IATF-16949 通用汽車 顧客特定要求 （20230831生效）

IATF16949-顧客特定要求發(fā)布日期：2023年8月15日生效日期：2023年8月31日IATF16949涉及顧客特定要求的條款小結(jié)范圍…………………….…41.1范圍–總則*……………….………………4引用標(biāo)準(zhǔn)…………………….….……..4術(shù)語(yǔ)與定義……………………….…..53.1汽車行業(yè)術(shù)語(yǔ)與定義*………………..5組織的背景環(huán)境……………………..6領(lǐng)導(dǎo)作用……………………….……….7策劃…………….…………..8支持………………….......97.5.3.2.1記錄保留*……………………..….11運(yùn)行………………………….……………118.2.3.1.2顧客指定的特殊特性*……………………….128.3.3.1產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入*…………………….138.3.3.3特殊特性*…………….138.3.4.4產(chǎn)品批準(zhǔn)過程*………………...….148.3.5.2制造過程設(shè)計(jì)輸出*…………….148.3.6.1設(shè)計(jì)和開發(fā)更改–補(bǔ)充*………….…………148.4.2.4.1第二方審核*………………….….158.4.2.5供應(yīng)商開發(fā)*………………….…..….168.5.1.1控制計(jì)劃*……………………..…..…1628.5.1.2標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)–操作指導(dǎo)書和感官檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)*……….168.5.1.6生產(chǎn)工裝及制造、試驗(yàn)、檢驗(yàn)工裝和設(shè)備的管理*…………..178.5.6.1更改的控制–補(bǔ)充*……………………….…….188.5.6.1.1過程控制的臨時(shí)更改*………………………..188.6.2全尺寸檢驗(yàn)和功能性試驗(yàn)*……………………..18績(jī)效評(píng)價(jià)9.1.1.1制造過程的監(jiān)視和測(cè)量*.……………………..199.1.2.1顧客滿意–補(bǔ)充*……………………209.2.2.3制造過程審核*……………………..229.2.2.4產(chǎn)品審核*……………………….…….23改進(jìn)10.2.3問題解決*……………………….…….2510.2.4防錯(cuò)*………….….………2510.3.1持續(xù)改進(jìn)–補(bǔ)充*…………………..25表示顧客特定要求內(nèi)容3范圍1.1范圍—總則IATF16949:2016第一版（2016年10月1日）“汽車質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)”，ISO9001:2015第五版（2015年9月15日）“質(zhì)量管理體系——要求”以及本文件對(duì)制造通用汽車定制的生產(chǎn)件和/或服務(wù)用件的組織的基本質(zhì)量體系要求作了規(guī)定。IATF16949第三方認(rèn)證應(yīng)滿足以下條件：認(rèn)證范圍必須包括IATF16949以及隨附的IATF16949通用汽車顧客特定要求，認(rèn)證必須由IATF監(jiān)督辦公室認(rèn)可的有合同關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照IATF認(rèn)可的汽車認(rèn)證方案進(jìn)行。IATF16949:2016的全部要求，包括本文件的要求，必須體現(xiàn)在組織的質(zhì)量管理體系中。第三方注冊(cè)用的IATF16949:2016英文版本或相關(guān)參考文件應(yīng)為官方版本。認(rèn)可的翻譯文件應(yīng)：僅供參考參考英文官方版本未包括ISO9001:2015全文包括適當(dāng)?shù)陌鏅?quán)聲明未授權(quán)其他語(yǔ)言的翻譯。向通用汽車提供零件和材料的各組織應(yīng)參考“CG4338GM192703供應(yīng)商質(zhì)量要求聲明”（SOR）。1.2IATF16949:2016的偏差認(rèn)可（豁免）申請(qǐng)IATF16949:2016認(rèn)證偏差（豁免）的組織必須聯(lián)系GMSQE，完成GM192770SQIATF16949證書豁免申請(qǐng)，并獲得通用汽車供應(yīng)商質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)層的批準(zhǔn)。完整的獲得批準(zhǔn)的IATF16949證書豁免申請(qǐng)將存儲(chǔ)在通用汽車“供應(yīng)商認(rèn)證管理系統(tǒng)”（SCMS）內(nèi)該組織的DUNS下。引用標(biāo)準(zhǔn)2.1規(guī)范性引用標(biāo)準(zhǔn)和參考性引用標(biāo)準(zhǔn)無附加要求。4術(shù)語(yǔ)與定義3.1汽車行業(yè)術(shù)語(yǔ)與定義認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室是指獨(dú)立評(píng)估過技術(shù)能力的實(shí)驗(yàn)室。評(píng)估依據(jù)ISO/IEC17025或國(guó)家同等標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)（公共或私人）依據(jù)ISO/IEC17011執(zhí)行。注：上述定義亦適用于本文件第2條中的參考手冊(cè)，當(dāng)前生效。在用零件在用零件是指當(dāng)前提供給顧客的原始設(shè)備或服務(wù)應(yīng)用的零件。零件一直保持在用狀態(tài)直到顧客用適當(dāng)?shù)拇胧┦跈?quán)報(bào)廢生產(chǎn)該零件的工裝。對(duì)于用非顧客工裝生產(chǎn)的零件或多個(gè)零件由同一工裝制造的情況，需要顧客采購(gòu)部門書面確認(rèn)才能使零件失效。注：對(duì)于散裝材料，“在用零件”是指合同約定的散裝材料，而非隨后采用該材料生產(chǎn)的零件。售后市場(chǎng)零件并非由OEM為服務(wù)件應(yīng)用而采購(gòu)或放行的替換零件，可能是也可能不是依據(jù)原設(shè)備規(guī)范進(jìn)行生產(chǎn)。附件/配件由通用汽車采購(gòu)或發(fā)行的按照其標(biāo)準(zhǔn)制造的零件，將在車輛最終交付給客戶之前或之后以機(jī)械或電子方式安裝到車輛上。旁路Bypass是一種主動(dòng)預(yù)防的方法，用一個(gè)有明確定義且經(jīng)過批準(zhǔn)的過程對(duì)潛在的防錯(cuò)失效進(jìn)行管理，該過程強(qiáng)調(diào)PFMEA中定義的風(fēng)險(xiǎn)，考慮了安全，嚴(yán)重度及整體的RPL（RiskPriorityLevel風(fēng)險(xiǎn)順序級(jí)別）等級(jí)。需要在防錯(cuò)裝置發(fā)生故障之前建立“旁路”過程。旁路不同于偏差處理過程，因?yàn)楹笳呤且粋€(gè)出現(xiàn)問題后的被動(dòng)響應(yīng)過程。5顧客IATF16949:2016和本文件中提到的“顧客”應(yīng)指通用汽車采購(gòu)部門（針對(duì)為滿足通用汽車采購(gòu)要求“第三方質(zhì)量體系評(píng)估注冊(cè)”而尋求第三方注冊(cè)IATF16949:2016的組織）。服務(wù)件根據(jù)OEM規(guī)范制造的替換零件，由OEM采購(gòu)或放行，用于服務(wù)的零件。嚴(yán)重度評(píng)分質(zhì)量SPPS（供應(yīng)商實(shí)際問題解決）發(fā)生時(shí)，供貨給GM的組織的嚴(yán)重度評(píng)分會(huì)受到影響。SPPS報(bào)告描述了問題對(duì)GM最終用戶、GM制造工廠以及GM產(chǎn)品（整車、動(dòng)力總成以及零部件）的影響。嚴(yán)重度矩陣結(jié)合問題對(duì)工廠及顧客的影響，使每個(gè)質(zhì)量SPPS有相應(yīng)的嚴(yán)重度評(píng)分。組織組織是指直接向通用汽車或本文件提及的其他顧客供應(yīng)：a）生產(chǎn)用原材料，b）生產(chǎn)件、服務(wù)件和配件，或c）熱處理、電鍍、噴漆或其他產(chǎn)品表面處理服務(wù)的供應(yīng)商。注：參見IATF16949:2016第三條“術(shù)語(yǔ)和定義”。供應(yīng)商供應(yīng)商是指直接給通用汽車供貨的組織或本文提及的其他顧客供應(yīng)：a）生產(chǎn)用原材料，b）生產(chǎn)件，服務(wù)件或附件c）直接給GM或本文件提及的其他客戶提供熱處理、電鍍、噴漆或其他產(chǎn)品表面處理服務(wù)的組織。注：“各級(jí)供應(yīng)商”是指處于汽車供應(yīng)鏈中任何層級(jí)的供應(yīng)商。組織的背景環(huán)境無附加要求。4.1理解組織及其背景環(huán)境無附加要求。64.2理解相關(guān)方的需求和期望無附加要求。4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍4.3.1確定質(zhì)量管理體系的范圍–補(bǔ)充無附加要求。4.3.2顧客特定要求無附加要求。4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4.1無附加要求。4.4.1.1產(chǎn)品和過程的符合性無附加要求。4.4.1.2產(chǎn)品安全無附加要求。4.4.2無附加要求。領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1.1總則無附加要求。75.1.1.1公司責(zé)任無附加要求。5.1.1.2過程有效性和效率無附加要求。5.1.1.3過程擁有者無附加要求。5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)無附加要求。5.2方針5.2.1建立質(zhì)量方針無附加要求。5.2.2溝通質(zhì)量方針無附加要求。5.3組織的作用、職責(zé)和權(quán)限5.3.1組織的作用、職責(zé)和權(quán)限–補(bǔ)充無附加要求。5.3.2產(chǎn)品要求和糾正措施的職責(zé)和權(quán)限無附加要求。策劃6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施無附加要求。6.1.1與6.1.2無附加要求。6.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)分析無附加要求。86.1.2.2預(yù)防措施無附加要求。6.1.2.3應(yīng)急計(jì)劃無附加要求。6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1與6.2.2無附加要求。6.2.2.1質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)施的策劃–補(bǔ)充無附加要求。6.3更改的策劃無附加要求。支持7.1資源7.1.1總則無附加要求。7.1.2人員無附加要求。7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施無附加要求。7.1.3.1工廠、設(shè)施及設(shè)備策劃無附加要求。7.1.4過程操作的環(huán)境無附加要求。7.1.4.1 過程操作的環(huán)境–補(bǔ)充無附加要求。7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源無附加要求。97.1.5.1總則無附加要求。7.1.5.1.1測(cè)量系統(tǒng)分析無附加要求。7.1.5.2測(cè)量可追溯性無附加要求。7.1.5.2.1 校準(zhǔn)/驗(yàn)證記錄無附加要求。7.1.5.3 實(shí)驗(yàn)室要求無附加要求。7.1.5.3.1 內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室無附加要求。7.1.5.3.2 外部實(shí)驗(yàn)室無附加要求。7.1.6組織知識(shí)無附加要求。7.2能力7.2.1能力–補(bǔ)充無附加要求。7.2.2能力–在職培訓(xùn)無附加要求。7.2.3內(nèi)部審核員能力無附加要求。7.2.4 第二方審核員能力無附加要求。7.3意識(shí)無附加要求。107.3.1意識(shí)–補(bǔ)充無附加要求。7.3.2員工激勵(lì)和授權(quán)無附加要求。7.4溝通7.5形成文件的信息7.5.1總則無附加要求。7.5.1.1質(zhì)量管理體系文件無附加要求。7.5.2編制和更新無附加要求。7.5.3形成文件的信息的控制無附加要求。7.5.3.1與7.5.3.2無附加要求。7.5.3.2.1 記錄保留組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄應(yīng)按GMW15920的規(guī)定予以保留。組織可從IHS網(wǎng)站上購(gòu)買GMW文件。7.5.3.2.2 工程規(guī)范無附加要求。運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制8.1.1運(yùn)行策劃和控制—補(bǔ)充無附加要求。118.1.2保密無附加要求。8.2產(chǎn)品和服務(wù)要求8.2.1顧客溝通無附加要求。8.2.1.1顧客溝通—補(bǔ)充無附加要求。8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定無附加要求。8.2.2.1產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定-補(bǔ)充無附加要求。8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)要求的評(píng)審無附加要求。8.2.3.1無附加要求。8.2.3.1.1與產(chǎn)品和服務(wù)要求的評(píng)審—補(bǔ)充無附加要求。8.2.3.1.2顧客指定的特殊特性組織應(yīng)遵循通用汽車關(guān)鍵特性指定系統(tǒng)過程GMW15049的要求。關(guān)鍵特性管理應(yīng)采用IATF16949:2016第8.3.3.3條特殊特性條款。8.2.3.1.3顧客指定的特殊特性無附加要求。8.2.3.2無附加要求。8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改無附加要求。128.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)8.3.1總則無附加要求。8.3.1.1產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)–補(bǔ)充無附加要求。8.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃無附加要求。8.3.2.1設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃–補(bǔ)充無附加要求。8.3.2.2產(chǎn)品設(shè)計(jì)技能無附加要求。8.3.2.3帶有嵌入式軟件的產(chǎn)品的開發(fā)無附加要求。8.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入無附加要求。8.3.3.1產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入應(yīng)采用PFMEA對(duì)所有操作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。要識(shí)別產(chǎn)品要求，理解PFMEA中的失效模式。同時(shí)使用嚴(yán)重度、頻度和探測(cè)度等級(jí)表使風(fēng)險(xiǎn)順序級(jí)別（RPL）保持一致。嚴(yán)重度應(yīng)針對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)，如組織內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)、顧客風(fēng)險(xiǎn)和最終用戶風(fēng)險(xiǎn)。8.3.3.2制造過程設(shè)計(jì)輸入無附加要求。8.3.3.3特殊特性組織應(yīng)建立一套過程，用以識(shí)別其制造過程中的關(guān)鍵操作。8.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)控制無附加要求。138.3.4.1監(jiān)視無附加要求。8.3.4.2設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)無附加要求。8.3.4.3原型樣件方案無附加要求。8.3.4.4產(chǎn)品批準(zhǔn)過程組織應(yīng)遵守AIAG生產(chǎn)件批準(zhǔn)過程（PPAP）手冊(cè)和CG4338GM192703供應(yīng)商質(zhì)量SOR以滿足這一要求。8.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出無附加要求。8.3.5.1設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出–補(bǔ)充無附加要求。8.3.5.2制造過程設(shè)計(jì)輸出組織應(yīng)具備識(shí)別、控制和監(jiān)視這些關(guān)鍵操作的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的方法。檢驗(yàn)工位和制造工位之間、各部門之間以及各班次之間應(yīng)具備快速反饋和前饋制度。8.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)更改無附加要求。8.3.6.1設(shè)計(jì)和開發(fā)更改–補(bǔ)充所有設(shè)計(jì)變更，包括組織發(fā)起的設(shè)計(jì)變更，在生產(chǎn)實(shí)施前應(yīng)得到授權(quán)的客戶代表書面的批準(zhǔn)或免除批準(zhǔn)的指示。參見AIAG生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序（PPAP）手冊(cè)。8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1總則8.4.1.1總則–補(bǔ)充無附加要求。148.4.1.2供應(yīng)商選擇過程無附加要求。8.4.1.3顧客指定的貨源（亦稱“指向性購(gòu)買”）無附加要求。8.4.2控制類型和程度無附加要求。8.4.2.2法律法規(guī)要求無附加要求。8.4.2.3供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)無附加要求。8.4.2.3.1汽車產(chǎn)品相關(guān)軟件或帶有嵌入式軟件的汽車產(chǎn)品無附加要求。8.4.2.4供應(yīng)商監(jiān)視無附加要求。8.4.2.4.1第二方審核執(zhí)行質(zhì)量管理體系審核的第二方審核員必須符合IATF16949:2016中第7.2.4條“第二方審核員能力”的要求，并同時(shí)滿足以下附加要求：該組織必須通過IATF16949:2016認(rèn)證，不得處于暫停狀態(tài)。第二方審核員必須為合格的ISO主任審核員，或合格的內(nèi)部審核員。合格的內(nèi)部審核員的要求是，成功完成培訓(xùn)并在合格的主任審核員的監(jiān)督下至少開展5次IATF16949:2016內(nèi)部審核。組織可依據(jù)其供應(yīng)商開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理分析結(jié)果，對(duì)其供應(yīng)商開展（第二方）審核。針對(duì)初始認(rèn)證，首次第二方審核應(yīng)使用表5.2*列出的初始審核天數(shù)。后續(xù)的第二方審核，則使用表5.2*列出的再認(rèn)證天數(shù)。*參見IATF16949汽車認(rèn)證方案，“IATF認(rèn)可規(guī)則的獲得與保持”，第5.2條，表5.2最短審核天數(shù)。第二方審核應(yīng)明確可接受的通過水平，包括評(píng)分或分級(jí)，從而確定通過審核的供應(yīng)商。組織應(yīng)有書面證據(jù)證明其對(duì)第二方審核發(fā)現(xiàn)的所有不符合項(xiàng)進(jìn)行了評(píng)審及跟進(jìn)，以達(dá)到消除這些不符合項(xiàng)的目的。158.4.2.5供應(yīng)商開發(fā)當(dāng)組織的供應(yīng)商太小，以至于沒有足夠的資源來開發(fā)一個(gè)符合IATF16949:2016或ISO9001:2015的系統(tǒng)時(shí)，組織可能會(huì)豁免某些特定的要素。組織應(yīng)有“特別指定的小型供應(yīng)商”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。該認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以書面形式提出，實(shí)際應(yīng)用要與標(biāo)準(zhǔn)一致。該認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的存在和使用應(yīng)由第三方審核員進(jìn)行驗(yàn)證。1：《ISO9001:2015和IATF16949:2016次級(jí)供應(yīng)商最低汽車質(zhì)量管理體系要求》包含對(duì)任何規(guī)模的生產(chǎn)材料、生產(chǎn)、服務(wù)和附件或熱處理、電鍍、涂裝或其他表面處理服務(wù)供應(yīng)商有價(jià)值的基本質(zhì)量管理體系要求。小供應(yīng)商有多種方法可以實(shí)施合規(guī)的體系，因此公認(rèn)可以將較簡(jiǎn)單的質(zhì)量管理體系方法用于IATF16949:2016第8.4.2.3條規(guī)定的組織的較小的供應(yīng)商。2:“小”也可以從汽車產(chǎn)品的供貨量來定義。8.4.3外部供方的信息8.4.3.1外部供方的信息–補(bǔ)充無附加要求。8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制無附加要求。8.5.1.1控制計(jì)劃通用汽車不會(huì)給組織的控制計(jì)劃批準(zhǔn)做出豁免，因?yàn)橥ㄓ闷嚥灰罂蛻粼诳刂朴?jì)劃上簽字。組織應(yīng)按要求提供滿足控制計(jì)劃要求、樣本大小和檢查頻次的測(cè)量、試驗(yàn)和檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)失效模式的風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)生頻度確定檢查樣本大小和頻次，并確保在客戶接收產(chǎn)品時(shí)，對(duì)該產(chǎn)品所做的檢驗(yàn)/試驗(yàn)已經(jīng)有結(jié)果。8.5.1.2標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)–操作指導(dǎo)書和感官檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)應(yīng)包括做什么、如何做以及為什么要這樣做。所有的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)要被遵循。目視標(biāo)準(zhǔn)在工廠內(nèi)（例如復(fù)線）和全球生產(chǎn)同平臺(tái)/產(chǎn)品的不同工廠間都應(yīng)達(dá)成一致。目視標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確傳達(dá)給標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)相關(guān)的全部團(tuán)隊(duì)成員。16用來區(qū)分產(chǎn)品“好”和“壞”的目視標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足顧客要求并得到控制。8.5.1.3作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證無附加要求。8.5.1.4停工后的驗(yàn)證無附加要求。8.5.1.5全面生產(chǎn)維護(hù)無附加要求。8.5.1.6生產(chǎn)工裝及制造、試驗(yàn)、檢驗(yàn)工裝和設(shè)備的管理如果倉(cāng)庫(kù)或配送中心（配送商）是遠(yuǎn)程現(xiàn)場(chǎng)，則生產(chǎn)工裝的管理要求可能并不適用。8.5.1.7生產(chǎn)排程無附加要求。8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性無附加要求。8.5.2.1標(biāo)識(shí)和可追溯性—補(bǔ)充無附加要求。8.5.3屬于顧客和外部供方的財(cái)產(chǎn)無附加要求。8.5.4防護(hù)無附加要求。8.5.4.1防護(hù)-補(bǔ)充無附加要求。8.5.5.1服務(wù)信息反饋無附加要求。8.5.5.2與顧客的服務(wù)協(xié)議無附加要求。8.5.6更改的控制無附加要求。178.5.6.1更改的控制–補(bǔ)充文件化的過程應(yīng)要求對(duì)每一個(gè)產(chǎn)品和過程變更考慮生產(chǎn)試運(yùn)行。應(yīng)保留試運(yùn)行結(jié)果記錄。8.5.6.1.1過程控制的臨時(shí)更改組織應(yīng)建立旁路（ByPass）和偏差許可過程。旁路（ByPass）清單上確定的替代措施應(yīng)得到顧客批準(zhǔn)，并使用PFMEA的方法進(jìn)行評(píng)審以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)審要保留記錄。8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.6.1產(chǎn)品和服務(wù)的放行—補(bǔ)充無附加要求。8.6.2全尺寸檢驗(yàn)和功能性試驗(yàn)除非通用汽車采購(gòu)部門另有規(guī)定，在收到生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP）后，顧客沒有規(guī)定全尺寸檢驗(yàn)的頻率。8.6.3外觀項(xiàng)目無附加要求。8.6.4外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合性的驗(yàn)證和接受無附加要求。8.6.5法律法規(guī)的符合性無附加要求。8.6.6接收準(zhǔn)則無附加要求。8.7不合格輸出的控制8.7.1無附加要求。8.7.1.1顧客的讓步授權(quán)無附加要求。188.7.1.2不合格品控制–顧客規(guī)定的過程無附加要求。8.7.1.3可疑產(chǎn)品控制無附加要求。8.7.1.4返工產(chǎn)品的控制無附加要求。8.7.1.5返修產(chǎn)品的控制無附加要求。8.7.1.6顧客通知無附加要求。8.7.1.7不合格品的處置無附加要求。8.7.2無附加要求?？?jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則無附加要求。9.1.1.1制造過程的監(jiān)視和測(cè)量組織應(yīng)給員工提供呼叫或通知的方法，以備在設(shè)備或產(chǎn)品出現(xiàn)異常時(shí)為員工提供幫助。在組織的所有操作區(qū)域內(nèi)應(yīng)有呼叫或通知的方法。針對(duì)異常情況的升級(jí)應(yīng)建立充分的報(bào)警界限，報(bào)警界限應(yīng)與產(chǎn)品控制計(jì)劃中確定的反應(yīng)計(jì)劃相匹配。199.1.1.2統(tǒng)計(jì)工具的確定無附加要求。9.1.1.3統(tǒng)計(jì)概念的應(yīng)用無附加要求。9.1.2顧客滿意無附加要求。9.1.2.1顧客滿意–補(bǔ)充新業(yè)務(wù)暫停如果該組織處于新業(yè)務(wù)暫停的特殊狀態(tài)，通用汽車公司將通知該組織。通用汽車公司可以根據(jù)導(dǎo)致新業(yè)務(wù)暫停特殊狀態(tài)的問題向該組織提交IATF績(jī)效投訴?？?jī)效投訴流程遵循IATF認(rèn)證退出過程**參見IATF16949汽車認(rèn)證方案，“獲得并保持IATF認(rèn)可的規(guī)則”，第8.0條。通用汽車質(zhì)量績(jī)效要求（也稱為GMQPR）組織應(yīng)達(dá)到并保持可采購(gòu)性級(jí)別3，4或5級(jí)。如果組織的可采購(gòu)性級(jí)別低于3級(jí)，則代表通用汽車向組織提交績(jī)效投訴。提交績(jī)效投訴將啟動(dòng)證書認(rèn)證退出過程*。*參見IATF16949汽車認(rèn)證方案，“獲得并保持IATF認(rèn)可的規(guī)則”，第8.1-8.7條?？焖賲⒖贾改辖忉屃斯?yīng)商績(jī)效要求，可通過wangzhan獲得1：可采購(gòu)性級(jí)別低于3時(shí)不要求提交績(jī)效投訴的兩種情況如下：可采購(gòu)性0級(jí)–GM在過去12個(gè)月內(nèi)沒有生產(chǎn)訂單且沒有任何質(zhì)量SPPS記錄；或未經(jīng)IATF16949認(rèn)證，且該制造鄧白氏編碼未作為遠(yuǎn)程場(chǎng)所或擴(kuò)展的制造場(chǎng)所而包含在其他場(chǎng)所的認(rèn)證中2：對(duì)于不符合通用汽車質(zhì)量績(jī)效要求的組織，在通用汽車系統(tǒng)可采購(gòu)性報(bào)告中其可采購(gòu)性級(jí)別會(huì)標(biāo)識(shí)為1或2級(jí)。有關(guān)指標(biāo)和狀態(tài)的定義，組織應(yīng)參考GM192717SQ過程和評(píng)估程序。20CSII（二級(jí)受控發(fā)運(yùn)）組織應(yīng)在其處于二級(jí)受控裝運(yùn)（CSII）狀態(tài)后5個(gè)工作日內(nèi)通知其認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)無需針對(duì)處于CSII狀態(tài)的組織發(fā)布不符合項(xiàng)。對(duì)于審核期間處于未關(guān)閉狀態(tài)的CSII活動(dòng)，組織的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)驗(yàn)證是否采取有效的糾正措施，如已關(guān)閉，則驗(yàn)證糾正措施已經(jīng)實(shí)施并已橫向展開到整個(gè)組織內(nèi)類似的過程和/或產(chǎn)品。此外，組織的認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)調(diào)查在兩次監(jiān)督審核之間是否發(fā)生和關(guān)閉過任何CSII活動(dòng)。注：通用汽車的CSII（二級(jí)受控發(fā)運(yùn)）狀態(tài)是組織的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的一項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)。CSII狀態(tài)應(yīng)有解決方案，或可信的解決方案和糾正計(jì)劃，并經(jīng)顧客確認(rèn)。9.1.3分析與評(píng)價(jià)無附加要求。9.1.3.1優(yōu)先級(jí)無附加要求。9.2內(nèi)部審核9.2.1與9.2.2無附加要求。219.2.2.1內(nèi)部審核方案無附加要求。9.2.2.2質(zhì)量管理體系審核無附加要求。9.2.2.3制造過程審核組織應(yīng)建立內(nèi)部分層審核過程來評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化過程的符合性，識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，同時(shí)給員工提供輔導(dǎo)的機(jī)會(huì)。分層審核需要由有能力執(zhí)行審核的管理層牽頭。該過程應(yīng)當(dāng)包括：審核時(shí)間表，包括審核頻次和審核地點(diǎn)。確定審核層級(jí)，包括不同級(jí)別的員工及最高管理者。顧客抱怨或產(chǎn)品拒收觸發(fā)對(duì)產(chǎn)生問題的過程執(zhí)行分層審核，該情況應(yīng)當(dāng)在過程中加以規(guī)定。組織中的所有部門。所有審核發(fā)現(xiàn)須作記錄及評(píng)估，以作改進(jìn)。不能當(dāng)場(chǎng)糾正的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)在一個(gè)對(duì)策計(jì)劃表中加以跟蹤直到關(guān)閉。保留審核記錄。分層審核表中的問題應(yīng)定期評(píng)估，并根據(jù)需要進(jìn)行更改，以確保組織的薄弱點(diǎn)得到關(guān)注。實(shí)施分層過程審核應(yīng)作為糾正措施驗(yàn)證活動(dòng)的一部分。除分層過程審核外，組織還應(yīng)每年對(duì)特殊制造過程（見下表）進(jìn)行審核，確定其有效性。組織應(yīng)使用最新版本的CQI標(biāo)準(zhǔn)確定這些過程的適用性和有效性（見下表）。有效性評(píng)估應(yīng)涵蓋組織的自評(píng)、采取的措施，并保留記錄。1：評(píng)估必須由合格的審核員進(jìn)行。合格的審核員需滿足以下要求：必須為合格的ISO9001:2015主任審核員，或合格的內(nèi)部審核員。合格的內(nèi)部審核員的要求是，成功完成培訓(xùn)并在合格的主任審核員的監(jiān)督下至少開展5次IATF16949:2016內(nèi)部審核。至少要有5年以上與被審核過程相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)或教育背景。2：審核發(fā)現(xiàn)的問題必須形成措施計(jì)劃，指定責(zé)任人及合理的關(guān)閉日期。22CQI標(biāo)準(zhǔn):熱處理過程CQI-9熱處理系統(tǒng)評(píng)估電鍍過程CQI-11電鍍系統(tǒng)評(píng)估涂裝過程CQI-12涂裝系統(tǒng)評(píng)估汽車保修管理CQI-14汽車保修指南焊接過程CQI-15焊接系統(tǒng)評(píng)估模塑過程CQI-23模塑系統(tǒng)評(píng)估錫焊過程CQI-17錫焊系統(tǒng)評(píng)估鑄造過程CQI-27鑄造系統(tǒng)評(píng)估釬焊過程CQI-29釬焊系統(tǒng)評(píng)估橡膠加工過程CQI-30橡膠加工系統(tǒng)評(píng)估9.2.2.4產(chǎn)品審核組織應(yīng)執(zhí)行每班次的質(zhì)量關(guān)注檢查。組織應(yīng)有最終檢驗(yàn)和/或顧客驗(yàn)收審查及評(píng)估（CARE）流程。要根據(jù)192728早期生產(chǎn)遏制（EPC）程序在項(xiàng)目啟動(dòng)階段實(shí)施早期生產(chǎn)遏制（EPC），直到GMSQE或指定人員批準(zhǔn)解除遏制為止。所有產(chǎn)品發(fā)運(yùn)之前必須實(shí)施終檢。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)，可以是100%全檢也可以是抽檢。EPC檢查的內(nèi)容在上游檢查工位應(yīng)當(dāng)被檢查過（如終檢/CARE）；質(zhì)量檢查應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，綜合運(yùn)用手指點(diǎn)、觸摸、聽，以及計(jì)數(shù)檢查方法；當(dāng)出現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)性情況，如新車型啟動(dòng)、轉(zhuǎn)手（Passthrough）零件及特性、重大變更、停產(chǎn)（見第8.5.1.4條）或有客戶反饋等，要增加后續(xù)的生產(chǎn)/質(zhì)量檢查。9.3管理評(píng)審9.3.1總則無附加要求。239.3.1.1管理評(píng)審–補(bǔ)充無附加要求。9.3.2管理評(píng)審輸入無附加要求。9.3.2.1管理評(píng)審輸入–補(bǔ)充無附加要求。9.3.3管理評(píng)審輸出無附加要求。9.3.3.1管理評(píng)審輸出–補(bǔ)充無附加要求。改進(jìn)10.1總則10.2不符合和糾正措施無附加要求。10.2.1與10.2.2無附加要求。2410.2.3問題解決組織文件化的問題解決過程應(yīng)包括：跟蹤問題直至關(guān)閉。包括工廠管理層在內(nèi)的多功能團(tuán)隊(duì)對(duì)問題做每日評(píng)審。記錄每日的評(píng)審結(jié)果。組織各層級(jí)應(yīng)參與問題解決過程。要有好的方法識(shí)別每個(gè)問題產(chǎn)生的能進(jìn)行驗(yàn)證的根本原因。及時(shí)關(guān)閉糾正措施，包括退出準(zhǔn)則。用遏制工作表或類似方法記錄初始遏制結(jié)果。10.2.4防錯(cuò)防錯(cuò)裝置至少要在開班前或者根據(jù)控制計(jì)劃要求，做失效測(cè)試或模擬失效測(cè)試?？刂朴?jì)劃需要明確防錯(cuò)裝置出現(xiàn)故障時(shí)的響應(yīng)計(jì)劃及遏制措施。組織應(yīng)有一份包含所有防錯(cuò)裝置的清單，識(shí)別哪些防錯(cuò)裝置能被Bypass，哪些不能被Bypass（見8.5.6.1.1）。在決定是否可以Bypass時(shí)，要考慮安全、嚴(yán)重度及整體的RPL等級(jí)。10.2.5保修管理體系汽車保修管理（AWM）向通用汽車提供生產(chǎn)和非豁免服務(wù)零部件的組織應(yīng)支持通過追求和實(shí)現(xiàn)通用汽車制定的保修降低目標(biāo)來提高客戶滿意度（如適用）。各組織應(yīng)使用最新版本的AIAGCQI-14《汽車保修管理指南》，將保修納入其質(zhì)量管理體系。一體化有效性的評(píng)估應(yīng)以本組織有一個(gè)程序的證據(jù)作為基礎(chǔ)，該程序包括以下要素：確定內(nèi)審員。建立自我評(píng)估計(jì)劃表（包括遵守計(jì)劃表的證據(jù)）。定義的持續(xù)改進(jìn)過程（包括目標(biāo)設(shè)定和績(jī)效評(píng)估的證據(jù)）。定義的糾正措施過程（包括所采取措施和有效性驗(yàn)證的證據(jù)）。保存組織受控的記錄（7.5.3.2.1）。進(jìn)度監(jiān)控（包括每月評(píng)估組織對(duì)通用汽車制定的降低保修目標(biāo)的績(jī)效）。對(duì)于適用的組織供應(yīng)商，定義供應(yīng)商開發(fā)過程（8.4.2.5）。25評(píng)審應(yīng)通過自我評(píng)估進(jìn)行。自我評(píng)估應(yīng)每年進(jìn)行一次，但可根據(jù)需要重復(fù)進(jìn)行。自我評(píng)估可以作為本組織內(nèi)部質(zhì)量審核的一部分進(jìn)行，也可以單獨(dú)進(jìn)行。應(yīng)使用CQI-14中的自我評(píng)估電子表格進(jìn)行自我評(píng)估。填寫完整的電子表格應(yīng)作為自我評(píng)估的記錄。汽車保修管理的實(shí)施應(yīng)分三個(gè)階段進(jìn)行：組織識(shí)別并實(shí)施質(zhì)量管理體系過程的必要變更，培訓(xùn)負(fù)責(zé)人員，并進(jìn)行初步的“基準(zhǔn)”自我評(píng)估。組織建立內(nèi)部績(jī)效目標(biāo)，制定優(yōu)先糾正措施計(jì)劃以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，并制定評(píng)估計(jì)劃表。組織通過自我評(píng)估持續(xù)監(jiān)測(cè)績(jī)效，并根據(jù)需要更新糾正措施計(jì)劃，以滿足通用汽車要求和內(nèi)部改進(jìn)目標(biāo)或保持目標(biāo)水平的績(jī)效。下表總結(jié)了組織（通用汽車新供應(yīng)商或現(xiàn)有供應(yīng)商）的實(shí)施時(shí)間：組織與通用汽車現(xiàn)有車型項(xiàng)目新車型項(xiàng)目的關(guān)系在獲得業(yè)務(wù)后六個(gè)月內(nèi)完成第二階段在商業(yè)投產(chǎn)前完成第二階段的實(shí)施。在新供應(yīng)商的實(shí)施。在開始生產(chǎn)后一年內(nèi)實(shí)施第商業(yè)投產(chǎn)啟動(dòng)后六個(gè)月內(nèi)實(shí)施第三階三階段。段?，F(xiàn)有供應(yīng)商全面實(shí)施第三階段。對(duì)于新零件或部件，請(qǐng)遵循“新供應(yīng)商/新車型計(jì)劃”（如上）的時(shí)間安排。10.2.6顧客投訴和使用現(xiàn)場(chǎng)失效試驗(yàn)分析無附加要求。10.3持續(xù)改進(jìn)無附加要求。2610.3.1持續(xù)改進(jìn)–補(bǔ)充組織應(yīng)至少每年對(duì)所有制造零件和過程的PFMEA開展一次有效的評(píng)審。PFMEA評(píng)審至少應(yīng)考慮關(guān)鍵、安全和高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。組織應(yīng)運(yùn)用相關(guān)工具如逆向PFMEA或其他類似方法以協(xié)助PFMEA評(píng)審。PFMEA評(píng)審的輸出包括更新后的PFMEA、變更記錄（或未實(shí)施變更的記錄）以及識(shí)別參加評(píng)審的團(tuán)隊(duì)。對(duì)關(guān)鍵、安全和高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（如：用風(fēng)險(xiǎn)限制方法RiskLimitingMethod識(shí)別出的優(yōu)先項(xiàng)、高RPL項(xiàng)或同等評(píng)估方法）應(yīng)制訂措施計(jì)劃，計(jì)劃包括建議措施、責(zé)任人以及時(shí)間僅僅在問題解決過程中評(píng)審PFMEA不能滿足PFMEA年度評(píng)審的要求，除非有證據(jù)表明，在問題糾正措施之外，還考慮了關(guān)鍵、安全及高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。要求做主動(dòng)PFMEA評(píng)審。27發(fā)布日期更改生效條款更改內(nèi)容日期2016年122017年1全部新版發(fā)行月1日月1日2017年92017年1.1更改了ISO9001:2015的發(fā)布日期格式月6題11月1日3.1增加了關(guān)于配件的定義；在組織和供應(yīng)商的定義中增加了配件內(nèi)容8.3.3.1增加了相關(guān)要求8.3.3.3將要求從8.3.5.2中刪除8.3.5.2增加了相關(guān)要求8.4.2.3增加配件內(nèi)容；在第2段開頭添加“本條款不適用”8.4.2.4.1更改格式，在第1段中增加了“開展質(zhì)量管理體系審核”；修改了第2段中的用詞，對(duì)合格供應(yīng)商資格作了說明；增加第4段內(nèi)容8.4.2.5增加了配件內(nèi)容8.5.1.1增加了第2和第3段內(nèi)容8.5.1.2增加了第2、3和4段的內(nèi)容8.5.6.1.1增加了風(fēng)險(xiǎn)審核相關(guān)要求9.1.1.1增加了相關(guān)要求9.1.2.1BIQS認(rèn)證部分：第1段-增加相應(yīng)的withdrawn內(nèi)容，同revoke，并增加了“過期”相應(yīng)內(nèi)容。增加了第3段以及2個(gè)注釋。9.2.2.3增加了第#9項(xiàng)內(nèi)容9.2