煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施方案樣本

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重防止工作機(jī)制實(shí)行方案為進(jìn)一步學(xué)習(xí)貫徹習(xí)總書(shū)記安全生產(chǎn)系列重要發(fā)言精神，貫徹貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重防止機(jī)制重大決策布置，強(qiáng)化安全發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化防止為主，按照“關(guān)口前移、重心下移、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、廣泛動(dòng)員”原則，健全完善安全防止控制體系，全面提高煤礦安全生產(chǎn)綜合治理能力，有效遏制各類(lèi)煤礦生產(chǎn)安全事故。一、重要意義安全生產(chǎn)理論一次重大創(chuàng)新，在安全生產(chǎn)領(lǐng)域履行風(fēng)險(xiǎn)管理理念，把國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理模式和國(guó)內(nèi)關(guān)于煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)在全國(guó)范疇內(nèi)進(jìn)行總結(jié)推廣。隱患排查治理，關(guān)口前移。風(fēng)險(xiǎn)管控，再一次關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)超前防止。雙控機(jī)制出發(fā)點(diǎn)——防范遏制重特大事故。二、總體思路以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控為基本，以隱患排查和治理為手段，把風(fēng)險(xiǎn)控制挺在隱患前面，從源頭系統(tǒng)辨認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)隱患排查，及時(shí)尋找出風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程也許浮現(xiàn)缺失、漏洞及風(fēng)險(xiǎn)控制失效環(huán)節(jié)，把隱患消滅在事故發(fā)生之前。全面辨識(shí)和排查崗位、公司安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患，采用科學(xué)辦法進(jìn)行評(píng)估與分級(jí)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)與事故隱患信息管理系統(tǒng)，重點(diǎn)關(guān)注重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患，采用工程、技術(shù)、管理等辦法有效管控風(fēng)險(xiǎn)和治理隱患。構(gòu)建形成點(diǎn)、線(xiàn)、面有機(jī)結(jié)合，持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重防止性工作機(jī)制，推動(dòng)事故防止工作科學(xué)化、智能化，切實(shí)提高防范和遏制重特大事故能力和水平。三、總體目的建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重防止機(jī)制，形成煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、隱患自查自治，部門(mén)監(jiān)管有效、煤礦責(zé)任貫徹工作格局，針對(duì)本礦類(lèi)型和特點(diǎn)，制定科學(xué)程序和辦法，全面開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查；采用相應(yīng)評(píng)估辦法擬定安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患級(jí)別，從組織、制度、技術(shù)、人員能力、應(yīng)急等方面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控、對(duì)隱患進(jìn)行治理，形成安全風(fēng)險(xiǎn)受控、事故隱患自治雙重防止機(jī)制和運(yùn)營(yíng)模式。依照本礦特點(diǎn)，制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制度規(guī)范，明確安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患類(lèi)別、評(píng)估分級(jí)辦法和根據(jù)。建立統(tǒng)一、規(guī)范、高效安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重防止機(jī)制，建立更加科學(xué)、精準(zhǔn)、高效安全監(jiān)管制度。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)管控基本知識(shí)隱患是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在也許導(dǎo)致事故發(fā)生物危險(xiǎn)狀態(tài)、人不安全行為和管理上缺陷。風(fēng)險(xiǎn)與隱患既有區(qū)別又有聯(lián)系，風(fēng)險(xiǎn)管控失效形成隱患，隱患得不到及時(shí)治理、控制失敗容易發(fā)生事故。 事故是由隱患發(fā)展積累導(dǎo)致，隱患根源在于風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)得不到有效管控就會(huì)演變成隱患，隱患得不到治理就會(huì)。1.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理兩者之間關(guān)系兩者是相輔相成、互相增進(jìn)關(guān)系。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是隱患排查治理前提和基本（核心關(guān)系），通過(guò)強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，從源頭上消除、減少或控制有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而減少事故發(fā)生也許性和后果嚴(yán)重性。隱患排查治理是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控強(qiáng)化與進(jìn)一步，通過(guò)隱患排查治理工作，查找風(fēng)險(xiǎn)管控辦法失效、缺陷或局限性，采用辦法予以整治，同步，分析、驗(yàn)證各類(lèi)危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)評(píng)估完整性和精確性，進(jìn)而完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦法，減少或杜絕事故發(fā)生也許性。2.兩者重要區(qū)別（1）風(fēng)險(xiǎn)不擬定性、隱患擬定（2）風(fēng)險(xiǎn)固有（不能完全消除），隱患能消除、必要消除。（3）風(fēng)險(xiǎn)是戰(zhàn)略性（原則化側(cè)重公司決策層風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)）隱患是戰(zhàn)術(shù)性（二）安全系統(tǒng)工程觀(guān)點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)人們從事生產(chǎn)生活過(guò)程都是能量作功過(guò)程。一旦能量失控，就也許引起事故。按照安全系統(tǒng)工程觀(guān)點(diǎn)，導(dǎo)致事故直接因素涉及：機(jī)械、物質(zhì)和環(huán)境不安全狀態(tài)；人不安全行為；自身管理上疏忽。安全系統(tǒng)工程理論特別強(qiáng)調(diào)“管控”，以為產(chǎn)生事故主線(xiàn)因素是風(fēng)險(xiǎn)管控不到位。（三）原則1.閉環(huán)管控原則系統(tǒng)應(yīng)涉及輸入、輸出、通過(guò)信息反饋進(jìn)行決策并控制輸入這樣一種完整閉環(huán)控制過(guò)程。只有閉環(huán)控制才干達(dá)到系統(tǒng)優(yōu)化目。2.動(dòng)態(tài)管控原則充分結(jié)識(shí)系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)變化規(guī)律，適時(shí)對(duì)的地進(jìn)行控制才干收到預(yù)期效果。3.分級(jí)管控原則依照系統(tǒng)組織構(gòu)造和風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)規(guī)律，采用分級(jí)控制原則，使得目的分解，責(zé)任分明，最后實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)總控制。4.多層次管控原則多層次管控可以增長(zhǎng)系統(tǒng)可靠限度。普通涉及6個(gè)層次：主線(xiàn)防止性控制、補(bǔ)充性控制、防止事故擴(kuò)大防止性控制、維護(hù)性能控制、經(jīng)常性控制以及緊急性控制。五、構(gòu)建雙重防止機(jī)制辦法煤礦要強(qiáng)化全員培訓(xùn)，讓全體員工都接受并自覺(jué)踐行風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先理念，學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理基本知識(shí)，掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查基本辦法。聘請(qǐng)專(zhuān)家開(kāi)展初次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并制定符合煤礦實(shí)際、簡(jiǎn)樸實(shí)用風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查制度，通過(guò)崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡、隱患排查清單等簡(jiǎn)便辦法，保證每一種員工能理解、會(huì)上手、有任務(wù)。注重貫徹、持續(xù)改進(jìn)。倡導(dǎo)用簡(jiǎn)樸制度、明確職責(zé)管控本礦高風(fēng)險(xiǎn)，排查并治理本礦大隱患，有效防范傷亡事故發(fā)生。六、工作目的1.建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫(kù)；2.制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控辦法；3.設(shè)立重大安全風(fēng)險(xiǎn)公示欄；4.制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；5.繪制煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；6.繪制煤礦作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；7.建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；8.建立隱患排查治理制度；9.建立隱患排查治理臺(tái)帳或數(shù)據(jù)庫(kù)；10.制定重大隱患治理實(shí)行方案；11.建立安全風(fēng)險(xiǎn)與隱患排查信息管理系統(tǒng)。七、工作機(jī)構(gòu)與制度（一）組織機(jī)構(gòu)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范疇內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作管理部門(mén)。為保證安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控各項(xiàng)工作貫徹到位，成立風(fēng)險(xiǎn)管控工作領(lǐng)導(dǎo)組：組長(zhǎng)：礦長(zhǎng)常務(wù)副組長(zhǎng)：安全副礦長(zhǎng)副組長(zhǎng)：技術(shù)副礦長(zhǎng)、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、機(jī)電副礦長(zhǎng)、礦長(zhǎng)助理成員：副總工程師及科隊(duì)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安檢科。辦公室主任：安檢科科長(zhǎng)（兼）（二）職責(zé)分工1.組長(zhǎng)職責(zé)礦長(zhǎng)為安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作第一負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)煤礦風(fēng)險(xiǎn)管控工作，審定安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作實(shí)行方案，研究制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作中重大事項(xiàng)，組織貫徹重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控辦法，督查各分管礦長(zhǎng)、科隊(duì)長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控工作開(kāi)展?fàn)顩r，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)于問(wèn)題；組織各分管礦長(zhǎng)和有關(guān)科隊(duì)進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，組織召開(kāi)月度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控分析會(huì)，布置月度風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。2.常務(wù)副組長(zhǎng)職責(zé)協(xié)助礦長(zhǎng)統(tǒng)籌安排安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，督促貫徹分險(xiǎn)管控管理制度。3.副組長(zhǎng)職責(zé)負(fù)責(zé)分管范疇內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，組織分管科隊(duì)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，每旬組織召開(kāi)分管范疇內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)管控分析會(huì)，完善管控辦法。4.成員職責(zé)①負(fù)責(zé)制定本科隊(duì)、專(zhuān)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序、辦法，根據(jù)所辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)也許危害后果擬定其級(jí)別，并采用有效手段進(jìn)行管控。②明確所辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)每一級(jí)別負(fù)責(zé)人，貫徹詳細(xì)管控辦法。③制作本科隊(duì)、專(zhuān)業(yè)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，對(duì)所監(jiān)管區(qū)域和重要崗位，設(shè)立明顯警示標(biāo)志。④負(fù)責(zé)對(duì)本科隊(duì)、專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，制定、貫徹防范辦法。5.辦公室職責(zé)①安檢科為煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作管理部門(mén)，詳細(xì)負(fù)責(zé)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作組織開(kāi)展，并指引協(xié)調(diào)各科隊(duì)完畢分管范疇內(nèi)工作。②按照關(guān)于制度和規(guī)范，組織制定科學(xué)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序、辦法，組織排查安全風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做出評(píng)估結(jié)論。③根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論也許導(dǎo)致危害后果，擬定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和級(jí)別建立本礦安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。④督促制定安全技術(shù)辦法，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。⑤公示本礦重大風(fēng)險(xiǎn)信息，強(qiáng)化監(jiān)測(cè)和預(yù)警。八、工作流程（一）人員培訓(xùn)構(gòu)建雙重防止機(jī)制涉及到全體員工，為保證構(gòu)建工作順利、高效開(kāi)展，保證雙重防止機(jī)制建立后有效運(yùn)轉(zhuǎn)，必要強(qiáng)化對(duì)全體員工培訓(xùn)。強(qiáng)化對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)。要使專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員一方面具備雙重防止機(jī)制建設(shè)所需有關(guān)知識(shí)和能力，再通過(guò)她們將有關(guān)知識(shí)和理念傳播給全體員工，帶領(lǐng)全體員工以對(duì)的辦法工作，保證雙重防止機(jī)制建設(shè)工作順利開(kāi)展。（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估1.信息收集和準(zhǔn)備在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估前，要做好前期信息收集與準(zhǔn)備，至少涉及：（1）有關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和原則；（2）有關(guān)工藝、設(shè)施安全分析報(bào)告；（3）詳細(xì)工藝、裝置、設(shè)備闡明書(shū)和工藝流程圖；（4）設(shè)備試運(yùn)營(yíng)方案、操作運(yùn)營(yíng)規(guī)程、維修辦法、應(yīng)急處置辦法；（5）工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品理化性質(zhì)闡明書(shū)；（6）省內(nèi)煤礦事故資料。2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)煤礦風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)必要以科學(xué)辦法，全面、詳細(xì)地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，擬定危險(xiǎn)有害因素存在部位、存在方式、事故發(fā)生途徑及其變化規(guī)律，并予以精確描述；并從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)任務(wù)等各個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。煤礦應(yīng)充分考慮分析“三種時(shí)態(tài)”和“三種狀態(tài)”下危險(xiǎn)有害因素，分析危害浮現(xiàn)條件和也許發(fā)生事故或故障模型?！叭N時(shí)態(tài)”是指過(guò)去時(shí)態(tài)、當(dāng)前時(shí)態(tài)、將來(lái)時(shí)態(tài)。過(guò)去時(shí)態(tài)重要是評(píng)估以往原有風(fēng)險(xiǎn)影響限度，并擬定這種影響限度與否屬于可接受范疇；當(dāng)前時(shí)態(tài)重要是評(píng)估既有風(fēng)險(xiǎn)控制辦法與否可以使風(fēng)險(xiǎn)減少到可接受范疇；將來(lái)時(shí)態(tài)重要是評(píng)估籌劃實(shí)行生產(chǎn)活動(dòng)也許帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)影響限度與否在可接受范疇?！叭N狀態(tài)”是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行為和生產(chǎn)設(shè)施正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動(dòng)，異常狀態(tài)是指人不安全行為和生產(chǎn)設(shè)施故障，緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生重大危險(xiǎn)，如設(shè)備被迫停運(yùn)、火災(zāi)爆炸事故等。可采用《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861）分析生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)有害因素，涉及人因素，如心理和生理性因素、行為性因素；物因素，如物理性、化學(xué)性、生物性因素；環(huán)境因素，如室內(nèi)外作業(yè)環(huán)境、地下作業(yè)環(huán)境等因素；管理因素，如安全管理機(jī)構(gòu)、責(zé)任制、規(guī)章制度等因素?？刹捎谩睹旱V傷亡事故分類(lèi)》（GB6441）對(duì)危險(xiǎn)因素進(jìn)行分類(lèi)，可劃分為物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其她爆炸、中毒和窒息以及其她傷害等20類(lèi)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)基本，通過(guò)擬定風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故條件、事故發(fā)生也許性和事故后果嚴(yán)重限度，進(jìn)而擬定風(fēng)險(xiǎn)大小和級(jí)別過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法諸多，總體上可分為兩類(lèi)，一類(lèi)為定量，一類(lèi)為定性。煤礦可以依照自身實(shí)際狀況選用恰當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法。（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與管控1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)煤礦可依照自身實(shí)際狀況，選取合用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法，根據(jù)統(tǒng)一原則對(duì)本煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效分級(jí)。為使風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作相對(duì)統(tǒng)一，推薦采用風(fēng)險(xiǎn)鑒定矩陣（見(jiàn)下表）擬定安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、普通風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四色標(biāo)示。風(fēng)險(xiǎn)鑒定矩陣考慮事故發(fā)生也許性和事故后果嚴(yán)重限度兩個(gè)維度，其中：事故發(fā)生也許性分為五個(gè)級(jí)別事故后果嚴(yán)重限度分為四個(gè)級(jí)別。事故發(fā)生也許性也許性級(jí)別闡明A很也許B也許，但不經(jīng)常C也許性小，完全意外D很不也許，可以設(shè)想E極不也許事故后果嚴(yán)重限度嚴(yán)重度級(jí)別闡明I劫難，也許發(fā)生重特大事故II嚴(yán)重，也許發(fā)生較大事故III輕度，也許發(fā)生普通事故IV輕微，也許發(fā)生人員輕傷事故風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)值預(yù)警色重大風(fēng)險(xiǎn)Ⅰ級(jí)紅較大風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ級(jí)橙普通風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級(jí)黃低風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級(jí)藍(lán)風(fēng)險(xiǎn)鑒定矩陣也許性嚴(yán)重限度I（劫難）II（嚴(yán)重）III（輕度）IV（輕微）A重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)普通風(fēng)險(xiǎn)B重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)普通風(fēng)險(xiǎn)C重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)普通風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)D較大風(fēng)險(xiǎn)普通風(fēng)險(xiǎn)普通風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)E普通風(fēng)險(xiǎn)普通風(fēng)險(xiǎn)普通風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)2.風(fēng)險(xiǎn)清單煤礦在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和分級(jí)之后，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少涉及風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、管控辦法等內(nèi)容。煤礦應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，登記造冊(cè)，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)存在作業(yè)場(chǎng)合或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障辦法、管理辦法、應(yīng)急處置辦法、責(zé)任部門(mén)及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)闡明。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，煤礦應(yīng)及時(shí)上報(bào)屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門(mén)。3.分級(jí)管控煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循“分類(lèi)、分級(jí)、分層、分專(zhuān)業(yè)”辦法，按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本原則開(kāi)展。煤礦應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控。要建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，制定工作方案，明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則和責(zé)任主體，分別貫徹領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管控清單，分類(lèi)別、分專(zhuān)業(yè)明確科隊(duì)、班組、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。煤礦應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)立重大風(fēng)險(xiǎn)公示欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明重要安全風(fēng)險(xiǎn)、也許引起事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控負(fù)責(zé)人、管控辦法、應(yīng)急辦法及報(bào)告方式等內(nèi)容。同步，煤礦應(yīng)以崗位安全風(fēng)險(xiǎn)及防控辦法、應(yīng)急處置辦法為重點(diǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)教誨和技能培訓(xùn)。煤礦應(yīng)依照自身組織機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，按照分級(jí)管控規(guī)定，做到事故應(yīng)急機(jī)構(gòu)、編制、人員、經(jīng)費(fèi)、裝備“五貫徹”。建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，開(kāi)展重大風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng)，做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警精確，事故應(yīng)急響應(yīng)及時(shí)。4.煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)圖煤礦在擬定安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控辦法之后應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，至少繪制兩張煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)圖。運(yùn)用信息化技術(shù)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，形成電子化安全風(fēng)險(xiǎn)圖。（1）安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖煤礦應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)合等區(qū)域存在不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中。（2）作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖某些作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、核心任務(wù)，因其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別難以在平面布置圖、地理坐標(biāo)圖中標(biāo)示，應(yīng)運(yùn)用記錄分析辦法，采用柱狀圖、曲線(xiàn)圖或餅狀圖等將不同作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低順序標(biāo)示出來(lái)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)重點(diǎn)管控。九、完善煤礦隱患排查治理體系1.完善運(yùn)營(yíng)制度完善隱患排查治理責(zé)任制；完善符合煤礦實(shí)際隱患排查治理清單；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理勉勵(lì)約束機(jī)制；完善事故隱患排查、治理、評(píng)估、核銷(xiāo)全過(guò)程信息檔案管理制度等。2.強(qiáng)化閉環(huán)管理建立健全事故隱患閉環(huán)管理制度，持續(xù)改進(jìn)隱患排查治理工作流程，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評(píng)估、治理、報(bào)告、銷(xiāo)賬等持續(xù)改進(jìn)閉環(huán)管理，制定并實(shí)行隱患治理方案，做到責(zé)任、辦法、資金、時(shí)限和預(yù)案“五貫徹”。3.提高信息化水平對(duì)已建成信息管理平臺(tái)煤礦，進(jìn)一步強(qiáng)化信息系統(tǒng)實(shí)際應(yīng)用水平，做好安全隱患信息登記、分類(lèi)分級(jí)、整治、跟蹤等工作，并將記錄數(shù)據(jù)及時(shí)上報(bào)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門(mén)。對(duì)尚未建立信息管理平臺(tái)煤礦，要按照《國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)信息化領(lǐng)域10項(xiàng)技術(shù)規(guī)范告知》（安監(jiān)總廳規(guī)劃〔〕63號(hào)）規(guī)定抓緊建設(shè)。安全風(fēng)險(xiǎn)清單和事故隱患清單電子化，建立并及時(shí)更新安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患數(shù)據(jù)庫(kù)。繪制安全風(fēng)險(xiǎn)分布電子圖，并將重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)接入信息化平臺(tái)，充分發(fā)揮信息系統(tǒng)自動(dòng)化分析和智能化預(yù)警作用。充分運(yùn)用已有安全生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)綜合平臺(tái)，盡量實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查信息化融合。十、形成煤礦常態(tài)化雙重防止機(jī)制煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查治理體系互有關(guān)聯(lián)、互相支撐、互相增進(jìn)。在構(gòu)建雙重防止機(jī)制過(guò)程中，要特別注重將安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查治理體系有機(jī)融合，充分發(fā)揮雙重防止機(jī)制作用。強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進(jìn)而減少事故發(fā)生也許性；加強(qiáng)隱患排查，查找風(fēng)險(xiǎn)管控辦法薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)而完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；強(qiáng)化重大隱患治理，防范重大隱患演變?yōu)橹卮笫鹿省Ｍㄟ^(guò)安全生產(chǎn)原則化體系規(guī)范運(yùn)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控,突出符合性審查；強(qiáng)化隱患排查治理，突出PDCA（籌劃-執(zhí)行-檢查-解決）循環(huán)，增進(jìn)雙重防止機(jī)制有效實(shí)行。全面辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)，夯實(shí)原則化工作基本，保證原則化建設(shè)始終植根于危險(xiǎn)源辨識(shí)基本之上，運(yùn)營(yíng)于風(fēng)險(xiǎn)管理主線(xiàn)之中。雙重防止機(jī)制建設(shè)是規(guī)范煤礦安全生產(chǎn)管理常態(tài)化工作系統(tǒng)。要定期組織對(duì)雙重防止機(jī)制運(yùn)營(yíng)狀況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)修正發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和偏差，不斷循環(huán)往復(fù)，增進(jìn)和提高雙重防止機(jī)制實(shí)效性。要制定煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)清單、事故隱患清單和安全風(fēng)險(xiǎn)圖定期更新制度，制定雙重防止機(jī)制有關(guān)制度文獻(xiàn)定期評(píng)估制度，保證雙重防止機(jī)制不斷完善，持續(xù)保持有效運(yùn)營(yíng)。凡是煤礦生產(chǎn)工藝流程和核心設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更，一律要重新開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦法；凡是煤礦組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化，一律要評(píng)估、改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制度辦法，貫徹責(zé)任主體，保證風(fēng)險(xiǎn)可控隱患可查；凡是煤礦發(fā)生傷亡事故，一律要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理運(yùn)營(yíng)狀況進(jìn)行重新評(píng)估，針對(duì)事故全鏈條修正完善雙重防止機(jī)制各個(gè)環(huán)節(jié)。十一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度（一）新理念：1.安全風(fēng)險(xiǎn)也需要準(zhǔn)備期、導(dǎo)入期、實(shí)驗(yàn)期、成熟期、消退期。安全風(fēng)險(xiǎn)貫穿于煤礦整個(gè)項(xiàng)目周期（前期、生產(chǎn)、關(guān)井等）與安全文化管理以及公司管理模式相類(lèi)似。2.關(guān)于信息化路線(xiàn)。與財(cái)務(wù)信息化、安全監(jiān)控信息化、產(chǎn)品銷(xiāo)售信息化等，為減少管理層次、提高管理效率。也是始終，重要是管理思想、領(lǐng)導(dǎo)思維、安全監(jiān)管等。3.關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系管理層次化問(wèn)題，前期：一方面是老板工程、一把手工程、分管領(lǐng)導(dǎo)（執(zhí)行負(fù)責(zé)人牽頭），安檢科長(zhǎng)（聯(lián)系人）。后期：一方面是老板工程、一把手工程、分管領(lǐng)導(dǎo)（執(zhí)行負(fù)責(zé)人），安全科長(zhǎng)（牽頭），基層單位全程全員參加。4.關(guān)于原則和風(fēng)險(xiǎn)地圖問(wèn)題：一方面有原則，體系有原則、崗位有原則、系統(tǒng)有原則（風(fēng)險(xiǎn)清單有原則庫(kù)）。原則不是固定（參照原則），風(fēng)險(xiǎn)地圖（必要有，必要更新、必要查）（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估程序成立辨識(shí)評(píng)估小組成立辨識(shí)評(píng)估小組象選取風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)辦法定期或依照變更情選取風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)辦法定期或依照變更情況開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別（三）開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估1.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)準(zhǔn)備（1）成立辨識(shí)評(píng)估小組煤礦依照安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作需要，成立辨識(shí)評(píng)估工作小組，該小組可以作為煤礦開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作責(zé)任機(jī)構(gòu)，也可以作為開(kāi)展辨識(shí)評(píng)估工作詳細(xì)實(shí)行機(jī)構(gòu)，這依照煤礦規(guī)模及生產(chǎn)組織特點(diǎn)來(lái)決定。煤礦開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，除了可以全面、系統(tǒng)、無(wú)漏掉地掌握自身存在安全風(fēng)險(xiǎn)外，還可以達(dá)到提高員工安全技能，掌握崗位安全風(fēng)險(xiǎn)，提高安全意識(shí)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，煤礦應(yīng)做到全員參加、全流程覆蓋。若煤礦規(guī)模較大，可在辨識(shí)評(píng)估小組基本上，依照科隊(duì)、崗位或工藝過(guò)程再劃分若干分支小組，負(fù)責(zé)工作職責(zé)范疇內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作?？梢勒毡締挝粚?shí)際建立一種或各種制度。如實(shí)行意見(jiàn)、安全生產(chǎn)責(zé)任制、考核獎(jiǎng)懲辦法等。實(shí)行意見(jiàn)：總體思路、組織機(jī)構(gòu)、責(zé)任分工（礦長(zhǎng)、副礦長(zhǎng)、總工、副總、各專(zhuān)業(yè)小組負(fù)責(zé)人和成員）、辨識(shí)范疇、辨識(shí)評(píng)估辦法、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控流程、年度辨識(shí)和專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)（2）擬定辨識(shí)評(píng)估范疇和對(duì)象詳細(xì)規(guī)定、管控辦法規(guī)定、定期檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定、公示警示、信息化管理、培訓(xùn)等?？梢勒彰旱V工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)、人員行為、管理體系等劃分出辨識(shí)評(píng)估范疇和對(duì)象。下表列舉了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估活動(dòng)普通應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范疇和對(duì)象，煤礦可依照自身特點(diǎn)，在此表基本上進(jìn)行調(diào)節(jié)，以便精確提出自身安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范疇、辨識(shí)對(duì)象。序號(hào)辨識(shí)項(xiàng)目辨識(shí)評(píng)估范疇和項(xiàng)目1安全管理安全管理體系、管理組織、責(zé)任制、管理制度、操作規(guī)程、持證上崗、應(yīng)急救援、員工崗位安全規(guī)范等2設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)設(shè)備、輔助設(shè)施、安全裝置、特種設(shè)備、電器儀表、避雷設(shè)施、消防設(shè)施等3物料材料危險(xiǎn)化學(xué)品、包裝材料、儲(chǔ)存容器材質(zhì)等4工藝技術(shù)生產(chǎn)工藝、作業(yè)辦法、物流路線(xiàn)、儲(chǔ)存辦法等5作業(yè)環(huán)境周邊環(huán)境、建（構(gòu)）筑物、生產(chǎn)場(chǎng)合、防爆區(qū)域、作業(yè)條件、安全防護(hù)等6作業(yè)活動(dòng)腳手架作業(yè)、焊接作業(yè)、高處作業(yè)、起重機(jī)械作業(yè)、探傷作業(yè)、受限空間作業(yè)等7人員行為不安全行為梳理、人員作業(yè)行為監(jiān)督等2.選取風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估辦法風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估慣用辦法有風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、安全檢查表法、事故樹(shù)分析法等。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)辦法選用可依照分析對(duì)象性質(zhì)、特點(diǎn)、壽命周期不同階段和辨識(shí)人員知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、習(xí)慣來(lái)擬定。在擬定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估辦法時(shí)，一方面要詳細(xì)分析評(píng)估對(duì)象，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估要達(dá)到目的；然后收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法進(jìn)行分類(lèi)整頓；明確辨識(shí)對(duì)象具備基本數(shù)據(jù)、工藝和其她資料；最后依照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要達(dá)到目的以及相應(yīng)基本數(shù)據(jù)、工藝和其她資料，擬定合用風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估辦法。分析被評(píng)估系統(tǒng) 分析被評(píng)估系統(tǒng)收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法明確評(píng)估對(duì)象具備基本數(shù)據(jù)和資料明確評(píng)估對(duì)象具備基本數(shù)據(jù)和資料評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別 圖2-1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估辦法擬定過(guò)程3.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)基本思想是基于風(fēng)險(xiǎn)理論數(shù)學(xué)關(guān)系：風(fēng)險(xiǎn)限度=危險(xiǎn)概率×危險(xiǎn)嚴(yán)重度。如果可以定量計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)限度，則可依照風(fēng)險(xiǎn)限度水平來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。但是，在實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，很難進(jìn)行精準(zhǔn)和定量風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算，因而，常慣用定性或半定量辦法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量。當(dāng)前最廣泛采用品有代表性一種定性分級(jí)辦法是風(fēng)險(xiǎn)分析辦法。1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法就是辨認(rèn)出每個(gè)活動(dòng)也許存在危害，并鑒定這種危害也許產(chǎn)生后果及產(chǎn)生這種后果也許性，兩者相乘，得出所擬定危害風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，依照不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，采用相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制辦法。數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S其中：R—風(fēng)險(xiǎn)值；L—發(fā)生傷害也許性；S—發(fā)生傷害后果嚴(yán)重限度。2.作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC評(píng)估法）LEC評(píng)估法是一種評(píng)估具備潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)：L為發(fā)生事故也許性大?。籈為人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中頻繁限度；C為一旦發(fā)生事故會(huì)導(dǎo)致?lián)p失后果。采用半定量計(jì)值法，給3種因素不同級(jí)別分別擬定不同分值，再以3個(gè)分值乘積D來(lái)評(píng)估危險(xiǎn)性大小。即D=LEC。D值大，闡明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大，需要增長(zhǎng)安全辦法，或變化發(fā)生事故也許性，或減少人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中頻繁限度，或減輕事故損失，直至調(diào)節(jié)到容許范疇。（1）L為發(fā)生事故也許性大小。事故或危險(xiǎn)性事件發(fā)生也許性大小，當(dāng)用概率來(lái)表達(dá)時(shí)，絕對(duì)不也許事件發(fā)生概率為0，必然發(fā)生事件概率為1。然而，在作系統(tǒng)安全考慮時(shí)，絕不發(fā)生事故是不也許，因此人為地將“發(fā)生事故也許性極小”分?jǐn)?shù)定為0.1，必然要發(fā)生事件分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種之間狀況指定了若干個(gè)中間值。（2）E為暴露于危險(xiǎn)環(huán)境頻繁限度。人員出當(dāng)前危險(xiǎn)環(huán)境中時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大。持續(xù)出當(dāng)前危險(xiǎn)環(huán)境狀況定為10，而非常罕見(jiàn)地出當(dāng)前危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5。同樣，將介于兩者之間各種狀況規(guī)定若干個(gè)中間值。（3）C為發(fā)生事故產(chǎn)生后果。事故導(dǎo)致人身傷害變化范疇很大，對(duì)傷亡事故來(lái)說(shuō)，可從極小輕傷直到多人死亡嚴(yán)重成果。由于范疇遼闊，因此規(guī)定分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)輕微傷害規(guī)定分?jǐn)?shù)為1，把導(dǎo)致多人死亡也許性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其她狀況數(shù)值均在1與100之間。（4）D為危險(xiǎn)性分值。依照公式就可以計(jì)算作業(yè)危險(xiǎn)限度。依照經(jīng)驗(yàn)，總分在20如下被以為是低危險(xiǎn)，這樣危險(xiǎn)比尋常生活中騎自行車(chē)去上班還要安全些；如果危險(xiǎn)分值達(dá)到70～160之間，那就有明顯危險(xiǎn)性，需要及時(shí)整治；如果危險(xiǎn)分值在160～320之間，那么這是一種必要及時(shí)采用辦法進(jìn)行整治高度危險(xiǎn)環(huán)境；分值在320以上高分值表達(dá)環(huán)境非常危險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)停止生產(chǎn)，直到環(huán)境得到改進(jìn)為止。危險(xiǎn)級(jí)別劃分是憑經(jīng)驗(yàn)判斷，難免帶有局限性，不能以為是普遍合用，應(yīng)用時(shí)需要依照實(shí)際狀況予以修正。2.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估實(shí)行組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)也組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)也可以在本礦組織各類(lèi)型安全培訓(xùn)中增長(zhǎng)本條規(guī)定內(nèi)容。入井人員安全培訓(xùn)內(nèi)容涉及年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估成果、與本崗位有關(guān)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控辦法入井人員安全培訓(xùn)內(nèi)容涉及年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估成果、與本崗位有關(guān)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控辦法本條未規(guī)定組織形式和內(nèi)容，煤礦可以依照本礦實(shí)際采用本礦中集中組織培訓(xùn)、自學(xué)、派出到外單位學(xué)習(xí)、研討等形式。本條未規(guī)定組織形式和內(nèi)容，煤礦可以依照本礦實(shí)際采用本礦中集中組織培訓(xùn)、自學(xué)、派出到外單位學(xué)習(xí)、研討等形式。并將該項(xiàng)內(nèi)容規(guī)定在安全培訓(xùn)等有關(guān)制度中進(jìn)行規(guī)定。內(nèi)容，也可以組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。每年至少組織參加安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)每年至少組織參加安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)（2）信息收集和準(zhǔn)備煤礦應(yīng)精心組織、策劃，收集、解決風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估有關(guān)資源與信息，保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估全面、充分。在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估前，要做好前期信息收集與準(zhǔn)備，至少涉及：①有關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和原則；②有關(guān)工藝、設(shè)施安全分析報(bào)告；③詳細(xì)工藝、裝置、設(shè)備闡明書(shū)和工藝流程圖；④設(shè)備試運(yùn)營(yíng)方案、操作運(yùn)營(yíng)規(guī)程、維修辦法、應(yīng)急處置辦法；⑤工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品理化性質(zhì)闡明書(shū)；⑥省內(nèi)煤礦事故資料。（3）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估實(shí)行在做好了人員準(zhǔn)備、技術(shù)準(zhǔn)備、資料準(zhǔn)備之后，煤礦風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組可開(kāi)始實(shí)行辨識(shí)評(píng)估工作。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估時(shí)，可在“三種時(shí)態(tài)”和“三種狀態(tài)”條件下分別辨識(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，找出風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，劃分風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。（四）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)1.風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別可采用《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861）分析生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)有害因素，涉及人因素，如心理和生理性因素、行為性因素；物因素，如物理性、化學(xué)性、生物性因素；環(huán)境因素，如室內(nèi)外作業(yè)環(huán)境、地下作業(yè)環(huán)境等因素；管理因素，如安全管理機(jī)構(gòu)、責(zé)任制、規(guī)章制度等因素?？刹捎谩睹旱V傷亡事故分類(lèi)》（GB6441）對(duì)危險(xiǎn)因素進(jìn)行分類(lèi)，可劃分為物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其她爆炸、中毒和窒息以及其她傷害等20類(lèi)。2.擬定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別煤礦可依照自身實(shí)際狀況，選取合用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法，根據(jù)統(tǒng)一原則對(duì)本煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效分級(jí)。為使煤礦風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作相對(duì)統(tǒng)一，推薦采用風(fēng)險(xiǎn)鑒定矩陣（見(jiàn)下表）擬定安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、普通風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四色標(biāo)示。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分類(lèi)表風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別矩陣風(fēng)險(xiǎn)值LEC風(fēng)險(xiǎn)值危險(xiǎn)限度預(yù)警色重大風(fēng)險(xiǎn)Ⅰ級(jí)17～25>320極其危險(xiǎn)紅較大風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ級(jí)9～16160-320高度危險(xiǎn)橙普通風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級(jí)3～870-160明顯危險(xiǎn)黃低風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級(jí)1～2<70也許危險(xiǎn)藍(lán)重點(diǎn)對(duì)煤礦重大災(zāi)害及提高運(yùn)送系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)每年終礦長(zhǎng)組織開(kāi)展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)重點(diǎn)對(duì)煤礦重大災(zāi)害及提高運(yùn)送系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)每年終礦長(zhǎng)組織開(kāi)展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)辨識(shí)評(píng)估成果指引關(guān)于生產(chǎn)籌劃、年度安全工作重點(diǎn)和規(guī)程辦法編制等。辨識(shí)評(píng)估成果指引關(guān)于生產(chǎn)籌劃、年度安全工作重點(diǎn)和規(guī)程辦法編制等。編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)管控辦法編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)管控辦法采區(qū)采面采區(qū)采面設(shè)計(jì)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)總工程師組織業(yè)務(wù)科室開(kāi)展辨識(shí)重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單,并制定相應(yīng)管控辦法成果用于完善設(shè)計(jì)方案、指引工藝選取、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織等 系統(tǒng)工藝等系統(tǒng)工藝等重大變化前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)分管負(fù)責(zé)人組織關(guān)于業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、重大災(zāi)害因素等方面存在安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單,并制定相應(yīng)管控辦法辨識(shí)評(píng)估成果用于指引重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程高危作業(yè)前高危作業(yè)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)分管負(fù)責(zé)人組織關(guān)于業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單,并制定相應(yīng)管控辦法辨識(shí)評(píng)估成果作為編制安全技術(shù)辦法根據(jù)浮現(xiàn)事故和浮現(xiàn)事故和重大隱患后專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行辨認(rèn)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)成果及管控辦法與否存在漏洞、盲區(qū)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)管控辦法辨識(shí)評(píng)估成果用于指引修訂完善安全技術(shù)辦法等技術(shù)文獻(xiàn) 3.風(fēng)險(xiǎn)清單煤礦在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和分級(jí)之后，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少涉及風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、管控主體、管控辦法等內(nèi)容。煤礦應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，登記造冊(cè)，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)存在作業(yè)場(chǎng)合或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障辦法、管理辦法、應(yīng)急處置辦法、責(zé)任部門(mén)及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)闡明。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，煤礦應(yīng)及時(shí)上報(bào)屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門(mén)。（五）管控安全風(fēng)險(xiǎn)1.工作規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管控是指采用各種辦法使得風(fēng)險(xiǎn)處在可控、受控、在控過(guò)程或活動(dòng)。重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控辦法由礦長(zhǎng)組織實(shí)行，有詳細(xì)工作方案，人員、資金有保障；在劃定重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。規(guī)定依照本礦辨識(shí)評(píng)估重大安全風(fēng)險(xiǎn)，劃分重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。由煤礦自行組織設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并執(zhí)行。應(yīng)建設(shè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理檔案，做到登記資料完整、齊全。具備整治條件重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)制定整治辦法，明確整治責(zé)任部門(mén)、負(fù)責(zé)人及整治完畢時(shí)間，貫徹整治資金；對(duì)于不具備整治條件應(yīng)制定整治籌劃，采用防控辦法，防止演變?yōu)槭鹿?。煤礦要高度關(guān)注運(yùn)營(yíng)狀況和危險(xiǎn)源變化后風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和管控辦法，保證安全風(fēng)險(xiǎn)始終處在受控范疇。煤礦應(yīng)定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，指定人員及時(shí)更新安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估清單和重大風(fēng)險(xiǎn)檔案或清單。煤礦各科隊(duì)、班組及人員在尋常工作中辨識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)及時(shí)補(bǔ)錄入煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估清單和重大風(fēng)險(xiǎn)檔案中，并及時(shí)采用工程技術(shù)或管理辦法予以解決。當(dāng)煤礦發(fā)生安全生產(chǎn)事故、職業(yè)危害事件、生產(chǎn)工藝變化、重要設(shè)備變更、新改擴(kuò)建工程項(xiàng)目、重大風(fēng)險(xiǎn)或重大危險(xiǎn)源治理等狀況時(shí)，應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估，制定新管控辦法。2.管控辦法（1）組織辦法煤礦應(yīng)設(shè)立安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，組織、協(xié)調(diào)、指引、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程管理。煤礦應(yīng)明確并逐個(gè)貫徹煤礦、科隊(duì)、班組和崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。煤礦應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)采用分級(jí)、分層、分類(lèi)、分專(zhuān)業(yè)進(jìn)行管理，分別貫徹領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層風(fēng)險(xiǎn)管控清單，在劃分風(fēng)險(xiǎn)管控清單時(shí)，應(yīng)依照區(qū)隊(duì)、班組工作職責(zé)分類(lèi)別、分專(zhuān)業(yè)予以明確。煤礦應(yīng)針對(duì)重大危險(xiǎn)源或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位制定專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控方案。以突出重點(diǎn)管控。（2）制度辦法煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、級(jí)別劃分、管理控制制度或原則，并依照需要制定相應(yīng)實(shí)行細(xì)則。煤礦應(yīng)明確安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制度，覆蓋風(fēng)險(xiǎn)管控各層級(jí)人員。煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制度應(yīng)內(nèi)容全面、無(wú)漏掉，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)所有過(guò)程和環(huán)節(jié)，并能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控全流程閉環(huán)管理。煤礦應(yīng)建立下列制度：①安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制度②安全風(fēng)險(xiǎn)管控管理辦法③安全教誨培訓(xùn)制度④安全投入制度⑤安全檢查和監(jiān)督制度⑥應(yīng)急管理（先期應(yīng)急處置）（3）技術(shù)辦法煤礦可從生產(chǎn)工藝技術(shù)控制、設(shè)備設(shè)施安全防護(hù)、作業(yè)環(huán)保、作業(yè)活動(dòng)控制、物料及危險(xiǎn)化學(xué)品管控等方面制定安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)控制辦法。安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)控制辦法應(yīng)遵循消除、防止、削弱、隔離、聯(lián)鎖、警示原則進(jìn)行設(shè)立。對(duì)可接受風(fēng)險(xiǎn)，煤礦應(yīng)保持相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制辦法，并做好監(jiān)視和測(cè)量，防止風(fēng)險(xiǎn)加劇和失控。針對(duì)詳細(xì)作業(yè)活動(dòng)，作業(yè)前，作業(yè)部門(mén)、班組根據(jù)實(shí)際狀況，有針對(duì)性地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，對(duì)過(guò)去已辨識(shí)出同類(lèi)工作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)組織學(xué)習(xí)，并采用相應(yīng)防范和控制辦法。（1）消除潛在危險(xiǎn)原則。即在本質(zhì)上消除事故隱患，是抱負(fù)、積極、進(jìn)步事故防止辦法。其基本做法是以新系統(tǒng)、新技術(shù)和工藝代替舊不安全系統(tǒng)和工藝，從主線(xiàn)上消除發(fā)生事故基本。例如，用不可燃燒材料代替可燃材料；以導(dǎo)爆管技術(shù)代替導(dǎo)火索起爆辦法；改進(jìn)機(jī)器設(shè)備，消除人體操作對(duì)象和作業(yè)環(huán)境危險(xiǎn)因素，排除噪聲、塵毒對(duì)人體影響等，從本質(zhì)上實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。減少潛在危險(xiǎn)因素?cái)?shù)值原則。即在系統(tǒng)危險(xiǎn)不能根除狀況下，盡量地減少系統(tǒng)危險(xiǎn)限度，使系統(tǒng)一旦發(fā)生事故，所導(dǎo)致后果嚴(yán)重限度最小。如：手電鉆工具采用雙層絕緣辦法；運(yùn)用變壓器減少回路電壓；在高壓容器中安裝安全閥、泄壓閥，抑制危險(xiǎn)發(fā)生。（3）冗余性原則。通過(guò)多重保險(xiǎn)、后援系統(tǒng)等辦法，提高系統(tǒng)安全系數(shù)，增長(zhǎng)安全余量。如在工業(yè)生產(chǎn)中減少額定功率；增長(zhǎng)鋼絲繩強(qiáng)度；飛機(jī)系統(tǒng)雙引擎；系統(tǒng)中增長(zhǎng)備用裝置或設(shè)備等辦法。（4）閉鎖原則。在系統(tǒng)中，通過(guò)某些元器件機(jī)器聯(lián)鎖或電氣互鎖作為保證安全條件。如沖壓機(jī)械安全互鎖器；金屬剪切機(jī)室安裝出入門(mén)互鎖裝置；電路中自動(dòng)保安器等。（5）能量屏蔽原則。在人、物與危險(xiǎn)之間設(shè)立屏障，防止意外能量作用到人體和物體上，以保證人和設(shè)備安全。如建筑高空作業(yè)安全網(wǎng)，反映堆安全殼等，都起到了屏障作用。（6）距離防護(hù)原則。當(dāng)危險(xiǎn)和有害因素傷害作用隨距離增長(zhǎng)而削弱時(shí)，應(yīng)盡量使人與危險(xiǎn)源距離遠(yuǎn)某些。噪聲源、輻射源等危險(xiǎn)因素通過(guò)采用這一原則減小其危害。化工廠(chǎng)建在遠(yuǎn)離居民區(qū)地方，爆破作業(yè)時(shí)危險(xiǎn)距離控制，均是這方面例子。（7）時(shí)間防護(hù)原則。是使人暴露于危險(xiǎn)、有害因素時(shí)間縮短到安全限度之內(nèi)。如開(kāi)采放射性礦物或進(jìn)行有放射性物質(zhì)工作時(shí)，縮短工作時(shí)間；粉塵、毒氣、噪聲安全指標(biāo)隨工作接觸時(shí)間增長(zhǎng)而減少。（8）薄弱環(huán)節(jié)原則。即在系統(tǒng)中設(shè)立薄弱環(huán)節(jié)，以最小、局部損失換取系統(tǒng)總體安全。如電路中保險(xiǎn)絲、鍋爐熔栓、煤氣發(fā)生爐防爆膜、壓力容器泄壓閥等。它們?cè)谖ｋU(xiǎn)狀況浮現(xiàn)之前就發(fā)生破壞，從而釋放或阻斷能量，以保證整個(gè)系統(tǒng)安全。（9）結(jié)實(shí)性原則。這是與薄弱環(huán)節(jié)原則相反一種辦法。即通過(guò)增長(zhǎng)系統(tǒng)強(qiáng)度來(lái)保證其安全性。如加大安全系數(shù)，提高構(gòu)造強(qiáng)度等辦法。（10）個(gè)體防護(hù)原則。依照不同作業(yè)性質(zhì)和條件配備相應(yīng)保護(hù)用品及用品。采用被動(dòng)辦法，以減輕事故和災(zāi)害導(dǎo)致傷害或損失。（11）代替作業(yè)人員原則。在不也許消除和控制危險(xiǎn)、有害因素條件下，以機(jī)器、機(jī)械手、自動(dòng)控制器或機(jī)器人代替人或人體某些操作，掙脫危險(xiǎn)和有害因素對(duì)人體危害。（12）警告和禁止信息原則。采用光、聲、色或其她標(biāo)志等作為傳遞組織和技術(shù)信息目的，以保證安全。如宣傳畫(huà)、安全標(biāo)志、板報(bào)警告燈。（4）應(yīng)急辦法煤礦應(yīng)辨識(shí)存在潛在緊急狀況，擬定應(yīng)急對(duì)象，評(píng)估應(yīng)急能力，做好應(yīng)急準(zhǔn)備，在緊急狀況發(fā)生時(shí)做出應(yīng)急響應(yīng)，防止和減少不良后果。3.安全檢查定期檢查定期檢查規(guī)定組織召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議。規(guī)定組織召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議。應(yīng)在會(huì)議紀(jì)要資料中包括該項(xiàng)內(nèi)容。應(yīng)將本項(xiàng)工作開(kāi)展形式及職責(zé)寫(xiě)入有關(guān)制度及工作職責(zé)。1.礦長(zhǎng)每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控辦法貫徹狀況和管控效果進(jìn)行檢查分析，完善管控辦法，并布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)定期檢查定期檢查應(yīng)組織專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議。應(yīng)組織專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議。分管負(fù)責(zé)人是指分管各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)控制各位副礦長(zhǎng)、總工程師等，分別組織檢查分析。研究貫徹上條月度會(huì)議布置工作。并應(yīng)將本項(xiàng)工作開(kāi)展形式及職責(zé)劃分寫(xiě)入有關(guān)制度及工作職責(zé)。2.分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)行狀況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控辦法貫徹狀況，完善改進(jìn)管控辦法現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)檢查 按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控辦法貫徹狀況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整治。（六）風(fēng)險(xiǎn)告知煤礦要建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公示制度。煤礦應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域醒目位置和重點(diǎn)位置分別設(shè)立安全風(fēng)險(xiǎn)公示欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明重要安全風(fēng)險(xiǎn)、也許引起事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控辦法、應(yīng)急辦法以及報(bào)告方式等內(nèi)容。（七）安全生產(chǎn)原則化勉勵(lì)政策國(guó)家安全監(jiān)管總局、國(guó)家煤礦安監(jiān)局、國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局等4部門(mén)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于大力推動(dòng)煤礦安全生產(chǎn)原則化建設(shè)工作告知》，明確加大對(duì)一級(jí)、二級(jí)原則化煤礦支持力度，制定了5項(xiàng)勉勵(lì)政策：一是在全國(guó)性或區(qū)域性調(diào)節(jié)、實(shí)行減量化生產(chǎn)辦法時(shí)，一級(jí)原則化煤礦原則上不納入減量化生產(chǎn)煤礦范疇；在地方政府因其她煤礦發(fā)生事故采用區(qū)域政策性停產(chǎn)辦法時(shí)，一級(jí)、二級(jí)原則化煤礦原則上不納入停產(chǎn)范疇。二是優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能煤礦生產(chǎn)能力核增時(shí)，一級(jí)原則化煤礦產(chǎn)能置換比例不不大于核增產(chǎn)能100%。三是停產(chǎn)煤礦復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收時(shí)，優(yōu)先對(duì)二級(jí)及以上原則化煤礦進(jìn)行驗(yàn)收。四是二級(jí)及以上原則化煤礦在安全生產(chǎn)允許證有效期屆滿(mǎn)時(shí)，符合有關(guān)條件后，可以直接辦理延期手續(xù)。五是國(guó)家煤礦安監(jiān)局將會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局等關(guān)于部門(mén)定期向銀行、證券、保險(xiǎn)、擔(dān)保等主管部門(mén)通報(bào)一級(jí)原則化礦井名單，作為煤礦煤礦信用評(píng)級(jí)重要參照根據(jù)。（八）原則化中安全風(fēng)險(xiǎn)管控基本資料1.工作機(jī)制（1）安全風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)行意見(jiàn)或管理辦法（2）安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作考核獎(jiǎng)懲辦法（3）安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制度2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估（1）年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（2）專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（3）崗位風(fēng)險(xiǎn)清單、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)清單（可先制定重大風(fēng)險(xiǎn)清單）（4）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡3.風(fēng)險(xiǎn)管控（1）重大安全風(fēng)險(xiǎn)工作方案（2）礦長(zhǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控月度檢查記錄（3）分管負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險(xiǎn)管控每旬檢查記錄（4）領(lǐng)導(dǎo)下井帶班重大安全風(fēng)險(xiǎn)檢查記錄（5）公示警示牌等4.保障辦法（1）年度培訓(xùn)記錄（2）專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)記錄技術(shù)培訓(xùn)記錄十二、隱患排查治理（一）事故隱患排查治理原則事故隱患排查治理程序事故隱患排查治理程序煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單明確職責(zé)及規(guī)定等編制完善隱患明確職責(zé)及規(guī)定等編制完善隱患排查治理制度收集、整頓法規(guī)及原則規(guī)程明確隱患排查收集、整頓法規(guī)及原則規(guī)程明確隱患排查依據(jù)如分專(zhuān)業(yè)、分層次、分區(qū)域等擬定隱患排查如分專(zhuān)業(yè)、分層次、分區(qū)域等擬定隱患排查方法編制隱患信息登記表編制隱患信息登記表實(shí)行隱患排查編制重大事故隱患治理方案下發(fā)隱患整治編制重大事故隱患治理方案下發(fā)隱患整治告知單隱患整治效果驗(yàn)證隱患整治效果驗(yàn)證隱患整治銷(xiāo)號(hào)隱患整治銷(xiāo)號(hào)隱患排查治理檔案隱患排查治理檔案（二）工作機(jī)制1.職責(zé)分工有負(fù)責(zé)隱患排查治理管理工作部門(mén)。隱患排查治理涉及各個(gè)層級(jí)、各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位；工作內(nèi)容涉及：制度建設(shè)、組織實(shí)行、記錄上報(bào)、督辦貫徹、建立事故隱患排查治理工作責(zé)任體系，明確礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)、分管礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)分管范疇內(nèi)事故隱患排查治理工作，各業(yè)務(wù)科隊(duì)、班組、崗位人員職責(zé)明確。（三）編制事故隱患年度排查籌劃煤礦在編制年度生產(chǎn)作業(yè)籌劃時(shí)，同步編制事故隱患年度排查籌劃，做到同步編制、同步下發(fā)、同步貫徹，提高隱患排查治理工作籌劃性、針對(duì)性、時(shí)效性。（四）隱患排查1.礦長(zhǎng)每月至少組織分管礦長(zhǎng)及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室、采掘、輔助隊(duì)組開(kāi)展1次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位事故隱患排查，排查前制定工作方案，明確排查時(shí)間、方式、范疇、內(nèi)容和參加人員。?排查方式礦長(zhǎng)組織月度隱患排查，可多專(zhuān)業(yè)、多部門(mén)統(tǒng)一集中進(jìn)行，也可分專(zhuān)業(yè)、分部門(mén)、分單位、分時(shí)段進(jìn)行。?檢查內(nèi)容礦長(zhǎng)安排月度隱患排查工作召開(kāi)關(guān)于會(huì)議記錄、提出規(guī)定、簽發(fā)告知等資料。2.分管礦長(zhǎng)每旬組織有關(guān)人員對(duì)分管領(lǐng)域進(jìn)行1次全面隱患排查。（五）登記上報(bào)建立事故隱患排查臺(tái)賬，逐項(xiàng)登記排查出事故隱患。煤礦隱患排查臺(tái)賬可分旬、分月建立（與本原則規(guī)定隱患排查周期一致），臺(tái)賬應(yīng)涉及隱患名稱(chēng)（含地點(diǎn)、部位），排查時(shí)間及人員，級(jí)別認(rèn)定，治理負(fù)責(zé)人及期限，銷(xiāo)號(hào)時(shí)間等要素。煤礦上級(jí)主管部門(mén)和公司等排查發(fā)現(xiàn)隱患，也應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谂_(tái)