設計變更管理制度及設計變更及現(xiàn)場簽證管理

PAGEPAGE１設計變更管理制度1范圍規(guī)定了設計變更的提出、接收、審核、批準和實施過程的管理。2職責2.1項目工程部負責設計變更的歸口管理，負責設計修改的內容、工作量確認，批準小型設計變更。2.2監(jiān)理單位收到設計變更的通知或變更設計的請求后，負責對變更的必要性和可行性進行確認。2.3工程部專業(yè)工程師負責對設計變更（變更設計）的原因、內容、工作量的審核，以及收發(fā)和最終實施結果的封閉管理。閉環(huán)后提交項目部文秘登記存檔。2.4項目總經理負責一般設計變更的批準和重大設計變更的審核，按合同的約定審批執(zhí)行。2.5項目財務部負責因設計修改而發(fā)生的合同約定認可的費用變化的確認。3.管理要求3.1設計變更的提出條件設計變更一般由以下原因引起：3.1.1設計圖紙有差錯或設計內容深度不夠,而不能按圖施工。3.1.2由于其他原因需要變更設計。3.1.3現(xiàn)場條件所限，采用的材料規(guī)格、品種、質量不能完全符合設計要求，經有關部門審查、批準確需變更材料。3.1.4業(yè)主要求的變更設計。3.1.5施工錯誤造成有關圖紙需要修改。3.1.6為節(jié)約投資、改善運行等原因要求修改。3.1.7技術改進和合理化建議。3.2設計變更的分類3.2.1第一類：小型設計變更修改后不涉及到原來設計的原則，不影響質量與安全經濟運行，不影響環(huán)境保護、整潔美觀，不增減結算費用的修改事項。3.2.2第二類：一般設計變更工程內容有變化，但還不屬于重大設計修改的項目。3.2.3第三類：重大設計變更改變了技術標準和原設計方案，即：變更設計原則，變更系統(tǒng)方案，變更主要結構、布置、修改主要尺寸和主要原材料以及設備的代用等設計修改項目，或者費用超過30萬元的變更。3.3設計變更的提出3.3.1設計變更的提出可以由業(yè)主工程部和設計、施工、調試、設備、監(jiān)理等單位等提出。運行單位提出的變更設計均通過項目工程部提出。3.3.2業(yè)主、施工、調試、監(jiān)理單位等提出設計變更，均須以《設計變更建議聯(lián)系單》形式提交項目部。由項目部對變更內容提出審核意見。3.3.3設備制造單位提出的需要變更以聯(lián)系單形式通知項目部，必要時轉送相關單位。3.3.4小型設計變更由施工單位提出，由現(xiàn)場設計、監(jiān)理、項目部簽字同意后生效，《設計變更建議聯(lián)系單》可做執(zhí)行根據(jù)，或按原流程返回，形成管理封閉；3.3.5一般設計變更及重大設計變更，由提出的單位填寫《設計變更建議聯(lián)系單》，提出變更的原因與理由，以及由此增減的工程量和費用，項目工程部負責聯(lián)系。若設計單位(或制造廠家)同意接受的，工程聯(lián)系單則返回原提出的單位，則另附設計院或設備制造單位“設計變更通知單”，或以更新版本的施工圖替代原有圖紙，“設計變更通知單”應包括變更原因、內容、工程量增減及其相關預算費用等內容。3.4設計變更的確認3.4.1監(jiān)理單位對《設計變更建議聯(lián)系單》提出監(jiān)理意見（包括工程量和費用）。3.4.2對于一般的設計變更和重大設計變更，由項目工程部和財務部確認。3.4.3設備制造商提出的設計變更，如果涉及設計接口由項目部確認并提交設計單位。3.5設計變更的批準3.5.1小型設計變更由項目工程部經理批準。3.5.2項目工程部、設計單位、施工單位、調試單位、設備制造商、監(jiān)理單位提出的一般設計變更由項目總經理批準后實施。3.5.3項目工程部、設計單位、施工單位、調試單位、設備制造商、監(jiān)理單位提出的重大設計變更由項目總經理核簽后報項目上級主管部門批準。3.6設計變更的閉環(huán)設計變更未獲得批準，由工程部把批復意見返回提出單位。已批準的設計變更由工程部負責設計變更的跟蹤閉環(huán)，監(jiān)理單位應定時檢查督促閉環(huán)情況。3.7其他3.7.1修改設計的通知一般應在該工程開工之前發(fā)出。如在施工階段，則在接到修改通知后，需立即按新版圖紙或設計文件進行返工。3.7.2變更設計的資料是設計文件的組成部分，也是編制竣工圖的重要依據(jù)。工程竣工后統(tǒng)一歸檔。3.8管理流程圖4.表格：《設計變更建議聯(lián)系單》設計變更聯(lián)系單工程名稱：編號：致（設計或制造單位）：由于原因，茲提出工程變更/工程洽商（內容見附件），請予以審批。變更類型（一般/重大）：附件名稱：提出單位：代表人：日期：□施工或調試單位意見：施工或調試單位代表：日期：□設計單位意見：設計單位代表：日期：□監(jiān)理單位意見：副/總監(jiān)理工程師：日期：□工程部意見：工程部專業(yè)工程師：日期：項目部意見：□項目工程部意見□項目總工/副經理意見□項目總經理意見：□項目部主管上級意見：日期：注：本表一式六份，□中打√需發(fā)送并簽字、打×不用發(fā)送；項目部兩份，監(jiān)理、設計、施工或調試及提出單位各存一份；小型變更由項目部批準，一般變更由項目總經理或總工批準后實施，重大設計變更由項目總經理核簽后報項目上級主管批復。設計變更及現(xiàn)場簽證管理預案目的加強設計變更及現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質量和工程進度。范圍職責工程部負責本辦法的制訂、修改、解釋、指導、監(jiān)督檢查、實施。造價員對變更及簽證進行費用核算。工程主管對變更及簽證實施的工程量進行確認及說明原因。項目部經理負責變更及簽證工程量、費用的審查。公司分管領導負責變更及簽證的最后審批。財務部根據(jù)審批后的變更及簽證費用調整財務概預算。方法與過程控制設計變更及現(xiàn)場簽證要嚴格執(zhí)行以下原則：權力限制原則：公司對設計變更及現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權限規(guī)定，不在權限范圍之內的簽字一律無效，如對公司造成損失，追究越權簽字人的責任。時間限制原則：公司對設計變更、現(xiàn)場簽證及其結算實行嚴格的時間限制，不得事后補辦，如對工程進度造成影響，追究辦事人的責任完工確認原則：設計變更及現(xiàn)場簽證工作內容完工后，現(xiàn)場工程師及監(jiān)理總監(jiān)必須在完工后5日內簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。原件結算原則：設計變更及現(xiàn)場簽證的結算必須要有齊備的、有效的原件作為結算的依據(jù)。多級審核原則：設計變更及現(xiàn)場簽證的造價結算至少要經過二級以上的審核。法律約束原則：工程合同應有符合本管理辦法的相應條款。標準表格原則：所有的設計變更及現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的標準表格。組織處理原則:工程部對施工圖紙中存在的較大設計問題及現(xiàn)場簽證，及時上報項目部經理，由項目部經理召集設計、工程、造價、財務等人員，分析問題原因并確定變更措施，第一時間解決問題。在公司規(guī)定的費用以內，對一般性問題，工程部可以直接確定變更措施。設計變更內容、格式要求及流程設計變更的內容及格式要求設計變更是指設計部門對原施工圖紙和設計文件中所表達的設計標準狀態(tài)的改變和修改。設計變更和現(xiàn)場簽證兩者的性質截然不同，凡屬設計變更的范疇，必須按設計變更處理，而不能以現(xiàn)場簽證處理。設計變更費用一般應控制在建安工程總造價的5%以內。設計變更的主要類型由于設計單位的施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于建設單位改變建設標準、結構功能、使用功能、增減工程內容，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于建設單位、監(jiān)理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其他技術措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于工程地質勘察不準確，而導致的基礎處理變動等或其他變更事項。由于銷售部門、客戶服務中心、業(yè)主要求提出變更，而導致做法變更、材料代換或其他變更事項。所有設計變更審批表必須使用公司規(guī)定的標準表格，并明確以下內容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。同設計院對接的經辦人員應要求設計院按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫設計變更單，如設計院未按規(guī)定格式填寫或另有附圖，經辦人員應另行按規(guī)定格式填寫設計變更審批表作內部審批、結算用，同時設計院的文件作為附件。所有設計變更只有由項目部經理簽字確認后方可生效。監(jiān)理單位、承包單位均應對設計變更單進行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應分專業(yè)連續(xù)編號)，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置設計變更事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。設計變更辦理一般流程經辦人在填寫設計變更審批表時，應根據(jù)事件的重要性由經辦部門負責人或其授權人簽署。非設計院提出的重大設計要求應按當?shù)刂鞴懿块T的規(guī)定，由設計院發(fā)出。設計變更若涉及到需要重新報建的需知會相關部門；如涉及到對客戶銷售承諾的改變需知會營銷策劃部。經辦人在填寫設計變更審批表時，若因本專業(yè)變更導致其它專業(yè)需要一同變更的，應與相關人員知會。（如因墻體位置改變導致水電管線移位）項目部管理人員在對變更費用進行估算時，應對措詞不清，結算時易引起分歧、糾紛的變更單退回，要求提出人表達清楚，不致引起歧義。一般來說，工程師確認時只需要按照相應的設計變更文件確認完成或未完成的事實，而不需要確認具體的工程量。但當無法根據(jù)設計變更文件直接計算出工程量，或者相應設計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目部現(xiàn)場工程師應直接在設計變更單中確認相應的工程量。對于造價調減的設計變更，現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實、核定減少的具體數(shù)額，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報而給公司造成損失。項目部應嚴格按變更金額簽發(fā)的權限報批，為提高效率，公司領導可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內，對下屬職員作書面授權，但授權人仍為責任人。工程部委托設計院出設計變更或發(fā)出工程變更指令。項目部經理審核設計變更和工程變更指令，并下發(fā)給工程部。在變更審查時應遵循原則確屬原設計不能保證工程質量要求，設計遺漏和確有錯誤以及與現(xiàn)場不符無法施工非改不可。一般情況下，即使變更要求可能在技術經濟上是合理的，也應全面考慮，將變更以后所產生的效益(質量、工期、造價、產品品質)與現(xiàn)場變更往往會引起施工單位的索賠等所產生的損失，加以比較，權衡輕重后再做出決定。變更后的施工工藝不宜復雜，且對總工期不產生影響。設計變更要盡量提前，最好在開工之前就發(fā)出。認真地搞好圖紙會審，盡量減少設計變更的發(fā)生，確需在施工中發(fā)生變更的，也要趕在施工前變更。在施工試車或驗收過程中，一般不再進行變更要求。對設計變更應詳細記錄，詳細說明原設計情況、設計變更原因、內容及對其它專業(yè)的影響，包括變更產生的提出單位、主要參與人員、時間等，如工藝改變、工藝要求、設備選型不當，設計者考慮需提高或降低標準、設計漏項、設計失誤或其它原因。施工中發(fā)生的材料代用，辦理材料代用單。變更后的項目不得降低使用標準。要堅決杜絕內容不明確的，沒有詳圖或具體使用部位，而只是增加材料用量的變更。設計變更的實施與費用結算注意點設計變更在實施時，監(jiān)理要簽注實施意見，如：本變更是否已全部實施，若原設計圖已實施后，才發(fā)變更，則應注明，因牽扯到原圖制作加工、安裝、材料費以及拆除費。若原設計圖沒有實施，則要扣除變更前部分內容的費用。若發(fā)生拆除，已拆除的材料、設備、或已加工好但未安裝的成品、半成品，均應由監(jiān)理人員負責組織建設單位回收。由于施工不當，或施工錯誤造成的，正常程序相同，但造價管理人員應注明原因，此變更費用不予處理，由施工單位自負，若對工期、質量、投資效益造成影響的，還應進行反索賠。由設計院的錯誤或缺陷造成的變更費用，以及采取的補救措施，如返修、加固、拆除所生的費用，由項目部經理與設計院協(xié)商是否索賠。由于監(jiān)理人員責任造成損失的，應扣減監(jiān)理費用。設計變更應視作原施工圖紙的一部分內容，所發(fā)生的費用計算應保持一致，并根據(jù)合同條款按國家有關政策進行費用調整。材料的供應及自購范圍也應同原合同內容相一致。屬變更削減的內容，也應按上述程序辦理費用削減，若施工單位拖延，造價管理人員可督促其執(zhí)行或采取措施直接發(fā)出的削減費用結算單。合理化建議也按照上面的程序辦理，獎勵、提成另按有關規(guī)定辦理。由設計變更造成的工期延誤或延期，則總工程師按照有關規(guī)定處理。現(xiàn)場簽證的內容、格式要求及流程現(xiàn)場簽證的內容及格式要求施工過程中的工程簽證，主要是指施工企業(yè)就施工圖紙、設計變更所確定的工程內容以外，施工圖預算或預算定額取費中未含有而施工中又實際發(fā)生費用的施工內容所辦理的簽證，如由于施工條件的變化或無法遇見的情況所引起工程量的變化。現(xiàn)場簽證的主要類型：因設計變更導致已施工的部位需要拆除（需注明設計變更編號）；施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的各種技術措施處理；在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質、地下水、構筑物及管線等）變化，導致工程量增減，材料代換或其他變更事項；合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；由于建設單位原因決定工程中途停建、緩建、或由于設計變更以及設計錯誤等造成施工企業(yè)的停工、窩工、返工而發(fā)生的倒運、人員和機具的調遷等損失。在施工過程中因現(xiàn)場施工環(huán)境惡劣等原因不能進行正常施工，而由施工企業(yè)提出的措施方案，在征得建設單位同意后的實施費用。施工合同之外，委托承包單位施工的零星工程，及對于大檢修工程、零星維修項目大都沒有任何正規(guī)的施工圖紙，往往在檢修前由施工企業(yè)提出一套檢修方案，檢修完畢后辦理的工程簽證，然后依據(jù)工程簽證辦理的工程結算。所有的現(xiàn)場簽證審批表都必須使用公司規(guī)定的標準表格，并明確以下內容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。關于臨時用工的簽證事項，雙方應在簽證通知單上洽商確定以下問題：工作內容及工作量、工日。所有現(xiàn)場簽證單只有加蓋項目部專用章或公司公章才能生效，承包單位和監(jiān)理單位也應加蓋有效印章。簽證單一式五份由監(jiān)理、工程主管及項目部經理三人共同簽認。發(fā)包單位、承包單位均應對現(xiàn)場簽證單進行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應分專業(yè)連續(xù)編號)，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽?，F(xiàn)場簽證的一般辦理流程事件已經發(fā)生；工程承包商填寫并申請辦理經濟補償；施工監(jiān)理審核并簽署意見；公司組織內部審核同意；甲方代表編號、簽署后加蓋項目部專用章；留原件一份由工程部保管，一份由檔案管理人員備案。對工程承包商進行經濟懲罰的工程簽證（工程經濟反索賠文件）一般由工程部或監(jiān)理提出，其它相關部門根據(jù)工程承包商違約情況也可提出。現(xiàn)場簽證注意事項監(jiān)理工程師及項目部工程師在簽證前必須認真核對簽證工程的施工時間、工作內容、發(fā)生原因、發(fā)生工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用應由何方負擔等。特別是對發(fā)生原因的交代應詳細、明了。對于措詞含糊容易引起糾紛的簽證，現(xiàn)場工程師在簽署時應征求造價人員意見，造價人員審核重大簽證費用也應避免用詞不準在結算時造成經濟糾紛。簽證內容完成后，工程師應避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內容，而必須確定實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、材料材質和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等。原則上監(jiān)理工程師不應直接在簽證上簽認有關單價或總價。所有的確認和簽證單都需經項目部經理核準后方為有效。如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及項目部工程師應審核圖紙是否與實際施工結果相符，并在圖紙上簽字確認，此時可以不對工程量進行確認，由造價人員按照圖紙核算工程量。工程簽證由造價管理人員與工程師共同辦理。造價管理人員負責鑒定發(fā)生事件的合同風險分屬，并計價；工程師負責鑒定事件的真實性，并計量。如簽證單涉及到隱蔽施工、金額及其它事后不可復核的項目時，則應由項目部工程師及造價工程師共同現(xiàn)場認定。在工程簽證中原則上不以點工形式出現(xiàn)。如有特殊原因需發(fā)生點工且數(shù)量較大時，必須由項目部經理同意后方可進行施工。點工計價參照當時當?shù)囟~人工計價規(guī)定，若按定額站規(guī)定進行施工有難度，經項目部經理認可，以書面形式在簽證單上寫明原因、工作內容，由造價員、工程部主管及施工方三方人員共同商定單價。大型土方工程不得有土方簽證單，零星土方由監(jiān)理，工程主管和項目部門經理認真核實后簽認工程量。應在合同中約定的，不能以簽證形式出現(xiàn)：如人工浮動工資、材料價格漲跌、議價項目等。沒有合同約定的，應以補充協(xié)議的形式取代。對于施工標段較多，工期緊迫，出現(xiàn)許多交叉施工而所發(fā)生的費用，及可能受拆遷工作的影響干擾，或趕工期而需要增加的費用，若在招標文件中若已明確規(guī)定此項費用應在施工單位投標報價時就充分考慮，則不得簽證。凡涉及現(xiàn)場經濟費用支出的停工、窩工、停水、停電、機械臺班簽證及甲供材供應不及時等造成的簽證經認真核實后簽認工程量。已納入施工組織設計和投標文件的內容和措施，不能作簽證處理，如：臨設的措施、塔吊臺數(shù)、機械數(shù)量、挖土方式、鋼筋搭接方式、混凝土攪拌方式、腳手懸挑方式等。對周轉性材料一般只簽認攤銷費或租賃費，不認材料費。材料價格確認要分清采購價和預算價，避免保管費的重復計取。設計變更及現(xiàn)場簽證辦理時間的規(guī)定正常的設計變更和現(xiàn)場簽證單，應由有效簽字人共同簽署完成，并由造價人員做出估價并獲得審批后，才通知承包單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更大損失的簽證）設計變更和現(xiàn)場簽證，可以先實施再由造價人員做出估價；如屬隱蔽工程及事后不可復核的工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預算并由項目部工程師會同監(jiān)理單位對工程量進行核實。監(jiān)理、現(xiàn)場工程師應在變更簽證內容完成后的5個工作日內在設計變更和現(xiàn)場簽證單上對完成時間和完成情況進行說明。造價管理人員應每月5日前將上月已經核完費用的設計變更和現(xiàn)場簽證單作一份匯總表，并在每月的動態(tài)成本中反映。設計變更及現(xiàn)場簽證補充預算書的格式要求設計變更和現(xiàn)場簽證的補充預算書應包括：變更或簽證單原件以及與變更和簽證相關的所有往來函件、補充預算書、監(jiān)理審核意見、施工合同中相同工作內容的綜合單價、費率合同或合同缺項時應附取費表、材料調差依據(jù)、不執(zhí)行定額的應附工料分析表、其他需要說明的與造價有關的問題等。項目造價人員內部審核不得少于兩級審核。變更和簽證補充預算書的內容必須完整、準確，并可以制定防止承包單位高估預算的約束措施，如在合同中約定：變更補充預算書報價超過最終審定價10%，將把最終審定價降低一定比例。工程設計變更及簽證的辦理權限單項工程設計變更及簽證總金額在二萬元以內的，由項目負責人批準辦理。單項工程設計變更及簽證總金額在二萬元以上的，報公司分管領導同意后，由公司分管領導批準辦理。因事件發(fā)生突然，須緊急處理，且單項工程簽證總金額不足五千元的，工程簽證辦理人可口頭請示項目負責人同意，事后補辦審批手續(xù)，暫由項目工程師及造價人員簽字辦理。支持文件設計變更審批單工程現(xiàn)場簽證審批單設計變更審批表編號:項目名稱設計單位修改原因提出方□1.建設單位□2.設計單位□3.施工單位具體原因□1.設計類(A錯誤)□2.設計類(B缺漏)□3.設計類(C增加投資