BRC-CP內(nèi)審查檢表范本

BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,供應(yīng)鏈管理中心（王承杰）,審核日期,,,202X.7.10,審核員,黃榮輝,頁(yè)次,/

審核項(xiàng)目?jī)?nèi)容,,,判定,,,事實(shí)描述,,,糾正單編號(hào),

條款號(hào),審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

3.5,供應(yīng)商審批和績(jī)效監(jiān)督,,Y,,,,,,,

3.5.1,"3.5.1原材料、零部件和包裝供應(yīng)商管理

工廠須建立有效的供應(yīng)商審批和監(jiān)督體系，以確保知曉由原材料、零部件或包裝帶給最終產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的任何潛在風(fēng)險(xiǎn)，且對(duì)此加以管理。",,Y,,,,,,,

3.5.1.1,"工廠須設(shè)立成文的供應(yīng)商審批規(guī)程，包括對(duì)產(chǎn)品

安全、合法性或質(zhì)量產(chǎn)生影響的產(chǎn)品、材料及服

務(wù)的獲批供應(yīng)商名單。

供應(yīng)商的審批須基于以下的一項(xiàng)或多項(xiàng)：

供應(yīng)商問(wèn)卷

分析證書

供應(yīng)商審核

范圍覆蓋所供應(yīng)產(chǎn)品的供應(yīng)商認(rèn)證。

",,Y,,,供應(yīng)商控制程序、供應(yīng)商年度評(píng)估計(jì)劃、供應(yīng)商材料的測(cè)試報(bào)告、供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商的測(cè)試證書、供應(yīng)商問(wèn)卷調(diào)查表、供應(yīng)商評(píng)審記錄、試用供應(yīng)商名單、供方試用評(píng)價(jià)及合格資格審批表、合格供應(yīng)商名單、,,,,

3.5.1.2,"須設(shè)立成文的規(guī)程，其中包含對(duì)規(guī)定性能標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)評(píng)估。持續(xù)評(píng)估可能采用一項(xiàng)或多項(xiàng)以下或其他可接納方法：

內(nèi)部檢查

符合性證書

供應(yīng)商審核

可追溯性檢查。

須依據(jù)法律要求、產(chǎn)品的保質(zhì)期和客戶要求保留相關(guān)監(jiān)控記錄。",,Y,,,"采購(gòu)與供應(yīng)商管理程序

并進(jìn)行供應(yīng)商合格評(píng)定和考核。",,,,

3.5.1.3,"記錄成文的規(guī)程須闡明如何應(yīng)對(duì)例外情況；例如，在尚未進(jìn)行審核或監(jiān)控的情況下使用產(chǎn)品。

以批次或交貨為基礎(chǔ)，該規(guī)程可能涉及對(duì)分析證書進(jìn)行評(píng)估。",,Y,,,"采購(gòu)與供應(yīng)商管理程序

并進(jìn)行供應(yīng)商合格評(píng)定和考核。",,,,

3.5.2,來(lái)料原材料、零部件及包裝材料的控制和驗(yàn)收（基本條款）公司須確立有效的流程，以確保來(lái)料原材料、零部件及包裝材料適于使用，且不對(duì)成品的安全、合法性或質(zhì)量造成不良影響。,,Y,,,,,,,

3.5.2.1,"原材料、零部件及包裝須設(shè)有成文的審批規(guī)程，以確保符合約定的規(guī)格和要求，且應(yīng)設(shè)立制定成文的積極批次放行規(guī)程。

來(lái)料貨品，包括分包商（及家內(nèi)工作者）返還工廠的材料，須經(jīng)過(guò)成文的積極批次放行規(guī)程。

",,Y,,,進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范和進(jìn)料檢驗(yàn)記錄,,,,

3.5.2.2,"公司須設(shè)立成文的規(guī)程，用以確保家內(nèi)工作者（在采用家內(nèi)工作者且經(jīng)過(guò)客戶批準(zhǔn)的情況下）使用的原材料、零部件及包裝得到審批。

",,,,NA,無(wú)外發(fā)加工及家庭工,,,,

3.5.2.3,"公司須設(shè)立成文的規(guī)程，用以確保原材料、零部件、包裝及文檔的真實(shí)性，以防欺詐。

",,Y,,,品質(zhì)協(xié)議,,,,

審核員：黃榮輝,,,,,,被審部門確認(rèn)：王承杰,,,,

BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,生產(chǎn)部,審核日期,,,202X.7.10,審核員,蔡心怡、謝秀勝,頁(yè)次,/

審核項(xiàng)目?jī)?nèi)容,,,判定,,,事實(shí)描述,,,糾正單編號(hào),

條款號(hào),審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

3.9,"可追溯性（基本條款）

公司須能夠追蹤從供應(yīng)商，經(jīng)過(guò)所有的加工步驟并發(fā)送到初級(jí)客戶的所有原材料、零部件及包裝，而且能從客戶追溯至供應(yīng)商。",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

3.9.1,工廠須建立一套體系，以追蹤對(duì)安全至關(guān)重要或法律規(guī)定的所有原材料、零部件及包裝材料的供應(yīng)商和批次號(hào)或訂單號(hào)。,,Y,,,建立標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序和追溯系統(tǒng)規(guī)則,,,,

3.9.2,原材料批量/批次的標(biāo)識(shí)，包括包裝、加工助劑、中間品/半成品、部分使用材料、返工品、成品和處于調(diào)查中的材料，須足以確?？勺匪菪浴?,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看，生產(chǎn)過(guò)程中的半成品有進(jìn)行有效標(biāo)識(shí)。,,,,

3.9.3,"成品須使用獨(dú)一無(wú)二的代碼進(jìn)行標(biāo)識(shí)，例如適用于產(chǎn)品或包裝的批次代碼。

必須建立成文的規(guī)程用以追蹤成品所用原材料或包裝的批次。

",,Y,,,成品批號(hào)有建立，相關(guān)記錄保留批次號(hào)。,,,,

3.9.4,產(chǎn)品或零部件分包制造商須取得事先客戶批準(zhǔn)，且可追溯至與風(fēng)險(xiǎn)相符的層次。,,,,NA,無(wú)外發(fā)加工,,,,

5.2,"數(shù)量控制

公司須運(yùn)行數(shù)量控制體系，該體系應(yīng)符合產(chǎn)品銷售國(guó)的法定要求及任何附加的客戶要求。",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看及訪談，確認(rèn)符合。,,,,

5.2.1,"如有必要，公司須運(yùn)行數(shù)量控制體系，該體系應(yīng)符合產(chǎn)品銷售國(guó)的法定要求和/或特定的客戶要求。

現(xiàn)場(chǎng)須備有書面證據(jù)以證實(shí)相關(guān)主張。",,Y,,,生產(chǎn)過(guò)程中的巡查記錄有對(duì)數(shù)量進(jìn)行檢查及管控。,,,,

5.2.2,如果需要開(kāi)展數(shù)量檢查，基于有效取樣計(jì)劃的頻率和方法須符合任何數(shù)量檢驗(yàn)相關(guān)立法的最低要求。,,Y,,,每班確認(rèn)一次，抽查。,,,,

6.1.2,清線和工序間檢查,,Y,,,有執(zhí)行清線檢查記錄，確保清線和工序檢查。,,,,

6.1.2.1,"在開(kāi)始任何生產(chǎn)作業(yè)之前，須進(jìn)行明文規(guī)定的檢查，確保生產(chǎn)線和周圍相關(guān)區(qū)域已經(jīng)過(guò)清場(chǎng)及（如有必要）清潔，以避免與之前作業(yè)的材料混雜。

所有文檔、原材料、零部件、包裝和必要的設(shè)備須可供使用。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求，須可以通過(guò)生產(chǎn)線的名稱或識(shí)別代碼辨識(shí)生產(chǎn)線。

",,,N,,"生產(chǎn)車間有1名員工的頭發(fā)未全部用工作帽罩住。

",,,BF-PZ-08AO,

6.3,"產(chǎn)品污染控制

須建立適當(dāng)?shù)脑O(shè)施和規(guī)程，以控制異物、化學(xué)或生物污染的風(fēng)險(xiǎn)",,Y,,,個(gè)人清潔管理及產(chǎn)品消毒和檢測(cè)控制污染,,,,

6.3.1,產(chǎn)品污染風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)和防范,,Y,,,有識(shí)別和管理產(chǎn)品污染風(fēng)險(xiǎn)和防范控制,,,,

6.3.1.1,工廠須確保采取所有必要的步驟，以辨識(shí)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中確定的異物、化學(xué)及生物污染的風(fēng)險(xiǎn)。其中須包括原材料、零部件或包裝可能產(chǎn)生的任何污染。,,Y,,,異物控制程序與危害分析,,,,

6.3.2,化學(xué)和生物控制,,Y,,,化學(xué)品控制程序,,,,

6.3.2.1,"須制定管理非生產(chǎn)化學(xué)品和生物材料使用、貯存和操作的流程，以防止造成污染。作為最低要求，這些

計(jì)劃須包括：

?批準(zhǔn)的化學(xué)品采購(gòu)清單

?提供材料安全數(shù)據(jù)表

?化學(xué)品及生物材料容器始終予以標(biāo)簽和/或標(biāo)識(shí)

?指定貯存區(qū)，僅限經(jīng)授權(quán)的人員進(jìn)入。",,Y,,,"化學(xué)品清單

MSDS

避免氣味濃烈的產(chǎn)品

始終標(biāo)示和/或確認(rèn)化學(xué)品容器

僅限授權(quán)人員進(jìn)出的指定儲(chǔ)存區(qū)域

受培訓(xùn)人員使用。",,,,

審核員：蔡心怡、謝秀勝,,,,,,被審部門確認(rèn)：黃榮輝,,,,

BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,倉(cāng)儲(chǔ)(王佳美),審核日期,,,202X.7.10,審核員,羅春艷,頁(yè)次,/

審核項(xiàng)目?jī)?nèi)容,,,判定,,,事實(shí)描述,,,糾正單編號(hào),

條款號(hào),審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

3.9,"可追溯性（基本條款）

公司須能夠追蹤從供應(yīng)商，經(jīng)過(guò)所有的加工步驟并發(fā)送到初級(jí)客戶的所有原材料、零部件及包裝，而且能從客戶追溯至供應(yīng)商。",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

3.9.1,工廠須建立一套體系，以追蹤對(duì)安全至關(guān)重要或法律規(guī)定的所有原材料、零部件及包裝材料的供應(yīng)商和批次號(hào)或訂單號(hào)。,,Y,,,建立標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序和追溯系統(tǒng)規(guī)則,,,,

3.9.2,原材料批量/批次的標(biāo)識(shí)，包括包裝、加工助劑、中間品/半成品、部分使用材料、返工品、成品和處于調(diào)查中的材料，須足以確?？勺匪菪?。,,,,N,現(xiàn)場(chǎng)查看，工廠原材料倉(cāng)庫(kù)有一批次的塑膠原料沒(méi)有有效標(biāo)識(shí)。,,,,

3.9.3,"成品須使用獨(dú)一無(wú)二的代碼進(jìn)行標(biāo)識(shí)，例如適用于產(chǎn)品或包裝的批次代碼。

必須建立成文的規(guī)程用以追蹤成品所用原材料或包裝的批次。

",,,N,,成品批號(hào)有建立，現(xiàn)場(chǎng)查看，工廠原材料倉(cāng)庫(kù)有一批次的塑膠原料沒(méi)有有效標(biāo)識(shí)。,,,BF-PZ-08AO,

3.9.4,產(chǎn)品或零部件分包制造商須取得事先客戶批準(zhǔn)，且可追溯至與風(fēng)險(xiǎn)相符的層次。,,,,NA,無(wú)外發(fā)加工,,,,

6.6,"庫(kù)存控制和產(chǎn)品放行

公司須確保，除非遵守了所有約定的規(guī)程，否則庫(kù)存和成品不得放行，且放行得到適當(dāng)控制。",,Y,,,有建立文件,,,,

6.6.1,須實(shí)施控制以確保存貨周轉(zhuǎn)準(zhǔn)確，且在適用的情況下，在規(guī)定的保質(zhì)或使用期限內(nèi)按正確的次序使用材料和產(chǎn)品。,,Y,,,產(chǎn)品防護(hù)控制程序。貨物、貨柜安全控制程序。出貨及收貨安全控制程序。物料與產(chǎn)品有效期管理規(guī)定和呆滯物料管理規(guī)定。物料有限期一覽表,,,,

6.6.2,公司須確保由外部分包商帶入的產(chǎn)品應(yīng)包含在產(chǎn)品放行規(guī)程中。,,Y,,,進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范和進(jìn)料檢驗(yàn)記錄,,,,

6.6.3,"須設(shè)立成文的規(guī)程，以確保僅符合規(guī)格的產(chǎn)品

得到放行，進(jìn)入配送程序。規(guī)程可能包括但不限于：

經(jīng)授權(quán)的員工的積極最終放行

在線測(cè)試方法

自動(dòng)拒收流程（須接受驗(yàn)證和監(jiān)控）。

如果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決定不需要此類控制措施，公司須對(duì)此擁有充分的正當(dāng)理由，在客戶協(xié)議中明文規(guī)定，且至少一年審核一次。

",,Y,,,產(chǎn)品檢驗(yàn)控制程序。成品檢驗(yàn)規(guī)范和成品檢驗(yàn)報(bào)告。,,,,

審核員：羅春艷,,,,,,被審部門確認(rèn)：王佳美,,,,

BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,總經(jīng)理/管理者代表,審核日期,,,202X.7.10,審核員,王承杰、陳金梅,頁(yè)次,/

審核項(xiàng)目?jī)?nèi)容,,,判定,,,事實(shí)描述,,,糾正單編號(hào),

條款號(hào),審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

1,高級(jí)管理層承諾,,Y,,,見(jiàn)公司BRC消費(fèi)品管理手冊(cè)對(duì)管理者承諾的規(guī)定和要求，1.高級(jí)管理層承諾,,,,

1.1,高級(jí)管理層承諾和持續(xù)改進(jìn)（基本原則）工廠的高級(jí)管理層須展現(xiàn)他們?nèi)娉兄Z實(shí)施《消費(fèi)品全球標(biāo)準(zhǔn)》的各項(xiàng)要求和可促進(jìn)產(chǎn)品安全和質(zhì)量管理不斷改善的流程。,,Y,,,見(jiàn)公司BRC消費(fèi)品管理手冊(cè)對(duì)管理者承諾的規(guī)定和要求，1.高級(jí)管理層承諾,,,,

1.1.1,"工廠須制定成文的政策，說(shuō)明工廠將竭盡其義務(wù)按規(guī)定的質(zhì)量生產(chǎn)安全合法產(chǎn)品以及對(duì)其客戶負(fù)責(zé)的宗旨。此項(xiàng)政策須：

由工廠的總負(fù)責(zé)人授權(quán)和簽署

向全體員工傳達(dá)。

",,Y,,,頒布令、BRC-CP方針，BRC-CP方針宣傳（在車間、倉(cāng)庫(kù)和宣傳欄）與培訓(xùn),,,,

1.1.2,工廠的高級(jí)管理層須確保建立明確的目標(biāo)，以依照工廠的產(chǎn)品安全與質(zhì)量政策和執(zhí)行本《標(biāo)準(zhǔn)》要求的承諾，維護(hù)所生產(chǎn)產(chǎn)品的安全和合法性，改善產(chǎn)品質(zhì)量。這些目標(biāo)須向相關(guān)員工清楚傳達(dá)，受到監(jiān)督，而且每年至少向工廠的高級(jí)管理層報(bào)告一次結(jié)果。,,Y,,,BRC-CP目標(biāo)，BRC-CP目標(biāo)宣傳與培訓(xùn)，目標(biāo)統(tǒng)計(jì)，目標(biāo)評(píng)審,,,,

1.1.3,"須按適當(dāng)計(jì)劃的時(shí)間間隔（每年至少舉行一次）舉行由工廠高級(jí)管理層參加的管理評(píng)審會(huì)議，以審查工廠對(duì)本《標(biāo)準(zhǔn)》和1.1.2條款所設(shè)目標(biāo)的執(zhí)行情況。審查過(guò)程須包括對(duì)以下各項(xiàng)的評(píng)價(jià)：

上一次管理評(píng)審的行動(dòng)計(jì)劃和時(shí)間框架

內(nèi)部、第二方和/或第三方審核（與本《標(biāo)準(zhǔn)》

范圍相關(guān)之審核）的結(jié)果

客戶投訴和任何客戶反饋的結(jié)果

產(chǎn)品安全與質(zhì)量事故、糾正措施、不符合規(guī)格

的結(jié)果和不合格材料

對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律要求修改及流程性能系

統(tǒng)管理的審查結(jié)果

資源要求。

會(huì)議記錄必須編制成文且用于對(duì)目標(biāo)進(jìn)行修訂。審查過(guò)程中所商定的決策和措施應(yīng)有效地向相關(guān)員工傳達(dá)，而且各項(xiàng)措施必須在約定的時(shí)間框架內(nèi)得到落實(shí)。",,Y,,,管理評(píng)審輸入資料和管理評(píng)審報(bào)告,,,,

1.1.4,工廠的高級(jí)管理層須提供依照本《標(biāo)準(zhǔn)》的要求安全地生產(chǎn)和改善產(chǎn)品所需的充足人力和財(cái)力資源。,,Y,,,設(shè)備清單，管理職責(zé)、崗位說(shuō)明書,,,,

1.1.5,"在工廠已取得本《標(biāo)準(zhǔn)》認(rèn)證的情況下，工廠須確保在證書中所指定的審核到期日或之前進(jìn)行重新認(rèn)證

的通知審核。",,Y,,,最遲在證書前一天審核,,,,

1.1.6,工廠須備有本《標(biāo)準(zhǔn)》的最新紙質(zhì)或電子真實(shí)版本，附以意向聲明，而且及時(shí)了解在BRC網(wǎng)站上所發(fā)布的對(duì)本《標(biāo)準(zhǔn)》或協(xié)議的任何更改。,,Y,,,電子版BRC消費(fèi)品-個(gè)人護(hù)理及家庭消費(fèi)品第4版標(biāo)準(zhǔn),,,,

1.1.7,在立法有要求的情況下，工廠須在相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記或獲得批準(zhǔn)，且可出示證據(jù)予以證明。,,Y,,,營(yíng)業(yè)執(zhí)照,,,,

1.1.8,"工廠的高級(jí)管理層須確保在上一次按照本《標(biāo)準(zhǔn)》的審核中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的根本原因已得到有效的處理，以避免再次發(fā)生。

須設(shè)立系統(tǒng)，以在考慮根本原因的情形下停閉內(nèi)部、第二方及第三方審核所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。

",,Y,,,糾正與預(yù)防措施管理程序，糾正與預(yù)防措施報(bào)告。BRC-CP審核不符合事項(xiàng)和每年增加內(nèi)審、管評(píng)一次,,,,

1.2,"組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和管理權(quán)限

工廠須建立明確的組織結(jié)構(gòu)和溝通機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的高效管理。",,Y,,,見(jiàn)公司BRC消費(fèi)品管理手冊(cè)附件組織結(jié)構(gòu)圖及管理職責(zé)和權(quán)限。,,,,

1.2.1,須明確劃分確保產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的各項(xiàng)活動(dòng)的管理責(zé)任，且得到各負(fù)責(zé)經(jīng)理的理解。,,,N,,人員替換清單不夠完整，未授權(quán)和傳達(dá)。,,,DJY-QP05-QR-04,

1.2.2,"工廠的高級(jí)管理層須確保全體員工都明確自己的責(zé)任。在對(duì)于所進(jìn)行的活動(dòng)制定有成文的工作指導(dǎo)的情況下，相關(guān)員工須有權(quán)取用這些文件且能夠證明工作是依照相應(yīng)的指導(dǎo)進(jìn)行的。

應(yīng)指定一名高級(jí)員工承擔(dān)按需停止生產(chǎn)的責(zé)任和權(quán)限。",,Y,,,見(jiàn)公司BRC消費(fèi)品管理手冊(cè)附件質(zhì)量放行授權(quán)書,,,,

2,產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理（基本條款）工廠須設(shè)立管理流程，確保對(duì)每個(gè)產(chǎn)品組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從而保障其在預(yù)期銷售地區(qū)（如已知）的安全、合法性和質(zhì)量。,,Y,,,有進(jìn)行識(shí)別和管理產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn),,,,

2.1,法規(guī)和安全要求,,Y,,,見(jiàn)公司法律法規(guī)清單,,,,

2.1.1,工廠須設(shè)立體系，說(shuō)明對(duì)每件產(chǎn)品的生產(chǎn)地和預(yù)期銷售地區(qū)實(shí)施的所有適用法例、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品安全問(wèn)題的知識(shí)。這可能為公司內(nèi)部知識(shí)，或借助外部專業(yè)知識(shí)。,,Y,,,文件控制程序、法律法規(guī)控制程序、外來(lái)文件清單和法律法規(guī)清單,,,,

2.2,產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,,Y,,,有進(jìn)行識(shí)別和管理產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn),,,,

2.2.1,"須對(duì)每一產(chǎn)品或產(chǎn)品組的安全和合法性開(kāi)展完整評(píng)估，確保適宜預(yù)期市場(chǎng)。須留有記錄證明每件產(chǎn)品的安全和合法性。

當(dāng)服務(wù)提供商或客戶完成評(píng)估時(shí)，須取得對(duì)產(chǎn)品的安全和合法性確認(rèn)。",,Y,,,HACCP計(jì)劃書,,,,

2.2.2,評(píng)估須由經(jīng)過(guò)適當(dāng)培訓(xùn)、可以勝任的內(nèi)部或外部資源進(jìn)行。除非評(píng)估由客戶行，對(duì)此須持有相關(guān)證據(jù)。,,Y,,,HACCP培訓(xùn)證書,,,,

2.2.4,如果規(guī)格、法律要求出現(xiàn)變更，或者生產(chǎn)方法出現(xiàn)重大變更，產(chǎn)品或類似產(chǎn)品遭遇投訴或事故，須對(duì)評(píng)估進(jìn)行審查。,,Y,,,HACCP計(jì)劃書,,,,

2.2.5,如果法律要求，或者必須確認(rèn)產(chǎn)品安全或合法性時(shí)，應(yīng)提交一件代表性產(chǎn)品，由具備適當(dāng)資質(zhì)、（在適用情況下）經(jīng)過(guò)認(rèn)可的（內(nèi)部或外部）實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試結(jié)果應(yīng)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一部分。,,Y,,,產(chǎn)品外部測(cè)試報(bào)告,,,,

2.2.6,依據(jù)法律要求，須記錄和驗(yàn)證進(jìn)行安全審查或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人士的身份、能力、資質(zhì)和/或執(zhí)照。,,Y,,,HACCP培訓(xùn)證書,,,,

2.3,產(chǎn)品標(biāo)簽與聲明,,Y,,,有識(shí)別和管理,,,,

2.3.1,工廠須確認(rèn)主要（消費(fèi)者）包裝標(biāo)簽和外箱上顯示的信息準(zhǔn)確，且符合預(yù)期銷售地區(qū)的監(jiān)管和安全要求。,,Y,,,箱嘜資料和產(chǎn)品說(shuō)明書,,,,

2.3.2,工廠須設(shè)立流程，確保對(duì)產(chǎn)品所作出的任何聲明經(jīng)過(guò)全面驗(yàn)證，以保證產(chǎn)品與所述聲明相符。,,Y,,,產(chǎn)品符合性聲明,,,,

2.3.3,適用情況下，工廠須確保對(duì)產(chǎn)品使用評(píng)估（內(nèi)部或外部）、可靠性試驗(yàn)和保質(zhì)期測(cè)試進(jìn)行驗(yàn)證。須確認(rèn)在考慮面臨風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者類別的情形下，維持生產(chǎn)安全、合法的產(chǎn)品。,,Y,,,產(chǎn)品外部測(cè)試報(bào)告,,,,

3,產(chǎn)品安全和質(zhì)量管理,,Y,,,有進(jìn)行產(chǎn)品安全管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和質(zhì)量監(jiān)控,,,,

3.1,"產(chǎn)品安全及質(zhì)量管理體系

為滿足本《標(biāo)準(zhǔn)》的各項(xiàng)要求而確立的工廠流程和規(guī)程須予以持續(xù)一致的運(yùn)用，促進(jìn)培訓(xùn)工作，以及在生產(chǎn)符合約定質(zhì)量、安全合法的產(chǎn)品的過(guò)程中支持盡職盡責(zé)。",,Y,,,見(jiàn)公司BRC消費(fèi)品管理手冊(cè),,,,

3.1.1,"工廠須設(shè)立健全的質(zhì)量管理體系(QMS)，與企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)相符。

QMS須全面實(shí)施，以適于瀏覽、易于取用的方式整理，如有必要翻譯為適當(dāng)語(yǔ)言。",,Y,,,BRC-CP管理體系手冊(cè)、程序文件和規(guī)范文件,,,,

3.4,"內(nèi)部審核

公司須能夠證明其證實(shí)《消費(fèi)品全球標(biāo)準(zhǔn)》所實(shí)施的產(chǎn)品安全與質(zhì)量要求的有效性",,Y,,,見(jiàn)公司內(nèi)部審核控制程序及內(nèi)審記錄,,,,

3.4.1,"公司須制定已在全年中排定日程的內(nèi)部審核計(jì)劃方案，范圍將覆蓋為實(shí)現(xiàn)本《標(biāo)準(zhǔn)》的各項(xiàng)要求所實(shí)施的流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、GMP和成文規(guī)程的落實(shí)情況。須根據(jù)與活動(dòng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和上一次審核的情況確定審核的范圍和頻率。

",,Y,,,內(nèi)審年度計(jì)劃（范圍涵蓋危害和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)內(nèi)審、HACCP計(jì)劃評(píng)審、危害和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)評(píng)審、前提方案核查計(jì)劃）和內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃,,,,

3.4.2,"內(nèi)部審核須由接受過(guò)適當(dāng)培訓(xùn)的合格審核員進(jìn)行。審核員須為獨(dú)立審核員（即不是對(duì)他們自己的工作進(jìn)行審核）。

",,Y,,,公司有請(qǐng)外部進(jìn)行內(nèi)審員培訓(xùn)，內(nèi)審員不可審核自己的工作,,,,

3.4.3,"內(nèi)部審核計(jì)劃須得到全面實(shí)施和追蹤。內(nèi)部審核報(bào)告須列明符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)，而且應(yīng)將結(jié)果呈報(bào)給被審核活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員。須商定糾正措施及其實(shí)施的時(shí)間框架且對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行審核。

",,Y,,,內(nèi)審不符合報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告,,,,

3.7,糾正和預(yù)防措施（基本條款）工廠須能夠體現(xiàn)他們使用來(lái)自在產(chǎn)品安全和質(zhì)量體系中所查明的不足的信息，以進(jìn)行必要的糾正并預(yù)防再次發(fā)生。,,Y,,,公司依據(jù)DJY/QP08-2020糾正和預(yù)防措施控制程序A/0,,,,

3.7.1,"公司須實(shí)施一項(xiàng)有效、制定成文的流程，用以在可能的不符合項(xiàng)對(duì)產(chǎn)品安全、合法性或質(zhì)量至為關(guān)鍵的情況下，掌握、記錄和及時(shí)調(diào)查所報(bào)告的不符合項(xiàng)或事項(xiàng)。

",,Y,,,糾正和預(yù)防措施控制程序、糾正和預(yù)防措施報(bào)告、內(nèi)審不符合報(bào)告、品質(zhì)異常單、客戶投訴處理單。,,,,

3.7.2,"須確認(rèn)并委派一名合適的員工對(duì)各項(xiàng)糾正措施承擔(dān)責(zé)任及接受問(wèn)責(zé)。此須編制成文。

",,Y,,,委派品管經(jīng)理對(duì)各項(xiàng)糾正措施承擔(dān)責(zé)任及接受問(wèn)責(zé),,,,

3.7.3,"公司須確保采取有效的糾正措施以避免問(wèn)題再次出現(xiàn)，并對(duì)糾正措施在適當(dāng)時(shí)間框架內(nèi)的妥善落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督和記錄。

",,Y,,,糾正和預(yù)防措施報(bào)告、內(nèi)審不符合報(bào)告、品質(zhì)異常單、客戶投訴處理單。,,,,

3.7.4,"公司須至少每年對(duì)流程進(jìn)行一次審核，采取可行的預(yù)防措施。

",,Y,,,DJY/QP05-2020內(nèi)部審核控制程序A/0.本次審核完，將建立內(nèi)審記錄，糾正和預(yù)防措施報(bào)告。,,,,

6,流程控制,,Y,,,見(jiàn)公司內(nèi)部各工序管理的流程圖,,,,

6.1,操作控制（基本條款）工廠須根據(jù)生產(chǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和產(chǎn)品污染的可能性，制定流程與質(zhì)量控制計(jì)劃，以確保生產(chǎn)安全、合法、質(zhì)量始終如一的產(chǎn)品。,,Y,,,公司有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制,,,,

6.1.1,流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,,Y,,,公司有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制,,,,

6.1.1.1,"危害與風(fēng)險(xiǎn)分析須由一支多學(xué)科團(tuán)隊(duì)開(kāi)展，團(tuán)隊(duì)成員包括對(duì)工廠從事的特定活動(dòng)具備豐富經(jīng)驗(yàn)的代表。團(tuán)隊(duì)成員須了解危害與風(fēng)險(xiǎn)分析準(zhǔn)則。

",,Y,,,產(chǎn)品安全小組和組長(zhǎng),,,,

6.1.1.2,"負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)危害分析的人士須經(jīng)過(guò)充分的培訓(xùn)，能夠理解危害與風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則及其運(yùn)用。如果工廠內(nèi)部缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，可尋求外部技術(shù)力量，但體系的日常管理須始終是工廠自己的責(zé)任。

",,Y,,,公司有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制（有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別和培訓(xùn)）,,,,

6.1.1.3,"如果危害與風(fēng)險(xiǎn)分析研究已由總公司集中進(jìn)行，現(xiàn)場(chǎng)須備有準(zhǔn)確的流程圖。

必須可以證明集中危害與風(fēng)險(xiǎn)分析已證實(shí)符合當(dāng)?shù)剡\(yùn)作的具體活動(dòng)。檢驗(yàn)活動(dòng)包括內(nèi)部審核及投訴分析。

",,Y,,,公司有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制（有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別和培訓(xùn)）,,,,

6.1.1.4,"工廠須考慮每個(gè)加工階段可能出現(xiàn)的潛在產(chǎn)品安全與質(zhì)量問(wèn)題。

每項(xiàng)潛在問(wèn)題須經(jīng)過(guò)評(píng)估，以確定風(fēng)險(xiǎn)水平，確立適當(dāng)?shù)目刂拼胧┮詼p少或消除風(fēng)險(xiǎn)。",,Y,,,HACCP計(jì)劃書的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,,,,

6.1.1.5,"工廠須考慮每個(gè)加工階段可能出現(xiàn)的潛在產(chǎn)品安全與質(zhì)量問(wèn)題。這應(yīng)包括：

物理或化學(xué)產(chǎn)品污染

微生物污染

與所生產(chǎn)產(chǎn)品相符合的產(chǎn)品質(zhì)量或安全問(wèn)題

評(píng)估結(jié)果須記錄在冊(cè)。

",,Y,,,根據(jù)文件和記錄查看，符合要求。,,,,

6.1.1.6,"須對(duì)任何確認(rèn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，以決定需要控制的問(wèn)題。應(yīng)考慮以下各項(xiàng)：

問(wèn)題的可能出現(xiàn)

危害的嚴(yán)重性（如傷害健康、可能造成拒收或產(chǎn)品召回）

有效阻止問(wèn)題或?qū)?wèn)題緩解至可接受的限度的現(xiàn)有活動(dòng)。

",,Y,,,"公司有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制（有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別和培訓(xùn)）

有進(jìn)行召回管理和控制",,,,

6.1.1.7,對(duì)于每一種需要進(jìn)行控制的問(wèn)題，須對(duì)控制點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，以識(shí)別對(duì)于防止、消除問(wèn)題或?qū)?wèn)題緩解至可接受的限度至關(guān)重要的臨界控制點(diǎn)。,,Y,,,見(jiàn)公司HACCP控制計(jì)劃和CCP控制點(diǎn)管控,,,,

6.1.1.8,"如果存在確定的臨界控制點(diǎn)(CCP)，需要針對(duì)產(chǎn)品安全和合法性設(shè)置控制措施，對(duì)于每個(gè)CCP，

工廠須：

建立和驗(yàn)證臨界限制

建立CCP控制監(jiān)控體系

確立監(jiān)控表明特定CCP超出控制范圍時(shí)采取的糾正措施

設(shè)立包括系統(tǒng)審核在內(nèi)的驗(yàn)證和檢驗(yàn)規(guī)程，以確認(rèn)系統(tǒng)有效運(yùn)作

建立關(guān)于所有規(guī)程和記錄的適當(dāng)存檔。",,Y,,,見(jiàn)公司HACCP控制計(jì)劃和CCP控制點(diǎn)管控,,,,

6.1.1.9,如果制造新的產(chǎn)品類型，或者生產(chǎn)方法出現(xiàn)重大變動(dòng)，須審核產(chǎn)品安全與質(zhì)量控制計(jì)劃。,,Y,,,HACCP計(jì)劃書（暫無(wú)工程變更）,,,,

審核員：王承杰、陳金梅,,,,,,被審部門確認(rèn)：趙承志,,,,

BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,人事行政中心,審核日期,,,202X.7.10,審核員,唐學(xué)文,頁(yè)次,/

審核項(xiàng)目?jī)?nèi)容,,,判定,,,事實(shí)描述,,,糾正單編號(hào),

條款號(hào),審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

3.2,文檔控制工廠須運(yùn)行有效的文件控制系統(tǒng)，以確保只提供和運(yùn)用經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的正確版本文件，包括記錄冊(cè)。,,Y,,,見(jiàn)公司文件管理,,,,

3.2.1,"工廠須可以證明，構(gòu)成產(chǎn)品安全與質(zhì)量體系的一部分的關(guān)鍵文件標(biāo)注有版本編號(hào)和發(fā)行日期。

其中須包括標(biāo)明最新版本編號(hào)的控制文件一覽表。",,Y,,,文件清單和文件發(fā)放控制記錄符合要求。,,,,

3.3,"記錄填寫與維護(hù)

工廠須保存原始、準(zhǔn)確、及時(shí)且易于閱讀的記錄，以體現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的有效控制。",,Y,,,見(jiàn)公司記錄管理,,,,

3.3.1,記錄須以良好的條件予以保存且可檢索。對(duì)記錄的所有修改均須通過(guò)授權(quán)進(jìn)行，而且須對(duì)修改的合理性進(jìn)行記錄。在記錄為電子形式的情況下，須對(duì)記錄進(jìn)行適當(dāng)?shù)膫浞菀苑纴G失。,,Y,,,記錄要求和電子記錄備份,,,,

3.3.2,"記錄須考慮以下各種情形保存一個(gè)確定的最短期限：

?法律要求

?產(chǎn)品的保質(zhì)期

?客戶要求。",,Y,,,記錄清單里的保存期限為“產(chǎn)品的使用壽命+1年”,,,,

4,現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn),,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

"

4.1",外部標(biāo)準(zhǔn)工用于制造、貯藏或配送的現(xiàn)場(chǎng)須具備合適的規(guī)模、位置、建造及設(shè)計(jì)，以協(xié)助維護(hù)，預(yù)防污染，生產(chǎn)安全、合法的產(chǎn)品。,,Y,,,公司有識(shí)別和管理外部標(biāo)準(zhǔn),,,,

4.1.1,"須明確界定接受審核的現(xiàn)場(chǎng)，且現(xiàn)場(chǎng)的位置和維護(hù)可以確保生產(chǎn)安全、合法的產(chǎn)品。須保持外部區(qū)域及周邊井然有序。須保存現(xiàn)場(chǎng)平面圖，且可以隨時(shí)提供。

",,Y,,,工廠平面圖、工藝流程圖、物流圖、人員移動(dòng)圖、排污管網(wǎng)圖,,,,

4.1.2,"須考慮當(dāng)?shù)鼗顒?dòng)和現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境，而且采取預(yù)防污染的措施。

在已采取保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)（免受污染物、洪災(zāi)等之害）的措施的情況下，須對(duì)這些措施進(jìn)行定期評(píng)審，以反映所出現(xiàn)的任何變化。

",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

4.2,"安保

須保持安保，以防止未經(jīng)許可擅入制造和貯藏區(qū)域。",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看保安管理符合要求,,,,

4.2.1,公員工、承包商和訪客進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)須受到控制，且須設(shè)立訪客報(bào)告體系。,,Y,,,"1：建立訪客控制程序。

2.無(wú)相關(guān)訪客控制記錄和培訓(xùn)記錄。",,,DJY-QP05-QR-04,

4.2.2,"從事維護(hù)或維修的承包商須符合資格或接受監(jiān)督，針對(duì)可能對(duì)產(chǎn)品安全、合法性或質(zhì)量產(chǎn)生的潛在影響方面，一名指定的員工須對(duì)承包商的行為負(fù)責(zé)。

",,Y,,,限制區(qū)人員進(jìn)出登記表,,,,

4.3,布局、產(chǎn)品流和隔離（基本條款）工廠布局、加工流程和人員移動(dòng)須得當(dāng)，以防止造成產(chǎn)品污染和摻雜的風(fēng)險(xiǎn)，以及滿足相關(guān)立法的要求。,,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)車間區(qū)域查看符合要求,,,,

4.3.1,機(jī)械和設(shè)備的布局和加工流程的配置須以盡量減少產(chǎn)品污染及損壞的風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。,,Y,,,產(chǎn)品工藝流程圖和生產(chǎn)設(shè)施布局圖,,,,

4.3.2,工廠須具備充足的作業(yè)空間和貯藏能力，以使所有的操作均能夠在衛(wèi)生的條件下（如必要）正常進(jìn)行。每件產(chǎn)品必須維持必要的衛(wèi)生水平。,,Y,,,倉(cāng)庫(kù)與車間符合要求,,,,

4.3.3,"工廠和服務(wù)設(shè)施的位置，包括廁所、清潔和餐飲設(shè)施，須與生產(chǎn)區(qū)分隔和分離，不得對(duì)產(chǎn)品的完整性造成威脅。

",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

4.3.4,"須實(shí)施有效的隔離以最大程度減少產(chǎn)品交叉污染的風(fēng)險(xiǎn)，將產(chǎn)品流、材料性質(zhì)、設(shè)備、人員、廢料、氣流、空氣質(zhì)量和公共設(shè)施考慮在內(nèi)。須建立成文的控制規(guī)程。

",,Y,,,物流與人流區(qū)分,,,,

4.3.5,如果材料或產(chǎn)品需要采取特殊的處理規(guī)程，則須維持這類規(guī)程，以確保不損害產(chǎn)品的安全、質(zhì)量及合法性。,,Y,,,工廠平面圖、產(chǎn)品工藝流程圖和生產(chǎn)設(shè)施布局圖,,,,

4.3.6,"公司須確定是否使用引起過(guò)敏或敏感的材料，以及如使用，是否須針對(duì)處理此類材料制定成文的政策，包括：

在物理或時(shí)間上與其他產(chǎn)品隔離

如有必要，使用標(biāo)記的專用設(shè)備

對(duì)成分進(jìn)行充分的貼標(biāo)。

",,Y,,,工廠平面圖，各種材料有分別存放。,,,,

4.4,"建筑物內(nèi)部

工廠、建筑物和設(shè)施的內(nèi)部須適合預(yù)期的目的。",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看工廠內(nèi)部區(qū)域建筑和設(shè)施符合要求,,,,

4.4.1,"工廠的維護(hù)須最大限度地減少產(chǎn)品污染的可能性。工廠建筑和設(shè)施的質(zhì)量和表面，包括任何管道及排水系統(tǒng)，須適用于預(yù)期目的，適當(dāng)考慮對(duì)產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)，且須保持適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。根據(jù)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的規(guī)定，這須包括：

?干凈、整潔、井井有條的工廠

?充足的照明

?充足的通風(fēng)

?處于良好狀態(tài)的墻、地板、門窗及天花板，以預(yù)防異物風(fēng)險(xiǎn)

?適當(dāng)且充分的移除任何副產(chǎn)物和污染物。",,Y,,,墻壁、地面、天花板和管道應(yīng)保持良好狀態(tài)，便于清潔。內(nèi)部排水口應(yīng)適當(dāng)保護(hù)防止害蟲進(jìn)入.窗戶和屋頂玻璃窗的防爆膜.燈泡及燈管的防爆措施.工作環(huán)境的照度檢測(cè).排氣口,,,,

4.4.2,須提供適當(dāng)且充分的照明，以確保正確的加工操作、產(chǎn)品檢驗(yàn)和高效保潔。,,Y,,,工作環(huán)境的照度檢測(cè),,,,

4.4.3,對(duì)于與所生產(chǎn)產(chǎn)品有關(guān)的任何特定要求，如溫度、濕度及放電，須對(duì)工廠進(jìn)行評(píng)估。須實(shí)行、校準(zhǔn)、記錄、監(jiān)控及定期審核任何確定的要求。,,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求有進(jìn)行管控溫濕度管理和記錄,,,,

4.4.4,如果水質(zhì)對(duì)成品造成風(fēng)險(xiǎn)，須符合要求的規(guī)格（按照預(yù)期產(chǎn)品銷售地區(qū)的規(guī)定），經(jīng)過(guò)妥善處理以預(yù)防污染，并接受常規(guī)監(jiān)控。,,Y,,,水質(zhì)符合要求，地方水務(wù)局有按月進(jìn)行水質(zhì)監(jiān)測(cè)符合,,,,

4.5,員工設(shè)施員工設(shè)施須足以容納所需人數(shù)的員工，而且其設(shè)計(jì)和運(yùn)行須有利于最大限度地減少產(chǎn)品污染風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)施須得到良好且清潔的維護(hù)。,,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

4.5.1,"盥洗室及休息室等員工設(shè)施必須始終保持干凈的狀態(tài)，且與生產(chǎn)區(qū)域隔離，以防止產(chǎn)品污染。

如果工廠提供食品服務(wù)，食品準(zhǔn)備區(qū)域必須干凈整潔，適合相應(yīng)目的，且與生產(chǎn)區(qū)域充分隔離",,Y,,,洗手池、儲(chǔ)物柜符合,,,,

4.5.2,在國(guó)家法律允許吸煙或使用電子香煙的情況下，須提供專門的受控吸煙區(qū)，其與生產(chǎn)區(qū)和貯藏區(qū)的隔離程度應(yīng)達(dá)到能夠確保煙霧無(wú)法到達(dá)產(chǎn)品。須在建筑內(nèi)部和室外地區(qū)的吸煙設(shè)施處提供充分的處理吸煙者棄置物的措施。,,Y,,,遠(yuǎn)離產(chǎn)品的吸煙室、車間和倉(cāng)庫(kù)禁止吸煙、更衣室、生產(chǎn)區(qū)及儲(chǔ)存區(qū)內(nèi)不得使用電子香煙和相關(guān)物質(zhì),,,,

4.5.3,須為所有工作于無(wú)法隨身攜帶個(gè)人物品的地區(qū)的人員提供規(guī)模足以容納所有合理個(gè)人物品的儲(chǔ)物設(shè)施。,,Y,,,儲(chǔ)物柜符合,,,,

4.5.4,工廠須運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定是否需要在不同的地區(qū)對(duì)工作服裝進(jìn)行調(diào)整。須為所有的人員提供所需的更衣設(shè)施，包括員工、訪客和承包商。更衣區(qū)的設(shè)置地點(diǎn)應(yīng)能夠允許不經(jīng)過(guò)任何外部區(qū)域而直接進(jìn)入生產(chǎn)、包裝或貯藏區(qū)。如不可能，則工廠須運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，幫助確定緩解風(fēng)險(xiǎn)所需的行動(dòng)。該規(guī)程須制定成文。,,Y,,,工衣定期清潔符合要求,,,,

4.5.5,據(jù)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，須在生產(chǎn)區(qū)的入口及生產(chǎn)區(qū)內(nèi)的其他適當(dāng)處提供適當(dāng)且充足的洗手設(shè)施。,,Y,,,廁所不應(yīng)直接面對(duì)儲(chǔ)存、加工或生產(chǎn)區(qū)，以防止污染產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。廁所應(yīng)提供充足適當(dāng)?shù)南词衷O(shè)施。,,,,

4.6,內(nèi)務(wù)管理和衛(wèi)生（基本條款）須建立內(nèi)務(wù)管理和保潔體系，以確保始終能夠維持相關(guān)的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)且最大限度地減少產(chǎn)品污染風(fēng)險(xiǎn)。,,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

4.6.1,設(shè)備、生產(chǎn)和貯藏區(qū)須維持與所進(jìn)行作業(yè)相符的清潔狀態(tài)。須妥善完成保潔工作，以最大限度地減少污染風(fēng)險(xiǎn)，并保留相關(guān)記錄。,,Y,,,設(shè)備清潔和清潔檢查記錄、廠區(qū)衛(wèi)生檢查記錄,,,,

4.6.2,須標(biāo)識(shí)、清楚標(biāo)記和控制適當(dāng)?shù)那鍧嵒瘜W(xué)品，以預(yù)防產(chǎn)品污染的風(fēng)險(xiǎn)。除非容器經(jīng)過(guò)恰當(dāng)?shù)臉?biāo)記和標(biāo)識(shí)，否則不得將化學(xué)品移入其他容器。須提供充足的儲(chǔ)存設(shè)施并恰當(dāng)選址，以避免損害產(chǎn)品的安全、合法性及質(zhì)量。,,Y,,,化學(xué)品容器標(biāo)識(shí),,,,

4.6.3,"如果外包保潔服務(wù)，服務(wù)提供商須已簽訂合同，明確規(guī)定保潔工作的范圍和頻率，且須保留相關(guān)記錄。

一名指定的公司代表須負(fù)責(zé)確保工作的履行情況令人滿意。",,Y,,,設(shè)備清潔和清潔檢查記錄、廠區(qū)衛(wèi)生檢查記錄,,,,

4.6.4,"須為建筑物、公用設(shè)施、廠房和所有設(shè)備設(shè)立、驗(yàn)證并維護(hù)成文的保潔規(guī)程。如果需要的保潔不僅限于基本清潔，保潔規(guī)程須至少包含以下信息：

保潔的責(zé)任

要保潔的項(xiàng)目/區(qū)域

保潔的頻率

保潔的方法

要使用的保潔材料

保潔記錄和檢驗(yàn)責(zé)任。

保潔和內(nèi)務(wù)管理須由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人士依照成文的規(guī)程進(jìn)行，且須保留相關(guān)記錄。

",,Y,,,公司內(nèi)部有進(jìn)行個(gè)人衛(wèi)生管理標(biāo)準(zhǔn)要求和設(shè)備衛(wèi)生管理標(biāo)準(zhǔn)要求并進(jìn)行定期控制并保留內(nèi)部衛(wèi)生管理和檢查要求。,,,,

4.6.5,"保潔的標(biāo)準(zhǔn)須與所制造的產(chǎn)品相適應(yīng)，且須經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)、記錄成文，而且在適用情況下，與客戶商定。須對(duì)糾正措施進(jìn)行記錄。

在建筑施工、維護(hù)、設(shè)備變更或引進(jìn)新產(chǎn)品后，須重新驗(yàn)證保潔規(guī)程。

",,Y,,,公司內(nèi)部有進(jìn)行個(gè)人衛(wèi)生管理標(biāo)準(zhǔn)要求和設(shè)備衛(wèi)生管理標(biāo)準(zhǔn)要求并進(jìn)行定期控制并保留內(nèi)部衛(wèi)生管理和檢查要求。,,,,

4.7,廢料和廢料處置廢料須根據(jù)法律要求進(jìn)行管理，而且須有助防止積聚、混雜、污染風(fēng)險(xiǎn)和誘引害蟲。,,Y,,,廢棄物有進(jìn)行區(qū)分管理定期地方的回收站回收。,,,,

4.7.1,廢料須根據(jù)法律要求進(jìn)行管理，而且須有助防止積聚、混雜、污染風(fēng)險(xiǎn)和誘引害蟲。,,Y,,,垃圾的廠外儲(chǔ)存應(yīng)在指定區(qū)域進(jìn)行，其設(shè)計(jì)或維護(hù)應(yīng)將害蟲滋生的風(fēng)險(xiǎn)減至最低。,,,,

4.7.2,在法律要求的情況下，須委聘經(jīng)過(guò)確定和許可的承包商移除廢料，且工廠應(yīng)維持廢料處置記錄。,,Y,,,如果不合格商標(biāo)材料被轉(zhuǎn)交第三方進(jìn)行銷毀或處置，此類第三方應(yīng)專門從事適當(dāng)廢棄物處置，并應(yīng)提供材料銷毀的記錄。,,,,

4.7.3,"廢料材料須受到控制，清楚標(biāo)記，且在必要情況下隔離，以確保不再次進(jìn)入非廢料生產(chǎn)流。

",,Y,,,廢料有單獨(dú)的廢料放置區(qū)域和管理,,,,

4.7.4,"如有必要，外部廢料收集容器和壓縮機(jī)須得到管理，以最大限度地減少對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。

",,Y,,,廢料有單獨(dú)的廢料放置區(qū)域和管理,,,,

4.8,"害蟲控制

整個(gè)工廠須制定有效的預(yù)防性害蟲防治計(jì)劃，以最大限度地減少害蟲的風(fēng)險(xiǎn)。須備有充足的資源，以迅速應(yīng)對(duì)發(fā)生的任何問(wèn)題，從而預(yù)防對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。",,Y,,,蟲害控制有進(jìn)行外部第三方有資質(zhì)的公司進(jìn)行管理和消殺控制,,,,

4.8.1,"公司須負(fù)責(zé)辨識(shí)和控制蟲患的風(fēng)險(xiǎn)，且須實(shí)施害蟲防治規(guī)程。

如果未開(kāi)展害蟲防治，公司須對(duì)此擁有充分的正當(dāng)理由，包括客戶的認(rèn)可。理由須至少每年審核一次。

（注意：如果存在正當(dāng)理由不開(kāi)展害蟲防治，則本部門其他條款不適用。）",,Y,,,工廠區(qū)域?qū)嵤╊A(yù)防性害蟲控制計(jì)劃。滅蚊滅鼠設(shè)施圖，防鼠板、窗戶篩網(wǎng)、下水道口防鼠網(wǎng),,,,

4.8.2,"公司須與外部承包商訂立反映工廠活動(dòng)的明確合同，或者擁有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的員工。

在每次訪問(wèn)時(shí)，須完成活動(dòng)/行動(dòng)報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包含對(duì)害蟲的觀察結(jié)果或者害蟲活動(dòng)的證據(jù)，以及關(guān)于工廠應(yīng)采取的行動(dòng)的建議。",,Y,,,1：工廠應(yīng)雇用專業(yè)害蟲控制機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。2：應(yīng)對(duì)服務(wù)合同明確規(guī)定并反映工廠的活動(dòng)。3：殺蟲檢查記錄4：蟲害趨勢(shì)分析報(bào)告,,,,

4.8.3,如有必要，須對(duì)材料或產(chǎn)品進(jìn)行煙熏消毒，且保留該流程的記錄。必須進(jìn)行全面的專業(yè)安全放行程序和準(zhǔn)確的放行記錄，方可向客戶提供經(jīng)過(guò)煙熏消毒的貨品。所有煙熏消毒作業(yè)須由具備適當(dāng)專業(yè)資質(zhì)和/或培訓(xùn)經(jīng)歷的員工控制。,,,,NA,不適用。,,,,

4.8.4,所有化學(xué)害蟲防治藥劑的完整材料安全數(shù)據(jù)表須得到控制，隨時(shí)可向相關(guān)員工提供，且保存在指定位置。,,Y,,,殺蟲劑的MSDS并有資質(zhì)的人員進(jìn)行管理和控制,,,,

7,人事,,Y,,,見(jiàn)人力資源控制程序要求，符合,,,,

7.1,"培訓(xùn)與能力（基本條款）：公司須確保所有從事影響產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量工作的人員、通過(guò)培訓(xùn)、工作經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)，均達(dá)到相應(yīng)的能

力，以從事他們各自的活動(dòng)",,Y,,,公司內(nèi)部有進(jìn)行培訓(xùn)和能力考核，符合要求,,,,

7.1.1,"公司須確保所有員工可以展現(xiàn)與其活動(dòng)相關(guān)的能力。公司須：

識(shí)別培訓(xùn)的需求

編制培訓(xùn)規(guī)程和記錄，以證明培訓(xùn)有效且定期接受審核

確保培訓(xùn)涵蓋關(guān)于公司的一般信息與具體工作培訓(xùn)

保留所有培訓(xùn)記錄。

",,Y,,,見(jiàn)公司崗位說(shuō)明書,,,,

7.1.2,"須備有關(guān)于為員工提供的培訓(xùn)的記錄，包括：

?作為入職提供的一般培訓(xùn)

?與工作職位相關(guān)的培訓(xùn)。",,Y,,,新員工培訓(xùn)記錄。年度培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)記錄。,,,,

7.2,"防護(hù)服

公司標(biāo)準(zhǔn)須明文規(guī)定，且由全體員工實(shí)施，包括前來(lái)生產(chǎn)設(shè)施的承包商和訪客",,Y,,,有提供按要求的防護(hù)服。,,,,

7.2.1,"公司須運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決定穿戴防護(hù)服的需要。

如果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判定需要防護(hù)服，不得對(duì)產(chǎn)品造成污染風(fēng)險(xiǎn)。",,Y,,,有提供按要求的防護(hù)服。,,,,

7.2.2,"根據(jù)對(duì)產(chǎn)品完整性的風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，須在工廠環(huán)境內(nèi)穿著適當(dāng)?shù)男摹?/p>

",,Y,,,見(jiàn)公司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理和現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

7.2.3,"如提供防護(hù)服，防護(hù)服須按適當(dāng)?shù)念l率有效清洗。

如使用一次性防護(hù)服，須實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，以避免產(chǎn)品污染。

",,Y,,,有提供按要求的防護(hù)服，并保留清潔記錄。,,,,

7.3,"衛(wèi)生規(guī)范

須依據(jù)產(chǎn)品污染的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。",,Y,,,依據(jù)公司內(nèi)部衛(wèi)生管理規(guī)范要求執(zhí)行，符合要求,,,,

7.3.1,"公司須制定政策，以控制珠寶的佩戴，預(yù)防造成產(chǎn)品污染的風(fēng)險(xiǎn)。

",,Y,,,個(gè)人衛(wèi)生要求規(guī)范、用示意圖表示、個(gè)人衛(wèi)生檢查記錄,,,,

7.3.2,"暴露皮膚上的任何割傷和擦傷均須貼上由工廠分發(fā)和監(jiān)控、顏色對(duì)比明顯的創(chuàng)口貼，以避免產(chǎn)品污染。

",,Y,,,有購(gòu)買有顏色的創(chuàng)可貼,,,,

7.3.3,"如果進(jìn)行金屬異物探測(cè)，須使用可探測(cè)的創(chuàng)口貼，且定期使用探測(cè)器進(jìn)行測(cè)試。

",,Y,,NA,無(wú)金屬探測(cè)要求,,,,

7.3.4,須按適當(dāng)?shù)念l率洗手，以維持衛(wèi)生條件。,,Y,,,進(jìn)入車間需洗手,,,,

7.3.5,進(jìn)食、飲水或吸煙須僅限于不造成產(chǎn)品污染風(fēng)險(xiǎn)的指定區(qū)域內(nèi)。,,Y,,,車間無(wú)進(jìn)食、飲水或吸煙設(shè)施和行為,,,,

7.3.6,公司須運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決定是否需要完全包覆整個(gè)頭部和面部毛發(fā)，完全防止產(chǎn)品污染。,,Y,,,著裝符合相關(guān)要求。,,,,

7.3.7,"如果存在對(duì)產(chǎn)品安全和質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)，指甲應(yīng)保持

剪短、干凈和無(wú)涂飾。

不得佩戴假指甲。

",,Y,,,見(jiàn)公司內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄,,,,

7.3.8,"工廠須制定成文的規(guī)程，允許包括臨時(shí)工、訪客及

承包商在內(nèi)的人員報(bào)告他們可能已接觸或在遭受

的任何傳染、疾病或癥狀。

",,Y,,,見(jiàn)公司訪客調(diào)查表和外部人員管理程序,,,,

審核員：唐學(xué)文,,,,,,被審部門確認(rèn)：陳金梅,,,,

BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,品質(zhì)部,審核日期,,,202X.7.10,審核員,林中虹,頁(yè)次,/

審核項(xiàng)目?jī)?nèi)容,,,判定,,,事實(shí)描述,,,糾正單編號(hào),

條款號(hào),審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

2.4,包裝材料,,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

2.4.1,"包裝的目的適用性須接受評(píng)估，且判定適于：

?保護(hù)產(chǎn)品免受損壞

?維持產(chǎn)品完整

?保護(hù)消費(fèi)者免受傷害

?避免污染。",,Y,,,紙箱樣品確認(rèn)、進(jìn)料檢驗(yàn)記錄和測(cè)試報(bào)告,,,,

3.5.2,來(lái)料原材料、零部件及包裝材料的控制和驗(yàn)收（基本條款）公司須確立有效的流程，以確保來(lái)料原材料、零部件及包裝材料適于使用，且不對(duì)成品的安全、合法性或質(zhì)量造成不良影響。,,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

3.5.2.1,原材料、零部件及包裝須設(shè)有成文的審批規(guī)程，以確保符合約定的規(guī)格和要求，且應(yīng)設(shè)立制定成文的積極批次放行規(guī)程。來(lái)料貨品，包括分包商（及家內(nèi)工作者）返還工廠的材料，須經(jīng)過(guò)成文的積極批次放行規(guī)程。,,Y,,,進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范和進(jìn)料檢驗(yàn)記錄,,,,

3.5.2.2,公司須設(shè)立成文的規(guī)程，用以確保家內(nèi)工作者（在采用家內(nèi)工作者且經(jīng)過(guò)客戶批準(zhǔn)的情況下）使用的原材料、零部件及包裝得到審批。,,,,NA,無(wú)外發(fā)加工,,,,

3.5.2.3,公司須設(shè)立成文的規(guī)程，用以確保原材料、零部件、包裝及文檔的真實(shí)性，以防欺詐。,,Y,,,品質(zhì)協(xié)議,,,,

3.8,不合格材料控制公司須確保對(duì)不合格原材料、包裝、零部件及產(chǎn)品進(jìn)行清楚識(shí)別、標(biāo)記、隔離、調(diào)查及記錄在案。,,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

3.8.1,須實(shí)施清楚規(guī)程，用于控制不合格材料和產(chǎn)品，包括客戶退貨，且所有相關(guān)獲授權(quán)人員應(yīng)理解此類規(guī)程。其中須包括在決定以拒收、妥協(xié)接受或代替用途等方式最終處置不合格產(chǎn)品之前的有效識(shí)別和隔離。,,Y,,,不合格品控制程序。不合格品標(biāo)簽。品質(zhì)異常單。,,,,

3.9,"可追溯性（基本條款）

公司須能夠追蹤從供應(yīng)商，經(jīng)過(guò)所有的加工步驟并發(fā)送到初級(jí)客戶的所有原材料、零部件及包裝，而且能從客戶追溯至供應(yīng)商。",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

3.9.5,公司須測(cè)試追蹤系統(tǒng)，以確?？纱_定從原材料接收到成品的可追溯性。這須按預(yù)先確定的頻率進(jìn)行，最起碼每年進(jìn)行一次，而且保存測(cè)試結(jié)果。須計(jì)算和記錄完成測(cè)試所花費(fèi)的時(shí)間。,,Y,,,有進(jìn)行正反向追溯測(cè)試，并保留記錄。,,,,

3.9.6,應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和任何法律或具體客戶要求確立實(shí)施全鏈擴(kuò)展追溯的需求。如有要求，須實(shí)施擴(kuò)展追溯。,,Y,,,向供方的追溯演習(xí)報(bào)告和產(chǎn)品追溯協(xié)議,,,,

3.10,"投訴受理

公司須實(shí)施一項(xiàng)有效的系統(tǒng)，用以掌握、記錄和調(diào)查所有嚴(yán)重性等級(jí)的產(chǎn)品投訴。",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

3.10.1,在提供充足的信息的情況下，須記錄并運(yùn)用根源分析調(diào)查所有投訴，而且應(yīng)記錄調(diào)查結(jié)果。須根據(jù)所查明問(wèn)題的嚴(yán)重性和頻率采取相應(yīng)的措施，以降低再次發(fā)生的可能性。,,Y,,,客戶投訴處理單,,,,

3.10.2,公司須建立流程，以及時(shí)就投訴回應(yīng)消費(fèi)者和客戶。,,Y,,,客戶投訴處理控制程序,,,,

3.10.3,"須分析投訴數(shù)據(jù)的顯著變化趨勢(shì)。此項(xiàng)分析須向相關(guān)的員工提供。

",,Y,,,客戶投訴有進(jìn)行分析，保留記錄。,,,,

5,產(chǎn)品檢驗(yàn)和測(cè)試,,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

5.1,產(chǎn)品檢驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)室測(cè)試（基本條款）公司須制定產(chǎn)品檢驗(yàn)和測(cè)試計(jì)劃，以在生產(chǎn)期間及之后控制產(chǎn)品，從而確保產(chǎn)品安全、合法，符合質(zhì)量規(guī)格。,,Y,,,產(chǎn)品有進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)并保留檢驗(yàn)記錄,,,,

5.1.1,"須根據(jù)規(guī)格規(guī)定的每一產(chǎn)品或產(chǎn)品組的風(fēng)險(xiǎn)，制定排定日程的產(chǎn)品測(cè)試計(jì)劃。計(jì)劃須基于以下各類信息：

?產(chǎn)品和流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果

?預(yù)期銷售地區(qū)的任何測(cè)試法律要求

?用于表明安全產(chǎn)品生產(chǎn)的工廠要求

須清楚界定測(cè)試的方法、頻率和規(guī)定限制。",,Y,,,產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范、產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),,,,

5.1.2,須執(zhí)行測(cè)試計(jì)劃，保存所有測(cè)試結(jié)果的記錄。如果結(jié)果超出規(guī)定規(guī)范，則須立即由一名經(jīng)過(guò)授權(quán)的勝任人士進(jìn)行審核。須評(píng)估和記錄采取糾正措施的需要，以及在必要的情況下采取任何措施。,,Y,,,可靠性測(cè)試,,,,

5.1.3,"在公司進(jìn)行或轉(zhuǎn)包對(duì)于產(chǎn)品安全或合法性至關(guān)重要的分析的情況下，實(shí)驗(yàn)室或分包商須取得公認(rèn)實(shí)驗(yàn)室的認(rèn)證，或者按ISO/IEC17025的要求和原則進(jìn)行操作。

如果沒(méi)有使用認(rèn)可的方法，須提供書面的正當(dāng)理由說(shuō)明。",,Y,,,國(guó)家實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的第三方實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)報(bào)告,,,,

5.1.4,"除對(duì)安全和合法性至關(guān)重要的結(jié)果，須制定規(guī)程，以確保測(cè)試結(jié)果的可靠性。這須包括：

?對(duì)公認(rèn)測(cè)試方法和參考標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用（如有）

?成文的測(cè)試規(guī)程

?確保員工有適當(dāng)?shù)馁Y格和/或培訓(xùn)且有能力進(jìn)行所需的分析

?對(duì)核實(shí)測(cè)試結(jié)果準(zhǔn)確性的系統(tǒng)的運(yùn)用（如環(huán)測(cè)試或熟練測(cè)試）

?對(duì)恰當(dāng)校準(zhǔn)和維護(hù)設(shè)備的運(yùn)用。",,Y,,,檢測(cè)設(shè)備操作規(guī)范、檢測(cè)設(shè)備操作培訓(xùn)合格證、檢測(cè)結(jié)果,,,,

5.1.5,"須定期審查測(cè)試和檢驗(yàn)結(jié)果，以識(shí)別變化趨勢(shì)。必須理解外部實(shí)驗(yàn)室結(jié)果的重要性并采取相應(yīng)的措施。

須及時(shí)實(shí)施相應(yīng)的措施，以關(guān)注任何不滿意的變化趨勢(shì)。",,Y,,,首件檢驗(yàn)、巡檢和成品檢驗(yàn)和比對(duì)測(cè)試,,,,

5.1.6,"如果測(cè)試交由第三方進(jìn)行，須明確規(guī)定所需的測(cè)試，包括說(shuō)明測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)或所用方法的編號(hào)、日期及版本。

如果公司依靠第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)的專業(yè)知識(shí)確定適當(dāng)?shù)臏y(cè)試要求，公司須確保第三方取得關(guān)于測(cè)試目的的清晰書面簡(jiǎn)要介紹，并正式商定和記錄測(cè)試計(jì)劃。

",,Y,,,公司測(cè)試已聯(lián)絡(luò)第三方進(jìn)行檢測(cè)，符合要求,,,,

6.5,最終產(chǎn)品包裝和控制公司須確保按照客戶規(guī)定要求和任何相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量及法律要求妥善包裝產(chǎn)品。,,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

6.5.1,"在開(kāi)始任何包裝作業(yè)之前，須開(kāi)展明文規(guī)定的檢查，確保包裝線和周圍相關(guān)區(qū)域已經(jīng)過(guò)清場(chǎng)及（如有必要）清潔，以避免與之前作業(yè)的材料混雜。

所有文檔和包裝材料須可供使用。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求，須可以通過(guò)包裝線的名稱或識(shí)別代碼辨識(shí)包裝線。

",,Y,,,清線時(shí)確認(rèn)，并保留記錄,,,,

6.5.2,"公司須設(shè)立經(jīng)過(guò)驗(yàn)證且成文的產(chǎn)品包裝規(guī)程，特別考慮客戶的要求。

其中須包含用以確保正確的產(chǎn)品和零部件經(jīng)過(guò)正確包裝且放置在正確的外包裝中的方法。

",,Y,,,包裝產(chǎn)品的確認(rèn),,,,

6.5.3,產(chǎn)品的數(shù)量應(yīng)與數(shù)量標(biāo)記相符，數(shù)量標(biāo)記應(yīng)準(zhǔn)確、經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，且符合銷售國(guó)的法律要求。,,Y,,,每班進(jìn)行確認(rèn)一次，產(chǎn)品刻度位置和天平確認(rèn)單重,,,,

6.6,"庫(kù)存控制和產(chǎn)品放行

公司須確保，除非遵守了所有約定的規(guī)程，否則庫(kù)存和成品不得放行，且放行得到適當(dāng)控制。",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

6.6.1,須實(shí)施控制以確保存貨周轉(zhuǎn)準(zhǔn)確，且在適用的情況下，在規(guī)定的保質(zhì)或使用期限內(nèi)按正確的次序使用材料和產(chǎn)品。,,Y,,,物料與產(chǎn)品有效期管理規(guī)定和呆滯物料管理規(guī)定。物料有限期一覽表,,,,

6.6.2,公司須確保由外部分包商帶入的產(chǎn)品應(yīng)包含在產(chǎn)品放行規(guī)程中。,,Y,,,進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范和進(jìn)料檢驗(yàn)記錄,,,,

6.6.3,"須設(shè)立成文的規(guī)程，以確保僅符合規(guī)格的產(chǎn)品得到放行，進(jìn)入配送程序。規(guī)程可能包括但不限于：

經(jīng)授權(quán)的員工的積極最終放行

在線測(cè)試方法

自動(dòng)拒收流程（須接受驗(yàn)證和監(jiān)控）。

如果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決定不需要此類控制措施，公司須對(duì)此擁有充分的正當(dāng)理由，在客戶協(xié)議中明文規(guī)定，且至少一年審核一次。

",,Y,,,產(chǎn)品檢驗(yàn)控制程序。成品檢驗(yàn)規(guī)范和成品檢驗(yàn)報(bào)告。,,,,

審核員：林中虹,,,,,,被審部門確認(rèn)：張玉信,,,,

BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,生產(chǎn)部,審核日期,,,202X.7.10,審核員,蔡心怡、謝秀勝,頁(yè)次,/

審核項(xiàng)目?jī)?nèi)容,,,判定,,,事實(shí)描述,,,糾正單編號(hào),

條款號(hào),審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

6.2,"設(shè)備和設(shè)備維護(hù)

設(shè)備須適合預(yù)期的目的，而且其使用應(yīng)能最大限度地減少產(chǎn)品的污染風(fēng)險(xiǎn)。",,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

6.2.1,"所有的設(shè)備均須適合相應(yīng)目的，采用適當(dāng)?shù)牟牧现圃臁?/p>

設(shè)備的設(shè)計(jì)和安裝須確保便于進(jìn)行有效的保潔和維護(hù)。",,Y,,,設(shè)備的清潔要求、設(shè)備清單、設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)備驗(yàn)收記錄、設(shè)備清洗消毒和檢查記錄、工具設(shè)備日常消毒檢查記錄,,,,

6.2.2,須制定在設(shè)備發(fā)生故障情況下在放行之前建立產(chǎn)品安全和質(zhì)量狀態(tài)的規(guī)程。,,Y,,,首件檢驗(yàn)規(guī)范,,,,

6.2.3,"須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)立一項(xiàng)成文的日期排定的預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃，該計(jì)劃涵蓋對(duì)產(chǎn)品安全、合法性及質(zhì)量至關(guān)重要的所有設(shè)備和機(jī)器。

",,Y,,,設(shè)備年度保養(yǎng)計(jì)劃,,,,

6.2.4,設(shè)備和機(jī)器維護(hù)所用的材料（如化學(xué)潤(rùn)滑油和涂料）須接受評(píng)估，以確定其直接或間接地與原材料、中間品、零部件、包裝及成品接觸可導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。如有必要，須適當(dāng)標(biāo)識(shí)這類材料的預(yù)期用途，并進(jìn)行控制。,,Y,,,設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。設(shè)備、設(shè)施和工治具清潔方案,,,,

6.2.5,設(shè)備的維修或維護(hù)須由具備合適能力的維護(hù)人員完成。,,Y,,,設(shè)備年度保養(yǎng)計(jì)劃和維修人員上崗證。電工證,,,,

6.2.6,如有可能，設(shè)備擺放的位置須便于清潔和維護(hù)設(shè)備的下方、內(nèi)部及周邊。,,Y,,,設(shè)備年度保養(yǎng)計(jì)劃,,,,

審核員：蔡心怡、謝秀勝,,,,,,被審部門確認(rèn)：黃榮輝,,,,

BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,工程部、研發(fā)中心,審核日期,,,202X.7.10,審核員,劉麗玉,頁(yè)次,/

審核項(xiàng)目?jī)?nèi)容,,,判定,,,事實(shí)描述,,,糾正單編號(hào),

條款號(hào),審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

2.3,產(chǎn)品標(biāo)簽與聲明,,Y,,,現(xiàn)場(chǎng)查看符合要求,,,,

2.3.1,工廠須確認(rèn)主要（消費(fèi)者）包裝標(biāo)簽和外箱上顯示的信息準(zhǔn)確，且符合預(yù)期銷售地區(qū)的監(jiān)管和安全要求。,,Y,,,箱嘜印刷內(nèi)容和確認(rèn),,,,

2.3.2,工廠須設(shè)立流程，確保對(duì)產(chǎn)品所作出的任何聲明經(jīng)過(guò)全面驗(yàn)證，以保證產(chǎn)品與所述聲明相符。,,Y,,,產(chǎn)品符合性聲明,,,,

2.3.3,適用情況下，工廠須確保對(duì)產(chǎn)品使用評(píng)估（內(nèi)部或外部）、可靠性試驗(yàn)和保質(zhì)期測(cè)試進(jìn)行驗(yàn)證。須確認(rèn)在考慮面臨風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者類別的情形下，維持生產(chǎn)安全、合法的產(chǎn)品。,,Y,,,可靠性測(cè)試計(jì)劃。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的第三方實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)報(bào)告。樣品檢驗(yàn)報(bào)告,,,,

3.6,"規(guī)格和技術(shù)文件

須設(shè)立一項(xiàng)系統(tǒng)，用于管理原材料、零部件及包裝材料的規(guī)格和技術(shù)數(shù)據(jù)",,Y,,,見(jiàn)公司內(nèi)部技術(shù)規(guī)格書,,,,

3.6.1,對(duì)于所有原材料、零部件、包裝材料及成品，須持有適當(dāng)詳盡、準(zhǔn)確的規(guī)格，以確保符合相關(guān)安全、法律、質(zhì)量及客戶要求。相關(guān)員工須可查閱規(guī)格，公司應(yīng)尋求相關(guān)當(dāng)事方對(duì)規(guī)格的正式約定。,,Y,,,HACCP之物料描述和產(chǎn)品描述,,,,

3.6.2,"每一成品須提供規(guī)格，且須已經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，確保適合相應(yīng)的目的，滿足客戶要求，符合預(yù)期銷售地區(qū)的相關(guān)安全和法律要求。

作為最低要求，規(guī)格可包括，但不僅限于以下各項(xiàng)：

?產(chǎn)品名稱和描述

?組成

?物理和/或化學(xué)參數(shù)

?組裝圖

?包裝

?標(biāo)簽

?預(yù)期保質(zhì)期

?警告

?使用說(shuō)明。",,Y,,,HACCP計(jì)劃書和產(chǎn)品規(guī)格說(shuō)明書,,,,

3.6.3,"公司須使用技術(shù)文件維護(hù)數(shù)據(jù)，供相關(guān)員工查閱，其中包含所有相關(guān)數(shù)據(jù)（或此類數(shù)據(jù)所在位置的詳情），以確保產(chǎn)品符合規(guī)格要求與法律