科技成果評價

1科技成果評價本標準適用于對科技成果作為技術(shù)交易標的進行的第一方、第二方、第三方評價。技術(shù)交易標的中的其它交付物及與技術(shù)研發(fā)、管理相關(guān)的評價工作也可參照此標準。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。國家標準GB/T19580-2012《卓越績效評價準則》國家標準GB/T22900-2009《科學技術(shù)研究項目評價通則》國家軍隊標準GJB2116A-2015《武器裝備研制項目工作分解結(jié)構(gòu)》國家標準GB/T33450-2016《科技成果轉(zhuǎn)化為標準指南》團體標準TMAC010.F2019《技術(shù)市場交易標的信息披露》團體標準TMAC011.F2019《市區(qū)縣技術(shù)市場交易規(guī)范》3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標準。3.1科技成果scienceandtechnologyachievements在科學技術(shù)活動中通過智力勞動所得出的具有實用價值的知識產(chǎn)品?？萍汲晒话憔哂袃煞N形態(tài)：物質(zhì)態(tài)與非物質(zhì)態(tài)。3.1.1主交付物或主成果maindeliverable主交付物是科技成果的技術(shù)載體，包括但不限于硬件、軟件與工業(yè)APP、工藝、方法、服務(wù)、商業(yè)模式、培訓等。一般可以直接產(chǎn)業(yè)化、易于變現(xiàn)。3.1.2輔交付物或輔成果auxiliarydeliverable輔交付物也是科技成果的技術(shù)載體，包括但不限于標準、專利、論文、報告、軟著、專著、資料、文件、圖紙、合同、試驗等。一般無法直接產(chǎn)業(yè)化、難以變現(xiàn)，主要對產(chǎn)業(yè)化起輔助、支撐作用，離開它們科技成果也很難實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。3.2技術(shù)創(chuàng)新TI，technologyinnovation從一個“思想火花（創(chuàng)意）”形成到“商業(yè)成功（創(chuàng)新）”實現(xiàn)的全過程。創(chuàng)新的經(jīng)濟學含義是創(chuàng)造增加值。23.3技術(shù)創(chuàng)新水平TIL，technologyinnovationlevels也叫生產(chǎn)力成熟度，是將創(chuàng)意到創(chuàng)新的全過程劃分為13個里程碑（或級別）的計量模型，用于計量與表述科技成果在技術(shù)創(chuàng)新全過程中所處狀態(tài)或階段。參見規(guī)范性附錄A，表A-1技術(shù)創(chuàng)新計量模型。3.4專利價值度PRP，protectionrateofpatentvalue反映一項科技成果的專利或其他知識產(chǎn)權(quán)對其保護程度的指標。專利價值度為百分比數(shù)值，最高為100％，最低為0％。3.5科技成果全價值FV，fullvalue反映科技成果在某一個評價基準時間全部的潛在市場價值的指標。全價值＝隱性價值+顯性價值（用金額表示）。3.6技術(shù)憑證TV，technicalvoucher記錄和反映科研與創(chuàng)新活動相關(guān)數(shù)據(jù)與信息的物質(zhì)態(tài)或非物質(zhì)態(tài)的合法證據(jù)或證明材料。技術(shù)憑證既是科學依據(jù)，也是法律證據(jù)。3.7技術(shù)報表TVS，technologicalvalue-addedstatements用數(shù)字記錄并反映創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為與過程的一套結(jié)構(gòu)化的報表，其中的數(shù)據(jù)都是創(chuàng)新主體留下的“行為痕跡”且具有勾稽嵌套關(guān)系。它是由工作分解結(jié)構(gòu)函數(shù)表、質(zhì)量成本進度函數(shù)表、全面風險控制函數(shù)表、技術(shù)增加值量表組成。參見規(guī)范性附錄B，表B-1、表B-2、3.8科技評估師STA，scienceandtechnologyappraiser經(jīng)過專業(yè)培訓、通過了考試并獲得證書且以科技評價評估為職業(yè)的科技評價人員。3.9評價評估評價是指根據(jù)委托方的要求和目的，依據(jù)科學原理與技術(shù)方法，通過調(diào)研、取證、驗證、獲取反映評價對象真實狀態(tài)的客觀數(shù)據(jù)與相關(guān)信息，結(jié)合數(shù)據(jù)查詢與檢索，進行數(shù)據(jù)處理與指標計算，運用分析、對比、歸納等科學的研究方法，對評價對象當前的實際狀態(tài)與性質(zhì)進行充分認識、求證與判斷的思維和行為活動與過程。評價主要關(guān)注評價對象當前的確定性客觀性態(tài)，通常用于微觀、已發(fā)生的、既成事實的事物。評估是指在評價的基礎(chǔ)上，運用已掌握的數(shù)據(jù)與規(guī)律建立預(yù)測模型并進行模擬驗證，對評估對象未來變化的可能性進行預(yù)測、并對其當前或未來某個時段可能具有的價值進行估值的思維和行為活動與過程。評估主要是對評估對象未來可能的、非確定性的變化與發(fā)展做出預(yù)測與估計，通常用于宏觀、未來可能發(fā)生的、尚未確定的事物。3.10標準化評價SE，standardizedevaluation按照公開的標準，采用80％以客觀數(shù)據(jù)計量、分析為主要依據(jù)的標準化評價＋20％以主觀數(shù)據(jù)解讀、判斷為主要依據(jù)的專業(yè)化專家評價所構(gòu)成的評價體系，根據(jù)相關(guān)標準的定義、3依據(jù)科學原理、采用客觀的計量方法、結(jié)合專家分析與判斷的意見，由接受過系統(tǒng)化、專業(yè)化培訓的、掌握科學的評價方法的科技評估師根據(jù)技術(shù)憑證，通過建立該科技成果的技術(shù)報表對其進行分析、研究、求證、判斷，最后給出評價結(jié)論的方法與過程。4縮略語4.1WBS，workbreakdownstructure/工作分解結(jié)構(gòu)一種標準化、系統(tǒng)化、分維度、分層次、自上而下逐級分解、展示科技成果技術(shù)體系的結(jié)構(gòu)化與可視化的圖或表，用于描述與展示任何一個科技成果的存在形態(tài)、構(gòu)成方式、組成元素、科技成果的技術(shù)載體、交付物或表達物。4.2WBL，workbreakdownlevel/工作分解層面為準確、清晰界定科技成果的技術(shù)體系架構(gòu)、組成元素或交付物的種類與數(shù)量，對其進行系統(tǒng)化逐級分解形成的若干結(jié)構(gòu)化層次。4.3WBE，workbreakdownelement/工作分解單元在WBS中能夠獨立表達、獨立交付、獨立測量、獨立評價的底層基本組成單元。通常也稱為交付物或組成元素。9WBE代表成熟技術(shù)的生產(chǎn)單元或采購單元；9WBE代表非成熟技術(shù)的研發(fā)單元。4.4WBST，WBStable/工作分解結(jié)構(gòu)表反映WBS中各WBE之間、各WBE與WBS之間的邏輯關(guān)系、輸入輸出關(guān)系與相關(guān)關(guān)系的結(jié)構(gòu)化、可視化表格。參見附錄表A-2。4.5TME，technology，management，economy/技術(shù)、管理、經(jīng)濟TME指標體系是專門為了評價科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中取得的創(chuàng)新績效而設(shè)立的計量與反映技術(shù)、管理、經(jīng)濟三大類創(chuàng)新要素投入與產(chǎn)出的指標。4.6QCD，quality，cost，delivery/質(zhì)量、成本、進度任何一個科技成果在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中能夠產(chǎn)生的創(chuàng)新績效與價值都可以通過QCD三維指標的優(yōu)化得到體現(xiàn)。4.7QQE，quantity，quality，effec/量、質(zhì)、效所有科技成果的評價指標，都可以分為QQE三個層次的計量指標。量反映的是載體、交付物的數(shù)量；質(zhì)反映的是交付物的品質(zhì)、先進性水平；效反映的是交付物帶來的效果、效率、效益。任何不能以QQE指標改善值為最終檢驗標準的科技成果都不具有創(chuàng)新性和價值。4.8TVA，technologicalvalue-added/技術(shù)增加值科技成果的TIL級別在TIL1～13級的某個區(qū)間有所提升，就是實現(xiàn)了一定的技術(shù)增加值，△TIL＝TVA，這意味著科技成果的技術(shù)狀態(tài)發(fā)生了變化，實現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化，本質(zhì)上這也是創(chuàng)新帶來的價值積累與增長的過程。如果是在同一個TIL級別上，科技成果的所有者或使用者有了改變，就是科技成果發(fā)生了轉(zhuǎn)移。45評價體系評價體系的構(gòu)成要素包括但不限于評價主體、評價對象、評價導向、評價維度、數(shù)據(jù)采集、技術(shù)憑證、指標體系、評價方法、評價工具、評價流程、評價內(nèi)容與結(jié)論。5.1評價主體5.1.1第一方第一方評價指自我評價，通常是指技術(shù)供給方或研發(fā)單位對自己的科技成果進行評價。5.1.2第二方第二方評價指別人評價，通常是指技術(shù)需求方或技術(shù)供給方的股東、上級單位、資助單位、投資方等對科技成果進行的評價。5.1.3第三方第三方評價指在市場經(jīng)濟環(huán)境及其法律體系框架下，由與技術(shù)交易的買賣雙方既無行政隸屬關(guān)系也無資本關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人機構(gòu)進行的評價。第三方應(yīng)當采取中立的專業(yè)立場與市場定位，開展合法、獨立、客觀、公正的評價，以降低技術(shù)供需信息不對稱、促進各方達成供需對接共識、降低交易成本、降低交易風險為目的、促進各方相互信任、維護市場公平為己任。5.2評價對象科技成果包含的所有類型的交付物或技術(shù)載體。5.3評價導向以創(chuàng)新為導向的TIL1～13技術(shù)創(chuàng)新水平計量模型，充分體現(xiàn)了創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈“三合一”的規(guī)律，為評價體系提供了一個標準化的、可操作的方法和可視化工具?？萍汲晒膬r值就體現(xiàn)在其達到的技術(shù)創(chuàng)新水平上，而TIL1～13級的創(chuàng)新過程，就是科技成果技術(shù)價值不斷積累，最終兌現(xiàn)為經(jīng)濟價值的過程。5.4評價維度在對科技成果進行評價時，從以下幾個維度給出定量與定性結(jié)合的判斷或預(yù)測。5.4.1首創(chuàng)性定性判斷一項科技成果在全球范圍內(nèi)是否為首次的科學新發(fā)現(xiàn)或技術(shù)新發(fā)明，即判斷其是否具有從0到1的首創(chuàng)性。5.4.2先進性核心或最重要的技術(shù)指標與國際一流水平（國際同行業(yè)或市場上最先進標準的參照對象）的功能與性能技術(shù)指標對標，判斷其是優(yōu)于、相當于、劣于對標指標。通過對比判斷該技術(shù)的先進性。55.4.3風險性在產(chǎn)業(yè)化過程中存在的主要風險。包括但不限于技術(shù)風險、市場風險、管理風險、人員風險、資金風險、競爭風險、法律風險、環(huán)境風險、政策風險等，要給出每類風險的等級是多少（每一類風險劃分為5個等級，通常情5.4.4經(jīng)濟性計量科技成果的投入產(chǎn)出有多少。預(yù)計未來投入、產(chǎn)出、預(yù)期投資回報的時間或盈虧平衡點、銷售量或銷售額。5.4.5創(chuàng)新性TIL級別提升了多少級就反映了科技成果的創(chuàng)新性。QCD三個維度的指標改善值、QQE三個層次指標改善數(shù)值也體現(xiàn)了一項科技成果的創(chuàng)新性。5.4.6普惠性通過計量或預(yù)測科技成果普及與應(yīng)用的領(lǐng)域、范圍、未來市場空間（容量）、適合的用戶數(shù)量、受益人群與人數(shù)、可應(yīng)用或有效的時間就可以反映其科學價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。5.5數(shù)據(jù)采集科技成果評價需要通過大量有效的客觀數(shù)據(jù)來支撐，需要根據(jù)評價的基準日期采集數(shù)據(jù)，包括基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和外部數(shù)據(jù)兩部分。5.5.1基礎(chǔ)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)指來源于科技成果供給方，由供給方提供的與科技成果直接關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)，包括但不限于：（1）基本信息>科技成果名稱與交付物類型；>科技成果交付物類型；>細分應(yīng)用行業(yè)與技術(shù)領(lǐng)域；>科技成果完成日期；>科技成果完成單位與完成人；（2）知識產(chǎn)權(quán)信息>知識產(chǎn)權(quán)類型；>知識產(chǎn)權(quán)名稱；>知識產(chǎn)權(quán)編號；（3）科技成果結(jié)構(gòu)化信息>科技成果技術(shù)體系的WBS；>各WBE的內(nèi)容與數(shù)量；>核心技術(shù)或取得技術(shù)突破的WBE內(nèi)容；>與各WBE相關(guān)的經(jīng)費或投資預(yù)算（或已經(jīng)完成的支出）金額；6（4）技術(shù)信息>對標參照物名稱、類型與對標指標名稱、數(shù)值；>Q指標的優(yōu)化幅度；>C指標的優(yōu)化幅度；（5）市場與經(jīng)濟信息>預(yù)期投入金額和年數(shù)；>預(yù)期收益金額和年數(shù)；5.5.2外部數(shù)據(jù)外部數(shù)據(jù)指除基礎(chǔ)數(shù)據(jù)之外的，由科技評估師從其他渠道采集的數(shù)據(jù)，包括但不限于：（1）專利信息：從專利數(shù)據(jù)庫中查詢與科技成果相關(guān)的專利信息；（2）企業(yè)信用信息：從企業(yè)信用信息庫中查詢科技成果供給方的相關(guān)信用信息；（3）市場行業(yè)信息：從行業(yè)信息庫與市場分析報告或其他公開的信息中查詢科技成果細分市場份額及相關(guān)市場數(shù)據(jù)、行業(yè)競爭信息等；（4）參照對象的相關(guān)信息：從技術(shù)、產(chǎn)品、標準、市場、行業(yè)信息庫中查詢與該科技成果參照對象相關(guān)的技術(shù)指標、技術(shù)標準、產(chǎn)品技術(shù)效能數(shù)據(jù)；（5）專家咨詢意見：向業(yè)內(nèi)專家咨詢獲得的與科技成果有關(guān)系的TME、QCD、QQE、產(chǎn)品、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、競爭、市場等方面的相關(guān)信息；（6）文獻資料信息：從科技情報信息系統(tǒng)、文獻資料數(shù)據(jù)庫和其他數(shù)據(jù)信息資源庫中查新、查重、檢索相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。5.6技術(shù)憑證在采集數(shù)據(jù)的同時，應(yīng)對科技成果的數(shù)據(jù)與其對應(yīng)的技術(shù)憑證進行同步查驗。確定數(shù)據(jù)與技術(shù)憑證的映射關(guān)系、印證關(guān)系、邏輯性與時效性。相關(guān)的證據(jù)材料應(yīng)能構(gòu)成完整的證據(jù)鏈，才能保證數(shù)據(jù)的真實性與技術(shù)憑證的合法性。無論是內(nèi)部數(shù)據(jù)或外部數(shù)據(jù)，都存在一個時效性問題。即數(shù)據(jù)的產(chǎn)生時間與技術(shù)憑證的生成時間二者之間的對應(yīng)關(guān)系與邏輯關(guān)系，以及數(shù)據(jù)與技術(shù)憑證具有合法性的時間范圍。為此，在與委托方確定評價目的與評價要求時，就應(yīng)該確定評價的基準日期或時間段：評價對象所有相關(guān)的數(shù)據(jù)與技術(shù)憑證都應(yīng)該是在確定的時間段范圍內(nèi)形成的，而且所有的評價結(jié)論都是基于該時效性得出來的，這是由科技成果的動態(tài)變化特性決定的。任何科技成果都具有很強的時效性，任何一個科技成果的評價必須有一個基準時間，數(shù)據(jù)采集、市場分析、評價結(jié)論都必須以該時間為準?？萍汲晒募夹g(shù)先進性、市場競爭性、價值含量等都會隨著時間的推移而發(fā)生變化，其評價結(jié)論也需隨時不斷更新。5.7指標體系評價指標體系涵蓋了TME三類，QCD三維和QQE三層。同時，結(jié)合TIL1～13技術(shù)創(chuàng)新水平對每一件科技成果的交付物進行客觀的計量，構(gòu)成了一個科學的、系統(tǒng)的、統(tǒng)一的、通7用的、客觀的、結(jié)構(gòu)化、數(shù)字化的評價指標體系。5.8評價方法采取以“客觀數(shù)據(jù)計量為主＋主觀數(shù)據(jù)分析為輔”的標準化評價方法。它是依據(jù)評價標準、采集客觀數(shù)據(jù)、核驗技術(shù)憑證，通過數(shù)據(jù)與指標分析、解讀、判定，最后對科技成果給出評價或評估結(jié)論的方法?？梢詫萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程，實行事前（投資、立項前）、事中（轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實施過程中）、事后（獲得的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實現(xiàn)的價值、績效、經(jīng)濟效益）評價或評估。5.9評價工具技術(shù)報表科技成果作為標準化評價的計量與評價工具，記錄和反映了科技成果的技術(shù)狀態(tài)及其變化過程的真實情況。它是依據(jù)國家標準GB/T22900-2009創(chuàng)建、設(shè)計、編制的標準化、結(jié)構(gòu)化、數(shù)字化、可視化、通用化的報表體系，表內(nèi)的所有數(shù)據(jù)存在嚴謹?shù)倪壿嬯P(guān)系，具有鉤稽嵌套、互為因果、相互驗證、各自獨立的特征，具有橫向可對比、縱向可分解與合成的特性，可以全面地量化反映一個科技成果、一個人、一個單位或地區(qū)所有的科技成果的綜合狀態(tài)。5.9.1WBS函數(shù)表規(guī)范性附錄B表B-1給出一個科技成果的WBS表，它是表述科技成果的技術(shù)體系架構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈定位、技術(shù)方案、技術(shù)路線、核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)的可視化工具，是技術(shù)報表的第一張表格。WBS表將所有WBE的變量排列在一起，就構(gòu)成了一個多元的表格函數(shù)，能夠動態(tài)反映科技成果技術(shù)狀態(tài)與對應(yīng)的預(yù)算或資金變化。適用于第一、二、三方管理和評價。5.9.1.1縱坐標GJB2116A-2015中WBS的規(guī)則，將對應(yīng)每個WBS或WBE的各種數(shù)據(jù)進行標準化分類和采集，并列入WBS表中，就可以建立一個函數(shù)，為持續(xù)提升反映科技成果技術(shù)狀態(tài)的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)率建立的一個基本秩序，之后即可不斷迭代優(yōu)化?？v坐標采集數(shù)據(jù)的基本要求：一是確定主交付物為科技成果的直接組成部分，建立各數(shù)據(jù)之間的鉤稽嵌套關(guān)系；二是確定交付物的顆粒度以明確技術(shù)交易標的或核心技術(shù)；三是確定交付物的工作分解層面WBL。這是一個技術(shù)交易合同全過程實施與監(jiān)理的基礎(chǔ)工作。5.9.1.2橫坐標反映了WBS中每個WBE的屬性、類別、與之對應(yīng)的預(yù)算，是根據(jù)國家軍隊標準GJB2116A-2015的基本定義，將對應(yīng)每個WBS或WBE的各種數(shù)據(jù)進行標準化分類和采集，并列入WBS表中，就可以建立一個函數(shù)，為持續(xù)提升反映科技成果技術(shù)狀態(tài)的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)率建立了一個基本秩序，之后即可不斷迭代優(yōu)化。橫坐標采集數(shù)據(jù)的基本要求：一是將交付物分為主交付物（硬件、軟件）和副交付物（技術(shù)標準、管理標準、專利＋軟著、工業(yè)APP二是將主交付物分為制造模塊（9WBE）和研發(fā)模塊（9WBE）核算數(shù)量；三是將主交付物分為（9WBE）和（9WBE）核算投資或經(jīng)費；四是將（9WBE）的預(yù)算與市場采購詢價掛鉤；五是將（9WBE）投資預(yù)算與財務(wù)11項成本核算掛8鉤；六是主交付物的分解合成與投資預(yù)算的分解合成無縫對接。5.9.1.3坐標系坐標系形成了一個復(fù)合函數(shù)，是根據(jù)國家軍隊標準GJB2116A-2015的基本定義，將對應(yīng)每個WBS或WBE的各種數(shù)據(jù)進行標準化分類和采集，并列入WBS表中，就可以建立一個復(fù)合函數(shù)，為持續(xù)提升反映科技成果技術(shù)狀態(tài)的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)率建立了一個基本秩序，之后即可不斷迭代優(yōu)化。表中每個區(qū)塊的數(shù)據(jù)的變化，都反映了科技成果技術(shù)狀態(tài)的改變，并影響著科技成果產(chǎn)業(yè)化的潛在風險。5.9.2QCD函數(shù)表規(guī)范性附錄B表B-2展示了一張QCD表，能動態(tài)反映科技成果過去、現(xiàn)在與未來的不同技術(shù)狀態(tài)下的QCD值，它將TIL級別、QCD等變量勾稽在一起，就構(gòu)成了一個多元的表格函數(shù)，并稱之為QCD表，它不僅具有計量功能，而且可以將數(shù)個變量之間的對應(yīng)關(guān)系用表格反映出來，成為了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程的管理、預(yù)算、計量、評價、績效考核與驗收的直觀、有效、便利的工具。對于任何一個科技成果，都可以為它構(gòu)建一張QCD報表，跟隨它從“生”到“死”。適用于第一、二、三方管理和評價。QCD函數(shù)表的原理如下。5.9.2.1縱坐標縱坐標反映了科技成果達到的技術(shù)創(chuàng)新水平等級，是統(tǒng)一度量衡，根據(jù)國家標準GB/T22900-2009的基本定義，將對應(yīng)每個WBS或WBE的TIL與QCD及其它各種數(shù)據(jù)進行標準化分類和采集，并列入QCD表中，就可以建立一個復(fù)合函數(shù)，為持續(xù)提升反映科技成果技術(shù)狀態(tài)的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)率建立了一個基本秩序，之后即可不斷迭代優(yōu)化。5.9.2.2橫坐標橫坐標反映的是WBS或WBE達到TIL每一個級別所對應(yīng)的技術(shù)狀態(tài)、投入產(chǎn)出金額與耗費的時間，它是根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》提出的“權(quán)責發(fā)生制”原則建立的，將對應(yīng)每個WBS或WBE的TIL與QCD及其它各種數(shù)據(jù)進行標準化分類和采集，并列入QCD表中，就可以建立一個復(fù)合函數(shù)，為持續(xù)提升反映科技成果技術(shù)狀態(tài)的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)率奠定了一個基本秩序，之后即可不斷迭代優(yōu)化。5.9.2.3坐標系坐標系構(gòu)成了一個復(fù)合函數(shù)，是根據(jù)國家標準GB/T22900-2009和《中華人民共和國預(yù)算法》提出的“權(quán)責發(fā)生制”原則構(gòu)建的，將對應(yīng)每個WBS或WBE的TIL與QCD及其它多種數(shù)據(jù)進行標準化分類和采集，并列入QCD表中，為持續(xù)提升反映科技成果技術(shù)狀態(tài)的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)率建立了一個基本秩序，之后即可不斷迭代優(yōu)化。該表格具有縱向可向下分解與向上合成、橫向可對比的計算功能。5.9.3TRC函數(shù)表規(guī)范性附錄B表B-3給出一個科技成果的TRC表，它是科技成果產(chǎn)業(yè)化管理、實施的第三張技術(shù)報表。TRC表是一張具有函數(shù)關(guān)系的表格，能夠動態(tài)反映科技成果未來產(chǎn)業(yè)化過程9中的潛在風險。TRC表采用分類、定量表述與分析的方法，界定并反映了科技成果產(chǎn)業(yè)化的風險等級。其中的數(shù)據(jù)都取自WBS表、QCD表及科技成果研發(fā)單位的實際情況。等級的確定依靠采集客觀數(shù)據(jù)，然后根據(jù)表中計算公式得出的數(shù)值所處在范圍來標定風險等級。WBS表、QCD表與TRC表中的數(shù)據(jù)是相互關(guān)聯(lián)勾稽的，一個表的數(shù)據(jù)改變了，其它表格的數(shù)據(jù)必然隨之改變，否則會出現(xiàn)數(shù)據(jù)對應(yīng)不上的情況。TRC表的設(shè)計原理如下。5.9.3.1縱坐標縱坐標反映的是風險等級，指任何一個科技成果產(chǎn)業(yè)化的風險可劃分為五個級別：I級代表幾乎沒有風險或風險很??；II級代表有一定的風險；III級代表風險比較大，但尚可承受；IV級代表風險比較大，難以承受；V級代表風險很大，無法承受。只有競爭風險例外，它在兩端為均為高風險區(qū)。每一個科技成果產(chǎn)業(yè)化的項目都需要標注風險級別，因為它們都毫無例外地涉及各種風險。5.9.3.2橫坐標橫坐標反映的是風險類型，指任何一個科技成果產(chǎn)業(yè)化的風險類型可劃分為技術(shù)風險、市場風險、管理風險三類主要風險。其中：技術(shù)風險和市場風險都是直接從WBS表和QCD表中的數(shù)據(jù)計算出來的；管理風險是根據(jù)三張技術(shù)報表的一次數(shù)據(jù)，結(jié)合對科技成果研發(fā)單位的調(diào)研、到形成合同附件的過程中獲得的數(shù)據(jù)和相關(guān)信息，根據(jù)對“痕跡數(shù)據(jù)與指標”進行主觀分析和判斷的結(jié)果來確定的。5.9.3.3坐標系反映縱橫坐標對應(yīng)的所有函數(shù)關(guān)系，是對主要風險進行綜合分析與判斷，也是投資與管理決策的主要依據(jù)。該表格中的數(shù)據(jù)與指標具有隨WBS-WBE縱向可分解與合成、橫向可對比的計算功能。5.9.4TVA表規(guī)范性附錄B表B-4給出的是TVA表。它是基于QCD表衍生而來的，可以用于計量、統(tǒng)計、評價科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化、創(chuàng)新進程、全壽命周期取得的創(chuàng)新績效。既適用于單個科技成果，也適用于多個科技成果。依據(jù)TVA表，可以建立科技成果產(chǎn)業(yè)化進程的定期報告制度，如同財務(wù)報表那樣，每個月、季、年度報告一次，既適用于企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)、人才與團隊的創(chuàng)新績效考核，也適用于政府科技管理部門對科技成果產(chǎn)業(yè)化進行績效預(yù)算、管理與政策扶持，還適用于技術(shù)市場技術(shù)交易標的與成交信息披露。5.9.4.1縱坐標縱坐標是TIL1～13級別序列，是統(tǒng)一度量衡，與QCD表相同?？梢杂涗浛萍汲晒漠斍癟IL級別、未來轉(zhuǎn)化后預(yù)期的目標級別或驗收時的當前級別，反映了科技成果轉(zhuǎn)化的績效預(yù)算、技術(shù)狀態(tài)、創(chuàng)新進程中達到的里程碑等重要信息。是計量創(chuàng)新價值與績效、科技成果估值的重要工具。5.9.4.2橫坐標橫坐標記錄的是任何一個或多個科技成果，在TIL1～13級的每個級別上，所包含的各種交付物數(shù)量。要求依據(jù)權(quán)責發(fā)生制與技術(shù)憑證進行記錄與審計。5.9.4.3坐標系坐標系構(gòu)成一個基于TIL與WBE數(shù)據(jù)的可視化統(tǒng)計工具，可反映科技成果各類交付物的種類、數(shù)量與級別的結(jié)構(gòu)化動態(tài)分布情況，可以直觀地看到一個或多個科技成果產(chǎn)業(yè)化的進展情況。它與WBS表、QCD表具有鉤稽嵌套關(guān)系。TVA表可以用于統(tǒng)計計劃執(zhí)行情況、資金或經(jīng)費投入、完成績效、評價與考核、達到預(yù)期目標的距離或?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新的距離。還可以根據(jù)此表計算出各類指標與指數(shù)。5.10評價流程整個評價流程可分為九個步驟，不同的市場主體可根據(jù)需要自主調(diào)整。（1）發(fā)起科技成果評價通常由發(fā)起人發(fā)起，發(fā)起人也稱委托人。一般發(fā)起人有如下兩種：a．技術(shù)供給方（乙方，第一方的自評價b．技術(shù)需求方（甲方，第二方的他評價委托人應(yīng)提出明確的評價目的、評價結(jié)論的應(yīng)用與相關(guān)要求。（2）制定評價方案評價者（科技評估師）應(yīng)根據(jù)本標準內(nèi)容，針對（委托人提出的）評價目的與要求，制定標準化評價的工作框架與方案，以及對應(yīng)的評價方法、評價模型與指標體系架構(gòu)，確定評價的基準日期，測算評價所需費用與時間。在評價方案經(jīng)過論證且委托人認可后，與委托人簽訂合同。（3）制定數(shù)據(jù)采集方案根據(jù)評價方案，提出指標體系的數(shù)據(jù)清單，并通過調(diào)研確認數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)種類、數(shù)據(jù)采集范圍、數(shù)據(jù)可獲得性、時效性、準確性，然后制定數(shù)據(jù)采集方案。此外，完成評價指標體系中全部指標與指數(shù)的設(shè)計、驗證評價模型算法的正確性（合理性與偏差）。（4）完成數(shù)據(jù)采集科技評估師依據(jù)數(shù)據(jù)采集方案確定的內(nèi)容、范圍、程序采集支撐評價指標的全部客觀數(shù)據(jù)，包括專利數(shù)據(jù)庫檢索、查新、查重、市場行業(yè)數(shù)據(jù)檢索，并同步查閱、收集與核查技術(shù)憑證、證明材料。（5）數(shù)據(jù)處理與指標分析對采集的數(shù)據(jù)進行分析、分類、處理，與其技術(shù)憑證進行核驗，判斷是否構(gòu)成合乎邏輯的、閉環(huán)的證據(jù)鏈；完成技術(shù)報表編制、所有指標與指數(shù)的計算，并對計算結(jié)果與數(shù)據(jù)進行分析、對比、尋找數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)與指標、指標與指標之間的映射關(guān)系、邏輯關(guān)系、相關(guān)關(guān)系等。（6）數(shù)據(jù)與指標解讀根據(jù)上述分析的結(jié)果，對數(shù)據(jù)、指標與指數(shù)的含義進行充分地解讀與判斷，用非專業(yè)人員能夠理解的語言，用文字闡釋數(shù)據(jù)、指標與指數(shù)的含義，并給出對應(yīng)部分的結(jié)論。（7）給出評價結(jié)論根據(jù)數(shù)據(jù)與指標含義的解讀，結(jié)合技術(shù)憑證對各部分的分析結(jié)論開展深度分析、對比、求證，必要時可以通過咨詢技術(shù)專家解答疑問，然后進行綜合歸納，最終完成對科技成果整體的標準化＋專業(yè)化的評價結(jié)論，并給出評價結(jié)論的有效期。（8）完成評價報告將上述標準化評價與專業(yè)化評價結(jié)論的內(nèi)容進行整合，按照標準的格式完成最終評價報告的撰寫，并在評價機構(gòu)內(nèi)部進行規(guī)范性審核，確定評價報告的發(fā)布日期，由科技評估師確認評價報告內(nèi)容的真實性、正確性后簽名并對評價結(jié)果負責，評價機構(gòu)在審核確認無誤后蓋章。最后交付給委托人。（9）評價結(jié)果應(yīng)用根據(jù)委托人的需求或使用要求，第三方標準化評價報告通?？捎糜诠芾頉Q策、項目或科技成果甄選判斷、對比參考、評選評獎、績效考核、投資決策、資源配置等方面。5.11評價內(nèi)容與結(jié)論科技成果的評價結(jié)論應(yīng)該與評價維度相對應(yīng)，也是包括六部分。5.11.1首創(chuàng)性利用技術(shù)報表中的WBS表對科技成果的技術(shù)體系進行結(jié)構(gòu)分解，編制該科技成果的工作分解結(jié)構(gòu)WBS表，梳理工作分解單元WBE，逐個分析、識別底層工作分解單元WBE的屬性，找到其中承載核心技術(shù)的關(guān)鍵WBE，并判別其是否為從0到1的新發(fā)現(xiàn)或新發(fā)明，據(jù)此判斷其首創(chuàng)性。再從WBS整體分析與該WBE密切相關(guān)的科技成果的其它組成單元，以確定整個技術(shù)體系架構(gòu)。5.11.2先進性對科技成果的核心技術(shù)指標數(shù)據(jù)進行采集，并選取國際和國內(nèi)同類的一流產(chǎn)品或技術(shù)進行對標比較，可以得到三種結(jié)果：優(yōu)于、等于、劣于對標對象。如果是優(yōu)于，則可以計算得出科技成果的技術(shù)先進性系數(shù)。技術(shù)先進性系數(shù)為數(shù)值，取值區(qū)間一般為0.5—3（理論上無上限）。技術(shù)先進性系數(shù)越高，說明技術(shù)成果在參照物基礎(chǔ)上的提升幅度越高。結(jié)合專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域數(shù)據(jù)庫信息和專家咨詢建議進行技術(shù)先進性的對標分析，尤其應(yīng)用業(yè)內(nèi)專家對科技成果參照對象的對標技術(shù)指標的先進程度給出的專業(yè)化判斷，作為評價該項科技成果的技術(shù)先進性對標的重要依據(jù)。5.11.3風險性應(yīng)用技術(shù)報表的WBS表、QCD表和TRC表中的數(shù)據(jù)和指標，結(jié)合供需雙方與其它外部環(huán)境因素，尤其是源于市場的信息和數(shù)據(jù)，進行綜合分析、研判與評價科技成果在未來交易或產(chǎn)業(yè)化進程中可能存在的技術(shù)風險、市場風險和管理風險，以及可能存在的其它風險，并對主要風險給出具體的風險等級判定、風險分析說明與應(yīng)對建議。5.11.4經(jīng)濟性依據(jù)技術(shù)報表、財務(wù)報表及其它有關(guān)數(shù)據(jù)，對科技成果涉及的投入與產(chǎn)出，評價該成果的市場全價值，并對未來經(jīng)濟成長性、銷售規(guī)模（銷售額或銷售量）進行計算與測算，并給出相應(yīng)的分析與判斷，或預(yù)測的估值結(jié)論。采用全價值評價方法，針對科技成果覆蓋的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域和應(yīng)用行業(yè)進行分析，識別該科技成果當前處于產(chǎn)業(yè)鏈的上、中、下游，及其在技術(shù)體系中的位置，依據(jù)該科技成果所在細分行業(yè)市場的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和行業(yè)分析數(shù)據(jù)、市場容量（未來可能的應(yīng)用范圍或成長空間結(jié)合該科技成果的研發(fā)總投入、總收益、預(yù)期投入、預(yù)期收益、面對不同等級的風險等因素內(nèi)容，測算出在評估基準日時該科技成果的全價值，分析得出目前該科技成果的價值增值率等指標。最終給出：市場全價值＝科技成果隱性收益＋科技成果顯性收益。市場全價值為科技成果在評價基準時間完全價值量的定量估值。但是，此估值并非技術(shù)交易價格的估價，而是對科技成果在未來某個時段可能兌現(xiàn)的價值的估值。給出的估值應(yīng)具有明確的時效期限，可供交易雙方參考定價用，科技成果的最終價格是由交易雙方協(xié)商確定的。5.11.5創(chuàng)新性結(jié)合技術(shù)報表，依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新水平TIL級別判定要素與專家判斷，對科技成果的技術(shù)創(chuàng)新水平TIL級別做出判定，在QCD表上標識出該科技成果當前所處的具體TIL級別，就可以知道該科技成果到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、進入市場的距離還有多遠（可以進行時間和資金的預(yù)測）?？萍汲晒罁?jù)國家標準GB/T22900-2009進行評價，更便于技術(shù)交易標的信息披露與供需對接。不同技術(shù)領(lǐng)域或科技成果的交付物不同時，需要針對具體的技術(shù)領(lǐng)域或交付物類型，選擇適當?shù)腡IL1～13級的級別定義模板，并參照對應(yīng)的模板進行TIL級別判定。參見附錄B。5.11.6普惠性這個部分涉及到為科技成果具有的各種價值進行定性或定量的評估。一般地，科技成果普及與應(yīng)用的領(lǐng)域越多、覆蓋的范圍越大、占據(jù)行業(yè)應(yīng)用份額越大，價值就越高。通常可以考慮到以下幾個方面。5.11.6.1科學價值重點看其在哪個科學領(lǐng)域獲得了0-1的新發(fā)現(xiàn)，提出了哪些新概念、新理論、新問題、新現(xiàn)象、新假說，對已有的科學理論提出了新的補充，解答了哪些以往的科學問題等等，并據(jù)此給出評價結(jié)論。5.11.6.2技術(shù)價值重點看其在哪個技術(shù)領(lǐng)域獲得了0-1的新發(fā)明，對哪個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)體系的發(fā)展起到了推動作用，甚至帶來了產(chǎn)業(yè)革命，對塑造或重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈起到了決定性作用，對提高生產(chǎn)效率、產(chǎn)品品質(zhì)的巨大提升起到了關(guān)鍵性作用，并據(jù)此給出評價結(jié)論。5.11.6.3經(jīng)濟價值重點看其對哪個行業(yè)創(chuàng)立或發(fā)展起到了巨大的推動作用，尤其是實現(xiàn)了從無到有、從小到大、從弱到強的巨大變化，并成為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一個主要因素，并據(jù)此給出評價結(jié)論。5.11.6.4社會價值重點看其在哪個方面對社會發(fā)展起到了巨大的推動作用，為社會治理、社會進步、以及受益群體與人數(shù)的提高，發(fā)揮了突出作用，并據(jù)此給出評價結(jié)論。5.11.6.5文化價值重點看其在哪個方面對塑造新文化或?qū)鹘y(tǒng)文化賦予新價值進起到了巨大的推動作用，弘揚了優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化、創(chuàng)立了新的文化、為教育培養(yǎng)人才有杰出貢獻，并據(jù)此給出評價結(jié)規(guī)范性附錄A表A-1技術(shù)創(chuàng)新水平計量模型要要要科技生產(chǎn)科技利潤級累計凈利潤≥總投入的50%盈虧級銷售級銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30%系統(tǒng)級產(chǎn)品級環(huán)境級正樣級初樣級功能級仿真級方案級報告級發(fā)現(xiàn)新需求/新問題/新現(xiàn)象且明確表述出來注表A-2工作分解結(jié)構(gòu)表第一層/WBL=1第二層/WBL=2第三層/WBL=3第四層/WBL=4第五層/WBL=51（系統(tǒng)名稱）（論文名稱）（政策文件）（子系統(tǒng)名稱）QCD、TRL、TIL1.1.1（功能模塊名稱）QCD、TRL、TIL1.1.1.1（零件名稱）（段落/條）1.1.1.1.1（材料）1.1.1.1.2（材料）1.1.1.21.1.1.3結(jié)論、論據(jù)、術(shù)語、1.1.1.4關(guān)鍵詞）1.1.2（零件、元件）QCD、TRL、TIL1.1.3（段落、語句）1.1.4QCD、TRL、TIL1.2.11.2.21.2.31.2.41.3.11.3.21.3.3備注系統(tǒng)較為復(fù)雜時，可以加列編號：數(shù)字的位數(shù)表示系統(tǒng)劃分的層數(shù)，第二位數(shù)字開始為列的編號，最后一位數(shù)字表示該單元在該層、該列中行的序號規(guī)范性附錄B表B-1工作分解結(jié)構(gòu)函數(shù)表（WBS表）要素編號交付物交付物技術(shù)狀態(tài)費用概算（萬元）主交付物/產(chǎn)品負責人副交付物/知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)單元研發(fā)單元硬件或軟件技術(shù)標準管理標準專利類工業(yè)APP9WBE9WBE9WBE9WBE離散制造/流程制造基礎(chǔ)類產(chǎn)品類方法類管理A類發(fā)明專利實用新型電路布線軟著權(quán)智慧研發(fā)智慧生產(chǎn)智慧服務(wù)智慧管理自制配套配套自研合作研發(fā)合作研發(fā)TIL級別采購費用研發(fā)費用1總交付物名稱二級交付物1.1.1三級交付物1.1.2…二級交付物1.2.1三級交付物1.2.2…二級交付物1.3.1三級交付物1.3.2…二級交付物1.4.1三級交付物1.4.2…小計1按照末級WBE統(tǒng)計小計2直接費用概算小計3間接費用概算概算一個總數(shù)合計總費用概算包含11項成本：直接費用[設(shè)備費（9WBE材料費（9WBE）]＋間接費用[差旅費+測試費＋國際合作費＋動力費＋會議費＋出版費＋勞務(wù)費＋專家咨詢費＋管理費]國撥費用按照里程碑付款備注1.WBE的“顆粒度”應(yīng)與合同責任的“顆粒度”相匹配，也可下看1-2級。通常WBS反映項目承擔單位法人的責任，WBE反映課題承擔單位的責任；藍色陰影部分是固定不變的，空白區(qū)域要根據(jù)項目、課題的內(nèi)容據(jù)實填寫；2.★代表該WBE為此項目/課題要取得技術(shù)突破的難點或創(chuàng)新點；表格中間部分，不夠可自行添加，編號順延；3.與現(xiàn)有財務(wù)制度沒有根本沖突，9WBE進入設(shè)備費或者材料費兩類。4.該表格可以記錄每個WBE，也可以合成為WBS，適用于項目內(nèi)部逐層管理和總體宏觀管理表B-2質(zhì)量成本進度函數(shù)表（QCD表）T總累計凈利潤≥總投入的50%銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30%△▲發(fā)現(xiàn)新需求/新問題/新現(xiàn)象且明確表述出來表B-3全面風險控制表（TRC表）風險類型風險級別技術(shù)風險市場風險管理風險技術(shù)風險底數(shù)TTL技術(shù)風險指數(shù)RCI競爭風險指數(shù)PCI對外依存指數(shù)FDI技術(shù)隱性化風險指數(shù)TTI企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)指數(shù)TILTolerableLimitRiskControlIndexProjectCompetitionIndexForeignDependenceTeamTacitRiskInnovationeco-systemIndex指標設(shè)計計算方法成熟度的級別∑TIL1-9的WBE數(shù)量/∑TIL1-13的WBE數(shù)量∑競爭類WBE∑顯性化、軟件化的技術(shù)個數(shù)/∑全部技術(shù)總個數(shù)分配＋按知分配＋按資分配）總額指標含義反映項目研發(fā)過程中最短板反映項目研發(fā)過程中反映一個項目研發(fā)過程中的競爭風險反映項目研發(fā)過程中的對外依存度反映團隊成員隱性技術(shù)顯性化、軟件化的水平反映企業(yè)內(nèi)部對隱性技術(shù)顯性化有沒有一套激勵制度風險等級V級TIL1-2>50-90%>60%>60%0-20%0-5%TIL3-4>30％-50%>50％-60%>40％-60%>20-40%>5-10%TIL5-6>20-30%>40％-50%>20％-40%>40-60%>10-20%TIL7～8>10-20%>30％-40%>5-20%>60-80%>20-30%★TIL9-13★1-10%★≤30%★0-5%★>80%★>30-40%結(jié)論建議風險分析及控制建議總評估結(jié)論備注1．陰影區(qū)：高風險區(qū)域；★顯性風險；☆——潛在風險，隨條件改變而變化的風險；★與☆的標定位置，要依據(jù)計算、分析后確定；2.結(jié)論與建議都必須具體。不可續(xù)頁；表格縱橫坐標框架是固定不變的，空白區(qū)域要根據(jù)項目、課題的內(nèi)容據(jù)實填寫；3.可根據(jù)項目、成果、人才、機構(gòu)實際情況，增減、改變風險評估指標表B-4技術(shù)增加值量表（TVA表）%經(jīng)濟科技1．人/團隊/研發(fā)機構(gòu)都有這樣的統(tǒng)計表。從2020年開始建立；藍色陰影部分是固定的，空白區(qū)域是未來要填寫的部分；2．所有的交付物都按照13級評價后進入此統(tǒng)計表。所有交付物種類、數(shù)量的分布就反映了創(chuàng)新主體的業(yè)績與特長規(guī)范性附錄C表C-1硬件TIL級別定義與判定標準分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡硬件里程碑定義/級別定義級別要素經(jīng)濟科技第十三級回報級項目總收益―總投入≥0銷售總收入超過前期研發(fā)投入+生產(chǎn)性總投入，技術(shù)產(chǎn)品（科技成果）已經(jīng)轉(zhuǎn)化為商品；占據(jù)一定的市場份額；為企業(yè)獲得市場價值與投資凈回報；組建銷售團隊，構(gòu)建銷售體系第十二級利潤級累計凈利潤≥總投入的50%累計凈利潤達到前期全部研發(fā)投入+生產(chǎn)投入的50%；第十一級盈虧級銷量≥盈虧平衡點或累計凈利潤≥0銷售額達到財務(wù)盈虧平衡點；發(fā)票、銷售統(tǒng)計報告，市場分析報告第十級銷售級獲得數(shù)筆銷售收入，銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30%多批產(chǎn)品交付；多筆銷售收入到賬；用戶使用合同與銷售合同；核算出成本、價格、盈虧平衡點、投入等；形成生產(chǎn)線，進行技改、基建，形成各種生產(chǎn)資料；第九級系統(tǒng)級實現(xiàn)大批量商業(yè)化生產(chǎn)，工藝成熟、產(chǎn)品質(zhì)量合格，獲得市場準入許可等各類資格證明首次批量銷售；收到首筆貨款；大批量生產(chǎn)；形成質(zhì)量控制體系；獲得各類產(chǎn)品認證證明文件；第八級產(chǎn)品級小批試產(chǎn)合格、生產(chǎn)條件完備、工藝基本穩(wěn)定形成小批量生產(chǎn)產(chǎn)品；所有技術(shù)資料歸檔，產(chǎn)品定型、不再修改；第七級環(huán)境級工程樣機系統(tǒng)運行、例行環(huán)境試驗合格形成工程樣機；形成外部測試環(huán)境；形成使用說明書；多次測試合格；第六級正樣級正式功能樣機演示測試合格、工藝驗證可行形成正樣樣品；形成設(shè)計圖紙；形成工藝流程；多次可重復(fù)測試；第五級初樣級初級功能樣件、圖紙＋工藝設(shè)計、測試通過形成初步樣品；一次測試通過；建設(shè)實驗室；第四級功能級關(guān)鍵功能、方法經(jīng)過實驗驗證能夠?qū)崿F(xiàn)，關(guān)鍵指標實驗室測試達標形成功能模塊分解表；關(guān)鍵功能試驗驗證通過；關(guān)鍵指標測試達標；明確關(guān)鍵技術(shù)指標值；第三級仿真級在實驗室原理模型仿真驗證結(jié)論成立構(gòu)建原理模型；模型仿真結(jié)論成立；搭建仿真環(huán)境（計算機）；第二級方案級提出了滿足需求或解決問題的技術(shù)方案概念模型、解決問題技術(shù)方案、技術(shù)路線、技術(shù)體系架構(gòu)、功能清單、核心技術(shù)指標、研發(fā)經(jīng)費預(yù)算、產(chǎn)品成本測算、技術(shù)方案通過評審第一級報告級發(fā)現(xiàn)新需求/新問題/新現(xiàn)象/新概念/新原理且明確表述出來（技術(shù)推動/需求牽引＋創(chuàng)意）《需求分析報告》；競爭分析報告；市場調(diào)研報告；行業(yè)發(fā)展報告表C-2軟件TIL級別定義與判定標準分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡軟件里程碑定義/級別定義級別要素經(jīng)濟科技第十三級回報級項目總收益―總投入≥0銷售總收入超過前期研發(fā)投入+生產(chǎn)性總投入，占據(jù)一定的市場份額；為企業(yè)獲得市場價值與投資凈回報；組建銷售團隊，構(gòu)建銷售體系第十二級利潤級累計凈利潤≥總投入的50%累計凈利潤達到前期全部研發(fā)投入+生產(chǎn)投入的50%；第十一級盈虧級銷量≥盈虧平衡點或累計凈利潤≥0銷售額達到財務(wù)盈虧平衡點；發(fā)票、銷售統(tǒng)計報告，市場分析報告第十級銷售級獲得第一筆正式銷售收入，銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30%多批產(chǎn)品交付；多筆銷售收入到賬；用戶使用合同與銷售合同；核算出成本、價格、盈虧平衡點、投入等；形成生產(chǎn)線，進行技改、基建，形成各種生產(chǎn)資料；第九級系統(tǒng)級系統(tǒng)通過實際運行處于合格狀態(tài)軟件系統(tǒng)在實際任務(wù)運行中滿足所有使用要求，使用證明第八級產(chǎn)品級實際運行環(huán)境中測試合格軟件系統(tǒng)在實際運行環(huán)境中測試，功能指標、性能指標、可靠性指標測試合格第七級環(huán)境級應(yīng)用環(huán)境中指標測試合格軟件系統(tǒng)在應(yīng)用環(huán)境測試中功能指標與性能指標滿足要求，穩(wěn)定性指標達標第六級正樣級模擬環(huán)境中功能性指標通過軟件系統(tǒng)在模擬測試中功能指標與性能指標滿足要求第五級初樣級軟件設(shè)計完成（通過CMM2認證）源代碼程序、指令程序、功能程序、程序模塊、子系統(tǒng)、完整系統(tǒng)、功能指標齊全、性能指標齊全第四級功能級關(guān)鍵算法功能、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、軟件架構(gòu)確定核心算法、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、軟件架構(gòu)設(shè)計方案、核心功能指標、性能指標第三級仿真級構(gòu)建了系統(tǒng)架構(gòu)與功能模型系統(tǒng)架構(gòu)、流程框圖、系統(tǒng)分析模型、相同基本配置第二級方案級提出了滿足需求或解決問題的技術(shù)功能方案概念模型、解決問題的技術(shù)方案、技術(shù)路線、技術(shù)體系架構(gòu)、功能清單、核心技術(shù)指標、研發(fā)經(jīng)費預(yù)算、產(chǎn)品成本測算、技術(shù)方案通過評審第一級報告級確定新需求/新問題/應(yīng)用場景且明確表述出來市場調(diào)研報告、需求分析報告、問題分析報告表C-3工藝與方法的TIL級別定義模板分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡工藝方法、算法里程碑定義/級別定義里程碑定義/級別定義經(jīng)濟科技第十三級回報級項目總收益―總投入≥0項目總收益―總投入≥0第十二級利潤級累計凈利潤≥總投入的50%累計凈利潤≥總投入的50%第十一級盈虧級銷量≥盈虧平衡點或累計凈利潤≥0銷量≥盈虧平衡點或累計凈利潤≥0第十級銷售級獲得第一筆正式銷售收入，銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30%獲得第一筆正式銷售收入，銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30%第九級系統(tǒng)級實現(xiàn)大批量商業(yè)化復(fù)制，工藝/方法成熟方法、數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)通過實際運行完全滿足用戶要求第八級產(chǎn)品級完整工藝流程定型、流程完備、運行方法成型實際應(yīng)用環(huán)境中方法、數(shù)據(jù)算法與分析結(jié)論符合實際第七級環(huán)境級成套工藝流程運行、實際操作環(huán)境試驗合格應(yīng)用環(huán)境中方法、數(shù)據(jù)算法與分析結(jié)果符合預(yù)期第六級正樣級部分主要工藝流程試運行合格、流程驗證可行模擬環(huán)境中功能性分析、數(shù)據(jù)指標符合要求第五級初樣級核心工藝/方法試驗、流程可行、操作測試通過方法、算法的設(shè)計完成第四級功能級關(guān)鍵功能、方法經(jīng)過實驗驗證能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)鍵方法、算法功能、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、軟件架構(gòu)確定第三級仿真級原理模型在模擬實驗中仿真驗證結(jié)論成立構(gòu)建了數(shù)據(jù)分析與方法算法模型架構(gòu)第二級方案級提出的滿足需求或解決問題的整體方案提出了滿足需求或解決問題的技術(shù)功能方案第一級報告級發(fā)現(xiàn)新需求或新問題且明確表述出來確定新需求/新問題/應(yīng)用場景且獲得了數(shù)據(jù)表C-4服務(wù)與商業(yè)模式的TIL級別定義模板分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡服務(wù)商業(yè)模式里程碑定義/級別定義里程碑定義/級別定義經(jīng)濟科技第十三級回報級服務(wù)國內(nèi)外用戶或獲得投資凈回報在全國推廣/成為新業(yè)態(tài)/國外復(fù)制成功第十二級利潤級服務(wù)全行業(yè)用戶或獲得財務(wù)利潤跨地區(qū)、跨行業(yè)復(fù)制推廣成功，利潤增長≥10%第十一級盈虧級服務(wù)異地多用戶營收達盈虧平衡點本地、本行業(yè)復(fù)制推廣成功，營收增幅≥15%第十級銷售級服務(wù)本地多個用戶并獲得營業(yè)收入復(fù)制推廣、多個成功案例第九級系統(tǒng)級服務(wù)模式融入整體業(yè)務(wù)體系具備大批量商業(yè)化復(fù)制條件，商業(yè)模式定型第八級產(chǎn)品級服務(wù)模式正式投入運營系統(tǒng)復(fù)制成功、流程完備、運行方法成熟第七級環(huán)境級多批次用戶體驗測試滿意度≥80%整體系統(tǒng)運行、實際環(huán)境試驗合格第六級正樣級首批用戶體驗測試滿意度≥30%全部功能試運行測試合格、流程驗證可行第五級初樣級形成基本服務(wù)模式征求用戶意見核心功能試點運行、流程可行、測試通過第四級功能級服務(wù)方式模擬運作具有操作性關(guān)鍵功能在模擬實驗中驗證結(jié)論成立第三級仿真級服務(wù)體系架構(gòu)與要素邏輯上可行關(guān)鍵功能、方法經(jīng)過論證目前能夠做到第二級方案級提出解決問題的方案并得到批準提出的滿足需求或解決問題的整體方案第一級報告級發(fā)現(xiàn)了新需求、新問題并形成報告發(fā)現(xiàn)新需求或新問題且明確表述出來表C-5標準與專利的TIL級別定義模板與判定標準分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡標準專利里程碑定義/級別定義里程碑定義/級別定義力量知識第十三級回報級成為國家或國際標準，成為業(yè)態(tài)，多方評價成為新業(yè)態(tài)：許可收入≥年營收額的5%第十二級利潤級成為行業(yè)標準，獲得利潤，多方評價許可收入≥研發(fā)投入＋維護費的100%第十一級盈虧級成為地方或行業(yè)標準，成為業(yè)務(wù)，多方評價許可收入≥研發(fā)投入＋維護費的60%第十級銷售級成為團體標準，獲得收益，第三方評價專利許可收入≥研發(fā)投入的30%第九級系統(tǒng)級成為本企業(yè)標準/納入本組織的標準體系批準（專利授權(quán)號）第八級產(chǎn)品級正式發(fā)布實施-復(fù)審（5年）復(fù)審第七級環(huán)境級報批稿通過-出版異議第六級正樣級送審稿通過-批準發(fā)布公告第五級初樣級征求意見稿完成/評審會議通過-審查進入實質(zhì)審查（限于發(fā)明專利）第四級功能級形成標準草案-征求意見請求實質(zhì)審查（限于發(fā)明專利）第三級仿真級標準編制號-起草早期公開（申請公布號）第二級方案級形成標準建議-立項初步審查第一級報告級申請-預(yù)研表C-6培訓的TIL級別定義模板與判定標準分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡論文培訓里程碑定義/級別定義里程碑定義/級別定義力量知識第十三級回報級形成一個新領(lǐng)域/新專業(yè)/新學科，獲國內(nèi)外應(yīng)用在全國培訓、課程進入大學，累計收入-總投入≥0第十二級利潤級形成一套新教科書，被多個行業(yè)引用跨地區(qū)/跨行業(yè)培訓獲得學費≥總投入60%第十一級盈虧級形成一個新的學說或理論體系/獲得其它行業(yè)認可本地、本行業(yè)內(nèi)培訓獲得學費≥培訓班成本第十級銷售級被同行多次引用并成為學術(shù)界關(guān)注的熱點，引起國內(nèi)外學者跟進研究（被SCI/EI/ISTP等學術(shù)刊物索引、引用、采納、應(yīng)用）對外輸出培訓獲得多個成功案例并獲得收費收入第九級系統(tǒng)級新概念、新知識獲得廣泛認可與應(yīng)用公開面向社會招生、培訓、發(fā)證第八級產(chǎn)品級著作等出版、報告立卷，供人參閱/宣講并發(fā)表在國內(nèi)外頂級刊物上/獲得國際獎項首次社會收費培訓發(fā)證舉辦成功第七級環(huán)境級國際同行評議獲得多數(shù)認可/各界評論普遍認同或支持教材、培訓課程獲得評審?fù)ㄟ^、本單位內(nèi)培訓獲得外部專家認可第六級正樣級實驗室環(huán)境中實物功能性指標可測試/國內(nèi)同行評議第三稿獲得多數(shù)認可確定了生源、培訓模式、收費標準第五級初樣級實驗室環(huán)境中實物模擬結(jié)論成立/修訂完成第二稿/征求專家意見模擬授課獲評審專家認可≥80%第四級功能級實驗室環(huán)境中模擬結(jié)論成立/第一稿完成/征求同行意見完成了教材目錄、內(nèi)容、課程表第三級仿真級提出理論模型、基本原理或機制、核心概念提出了培訓課程體系架構(gòu)與大綱第二級方案級提出了研究目標/研究方案/立項報告提出了培訓方案并獲得批準第一級報告級發(fā)現(xiàn)問題/現(xiàn)象/短板或需求并提出報告發(fā)現(xiàn)新需求或問題并提出了報告表C-7藥品與治療方法的TIL級別定義模板與判定標準分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡醫(yī)藥、藥品、治療方法里程碑定義/級別定義級別要素經(jīng)濟科技第十三級回報級項目總收益―總投入≥07在全國被認定為標準的治療方案，治愈病例＞10第十二級利潤級累計凈利潤≥總投入的50%6在多地、多家醫(yī)院運用后獲得成功，治愈病例＞10第十一級盈虧級銷量≥盈虧平衡點或累計凈利潤≥0四期臨床試驗通過5在多家醫(yī)院運用后獲得成功，治愈病例＞10第十級銷售級獲得第一筆正式銷售收入，銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30%4重復(fù)運用于不同病人，治愈病例＞10第九級系統(tǒng)級藥品大批量生產(chǎn)并進入市場和醫(yī)院大批量藥品進入銷售、臨床應(yīng)用第八級產(chǎn)品級第三期臨床試驗通過驗證、獲得藥品生產(chǎn)許可證，有效性+安全性通過第三期臨床試驗驗證，統(tǒng)計數(shù)據(jù)第七級環(huán)境級第二期臨床試驗通過驗證有效性+安全性通過第二期臨床試驗驗證，統(tǒng)計數(shù)據(jù)第六級正樣級第一期臨床試驗通過驗證有效性+安全性通過第一期臨床試驗驗證，統(tǒng)計數(shù)據(jù)第五級初樣級動物（藥理、毒性、副作用）試驗驗證通過主要治療在動物身上試驗通過驗證；有效性試驗驗證通過；安全性試驗驗證達標；明確關(guān)鍵技術(shù)指標值；獲得GMP生產(chǎn)許可證第四級功能級關(guān)鍵藥效功能試驗和原理實驗結(jié)論成立；具備GMP認證結(jié)合病人病情、病癥、身體情況、擬訂總體治療方案并通過功能驗證；有效性試驗驗證通過；安全性試驗驗證達標；明確關(guān)鍵技術(shù)指標值；第三級仿真級實驗室環(huán)境中的藥理模型驗證成立主要治療方法在實驗室模擬仿真通過驗證；構(gòu)建藥理模型；原理驗證試驗報告結(jié)論成立；第二級方案級形成了技術(shù)研發(fā)方案根據(jù)復(fù)查分析結(jié)果提出新的治療方案第一級報告級提出新藥品構(gòu)思、技術(shù)概念與研發(fā)構(gòu)想發(fā)現(xiàn)新的疑難病例并提出進一步探索的報告；《需求分析報告》；疫病調(diào)研報告；病理發(fā)展報告；藥理分析報告；表C-8疫苗的TIL級別定義模板與判定標準分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡疫苗里程碑定義/級別定義級別要素經(jīng)濟科技第十三級回報級項目總收益―總投入≥07疫苗使用反饋；收回全部投入；接種人數(shù)＞10；第十二級利潤級累計凈利潤≥總投入的50%6疫苗使用反饋；凈利潤達標；接種人數(shù)＞10；第十一級盈虧級銷量≥盈虧平衡點或累計凈利潤≥05盈虧平衡；疫苗使用反饋；接種人數(shù)＞10；第十級銷售級銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30%4第一批銷售合同；接種人數(shù)＞10；第九級系統(tǒng)級大批量工業(yè)化生產(chǎn)、質(zhì)量合格生產(chǎn)批號與檢驗合格證；疫苗儲存與運輸符合溫度規(guī)定等；疫苗銷售可追溯；第八級產(chǎn)品級審查注冊、符合規(guī)定程序，獲得藥品生產(chǎn)許可證GMP證書、生產(chǎn)用毒種研究資料、質(zhì)量研究資料；CFDA認證、研究結(jié)果總結(jié)及評價資料；臨床前有效性及安全性研究資料；臨床試驗申請用樣品的制造檢定記錄；初步穩(wěn)定性試驗資料、生產(chǎn)、研究和檢定用實驗動物合格證明等；第七級環(huán)境級III期臨床驗證（擴大范圍驗證）臨床試驗申請用樣品的制造檢定記錄；疫苗使用組臨床癥狀統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對照組臨床統(tǒng)計數(shù)據(jù)；實驗記錄、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與分析報告；第六級正樣級II期臨床驗證（有效性驗證）臨床試驗申請用樣品的制造檢定記錄；疫苗使用組臨床癥狀統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對照組臨床統(tǒng)計數(shù)據(jù)；實驗記錄、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與分析報告；第五級初樣級I期臨床驗證（安全性驗證）臨床試驗申請用樣品的制造檢定記錄；疫苗使用組臨床癥狀統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對照組臨床統(tǒng)計數(shù)據(jù)；實驗記錄、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與分析報告；第四級功能級疫苗臨床前動物實驗驗證有效性與安全性；具備GMP認證動物對照組試驗驗證疫苗的有效性；大劑量動物實驗驗證疫苗的安全性；試驗分析報告；有效性及安全性研究報告；實驗記錄、統(tǒng)計數(shù)據(jù)；第三級仿真級實驗室疫苗功能性研究與制備基因工程亞單位疫苗；基因編輯活疫苗；DNA疫苗合成肽疫苗；抗獨特型抗體疫苗；制備與培養(yǎng)流程；第二級方案級確定并分離出致病病毒或病菌并提出疫苗方案確定致病病毒或病菌；病毒或病菌DNA譜測定與分析；篩選并分離出病毒病菌；提出疫苗研制的技術(shù)方案；確定疫苗制備方案；第一級報告級發(fā)現(xiàn)新的流行病且沒有現(xiàn)成的治療藥物經(jīng)過醫(yī)學調(diào)查與診斷確定了流行病；確定了傳染途徑與方式；查找了病源、探尋致病原因、查找病毒；表C-9醫(yī)療器械與醫(yī)療儀器TIL級別定義模板與判定標準分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡醫(yī)療器械、醫(yī)療儀器里程碑定義/級別定義經(jīng)濟科技第十三級回報級項目總收益―總投入≥0，治愈病例＞107第十二級利潤級累計凈利潤≥總投入的50％，治愈病例＞106第十一級盈虧級銷售量達到盈虧平衡點，累計凈利潤≥0；四期臨床試驗通過，滿足醫(yī)療保障，治愈病例＞105第十級銷售級累計銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30％，滿足門診需要，治愈病例＞104第九級系統(tǒng)級獲得國家主管機構(gòu)批準上市第八級產(chǎn)品級第三期臨床試驗通過驗證第七級環(huán)境級第二期臨床試驗通過驗證第六級正樣級第一期臨床試驗通過驗證第五級初樣級國家指定的檢測機構(gòu)檢測合格第四級功能級確定生產(chǎn)工藝，完成相應(yīng)的結(jié)構(gòu)設(shè)計，具備GMP認證第三級仿真級符合國家已頒布的醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量規(guī)范GMP第二級方案級形成了技術(shù)研發(fā)方案第一級報告級提出新藥品構(gòu)思、技術(shù)概念與研發(fā)構(gòu)想表C-10新材料的TIL級別定義模板與判定標準分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡新材料里程碑定義/級別定義級別要素經(jīng)濟科技第十三級回報級項目總收益―總投入≥0收回全部投入；第十二級利潤級累計凈利潤≥總投入的50%獲得一定的凈利潤，產(chǎn)品占據(jù)一定是藏份額；第十一級盈虧級銷量≥盈虧平衡點或累計凈利潤≥0實現(xiàn)產(chǎn)品的獨立核算，達到盈虧平衡點；第十級銷售級銷量≥盈虧平衡點數(shù)量的30%多批訂單或話題產(chǎn)品銷售收入；銷售發(fā)票；交貨單據(jù)第九級系統(tǒng)級產(chǎn)品生產(chǎn)要素得到優(yōu)化，成為貨架產(chǎn)品產(chǎn)品的性能全部滿足使用需求；產(chǎn)品生產(chǎn)要素得到優(yōu)化，滿足市場需求；產(chǎn)品具備穩(wěn)定的產(chǎn)能和市場，成為貨架產(chǎn)品；第八級產(chǎn)品級產(chǎn)品能夠穩(wěn)定生產(chǎn)，滿足質(zhì)量一致性要求產(chǎn)品經(jīng)驗證滿足使用要求；產(chǎn)品滿足質(zhì)量一致性要求；具備穩(wěn)定生產(chǎn)的能力；制定了產(chǎn)品成本優(yōu)化方案；第七級環(huán)境級產(chǎn)品通過用戶測試和認定，生產(chǎn)線完整，形成技術(shù)規(guī)范完成產(chǎn)品驗證件在使用環(huán)境中的全面測試和鑒定；完成規(guī)模生產(chǎn)裝備的建設(shè)，生產(chǎn)線完整；生產(chǎn)線通過環(huán)境、安全、職業(yè)衛(wèi)生等相關(guān)評審；完成產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)文件編制；掌握了產(chǎn)業(yè)化制備工藝技術(shù)；第六級正樣級試制品通過使用環(huán)境驗證完成試制工藝流程優(yōu)化；完成了試制品工程化制備及性能評價；完成了試制品驗證件在使用環(huán)境中的測試，并通過應(yīng)用評價；第五級初樣級試制品通過模擬環(huán)境驗證完成試制品驗證件的制備；制定了完整的試驗驗證和測試方法；試制品驗證件通過了模擬環(huán)境測試；第四級功能級試制工藝流程貫通，獲得試制品，性能通過實驗室測試驗證工藝流程貫通，獲得試制品；試制品的結(jié)構(gòu)和性能通過實驗室驗證；第三級仿真級實驗室制備工藝貫通，獲得樣品，主要性能通過實驗室測試驗證確定了材料制備的實施方案；實現(xiàn)了實驗室工藝貫通，制備出樣品；完成了結(jié)構(gòu)和主要性能的實驗室測試；測試結(jié)果滿足關(guān)鍵技術(shù)指標要求；第二級方案級將概念、原理實施于材料制備和工藝控制中，并初步得到驗證具備材料制備的基礎(chǔ)條件；完成了材料制備原理的驗證；明確了材料的關(guān)鍵技術(shù)指標和主要使用性能；第一級報告級材料設(shè)計和制備的基本概念、原理形成發(fā)現(xiàn)可作為該材料研發(fā)基礎(chǔ)的基本概念和基本原理；依據(jù)基本原理提出了材料的基本組分、結(jié)構(gòu)，并預(yù)測了基本性能及使用性能；闡明了材料制備的基本原理；表C-11芯片的TIL級別定義模板與判定標準分類/分領(lǐng)域統(tǒng)一度量衡芯片