企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范

企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范TCSPSTC17-2018中國科技產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)會2018-08-15發(fā)布2018-11-15實施本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的工作流程,為危險源的辨識、分級、管控、隱患的排查和治理提供技術(shù)支撐，適用于企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè),為企業(yè)安全風(fēng)險的管控和事故隱患的排查提供參考。目次前言………………………II1范圍…………12規(guī)范性引用文件……………13術(shù)語和定義…………………14總則…………25建設(shè)要求……………………36責(zé)任要求…………………9附錄A(規(guī)范性附錄)安全檢查表法(SCL)…………………10附錄B(規(guī)范性附錄)工作危害分析法(JHA)………………12附錄C(規(guī)范性附錄)常用風(fēng)險評估方法…………………14附錄D(規(guī)范性附錄)LEC評價法(格雷厄姆評價法)……16附錄E(規(guī)范性附錄)風(fēng)險判定矩陣法……18附錄F(規(guī)范性附錄)安全風(fēng)險四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險比較圖…………………19參考文獻(xiàn)…………………20企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范T/CSPSTC17-20181范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的工作流程,為危險源的辨識、分級、管控、隱患的排查和治理提供技術(shù)支撐。本標(biāo)準(zhǔn)適用于企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè),為企業(yè)安全風(fēng)險的管控和事故隱患的排查提供參考。企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)必須在符合國家各項法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,符合本標(biāo)準(zhǔn)的一些特殊要求。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18218-2009危險化學(xué)品重大危險源辨識GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T23694-2013界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1雙重預(yù)防doubleprevention為把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面,所開展的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范。3.2風(fēng)險risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?是指事故(事件)發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故(事件)一旦發(fā)生后,將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。注：改寫GB/T23694-2013,定義2.1。3.3重大風(fēng)險majorrisk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。3.4危險源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為,或其組合。[GB/T28001-2011,定義3.6]3.5重大危險源majorhazard指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或貯存危險物品,且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元(包括場所和設(shè)施)。注：改寫GB18218-2009,定義3.4。3.6事故隱患accidentpotential生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定,或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.7重大隱患majoraccidentpotential危害和整改難度較大,應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。4總則4.1建設(shè)原則4.1.1風(fēng)險管控原則以風(fēng)險管控為主線,把全面辨識評估風(fēng)險和嚴(yán)格管控風(fēng)險作為安全生產(chǎn)的第一道防線,切實解決“認(rèn)不清、想不到”的突出問題。4.1.2系統(tǒng)過程原則從“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五個方面,從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程、生命周期全過程開展工作,努力把風(fēng)險管控挺在隱患之前,把隱患排查治理挺在事故之前。4.1.3全員參與原則將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)各項工作責(zé)任分解落實到企業(yè)的各層級領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個具體工作崗位,確保責(zé)任明確。4.1.4持續(xù)改進(jìn)原則持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險分級管控與更新完善,持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制不斷深入、深化,促使機(jī)制建設(shè)水平不斷提升。4.2建設(shè)流程企業(yè)可參照圖1所示的基本流程,逐步推進(jìn)本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。圖1.企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)流程圖5建設(shè)要求5.1成立工作機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全管理組織架構(gòu)基礎(chǔ)上,根據(jù)自身情況專門或合署成立落實雙重預(yù)防機(jī)制的責(zé)任部門,并以企業(yè)正式文件的形式予以明確機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的工作職責(zé)。該部門牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險源辨識和風(fēng)險評估,并在企業(yè)內(nèi)部逐步建立長效工作機(jī)制。企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)的專職人員具體落實各項工作。在企業(yè)自身技術(shù)力量或人員能力暫時不足的情況下,可聘請外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。5.2人員培訓(xùn)通過參加專題培訓(xùn)、企業(yè)間交流觀摩等方式加強(qiáng)對企業(yè)專職人員的培訓(xùn),使專職人員具備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)所需的相關(guān)知識和能力。通過員工三級安全教育和日常班組會議等方式組織對全體員工開展風(fēng)險意識、危險源辨識、風(fēng)險評估和防控措施等內(nèi)容的培訓(xùn),使全體員工掌握危險源辨識和風(fēng)險評估的基本方法。5.3策劃與準(zhǔn)備5.3.1制定建設(shè)實施方案制定企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)總體實施方案及年度實施方案,明確要實現(xiàn)的工作目標(biāo)、實施步驟及經(jīng)費預(yù)算等。5.3.2基礎(chǔ)資料收集在開展危險源辨識與評估前,需要收集企業(yè)相關(guān)資料,應(yīng)包括但不限于：——相關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；——相關(guān)工藝、設(shè)施的法定檢測報告；——詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；——設(shè)備試運行方案、操作運行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；——工藝物料的理化性質(zhì)說明書或危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書；——本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故資料。5.4危險源辨識5.4.1辨識內(nèi)容和范圍5.4.1.1辨識內(nèi)容危險源的內(nèi)容一般按照“二個類型、四個狀態(tài)、九個方面”進(jìn)行辨識，見表1。表1.危險源辨識內(nèi)容分類方面舉例和解釋危險根源能量如機(jī)械能(動能和勢能)、熱能、電能、化學(xué)能、原子能、輻射能、聲能、生物能等危險物質(zhì)如氧氣、乙炔、汽油、油漆等大量有毒有害的氣、液、固態(tài)等化學(xué)物質(zhì)危險狀態(tài)物的不安全狀態(tài)如電氣設(shè)備絕緣損壞、保護(hù)裝置失效,控制系統(tǒng)失靈,通風(fēng)裝置故障,或起升安全裝置失效,圍欄缺損、安全帶及安全網(wǎng)質(zhì)量低劣等超載限制人的不安全行為如設(shè)計不合理,制造缺陷、指揮失誤、操作失誤、未戴勞保防護(hù)、未見警示標(biāo)志等管理缺陷計劃、制度、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查等管理工作中的缺陷環(huán)境不良室內(nèi)外作業(yè)環(huán)境不良都會引起設(shè)備故障或人員失誤,是發(fā)生失控的間接因素九個方面辨識地理位置活動場所的地質(zhì)地貌、自然災(zāi)害、居民分布、周圍環(huán)境、自然氣象、風(fēng)俗民情、水文水質(zhì)、資源交通、搶險救治等平面布局功能分區(qū)布置、危險品設(shè)施布置、作業(yè)流程布置、施工機(jī)具、吊車站位布置、臨時建筑物布置、風(fēng)向、安全距離、衛(wèi)生防護(hù)距離、運輸線路及庫房等基礎(chǔ)設(shè)施建(構(gòu))筑物的結(jié)構(gòu)、防火、防爆、朝向、采光、運輸、通道、開門；應(yīng)急、消防、急救、逃生、勞保、警示、防護(hù)、監(jiān)視、報警設(shè)備設(shè)施等；生活服務(wù)配套設(shè)施和服務(wù)作業(yè)環(huán)境毒物、粉塵、噪聲、振動、輻射、高低溫、通風(fēng)不良、照明不良、空間狹窄、地面濕滑、煙霧彌漫、色彩等,以及野外作業(yè)可能存在的大風(fēng)、大霧、雷電、雨雪等不良天氣生產(chǎn)工藝溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)物料性質(zhì)主要包括爆炸品、壓縮氣體和液化氣體、易燃液體、易燃固體、自燃物品和遇濕易燃物品、氧化劑和有機(jī)過氧化物、有毒品和腐蝕品等危險化學(xué)品的安全說明書和急救與防護(hù)措施設(shè)施設(shè)備化工設(shè)備、裝置：高溫、低溫、腐蝕、高壓、振動、管件部位的備用設(shè)備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況；機(jī)械設(shè)備：運動零部件、操作條件、檢修作業(yè)、誤運轉(zhuǎn)和誤操作；電氣設(shè)備：斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操作，靜電、雷電；危險性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備；特殊單體設(shè)備、裝置：鍋爐房、乙炔站、氧氣站、石油庫、危險品庫、手持電動工具等各項有計劃的正常工作,如設(shè)計開發(fā)、加工制造、采購供應(yīng)、倉儲運輸、后勤保障等；能開展臨時性的活動,如開工、停工、搬遷、維護(hù)檢修、應(yīng)急等；臨時訪問者、供方、運輸方、合同方、承包方等其他所有相關(guān)方人員的活動管理制度安全管理制度，如審批制度、作業(yè)票制度、出入廠制度等；職業(yè)健康管理制度，如工時制度、休假制度、女員工勞動保護(hù)、勞保用品制度等；各類體系文件、操作規(guī)程、應(yīng)急計劃等5.4.1.2辨識范圍危險源辨識范圍應(yīng)包括：——規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動：——事故及潛在的緊急情況；——所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；——原(輔)材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——丟棄、廢棄、拆除與處置；——氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.4.2辨識方法——對于設(shè)備設(shè)施類危險源辨識可采用安全檢查表分析(SCL)等方法(見附錄A)；——對于作業(yè)活動危險源辨識可采用作業(yè)危害分析法(JHA)等方法(見附錄B)；——對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法(HAZOP)或類比法、事故樹分析法等方法進(jìn)行危險源辨識。5.4.3辨識要求企業(yè)危險源辨識必須以科學(xué)的方法，全面、詳細(xì)地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，確定危險源存在的部位、存在的方式、事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律,并予以準(zhǔn)確描述?！獙τ谠O(shè)施、部位、場所、區(qū)域類,應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則；——對于操作及作業(yè)活動,應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動；——辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等；——在辨識過程中,充分考慮分析“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”下的危險有害因素,分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。注1：“三種時態(tài)”是指過去時態(tài),現(xiàn)在時態(tài),將來時態(tài)。過去時態(tài)主要是評估以往殘余風(fēng)險的影響程度,并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；現(xiàn)在時態(tài)主要是評估現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施是否可以使風(fēng)險降低到可接受的范圍；將來時態(tài)主要是評估計劃實施的生產(chǎn)活動可能帶來的風(fēng)險影響程度是否在可接受的范圍。注2：“三種狀態(tài)”是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動,異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產(chǎn)設(shè)施故障,緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險。5.5風(fēng)險評估企業(yè)可以根據(jù)自身實際情況選用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險評估方法,附錄C列出了一些常用的評估方法及其適用范圍。選取風(fēng)險評估方法時應(yīng)根據(jù)評估的特點、具體條件和需要,針對評估對象的實際情況和評估目標(biāo)，經(jīng)認(rèn)真分析比較后選用。必要時,可選用幾種評估方法對同一評估對象進(jìn)行評估,互相補(bǔ)充、互為驗證，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。5.6風(fēng)險分級企業(yè)可根據(jù)實際情況，選擇適用的風(fēng)險評估方法，依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對本企業(yè)的安全風(fēng)險進(jìn)行有效的分級。為使企業(yè)風(fēng)險分級工作相對統(tǒng)一,便于各級政府和有關(guān)部門掌握轄區(qū)內(nèi)重大風(fēng)險分布，對存在重大風(fēng)險的企業(yè)進(jìn)行重點監(jiān)管,切實落實遏制重特大事故的目標(biāo)任務(wù),按照重點關(guān)注事故后果和暴露人群的基本工作思路,推薦采用LEC評價法(格雷厄姆評價法)(見附錄D)、風(fēng)險判定矩陣法(見附錄E)等方法對危險源進(jìn)行風(fēng)險分級，確定安全風(fēng)險等級。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四級,分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。5.7制定風(fēng)險清單企業(yè)在風(fēng)險辨識評估和分級之后,應(yīng)建立風(fēng)險清單。風(fēng)險清單應(yīng)至少包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險位置、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控主體、管控措施等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)將重大風(fēng)險進(jìn)行匯總，登記造冊,并對重大風(fēng)險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說明。對于重大風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)及時上報屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。5.8風(fēng)險分級管控5.8.1管控要求要建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，制定工作方案，明確安全風(fēng)險分級管控原則和責(zé)任主體,分別落實領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險管控職責(zé)和風(fēng)險管控清單,分類別、分專業(yè)明確公司、部門、車間、班組、崗位的安全風(fēng)險管控措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、場所應(yīng)進(jìn)行重點管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險,下一級必須同時負(fù)責(zé)管控,并逐級落實具體措施。5.8.2風(fēng)險管控措施類別風(fēng)險管控措施類別應(yīng)包含但不限于以下措施：——工程技術(shù)措施；——管理措施；——培訓(xùn)教育措施；——個體防護(hù)措施；——應(yīng)急處置措施。5.8.3管控措施制定原則企業(yè)在選擇風(fēng)險管控措施時應(yīng)充分考慮可行性、安全性、可靠性,以及重點突出人的因素。風(fēng)險控制措施在實施前應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行充分論證：——措施的有效性和可靠性；——是否使風(fēng)險降低至可接受水平；——是否會產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；——是否已選定最佳的解決方案。5.8.4風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)在重點區(qū)域的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡,標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。同時，企業(yè)應(yīng)以崗位安全風(fēng)險及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點，強(qiáng)化風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)。5.8.5重大風(fēng)險管控措施企業(yè)應(yīng)對重大風(fēng)險重點管控,制定有效的管理控制措施。通過工程技術(shù)措施和(或)技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險,應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的具體方案，落實防控經(jīng)費。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的重大風(fēng)險，不需要采取工程技術(shù)措施的,可以采取制(修)訂文件(程序或作業(yè)文件)來有效控制風(fēng)險。企業(yè)可根據(jù)自身條件和實際需要，建立重大風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng),開展重大風(fēng)險分級預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng)，做到風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確,事故應(yīng)急響應(yīng)及時。5.9繪制企業(yè)安全風(fēng)險圖企業(yè)在確定安全風(fēng)險清單，制定安全風(fēng)險管控措施之后,應(yīng)建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。至少繪制安全風(fēng)險四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險比較圖(見附錄F)。5.9.1安全風(fēng)險四色分布圖企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色,將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險,標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中。5.9.2作業(yè)安全風(fēng)險比較圖部分作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)，由于其風(fēng)險等級難以在平面布置圖、地理坐標(biāo)圖中標(biāo)示,應(yīng)利用統(tǒng)計分析的方法,采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等,將不同作業(yè)的風(fēng)險按照從高到低的順序標(biāo)示出來，實現(xiàn)對重點環(huán)節(jié)的重點管控。5.10形成風(fēng)險分級管控運行機(jī)制5.10.1運行效果評價通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)在以下方面有所改進(jìn)：——每一輪風(fēng)險辨識和評價后,應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn),或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；——完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)志；——涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；——員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識,安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；——保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效地得到改進(jìn)和完善,風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)；——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施,完善隱患排查項目清單,使隱患排查工作更有針對性。5.10.2閉環(huán)管理機(jī)制對本企業(yè)風(fēng)險防控措施運行效果進(jìn)行評價,現(xiàn)有控制措施不能使風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)時,應(yīng)通過強(qiáng)化安全風(fēng)險辨識和分級管控,從源頭上避免和消除事故隱患,進(jìn)而降低事故發(fā)生的可能性；另一方面,通過強(qiáng)化隱患排查，分析其規(guī)律特點,相應(yīng)查找風(fēng)險辨識的遺漏與缺失,查找風(fēng)險管控措施的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)而完善風(fēng)險分級管控制度。5.11隱患排查治理5.11.1建立完善隱患排查治理制度企業(yè)應(yīng)建立健全隱患排查治理制度,逐漸建立并落實從主要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)人員的隱患排查治理和防控職責(zé),并按照有關(guān)規(guī)定組織開展隱患排查治理工作,及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患,實行隱患閉環(huán)管理。5.11.2隱患排查企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等,組織制定各部門、崗位、場所、設(shè)備設(shè)施的隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)或排查清單，明確隱患排查的時限、范圍、內(nèi)容和要求,并組織開展相應(yīng)的培訓(xùn)。隱患排查的范圍應(yīng)包括所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的場所、人員、設(shè)備設(shè)施和活動,包括承包商和供應(yīng)商等相關(guān)服務(wù)范圍。企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點,采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進(jìn)行隱患排查。對排查出的隱患,按照隱患的等級進(jìn)行記錄，建立隱患信息檔案,并按照職責(zé)分工實施監(jiān)控治理。企業(yè)組織有關(guān)人員對本企業(yè)可能存在的重大隱患做出認(rèn)定,并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理,并應(yīng)將相關(guān)方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患管理。5.11.3隱患治理企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果,制定隱患治理方案,及時對隱患進(jìn)行治理。企業(yè)應(yīng)按照責(zé)任分工立即或限期組織整改一般隱患，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實施重大隱患治理方案。治理方案應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時限和要求、應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)在隱患治理過程中,應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。隱患排除前或排除過程中無法保證安全的，應(yīng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員,疏散可能危及的人員,設(shè)置警戒標(biāo)志,暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施。5.11.4評估驗收隱患治理完成后,企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對治理情況進(jìn)行評估、驗收。重大隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織本企業(yè)的安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗收或委托依法設(shè)立的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。5.11.5信息記錄、通報和報送企業(yè)應(yīng)如實記錄隱患排查治理情況,至少每月進(jìn)行統(tǒng)計分析,及時將隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報。企業(yè)應(yīng)運用隱患自查、自改、自報信息系統(tǒng),通過信息系統(tǒng)對隱患排查、報告、治理、銷賬等過程進(jìn)行電子化管理和統(tǒng)計分析,并按照當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門和有關(guān)部門的要求，定期或?qū)崟r報送隱患排查治理情況。5.12雙重預(yù)防機(jī)制運行評估組織外部技術(shù)專家、企業(yè)內(nèi)部技術(shù)人員和一線員工,至少每年對企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制運行情況進(jìn)行評估,及時修正發(fā)現(xiàn)問題和偏差,確保雙重預(yù)防機(jī)制不斷完善，持續(xù)保持有效運行。重點評估以下方面內(nèi)容：——雙重預(yù)防機(jī)制是否按計劃有效開展；——雙重預(yù)防機(jī)制是否符合本企業(yè)實際情況；——雙重預(yù)防機(jī)制是否取得實際效果：——雙重預(yù)防機(jī)制體系文件是否健全完善等。5.13持續(xù)改進(jìn)5.13.1定期更新企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況，每年至少進(jìn)行一次全面的危險源辨識和風(fēng)險評價工作,以有效管控風(fēng)險。除此之外,當(dāng)出現(xiàn)以下情況時,應(yīng)當(dāng)重新開展風(fēng)險評估：——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；——政府規(guī)范性文件提出新要求；——企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更；——企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)生重大調(diào)整；——企業(yè)發(fā)生傷亡事故；——企業(yè)自身提出更高要求；——事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；——知識或方法有所進(jìn)步認(rèn)為有必要時。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險再評估結(jié)論,每年至少更新一次風(fēng)險清單、事故隱患清單、安全風(fēng)險圖。5.13.2管理機(jī)制的融合企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作與安全風(fēng)險辨識、評估、管控,以及隱患排查治理工作有機(jī)結(jié)合起來，在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的創(chuàng)建、運行過程中開展安全風(fēng)險辨識、評估、管控和隱患排查治理。企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建和年度自評,根據(jù)人員、設(shè)備、環(huán)境和管理等因素變化，持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險辨識、評估、管控與更新完善,持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)。已經(jīng)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的企業(yè)，應(yīng)按照GB/T33000-2016要求，補(bǔ)充雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)內(nèi)容；未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的企業(yè)應(yīng)按照基本規(guī)范要求,結(jié)合本標(biāo)準(zhǔn),全面開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建及雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。6責(zé)任要求企業(yè)是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的主體,要落實體系建設(shè)責(zé)任。企業(yè)要全方位、全過程深入排查本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、環(huán)境條件、職業(yè)健康、操作行為、安全管理等方面存在的風(fēng)險因素，建立雙重預(yù)防機(jī)制體系。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要將其作為重要工作部署，發(fā)動職工全員參與,層層分解落實責(zé)任,保障體系建設(shè)所需資源和資金投入，加強(qiáng)內(nèi)部管理考核。企業(yè)負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制的責(zé)任部門要負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查體系建設(shè)與運行成效,并定期組織績效評估。企業(yè)應(yīng)運用隱患自查、自改、自報信息系統(tǒng),通過信息系統(tǒng)對隱患排查、報告、治理、銷賬等過程進(jìn)行電子化管理和統(tǒng)計分析,并按照當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門和有關(guān)部門的要求，定期或?qū)崟r報送隱患排查治理情況。

附錄A(規(guī)范性附錄)安全檢查表法(SCL)A.1方法概述依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范,對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險進(jìn)行分析,包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險源辨識等步驟。A.2安全檢查表編制依據(jù)安全檢查表編制依據(jù)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；——國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；——系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；——分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；——有關(guān)研究成果,同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。A.3編制安全檢查表安全檢查表編制應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：——確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；——熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；——收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；——編制表格。確定檢查項目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素。A.4安全檢查表分析評價安全檢查表分析評價應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：——列出《設(shè)備設(shè)施清單》(見表A.1)；——依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》,按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源,對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；——對每個危險源,按照《安全檢查表分析(SCL+LEC)評價記錄》(見表A.2)進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。A.5檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害,識別順序如下：——廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；——廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；——具體的建(構(gòu))筑物等。表A.1設(shè)備設(shè)施清單(記錄受控號)單位：No：序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：審核人：審核日期：填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動力類、化工機(jī)械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺賬,按照十大類別歸類,按照單元或裝置進(jìn)行劃分,同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表A.2安全檢查表分析(SCL+LEC)評價記錄(記錄受控號)單位：崗位：風(fēng)險點(區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施)名稱：No：序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LECD風(fēng)險級別建議新增(改進(jìn))措施備注分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人,審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。

附錄B(規(guī)范性附錄)工作危害分析法(JHA)B.1方法概述通過對工作過程的逐步分析,找出具有危險的工作步驟,進(jìn)行控制和預(yù)防,是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析,包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。B.2作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分,包括但不限于：——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；——異常情況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；——作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測(測厚、動態(tài)監(jiān)測)、脫水排凝、人工加料(劑)、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；——管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等；——按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動,填入《作業(yè)活動清單》(表B.1)。B.3工作危害分析(JHA)評價步驟工作危害分析(JHA)評價步驟應(yīng)包括以下步驟：——將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；——根據(jù)GB/T13861-2009的規(guī)定,辨識每一步驟的危險源及潛在事件；——根據(jù)GB/T6441-1986規(guī)定,分析造成的后果；——識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方評估現(xiàn)有控制措施的有效性；——根據(jù)風(fēng)險判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險,判定等級；——將分析結(jié)果,填入《工作危害分析(JHA+LEC)評價記錄》(表B.2)或《工作危害分析(JHA+LS)評價記錄》(表B.3)中。表B.1作業(yè)活動清單(記錄受控號)單位：No：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人：填表日期：審核人：審核日期：（活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時間進(jìn)行、定期進(jìn)行）表B.2工作危害分析(JHA+LEC)評價記錄(記錄受控號)單位：崗位：風(fēng)險點(作業(yè)活動)名稱：No：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管理)主要后果現(xiàn)有控制措施LECD風(fēng)險級別建議新增(改進(jìn))措施備注分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人,審定人為上級負(fù)責(zé)人。表B.3工作危害分析(JHA+LS)評價記錄(記錄受控號)單位：崗位：風(fēng)險點(作業(yè)活動)名稱：No：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管理)主要后果現(xiàn)有控制措施LSR風(fēng)險級別建議新增(改進(jìn))措施備注分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人,審定人為上級負(fù)責(zé)人。

附錄C(規(guī)范性附錄)常用風(fēng)險評估方法常用風(fēng)險評估方法見表C.1。表C.1常用風(fēng)險評估方法評估方法評估目的適用范圍定性或定量可提供的評估結(jié)果事故原因事故頻率/概率事故后果風(fēng)險分級安全檢查表法危害分析、風(fēng)險等級設(shè)備設(shè)施管理活動定性不能不能不能不能頭腦風(fēng)暴法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能因果分析圖法(魚刺圖法)危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能情景分析法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能預(yù)先危險性分析法危害分析、風(fēng)險等級項目的初期階段，維修、改擴(kuò)建、變更定性提供不能提供提供事故樹分析法事故原因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件定量提供提供不能概率分級故障類型及影響分析法故障原因、影響程度、風(fēng)險等級設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級危險與可操作性偏離原因、后果及其對系統(tǒng)研究法復(fù)雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后的影響風(fēng)險矩陣法風(fēng)險等級設(shè)備管理及人員管理半定量不能提供提供提供作業(yè)活動風(fēng)險評估法風(fēng)險等級作業(yè)活動半定量提供提供提供提供作業(yè)條件危險性分析法風(fēng)險等級作業(yè)活動半定量不能提供提供提供人員可靠性分析方法人員失誤人員行為定量提供提供不能不能危險度評價法風(fēng)險等級裝置單元和設(shè)備定量不能不能提供提供道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險指數(shù)評價法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供ICI公司蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危險源評價法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供事故后果模擬分析方法事故后果區(qū)域及設(shè)施定量不能提供提供提供

附錄D(規(guī)范性附錄)LEC評價法