zāi)害為目的，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定

一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的管制。

社會(huì)性管制實(shí)行跨產(chǎn)業(yè)、全方位的管制，主要研究?jī)?nèi)容包括對(duì)環(huán)境污染、產(chǎn)

品質(zhì)量、工作場(chǎng)所安全、衛(wèi)生健康等方面的管制。

（3）反壟斷是一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立性的研究領(lǐng)域，主要研究對(duì)象是競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)

域中具有市場(chǎng)壟斷力量的壟斷企業(yè)及其壟斷行為，特別是由市場(chǎng)集中形成的經(jīng)濟(jì)

性壟斷行為。中國(guó)由濫用政府權(quán)力而造成的行政性壟斷也是反壟斷的對(duì)象。

5.為什么說(shuō)管制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)新興的邊緣性、應(yīng)用性學(xué)科？

答：管制學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代，發(fā)展于20世紀(jì)80年代，基本成

熟于20世紀(jì)90年代，因此它是一門(mén)新興學(xué)科。

管制經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及經(jīng)濟(jì)、政治、法律、行政管理等方面的內(nèi)容，這又決定了管

制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)邊緣性學(xué)科。

管制經(jīng)濟(jì)學(xué)是應(yīng)實(shí)踐需要而產(chǎn)生與發(fā)展，其理論研究緊密結(jié)合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社

會(huì)，具有明顯的應(yīng)用性學(xué)科性質(zhì)。

6.管制經(jīng)濟(jì)學(xué)有哪些主要研究方法？

答：（1）實(shí)證研究與規(guī)范研究相結(jié)合。

（2）靜態(tài)研究與動(dòng)態(tài)研究相結(jié)合。

（3）定性研究與定量研究相結(jié)合。

（4）系統(tǒng)研究與案例研究相結(jié)合。

第二章管制的經(jīng)濟(jì)分析

1.從供求角度分析政府管制的產(chǎn)生。

答：管制需求的理論依據(jù)，規(guī)范地看是對(duì)市場(chǎng)失靈做出的回應(yīng)，如壟斷、外

部性、信息不對(duì)稱等。政府要進(jìn)行管制，還因?yàn)檎苤剖墙?jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生

變量。

管制供給取決于政府對(duì)提供管制政策的認(rèn)識(shí)和條件。某一重大事件，如特大

洪澇災(zāi)害；長(zhǎng)期的積累，如產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題等；對(duì)管制供給的理性認(rèn)識(shí)和分析。這

些都會(huì)促成管制的供給。但在管制的供給上還要考慮管制供給的成本和收益。

2.對(duì)政府管制進(jìn)行成本效益分析的邏輯起點(diǎn)是什么？

答：（1）管制的供求失衡。

（2）管制實(shí)施的效果不盡如人意。

（3）管制實(shí)施與管制改革的社會(huì)財(cái)力支持相對(duì)不足。

（4）現(xiàn)行管制結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不盡合理。

3.對(duì)具體的管制政策進(jìn)行成本效益分析的實(shí)證。

答：以中國(guó)電信業(yè)進(jìn)入管制的成本收益分析為例。進(jìn)入管制成本包括政府部

門(mén)的管制費(fèi)用、社會(huì)福利損失、收入轉(zhuǎn)移成本及被管制企業(yè)成本的增加；進(jìn)入管

制的收益是避免由于新企業(yè)的過(guò)度進(jìn)入、重復(fù)建設(shè)、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)等所造成的損失。

可參見(jiàn)于良春、丁啟軍撰寫(xiě)的《自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制的成本收益分析一一以中

國(guó)電信業(yè)為例的實(shí)證研究》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2007年第1期，P14-20o

4.有哪些因素會(huì)影響政府管制的有效性？

答：（1）政府行為目標(biāo)的多樣性。

（2）政府的自由裁量權(quán)和尋租成本的產(chǎn)生。

（3）不對(duì)稱信息結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的效率低下。

（4）管制中的多重委托代理。

第三章自然壟斷理論

1.簡(jiǎn)述自然壟斷的基本特征。

答：（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。

（2）大量沉沒(méi)成本。

（3）范圍經(jīng)濟(jì)效益。

2.為什么說(shuō)在多產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)中，對(duì)于弱增的成本來(lái)說(shuō)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)既不

是必要條件，也不是充分條件？

答：在多產(chǎn)品產(chǎn)出的例子中，自然壟斷的定義是成本函數(shù)必須有弱增性。成

本的弱增性意味著所有產(chǎn)出的綜合產(chǎn)量由單個(gè)廠商以最低的成本生產(chǎn)，即使沒(méi)有

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個(gè)市場(chǎng)的成本小于

多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場(chǎng)的社會(huì)成本就仍然最小，該

產(chǎn)業(yè)就還是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。建立在成本弱增性基礎(chǔ)上的節(jié)約是范圍經(jīng)濟(jì)。

成本弱增的必要條件取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，僅有規(guī)模經(jīng)濟(jì)而存在范圍

不經(jīng)濟(jì)時(shí)成本是不具弱增性的。因此，對(duì)多產(chǎn)品而言，規(guī)模經(jīng)濟(jì)既不是必要條件,

也不是充分條件。

3.簡(jiǎn)述強(qiáng)自然壟斷與弱自然壟斷的區(qū)別。

答：（1）強(qiáng)自然壟斷是平均成本下降的區(qū)間，而弱自然壟斷是平均成本上升

的區(qū)間。

（2）強(qiáng)自然壟斷情況下企業(yè)是可維持的，不需要政府的進(jìn)入管制。而弱自

然壟斷情況下企業(yè)是不可維持的，需要政府的進(jìn)入管制。

4.簡(jiǎn)述自然壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響。

答：自然壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的正面影響：

(1)規(guī)模經(jīng)濟(jì)促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高。

(2)范圍經(jīng)濟(jì)減少市場(chǎng)交易費(fèi)用。

(3)加快技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的速度。

自然壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的負(fù)面影響：

(1)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)低效。

(2)自然壟斷產(chǎn)生的福利損失。

(3)X非效率阻礙企業(yè)進(jìn)步。

(4)為維護(hù)壟斷地位進(jìn)行的政治尋租。

5.產(chǎn)業(yè)自然壟斷特征的變化受哪些因素的影響？

答：(D市場(chǎng)需求變化。在技術(shù)水平不變的前提下，需求提高會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)范

圍擴(kuò)大，一家企業(yè)獨(dú)占市場(chǎng)不再合理，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)取而代之。

(2)供給技術(shù)變化。隨著科技進(jìn)步，當(dāng)技術(shù)發(fā)生很大變化或在位壟斷廠商的

專利保護(hù)過(guò)期，就會(huì)有替代原有產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)，導(dǎo)致自然壟斷產(chǎn)業(yè)的邊界隨之

發(fā)生顯著變化。

第四章進(jìn)入管制

1.為什么說(shuō)有效競(jìng)爭(zhēng)是進(jìn)入管制的主要經(jīng)濟(jì)依據(jù)？

答：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力是自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制的兩難選擇，在進(jìn)入管制

中，由一家企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)能保持規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使成本效率極大化；但卻會(huì)扼殺競(jìng)爭(zhēng)

活力，導(dǎo)致生產(chǎn)低效率。對(duì)于明智的管制者來(lái)說(shuō)，應(yīng)該以規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)活力相

兼容的有效競(jìng)爭(zhēng)作為政府制定自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制政策的主要經(jīng)濟(jì)依據(jù)。

2.簡(jiǎn)述有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)與衡量標(biāo)準(zhǔn)。

答：有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是追求較高的經(jīng)濟(jì)效率。衡量的標(biāo)準(zhǔn)有：

（1）競(jìng)爭(zhēng)收益明顯大于競(jìng)爭(zhēng)成本。

（2）適度競(jìng)爭(zhēng)。

（3）有效競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求。

3.簡(jiǎn)述管制滯后效應(yīng)及其作用。

答：在管制政策調(diào)整周期內(nèi)，對(duì)生產(chǎn)效率的刺激被認(rèn)為是管制滯后效應(yīng)。

管制滯后效應(yīng)具有兩面性。（1）管制滯后期越長(zhǎng)，刺激企業(yè)在下一輪的管制

政策調(diào)整前提高生產(chǎn)效率效應(yīng)越大，但卻使消費(fèi)者在較長(zhǎng)時(shí)期后才能享受到因企

業(yè)提高效率而帶來(lái)的利益；（2）若管制滯后期較短，消費(fèi)者能在較短時(shí)期內(nèi)獲得

企業(yè)增進(jìn)效率之利，但企業(yè)降低成本的刺激卻大大減少。

4.政府承諾對(duì)企業(yè)投資行為有什么影響？

答：管制政策是連續(xù)的過(guò)程，企業(yè)的投資決策依據(jù)管制政策的制定而定。管

制者在調(diào)整政策時(shí)，企業(yè)因擔(dān)心對(duì)自身不利的管制政策，從而對(duì)管制者的承諾存

在一定程度的懷疑，使企業(yè)在制定投資決策階段不敢做出大規(guī)模的投資決策，從

而導(dǎo)致投資不足，影響公共利益。

5.產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)為什么以及如何設(shè)置戰(zhàn)略性進(jìn)入障礙？

答：產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)為保持其在市場(chǎng)上的壟斷地位，會(huì)本能地設(shè)置一系列戰(zhàn)

略性進(jìn)入障礙，阻止新企業(yè)的進(jìn)入。設(shè)置的進(jìn)入障礙有：

（1）掠奪性定價(jià)戰(zhàn)略。

（2）事先收買(mǎi)專利。

（3）通過(guò)廣告、產(chǎn)品差異和產(chǎn)品品牌等戰(zhàn)略。

6.簡(jiǎn)述不對(duì)稱管制的理論依據(jù)及其政策措施？

答：理論依據(jù)：新企業(yè)與原有企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)是一種競(jìng)爭(zhēng)能力上的不對(duì)稱競(jìng)

爭(zhēng)。在資本籌措、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理經(jīng)驗(yàn)、壟斷力量、業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模等方面

新企業(yè)均處于劣勢(shì)。

對(duì)原有企業(yè)的不對(duì)稱管制通常主要包括：

（1）分拆市場(chǎng)支配者、限制其業(yè)務(wù)范圍。

（2）規(guī)定其市場(chǎng)主導(dǎo)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分立經(jīng)營(yíng)或帳務(wù)獨(dú)立。

（3）強(qiáng)制其與其他企業(yè)網(wǎng)絡(luò)無(wú)條件或有條件互聯(lián)互通。

（4）嚴(yán)格控制其資費(fèi)水平和形式。

對(duì)新企業(yè)的不對(duì)稱管制通常主要包括：

（1）新企業(yè)不承擔(dān)固定資產(chǎn)投資費(fèi)用。

（2）新企業(yè)在短期內(nèi)不提供普遍服務(wù)義務(wù)。

（3）新企業(yè)可采取靈活價(jià)格政策。

第五章價(jià)格管制

1.價(jià)格管制的基本目標(biāo)是什么？

答：（1）促進(jìn)社會(huì)分配效率。

（2）刺激企業(yè)生產(chǎn)效率。

（3）維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

2.價(jià)格水平管制目標(biāo)與定價(jià)方式有什么聯(lián)系？

答：若以邊際成本定價(jià)，能保證社會(huì)分配效率，但會(huì)使企業(yè)發(fā)生虧損，達(dá)不

到維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿?，刺激企業(yè)生產(chǎn)效率的目標(biāo)。若企業(yè)虧損部分以稅收進(jìn)行補(bǔ)

貼，使企業(yè)有一定的利潤(rùn)。雖然能維護(hù)企業(yè)的發(fā)展?jié)摿?，但不能刺激企業(yè)提高生

產(chǎn)效率。

若以平均成本定價(jià)，企業(yè)沒(méi)有虧損，不必采取價(jià)格補(bǔ)貼政策，促進(jìn)社會(huì)分配

效率主要體現(xiàn)在政府對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù)，消費(fèi)者能在企業(yè)生產(chǎn)效率提高的基礎(chǔ)

上享受較低的價(jià)格等方面。

定價(jià)方式與價(jià)格水平管制目標(biāo)密切相關(guān)，在管制實(shí)踐中，應(yīng)選擇合適的定價(jià)

方式以實(shí)現(xiàn)價(jià)格管制的三大目標(biāo)。

3.簡(jiǎn)述傳統(tǒng)投資回報(bào)率價(jià)格管制的特點(diǎn)。

答：（1）管制的對(duì)象是企業(yè)投資的盈利水平。

（2）優(yōu)點(diǎn)是鼓勵(lì)企業(yè)投資，保證產(chǎn)品質(zhì)量。

（3）缺點(diǎn)是不能刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率；刺激企業(yè)過(guò)渡投資，產(chǎn)生A—J

效應(yīng)。

（4）難點(diǎn)是投資回報(bào)率的水平（S）需經(jīng)過(guò)管制雙方“討價(jià)還價(jià)”；投資回報(bào)

率基數(shù)（RB）的正確計(jì)量比較難。

4.簡(jiǎn)述最高限價(jià)管制的特點(diǎn)。

答：（1）管制的對(duì)象是企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格。

（2）優(yōu)點(diǎn)是刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率，模型簡(jiǎn)便。

（3）缺點(diǎn)接近價(jià)格調(diào)整期，企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)組合的動(dòng)力差；產(chǎn)品質(zhì)量低。

（4）難點(diǎn)是生產(chǎn)效率X的確定。

5.簡(jiǎn)述構(gòu)建中國(guó)價(jià)格管制模型的基本思路。

答：（1）政府發(fā)現(xiàn)成本的運(yùn)行結(jié)果，并通過(guò)控制成本的變化結(jié)果，促使企業(yè)

自覺(jué)提高效率，降低成本。

（2）在企業(yè)具有較高的生產(chǎn)效率情況下，允許自然壟斷產(chǎn)業(yè)取得合理利潤(rùn)，

以滿足投資的需要，實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)。

6.政府為什么要對(duì)價(jià)格結(jié)構(gòu)實(shí)行管制？

答：（1）大多數(shù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)都是向不同的顧客群提供相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)，

而在產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)供應(yīng)過(guò)程中，許多成本是“共同成本”。

（2）不同類型的顧客有不同的需求，需求差異又會(huì)產(chǎn)生成本差異，以需求

和成本作為定價(jià)基礎(chǔ)的管制價(jià)格應(yīng)該反映這些差異。

所以，為監(jiān)督企業(yè)如何把許多共同成本合理地分?jǐn)偟礁鞣N產(chǎn)品或服務(wù)之中，

由不同類型的顧客來(lái)承擔(dān)，就需要對(duì)價(jià)格結(jié)構(gòu)實(shí)行管制。

7.簡(jiǎn)述價(jià)格結(jié)構(gòu)的主要形式。

答：（1）線性定價(jià)，主要有定額價(jià)格和同一從量?jī)r(jià)格。

（2）非線性定價(jià)，主要有兩部定價(jià)和高峰負(fù)荷定價(jià)。

（3）差別定價(jià)，主要有第一級(jí)價(jià)格差別、第二級(jí)價(jià)格差別和第三級(jí)價(jià)格差

別。

第六章激勵(lì)性管制與放松管制

1.簡(jiǎn)述傳統(tǒng)管制制度存在的主要問(wèn)題。

答：（1）技術(shù)進(jìn)步改變了某些產(chǎn)業(yè)或其某些環(huán)節(jié)的自然壟斷性質(zhì)，通過(guò)管制

維持其壟斷的依據(jù)已經(jīng)削弱或不復(fù)存在。

（2）市場(chǎng)容量和范圍的擴(kuò)大，使平均成本最低的廠商的產(chǎn)量水平相對(duì)于擴(kuò)

大了的市場(chǎng)規(guī)模而言比較小，從而使該產(chǎn)業(yè)具備了多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的條件，否定了

由一家企業(yè)獨(dú)占市場(chǎng)的合理性。

（3）政府管制造成“政府失靈”。

（4）管制影響了消費(fèi)者的福利水平。

（5）經(jīng)濟(jì)全球化要求各國(guó)在人、財(cái)、物、信息等方面進(jìn)行更廣泛的聯(lián)系以

降低生產(chǎn)成本，政府對(duì)自然壟斷的管制卻制約這些資源的流動(dòng)。

（6）成本弱增性和可競(jìng)爭(zhēng)理論的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)的管制實(shí)踐提出了挑戰(zhàn)。

2.簡(jiǎn)述經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家管制體制改革的主要內(nèi)容。

答：（1）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的民營(yíng)化。

（2）管制理念的深化。

（3）放松進(jìn)入管制，開(kāi)放市場(chǎng)。

（4）區(qū)分自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)，在非自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入

競(jìng)爭(zhēng)。

（5）管制方式由傳統(tǒng)管制向激勵(lì)性管制轉(zhuǎn)變。

3.簡(jiǎn)述激勵(lì)性管制的基本特征。

答：（1）它把管制問(wèn)題看作是一個(gè)委托一代理問(wèn)題，著重研究如何在存在信

息不對(duì)稱問(wèn)題的管制者與被管制者之間進(jìn)行激勵(lì)框架的設(shè)計(jì)。

（2）激勵(lì)框架的設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)上是通過(guò)給予企業(yè)一定的自由裁量權(quán)（DiSCretiOn）

來(lái)減少由于信息不對(duì)稱帶來(lái)的逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)以及尋租行為等問(wèn)題。

（3）根本目的是在信息不對(duì)稱和保持原有管制結(jié)構(gòu)的條件下，給予被管制

企業(yè)提高內(nèi)部生產(chǎn)效率和經(jīng)營(yíng)效率的刺激。

（4）管制手段相對(duì)比較簡(jiǎn)單。

4.比較投資回報(bào)率管制與價(jià)格上限管制的差異。

答：（1）投資回報(bào)率管制是一種低強(qiáng)度激勵(lì)合同，即企業(yè)的成本將完全得到

補(bǔ)償，企業(yè)的利潤(rùn)不受成本變動(dòng)的影響。價(jià)格上限管制是一種高強(qiáng)度激勵(lì)合同，

即企業(yè)得到的總貨幣補(bǔ)償隨其實(shí)際成本的變化而變化，在邊際上企業(yè)承受較高比

例的成本。

（2）兩者的管制效果不一樣：投資回報(bào)率管制不存在政府管制對(duì)提高企業(yè)

效率、降低成本的刺激機(jī)制，價(jià)格上限管制能夠刺激企業(yè)降低成本。

（3）投資回報(bào)率管制下被管制者愿意提供高質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)，來(lái)獲取長(zhǎng)

期、穩(wěn)定的忠實(shí)消費(fèi)者。價(jià)格上限管制的缺點(diǎn)是有可能降低服務(wù)產(chǎn)品的質(zhì)量，需

要管制者詳細(xì)地規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平的量化標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行。

5.簡(jiǎn)述中國(guó)經(jīng)濟(jì)性管制體制存在的問(wèn)題與改革方向。

答：中國(guó)經(jīng)濟(jì)性管制體制存在的問(wèn)題主要有：

（1）對(duì).自然壟斷產(chǎn)業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)使得企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力。

（2）現(xiàn)行價(jià)格形成機(jī)制不能刺激生產(chǎn)效率。

（3）政府管制機(jī)構(gòu)存在政企不分、政資不分、明顯偏向既得利益集團(tuán)的傾

向，固化了行政壟斷，加劇了政府失靈。

應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行改革：

（1）必須改革現(xiàn)有過(guò)于集中、壟斷經(jīng)營(yíng)的政府管制體制，以放松經(jīng)濟(jì)性管

制，盡可能運(yùn)用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的積極作用。

（2）改革現(xiàn)行價(jià)格形成機(jī)制，以利于刺激企業(yè)的生產(chǎn)效率。

（3）建立獨(dú)立、公正、高效的政府管制機(jī)構(gòu)。

第七章衛(wèi)生健康管制

1.分析食品質(zhì)量、藥品質(zhì)量和醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的管制需求。

答：（1）食品質(zhì)量管制的理論基礎(chǔ)是信息不對(duì)稱理論。食品的質(zhì)量特征包括:

食品味道的特征、營(yíng)養(yǎng)成分和安全性。按消費(fèi)者獲取產(chǎn)品質(zhì)量信息的途徑，可以

將所有產(chǎn)品分為三類，即搜尋品、經(jīng)驗(yàn)品和信用品，其中，第二類（經(jīng)驗(yàn)品）、

尤其是第三類（信用品）存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱現(xiàn)象，均可導(dǎo)致市場(chǎng)的混亂，給

消費(fèi)者帶來(lái)?yè)p失。

（2）對(duì)藥品質(zhì)量管制理論亦是基于信息不對(duì)稱理論。藥品的質(zhì)量特征包括:

安全性和有效性。藥品質(zhì)量信息不對(duì)稱主要是由藥品本身的特點(diǎn)和消費(fèi)者獲得信

息的渠道決定。藥品應(yīng)該屬于經(jīng)驗(yàn)品，一旦假冒偽劣藥品進(jìn)入市場(chǎng)，消費(fèi)者沒(méi)有

能力評(píng)價(jià)藥品質(zhì)量，也無(wú)法識(shí)別藥品的真?zhèn)?。這樣，藥品的療效和安全性均無(wú)法

得到保證。

（3）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管制也是基于信息不對(duì)稱理論。這種不對(duì)稱包括兩個(gè)方

面：第一，患者難以全面了解醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量；第二，將帶來(lái)過(guò)高的醫(yī)療費(fèi)用。

2.簡(jiǎn)述醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)的基本特征。

答：（1）需求具有不確定性。

（2）需求的彈性較小。

（3）存在“誘導(dǎo)”需求。

（4）供給具有一定的公益性。

（5）供給分為基本和特殊醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)。

（6）對(duì)醫(yī)生有更嚴(yán)格的道德約束。

（7）供給競(jìng)爭(zhēng)不充分。

（8）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)存在非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

3.簡(jiǎn)述食品質(zhì)量管制的政策內(nèi)容。

答：（1）建立食品質(zhì)量管制的法律法規(guī)體系。為提高管制效率，法律法規(guī)的

制訂和完善是必須的前提。

（2）制定食品標(biāo)準(zhǔn)體系。食品標(biāo)準(zhǔn)是確保食品質(zhì)量得到控制的基礎(chǔ)。在標(biāo)

準(zhǔn)制定過(guò)程中需要注意兩個(gè)方面問(wèn)題：第一，標(biāo)準(zhǔn)制定的科學(xué)性；第二，標(biāo)準(zhǔn)制

定的動(dòng)態(tài)性。

（3）對(duì)食品市場(chǎng)的進(jìn)入管制。食品市場(chǎng)進(jìn)入管制是對(duì)食品生產(chǎn)和加工企業(yè)

實(shí)行的一種事前審查和事后監(jiān)督相結(jié)合的管制措施。

（4）對(duì)食品質(zhì)量信息的管制。其中包括食品包裝標(biāo)識(shí)的管制、食品廣告管

制、及時(shí)向消費(fèi)者發(fā)布關(guān)于食品質(zhì)量的信息、建立食品安全信息可追溯系統(tǒng)、加

強(qiáng)食品安全信息的國(guó)際合作等。

（5）加強(qiáng)對(duì)食品質(zhì)量的監(jiān)測(cè)。嚴(yán)格按照食品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)和加工食品是生

產(chǎn)高質(zhì)量食品的基本保障。

4.簡(jiǎn)述藥品質(zhì)量管制的政策內(nèi)容。

答：（1）建立藥品質(zhì)量管制的法律法規(guī)體系。

（2）制定藥品標(biāo)準(zhǔn)體系。

（3）對(duì)藥品市場(chǎng)的進(jìn)入管制。其中包括三個(gè)方面的內(nèi)容：第一，對(duì)藥品生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)入的管制；第二，對(duì)新藥的管制；第三，對(duì)進(jìn)口藥品的管制。

（4）對(duì)藥品質(zhì)量信息的管制。其中包括三個(gè)方面的內(nèi)容：第一，藥品包裝

標(biāo)識(shí)管制；第二，藥品廣告管制；第三，及時(shí)發(fā)布關(guān)于藥品質(zhì)量的信息。

（5）加強(qiáng)對(duì)藥品質(zhì)量的監(jiān)測(cè)。

5.簡(jiǎn)述醫(yī)療衛(wèi)生管制的政策內(nèi)容。

答：（1）建立管制的法律法規(guī)體系。

（2）進(jìn)入管制。進(jìn)入許可是確保醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量的基本要求。通過(guò)對(duì)許

可證的嚴(yán)格審批來(lái)控制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的進(jìn)入，以確保醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的質(zhì)量。

（3）服務(wù)質(zhì)量管制。醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量具體包括，患者獲得醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)

后對(duì)疾病治療的結(jié)果、獲得服務(wù)的方便程度以及預(yù)約等待的時(shí)間等。

（4）廣告管制。

（5）服務(wù)費(fèi)用管制。

6.鑒于違法醫(yī)療衛(wèi)生廣告對(duì)消費(fèi)者的誤導(dǎo)作用，對(duì)消費(fèi)者的健康甚至生命

造成危害，有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)該取締醫(yī)療衛(wèi)生廣告。請(qǐng)就此問(wèn)題談?wù)勀愕目捶ā?/p>

答：（1）醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)存在信息不對(duì)稱，醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)是一個(gè)直接

關(guān)系到公眾生命健康的特殊市場(chǎng)，并且與一般競(jìng)爭(zhēng)性服務(wù)市場(chǎng)不同，醫(yī)療衛(wèi)生服

務(wù)市場(chǎng)存在明顯的市場(chǎng)失靈，一方面導(dǎo)致患者難以全面了解醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量，

另一方面將帶來(lái)過(guò)高的醫(yī)療費(fèi)用。由于存在信息不對(duì)稱，所以醫(yī)療機(jī)構(gòu)需要通過(guò)

廣告宣傳自己的服務(wù)，消費(fèi)者也需要通過(guò)廣告來(lái)了解醫(yī)療機(jī)構(gòu)的服務(wù)。

（2）醫(yī)療機(jī)構(gòu)的廣告存在很多問(wèn)題。許多企業(yè)做廣告會(huì)在利益的驅(qū)動(dòng)下，

做虛假?gòu)V告，使患者受騙上當(dāng)。不少醫(yī)療機(jī)構(gòu)的廣告往往帶有明顯的夸大和誤導(dǎo)

成分，個(gè)別的甚至無(wú)中生有、憑空捏造病例，對(duì)消費(fèi)者起到誤導(dǎo)作用，對(duì)消費(fèi)者

的健康甚至生命造成危害。

（3）因此要對(duì)醫(yī)療廣告進(jìn)行嚴(yán)厲管制，而不是取締醫(yī)療衛(wèi)生廣告，要大力

宣傳正規(guī)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，減少醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)的信息不對(duì)稱。

第八章工作場(chǎng)所安全管制

1.簡(jiǎn)述工作場(chǎng)所安全管制的理論依據(jù)。

答：（1）風(fēng)險(xiǎn)與非理性。在實(shí)際中，工人往往傾向于過(guò)高估計(jì)一些出現(xiàn)概率

較低的風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)一些出現(xiàn)概率較高的風(fēng)險(xiǎn)，卻往往估計(jì)較低。

（2）信息不對(duì)稱。

（3）外部性。工作場(chǎng)所安全具有生產(chǎn)上的正外部性，因此供給不充分。

2.論述生命價(jià)值的含義和測(cè)度方法。

答：經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說(shuō)的生命價(jià)值是指減少一部分人的某些死亡危險(xiǎn)到底有多少

價(jià)值。

對(duì)生命價(jià)值的測(cè)度方法有：

（1）勞動(dòng)力市場(chǎng)模型。它將工人的隱性收入作為他們工作收益的一部分，

以此來(lái)估價(jià)工資的風(fēng)險(xiǎn)交易，并使用這一交易所暗含的意義估計(jì)生命價(jià)值。

（2）經(jīng)驗(yàn)估計(jì)模型。經(jīng)驗(yàn)估計(jì)模型主要是根據(jù)可利用的工資與風(fēng)險(xiǎn)信息的

特性來(lái)估計(jì)生命價(jià)值。如果以年收入作為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料的依據(jù)來(lái)衡量生命價(jià)值，

可以得到以下形式的方程式：

年收入=α+/年死風(fēng)險(xiǎn)+、＞,個(gè)人特性工作特性“

/=1Z=I

（3）市場(chǎng)調(diào)查法。市場(chǎng)調(diào)查法主要是以個(gè)人為主要對(duì)象，通過(guò)設(shè)定假定情

形下的調(diào)查問(wèn)題來(lái)得出收益價(jià)值。

3.歸納并簡(jiǎn)述工作場(chǎng)所安全管制的方法。

答：（1）設(shè)定管制標(biāo)準(zhǔn)。包括設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定，主要采用技術(shù)標(biāo)

準(zhǔn)原則和成本一收益原則兩種方法。

（2）過(guò)程監(jiān)控。工作場(chǎng)所安全管制機(jī)構(gòu)的工作人員必須到場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢

查，判定是否有人違反管制標(biāo)準(zhǔn)，并處罰違反者。管制人員還應(yīng)返回繼續(xù)檢查，

評(píng)估處罰，直到確認(rèn)其遵守標(biāo)準(zhǔn)為止。

（3）政策實(shí)施。管制標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行程度影響著企業(yè)所面對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)水平，在執(zhí)

行過(guò)程中要選擇合適的管制標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行程度，并且適時(shí)轉(zhuǎn)移管制重點(diǎn)。

4.論述工作場(chǎng)所安全管制標(biāo)準(zhǔn)水平的設(shè)置和執(zhí)行對(duì)管制效果的影響。

答：（1）在實(shí)際管制過(guò)程中，零風(fēng)險(xiǎn)是不現(xiàn)實(shí)的，管制機(jī)構(gòu)必須接受一定水

平的危險(xiǎn)概率，也就是說(shuō)需要確定一個(gè)合理的安全水平。標(biāo)準(zhǔn)水平的設(shè)定有兩種

方式：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)原則和成本一收益原則。

（2）管制標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行程度影響著企業(yè)所面對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)水平，決定了工作場(chǎng)所

安全管制的效率。再嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)水平如果遇到松懈的執(zhí)行，企業(yè)面臨的也是毫無(wú)

約束力的標(biāo)準(zhǔn)。適當(dāng)?shù)墓苤茦?biāo)準(zhǔn)水平和執(zhí)行程度就是要使企業(yè)的違規(guī)成本超過(guò)其

違規(guī)收益，使遵從標(biāo)準(zhǔn)將變得有價(jià)值，并使其有足夠激勵(lì)遵守管制標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)帶

來(lái)最大社會(huì)凈收益。

（3）安全管制政策的制定和執(zhí)行應(yīng)充分考慮工作場(chǎng)所安全的現(xiàn)狀。為了有

效地保證工作場(chǎng)所安全，管制機(jī)構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格執(zhí)行都應(yīng)有一定的“度”，應(yīng)

該充分考慮到現(xiàn)有的技術(shù)水平和科技發(fā)展情況，同時(shí)也應(yīng)該考慮到不同企業(yè)對(duì)標(biāo)

準(zhǔn)的遵守動(dòng)力是不同的，從而選擇切實(shí)可行的安全管制標(biāo)準(zhǔn)水平和執(zhí)行程度。

5.簡(jiǎn)述中國(guó)的工作場(chǎng)所安全管制體系。

答：（1）中國(guó)工作場(chǎng)所安全管制機(jī)構(gòu)。中國(guó)工作場(chǎng)所安全管制機(jī)構(gòu)分為中央

和地方兩個(gè)層面。

（2）中國(guó)工作場(chǎng)所安全管制法律法規(guī)。中國(guó)目前已形成了一系列有關(guān)工作

場(chǎng)所安全的法律體系。此外，各?。▍^(qū)、市）都制定出臺(tái)了一批地方性法規(guī)和規(guī)

章。工作場(chǎng)所安全的各個(gè)方面都基本做到了有法可依。

（3）中國(guó)工作場(chǎng)所安全應(yīng)急體系。安全應(yīng)急體系的建立是中國(guó)安全管制體

系日益完善的一個(gè)重要表現(xiàn)。中國(guó)已經(jīng)制定發(fā)布了工作場(chǎng)所安全應(yīng)急預(yù)案，高危

行業(yè)和規(guī)模以上企業(yè)應(yīng)急預(yù)案也基本編制完成。以國(guó)家、省、市三級(jí)工作場(chǎng)所安

全應(yīng)急指揮中心和國(guó)家、區(qū)域、骨干應(yīng)急救援隊(duì)伍為核心的工作場(chǎng)所安全應(yīng)急體

系框架正在形成。

（4）中國(guó)目前正處于工業(yè)化發(fā)展的中期階段，和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)工作

場(chǎng)所安全管制還存在很多問(wèn)題，特別是在管制方法、管制機(jī)制的完善方面還有許

多工作要做。中國(guó)工作場(chǎng)所安全管制應(yīng)堅(jiān)持“以人為本”的發(fā)展理念，構(gòu)建科學(xué)

的管制體系，實(shí)施“標(biāo)本兼治、重在治本”，建立長(zhǎng)效的安全管制機(jī)制，促進(jìn)中

國(guó)工作場(chǎng)所安全狀況明顯好轉(zhuǎn)。

第九章環(huán)境管制

1.試分析負(fù)外部性對(duì)資源配置的影響，并舉例說(shuō)明。

答：外部性是指在缺乏任何相關(guān)交易的情況下，一方所承受的、由另一方的

行為所導(dǎo)致的后果，如果這種結(jié)果是壞的，那么就稱之為負(fù)外部性或外部不經(jīng)濟(jì)。

負(fù)外部性會(huì)導(dǎo)致超額供給。

例如一家造紙廠，由于在生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)排出污水，而不承擔(dān)環(huán)境治理的成本,

造成負(fù)外部性。本來(lái)在供需平衡時(shí)最優(yōu)產(chǎn)量為Q*,但由于追求利潤(rùn)最大化和存

在負(fù)外部性，實(shí)際產(chǎn)量會(huì)是Q大于最優(yōu)產(chǎn)出Q*,導(dǎo)致效率損失。

2.分析說(shuō)明市場(chǎng)自身為何不能解決環(huán)境污染問(wèn)題。

答：（1）環(huán)境的產(chǎn)權(quán)歸屬難以明確。在市場(chǎng)條件下，許多經(jīng)濟(jì)物品的產(chǎn)權(quán)都

未定或者比較模糊不清，有些甚至于無(wú)法界定產(chǎn)權(quán)或者即使界定了也不能執(zhí)行的

情況。

（2）交易成本為零的不可能性。由于交易成本的存在，許多產(chǎn)權(quán)明晰的環(huán)

境問(wèn)題也可能因高額的交易成本而顯得不可行，或者起碼從成本效益的對(duì)比上來(lái)

說(shuō)是不經(jīng)濟(jì)的。

（3）通過(guò)一體化的辦法解決環(huán)境污染的問(wèn)題，一般只能適用于生產(chǎn)者之間，

對(duì)于生產(chǎn)者與消費(fèi)者、消費(fèi)者與消費(fèi)者之間的環(huán)境問(wèn)題基本無(wú)法采用一體化方式

加以解決。即使是生產(chǎn)者之間的一體化行為，也會(huì)受到范圍上的限制。

3.比較制定標(biāo)準(zhǔn)管制方法、收費(fèi)管制方法和權(quán)利交易方法之間的優(yōu)劣。

答：在效果上收費(fèi)管制方式比制定標(biāo)準(zhǔn)的辦法更好些。

（1）與直接的標(biāo)準(zhǔn)管制相比，收費(fèi)方式給予了被管制者更多的選擇權(quán)，是

一種間接的管制方式。在沒(méi)有超過(guò)最優(yōu)環(huán)境污染的產(chǎn)量之前，制定標(biāo)準(zhǔn)管制辦法

下的被管制者沒(méi)有停止環(huán)境污染的激勵(lì)或動(dòng)機(jī)，但收費(fèi)管制辦法之下的被管制者

卻存在這種激勵(lì)或動(dòng)機(jī)。

（2）收費(fèi)管制方式不僅使被管制者自己因節(jié)省成本得益，而且也使環(huán)境污

染的受害者因可以少承受甚至不承受環(huán)境污染而受益。

（3）制定標(biāo)準(zhǔn)的管制方式還存在違規(guī)罰款率和未充分考慮被管制者意愿等

問(wèn)題。

權(quán)利交易的管制辦法更多地借助了市場(chǎng)的力量，具有許多其他辦法無(wú)可比擬

的優(yōu)越性。

（1）降低了污染治理成本。

（2）權(quán)利交易的管制辦法能充分利用市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，通過(guò)市場(chǎng)交易

發(fā)現(xiàn)最優(yōu)污染權(quán)利的市場(chǎng)出清價(jià)格。

（3）在權(quán)利交易的辦法下，管制機(jī)構(gòu)可以靈活地根據(jù)需要對(duì)污染權(quán)利市場(chǎng)

進(jìn)行調(diào)控，以尋找到最優(yōu)污染總量，或者在缺乏有關(guān)信息的條件下盡量做到接近

最優(yōu)污染總量。

（4）權(quán)利交易的環(huán)境管制方式還可以給消費(fèi)者、各種環(huán)保組織和不產(chǎn)生環(huán)

境污染的廠商表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。

4.除大氣污染、水污染、固體物污染和噪聲污染之外，還有什么類型的環(huán)

境污染？你認(rèn)為在我國(guó)，這些環(huán)境污染問(wèn)題中哪種問(wèn)題更急切需要得到管制？

答：除大氣污染、水污染、固體物污染和噪聲污染之外，還有熱污染、電磁

輻射污染等各種類型的環(huán)境污染。這些污染都會(huì)對(duì)人體健康，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成危

害，都需要政府的管制。

在我國(guó)，固體物污染更急切需要得到管制。因?yàn)椋?/p>

（1）相對(duì)于其他污染，固體物污染會(huì)污染土壤、水體、大氣，具有更強(qiáng)的

危害性。

（2）從固體物污染本身的特征看，它具有時(shí)間性；空間性；持久危害性；

復(fù)雜多樣性等特征。

（3）固體物污染更能引起其它類型的污染。

（4）固體物污染的管制可以結(jié)合循環(huán)經(jīng)濟(jì)，得到更大的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

5.假設(shè)廠商的邊際凈收益函數(shù)為MNPB=IO-Q/2,邊際環(huán)境污染函數(shù)為

MEC=Q∕20

A、求最優(yōu)管制標(biāo)準(zhǔn)和罰款。

B、如果政府制定的管制標(biāo)準(zhǔn)為Q=8,P=3,那么，廠商最大化其MNPB的產(chǎn)

量（Q）是多少？

C、計(jì)算政府制定的上述管制標(biāo)準(zhǔn)的效率損失。

答：由MNPB=IO-Q/2,MEC=Q/2得圖9-2。

圖9-2

A、因?yàn)樽顑?yōu)管制標(biāo)準(zhǔn)一定是邊際環(huán)境污染等于邊際利潤(rùn)時(shí)所對(duì)應(yīng)的環(huán)境污

染水平，所以Q*=10是具備帕累托效率的管制標(biāo)準(zhǔn)，P*=5是最優(yōu)的罰款水平。

B、根據(jù)圖示，廠商最大化其MNPB的產(chǎn)量Q∣=14

C、根據(jù)圖示，效率損失是三角形ABC的面積：4×4×1/2=8

6.假設(shè)兩個(gè)廠商的負(fù)外部性邊際控制成本函數(shù)分別為：MAC1=40Q1+100,

MAC2=60Q2,外部性施放量分別為35和30單位?，F(xiàn)在政府準(zhǔn)備控制40單位的外

部性。

A、控制量如何在兩者之間分配是有效的？

B、政府如欲通過(guò)收費(fèi)管制手段，收費(fèi)水平為多少，為什么？

C、政府的收費(fèi)收入是多少？

答：?MACl=40Ql+100,MAC2=6OQ2得圖9-3。

A、設(shè)廠商1的施放量為X,則廠商2的施放量為40-X,分配最有效即兩廠

商的總成本最小。

C1=(40X+100+100)XX1/2,C2=(40-X)×60×(40-X)×1/2

C=50X2-2300X+48000

對(duì)X求導(dǎo)得：

100X-2300=0,X=23,40~X=17

所以，廠商1的施放量為23,廠商2的施放量為17。

B、最優(yōu)收費(fèi)水平是對(duì)環(huán)境污染者的每單位產(chǎn)量(或環(huán)境污染)收取的與最

優(yōu)環(huán)境污染產(chǎn)量上所造成的邊際環(huán)境污染等值的收費(fèi)。

MAC,=40×23+100=1020,MAC2=60×17=1020

所以，收費(fèi)水平為1020o

C、40X1020=40800

所以，政府的收費(fèi)收入是40800

第十章壟斷與資源配置

1.企業(yè)是壟斷的惟一主體嗎？

答：一般認(rèn)為壟斷的主體是大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，然而，國(guó)家或政府也是壟斷

的主體，例如中國(guó)及其他一些國(guó)家從古至今的國(guó)家專賣制度，西方國(guó)家政府對(duì)公

共事業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)，其壟斷主體就是國(guó)家。另外，從古至今的各種商會(huì)或行業(yè)協(xié)

會(huì)，在壟斷形成和壟斷活動(dòng)中往往也扮演著重要角色。因此，壟斷的主體應(yīng)該包

括企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)（包括職業(yè)協(xié)會(huì)）、政府。

2.簡(jiǎn)述壟斷的形成基礎(chǔ)。

答：壟斷是在資本積聚和資本集中的基礎(chǔ)上形成的，即依靠企業(yè)的內(nèi)部積累

（剩余價(jià)值的不斷資本化）和對(duì)外擴(kuò)張（如合并兼并等）兩種途徑而最終形成了少

數(shù)企業(yè)甚至一家企業(yè)占有整個(gè)市場(chǎng)較大市場(chǎng)份額的狀態(tài)。但是除了資本積聚和資

本集中形成基礎(chǔ)外，諸如進(jìn)入壁壘、政策法律限制、產(chǎn)品差別性、專利、地方政

府保護(hù)等因素也是壟斷形成基礎(chǔ)的較為重要的因素。

3.如果飛機(jī)票打折，火車的客運(yùn)量將會(huì)受到什么影響？針對(duì)這一現(xiàn)象討論

引入相關(guān)市場(chǎng)概念的必要性。

答：當(dāng)飛機(jī)票打折后，則有一部分人會(huì)選擇乘坐飛機(jī)，而放棄火車，從而導(dǎo)

致火車的客運(yùn)量下降。從這一現(xiàn)象可以看出，飛機(jī)和火車是具有較強(qiáng)替代性的兩

種交通工具，他們開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)的范圍是一樣的。

考察競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或壟斷關(guān)系必須就同一目標(biāo)市場(chǎng)來(lái)考察，凡是產(chǎn)品之間具有可

替代性的市場(chǎng)均屬同一市場(chǎng)。因此,在壟斷的判斷上有必要引入相關(guān)市場(chǎng)的概念。

4.界定相關(guān)市場(chǎng)必須考慮哪些要素？

答：相關(guān)市場(chǎng)就是包括相互之間具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的所有的買(mǎi)者和賣者。界定相

關(guān)市場(chǎng)，包括界定產(chǎn)品市場(chǎng)、地理市場(chǎng)和時(shí)間市場(chǎng)三個(gè)方面。

（1）產(chǎn)品市場(chǎng)。產(chǎn)品市場(chǎng)的界定需要考慮以下方面：需求的交叉彈性；產(chǎn)

品的物理性能；價(jià)格；預(yù)定用途；供應(yīng)方面的可轉(zhuǎn)換性。

（2）地理市場(chǎng)。地理市場(chǎng)的界定需要考慮以下方面：地區(qū)間差異；產(chǎn)品價(jià)

格；消費(fèi)者偏好；運(yùn)輸費(fèi)用。

（3）時(shí)間市場(chǎng)。時(shí)間市場(chǎng)的界定需要考慮以下方面：季節(jié)性；時(shí)尚性；知

識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效期；產(chǎn)品生命周期；產(chǎn)品的使用期限等。

5.闡述壟斷與資源配置低效率的關(guān)系。

答：（1）壟斷會(huì)造成X-低效率。

（2）壟斷會(huì)引起福利的損失。

（3）壟斷價(jià)格使得“消費(fèi)者剩余”減少。

（4）壟斷企業(yè)組織管理效率低。

（5）壟斷會(huì)造成動(dòng)態(tài)技術(shù)低效率。

第十一章反壟斷立法的指向

1.壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為有什么區(qū)分？這一區(qū)分有什么意義？

答：壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為的區(qū)分在于：

（1）壟斷結(jié)構(gòu)相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu),屬于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)范疇，而壟斷行為相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)

行為,屬于市場(chǎng)行為范疇。

（2）從理論上講，壟斷結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)只能為壟斷行為的開(kāi)展提供了一定的便

利條件，壟斷結(jié)構(gòu)既不是壟斷行為的必要條件，也不是充分條件，二者沒(méi)有必然

聯(lián)系。

通過(guò)這一區(qū)分的意義在于：由于壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為二者沒(méi)有必然聯(lián)系，因

而在制定反壟斷法時(shí)，反壟斷法的鋒芒指向就不應(yīng)該指向壟斷結(jié)構(gòu)，而應(yīng)是壟斷

行為。

2.壟斷行為有哪些類型？

答：（1）經(jīng)營(yíng)者之間排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為。

（2）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

（3）經(jīng)營(yíng)者之間排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)的集中行為。

（4）行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)

力，排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。

3.解釋企業(yè)合并的概念與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的分類。

答：從法律的角度來(lái)看，企業(yè)合并一詞有廣義與狹義之分。狹義上的企業(yè)合

并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的獨(dú)立的企業(yè)，通過(guò)取得財(cái)產(chǎn)或股份而組建成一個(gè)企業(yè)的

法律行為。各國(guó)公司法上所規(guī)定的公司合并即是狹義上的企業(yè)合并。而廣義上的

企業(yè)合并則是指一個(gè)企業(yè)通過(guò)取得股份或財(cái)產(chǎn)、簽訂合同、企業(yè)干部兼任等各種

措施來(lái)達(dá)到對(duì)其他企業(yè)的行為進(jìn)行控制目的的法律行為。各國(guó)反壟斷法上所規(guī)定

的企業(yè)合并的含義即為廣義上的企業(yè)合并。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，學(xué)者們根據(jù)合并企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的相互關(guān)系，又將企業(yè)合并劃分

為橫向合并、縱向合并和混合合并三種類型。

4.企業(yè)合并申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮哪些因素。

答：（1）國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)。

（2）與本國(guó)的客觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。

（3）考慮到本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，要兼顧產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

5.比較《反壟斷法》中本身非法原則與合理推斷原則的利弊。

答：（1）在《反壟斷法》中“本身非法原則”，即只要是壟斷行為，無(wú)需做

任何辯護(hù)，行為本身就是非法的，為《反壟斷法》所禁止。這一原則的好處在于

對(duì)于任何壟斷行為不管其效果是怎樣都可以加以有效制止，其弊端在于一些資源

配置效應(yīng)可能是積極的特殊壟斷行為，會(huì)遭受禁止。

（2）“合理推斷原則”的利處在于對(duì)于那些資源配置效應(yīng)可能是積極的特

殊壟斷行為，可以免受反壟斷法的訴訟，而其弊端是對(duì)于一些需要進(jìn)行反壟斷制

止的壟斷行為而沒(méi)有得以有效制止。

6.反壟斷法常見(jiàn)的適用除外有哪些方面？

答：（1）特定行業(yè)，包括農(nóng)業(yè)、公用事業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)等。

（2）特定組織和人員，包括工會(huì)、勞工、自由業(yè)者（醫(yī)生、律師等）、特定

企業(yè)組合等。

（3）特定行為，包括卡特爾的某些類型、轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的特定情形、小企

業(yè)的特定行為等。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使行為，包括行使版權(quán)、專利權(quán)、特許權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法

所承認(rèn)并保護(hù)的行為。

7.舉例說(shuō)明反壟斷法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的矛盾表現(xiàn)以及處理二者關(guān)系的方法。

答：兩者的矛盾表現(xiàn)在：行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為一般不受反壟斷法的約束。但

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用仍可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不能容忍的影響。

處理二者關(guān)系的方法主要有：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法優(yōu)先模式，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性受到絕對(duì)的肯定，任何行

使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為都不受反壟斷法的干預(yù)。

（2）反壟斷法優(yōu)先模式，即行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為與其他行為都要遵守相同

的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，只有不違反反壟斷法的行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的行為才是被允許的。

（3）協(xié)調(diào)模式，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和反壟斷法相互協(xié)調(diào)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上尋

求壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的平衡。

第十二章電信產(chǎn)業(yè)的管制

1.為什么說(shuō)電信產(chǎn)業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)是管制下的競(jìng)爭(zhēng)。

答：電信業(yè)務(wù)可分為基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)和增值電信業(yè)務(wù)。

基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)中的本地固定網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域具有成本弱增性，是自然壟斷業(yè)務(wù)，適

宜于完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；長(zhǎng)途網(wǎng)絡(luò)由于技術(shù)進(jìn)步因素，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性雖然存在，

但獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的成本優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不再明顯，可適當(dāng)?shù)亻_(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)。增值電信業(yè)務(wù)

即附著于網(wǎng)絡(luò)之上的各種電信服務(wù)業(yè)務(wù)是競(jìng)爭(zhēng)性的，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)可以提高運(yùn)營(yíng)商的

效率。

在壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，需要政府的價(jià)格管制、進(jìn)入管制、互聯(lián)互通管制；在競(jìng)

爭(zhēng)性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，政府管制的需求同樣存在，由于電信產(chǎn)業(yè)的特殊性和生產(chǎn)者與消

費(fèi)者之間的信息不對(duì)稱，電信產(chǎn)業(yè)的價(jià)格管制和服務(wù)質(zhì)量管制必不可少。

因此在電信產(chǎn)業(yè)面向競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)放的今天，電信產(chǎn)業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)，也只能是管制下

的競(jìng)爭(zhēng)。

2.簡(jiǎn)述電信產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)管制的影響。

答：一個(gè)電信網(wǎng)絡(luò)上的用戶越多，就越吸引新用戶加入這個(gè)網(wǎng)絡(luò)，而新的用

戶的進(jìn)入，又使原來(lái)的用戶在不用增加付費(fèi)的情況下，增加了可連接性，這就是

電信網(wǎng)絡(luò)的外部性。對(duì)管制的影響主要表現(xiàn)在以下三方面：

（1）促使網(wǎng)間互聯(lián)互通管制，以保證電信產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)得以順利開(kāi)展，同時(shí)

又避免網(wǎng)絡(luò)重復(fù)建設(shè)。

（2）強(qiáng)制要求實(shí)行網(wǎng)間互聯(lián)互通，促進(jìn)消費(fèi)者的效用和電信企業(yè)間的公平

競(jìng)爭(zhēng)。

（3）不對(duì)稱管制或幫助進(jìn)入的管制政策，網(wǎng)絡(luò)外部性和用戶鎖定使原來(lái)?yè)?/p>

有基礎(chǔ)電信網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)對(duì)于新進(jìn)入的企業(yè)擁有壓倒性優(yōu)勢(shì)，為培育競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，最

終形成競(jìng)爭(zhēng)格局，政府往往會(huì)實(shí)行不對(duì)稱管制。

3.分析中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)不對(duì)稱管制的效果。

答：（1）成立中國(guó)聯(lián)通，引入競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)不對(duì)稱措施，使聯(lián)通一躍成為現(xiàn)階

段中國(guó)電信市場(chǎng)中唯一能夠提供全業(yè)務(wù)的重量級(jí)企業(yè)。

（2）打破中國(guó)電信的獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)，原電信分拆為中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、

中國(guó)衛(wèi)星通信等三個(gè)公司。初步形成了電信市場(chǎng)分層競(jìng)爭(zhēng)格局。

（3）為強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)，政府又給網(wǎng)通、吉通、和鐵通頒發(fā)了電信運(yùn)營(yíng)許可證。

由此，國(guó)內(nèi)電信市場(chǎng)共有中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、網(wǎng)通、吉通、鐵

通和中國(guó)衛(wèi)星通信等多家電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)，初步形成了電信市場(chǎng)分層競(jìng)爭(zhēng)格局。

4.國(guó)外電信管制改革對(duì)中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)有何啟示？

答：國(guó)外電信改革對(duì)我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的啟示有：

（1）建立完善的法律法規(guī)體系，并實(shí)行透明的管制程序。

（2）在進(jìn)入管制方面，采取放松管制的政策措施，循序漸進(jìn)實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)。

（3）在價(jià)格管制方面，實(shí)行價(jià)格分類管制和價(jià)格申報(bào)管制，競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)的

價(jià)格向放松管制和取消管制轉(zhuǎn)變，自然壟斷業(yè)務(wù)的用戶價(jià)格管制從合理回報(bào)定價(jià)

向最高限價(jià)轉(zhuǎn)變。

（4）在聯(lián)網(wǎng)管制方面，實(shí)行強(qiáng)制聯(lián)網(wǎng)和聯(lián)網(wǎng)管制價(jià)格，以實(shí)現(xiàn)電信企業(yè)之

間有效競(jìng)爭(zhēng)。

（5）采取不對(duì)稱管制政策，培育新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力量，幫助新企業(yè)快速成長(zhǎng),

實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)。

5.評(píng)價(jià)中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)普遍服務(wù)的過(guò)渡模式。

答：中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，使越來(lái)越多的消費(fèi)者得到了更多的實(shí)惠。但

一些偏遠(yuǎn)地區(qū)的民眾及某些社會(huì)弱勢(shì)群體，卻享受不到基本的電信服務(wù)，當(dāng)前的

電信普遍服務(wù)模式以下幾方面有缺陷，政府需大力解決：

（1）加強(qiáng)行業(yè)規(guī)劃和政策指導(dǎo)，積極務(wù)實(shí)地促進(jìn)信息通信業(yè)發(fā)展。

（2）堅(jiān)持以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，全方位開(kāi)發(fā)新技術(shù)、應(yīng)用新業(yè)務(wù)。

（3）加快農(nóng)村通信發(fā)展，進(jìn)一步提高普遍服務(wù)水平。建立普遍服務(wù)基金。

（4）加強(qiáng)服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。

（5）完善市場(chǎng)監(jiān)管，營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境。

（6）盡快設(shè)立電信普遍服務(wù)基金，各電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)均應(yīng)承擔(dān)普遍服務(wù)，促

進(jìn)電信普遍服務(wù)機(jī)制的轉(zhuǎn)變，保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的電信普遍服務(wù)。

第十三章電力產(chǎn)業(yè)的管制

1.歸納并簡(jiǎn)述電力產(chǎn)業(yè)的基本特征。

答：（1）電力產(chǎn)業(yè)是由若干個(gè)電力系統(tǒng)互聯(lián)而成的，其中輸電網(wǎng)和配電網(wǎng)統(tǒng)

稱為電網(wǎng)，是電力系統(tǒng)的重要組成部分。電力的需求具有高峰和低谷，電力系統(tǒng)

的售電水平和質(zhì)量可通過(guò)負(fù)荷曲線反映出來(lái)。

技術(shù)特征方面，電力產(chǎn)業(yè)的主要業(yè)務(wù)類型包括發(fā)電、輸電、配電和售電業(yè)務(wù)。

（2）電力系統(tǒng)的運(yùn)行包括四個(gè)垂直相關(guān)的階段：發(fā)電、輸電、配電和售電。

發(fā)電業(yè)務(wù)有可競(jìng)爭(zhēng)性，輸電業(yè)務(wù)具有強(qiáng)自然壟斷性，配電業(yè)務(wù)屬于弱自然壟斷性。

供電業(yè)務(wù)具有潛在競(jìng)爭(zhēng)性。

（3）電力產(chǎn)業(yè)總體上具有較顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和自然壟斷性；各業(yè)務(wù)領(lǐng)域

具有緊密的垂直關(guān)系，要求協(xié)調(diào)發(fā)展；外部性也是電力產(chǎn)業(yè)的一個(gè)重要特征。

2.簡(jiǎn)述源于自然壟斷性和外部性的電力產(chǎn)業(yè)管制需求。

答：自然壟斷性的管制需求：

（1）實(shí)行價(jià)格管制，抑制企業(yè)制定壟斷價(jià)格，以保護(hù)廣大消費(fèi)者的利益，

電價(jià)管制的重點(diǎn)是對(duì)零售電價(jià)的管制。

（2）進(jìn)入壁壘實(shí)行管制，發(fā)電領(lǐng)域有一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，應(yīng)實(shí)行有控制的

進(jìn)入管制，輸電、配電領(lǐng)域具有自然壟斷性，應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)管制；售電領(lǐng)域應(yīng)放松

管制。

外部性的管制需求：

（1）促進(jìn)正外部性，確保電力產(chǎn)銷適度增長(zhǎng)，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、

健康發(fā)展。

（2）嚴(yán)格控制負(fù)外部性，實(shí)行環(huán)境管制。

3.電力產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、價(jià)格管制與環(huán)境管制的主要問(wèn)題是什么？

答：（1）進(jìn)入管制：一是如何放松管制政策，運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能提高電力產(chǎn)業(yè)

的經(jīng)濟(jì)效率；二是根據(jù)發(fā)電、輸電、配電和售電各業(yè)務(wù)領(lǐng)域不同程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì),

如何有效實(shí)行進(jìn)入管制分類政策。

（2）價(jià)格管制：由于輸配電具有自然壟斷性以及發(fā)電、輸電、配電和售電

之間需要高度的協(xié)調(diào)性，且對(duì)用戶、電力生產(chǎn)者及整個(gè)電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展都有著重要

影響，需要重點(diǎn)考慮價(jià)格管制范圍和針對(duì)各業(yè)務(wù)制定相應(yīng)得分類管制政策。

（3）環(huán)境管制：一是降低管制成本，設(shè)計(jì)有效的以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的刺激機(jī)制,

促使企業(yè)自覺(jué)尋找最有效的途徑以減少環(huán)境污染；二是通過(guò)一定的政策優(yōu)惠，鼓

勵(lì)企業(yè)使用污染較少、資源可再生的非礦物燃料。

4.簡(jiǎn)述英國(guó)電力產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、價(jià)格管制與環(huán)境管制政策的基本特點(diǎn)。

答：（1）進(jìn)入管制：在發(fā)電領(lǐng)域強(qiáng)制具有壟斷地位的發(fā)電企業(yè)向新企業(yè)出售

一部分電力生產(chǎn)能力，以促進(jìn)發(fā)電領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；在售電領(lǐng)域通過(guò)逐步廢除各

地區(qū)電力公司在本區(qū)域范圍內(nèi)供應(yīng)電力的壟斷權(quán)，允許區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外企業(yè)進(jìn)

入，實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)性供應(yīng)電力；在輸電領(lǐng)域通過(guò)建立一個(gè)新的電力批發(fā)市場(chǎng)，以打破

國(guó)家電網(wǎng)公司的壟斷經(jīng)營(yíng)。

（2）價(jià)格管制：在發(fā)電領(lǐng)域?qū)嵭懈?jìng)價(jià)上網(wǎng)，以競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制代替價(jià)格管制；而

對(duì)輸電、配電和零售供應(yīng)電力實(shí)行RPI—X最高限價(jià)模型，并實(shí)行周期性管制價(jià)

格調(diào)整，促使企業(yè)不斷提高經(jīng)營(yíng)效率，根據(jù)各個(gè)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的不同對(duì)

電力公司初期的配電收費(fèi)進(jìn)行差別限價(jià)；在售電領(lǐng)域?qū)嵭须A段性放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)供應(yīng)。

（3）環(huán)境管制：一是制定提高能源使用效率的規(guī)定，控制每一單位電力產(chǎn)

生的污染量，對(duì)國(guó)內(nèi)燃料和電力征收增值稅等；二是提倡充分利用可更新能源，

并且強(qiáng)制性要求地區(qū)電力公司保證使用一定數(shù)量的、以非礦物燃料作為發(fā)電原料

而生產(chǎn)的電力，允許地區(qū)電力公司通過(guò)向消費(fèi)者征收“礦物燃料稅”補(bǔ)償采購(gòu)非

礦物燃料發(fā)電的電力而增加的成本。

5.簡(jiǎn)述中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制與價(jià)格管制分類政策的基本思路。

答：（1）進(jìn)入管制分類政策：在發(fā)電領(lǐng)域，繼續(xù)放松進(jìn)入管制，水電和新能

源發(fā)電企業(yè)優(yōu)先進(jìn)入；在輸電領(lǐng)域，建立模擬競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)行激勵(lì)性管制，建立

一個(gè)輸電網(wǎng)外的由發(fā)電企業(yè)和大型電力用戶以雙邊合同的形式進(jìn)行直接交易的

電力批發(fā)市場(chǎng)；在配電領(lǐng)域，允許地區(qū)配電公司相互進(jìn)入，交叉經(jīng)營(yíng)。運(yùn)用區(qū)域

間比較競(jìng)爭(zhēng)管制方式；在售電領(lǐng)域，配電與售電業(yè)務(wù)分離后，放松進(jìn)入管制，形

成多元化的競(jìng)爭(zhēng)主體。

（2）價(jià)格管制分類政策：在發(fā)電領(lǐng)域，推行“競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”，發(fā)電企業(yè)與電力

大用戶雙邊協(xié)商定價(jià)；在輸電領(lǐng)域，實(shí)行嚴(yán)格的價(jià)格管制，可采取最高限價(jià)模型;

在配電領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間交叉經(jīng)營(yíng)后，可放松價(jià)格管制；在售電領(lǐng)域，在過(guò)渡期

內(nèi)實(shí)行價(jià)格管制，當(dāng)電力零售市場(chǎng)實(shí)行較為充分的競(jìng)爭(zhēng)后，可放松價(jià)格管制。

6.簡(jiǎn)述中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)環(huán)境管制的基本政策思路。

答：政府可以采取行政法規(guī)政策、稅收和補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)政策、外部性內(nèi)部化的

市場(chǎng)機(jī)制政策共建一個(gè)環(huán)境管制體系。具體的政策措施有：

（1）可再生資源供電配額制。

（2）優(yōu)惠電價(jià)政策。

（3）稅收和融資政策。

（4）促進(jìn)電網(wǎng)建設(shè)的投資政策。

第14章鐵路產(chǎn)業(yè)的管制

1.歸納并簡(jiǎn)述鐵路產(chǎn)業(yè)的基本特征。

答：（1）技術(shù)特征：路網(wǎng)規(guī)模越大，布局越合理，整體性運(yùn)用越充分，則運(yùn)

輸成本越低，消費(fèi)者價(jià)值就更大。

（2）經(jīng)濟(jì)特征：鐵路產(chǎn)業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、范圍經(jīng)濟(jì)性、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性、固

定成本大且及成本具有沉淀性、密度經(jīng)濟(jì)性、公益性。

（3）技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征：調(diào)車作業(yè)的強(qiáng)自然壟斷性、鐵路運(yùn)輸設(shè)備維護(hù)的弱自

然壟斷性、鐵路客貨運(yùn)及鐵路運(yùn)輸?shù)闹С址?wù)項(xiàng)目的可競(jìng)爭(zhēng)性。

2.簡(jiǎn)述源于自然壟斷性和外部性的鐵路產(chǎn)業(yè)管制需求。

答：自然壟斷性的管制需求：

（1）進(jìn)入管制上，對(duì)于自然壟斷性強(qiáng)的調(diào)車作業(yè)領(lǐng)域，注重革新進(jìn)入管制

方法，通過(guò)采用區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)的理論提高管制效率；對(duì)具有潛在競(jìng)爭(zhēng)性的鐵路

客貨運(yùn)領(lǐng)域，逐步放松進(jìn)入管制，促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)。

（2）價(jià)格管制上，抑制企業(yè)制定壟斷價(jià)格，對(duì)于調(diào)車作業(yè)領(lǐng)域，采用激勵(lì)

性價(jià)格管制；對(duì)于鐵路客貨運(yùn)，逐步取消價(jià)格管制，發(fā)揮市場(chǎng)定價(jià)作用。

（3）安全管制上，堅(jiān)持對(duì)鐵路產(chǎn)業(yè)的安全狀況進(jìn)行日常管制，對(duì)鐵路企業(yè)

服務(wù)和質(zhì)量加強(qiáng)有效管制。

外部性的管制需求：鐵路產(chǎn)業(yè)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保障國(guó)家安全、減少環(huán)境污

染方面具有明顯的正外部性，單純由市場(chǎng)進(jìn)行資源配置，會(huì)產(chǎn)生供給不足，存在

一些普遍服務(wù)的管制要求。

3.簡(jiǎn)述鐵路產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、價(jià)格管制與安全的主要問(wèn)題。

答：（1）進(jìn)入管制：總體上實(shí)行放松管制政策，具體運(yùn)用分類管制政策：在

強(qiáng)自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立起獨(dú)家或者極少數(shù)幾家企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制；在弱壟斷性業(yè)

務(wù)領(lǐng)域?qū)嵭刑卦S投標(biāo)經(jīng)營(yíng)機(jī)制；競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，引導(dǎo)和促使相關(guān)企業(yè)、資本進(jìn)入，

利用間接管制維護(hù)這些業(yè)務(wù)的市場(chǎng)秩序。

（2）價(jià)格管制：一是管制的范圍主要是具有或存在事實(shí)上壟斷的業(yè)務(wù)，競(jìng)

爭(zhēng)比較充分的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用；二是不同業(yè)務(wù)性質(zhì)企業(yè)之間需

建立一種外在的價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制；三是對(duì)新老企業(yè)重新分割路網(wǎng)使用費(fèi)，并禁止強(qiáng)

壟斷業(yè)務(wù)對(duì)互連互通的決定權(quán)。

（3）安全管制：一是針對(duì)日?；顒?dòng)的安全維護(hù)和管理；二是針對(duì)逐漸開(kāi)放

的運(yùn)輸市場(chǎng)可能導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的管制。

4.簡(jiǎn)述美國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、價(jià)格管制政策的基本特點(diǎn)。

答：（1）進(jìn)入管制的特點(diǎn)：一是將城際客運(yùn)和貨運(yùn)分離，客運(yùn)由國(guó)家鐵路客

運(yùn)公司（Amtrak）獨(dú)家經(jīng)營(yíng)，Amtrak由聯(lián)邦政府擁有并負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分

離，它與經(jīng)營(yíng)的鐵路公司簽訂長(zhǎng)期租賃合同，支付過(guò)路費(fèi)；貨運(yùn)鐵路公司實(shí)行私

營(yíng)和網(wǎng)運(yùn)合一，鐵路公司擁有路網(wǎng)，同時(shí)還擁有機(jī)車和車輛等運(yùn)行設(shè)備。二是允

許關(guān)閉虧損線路。

（2）價(jià)格管制的特點(diǎn)：一是國(guó)會(huì)授予專門(mén)的管制機(jī)構(gòu)ICC實(shí)行嚴(yán)格的價(jià)格

管制的權(quán)利，確定合理的價(jià)格管制水平控制鐵路運(yùn)費(fèi)率和旅客車費(fèi)，規(guī)定各運(yùn)費(fèi)

必須公平合理等；二是從嚴(yán)格管制到逐步放松，使鐵路價(jià)格更富有彈性，合同價(jià)

格和費(fèi)率體現(xiàn)出差異性。

5.簡(jiǎn)述中國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制與價(jià)格管制政策的基本思路。

答：進(jìn)入管制：按競(jìng)爭(zhēng)與壟斷程度的不同進(jìn)行分割重組后，實(shí)行分類管制政

策。具體如下：

（1）強(qiáng)自然壟斷性的調(diào)車業(yè)務(wù)領(lǐng)域，建立模擬競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的管制機(jī)制，逐步

推行股份制改造，國(guó)家從控股到參股入股，直至以特許招標(biāo)形式實(shí)現(xiàn)獨(dú)家企業(yè)經(jīng)

營(yíng)。

（2）弱壟斷性鐵路運(yùn)輸設(shè)備維護(hù)領(lǐng)域，在嚴(yán)格審查技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與維修質(zhì)量資

格的基礎(chǔ)上，以特許經(jīng)營(yíng)的方式讓少數(shù)幾家綜合性的維護(hù)公司進(jìn)入。

（3）可競(jìng)爭(zhēng)的客貨運(yùn)領(lǐng)域，適度放松進(jìn)入管制，嚴(yán)格企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的資格

審查，防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)

（4）鐵路運(yùn)輸?shù)闹С址?wù)項(xiàng)目，放松管制。

價(jià)格管制：在鐵路產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組的基礎(chǔ)上，需要針對(duì)分類業(yè)務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程

度進(jìn)行分類價(jià)格管制。具體如下：

（I）強(qiáng)自然壟斷性的調(diào)車業(yè)務(wù)領(lǐng)域，政府實(shí)施激勵(lì)性價(jià)格管制，并要求對(duì)

新老企業(yè)接入價(jià)格一視同仁。

（2）弱壟斷性鐵路運(yùn)輸設(shè)備維護(hù)領(lǐng)域，實(shí)行招投標(biāo)價(jià)格，特許經(jīng)營(yíng)。

（3）可競(jìng)爭(zhēng)的客貨運(yùn)領(lǐng)域，過(guò)渡期實(shí)施激勵(lì)性價(jià)格管制，并逐步取消價(jià)格

管制，由客運(yùn)公司與用戶雙邊協(xié)商定價(jià)。

（4）競(jìng)爭(zhēng)性的鐵路運(yùn)輸?shù)闹С址?wù)項(xiàng)目，取消政府價(jià)格管制，主要是加強(qiáng)

市場(chǎng)監(jiān)督檢查，防止不正當(dāng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

6.簡(jiǎn)述鐵路安全管制的基本思路。

答：日常安全管制：

（1）完善管制規(guī)章制度。

（2）強(qiáng)化設(shè)備質(zhì)量管制。

（3）健全對(duì)干部、職工和班組的激勵(lì)約束機(jī)制。

（4）提高員工素質(zhì)。

對(duì)開(kāi)放性鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)的安全管制：

（1）規(guī)范安全、技術(shù)及運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和管制法律。

（2）成立專門(mén)的鐵路安全管制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)鐵路運(yùn)輸安全監(jiān)督管理工作。

（3）建立社會(huì)監(jiān)督體系。

第十五章自來(lái)水產(chǎn)業(yè)的管制

1.自來(lái)水產(chǎn)業(yè)的基本特征是什么？

答：（1）自來(lái)水對(duì)生命健康的重要性以及現(xiàn)代社會(huì)水資源的稀缺性。

（2）自來(lái)水需求的波動(dòng)性導(dǎo)致生產(chǎn)設(shè)備利用率的變化。

（3）自來(lái)水生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的壟斷性，具體表現(xiàn)在：自然壟斷性、地域壟斷性、缺

乏替代品使壟斷性更強(qiáng)。

（4）自來(lái)水供應(yīng)和消費(fèi)具有顯著的外部性。

(5)自來(lái)水和服務(wù)質(zhì)量的信息不對(duì)稱。

2.為什么說(shuō)自來(lái)水產(chǎn)業(yè)比其他基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)具有更強(qiáng)的壟斷性？

答：(1)缺乏替代品使壟斷性更強(qiáng)。水資源的不可替代性，導(dǎo)致自來(lái)水產(chǎn)品

的不可替代性。

(2)自來(lái)水對(duì)生命健康的重要性以及現(xiàn)代社會(huì)水資源的稀缺性。

(3)自來(lái)水產(chǎn)業(yè)具有地域性，這決定自來(lái)水產(chǎn)業(yè)更容易形成地方壟斷。

3.簡(jiǎn)述對(duì)自來(lái)水產(chǎn)業(yè)進(jìn)行進(jìn)入管制、價(jià)格管制和質(zhì)量管制的原因。

答：進(jìn)入管制的原因：對(duì)于自來(lái)水生產(chǎn)業(yè)務(wù)，由于存在一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，政

府應(yīng)該根據(jù)城市自來(lái)水市場(chǎng)規(guī)模，對(duì)進(jìn)入的企業(yè)數(shù)量進(jìn)行適當(dāng)控制，防止競(jìng)爭(zhēng)過(guò)

度。而對(duì)于具有強(qiáng)自然壟斷性的自來(lái)水管網(wǎng)輸送業(yè)務(wù)，政府應(yīng)該進(jìn)行嚴(yán)格管制，

防止重復(fù)建設(shè)網(wǎng)絡(luò)的浪費(fèi)。

價(jià)格管制的原因：由于自來(lái)水產(chǎn)業(yè)的壟斷性特點(diǎn)，自來(lái)水企業(yè)可以制定壟斷

價(jià)格，為保護(hù)消費(fèi)者利益，政府應(yīng)該對(duì)其價(jià)格實(shí)施管制；由于自來(lái)水的消費(fèi)將直

接影響水資源的保護(hù)，政府應(yīng)制定有利于水資源可持續(xù)利用的價(jià)格管制政策。

質(zhì)量管制的原因：自來(lái)水產(chǎn)業(yè)的信息不對(duì)稱，自來(lái)水質(zhì)量直接關(guān)系到消費(fèi)者

的生命健康，為防止由于自來(lái)水質(zhì)量不合格對(duì)人們正常的生產(chǎn)與生活的影響，需

要對(duì)自來(lái)水質(zhì)量實(shí)施嚴(yán)格的管制。

4.自來(lái)水產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、價(jià)格管制與質(zhì)量管制的主要問(wèn)題是什么？

答：進(jìn)入管制的主要問(wèn)題：有效競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾。

價(jià)格管制的主要問(wèn)題：自來(lái)水的價(jià)格構(gòu)成相對(duì)復(fù)雜，如何合理制定管制價(jià)

格也成為一個(gè)難點(diǎn)。

質(zhì)量管制的主要問(wèn)題：放松管制后的自來(lái)水產(chǎn)業(yè)，各業(yè)務(wù)分別由不同的企

業(yè)承擔(dān)，這樣一來(lái)，自來(lái)水產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部難以實(shí)施全面的監(jiān)

控。

5.分析自來(lái)水產(chǎn)業(yè)“垂直一體化”經(jīng)營(yíng)的優(yōu)缺點(diǎn)。

答：自來(lái)水產(chǎn)業(yè)垂直一體化生產(chǎn)的優(yōu)點(diǎn)在于：一