咨詢工程師考試筆記之工程咨詢概論

詢問工程師考試筆記之工程詢問概論第一章概述第一節(jié)工程詢問綜述一、工程詢問概念詢問的含義詢問：從求救者的角度講是“征求看法”，從被求救者角度講，就是當(dāng)顧問，為別人出謀劃策。詢問需求和詢問供應(yīng)是詢問活動(dòng)的兩個(gè)必備條件。詢問活動(dòng)是一種智力活動(dòng)，詢問服務(wù)是一種智力服務(wù)。詢問與決策的關(guān)系，是建言與“納諫”的關(guān)系。工程詢問的含義工程詢問是以技術(shù)為基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用多學(xué)科學(xué)問、工程實(shí)踐閱歷、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法、為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、投資建設(shè)項(xiàng)目決策與實(shí)施全過(guò)程供應(yīng)詢問和管理的智力活動(dòng)。二、工程詢問的原則和特點(diǎn)工程詢問業(yè)是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，屬于第三產(chǎn)業(yè)。工程詢問的原則：獨(dú)立；科學(xué)；公正。工程詢問的特點(diǎn)：1、詢問范圍的廣泛性；2、詢問任務(wù)的唯一性；3、詢問學(xué)問的密集性；4、詢問因素的困難性；5、詢問視野的前瞻性；6、詢問產(chǎn)品的非物質(zhì)性；7、詢問成果檢驗(yàn)的客觀性。三、工程詢問的階段劃分與業(yè)務(wù)范圍（一）工程詢問的階段劃分1、工程項(xiàng)目前期階段的詢問業(yè)務(wù)：項(xiàng)目規(guī)劃詢問；項(xiàng)目機(jī)會(huì)探討；項(xiàng)目可行性探討和項(xiàng)目評(píng)估等內(nèi)容。2、工程項(xiàng)目打算階段的詢問業(yè)務(wù)：3、工程項(xiàng)目實(shí)施階段的業(yè)務(wù)詢問：4、工程項(xiàng)目營(yíng)運(yùn)階段的業(yè)務(wù)詢問。一般稱作后評(píng)價(jià)，包括過(guò)程評(píng)價(jià)，效益和效率評(píng)價(jià)，持續(xù)性評(píng)價(jià)，影響評(píng)價(jià)和綜合性評(píng)價(jià)五個(gè)方面。（二）工程詢問業(yè)務(wù)范圍規(guī)劃詢問；編制項(xiàng)目建議書；編制項(xiàng)目可行性探討報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和資金申請(qǐng)報(bào)告；評(píng)估詢問；工程設(shè)計(jì)；招標(biāo)代理；工程監(jiān)理，設(shè)備監(jiān)理；工程項(xiàng)目管理八個(gè)方面。其次節(jié)工程詢問與投資建設(shè)一、投資的定義與分類投資一般有以下五種分類；1、按形成資本用途分：生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資。2、按資產(chǎn)形態(tài)分：固定資產(chǎn)投資和流淌資產(chǎn)投資。流淌資產(chǎn)投資在經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱為增加存貨投資。3、按投資主體的經(jīng)濟(jì)類型分：國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、聯(lián)營(yíng)經(jīng)濟(jì)、股份制經(jīng)濟(jì)和外商投資。4、按資金來(lái)源分：國(guó)家預(yù)算資金，國(guó)內(nèi)貸款、利用外資、自籌資金和其他投資。5、按固定資產(chǎn)投資構(gòu)成分：建筑安裝工程費(fèi)，設(shè)備與工器具購(gòu)置費(fèi)、其他費(fèi)用。二、工程詢問與投資建設(shè)的關(guān)系1、工程詢問是投資建設(shè)發(fā)展的產(chǎn)物。工程詢問最早起源于英國(guó)。1818年第一家詢問工程在英國(guó)。2、工程詢問業(yè)務(wù)主要來(lái)源于投資建設(shè)。3、工程詢問內(nèi)容隨投資項(xiàng)目管理體制改變而改變。4、工程詢問難度取決于投資建設(shè)現(xiàn)代化程度和設(shè)計(jì)因素的困難程度。5、工程詢問質(zhì)量干脆影響投資建設(shè)的質(zhì)量和效益。三、工程項(xiàng)目投資建設(shè)外部約束條件詢問1、發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)和約束詢問。2、產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和約束詢問。3、技術(shù)政策引導(dǎo)和約束詢問。4、自然資源條件約束詢問。5、生態(tài)環(huán)境條件約束詢問。6、土地條件約束詢問。7、水資源條件約束詢問。8、能源條件約束詢問。9、社會(huì)條件約束詢問。第三節(jié)工程詢問與工程項(xiàng)目管理一、工程項(xiàng)目1、項(xiàng)目的定義：一般把項(xiàng)目定義為“一種臨時(shí)性的、創(chuàng)建一項(xiàng)唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。三個(gè)方面的含義：臨時(shí)性、項(xiàng)目的唯一性、工作任務(wù)。2、項(xiàng)目的性質(zhì)：項(xiàng)目的相對(duì)性，項(xiàng)目的臨時(shí)性；項(xiàng)目的目標(biāo)性，項(xiàng)目的約束性，項(xiàng)目的周期性。3、項(xiàng)目的稱謂：投資項(xiàng)目；建設(shè)項(xiàng)目；工程項(xiàng)目。4、工程項(xiàng)目的類型按項(xiàng)目性質(zhì)分：新建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目和改建項(xiàng)目。按項(xiàng)目用途分：生產(chǎn)性項(xiàng)目和非生產(chǎn)性項(xiàng)目。按投資來(lái)源分：政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目和其他投資項(xiàng)目。按行業(yè)分：工業(yè)項(xiàng)目、交通運(yùn)輸項(xiàng)目、農(nóng)林水利項(xiàng)目、社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目等。按營(yíng)運(yùn)性質(zhì)分：經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。按經(jīng)濟(jì)特征分：競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和公益性項(xiàng)目。國(guó)際項(xiàng)目分類及關(guān)注點(diǎn)。二、工程項(xiàng)目周期劃分聯(lián)合國(guó)從資金組織到產(chǎn)出循環(huán)角度分三個(gè)時(shí)期：投資前時(shí)期、投資時(shí)期和生產(chǎn)時(shí)期。世界銀行從貸款流轉(zhuǎn)的角度細(xì)分為六個(gè)階段：項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目打算、項(xiàng)目評(píng)估、談判與董事會(huì)批準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督、項(xiàng)目后評(píng)估。歐盟從投資決策角度分六個(gè)階段。規(guī)劃、立項(xiàng)、評(píng)估、融資、實(shí)施、后評(píng)價(jià)。我國(guó)依據(jù)投資體制和項(xiàng)目建設(shè)程序分為四個(gè)階段：前期階段、打算階段、實(shí)施階段、營(yíng)運(yùn)階段。三、工程建設(shè)投資管理程序我國(guó)對(duì)項(xiàng)目的管理分為審批制項(xiàng)目、核準(zhǔn)制項(xiàng)目和備案制項(xiàng)目。1、審批制項(xiàng)目的管理程序2、核準(zhǔn)制項(xiàng)目的管理程序3、備案制項(xiàng)目的管理程序。4、外商投資項(xiàng)目行政管理程序5、境外投資項(xiàng)目行政管理程序6、利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目管理程序7、中心預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理程序。四、工程項(xiàng)目決策詢問工程項(xiàng)目決策的概念與功能工程項(xiàng)目的決策簡(jiǎn)稱為三定：定建設(shè)項(xiàng)目，定建設(shè)方案，定建設(shè)時(shí)序。功能：政府投資項(xiàng)目決策政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)政策企業(yè)投資項(xiàng)目決策。第四節(jié)工程詢問在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用一、工程詢問的作用1、為項(xiàng)目投資決策充當(dāng)?shù)谝话殃P(guān)角色；2、為編制國(guó)家發(fā)展規(guī)劃，制定宏觀調(diào)控政策當(dāng)參謀；3、為各類工程進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)，滿意投資建設(shè)的須要；4、為科學(xué)管理當(dāng)助手；5、為國(guó)際工程當(dāng)先遣隊(duì)，促進(jìn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作。二、工程詢問服務(wù)對(duì)象1、為出資人服務(wù)為政府出資人服務(wù)。包括規(guī)劃詢問、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目后評(píng)估、政策詢問。為銀行貸款人服務(wù)。為國(guó)際組織出資人服務(wù)。為企業(yè)及其他出資人服務(wù)。2、為項(xiàng)目服務(wù)全過(guò)程詢問服務(wù)階段性詢問服務(wù)承包工程服務(wù)3、為承包商服務(wù)三、工程詢問市場(chǎng)工程詢問市場(chǎng)是指工程詢問單位與其服務(wù)對(duì)象進(jìn)行詢問產(chǎn)品交換的場(chǎng)所，是工程詢問服務(wù)的載體。具有五個(gè)特點(diǎn)1、詢問市場(chǎng)空間多維性2、詢問產(chǎn)品抽象性3、詢問競(jìng)爭(zhēng)局限性4、詢問成果定價(jià)隨機(jī)性5、詢問市場(chǎng)監(jiān)管軟約束性。第五節(jié)工程詢問業(yè)發(fā)展沿革一、工程詢問業(yè)發(fā)展歷史二、國(guó)際工程詢問業(yè)概況三、我國(guó)詢問業(yè)的興起和發(fā)展國(guó)際工程詢問業(yè)聯(lián)合國(guó)（簡(jiǎn)稱FIDIC）1992年我國(guó)成立中國(guó)工程詢問協(xié)會(huì)1994年，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，原國(guó)家計(jì)委頒布了《工程詢問管理暫行方法》。（一）我國(guó)工程詢問業(yè)現(xiàn)狀（二）我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)工程詢問業(yè)的影響1、我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新階段，為工程詢問業(yè)的發(fā)展帶來(lái)新機(jī)遇2、投資改革體制不斷深化，為工程詢問業(yè)拓展了新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域3、實(shí)行科學(xué)發(fā)展觀，為工程詢問業(yè)理論和方法創(chuàng)新供應(yīng)了新動(dòng)力4、加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管給詢問行業(yè)帶來(lái)了重組機(jī)會(huì)5、工程詢問業(yè)進(jìn)一步開放，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈6、抓住機(jī)遇、深化改革是當(dāng)前工程詢問業(yè)面面臨的主要任務(wù)。（三）我國(guó)工程詢問業(yè)將來(lái)發(fā)展規(guī)劃2010年2月，國(guó)家發(fā)改委印發(fā)了《工程詢問業(yè)2010—2015發(fā)展規(guī)劃綱要》（簡(jiǎn)稱“工程詢問規(guī)劃綱要”）1、加快工程詢問理論方法和技術(shù)創(chuàng)新：（1）樹立符合科學(xué)發(fā)展觀要求的新詢問理念；（2）加快開展工程詢問理念方法和技術(shù)創(chuàng)新探討；（3）推動(dòng)創(chuàng)新探討成果的運(yùn)用。2、促進(jìn)工程詢問全面發(fā)展：（1）加快推動(dòng)工程項(xiàng)目全過(guò)程管理；（2）大力加快投資決策詢問工作；（3）切實(shí)關(guān)注后評(píng)價(jià)工作；（4）主動(dòng)開展新領(lǐng)域業(yè)務(wù)。其次章注冊(cè)詢問工程師（投資）一、注冊(cè)詢問工程師范圍、權(quán)利、義務(wù)（一）范圍：1、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃詢問、支配詢問；2、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策詢問；3、經(jīng)濟(jì)建設(shè)專題詢問；4、投資機(jī)會(huì)詢問；5、工程項(xiàng)目建議書編制；6、工程項(xiàng)目可行性探討報(bào)告編制；7、工程項(xiàng)目評(píng)估；8、工程項(xiàng)目融資詢問、績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)及培訓(xùn)詢問服務(wù)；9、工程項(xiàng)目招投標(biāo)技術(shù)詢問；10、國(guó)家發(fā)改委規(guī)定的其他工程詢問業(yè)務(wù)。（二）權(quán)利：1、主持項(xiàng)目詢問業(yè)務(wù)的權(quán)利；2、注冊(cè)工程師（投資）名稱專用權(quán)利；3、署名蓋章的權(quán)利。（三）義務(wù)：1、基本義務(wù)；（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)、聽從行業(yè)自律管理、維護(hù)國(guó)家、社會(huì)和業(yè)主利益；（2）客觀、公正執(zhí)業(yè)，保證工程詢問質(zhì)量；（3）嚴(yán)格保守工程詢問中知悉的單位、個(gè)人的技術(shù)經(jīng)濟(jì)隱私；（4）不得同時(shí)受聘于兩個(gè)及兩個(gè)以上工程詢問單位；（5）不得準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)行工程詢問業(yè)務(wù)。2、接受再教化的義務(wù)。二、注冊(cè)工程師（投資）的基本素養(yǎng)1、高尚品德和奉獻(xiàn)精神；2、不斷創(chuàng)新的進(jìn)取精神；3、多學(xué)科、復(fù)合型的學(xué)問結(jié)構(gòu)；專業(yè)技術(shù)學(xué)問。經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)學(xué)問。管理科學(xué)基礎(chǔ)學(xué)問。外語(yǔ)水平。4、多方面的工作實(shí)力。學(xué)習(xí)提高實(shí)力。組織協(xié)調(diào)實(shí)力。溝通和公關(guān)實(shí)力。分析推斷和處理問題的實(shí)力。應(yīng)對(duì)困難多變狀況的實(shí)力。嫻熟操作的實(shí)力。5、駕馭工程詢問常用方法。工程詢問常用方法包括戰(zhàn)略分析法，市場(chǎng)預(yù)料方法，投資估算方法，資源利用評(píng)價(jià)方法，環(huán)境影響評(píng)價(jià)方法，節(jié)能評(píng)估方法，經(jīng)濟(jì)分析方法，社會(huì)評(píng)價(jià)方法，方案比選方法，分析分析方法。6、良好的身體素養(yǎng)。三、注冊(cè)詢問工程師（投資）的時(shí)代責(zé)任四、注冊(cè)詢問工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度1、背景：2001年12月，原國(guó)家人事部（人社部）、原國(guó)家計(jì)委（發(fā)改委）印發(fā)了《注冊(cè)詢問工程師（投資）詢問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《注冊(cè)詢問工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試實(shí)施方法》（人發(fā)【2001】127號(hào)），確定建立并起先實(shí)施注冊(cè)詢問工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度。2、制度的必要性：（1）是適應(yīng)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的須要；（2）是擴(kuò)大對(duì)外開放和開拓國(guó)際市場(chǎng)的須要；（3）是促進(jìn)工程詢問人員素養(yǎng)和水平與時(shí)俱進(jìn)的須要；（4）是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)責(zé)任，提高詢問質(zhì)量的須要。五、注冊(cè)詢問工程師（投資）資格取得方式通過(guò)人社部、國(guó)家發(fā)改委組織的考試獲得。六、注冊(cè)詢問工程師（投資）接著教化接受中國(guó)詢問協(xié)會(huì)組織的接著教化，更新學(xué)問，不斷提高技術(shù)水平。第三章工程詢問單位一、工程詢問單位的組織設(shè)計(jì)與市場(chǎng)準(zhǔn)入（一）工程詢問單位的組織形式1、工程詢問單位是指從事工程詢問業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位的統(tǒng)稱。它包括三個(gè)方面的因素：具有獨(dú)立的組織形式和組織機(jī)構(gòu)；具有明確的業(yè)務(wù)性質(zhì)定位和法人定位；具有明晰的責(zé)任約束機(jī)制和活動(dòng)規(guī)則。2、我國(guó)工程詢問公司大體分為三個(gè)類型：綜合性工程詢問單位；專業(yè)性工程詢問單位；管理性工程詢問單位。工程詢問單位組織設(shè)計(jì)涉及機(jī)構(gòu)設(shè)置，管理層次，管理跨度以及管理制度等內(nèi)容。組織設(shè)計(jì)的原則：精簡(jiǎn)高效的原則；集權(quán)與分權(quán)的原則；管理層次與管理跨度適當(dāng)原則；崗位責(zé)任與權(quán)力一樣原則；專業(yè)分工與協(xié)作一樣原則；才職相稱原則。工程詢問單位管理層次：最高管理層；中間管理層；作業(yè)管理層。（二）工程詢問單位的市場(chǎng)準(zhǔn)入工程詢問單位的資格管理2005年國(guó)家發(fā)改委頒布了《工程詢問單位資格認(rèn)定方法》，將工程詢問單位資格管理劃分為資格等級(jí)、詢問專業(yè)和服務(wù)范圍三個(gè)部分。甲乙丙三個(gè)等級(jí)，31個(gè)專業(yè)。工程詢問單位的登記注冊(cè)。二、工程詢問單位的業(yè)務(wù)管理（一）組成詢問工作領(lǐng)導(dǎo)小組。1、項(xiàng)目組：實(shí)行三級(jí)管理，第一級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，其次級(jí)設(shè)計(jì)經(jīng)理，第三級(jí)為專業(yè)組。2、支持組。（二）實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制度。項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任；權(quán)限；素養(yǎng)要求和對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的考核四個(gè)方面。（三）詢問項(xiàng)目過(guò)程管理。1、詢問項(xiàng)目支配；2、詢問項(xiàng)目管理流程；一般包括：任務(wù)分解，支配，執(zhí)行，檢查和改進(jìn)，項(xiàng)目結(jié)束，支持和培訓(xùn)6個(gè)流程。3、詢問項(xiàng)目管理的主要工作；落實(shí)責(zé)任界定項(xiàng)目關(guān)鍵路徑行動(dòng)支配時(shí)間、成本、質(zhì)量管理和成本限制。4、詢問項(xiàng)目過(guò)程限制。完善詢問項(xiàng)目監(jiān)控體系，應(yīng)執(zhí)行如下制度：報(bào)告機(jī)制，溝通機(jī)制，跟蹤機(jī)制，文檔管理機(jī)制，支配變更限制機(jī)制。三、工程詢問單位的質(zhì)量管理質(zhì)量是指一組固有特性滿意要求的程度。質(zhì)量管理的方法基于PDCA動(dòng)態(tài)循環(huán)工作模式。支配（Plan）;實(shí)施（Do）;檢查（Cheek）;處理（Action）四個(gè)方面。（一）建立符合工程詢問行業(yè)特點(diǎn)的質(zhì)量管理體系（二）質(zhì)量管理體系的建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系程序包括：組織策劃與總體設(shè)計(jì)、質(zhì)量管理體系與文件編寫、質(zhì)量管理體系實(shí)施三個(gè)階段。1、質(zhì)量管理體系策劃與總體設(shè)計(jì)。2、質(zhì)量管理體系文件編寫。包括質(zhì)量手冊(cè)，程序文件，質(zhì)量支配，質(zhì)量記錄四項(xiàng)。3、質(zhì)量管理體系實(shí)施。包括領(lǐng)導(dǎo)重視，全員參與，聘請(qǐng)專業(yè)詢問單位，周密支配、細(xì)心組織四項(xiàng)。（三）質(zhì)量管理認(rèn)證體系質(zhì)量管理體系認(rèn)證，是由特地的認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)客觀公正的評(píng)審，做出結(jié)論，若符合要求則頒發(fā)證書。實(shí)施程序如下：1、提出申請(qǐng)2、認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核3、審批與注冊(cè)發(fā)證4、獲準(zhǔn)認(rèn)證后的監(jiān)督管理5、申訴。四、工程詢問單位的風(fēng)險(xiǎn)管理與工程風(fēng)險(xiǎn)（一）風(fēng)險(xiǎn)的概念風(fēng)險(xiǎn)是指在給定的狀況和特點(diǎn)的時(shí)間內(nèi)，實(shí)際發(fā)生的結(jié)果與主管預(yù)料之間的差距，這種結(jié)果可能伴隨某種損失發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和損失三個(gè)基本要素構(gòu)成的統(tǒng)一體，三者之間存在著因果關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)因素是緣由，風(fēng)險(xiǎn)事故損失的媒介，風(fēng)險(xiǎn)事故將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失。（二）工程詢問單位的風(fēng)險(xiǎn)管理1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理全面風(fēng)險(xiǎn)管理是圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略，風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施，風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系，風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部限制系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程通常有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析，分析應(yīng)對(duì)，分析監(jiān)控等四個(gè)步驟。2、風(fēng)險(xiǎn)的類別按風(fēng)險(xiǎn)的后果分：純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)；按風(fēng)險(xiǎn)的分布分：行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、單位（公司）風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)。按風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)分：政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等；另外還有法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。（三）工程詢問單位風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)管理策略是依據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)限制等總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理人力和財(cái)力資源配置的原則。風(fēng)險(xiǎn)管理策略包括兩個(gè)方面：1、針對(duì)詢問單位的風(fēng)險(xiǎn)管理策略建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)限制制度建立詢問單位信用等級(jí)評(píng)定制度建立責(zé)任賠償制度推廣擔(dān)保制度建立工程保險(xiǎn)制度實(shí)行合伙人機(jī)制。2、針對(duì)詢問人員的風(fēng)險(xiǎn)管理策略強(qiáng)化合同履行意識(shí)提高專業(yè)技能投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)加強(qiáng)自身管理提高職業(yè)道德素養(yǎng)。（四）工程保險(xiǎn)1、保險(xiǎn)的基本原則最大誠(chéng)信原則?？杀ｋU(xiǎn)原則。近因原則。損失補(bǔ)償原則。代位求償原則。2、工程保險(xiǎn)的主要險(xiǎn)別建筑工程一切險(xiǎn)；安裝工程一切險(xiǎn)；責(zé)任保險(xiǎn)。責(zé)任保險(xiǎn)是以被保險(xiǎn)人的民事賠償為保險(xiǎn)標(biāo)的的保險(xiǎn)，由保險(xiǎn)人擔(dān)當(dāng)被保險(xiǎn)人向第三者進(jìn)行的賠償責(zé)任。責(zé)任保險(xiǎn)按承保的方式不同分為單獨(dú)擔(dān)當(dāng)保險(xiǎn)責(zé)任和附加擔(dān)當(dāng)保險(xiǎn)責(zé)任。單獨(dú)擔(dān)當(dāng)保險(xiǎn)責(zé)任保險(xiǎn)包括：產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)、公眾責(zé)任險(xiǎn)、項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任險(xiǎn)和職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)。第四章工程詢問服務(wù)內(nèi)容工程詢問服務(wù)內(nèi)容包括規(guī)劃詢問、政策探討詢問、項(xiàng)目前期階段詢問（投資機(jī)會(huì)探討、可行性探討、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案詢問、政府性資金詢問、工程詢問評(píng)估、節(jié)能詢問）和打算階段詢問（勘測(cè)設(shè)計(jì)、項(xiàng)目融資詢問，工程與貨物選購(gòu) 詢問，招標(biāo)代理）、工程項(xiàng)目實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段詢問服務(wù)。一、規(guī)劃詢問規(guī)劃詢問是指在規(guī)劃編制部門正式作出規(guī)劃決策、執(zhí)行之前，為優(yōu)化規(guī)劃方案，提高規(guī)劃科學(xué)性和可行性而開展的專家論證，公眾詢問或?qū)ｎ}探討等工程詢問活動(dòng)。規(guī)劃詢問的內(nèi)容包括前期打算、調(diào)查探討、專題論證、方案編制、規(guī)劃實(shí)施和評(píng)估反饋等六個(gè)階段。（一）規(guī)劃詢問的原則：堅(jiān)持以人為本；堅(jiān)持全面發(fā)展；堅(jiān)持協(xié)調(diào)發(fā)展；堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。（二）規(guī)劃詢問方法：十個(gè)相結(jié)合（1定性分析和定量分析；2宏觀分析與中微觀分析；3技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析與社會(huì)綜合分析；5國(guó)內(nèi)資源及市場(chǎng)分析與國(guó)外資源及市場(chǎng)分析；5必要性分析與可行性分析；7政策分析與環(huán)境分析；7機(jī)制調(diào)整分析與制度創(chuàng)新分析；8對(duì)象分析、層次分析與對(duì)比分析；9正向目標(biāo)分析與逆向問題分析；10靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析）。（三）規(guī)劃制定詢問規(guī)劃詢問的核心是規(guī)劃制定詢問和規(guī)劃評(píng)估詢問。規(guī)劃制定詢問主要是規(guī)劃探討，分為區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃。包括以下5個(gè)內(nèi)容。1發(fā)展目標(biāo)；2發(fā)展思路和開發(fā)方案；3規(guī)劃條件；4產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策；5投資方案和備選項(xiàng)目。規(guī)劃評(píng)估詢問：包括1規(guī)劃實(shí)施前的評(píng)估詢問和2規(guī)劃實(shí)施的評(píng)估詢問。評(píng)估單位可以由編制部門自行擔(dān)當(dāng)，也可以托付有相應(yīng)資質(zhì)、獨(dú)立的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。規(guī)劃評(píng)估的步驟：1明確評(píng)估目標(biāo)，熟識(shí)評(píng)估對(duì)象；2分析評(píng)估對(duì)象的特征要素；3明確評(píng)估體系；4確定評(píng)估準(zhǔn)則；5進(jìn)行論證評(píng)估。二、專題與政策探討詢問政策探討詢問是指工程詢問單位接受政府部門托付，對(duì)擬頒布實(shí)施的有關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的政策性法規(guī)，規(guī)章，規(guī)定的制定進(jìn)行探討，提出詢問看法或建議，供政策決策者參考。政策探討詢問具有5個(gè)特點(diǎn)。超脫性強(qiáng)；政策性強(qiáng)；宏觀性強(qiáng)；前瞻性強(qiáng)。政策探討詢問按政策性質(zhì)可分為三種類型。1新政策制定詢問；2現(xiàn)行政策調(diào)整詢問；3政策貫徹實(shí)施詢問。政策制定詢問政策評(píng)價(jià)詢問三、工程項(xiàng)目前期階段詢問前期詢問的內(nèi)容包括：:1項(xiàng)目業(yè)主托付的項(xiàng)目前期詢問；2政府部門托付的項(xiàng)目前期詢問；3金融機(jī)構(gòu)托付的項(xiàng)目前期詢問。（一）企業(yè)投資項(xiàng)目前期詢問投資機(jī)會(huì)探討（也稱投資機(jī)會(huì)鑒別）初步可行性探討。初步可行性探討一般內(nèi)容：1項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位；2市場(chǎng)需求探討；3項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)選擇；4項(xiàng)目方案構(gòu)思；5項(xiàng)目建設(shè)方案初步論證?？尚行蕴接憽？尚行蕴接懙幕疽蟆？尚行蕴接懙闹饕獌?nèi)容：1項(xiàng)目建設(shè)的必要性；2市場(chǎng)分析；3建設(shè)方案探討；4組織實(shí)施方案分析；5建設(shè)投資估算；6營(yíng)運(yùn)期財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算；7融資方案分析；8財(cái)務(wù)分析；9經(jīng)濟(jì)效益分析（國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)估）；10經(jīng)濟(jì)影響分析；11資源環(huán)境評(píng)價(jià)；12征地拆遷、移民安置方案分析；13社會(huì)評(píng)價(jià)；14不確定性和風(fēng)險(xiǎn)分析；15多方案比選；16探討結(jié)論與建議。（二）政府投資項(xiàng)目前期詢問1、政府干脆投資項(xiàng)目2、政府注入資本金項(xiàng)目3、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案詢問4、政府性資金申請(qǐng)?jiān)儐枴Ｕ再Y金包括：1政府投資補(bǔ)助；2政府財(cái)政貼息；3外國(guó)政府和國(guó)際金融組織貸款。外國(guó)政府貸款又稱雙邊貸款；國(guó)際金融組織貸款又稱多邊貸款。我國(guó)對(duì)運(yùn)用政府外債項(xiàng)目按轉(zhuǎn)貸類型劃分為三類：1地方財(cái)政作為項(xiàng)目借款人，并擔(dān)當(dāng)償還責(zé)任；2項(xiàng)目單位作為借款人，并擔(dān)當(dāng)償還責(zé)任，地方財(cái)政擔(dān)保；3項(xiàng)目單位作為借款人，并擔(dān)當(dāng)償還責(zé)任，轉(zhuǎn)貸銀行作為最終還款人。（三）工程項(xiàng)目詢問評(píng)估工程項(xiàng)目詢問是指工程詢問單位接受托付、對(duì)其他單位編制的項(xiàng)目建議書、可行性探討報(bào)告、核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告等進(jìn)行評(píng)估論證，提出明確評(píng)估結(jié)論和建議。工程項(xiàng)目評(píng)估的種類：1企業(yè)托付的詢問評(píng)估；2金融機(jī)構(gòu)托付的工程評(píng)估；3項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)托付的評(píng)估；4政府投資管理部門托付的評(píng)估；5政府部門托付的對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估。企業(yè)投資項(xiàng)目可行性探討報(bào)告評(píng)估；政府投資項(xiàng)目可行性探討報(bào)告評(píng)估；項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估；資金申請(qǐng)報(bào)告的詢問評(píng)估。（四）節(jié)能評(píng)估固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估按投產(chǎn)后年能源消耗量實(shí)行分類管理。年綜合能源消耗量標(biāo)煤3000噸以上，電力消耗500萬(wàn)千瓦時(shí)以上，石油消耗1000噸以上，自然氣消耗100萬(wàn)方以上要單獨(dú)編制節(jié)能評(píng)估報(bào)告書。四、工程項(xiàng)目打算階段詢問工程項(xiàng)目打算階段的詢問服務(wù)包括工程勘察、設(shè)計(jì)、融資詢問、工程和貨物選購(gòu) 詢問、招標(biāo)代理等詢問。（一）工程勘察設(shè)計(jì)詢問包括工程勘察；工程設(shè)計(jì)；工程設(shè)計(jì)審查三個(gè)內(nèi)容。（二）工程項(xiàng)目融資詢問項(xiàng)目的融資方式分類和融資渠道按融資主體分：新設(shè)法人融資和既有法人融資；按資金構(gòu)成分：項(xiàng)目資本金和債務(wù)資本金；按資金來(lái)源分：內(nèi)源融資和外源融資；按融資方式分：干脆融資和間接融資。（三）工程與貨物選購(gòu) 詢問（四）招標(biāo)代理五、工程項(xiàng)目實(shí)施階段詢問（一）工程項(xiàng)目合同管理。合同是同等主體的自然人、法人、其他經(jīng)濟(jì)組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。工程項(xiàng)目合同分為托付合同、承包合同、交易合同、出讓合同和租賃合同5類。工程建立合同：（1）按承包商義務(wù)分：建立合同；設(shè)計(jì)—建立合同；EPC/交鑰匙合同。（2）按項(xiàng)目單位支付方式分：總價(jià)合同；單價(jià)合同；成本加酬金合同。（3）按項(xiàng)目單位的組織形式分：監(jiān)理工程師管理合同；管理承包合同；建立管理合同。（二）工程監(jiān)理工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理單位，接受項(xiàng)目單位托付，依照國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和項(xiàng)目批復(fù)文件，工程建設(shè)托付監(jiān)理合同及工程建設(shè)施工合同，對(duì)施工單位、設(shè)備材料供應(yīng)單位的建設(shè)活動(dòng)和成果實(shí)施監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)。工程監(jiān)理的中心任務(wù)，歸結(jié)為“三控三管一協(xié)調(diào)”。三控：限制工程項(xiàng)目的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量和工程造價(jià)。三管：是指工程項(xiàng)目的平安管理、合同管理和信息管理。一協(xié)調(diào)：監(jiān)理單位為實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)，在項(xiàng)目單位授意和支持下，協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的各類問題和沖突。設(shè)備監(jiān)理工程項(xiàng)目竣工詢問工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收內(nèi)容試生產(chǎn)及生產(chǎn)營(yíng)運(yùn)打算詢問。投產(chǎn)營(yíng)運(yùn)打算詢問內(nèi)容如下：1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織詢問、2經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略詢問；3產(chǎn)品市場(chǎng)開發(fā)詢問；4員工聘請(qǐng)與培訓(xùn)；5技術(shù)應(yīng)用與消化評(píng)價(jià)；6生產(chǎn)管理詢問。六、工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目的設(shè)定目標(biāo)、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)客觀分析，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的勝利度，并找出勝利的閱歷和失敗的緣由，通過(guò)剛好有效的信息反饋，為將來(lái)項(xiàng)目的決策和提高投資決策管理水平供應(yīng)借鑒。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的任務(wù)：1全過(guò)程回顧和總結(jié)；2實(shí)施效果和效益的分析評(píng)價(jià)；3目標(biāo)的持續(xù)性和評(píng)價(jià)；4總結(jié)閱歷教訓(xùn)，提出對(duì)策建議。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的主要特點(diǎn)是評(píng)價(jià)的獨(dú)立性和反饋功能。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的實(shí)施項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的工作程序：1接受后評(píng)價(jià)任務(wù)；2成立后評(píng)價(jià)小組；3設(shè)計(jì)調(diào)查方案；4閱讀文件；5開展調(diào)查；6分析資料，形成報(bào)告；7提交后評(píng)價(jià)報(bào)告，反饋信息。中心政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中心企業(yè)固定資產(chǎn)項(xiàng)目投資后評(píng)價(jià)七、工程項(xiàng)目管理詢問（一）工程項(xiàng)目管理是管理者運(yùn)用系統(tǒng)的理論和方法，采納先進(jìn)的管理技術(shù)和現(xiàn)代化管理手段，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行支配、組織、協(xié)調(diào)、限制、檢驗(yàn)的系列活動(dòng)。（二）項(xiàng)目管理的主體是項(xiàng)目管理者，項(xiàng)目管理的對(duì)象是工程項(xiàng)目。項(xiàng)目管理主體涉及項(xiàng)目單位、詢問單位、承包商、供應(yīng)商、貸款銀行和政府部門等。（三）工程管理的層次按行為主體分項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理和項(xiàng)目外部管理兩個(gè)層次。（四）工程項(xiàng)目管理的基本原則：1科學(xué)化原則；2規(guī)范化原則；3專業(yè)化原則；效能化原則。（五）工程項(xiàng)目管理職能：支配；組織；協(xié)調(diào)；限制。（六）工程項(xiàng)目管理特點(diǎn)：工程項(xiàng)目管理具有困難性；創(chuàng)建性；專業(yè)性三個(gè)特點(diǎn)。（七）工程項(xiàng)目管理制度：1投資項(xiàng)目資本金制度；2項(xiàng)目法人責(zé)任制；3建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)制度；4工程建設(shè)監(jiān)理制度；5建設(shè)工程合同制度；6項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制。（八）工程項(xiàng)目管理模式：1自行管理模式；2分項(xiàng)托付管理模式；3專業(yè)機(jī)構(gòu)管理模式；4工程項(xiàng)目代理制。第五章現(xiàn)代工程詢問方法和信息化手段一、現(xiàn)代工程詢問方法體系現(xiàn)代工程詢問方法體系由哲學(xué)方法、邏輯方法和專業(yè)方法三部分構(gòu)成。專業(yè)方法包括：1市場(chǎng)分析方法（=1\*GB3①市場(chǎng)調(diào)查方法、=2\*GB3②市場(chǎng)預(yù)料方法）；2戰(zhàn)略分析方法（=1\*GB3①SWOT分析方法、=2\*GB3②投資組合分析方法）；3項(xiàng)目分析方法（=1\*GB3①財(cái)務(wù)分析方法、=2\*GB3②經(jīng)濟(jì)分析方法、=3\*GB3③社會(huì)分析方法=4\*GB3④方案比選方法、=5\*GB3⑤風(fēng)險(xiǎn)分析方法……）；4項(xiàng)目管理方法（=1\*GB3①項(xiàng)目招標(biāo)方法、=2\*GB3②項(xiàng)目質(zhì)量限制方法、=3\*GB3③項(xiàng)目費(fèi)用限制方法、=4\*GB3④項(xiàng)目進(jìn)度限制方法……）。二、現(xiàn)代工程詢問方法分類按方法應(yīng)用領(lǐng)域分類：通用方法和專業(yè)方法。通用方法是在各個(gè)工程詢問階段及詢問內(nèi)容中皆可采納的詢問方法。如專家推斷法、對(duì)比分析法、系統(tǒng)分析法。專業(yè)方法是僅用于某一領(lǐng)域或者某個(gè)詳細(xì)詢問任務(wù)的方法。如波士頓矩陣和通用矩陣一般用于投資組合分析，蒙特卡洛模擬主要用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析，贏值法（也稱掙值法）用于項(xiàng)目費(fèi)用限制，限制圖法和因果分析圖法用于項(xiàng)目質(zhì)量限制。按方法應(yīng)用數(shù)學(xué)模型分：定性分析方法、定量分析方法及定性定量相結(jié)合的分析方法。定性分析方法：是通過(guò)探討事物構(gòu)成要素間的相互聯(lián)系，揭示事物本質(zhì)的方法。定量分析方法：是依據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，建立數(shù)學(xué)模型，計(jì)算分析對(duì)象的各項(xiàng)指標(biāo)及其數(shù)值的方法。按方法用途分：調(diào)查法；統(tǒng)計(jì)分析方法；預(yù)料分析方法；決策分析方法。三、調(diào)查法與對(duì)比法調(diào)查法是工程詢問評(píng)估中最常用的方法之一，可用于項(xiàng)目周期的各個(gè)階段。一般分：1問卷調(diào)查；2專家調(diào)查；3現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查；4現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量；5歷史資料調(diào)查；6文案調(diào)查。對(duì)比法是工程詢問的最常用方法之一，它是分析問題的基本方法。一般分：1有無(wú)對(duì)比；2前后對(duì)比；3橫向?qū)Ρ龋?規(guī)制對(duì)比；5標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比；方案對(duì)比。四、系統(tǒng)分析法通常認(rèn)為，系統(tǒng)是由某些相互聯(lián)系的部件集合而成。這些部件可以是詳細(xì)的物質(zhì)，也可以是抽象的組織。它們?cè)谙到y(tǒng)內(nèi)彼此相互影響構(gòu)成系統(tǒng)的特性。每一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)都必需具有三個(gè)要素：1系統(tǒng)的部件及其屬性；2系統(tǒng)的環(huán)境及其界限；3系統(tǒng)的輸入和輸出。一般來(lái)說(shuō)，系統(tǒng)具有整體性、相關(guān)性、結(jié)構(gòu)性、動(dòng)態(tài)性、目的性和環(huán)境適應(yīng)性6個(gè)基本特性。系統(tǒng)分析的流程一般包括系統(tǒng)探討、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)量化、系統(tǒng)評(píng)價(jià)和系統(tǒng)協(xié)調(diào)五個(gè)方面的內(nèi)容。五、邏輯框架法與項(xiàng)目分析邏輯框架法是項(xiàng)目策劃和管理分析過(guò)程的工具。一般分為兩個(gè)階段：第一階段進(jìn)行項(xiàng)目分析，其次階段進(jìn)行實(shí)施方案分析。亞洲開發(fā)銀行近年將邏輯框架法更名為“設(shè)計(jì)與監(jiān)督框架”。邏輯框架矩陣是邏輯框架法分析過(guò)程的總結(jié)，是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的文本產(chǎn)品。邏輯框架矩陣是一個(gè)4*4矩陣，包括投入、產(chǎn)出、目的與目標(biāo)的層次描述；實(shí)現(xiàn)各層次的假設(shè)條件；推斷項(xiàng)目實(shí)施成果的可驗(yàn)證指標(biāo)；驗(yàn)證指標(biāo)的表現(xiàn)方式等。項(xiàng)目描述客觀驗(yàn)證指標(biāo)客觀驗(yàn)證手段（信息源）重要的假設(shè)（或風(fēng)險(xiǎn)）目標(biāo)/影響1目標(biāo)指標(biāo)8監(jiān)測(cè)和管理手段及方法9實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主要假設(shè)條件目的/作用2目的指標(biāo)10監(jiān)測(cè)和管理手段及方法11實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主要假設(shè)條件7產(chǎn)出/結(jié)果3產(chǎn)出物定量指標(biāo)12監(jiān)測(cè)和管理手段及方法13實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主要假設(shè)條件6投入/措施4投入物定量指標(biāo)14監(jiān)測(cè)和管理手段及方法15實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主要假設(shè)條件5邏輯框架矩陣的基本結(jié)構(gòu)邏輯框架法在項(xiàng)目探討中應(yīng)用分為分析階段和支配階段。邏輯框架的分析分四步：利益相關(guān)者分析、問題分析、目標(biāo)分析和對(duì)策分析。項(xiàng)目邏輯框架設(shè)計(jì)。邏輯框架設(shè)計(jì)的基本結(jié)構(gòu)是一個(gè)4*4的矩陣，如上圖，表中描述要包括四個(gè)層次。1目標(biāo)；2目的；3產(chǎn)出；4投入和活動(dòng)。邏輯框架矩陣的邏輯關(guān)系分為垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯關(guān)系（因果關(guān)系），從下往上或者從上往下進(jìn)行四個(gè)層次的分析，其中關(guān)鍵在于項(xiàng)目層次描述和假定條件的關(guān)系分析；水平邏輯主要是指驗(yàn)證指標(biāo)的驗(yàn)證方法。邏輯框架矩陣的編制有依次。如上圖。邏輯框架矩陣的應(yīng)用。邏輯矩陣在規(guī)劃詢問中的應(yīng)用邏輯矩陣在規(guī)劃編制中的應(yīng)用邏輯矩陣在可行性探討中的應(yīng)用六、綜合評(píng)價(jià)法綜合評(píng)價(jià)法是運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)，以得出綜合性結(jié)論的方法。綜合性評(píng)價(jià)一般包括6個(gè)程序。1確定目標(biāo)；2確定評(píng)價(jià)范圍；3確立評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)；4確定指標(biāo)權(quán)重；5確定綜合評(píng)價(jià)判據(jù)；6選擇評(píng)價(jià)方法，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。第六章工程詢問服務(wù)選購(gòu) 一、工程詢問選購(gòu) 方式國(guó)內(nèi)常用的選購(gòu) 方式：公開招標(biāo)；邀請(qǐng)招標(biāo)；競(jìng)爭(zhēng)性談判；單一資源選購(gòu) 。國(guó)際常用選購(gòu) 方式：框架合同；個(gè)人詢問專家的選聘。二、工程詢問服務(wù)招標(biāo)（一）招標(biāo)程序招標(biāo)文件：1招標(biāo)公告；2投標(biāo)人須知；（兩個(gè)以上法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織聯(lián)合圖標(biāo)，不能再單獨(dú)投標(biāo)或者和其他人聯(lián)合投標(biāo)；依據(jù)聯(lián)合資質(zhì)低的單位確認(rèn)投標(biāo)人的業(yè)務(wù)承攬范圍）3托付服務(wù)范圍；4合同條件。資格預(yù)審形成短名單開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)評(píng)標(biāo)由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)人數(shù)不少于5人單數(shù)，技術(shù)和專業(yè)人員不少于2/3。定標(biāo)：確定出中標(biāo)人前一、二、三名，若前名次不能履約則順延。前一、二、三名均不能履約則須要重新招標(biāo)。招標(biāo)人應(yīng)在收到評(píng)標(biāo)人評(píng)標(biāo)結(jié)果15日內(nèi)確定中標(biāo)人。評(píng)標(biāo)定標(biāo)過(guò)程須在30日內(nèi)完成。超過(guò)30日的要書面通知投標(biāo)人，投標(biāo)人不愿接著投標(biāo)的，有權(quán)收回保證金。（二）評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法國(guó)內(nèi)通用實(shí)行的評(píng)標(biāo)方法：1綜合評(píng)價(jià)法；2經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法；3法律法規(guī)允許的其他方法。國(guó)際通常采納的評(píng)標(biāo)方法：1質(zhì)量成本評(píng)估法；2質(zhì)量評(píng)估法；3固定預(yù)算評(píng)估法；4經(jīng)評(píng)審的最低評(píng)標(biāo)價(jià)法。（三）合同談判和簽約。投標(biāo)人與中標(biāo)人應(yīng)在合同簽訂5個(gè)工作人內(nèi)，向中標(biāo)人及未投標(biāo)人退回投標(biāo)保證金。招標(biāo)文件中規(guī)定賜予未中標(biāo)人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模矐?yīng)在此期限內(nèi)一并給付。三、工程詢問服務(wù)投標(biāo)投標(biāo)分三個(gè)階段：1投標(biāo)打算；2投標(biāo)文件編制；3合同談判。投標(biāo)打算：組織詢問項(xiàng)目的投標(biāo)班子；詢問單位實(shí)力介紹文件。投標(biāo)文件編制：投標(biāo)文件實(shí)行建議書的形式，建議書分為技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書。（一）編制打算工作：技術(shù)建議書的編制：1概述；2投標(biāo)單位概括；3工程詢問閱歷；4對(duì)本項(xiàng)目的理解；5對(duì)托付服務(wù)范圍的理解和建議；6完成任務(wù)的方法與途徑；7工作進(jìn)度支配；8詢問人員工作支配；9須要客戶供應(yīng)的幫助；10附件；財(cái)務(wù)建議書的編制：財(cái)務(wù)建議書的內(nèi)容一般包括：1詢問費(fèi)用估算方法及財(cái)務(wù)建議書的編制說(shuō)明；2資金費(fèi)用總金額，包括詢問人員酬金、可報(bào)銷費(fèi)用和不行預(yù)見費(fèi)的金額；3詢問人元費(fèi)用估算明細(xì)；4可報(bào)銷費(fèi)用估算明細(xì)；5不行預(yù)見費(fèi)用估算；6附件。（二）合同談判談判圍繞合同文件進(jìn)行，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行商談，最終明確界定甲乙雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，并達(dá)成協(xié)議后結(jié)束。四、工程詢問服務(wù)費(fèi)用計(jì)算工程詢問服務(wù)計(jì)費(fèi)方式：1人工費(fèi)單價(jià)法；2按日計(jì)費(fèi)法；3成本加酬金計(jì)費(fèi)法；4總價(jià)法；5工程造價(jià)百分比法以及顧問費(fèi)法等多種方式。其中人工費(fèi)單價(jià)法是目前國(guó)際上較廣泛采納的一種計(jì)費(fèi)方法。人工費(fèi)單價(jià)法由酬金，可報(bào)銷費(fèi)用和不行預(yù)見費(fèi)用三部分組成。酬金=人月費(fèi)率*月數(shù)人月費(fèi)率也稱月酬金，有詢問人員基本工資、社會(huì)福利費(fèi)、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼以及詢問單位管理費(fèi)和利潤(rùn)構(gòu)成。我國(guó)工程詢問服務(wù)現(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目前期收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境影響詢問收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)工程勘測(cè)和設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)工程監(jiān)理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)實(shí)行差額定率累進(jìn)計(jì)費(fèi)方式。第七章中國(guó)工程詢問行業(yè)組織與管理一、中國(guó)工程詢問行業(yè)組織中國(guó)工程詢問協(xié)會(huì)，是有從事工程詢問及其相關(guān)業(yè)務(wù)的單位、詢問工程師以及在工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域富有詢問和管理閱歷的專家、學(xué)者自愿組成的非營(yíng)利性社會(huì)組織、是具有法人資格的全國(guó)性社會(huì)團(tuán)體，是代表中國(guó)工程詢問業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)。協(xié)會(huì)1992年12月成立。中國(guó)工程詢問協(xié)會(huì)組織機(jī)構(gòu)由會(huì)員代表大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)組成。詢問協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)為大會(huì)秘書處。會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和常務(wù)理事會(huì)任期均為4年。會(huì)員大會(huì)每4年召開一次，理事會(huì)和常務(wù)理事會(huì)一般一年召開一次。選舉產(chǎn)生理事和常務(wù)理事、會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)分別都要達(dá)到與會(huì)者2/3以上人的同意。其他相關(guān)協(xié)會(huì)。1中國(guó)國(guó)際工程詢問協(xié)會(huì)；2中國(guó)勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)；3中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)；4中國(guó)設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)；5中國(guó)建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會(huì)；6中國(guó)招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)。二、中國(guó)工程詢問業(yè)自律性管理（一）行業(yè)自律性管理，是行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定會(huì)員共同遵守的行規(guī)行約，對(duì)本行業(yè)實(shí)施的自我約束管理。1999年1月，中國(guó)工程協(xié)會(huì)其次屆會(huì)員代表大會(huì)上，首次制定了《中國(guó)工程詢問業(yè)職業(yè)道德行為準(zhǔn)則》。2010年12月，第四屆年會(huì)上，對(duì)《準(zhǔn)則》進(jìn)行了修訂。（二）工程詢問行業(yè)自律性質(zhì)量管理成立機(jī)構(gòu)。1997年8月成立了中國(guó)工程詢問協(xié)會(huì)質(zhì)量管理委員會(huì)。2001年2月，制定并頒發(fā)了《中國(guó)工程詢問業(yè)質(zhì)量管理導(dǎo)則》。工程詢問單位建立質(zhì)量管理體系的基本步驟：1培訓(xùn)與打算；2質(zhì)量管理體系的策劃；3質(zhì)量管理體系文件的編制。（三）工程詢問業(yè)自律性合同管理1997年8月，中國(guó)工程詢問協(xié)會(huì)成立合同管理委員會(huì)，編制了《工程詢問服務(wù)協(xié)議書試行本》，2000年3月印發(fā)?！豆こ淘儐柗?wù)協(xié)議書試行本》由以下四個(gè)部分組成。工程詢問服務(wù)協(xié)議書；工程詢問服務(wù)協(xié)議書通用條件（共10條58款）；工程詢問服務(wù)協(xié)議書專用條件；附錄A、附錄B、附錄C。（四）工程詢問行業(yè)自律性項(xiàng)目管理2010年5月，中國(guó)工程詢問協(xié)會(huì)發(fā)布了《工程項(xiàng)目管理導(dǎo)則》，共20個(gè)部分，150條?！秾?dǎo)則》體系了以下原則：1系統(tǒng)性原則；2好用性原則；3普遍性原則；4成熟性原則；5簡(jiǎn)明性原則。（五）中國(guó)工程詢問協(xié)會(huì)會(huì)員管理2010年12月，發(fā)布了《中國(guó)工程詢問協(xié)會(huì)會(huì)員管理方法》。會(huì)員分單位會(huì)員和個(gè)人會(huì)員。三、中國(guó)工程詢問協(xié)會(huì)行政性管理國(guó)家發(fā)改委是中國(guó)工程詢問協(xié)會(huì)的行政主管部門。1994年，原國(guó)家計(jì)委發(fā)布了《工程詢問業(yè)管理暫行方法》和《工程詢問單位資格暫行方法》；2005年3月，國(guó)家發(fā)展改革委頒布了新的《工程詢問單位資格認(rèn)定方法》。工程詢問單位必需依法取得國(guó)家發(fā)改委頒發(fā)的《工程詢問單位資格證書》，憑《工程詢問單位資格證書》開展相應(yīng)的工程詢問業(yè)務(wù)。工程詢問單位資格包括資格等級(jí)（甲、乙、丙三級(jí)）、詢問專業(yè)（31個(gè)）和服務(wù)范圍（8個(gè)）。工程詢問單位資格證書有效期5年。一套正本和兩套副本，