ISO14000環(huán)境管理體系審核知識培訓

ISO14000環(huán)境管理體系

審核知識培訓3/16/20241第一章環(huán)境審核概論

第二章環(huán)境管理體系認證的實施程序

第三章審核的籌劃與準備

第四章第一階段審核

第五章第二階段審核

第六章審核跟蹤目錄3/16/20242第一章：環(huán)境審核概論術語與定義審核類型審核目的審核的特點3/16/20243審核(ISO9000：2000)為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準那么的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。3/16/20244審核準那么用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。〔ISO9000：2000)審核員用來同所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010)3/16/20245審核證據(jù)(ISO14010)

關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注：1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準那么。2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結果或審核范圍內的其它方法。3/16/20246審核證據(jù)(ISO9000：2000)與審核準那么有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或與審核有關其他的信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的3/16/20247審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000：2000)將收集到的審核證據(jù)對照審核準那么進行評價的結果。審核發(fā)現(xiàn)能夠說明是否符合審核準那么，也能指出改進時機。3/16/20248審核結論審核員關于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證(ISO14010)審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結果(ISO9000：2000)3/16/20249相關方與組織的業(yè)績或成就有利益關系的個人或團體〔ISO9000：2000)關注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個人或團體〔ISO14004)3/16/202410技術專家為審核組提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員(ISO14010)(審核)提供關于被審核對象的特定知識或技術的人員；特定知識或技術包括關于被審核的組織、過程或活動的知識或技術以及語言或文化指導(ISO9000：2000)3/16/202411環(huán)境管理體系認證由獲得認可資格的環(huán)境管理體系認證機構依據(jù)審核準那么，對受審核方的環(huán)境管理體系通過實施審核及認證評定，確認受審核方的環(huán)境管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)證書及標志的過程。3/16/202412環(huán)境審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關上述事項的信息是否符合審核準那么的一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方3/16/202413環(huán)境審核環(huán)境審核的對象很廣泛環(huán)境審核強調客觀環(huán)境審核是一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程環(huán)境審核的結果要在規(guī)定的時限內呈報給委托方3/16/202414環(huán)境審核分類環(huán)境管理體系審核環(huán)境標志審核清潔生產(chǎn)審核環(huán)境行為符合性審核應負責任審核3/16/202415環(huán)境標志審核對產(chǎn)品在生產(chǎn)使用和處理處置過程是否符合特定的環(huán)境保護要求進行分析、評價的活動，產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標志審核的主要支撐工具3/16/202416清潔生產(chǎn)審核對正在運行的和方案的企業(yè)生產(chǎn)過程等實行的分析和評估活動,目的是發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因提出對策和方案節(jié)能降耗減污染3/16/202417環(huán)境行為符合性審核對照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求評價組織環(huán)境行為符合性的活動。審核的結果可以為組織制定和實施環(huán)境改進提供依據(jù)3/16/202418應負責任審核對組織的環(huán)境責任進行的評審，目的是確定污染的最終責任者為銀行業(yè)、保險業(yè)提供環(huán)境污染與風險的依據(jù)，確定交易活動中的環(huán)境風險和責任3/16/202419環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準那么的一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報給委托方；3/16/202420環(huán)境管理體系審核的目的通過審核證實受審核方環(huán)境管理體系是否符合審核準那么。判定受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實施與保持確定體系的充分性、適用性和有效性；發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進的領域3/16/202421環(huán)境管理體系審核準那么ISO14001標準受審核方的環(huán)境管理體系文件適用于受審核方的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其它要求3/16/202422審核類型內部審核第一方審核環(huán)境管理體系審核第二方審核外部審核第三方審核3/16/202423內部環(huán)境管理體系審核的目的環(huán)境管理體系正常運行和持續(xù)改進的需要；為第二和第三方審核做準備一種管理手段3/16/202424第二方審核的目的選擇適宜的合作伙伴證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求促進合作方改進環(huán)境管理體系3/16/202425第三方審核的目的向外界展示組織環(huán)境管理體系是符合要求的實施、保持和改進組織的環(huán)境管理體系滿足顧客的要求3/16/202426審核的特點體系的正規(guī)性正式的活動客觀性、系統(tǒng)性、獨立性審核是采用抽樣方法3/16/202427審核是正式的活動體系審核需經(jīng)過管理者的授權才能進行體系審核有正式的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過培訓且經(jīng)資格認可的人員進行審核必須形成書面的文件3/16/202428審核的客觀性客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為根底，公正的、客觀的評價審核對象，不能有偏見的、主觀的給出審核結論。3/16/202429審核的獨立性

獨立性是指審核員要與被審核的領域無直接責任關系，在外部審核中，審核員應與受審核方無利益關系，在內部審核中，本部門人員不能審核本部門。3/16/202430審核的系統(tǒng)性

系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關的各個方面。3/16/202431認證的程序審核的啟動審核的籌劃與準備審核的實施糾正措施的跟蹤和批準注冊證后的監(jiān)督管理第二章環(huán)境管理體系認證的實施程序3/16/202432環(huán)境管理體系認證流程委托方書面申請

申請受理、評審

簽定認證合同任命審核組長組建審核組

文件審核

3/16/202433

第一階段審核準備

第一階段現(xiàn)場審核

第二階段審核準備

第二階段現(xiàn)場審核

環(huán)境管理體系認證流程3/16/202434

對糾正措施的跟蹤驗證

編制和提交審核報告認證評定

頒發(fā)認證證書環(huán)境管理體系認證流程3/16/202435

證后監(jiān)督審核暫停、撤銷或注銷

保持認證復評(有效期滿)暫停、撤銷或注銷

換發(fā)認證證書環(huán)境管理體系認證流程3/16/202436內審流程做出審核決定

任命審核組長組建審核組文件審核

審核準備

3/16/202437內審流程

現(xiàn)場審核準備

實施審核編制和提交審核報告

對糾正措施的跟蹤驗證

3/16/202438審核的啟動提出申請受理申請組成審核組初步接觸3/16/202439委托方的職責決定是否需要審核與受審核方接觸，取得受審核方的充分合作并啟動審核確定審核目的選擇審核機構，對審核組長及審核員的組成予以確認提供開展審核所需的資源3/16/202440委托方的職責與審核組長商定審核范圍確認環(huán)境管理體系審核準那么確認審核方案接受審核報告并決定其分發(fā)范圍3/16/202441申請評審對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件認證機構對承擔認證工程的能力進行評審3/16/202442申請資料組織的環(huán)境管理體系文件許可資料其它資料3/16/202443申請資料目錄申請書申請組織概括環(huán)境管理手冊及程序文件環(huán)境因素及重大環(huán)境因素清單適用的環(huán)境法律法規(guī)及其要求內審方案及報告和管理評審報告企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或類似的法律地位證明企業(yè)機構分布平面圖、工藝流程圖、認證范圍、下水管線網(wǎng)圖、社區(qū)平面簡圖3/16/202444申請資料目錄環(huán)評報告書〔表〕及環(huán)保主管部門批文復印件“三同時”設施的技術方案及運行驗收報告和環(huán)保部門驗收證明文件的復印件體系運行期間未受到環(huán)境行政處分的證明上一年度以來的環(huán)境監(jiān)測和污染源檢驗報告上一年度以來的排污收費和環(huán)境管理獎懲記錄上一年度以來的相關方的投訴或抱怨記錄當?shù)丨h(huán)保主管部門對污染物濃度及總量控制指標的達標排放證明3/16/202445認證的能力確定組織的活動范圍確定組織活動的全部范圍內的重要環(huán)境因素及影響確定認證機構在認證過程中識別組織的活動、環(huán)境因素及影響所需的能力確定認可業(yè)務范圍內的相關行業(yè)的典型環(huán)境因素及環(huán)境影響確定本機構是否具備所需的能力3/16/202446審核的籌劃與準備制定審核方案審核任務分配編制審核文件3/16/202447審核的實施第一階段審核第二階段審核3/16/202448糾正措施的跟蹤和批準注冊糾正措施的跟蹤審核報告認證評定批準注冊和頒發(fā)證書3/16/202449證后的監(jiān)督管理監(jiān)督審核復審3/16/202450第三章:審核的籌劃與準備確定審核范圍組成審核組編制審核方案編制檢查表審核前溝通3/16/202451確定審核范圍確定審核范圍的重要性確定審核范圍考慮的因素審核范圍確實定3/16/202452確定審核范圍的重要性是審核準備和實施審核的依據(jù)是認證證書和宣傳材料的重要內容是向相關方證明體系符合性的證據(jù)3/16/202453確定審核范圍考慮的因素申請認證所涉及的產(chǎn)品、活動和效勞的類別和性質與產(chǎn)品、活動和效勞有關的場所及場所的分布狀況和地理位置受審核方的組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍環(huán)境因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性有關產(chǎn)品、活動和效勞所需的法規(guī)要求、標準和其它引用文件；受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點3/16/202454審核范圍確實定組織的管理權限組織的產(chǎn)品范圍組織的活動范圍組織的現(xiàn)場區(qū)域3/16/202455審核范圍確實定組織的管理權限管理者能夠對其活動在行政上、財務上承擔責任，對組織內與環(huán)境管理體系有關的所有環(huán)境因素及相關的影響承擔責任。對不能承擔責任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內；即管理上具備相對獨立性；管理者有權決定如何通過建立環(huán)境目標、指標和管理方案來實現(xiàn)其環(huán)境方針，并有權配置環(huán)境管理體系建立實施中所需的人、財、物等資源(可包括預算權和其它控制權)。管理者對其管理范圍內的投入〔如原材料、合同方的勞動、效勞〕和產(chǎn)出〔如產(chǎn)品、效勞、廢棄物、污染物〕承擔責任3/16/202456審核范圍確實定組織的產(chǎn)品范圍以某一種產(chǎn)品申請認證時，要考慮與申請認證產(chǎn)品有關的所有環(huán)境因素當環(huán)境因素不能夠區(qū)分時，按這種產(chǎn)品申請認證一般是不能夠接受的，除非組織對所有的環(huán)境因素都加以控制。3/16/202457審核范圍確實定組織的活動范圍與產(chǎn)品直接有關的生產(chǎn)和管理活動與產(chǎn)品間接有關的活動(如行政后勤管理)不在組織現(xiàn)場的相對獨立的活動，可以不在審核范圍之內(如銷售活動)由相關方協(xié)助的活動但需組織對其進行控制或施加影響，應列入審核范圍3/16/202458審核范圍確實定組織的現(xiàn)場區(qū)域該場所應在組織的管理權限控制范圍內或按組織的活動領域確定的審核范圍中包含的有關活動領域在該場所發(fā)生；3/16/202459審核范圍確實定組織的現(xiàn)場區(qū)域不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場應進行審核臨時現(xiàn)場只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進行審核當無法確定現(xiàn)場區(qū)域時〔如效勞〕，認證應考慮組織總部的活動及其效勞的傳遞性。審核可在組織提供效勞的范圍內進行3/16/202460多現(xiàn)場審核組織有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機構的控制下運行的現(xiàn)場進行抽樣審核由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動和伴隨的環(huán)境影響不同，應對所有現(xiàn)場和相關的環(huán)境影響進行分別審核。3/16/202461多現(xiàn)場審核在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進行審核假設一個組織的環(huán)境管理體系證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不管是在總部，還是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場3/16/202462審核范圍的描述審核范圍通?？捎涩F(xiàn)場范圍、管理領域、產(chǎn)品范圍和活動范圍進行描述；例：位于廣東省廣州市江南大道尾125號的廣州市化學試劑廠在生產(chǎn)化學試劑及相關管理活動方面。3/16/202463審核組的組成審核組成員應有滿足規(guī)定要求的資格審核組成員應有相關專業(yè)的能力審核組成員不應與受審核部門存在利害關系審核組成員應協(xié)調合作3/16/202464審核組長的條件審核組長應有一定的權威具備組織、管理、協(xié)調的能力具有相應的專業(yè)能力和廣泛的相關技術知識具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力3/16/202465審核組長的職責組建審核組獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料負責文件的審查負責制定審核方案，分配審核任務協(xié)調工作文件的準備，指導編制審核檢查表.，3/16/202466審核組長的職責主持現(xiàn)場審核并對審核過程進行有效的控制及時與受審核方領導溝通組織編寫和提交審核報告組織跟蹤審核3/16/202467審核員的要求全面、正確理解環(huán)境管理體系標準掌握審核的程序、方法和技巧具備與受審核方的產(chǎn)品、活動和效勞相關的技術知識了解相關的法律法規(guī)和其他要求具有一定的環(huán)境科學和技術的知識，能夠識別環(huán)境因素及其相關的影響具備審核工作所必須的個人素質和能力3/16/202468審核員的職責服從審核組長的指導支持審核組長開展工作編制分工范圍內的工作文件獨立完成分工范圍內的現(xiàn)場審核任務保管好與審核有關的文件驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性3/16/202469審核方案的內容審核的目的和范圍審核準那么審核日期審核組成員審核日程安排保密要求其它3/16/202470兩個階段審核方案的差異

第一階段第二階段目的了解受審核方的環(huán)境重點評價受審核方的管理體系整體狀況；環(huán)境管理體系是否有確定第二階段審核的效實施；可行性；決定受審核方能否通確定第二階段審核的過認證審核并取得注重點；冊；

3/16/202471兩個階段審核方案的差異第一階段第二階段

范圍

受審核方的環(huán)境管理所有現(xiàn)場和有關文件體系文件和有關資料與資料

與重大環(huán)境因素有關的現(xiàn)場3/16/202472兩個階段審核方案的差異第一階段第二階段內容主要涉及標準的4.4.1,涉及標準的全部要素4.3.4，4.4.6，4.5.2，4.5.4，4.6；受審核方的所有部門受審核方接受審核的主要是管理者、管理者代表和環(huán)境管理部門

3/16/202473審核方案審核目的：評價公司的環(huán)境管理體系是否符合標準要求，能否通過環(huán)境管理體系誰認證并取得注冊；審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道2號凱豐工業(yè)城審核準那么：a.ISO14001標準b.公司的環(huán)境管理體系文件c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長：李xx審核組成員：劉xx審核日期：20010313審核日程安排：3/16/202474審核日程安排

日期及時間第一組第二組第一天8:30~8:45首次會議8:45~12:00管理層，環(huán)管工作組行政部質管部〔4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)13:00~15:00生產(chǎn)部和生產(chǎn)現(xiàn)場營業(yè)部15:00~17:30〔4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)運輸部〔成品倉、車隊〕

3/16/202475審核日程安排

日期及時間第一組第二組第二天8:30~12:00采購部、原料倉、化學品庫工程部〔鍋爐房、發(fā)電房〔4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2油庫、機修車間、另配件4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)庫〕13:00~15:00污水處理站廠內區(qū)域〔4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:00~16:00審核組會議16:00~17:00末次會議3/16/202476編寫檢查表檢查表的作用檢查表的內容檢查表的編制方法檢查表例如3/16/202477檢查表的作用指導審核整個過程的路線圖明確受審核部門所需審核的主要要素及要求確保審核程序標準化、系統(tǒng)化保持明確的審核目標明確與審核目標有關的樣本保持審核的方向和節(jié)奏作為審核的記錄檔案3/16/202478編制的準備了解審核的范圍確定審核的重點確定審核的策略文件收集和審查3/16/202479設計檢查表應注意：1.以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)2.以部門審核為主時,應列出有關的主要要素的審核內容和審核方法3.以要素審核為主時,要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點,抽樣應有代表性6.注意可操作性3/16/202480檢查表的根本內容審核區(qū)域/部門、審核時間審核的依據(jù)檢查要點檢查方法抽樣數(shù)驗證結果(跟蹤記錄)3/16/202481檢查表的五要素去哪里地點找誰被審核人查什么檢查要點如何檢查檢查方法結果怎么樣跟蹤記錄3/16/202482環(huán)境管理體系審核檢查表3/16/202483第四章第一階段審核文件審核第一階段現(xiàn)場審核3/16/202484第一階段審核的目的了解受審核方環(huán)境管理體系的根本情況確定第二階段審核的可行性確定第二階段審核的重點3/16/202485第一階段審核的內容和程序文件審核制定第一階段現(xiàn)場審核方案現(xiàn)場審核審核報告3/16/202486不進行第一階段審核的條件受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境因素簡單審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認為具備認證審核的條件審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。.3/16/202487文件審核文件審核的目的文件審核的要求文件審核的方法文件審核應注意的事項3/16/202488文件審核的目的審查文件的符合性，確定能否進行現(xiàn)場審核了解組織的環(huán)境管理體系情況，以便進行審核準備3/16/202489文件審核的要求審查文件的符合性審查文件的系統(tǒng)性審查文件的可操作性審查文件的有效性3/16/202490文件的審核方法文件內容的審核---符合性---系統(tǒng)性---可操作性文件格式的審核---有效性---統(tǒng)一性

3/16/202491文件審核的本卷須知要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構、產(chǎn)品特點現(xiàn)場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補充文件文件審核不限于現(xiàn)場審核前的審核收集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)督審核和復評也要進行文件審核3/16/202492審核前溝通提前通知受審核部門審核組內部會議(必要時)1)審核準備情況2)討論疑難問題3)提出本卷須知3/16/202493了解組織的根本情況，包括組織機構與職能，產(chǎn)品、活動和效勞特點、過程及方式，現(xiàn)場分布情況和重要環(huán)境控制點情況；結合現(xiàn)場情況考察體系文件的可操作性及合理性；收集評審有關環(huán)境方針、目標指標、環(huán)境因素以及為實現(xiàn)環(huán)境方針、目標指標、滿足法律法規(guī)要求所做的環(huán)境管理方案、程序等的信息，判斷其環(huán)境管理體系總體籌劃的合理性及體系是否已被實施；對內審程序及方案的有效性和可操作性進行評審，確認組織內審的可信性。第一階段現(xiàn)場審核內容及要點3/16/202494收集組織識別與評價環(huán)境因素的過程信息及現(xiàn)場觀察，對該程序及程序實施的結果的合理性作出初步評價；對組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性進行抽樣評審；審閱管理評審記錄審核審核組關注的其他問題；綜上所述，第一階段現(xiàn)場審核的重點是：環(huán)境管理體系整體籌劃的合理性和有效性以及通過內審反映出的自我監(jiān)督保障機制是否完備。第一階段現(xiàn)場審核內容及要點3/16/202495第五章:第二階段審核首次會議現(xiàn)場審核匯總并分析審核結果并確定不符合項審核組會議末次會議編寫審核報告3/16/202496首次會議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核方案安排確實認介紹審核的方法和程序建立聯(lián)絡渠道確認末次會議時間向審核組介紹現(xiàn)場平安條件和應急程序3/16/202497第二階段審核的目的判斷受審核方是否實施了其環(huán)境方針、目標指標并遵守了相應的程序；判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系標準的所有要求，并能夠實現(xiàn)組織的環(huán)境方針；驗證受審核方能否通過環(huán)境管理體系認證并取得注冊；3/16/202498環(huán)境方針是否已得到貫徹實施；環(huán)境目標、指標是否正在按規(guī)定的方案進行；重要的管理程序和運行控制程序是否已被嚴格遵守和執(zhí)行；體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內容是否已執(zhí)行；內審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。第二階段審核的內容3/16/202499現(xiàn)場審核審核組長要控制審核的全過程要科學地選擇樣本充分利用檢查表當發(fā)現(xiàn)不符合時,應追根溯源與受審核方共同確認事實始終保持審核員應遵守的誡律3/16/2024100審核方式以部門為主線的審核方式以要素為主線的審核方式以環(huán)境因素為主線的審核方式3/16/2024101審核方法提問與交談查閱文件與記錄現(xiàn)場觀察3/16/2024102審核技巧要掌握提問的技巧，要針對不同的對象采取不同的提問方式(開放式提問、封閉式提問)；要善于傾聽要做好記錄要提高現(xiàn)場觀察的水平；3/16/2024103審核過程的控制控制審核方案控制審核進度控制樣本的合理性控制氣氛控制紀律控制客觀性要注意收集體系運行有效性的證據(jù)控制審核結果3/16/2024104審核路線的展開

記錄實施情況記錄相關文件實施情況記錄相關活動相關文件實施情況記錄部門職責相關活動相關文件實施情況記錄相關活動相關文件實施情況記錄相關文件實施情況記錄實施情況記錄記錄3/16/2024105客觀證據(jù)實際(客觀)存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件(書面表達)的可以是定量的可以是定性的可驗證的3/16/2024106不符合的定義是指那些違背審核準那么的審核發(fā)現(xiàn)。3/16/2024107必須以客觀事實為根底；必須以審核準那么為依據(jù)；對不符合的原因要進行分析，找出體系上存在的問題；形成不符合項前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見；與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實不符合項的形成3/16/2024108嚴重不符合項體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效造成嚴重的環(huán)境危害3/16/2024109輕微不符合項1〕對要素和體系文件而言，是個別、偶然的、孤立的性質輕微的問題2〕對所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要的問題3/16/2024110不符合報告的內容受審核方名稱審核員姓名及開具日期審核準那么不符合事實的描述不符合項性質判定不符合ISO14001標準的條款或體系文件的編號建議采取的糾正措施方案及完成日期受審核方代表確認及簽字3/16/2024111不合格的描述事實的準確觀察〔判斷〕在哪里發(fā)現(xiàn)〔地點〕發(fā)現(xiàn)了什么〔事實〕為什么不合格〔原因〕誰在場〔職位〕采用專業(yè)術語〔正規(guī)〕利于的改進〔幫助〕3/16/2024112審核結果的匯總分析從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手從開展的歷史和趨勢來入手從近幾次審核之間該部門對環(huán)境的影響來分析總結部門環(huán)境管理工作上的優(yōu)點3/16/2024113審核組溝通會議同審核組成員參加討論審核結果溝通審核信息、線索審核組長作審核總結準備3/16/2024114環(huán)境管理體系有效性的評價1.體系有效性的評價體系能保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標指標對評價出的重要環(huán)境因素能實施有效控制組織的體系形成了一套的我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機制；員工環(huán)境意識2.環(huán)境管理體系實施效果的評價污染預防方面的成效降低能源和資源的消耗改進產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響3/16/2024115末次會議致謝重申審核目的和范圍概括介紹審核情況宣布現(xiàn)場審核結果和審核結論提出不符合糾正措施的要求受審核方管理代表表態(tài)受審核方管理者致辭3/16/2024116審核報告受審核方的根本情況受審核方環(huán)境管理體系概述第一階段審核的概況第二階段審核的概況審核總結審核結論3/16/2024117審核總結受審核方環(huán)境管理體系與審核準那么的符合情況受審核方遵守法律法規(guī)和其他要求情況體系實施情況受審核方環(huán)境管理體系實施的有效性體系存在的主要問題。3/16/2024118審核結論環(huán)境管理體系對審核準那么的符合情況體系是否得到了正確的實施與保持體系是否有持續(xù)適用性和有效性；是否推薦認證注冊3/16/2024119糾正措施的跟蹤程序審核員提出不符合項受審核方管理代表確認受審核方分析不符合的根源受審核方針對根源制定、實施、完成并自我驗證糾正與預防措施的有效性審核員對糾正措施的驗證審核員提交糾正措施跟蹤報告第六章：審核的跟蹤3/16/2024120糾正與預防的方法修改現(xiàn)有文件對現(xiàn)有人員進行培訓增加資源其它3/16/2024121糾正與預防的跟蹤驗證1、原因分析方面：是否切中要害2、措施制定方面：糾正措施的可行性及合理有效性采取糾正措施的力度與不符合項伴隨的環(huán)境影響是否匹配；預防措施是否可以防患于未然；預防措施是否能舉一反三，防止同類問題的發(fā)生；糾正與預防措施的制定是否及時；3/16/2024122糾正與預防的跟蹤驗證3、實施及效果方面方案是否按規(guī)定日