咨詢工程師考試筆記之工程咨詢概論

詢問工程師考試筆記之工程詢問概論第一章概述第一節(jié)工程詢問綜述一、工程詢問概念詢問的含義詢問：從求救者的角度講是“征求看法”，從被求救者角度講，就是當(dāng)顧問，為別人出謀劃策。詢問需求和詢問供應(yīng)是詢問活動的兩個必備條件。詢問活動是一種智力活動，詢問服務(wù)是一種智力服務(wù)。詢問與決策的關(guān)系，是建言與“納諫”的關(guān)系。工程詢問的含義工程詢問是以技術(shù)為基礎(chǔ)，綜合運用多學(xué)科學(xué)問、工程實踐閱歷、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法、為經(jīng)濟社會發(fā)展、投資建設(shè)項目決策與實施全過程供應(yīng)詢問和管理的智力活動。二、工程詢問的原則和特點工程詢問業(yè)是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，屬于第三產(chǎn)業(yè)。工程詢問的原則：獨立；科學(xué)；公正。工程詢問的特點：1、詢問范圍的廣泛性；2、詢問任務(wù)的唯一性；3、詢問學(xué)問的密集性；4、詢問因素的困難性；5、詢問視野的前瞻性；6、詢問產(chǎn)品的非物質(zhì)性；7、詢問成果檢驗的客觀性。三、工程詢問的階段劃分與業(yè)務(wù)范圍（一）工程詢問的階段劃分1、工程項目前期階段的詢問業(yè)務(wù)：項目規(guī)劃詢問；項目機會探討；項目可行性探討和項目評估等內(nèi)容。2、工程項目打算階段的詢問業(yè)務(wù)：3、工程項目實施階段的業(yè)務(wù)詢問：4、工程項目營運階段的業(yè)務(wù)詢問。一般稱作后評價，包括過程評價，效益和效率評價，持續(xù)性評價，影響評價和綜合性評價五個方面。（二）工程詢問業(yè)務(wù)范圍規(guī)劃詢問；編制項目建議書；編制項目可行性探討報告、項目申請報告和資金申請報告；評估詢問；工程設(shè)計；招標(biāo)代理；工程監(jiān)理，設(shè)備監(jiān)理；工程項目管理八個方面。其次節(jié)工程詢問與投資建設(shè)一、投資的定義與分類投資一般有以下五種分類；1、按形成資本用途分：生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資。2、按資產(chǎn)形態(tài)分：固定資產(chǎn)投資和流淌資產(chǎn)投資。流淌資產(chǎn)投資在經(jīng)濟學(xué)中稱為增加存貨投資。3、按投資主體的經(jīng)濟類型分：國有經(jīng)濟、集體經(jīng)濟、個體經(jīng)濟、聯(lián)營經(jīng)濟、股份制經(jīng)濟和外商投資。4、按資金來源分：國家預(yù)算資金，國內(nèi)貸款、利用外資、自籌資金和其他投資。5、按固定資產(chǎn)投資構(gòu)成分：建筑安裝工程費，設(shè)備與工器具購置費、其他費用。二、工程詢問與投資建設(shè)的關(guān)系1、工程詢問是投資建設(shè)發(fā)展的產(chǎn)物。工程詢問最早起源于英國。1818年第一家詢問工程在英國。2、工程詢問業(yè)務(wù)主要來源于投資建設(shè)。3、工程詢問內(nèi)容隨投資項目管理體制改變而改變。4、工程詢問難度取決于投資建設(shè)現(xiàn)代化程度和設(shè)計因素的困難程度。5、工程詢問質(zhì)量干脆影響投資建設(shè)的質(zhì)量和效益。三、工程項目投資建設(shè)外部約束條件詢問1、發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)和約束詢問。2、產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和約束詢問。3、技術(shù)政策引導(dǎo)和約束詢問。4、自然資源條件約束詢問。5、生態(tài)環(huán)境條件約束詢問。6、土地條件約束詢問。7、水資源條件約束詢問。8、能源條件約束詢問。9、社會條件約束詢問。第三節(jié)工程詢問與工程項目管理一、工程項目1、項目的定義：一般把項目定義為“一種臨時性的、創(chuàng)建一項唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。三個方面的含義：臨時性、項目的唯一性、工作任務(wù)。2、項目的性質(zhì)：項目的相對性，項目的臨時性；項目的目標(biāo)性，項目的約束性，項目的周期性。3、項目的稱謂：投資項目；建設(shè)項目；工程項目。4、工程項目的類型按項目性質(zhì)分：新建項目、擴建項目和改建項目。按項目用途分：生產(chǎn)性項目和非生產(chǎn)性項目。按投資來源分：政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目和其他投資項目。按行業(yè)分：工業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目、社會事業(yè)項目等。按營運性質(zhì)分：經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目。按經(jīng)濟特征分：競爭性項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目和公益性項目。國際項目分類及關(guān)注點。二、工程項目周期劃分聯(lián)合國從資金組織到產(chǎn)出循環(huán)角度分三個時期：投資前時期、投資時期和生產(chǎn)時期。世界銀行從貸款流轉(zhuǎn)的角度細(xì)分為六個階段：項目立項、項目打算、項目評估、談判與董事會批準(zhǔn)、項目執(zhí)行和監(jiān)督、項目后評估。歐盟從投資決策角度分六個階段。規(guī)劃、立項、評估、融資、實施、后評價。我國依據(jù)投資體制和項目建設(shè)程序分為四個階段：前期階段、打算階段、實施階段、營運階段。三、工程建設(shè)投資管理程序我國對項目的管理分為審批制項目、核準(zhǔn)制項目和備案制項目。1、審批制項目的管理程序2、核準(zhǔn)制項目的管理程序3、備案制項目的管理程序。4、外商投資項目行政管理程序5、境外投資項目行政管理程序6、利用國際金融組織和外國政府貸款項目管理程序7、中心預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理程序。四、工程項目決策詢問工程項目決策的概念與功能工程項目的決策簡稱為三定：定建設(shè)項目，定建設(shè)方案，定建設(shè)時序。功能：政府投資項目決策政府對企業(yè)投資項目核準(zhǔn)政策企業(yè)投資項目決策。第四節(jié)工程詢問在經(jīng)濟建設(shè)中的作用一、工程詢問的作用1、為項目投資決策充當(dāng)?shù)谝话殃P(guān)角色；2、為編制國家發(fā)展規(guī)劃，制定宏觀調(diào)控政策當(dāng)參謀；3、為各類工程進行勘察設(shè)計，滿意投資建設(shè)的須要；4、為科學(xué)管理當(dāng)助手；5、為國際工程當(dāng)先遣隊，促進國際經(jīng)貿(mào)合作。二、工程詢問服務(wù)對象1、為出資人服務(wù)為政府出資人服務(wù)。包括規(guī)劃詢問、項目評估、項目后評估、政策詢問。為銀行貸款人服務(wù)。為國際組織出資人服務(wù)。為企業(yè)及其他出資人服務(wù)。2、為項目服務(wù)全過程詢問服務(wù)階段性詢問服務(wù)承包工程服務(wù)3、為承包商服務(wù)三、工程詢問市場工程詢問市場是指工程詢問單位與其服務(wù)對象進行詢問產(chǎn)品交換的場所，是工程詢問服務(wù)的載體。具有五個特點1、詢問市場空間多維性2、詢問產(chǎn)品抽象性3、詢問競爭局限性4、詢問成果定價隨機性5、詢問市場監(jiān)管軟約束性。第五節(jié)工程詢問業(yè)發(fā)展沿革一、工程詢問業(yè)發(fā)展歷史二、國際工程詢問業(yè)概況三、我國詢問業(yè)的興起和發(fā)展國際工程詢問業(yè)聯(lián)合國（簡稱FIDIC）1992年我國成立中國工程詢問協(xié)會1994年，經(jīng)國務(wù)院同意，原國家計委頒布了《工程詢問管理暫行方法》。（一）我國工程詢問業(yè)現(xiàn)狀（二）我國經(jīng)濟社會發(fā)展對工程詢問業(yè)的影響1、我國經(jīng)濟社會發(fā)展進入新階段，為工程詢問業(yè)的發(fā)展帶來新機遇2、投資改革體制不斷深化，為工程詢問業(yè)拓展了新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域3、實行科學(xué)發(fā)展觀，為工程詢問業(yè)理論和方法創(chuàng)新供應(yīng)了新動力4、加強行業(yè)監(jiān)管給詢問行業(yè)帶來了重組機會5、工程詢問業(yè)進一步開放，市場競爭日趨激烈6、抓住機遇、深化改革是當(dāng)前工程詢問業(yè)面面臨的主要任務(wù)。（三）我國工程詢問業(yè)將來發(fā)展規(guī)劃2010年2月，國家發(fā)改委印發(fā)了《工程詢問業(yè)2010—2015發(fā)展規(guī)劃綱要》（簡稱“工程詢問規(guī)劃綱要”）1、加快工程詢問理論方法和技術(shù)創(chuàng)新：（1）樹立符合科學(xué)發(fā)展觀要求的新詢問理念；（2）加快開展工程詢問理念方法和技術(shù)創(chuàng)新探討；（3）推動創(chuàng)新探討成果的運用。2、促進工程詢問全面發(fā)展：（1）加快推動工程項目全過程管理；（2）大力加快投資決策詢問工作；（3）切實關(guān)注后評價工作；（4）主動開展新領(lǐng)域業(yè)務(wù)。其次章注冊詢問工程師（投資）一、注冊詢問工程師范圍、權(quán)利、義務(wù)（一）范圍：1、經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃詢問、支配詢問；2、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策詢問；3、經(jīng)濟建設(shè)專題詢問；4、投資機會詢問；5、工程項目建議書編制；6、工程項目可行性探討報告編制；7、工程項目評估；8、工程項目融資詢問、績效跟蹤評價、后評價及培訓(xùn)詢問服務(wù)；9、工程項目招投標(biāo)技術(shù)詢問；10、國家發(fā)改委規(guī)定的其他工程詢問業(yè)務(wù)。（二）權(quán)利：1、主持項目詢問業(yè)務(wù)的權(quán)利；2、注冊工程師（投資）名稱專用權(quán)利；3、署名蓋章的權(quán)利。（三）義務(wù)：1、基本義務(wù)；（1）遵守國家法律法規(guī)、聽從行業(yè)自律管理、維護國家、社會和業(yè)主利益；（2）客觀、公正執(zhí)業(yè)，保證工程詢問質(zhì)量；（3）嚴(yán)格保守工程詢問中知悉的單位、個人的技術(shù)經(jīng)濟隱私；（4）不得同時受聘于兩個及兩個以上工程詢問單位；（5）不得準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)行工程詢問業(yè)務(wù)。2、接受再教化的義務(wù)。二、注冊工程師（投資）的基本素養(yǎng)1、高尚品德和奉獻精神；2、不斷創(chuàng)新的進取精神；3、多學(xué)科、復(fù)合型的學(xué)問結(jié)構(gòu)；專業(yè)技術(shù)學(xué)問。經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)學(xué)問。管理科學(xué)基礎(chǔ)學(xué)問。外語水平。4、多方面的工作實力。學(xué)習(xí)提高實力。組織協(xié)調(diào)實力。溝通和公關(guān)實力。分析推斷和處理問題的實力。應(yīng)對困難多變狀況的實力。嫻熟操作的實力。5、駕馭工程詢問常用方法。工程詢問常用方法包括戰(zhàn)略分析法，市場預(yù)料方法，投資估算方法，資源利用評價方法，環(huán)境影響評價方法，節(jié)能評估方法，經(jīng)濟分析方法，社會評價方法，方案比選方法，分析分析方法。6、良好的身體素養(yǎng)。三、注冊詢問工程師（投資）的時代責(zé)任四、注冊詢問工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度1、背景：2001年12月，原國家人事部（人社部）、原國家計委（發(fā)改委）印發(fā)了《注冊詢問工程師（投資）詢問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《注冊詢問工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試實施方法》（人發(fā)【2001】127號），確定建立并起先實施注冊詢問工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度。2、制度的必要性：（1）是適應(yīng)我國社會主義市場經(jīng)濟的須要；（2）是擴大對外開放和開拓國際市場的須要；（3）是促進工程詢問人員素養(yǎng)和水平與時俱進的須要；（4）是強化執(zhí)業(yè)責(zé)任，提高詢問質(zhì)量的須要。五、注冊詢問工程師（投資）資格取得方式通過人社部、國家發(fā)改委組織的考試獲得。六、注冊詢問工程師（投資）接著教化接受中國詢問協(xié)會組織的接著教化，更新學(xué)問，不斷提高技術(shù)水平。第三章工程詢問單位一、工程詢問單位的組織設(shè)計與市場準(zhǔn)入（一）工程詢問單位的組織形式1、工程詢問單位是指從事工程詢問業(yè)務(wù)并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位的統(tǒng)稱。它包括三個方面的因素：具有獨立的組織形式和組織機構(gòu)；具有明確的業(yè)務(wù)性質(zhì)定位和法人定位；具有明晰的責(zé)任約束機制和活動規(guī)則。2、我國工程詢問公司大體分為三個類型：綜合性工程詢問單位；專業(yè)性工程詢問單位；管理性工程詢問單位。工程詢問單位組織設(shè)計涉及機構(gòu)設(shè)置，管理層次，管理跨度以及管理制度等內(nèi)容。組織設(shè)計的原則：精簡高效的原則；集權(quán)與分權(quán)的原則；管理層次與管理跨度適當(dāng)原則；崗位責(zé)任與權(quán)力一樣原則；專業(yè)分工與協(xié)作一樣原則；才職相稱原則。工程詢問單位管理層次：最高管理層；中間管理層；作業(yè)管理層。（二）工程詢問單位的市場準(zhǔn)入工程詢問單位的資格管理2005年國家發(fā)改委頒布了《工程詢問單位資格認(rèn)定方法》，將工程詢問單位資格管理劃分為資格等級、詢問專業(yè)和服務(wù)范圍三個部分。甲乙丙三個等級，31個專業(yè)。工程詢問單位的登記注冊。二、工程詢問單位的業(yè)務(wù)管理（一）組成詢問工作領(lǐng)導(dǎo)小組。1、項目組：實行三級管理，第一級項目經(jīng)理，其次級設(shè)計經(jīng)理，第三級為專業(yè)組。2、支持組。（二）實行項目經(jīng)理責(zé)任制度。項目經(jīng)理的責(zé)任；權(quán)限；素養(yǎng)要求和對項目經(jīng)理的考核四個方面。（三）詢問項目過程管理。1、詢問項目支配；2、詢問項目管理流程；一般包括：任務(wù)分解，支配，執(zhí)行，檢查和改進，項目結(jié)束，支持和培訓(xùn)6個流程。3、詢問項目管理的主要工作；落實責(zé)任界定項目關(guān)鍵路徑行動支配時間、成本、質(zhì)量管理和成本限制。4、詢問項目過程限制。完善詢問項目監(jiān)控體系，應(yīng)執(zhí)行如下制度：報告機制，溝通機制，跟蹤機制，文檔管理機制，支配變更限制機制。三、工程詢問單位的質(zhì)量管理質(zhì)量是指一組固有特性滿意要求的程度。質(zhì)量管理的方法基于PDCA動態(tài)循環(huán)工作模式。支配（Plan）;實施（Do）;檢查（Cheek）;處理（Action）四個方面。（一）建立符合工程詢問行業(yè)特點的質(zhì)量管理體系（二）質(zhì)量管理體系的建立和實施質(zhì)量管理體系程序包括：組織策劃與總體設(shè)計、質(zhì)量管理體系與文件編寫、質(zhì)量管理體系實施三個階段。1、質(zhì)量管理體系策劃與總體設(shè)計。2、質(zhì)量管理體系文件編寫。包括質(zhì)量手冊，程序文件，質(zhì)量支配，質(zhì)量記錄四項。3、質(zhì)量管理體系實施。包括領(lǐng)導(dǎo)重視，全員參與，聘請專業(yè)詢問單位，周密支配、細(xì)心組織四項。（三）質(zhì)量管理認(rèn)證體系質(zhì)量管理體系認(rèn)證，是由特地的認(rèn)證機構(gòu)經(jīng)過客觀公正的評審，做出結(jié)論，若符合要求則頒發(fā)證書。實施程序如下：1、提出申請2、認(rèn)證機構(gòu)進行審核3、審批與注冊發(fā)證4、獲準(zhǔn)認(rèn)證后的監(jiān)督管理5、申訴。四、工程詢問單位的風(fēng)險管理與工程風(fēng)險（一）風(fēng)險的概念風(fēng)險是指在給定的狀況和特點的時間內(nèi)，實際發(fā)生的結(jié)果與主管預(yù)料之間的差距，這種結(jié)果可能伴隨某種損失發(fā)生。風(fēng)險是由風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和損失三個基本要素構(gòu)成的統(tǒng)一體，三者之間存在著因果關(guān)系。風(fēng)險因素是緣由，風(fēng)險事故損失的媒介，風(fēng)險事故將導(dǎo)致風(fēng)險損失。（二）工程詢問單位的風(fēng)險管理1、全面風(fēng)險管理全面風(fēng)險管理是圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理意識，建立健全全面風(fēng)險管理體系。包括風(fēng)險管理策略，風(fēng)險理財措施，風(fēng)險管理的組織職能體系，風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部限制系統(tǒng)。風(fēng)險管理基本流程通常有風(fēng)險識別，風(fēng)險分析，分析應(yīng)對，分析監(jiān)控等四個步驟。2、風(fēng)險的類別按風(fēng)險的后果分：純風(fēng)險和投機風(fēng)險；按風(fēng)險的分布分：行業(yè)風(fēng)險、單位（公司）風(fēng)險、項目風(fēng)險、個人風(fēng)險。按風(fēng)險的性質(zhì)分：政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等；另外還有法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和道德風(fēng)險。（三）工程詢問單位風(fēng)險管理策略風(fēng)險管理策略是依據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險擔(dān)當(dāng)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險補償、風(fēng)險限制等總體策略，并確定風(fēng)險管理人力和財力資源配置的原則。風(fēng)險管理策略包括兩個方面：1、針對詢問單位的風(fēng)險管理策略建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全內(nèi)部風(fēng)險限制制度建立詢問單位信用等級評定制度建立責(zé)任賠償制度推廣擔(dān)保制度建立工程保險制度實行合伙人機制。2、針對詢問人員的風(fēng)險管理策略強化合同履行意識提高專業(yè)技能投保職業(yè)責(zé)任保險加強自身管理提高職業(yè)道德素養(yǎng)。（四）工程保險1、保險的基本原則最大誠信原則。可保險原則。近因原則。損失補償原則。代位求償原則。2、工程保險的主要險別建筑工程一切險；安裝工程一切險；責(zé)任保險。責(zé)任保險是以被保險人的民事賠償為保險標(biāo)的的保險，由保險人擔(dān)當(dāng)被保險人向第三者進行的賠償責(zé)任。責(zé)任保險按承保的方式不同分為單獨擔(dān)當(dāng)保險責(zé)任和附加擔(dān)當(dāng)保險責(zé)任。單獨擔(dān)當(dāng)保險責(zé)任保險包括：產(chǎn)品責(zé)任險、公眾責(zé)任險、項目業(yè)主責(zé)任險和職業(yè)責(zé)任險。第四章工程詢問服務(wù)內(nèi)容工程詢問服務(wù)內(nèi)容包括規(guī)劃詢問、政策探討詢問、項目前期階段詢問（投資機會探討、可行性探討、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案詢問、政府性資金詢問、工程詢問評估、節(jié)能詢問）和打算階段詢問（勘測設(shè)計、項目融資詢問，工程與貨物選購 詢問，招標(biāo)代理）、工程項目實施階段和運營階段詢問服務(wù)。一、規(guī)劃詢問規(guī)劃詢問是指在規(guī)劃編制部門正式作出規(guī)劃決策、執(zhí)行之前，為優(yōu)化規(guī)劃方案，提高規(guī)劃科學(xué)性和可行性而開展的專家論證，公眾詢問或?qū)ｎ}探討等工程詢問活動。規(guī)劃詢問的內(nèi)容包括前期打算、調(diào)查探討、專題論證、方案編制、規(guī)劃實施和評估反饋等六個階段。（一）規(guī)劃詢問的原則：堅持以人為本；堅持全面發(fā)展；堅持協(xié)調(diào)發(fā)展；堅持可持續(xù)發(fā)展。（二）規(guī)劃詢問方法：十個相結(jié)合（1定性分析和定量分析；2宏觀分析與中微觀分析；3技術(shù)經(jīng)濟分析與社會綜合分析；5國內(nèi)資源及市場分析與國外資源及市場分析；5必要性分析與可行性分析；7政策分析與環(huán)境分析；7機制調(diào)整分析與制度創(chuàng)新分析；8對象分析、層次分析與對比分析；9正向目標(biāo)分析與逆向問題分析；10靜態(tài)分析與動態(tài)分析）。（三）規(guī)劃制定詢問規(guī)劃詢問的核心是規(guī)劃制定詢問和規(guī)劃評估詢問。規(guī)劃制定詢問主要是規(guī)劃探討，分為區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃。包括以下5個內(nèi)容。1發(fā)展目標(biāo)；2發(fā)展思路和開發(fā)方案；3規(guī)劃條件；4產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策；5投資方案和備選項目。規(guī)劃評估詢問：包括1規(guī)劃實施前的評估詢問和2規(guī)劃實施的評估詢問。評估單位可以由編制部門自行擔(dān)當(dāng)，也可以托付有相應(yīng)資質(zhì)、獨立的社會中介機構(gòu)負(fù)責(zé)。規(guī)劃評估的步驟：1明確評估目標(biāo)，熟識評估對象；2分析評估對象的特征要素；3明確評估體系；4確定評估準(zhǔn)則；5進行論證評估。二、專題與政策探討詢問政策探討詢問是指工程詢問單位接受政府部門托付，對擬頒布實施的有關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展的政策性法規(guī)，規(guī)章，規(guī)定的制定進行探討，提出詢問看法或建議，供政策決策者參考。政策探討詢問具有5個特點。超脫性強；政策性強；宏觀性強；前瞻性強。政策探討詢問按政策性質(zhì)可分為三種類型。1新政策制定詢問；2現(xiàn)行政策調(diào)整詢問；3政策貫徹實施詢問。政策制定詢問政策評價詢問三、工程項目前期階段詢問前期詢問的內(nèi)容包括：:1項目業(yè)主托付的項目前期詢問；2政府部門托付的項目前期詢問；3金融機構(gòu)托付的項目前期詢問。（一）企業(yè)投資項目前期詢問投資機會探討（也稱投資機會鑒別）初步可行性探討。初步可行性探討一般內(nèi)容：1項目目標(biāo)及功能定位；2市場需求探討；3項目建設(shè)地點選擇；4項目方案構(gòu)思；5項目建設(shè)方案初步論證。可行性探討。可行性探討的基本要求?？尚行蕴接懙闹饕獌?nèi)容：1項目建設(shè)的必要性；2市場分析；3建設(shè)方案探討；4組織實施方案分析；5建設(shè)投資估算；6營運期財務(wù)效益與費用估算；7融資方案分析；8財務(wù)分析；9經(jīng)濟效益分析（國民經(jīng)濟評估）；10經(jīng)濟影響分析；11資源環(huán)境評價；12征地拆遷、移民安置方案分析；13社會評價；14不確定性和風(fēng)險分析；15多方案比選；16探討結(jié)論與建議。（二）政府投資項目前期詢問1、政府干脆投資項目2、政府注入資本金項目3、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案詢問4、政府性資金申請詢問。政府性資金包括：1政府投資補助；2政府財政貼息；3外國政府和國際金融組織貸款。外國政府貸款又稱雙邊貸款；國際金融組織貸款又稱多邊貸款。我國對運用政府外債項目按轉(zhuǎn)貸類型劃分為三類：1地方財政作為項目借款人，并擔(dān)當(dāng)償還責(zé)任；2項目單位作為借款人，并擔(dān)當(dāng)償還責(zé)任，地方財政擔(dān)保；3項目單位作為借款人，并擔(dān)當(dāng)償還責(zé)任，轉(zhuǎn)貸銀行作為最終還款人。（三）工程項目詢問評估工程項目詢問是指工程詢問單位接受托付、對其他單位編制的項目建議書、可行性探討報告、核準(zhǔn)申請報告、資金申請報告等進行評估論證，提出明確評估結(jié)論和建議。工程項目評估的種類：1企業(yè)托付的詢問評估；2金融機構(gòu)托付的工程評估；3項目核準(zhǔn)機關(guān)托付的評估；4政府投資管理部門托付的評估；5政府部門托付的對資金申請報告的評估。企業(yè)投資項目可行性探討報告評估；政府投資項目可行性探討報告評估；項目核準(zhǔn)申請報告評估；資金申請報告的詢問評估。（四）節(jié)能評估固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估按投產(chǎn)后年能源消耗量實行分類管理。年綜合能源消耗量標(biāo)煤3000噸以上，電力消耗500萬千瓦時以上，石油消耗1000噸以上，自然氣消耗100萬方以上要單獨編制節(jié)能評估報告書。四、工程項目打算階段詢問工程項目打算階段的詢問服務(wù)包括工程勘察、設(shè)計、融資詢問、工程和貨物選購 詢問、招標(biāo)代理等詢問。（一）工程勘察設(shè)計詢問包括工程勘察；工程設(shè)計；工程設(shè)計審查三個內(nèi)容。（二）工程項目融資詢問項目的融資方式分類和融資渠道按融資主體分：新設(shè)法人融資和既有法人融資；按資金構(gòu)成分：項目資本金和債務(wù)資本金；按資金來源分：內(nèi)源融資和外源融資；按融資方式分：干脆融資和間接融資。（三）工程與貨物選購 詢問（四）招標(biāo)代理五、工程項目實施階段詢問（一）工程項目合同管理。合同是同等主體的自然人、法人、其他經(jīng)濟組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。工程項目合同分為托付合同、承包合同、交易合同、出讓合同和租賃合同5類。工程建立合同：（1）按承包商義務(wù)分：建立合同；設(shè)計—建立合同；EPC/交鑰匙合同。（2）按項目單位支付方式分：總價合同；單價合同；成本加酬金合同。（3）按項目單位的組織形式分：監(jiān)理工程師管理合同；管理承包合同；建立管理合同。（二）工程監(jiān)理工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理單位，接受項目單位托付，依照國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和項目批復(fù)文件，工程建設(shè)托付監(jiān)理合同及工程建設(shè)施工合同，對施工單位、設(shè)備材料供應(yīng)單位的建設(shè)活動和成果實施監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)。工程監(jiān)理的中心任務(wù)，歸結(jié)為“三控三管一協(xié)調(diào)”。三控：限制工程項目的工程進度、工程質(zhì)量和工程造價。三管：是指工程項目的平安管理、合同管理和信息管理。一協(xié)調(diào)：監(jiān)理單位為實現(xiàn)工程目標(biāo)，在項目單位授意和支持下，協(xié)調(diào)項目建設(shè)過程中的各類問題和沖突。設(shè)備監(jiān)理工程項目竣工詢問工程項目竣工驗收內(nèi)容試生產(chǎn)及生產(chǎn)營運打算詢問。投產(chǎn)營運打算詢問內(nèi)容如下：1生產(chǎn)經(jīng)營組織詢問、2經(jīng)營戰(zhàn)略詢問；3產(chǎn)品市場開發(fā)詢問；4員工聘請與培訓(xùn)；5技術(shù)應(yīng)用與消化評價；6生產(chǎn)管理詢問。六、工程項目后評價項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目的設(shè)定目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)客觀分析，評價項目的勝利度，并找出勝利的閱歷和失敗的緣由，通過剛好有效的信息反饋，為將來項目的決策和提高投資決策管理水平供應(yīng)借鑒。項目后評價的任務(wù)：1全過程回顧和總結(jié)；2實施效果和效益的分析評價；3目標(biāo)的持續(xù)性和評價；4總結(jié)閱歷教訓(xùn)，提出對策建議。項目后評價的主要特點是評價的獨立性和反饋功能。項目后評價的范圍和內(nèi)容項目后評價的實施項目后評價的工作程序：1接受后評價任務(wù)；2成立后評價小組；3設(shè)計調(diào)查方案；4閱讀文件；5開展調(diào)查；6分析資料，形成報告；7提交后評價報告，反饋信息。中心政府投資項目后評價中心企業(yè)固定資產(chǎn)項目投資后評價七、工程項目管理詢問（一）工程項目管理是管理者運用系統(tǒng)的理論和方法，采納先進的管理技術(shù)和現(xiàn)代化管理手段，對工程項目進行支配、組織、協(xié)調(diào)、限制、檢驗的系列活動。（二）項目管理的主體是項目管理者，項目管理的對象是工程項目。項目管理主體涉及項目單位、詢問單位、承包商、供應(yīng)商、貸款銀行和政府部門等。（三）工程管理的層次按行為主體分項目內(nèi)部管理和項目外部管理兩個層次。（四）工程項目管理的基本原則：1科學(xué)化原則；2規(guī)范化原則；3專業(yè)化原則；效能化原則。（五）工程項目管理職能：支配；組織；協(xié)調(diào)；限制。（六）工程項目管理特點：工程項目管理具有困難性；創(chuàng)建性；專業(yè)性三個特點。（七）工程項目管理制度：1投資項目資本金制度；2項目法人責(zé)任制；3建設(shè)項目招投標(biāo)制度；4工程建設(shè)監(jiān)理制度；5建設(shè)工程合同制度；6項目經(jīng)理責(zé)任制。（八）工程項目管理模式：1自行管理模式；2分項托付管理模式；3專業(yè)機構(gòu)管理模式；4工程項目代理制。第五章現(xiàn)代工程詢問方法和信息化手段一、現(xiàn)代工程詢問方法體系現(xiàn)代工程詢問方法體系由哲學(xué)方法、邏輯方法和專業(yè)方法三部分構(gòu)成。專業(yè)方法包括：1市場分析方法（=1\*GB3①市場調(diào)查方法、=2\*GB3②市場預(yù)料方法）；2戰(zhàn)略分析方法（=1\*GB3①SWOT分析方法、=2\*GB3②投資組合分析方法）；3項目分析方法（=1\*GB3①財務(wù)分析方法、=2\*GB3②經(jīng)濟分析方法、=3\*GB3③社會分析方法=4\*GB3④方案比選方法、=5\*GB3⑤風(fēng)險分析方法……）；4項目管理方法（=1\*GB3①項目招標(biāo)方法、=2\*GB3②項目質(zhì)量限制方法、=3\*GB3③項目費用限制方法、=4\*GB3④項目進度限制方法……）。二、現(xiàn)代工程詢問方法分類按方法應(yīng)用領(lǐng)域分類：通用方法和專業(yè)方法。通用方法是在各個工程詢問階段及詢問內(nèi)容中皆可采納的詢問方法。如專家推斷法、對比分析法、系統(tǒng)分析法。專業(yè)方法是僅用于某一領(lǐng)域或者某個詳細(xì)詢問任務(wù)的方法。如波士頓矩陣和通用矩陣一般用于投資組合分析，蒙特卡洛模擬主要用于項目風(fēng)險分析，贏值法（也稱掙值法）用于項目費用限制，限制圖法和因果分析圖法用于項目質(zhì)量限制。按方法應(yīng)用數(shù)學(xué)模型分：定性分析方法、定量分析方法及定性定量相結(jié)合的分析方法。定性分析方法：是通過探討事物構(gòu)成要素間的相互聯(lián)系，揭示事物本質(zhì)的方法。定量分析方法：是依據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，建立數(shù)學(xué)模型，計算分析對象的各項指標(biāo)及其數(shù)值的方法。按方法用途分：調(diào)查法；統(tǒng)計分析方法；預(yù)料分析方法；決策分析方法。三、調(diào)查法與對比法調(diào)查法是工程詢問評估中最常用的方法之一，可用于項目周期的各個階段。一般分：1問卷調(diào)查；2專家調(diào)查；3現(xiàn)場調(diào)查；4現(xiàn)場測量；5歷史資料調(diào)查；6文案調(diào)查。對比法是工程詢問的最常用方法之一，它是分析問題的基本方法。一般分：1有無對比；2前后對比；3橫向?qū)Ρ龋?規(guī)制對比；5標(biāo)準(zhǔn)對比；方案對比。四、系統(tǒng)分析法通常認(rèn)為，系統(tǒng)是由某些相互聯(lián)系的部件集合而成。這些部件可以是詳細(xì)的物質(zhì)，也可以是抽象的組織。它們在系統(tǒng)內(nèi)彼此相互影響構(gòu)成系統(tǒng)的特性。每一個獨立的系統(tǒng)都必需具有三個要素：1系統(tǒng)的部件及其屬性；2系統(tǒng)的環(huán)境及其界限；3系統(tǒng)的輸入和輸出。一般來說，系統(tǒng)具有整體性、相關(guān)性、結(jié)構(gòu)性、動態(tài)性、目的性和環(huán)境適應(yīng)性6個基本特性。系統(tǒng)分析的流程一般包括系統(tǒng)探討、系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)量化、系統(tǒng)評價和系統(tǒng)協(xié)調(diào)五個方面的內(nèi)容。五、邏輯框架法與項目分析邏輯框架法是項目策劃和管理分析過程的工具。一般分為兩個階段：第一階段進行項目分析，其次階段進行實施方案分析。亞洲開發(fā)銀行近年將邏輯框架法更名為“設(shè)計與監(jiān)督框架”。邏輯框架矩陣是邏輯框架法分析過程的總結(jié)，是一個標(biāo)準(zhǔn)化的文本產(chǎn)品。邏輯框架矩陣是一個4*4矩陣，包括投入、產(chǎn)出、目的與目標(biāo)的層次描述；實現(xiàn)各層次的假設(shè)條件；推斷項目實施成果的可驗證指標(biāo)；驗證指標(biāo)的表現(xiàn)方式等。項目描述客觀驗證指標(biāo)客觀驗證手段（信息源）重要的假設(shè)（或風(fēng)險）目標(biāo)/影響1目標(biāo)指標(biāo)8監(jiān)測和管理手段及方法9實現(xiàn)目標(biāo)的主要假設(shè)條件目的/作用2目的指標(biāo)10監(jiān)測和管理手段及方法11實現(xiàn)目標(biāo)的主要假設(shè)條件7產(chǎn)出/結(jié)果3產(chǎn)出物定量指標(biāo)12監(jiān)測和管理手段及方法13實現(xiàn)目標(biāo)的主要假設(shè)條件6投入/措施4投入物定量指標(biāo)14監(jiān)測和管理手段及方法15實現(xiàn)目標(biāo)的主要假設(shè)條件5邏輯框架矩陣的基本結(jié)構(gòu)邏輯框架法在項目探討中應(yīng)用分為分析階段和支配階段。邏輯框架的分析分四步：利益相關(guān)者分析、問題分析、目標(biāo)分析和對策分析。項目邏輯框架設(shè)計。邏輯框架設(shè)計的基本結(jié)構(gòu)是一個4*4的矩陣，如上圖，表中描述要包括四個層次。1目標(biāo)；2目的；3產(chǎn)出；4投入和活動。邏輯框架矩陣的邏輯關(guān)系分為垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯關(guān)系（因果關(guān)系），從下往上或者從上往下進行四個層次的分析，其中關(guān)鍵在于項目層次描述和假定條件的關(guān)系分析；水平邏輯主要是指驗證指標(biāo)的驗證方法。邏輯框架矩陣的編制有依次。如上圖。邏輯框架矩陣的應(yīng)用。邏輯矩陣在規(guī)劃詢問中的應(yīng)用邏輯矩陣在規(guī)劃編制中的應(yīng)用邏輯矩陣在可行性探討中的應(yīng)用六、綜合評價法綜合評價法是運用多個指標(biāo)對評價對象進行評價，以得出綜合性結(jié)論的方法。綜合性評價一般包括6個程序。1確定目標(biāo)；2確定評價范圍；3確立評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)；4確定指標(biāo)權(quán)重；5確定綜合評價判據(jù)；6選擇評價方法，進行綜合評價。第六章工程詢問服務(wù)選購 一、工程詢問選購 方式國內(nèi)常用的選購 方式：公開招標(biāo)；邀請招標(biāo)；競爭性談判；單一資源選購 。國際常用選購 方式：框架合同；個人詢問專家的選聘。二、工程詢問服務(wù)招標(biāo)（一）招標(biāo)程序招標(biāo)文件：1招標(biāo)公告；2投標(biāo)人須知；（兩個以上法人或者其他經(jīng)濟組織聯(lián)合圖標(biāo)，不能再單獨投標(biāo)或者和其他人聯(lián)合投標(biāo)；依據(jù)聯(lián)合資質(zhì)低的單位確認(rèn)投標(biāo)人的業(yè)務(wù)承攬范圍）3托付服務(wù)范圍；4合同條件。資格預(yù)審形成短名單開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)評標(biāo)由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)，評標(biāo)委員會人數(shù)不少于5人單數(shù)，技術(shù)和專業(yè)人員不少于2/3。定標(biāo)：確定出中標(biāo)人前一、二、三名，若前名次不能履約則順延。前一、二、三名均不能履約則須要重新招標(biāo)。招標(biāo)人應(yīng)在收到評標(biāo)人評標(biāo)結(jié)果15日內(nèi)確定中標(biāo)人。評標(biāo)定標(biāo)過程須在30日內(nèi)完成。超過30日的要書面通知投標(biāo)人，投標(biāo)人不愿接著投標(biāo)的，有權(quán)收回保證金。（二）評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法國內(nèi)通用實行的評標(biāo)方法：1綜合評價法；2經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法；3法律法規(guī)允許的其他方法。國際通常采納的評標(biāo)方法：1質(zhì)量成本評估法；2質(zhì)量評估法；3固定預(yù)算評估法；4經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法。（三）合同談判和簽約。投標(biāo)人與中標(biāo)人應(yīng)在合同簽訂5個工作人內(nèi)，向中標(biāo)人及未投標(biāo)人退回投標(biāo)保證金。招標(biāo)文件中規(guī)定賜予未中標(biāo)人經(jīng)濟補償?shù)?，也?yīng)在此期限內(nèi)一并給付。三、工程詢問服務(wù)投標(biāo)投標(biāo)分三個階段：1投標(biāo)打算；2投標(biāo)文件編制；3合同談判。投標(biāo)打算：組織詢問項目的投標(biāo)班子；詢問單位實力介紹文件。投標(biāo)文件編制：投標(biāo)文件實行建議書的形式，建議書分為技術(shù)建議書和財務(wù)建議書。（一）編制打算工作：技術(shù)建議書的編制：1概述；2投標(biāo)單位概括；3工程詢問閱歷；4對本項目的理解；5對托付服務(wù)范圍的理解和建議；6完成任務(wù)的方法與途徑；7工作進度支配；8詢問人員工作支配；9須要客戶供應(yīng)的幫助；10附件；財務(wù)建議書的編制：財務(wù)建議書的內(nèi)容一般包括：1詢問費用估算方法及財務(wù)建議書的編制說明；2資金費用總金額，包括詢問人員酬金、可報銷費用和不行預(yù)見費的金額；3詢問人元費用估算明細(xì)；4可報銷費用估算明細(xì)；5不行預(yù)見費用估算；6附件。（二）合同談判談判圍繞合同文件進行，并以此為基礎(chǔ)進行商談，最終明確界定甲乙雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，并達成協(xié)議后結(jié)束。四、工程詢問服務(wù)費用計算工程詢問服務(wù)計費方式：1人工費單價法；2按日計費法；3成本加酬金計費法；4總價法；5工程造價百分比法以及顧問費法等多種方式。其中人工費單價法是目前國際上較廣泛采納的一種計費方法。人工費單價法由酬金，可報銷費用和不行預(yù)見費用三部分組成。酬金=人月費率*月數(shù)人月費率也稱月酬金，有詢問人員基本工資、社會福利費、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼以及詢問單位管理費和利潤構(gòu)成。我國工程詢問服務(wù)現(xiàn)行收費標(biāo)準(zhǔn)。項目前期收費標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境影響詢問收費標(biāo)準(zhǔn)工程勘測和設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)工程監(jiān)理收費標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)代理服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)。招標(biāo)代理服務(wù)收費實行差額定率累進計費方式。第七章中國工程詢問行業(yè)組織與管理一、中國工程詢問行業(yè)組織中國工程詢問協(xié)會，是有從事工程詢問及其相關(guān)業(yè)務(wù)的單位、詢問工程師以及在工程技術(shù)經(jīng)濟領(lǐng)域富有詢問和管理閱歷的專家、學(xué)者自愿組成的非營利性社會組織、是具有法人資格的全國性社會團體，是代表中國工程詢問業(yè)的行業(yè)協(xié)會。協(xié)會1992年12月成立。中國工程詢問協(xié)會組織機構(gòu)由會員代表大會、理事會、常務(wù)理事會組成。詢問協(xié)會常設(shè)辦事機構(gòu)為大會秘書處。會員大會、理事會和常務(wù)理事會任期均為4年。會員大會每4年召開一次，理事會和常務(wù)理事會一般一年召開一次。選舉產(chǎn)生理事和常務(wù)理事、會長、秘書長分別都要達到與會者2/3以上人的同意。其他相關(guān)協(xié)會。1中國國際工程詢問協(xié)會；2中國勘察設(shè)計協(xié)會；3中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會；4中國設(shè)備監(jiān)理協(xié)會；5中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會；6中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會。二、中國工程詢問業(yè)自律性管理（一）行業(yè)自律性管理，是行業(yè)協(xié)會通過制定會員共同遵守的行規(guī)行約，對本行業(yè)實施的自我約束管理。1999年1月，中國工程協(xié)會其次屆會員代表大會上，首次制定了《中國工程詢問業(yè)職業(yè)道德行為準(zhǔn)則》。2010年12月，第四屆年會上，對《準(zhǔn)則》進行了修訂。（二）工程詢問行業(yè)自律性質(zhì)量管理成立機構(gòu)。1997年8月成立了中國工程詢問協(xié)會質(zhì)量管理委員會。2001年2月，制定并頒發(fā)了《中國工程詢問業(yè)質(zhì)量管理導(dǎo)則》。工程詢問單位建立質(zhì)量管理體系的基本步驟：1培訓(xùn)與打算；2質(zhì)量管理體系的策劃；3質(zhì)量管理體系文件的編制。（三）工程詢問業(yè)自律性合同管理1997年8月，中國工程詢問協(xié)會成立合同管理委員會，編制了《工程詢問服務(wù)協(xié)議書試行本》，2000年3月印發(fā)?！豆こ淘儐柗?wù)協(xié)議書試行本》由以下四個部分組成。工程詢問服務(wù)協(xié)議書；工程詢問服務(wù)協(xié)議書通用條件（共10條58款）；工程詢問服務(wù)協(xié)議書專用條件；附錄A、附錄B、附錄C。（四）工程詢問行業(yè)自律性項目管理2010年5月，中國工程詢問協(xié)會發(fā)布了《工程項目管理導(dǎo)則》，共20個部分，150條?！秾?dǎo)則》體系了以下原則：1系統(tǒng)性原則；2好用性原則；3普遍性原則；4成熟性原則；5簡明性原則。（五）中國工程詢問協(xié)會會員管理2010年12月，發(fā)布了《中國工程詢問協(xié)會會員管理方法》。會員分單位會員和個人會員。三、中國工程詢問協(xié)會行政性管理國家發(fā)改委是中國工程詢問協(xié)會的行政主管部門。1994年，原國家計委發(fā)布了《工程詢問業(yè)管理暫行方法》和《工程詢問單位資格暫行方法》；2005年3月，國家發(fā)展改革委頒布了新的《工程詢問單位資格認(rèn)定方法》。工程詢問單位必需依法取得國家發(fā)改委頒發(fā)的《工程詢問單位資格證書》，憑《工程詢問單位資格證書》開展相應(yīng)的工程詢問業(yè)務(wù)。工程詢問單位資格包括資格等級（甲、乙、丙三級）、詢問專業(yè)（31個）和服務(wù)范圍（8個）。工程詢問單位資格證書有效期5年。一套正本和兩套副本，