證券法律法規(guī)知識(shí)競賽題庫附答案（100題）

證券法律法規(guī)知識(shí)競賽題庫附答案（100題）1、下列屬于全國人民代表大會(huì)，和全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》正確答案：B2、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)B.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；責(zé)令整改正確答案：B3、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100正確答案：A4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個(gè)季度D.每年正確答案：D5、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下正確答案：A6、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年正確答案：C7、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.1B.3C.4D.6正確答案：C8、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東（大）會(huì)D.高級(jí)管理人員正確答案：A9、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以上六十萬元以下B.給投資者造成損失的百分之一C.三萬元以上三十萬元以下D.因此獲得收入的百分之五正確答案：A10、根據(jù)《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.5；3B.3；5C.5；5D.3；3正確答案：C11、下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托正確答案：A12、A公司推出“美股投資基金”業(yè)務(wù)，實(shí)際上并未進(jìn)行基金登記，違法獲利300萬元，需要接受的處罰為責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。A.600B.1600C.100D.200正確答案：A13、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議B.監(jiān)事會(huì)任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)正確答案：C14、（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.高級(jí)管理人員D.股東大會(huì)正確答案：A15、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400正確答案：C16、擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下正確答案：C17、（2020年真題）證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會(huì)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)正確答案：D18、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。A.9個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年正確答案：C19、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.財(cái)政部正確答案：B20、（2020年真題）具有國家意志性的社會(huì)規(guī)范是（）A.社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范正確答案：D21、根據(jù)信息隔離墻管理要求，關(guān)于靜默期安排，下列說法中正確的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之曰起30日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起12日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將詼上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司可以讓證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研正確答案：C22、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A.中國人民銀行B.地方人民政府C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：B23、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票B.證券公司承銷在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票C.投資者認(rèn)購在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票正確答案：D24、關(guān)于證券公司資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。B.參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過該計(jì)劃總份額的50%正確答案：C25、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款正確答案：D26、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本_100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%正確答案：C27、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。A.融資融券業(yè)務(wù)B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)正確答案：B28、投資者融券賣出證券時(shí),融資保證金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%正確答案：D29、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月A.2B.3C.5D.6正確答案：B正確答案：D 30、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。 A.20% B.25% C.30% D.35% 正確答案：B 31、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。 A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金 B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金 正確答案：D 32、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾（）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 A.3 B.4 C.5 D.6 正確答案：A 33、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。 A.監(jiān)事會(huì) B.經(jīng)理層 C.董事會(huì) D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司 正確答案：C 34、（2016年真題）對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。 A.非法募集資金金額的3% B.非法募集資金金額的10% C.20萬元 D.200萬元 正確答案：A 35、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。 A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行 B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行 C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行 D.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行 正確答案：B 36、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。 A.1/3 B.2/3 C.30％ D.50％ 正確答案：C 37、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。 A.1；1 B.2；1 C.1；2 D.2；2 正確答案：A 38、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)理解錯(cuò)誤的是（）。 A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的 B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的 C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額1〇萬元的 D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上 正確答案：C 39、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（）。 A.要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫 B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) C.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D.如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞 正確答案：B 40、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。41、下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。A.公開B.公正C.公平D.平等正確答案：D42、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50正確答案：C43、（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供C.應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密正確答案：B44、證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)正確答案：C45、（2019年真題）根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報(bào)告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師正確答案：C46、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度B.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金正確答案：D47、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行正確答案：A48、有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A.1/3以上B.2/3以上C.全部D.1/2以上正確答案：B49、具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力個(gè)人或者家庭，且其金融資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。A.100B.200C.300D.500正確答案：A50、以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單B.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報(bào)D.恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告正確答案：C51、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下正確答案：B52、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格D.具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資正確答案：C53、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過（）個(gè)工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5正確答案：A54、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%正確答案：C55、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資正確答案：D56、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.10B.15C.20D.30正確答案：C57、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000正確答案：B58、保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個(gè)保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任正確答案：D59、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員正確答案：D60、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：A61、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.15B.10C.30D.5正確答案：B62、（2016年真題）下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán)正確答案：D63、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.10000正確答案：D64、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.完整性正確答案：A65、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.100％B.80％C.40％D.60％正確答案：B66、（2019年真題）從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日正確答案：A67、香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報(bào)、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通正確答案：C68、2013年實(shí)施的（）為非銀行金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》正確答案：A69、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額正確答案：D70、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金正確答案：C71、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告正確答案：B72、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過（）的100%。A.營業(yè)利潤B.最近3年累計(jì)凈利潤C(jī).凈資本D.總資產(chǎn)正確答案：C73、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500正確答案：A74、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權(quán)人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應(yīng)及時(shí)向有關(guān)地方政府部門通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應(yīng)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)正確答案：C75、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層正確答案：D76、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，（）管理。A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式C.按資金率大小分類設(shè)置賬戶D.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶正確答案：D77、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金正確答案：C78、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人正確答案：B79、違反證券法的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財(cái)產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.二B.三C.五D.十正確答案：D80、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A.當(dāng)?shù)卣瓸.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：B81、（2020年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A.獨(dú)立董事B.合規(guī)總監(jiān)C.董事長D.首席風(fēng)險(xiǎn)官正確答案：D82、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.已取得證券從業(yè)資格B.具有高中以上學(xué)歷C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷D.具有中華人民共和國國籍正確答案：B83、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A84、為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5正確答案：B85、收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進(jìn)行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額正確答案：C86、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身正確答案：D87、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，釆取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍正確答案：C88、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億正確答案：B89、證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是（）。A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財(cái)產(chǎn)C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷正確答案：A90、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議正確答案：B91、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并且自其審計(jì)結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)D.未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職正確答案：B92、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費(fèi)用由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)B.監(jiān)事會(huì)可對董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議D.監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)正確答案：A93、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”的