DB37-T 4698-2024 塑料助劑行業(yè)企業(yè)安全風險分級管控體系實施指南

71.010CCS

G

0037 DB37/T

4698—2024塑料助劑行業(yè)企業(yè)安全風險分級管控體系實施指南Implementation

guidelines

system

of

safety

risk

about

industry山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)

布DB37/T

4698—2024 前言

.................................................................................

II1

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12 規(guī)范性引用文件

.....................................................................

13 術語和定義

.........................................................................

14 基本內(nèi)容

...........................................................................

14.1 成立組織機構

...................................................................

14.2 實施全員培訓

...................................................................

24.3 編寫體系文件、記錄

.............................................................

35 風險識別評價

.......................................................................

35.15.25.35.45.5

風險點確定

.....................................................................

3危險源辨識分析

.................................................................

4風險控制

.......................................................................

6風險評價

.......................................................................

7風險分級管控

...................................................................

76 成果與應用

.........................................................................

96.1 檔案記錄

.......................................................................

96.2 風險信息應用

...................................................................

97 分級管控效果

.......................................................................

98 持續(xù)改進

..........................................................................

109 信息化管理

........................................................................

10附錄

A（資料性） 風險分析記錄

........................................................

11附錄

B（資料性） 風險矩陣（LS）

......................................................

22附錄

C（資料性） 重大風險管控清單....................................................

24參考文獻

.............................................................................

27DB37/T

4698—2024 本文件按照GB/T

—《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由山東省應急管理廳提出并組織實施。本文件由山東安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。IIDB37/T

4698—20241 范圍成果與應用、分級管控效果、信息化管理和持續(xù)改進等工作的指南。本文件適用于塑料助劑行業(yè)企業(yè)安全風險分級管控體系的建設和運行。2 規(guī)范性引用文件文件。GB/T

13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB

39800.1 個體防護裝備配備規(guī)范 第1GB

39800.2 個體防護裝備配備規(guī)范 第2部分：石油、化工、天然氣DB37/T

2882—2016 安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T

2971—2017 化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則3 術語和定義DB37/T

2882—2016、

2971—2017界定的術語和定義適用于本文件。4 基本內(nèi)容4.1 成立組織機構4.1.1 成立小組長、分管負責人為副組長、各部門/車間負責人為成員的安全風險分級管控體系領導小組，小組成員包立部門/車間級或班組/與、指導開展安全風險分級管控體系的建設工作。4.1.2 主要職責4.1.2.1 主要負責人職責：——組織制定并督促落實安全風險分級管控體系管理制度；——組織開展安全風險分級管控體系培訓工作；——定期召開安全風險分級管控體系工作會議，推進體系持續(xù)運行；DB37/T

4698—2024——保證安全資金投入。4.1.2.2 分管負責人職責：——全程參與和組織協(xié)調(diào)安全風險分級管控體系的建設工作；——負責組織分管范圍內(nèi)安全風險識別、評價和控制的管理工作；——負責分管范圍內(nèi)安全風險分級管控體系建設的指導、監(jiān)督、檢查；——組織分管范圍內(nèi)安全風險分級管控體系的培訓教育工作，督促落實風險管控措施。4.1.2.3 主管部門職責：——負責編制安全風險分級管控體系管理制度，明確企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控體系適用范圍、分級原則及標準、風險分析方法、管控過程要求和考核標準等內(nèi)容；——負責制定和實施企業(yè)安全風險分級管控體系培訓計劃；——建立企業(yè)安全風險分級管控體系數(shù)據(jù)庫并定期更新；——對各部門/車間安全風險分級管控體系工作開展情況進行監(jiān)督檢查和考核。4.1.2.4 職能部門職責：——生產(chǎn)、工藝、設備、電氣、儀表、工程等職能部門，負責職能范圍內(nèi)安全風險分級管控體系工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務指導、專業(yè)培訓和檢查督導；——依據(jù)企業(yè)安全風險評價方法和風險分級判定標準進行風險分析和評價；——組織策劃、指導職能范圍內(nèi)的安全風險識別、分析評價和控制措施制定；——參與審核職能范圍內(nèi)風險評價記錄，監(jiān)督檢查管控措施落實情況。4.1.2.5 部門/車間職責：——根據(jù)企業(yè)制度編制本部門/車間安全風險管理目標及推進計劃；——開展危險源辨識、風險評價分級，完善并落實安全風險管控措施；——建立健全本部門/車間安全風險數(shù)據(jù)庫，實行動態(tài)管理；——制定本部門/車間安全風險分級管控體系考核標準，監(jiān)督檢查班組、崗位安全風險管控措施落實；——定期對安全風險管控情況進行分析總結，不斷改進提高。4.1.2.6 班組/崗位職責：——參加班組/崗位安全風險分級管控體系建設和運行工作；——參加班組/崗位安全風險分析工作，建立風險分析記錄，落實風險管控措施；——工藝巡檢、操作、交接班等常規(guī)作業(yè)活動，從危險有害因素、能量和危險物質(zhì)等方面進行危險源辨識，開展作業(yè)前風險評價，根據(jù)風險級別落實好安全管控措施；——特殊作業(yè)、系統(tǒng)開停車、檢維修等非常規(guī)活動，主動參與危險源辨識和風險評價，認真落實管控措施，及時匯總并上報風險分析記錄。4.2 實施全員培訓4.2.1 培訓計劃員工學習并掌握本單位的危險源辨識、風險評價方法及風險管控措施等，保留培訓記錄。體系化管理控制要求。4.2.2 培訓內(nèi)容培訓主要內(nèi)容包括：——風險管控體系相關法律法規(guī)、標準、規(guī)范、制度等；DB37/T

4698—2024——危險源辨識和風險評價方法、評價準則；——風險點已采取的工程技術、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等安全措施；——塑料助劑生產(chǎn)裝置布置、功能分區(qū)、工藝流程、存在的主要設備設施和作業(yè)活動；——塑料助劑行業(yè)生產(chǎn)特點；——工藝、技術、設備、人員變更情況；——原材料及產(chǎn)品等其他風險信息。4.2.3 培訓記錄培訓過程宜保留培訓記錄，培訓記錄包括：——培訓計劃；——培訓教材或課件、影像資料等；——培訓簽到表；——培訓考核、效果評價記錄；——其他相關資料。4.3 編寫體系文件、記錄準則、具體管控要求、運行考核要求等，形成以下體系文件（見附錄A）：——安全風險分級管控體系管理制度；——作業(yè)指導書；——風險點臺賬（參考表

A.1）；——作業(yè)活動清單（參考表

）；——設備設施清單（參考表

）；——工作危害分析（JHA）評價記錄（參考表

——安全檢查表分析（

A.5）；——涉及危險工藝企業(yè)需有危險與可操作性分析記錄；——風險分級管控清單（參考表

A.6）；——重大風險管控清單（參考表

A.7）；——其他有關記錄文件。5 風險識別評價5.1 風險點確定5.1.1 風險點劃分原則5.1.1.1 基本劃分原則原則，劃分方式盡量保持統(tǒng)一，避免混淆出現(xiàn)遺漏，確保覆蓋整個廠區(qū)所有區(qū)域和裝置。5.1.1.2 按設備設施劃分主要設備設施。DB37/T

4698—20245.1.1.3按作業(yè)活動劃分按照作業(yè)活動劃分風險點，風險點識別范圍涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動：——常規(guī)作業(yè)，包括間歇生產(chǎn)操作、試生產(chǎn)、系統(tǒng)開停車操作、原料（苯酚、異丁烯、三氯化磷等）裝卸車、設備預防性維護等；——非常規(guī)作業(yè)，根據(jù)

30871

內(nèi)容：包括動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、動土作業(yè)、臨時用電作業(yè)、斷路作業(yè)，檢維修作業(yè)等。5.1.1.4 按裝置功能區(qū)劃分系統(tǒng)等，每個功能區(qū)域包括全部設備設施和作業(yè)活動。5.1.1.5 按

HAZOP

分析方法劃分按HAZOP5.1.2 風險點排查5.1.2.1 排查內(nèi)容按照DB37/T

2971—2017中5.1.2的規(guī)定執(zhí)行。5.1.2.2 排查內(nèi)容及相關文件記錄類型、現(xiàn)有風險控制措施等內(nèi)容的風險點登記臺賬。5.2 危險源辨識分析5.2.1 危險源辨識5.2.1.1 辨識內(nèi)容識要系統(tǒng)、全面地考慮生產(chǎn)經(jīng)營的所有環(huán)節(jié)，要根據(jù)不同的對象選擇合適的辨識方法。危險源辨識宜涵蓋風險點內(nèi)全部設備設施和作業(yè)活動，充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。從班組/崗位、部門/車間到公司，自下而上進行全員危險源辨識，確定危險源分布位置。5.2.1.2 常用辨識方法開展危險源辨識常用方法如下：——對于作業(yè)活動，宜選用工作危害分析法（JHA）進行辨識；——對于設備設施，宜選用安全檢查表法（）進行辨識；——對涉及重點監(jiān)管危險化學品生產(chǎn)裝置、重點監(jiān)管危險化工工藝和危險化學品重大危險源的生產(chǎn)儲存裝置，可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）進行分析；——對于識別設備故障相關的風險可采用設備故障類型與影響分析法進行分析；——對于識別和評價裝置現(xiàn)有的安全功能可采用安全完整性等級進行定級分析；——企業(yè)也可根據(jù)實際情況，選擇有效可行的其他方法。5.2.2 辨識范圍DB37/T

4698—2024按照DB37/T

2971—2017中5.2.2的規(guī)定執(zhí)行。5.2.3 危險源辨識實施5.2.3.1 危險有害因素宜依據(jù)GB/T

13861性質(zhì)。a)

人的不安全行為： 加成、酯交換、精餾等工藝操作過程中超溫超壓監(jiān)測、控制不到位造成的火災和爆炸； 違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律等行為造成生產(chǎn)安全事故等。b)

物的不安全狀態(tài)： 往復真空泵、輸送泵等機泵設備帶病運行造成機械傷害、物體打擊、中毒和窒息、觸電等事故； 精餾裝置、物料儲罐等塔器檢修及日常巡檢涉及高處作業(yè)時，因防護設施缺陷引發(fā)高處墜落等事故； 物料儲罐、反應釜、蒸汽管道等因保溫防護措施缺陷導致灼燙事故； 爆炸危險場所的儀表、儀表線路不防爆或防爆等級不滿足區(qū)域防爆要求造成火災、爆炸等事故。c)

管理缺陷： 安全管理制度和安全操作規(guī)程不完善； 崗位員工安全培訓不到位； 安全投入資金未落實； 事故應急預案不健全、可操作性不強、無針對性等； 應急救援器材配備不齊全或失效等造成救援不及時或影響事故救援。d)

環(huán)境不良因素： 大風、雷電、冰雹、暴雨、地震、洪水等惡劣天氣與環(huán)境； 作業(yè)場所狹窄、作業(yè)場所通風不良等引發(fā)的人員中毒和窒息等。5.2.3.2 能量、危險物質(zhì)能、動能、勢能及物料泄漏等。例如：——機械能。主要表現(xiàn)為動能和勢能，可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；——熱能?？稍斐勺茽C、火災等；——電能?？稍斐捎|電、火災等；——化學能。可導致中毒和窒息、火災、其他爆炸、灼燙等；——物料泄漏。從物質(zhì)的角度可考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。5.2.4 危險與可操作性分析法（HAZOP）的基本步驟和要求危險與可操作性分析方法可依據(jù)GB/T

35320、AQ/T

3046、AQ/T

3049中規(guī)定的基本步驟和要求。5.2.5 其他方法可根據(jù)實際情況，選擇有效可行的其他方法進行危險源辨識，如類比法、事故樹分析法等。DB37/T

4698—20245.3風險控制5.3.1 基礎內(nèi)容企業(yè)宜符合DB37/T

2882—2016規(guī)定的風險控制措施類別和基本原則，根據(jù)風險評價與分級結果，落實或改進現(xiàn)場管控措施，修訂有關規(guī)程、預案等文件，完善管理流程。保證和服務?？刂拼胧┎蛔阋钥刂拼隧楋L險時，可提出建議或改進的控制措施。5.3.2管控措施5.3.2.1 工程技術措施工程技術措施內(nèi)容主要有：——通過對裝置、設備設施、工藝等的設計，消除或減弱危害；——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；——移開或改變有毒有害氣體的排放口；——設置監(jiān)測監(jiān)控設施（尤其是涉及高毒物料的使用）、警示告知牌、報警和聯(lián)鎖設施、自動噴淋系統(tǒng)；——對化工單元操作進行機械化換人、自動化減人、智能化無人改造提升，提高本質(zhì)安全水平，實現(xiàn)高危作業(yè)場所無人化作業(yè)等。5.3.2.2 管理措施管理措施內(nèi)容主要有：——制定管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)方案、安全許可等；——減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；——實行安全互助體系；——規(guī)定時間頻次的安全檢查、巡檢；——規(guī)定時間頻次的設備校驗、檢測；專人監(jiān)護動火、受限空間等特殊作業(yè)等。5.3.2.3 培訓教育措施培訓教育措施內(nèi)容主要有：——入廠前的三級安全教育；——轉(zhuǎn)崗前的安全培訓教育；——特殊作業(yè)前的安全培訓和技術交底；——對特定作業(yè)規(guī)程或操作規(guī)程的培訓教育；——規(guī)定時間頻次的日常安全教育或年度再培訓；——特種作業(yè)人員取證的培訓教育等。5.3.2.4 個體防護措施個體防護措施內(nèi)容主要有：宜根據(jù)GB

39800.1和GB

39800.2要求配備安全帽、防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、空氣呼吸器、安全帶等個體防護用品。DB37/T

4698—20245.3.2.5應急處置措施應急處置措施內(nèi)容主要有：——編制應急預案，并根據(jù)演練計劃組織演練；——配備專（兼）職消防隊、應急救援隊伍及應急救援物資；——設置消火栓、消防炮、洗眼器等洗消設施；——配備應急藥品；——根據(jù)事故類型及后果制定針對性的應急處理措施等。5.3.3 控制措施實施風險控制措施在實施前按照DB/T

2882—2016中的規(guī)定要求組織評審。5.4 風險評價5.4.1 風險評價方法風險評價方法按照DB37/T

2971—2017中5.4.1件危險性分析法（）等方法對風險進行定量、定性評價，根據(jù)評價結果劃分風險等級，填寫工作危害分析評價記錄和安全檢查表分析評價記錄。5.4.2 風險評價準則標準，確定風險判定準則（參見附錄B），進行風險分析，判定風險等級。風險等級判定遵循從嚴從高的原則，具體包括：——有關安全生產(chǎn)法律法規(guī)；——設計規(guī)范、技術標準；——本單位的安全管理、技術標準；——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；——相關方的訴求等。5.5 風險分級管控5.5.1 管控原則進行風險分級管控遵循以下管控原則：——風險分析評價和風險等級判定時，對每項控制措施進行評審，確定可行性和有效性；——存在缺失、失效的狀況，制定落實改進措施，降低風險；——上級負責管控的風險，下級同時負責管控，逐級落實具體措施；——結合本單位機構設置，合理確定風險的管控層級。一般分為公司級（主要負責人）、公司級（分管負責人）、部門/車間級、班組/崗位級。5.5.2 確定風險等級企業(yè)宜依據(jù)風險判定準則，遵循從嚴從高的原則確定風險等級，按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風險，5E級為最低風險，具體如下：——E

級\5

/崗位負責控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄，需要控制措施的納入風險監(jiān)控；DB37/T

4698—2024——D

級\4

/崗位負責危險源的控制管理，所屬班組具體落實；不需要另外的控制措施，宜考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄；——C

級\3

/車間級引起關注，并負責危險源的控制管理，所屬部門/定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施；——B

級\2

級：高度危險（較大風險），制定措施進行控制管理。公司級（分管負責人）重點控制管理。當風險涉及正在進行的工作時，采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作；——A

級\1

級：極其危險（重大風險），制定管控措施進行控制管理。公司級（主要負責人）重點控制管理，各專業(yè)職能部門根據(jù)職責分工協(xié)助落實。若控制措施不完善或控制措施不能有效落實，風險不能降至可接受或可容許程度后，必須立即停止相關作業(yè)活動。5.5.3 重大及較大風險判定5.5.3.1 重大風險的判定有下列情況之一的，除按5.5.2分析判定風險外，無論其“風險等級”為何種等級，管控級別一律直接判定為重大風險，管控層級為公司級（主要負責人）：——對于違反法律法規(guī)及國家標準中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失，或者

3

次以上輕傷，一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災等危險因素的場所，且同一作業(yè)時間作業(yè)人員在

10

人以上的；——新建項目的試生產(chǎn)和開停車，在役裝置的開停車；——涉及烷基化等重點監(jiān)管危險化工工藝的生產(chǎn)過程；——易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場所（如污水池、地溝、窨井等）；——涉及一級以上動火作業(yè)、四級高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、一級吊裝作業(yè)等高風險特殊作業(yè)。辨識、判定的重大風險宜編制重大風險管控清單（參見附錄C）。5.5.3.2 較大風險的判定有下列情況之一的，除按5.5.2分析判定風險外，無論其“風險等級”為何種等級，管控級別一律直接判定為較大風險，管控層級為公司級（分管負責人）：——生產(chǎn)裝置

——發(fā)生過

1

3

次的輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；

3

人以上不足

——其他公司風險評價小組認定的風險。5.5.4 風險分級管控實施1

一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色標識，實施分級管控。

LS

DB37/T

4698—2024表1 風險等級對照表5.5.5 管控層級風險分級管控宜得到有效的執(zhí)行，上級負責管控的風險，下級同時負責管控，逐級落實具體措施。企業(yè)宜結合自身的機構設置，合理確定風險的管控層級，通常可分為四個層級進行管控：——重大風險由主要負責人、分管負責人、部門/車間、班組/崗位管控；——較大風險由分管負責人、部門/車間、班組/崗位管控；——一般風險由部門//崗位管控；——低風險由班組/崗位管控。5.5.6 編制風險分級管控清單實現(xiàn)信息有效傳遞。6成果與應用6.1 檔案記錄

6.2 風險信息應用生產(chǎn)區(qū)域顯著位置進行公示，對相關方的培訓包括風險點位置、名稱、風險等級和管控措施等。7 分級管控效果通過安全風險分級管控體系建設，企業(yè)至少在以下方面有所改進：——每一輪風險辨識和評價后，使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；——完善重大風險場所、部位的警示標識；——涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；——員工對所從事崗位的風險有更充分地認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；——保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；——根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。DB37/T

4698—20248持續(xù)改進按照DB37/T

2882—20169章的規(guī)定執(zhí)行。9 信息化管理施、開展隱患排查、隱患治理驗收、持續(xù)改進提升等工作，保障正常運行。10XX

XX

XX

XX

XX

XX

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XX

10.........DB37/T

4698—2024

附 錄 A（資料性）風險分析記錄風險點登記臺賬見表A.1。表A.1

風險點登記臺賬XXXX XXXX 11XX

XX

......XX

XX

XX

......XX

XX

XX

......XX

XX

10XX

11......12.........DB37/T

4698—2024作業(yè)活動清單見表。表A.2

作業(yè)活動清單XX XX 12XX

XX

XX

......XX

XX

XX

XX

......XX

XX

XX

10

XX

11......12XX

XX

13

XX

14

XX

15......16.........DB37/T

4698—2024設備設施清單見表。表A.3

設備設施清單XX XX 13

DCSXX

XXDB37/T4698—202414工作危害分析（JHA+LS）評價記錄見表DB37/T4698—202414表A.4

工作危害分析（JHA+LS）評價記錄

DB37/T4698—202415表

A.4

工作危害分析（DB37/T4698—202415XX

XXXX

XXXX

XX

DB37/T4698—202416安全檢查表分析（SCL+LSDB37/T4698—202416表A.5

安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄油泵工作正異常其他傷12DB37/T4698—202417表

A.5

安全檢查表分析（SCL+LSDB37/T4698—202417XX

XX

XX