DB64-T 1916-2023 煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施指南

煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施指南2023-08-09發(fā)布2023-11-09實施寧夏回族自治區(qū)市場監(jiān)督管理廳發(fā)布I 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14基本要求 24.1基本原則 24.2責任體系建立 24.3管理制度建設 35安全風險分級管控 35.1風險辨識技術培訓 35.2風險辨識評估 35.3風險管控 55.4安全風險分級管控信息化管理 65.5安全風險分級管控考核 66隱患排查治理 66.1隱患排查治理培訓 66.2事故隱患劃分 76.3事故隱患排查 76.4事故隱患治理 76.5事故隱患臺賬 96.6不安全行為管理 96.7隱患排查治理信息化管理 96.8隱患排查治理考核 97公告公示 97.1風險公告 7.2事故隱患公示 8信息化建設 8.1基本要求 8.2信息系統(tǒng)使用維護 8.3信息系統(tǒng)使用考核 9持續(xù)改進 9.1月度持續(xù)改進 9.2季度持續(xù)改進 9.3年度持續(xù)改進 10文件管理 10.1資料建檔 10.2保存期限 附錄A(資料性)風險點臺賬 附錄B(資料性)風險矩陣分析法(LS) 附錄C(資料性)作業(yè)條件危害性評價法(LEC) 附錄D(規(guī)范性)煤礦重大安全風險認定情形 附錄E(資料性)風險管控清單 附錄F(規(guī)范性)月度安全重點工作 附錄G(資料性)事故隱患排查治理臺賬 附錄H(資料性)不安全行為臺賬 21 22本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起請注意本文件某些文件可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由國家礦山安全監(jiān)察局寧夏局和寧夏回族自治區(qū)應急管理廳提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：國家礦山安全監(jiān)察局寧夏局、寧夏回族自治區(qū)應急管理廳、中國礦業(yè)大學、江蘇中礦安華科技發(fā)展有限公司、寧夏寶豐能源集團股份有限公司、國家能源集團寧夏煤業(yè)有限責任公司。本標準主要起草人：劉海紅、李爽、黃建軍、于明科、馬賽、羅嘉、何華、劉占海、杜修文、姜文、賀超、梁磊、田穎川、劉元管、陳艾、丁吉林、宋榮普、宋江學、劉純貴、翟文、王占銀、劉飛宇、李珠峰、黃晨晨、周滔、孫孟、王海瑞、李曉芳、王瓊偉、拓守波。本文件依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，結合寧夏回族自治區(qū)煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制(以下簡稱“煤礦安全雙重預防機制”)建設實際編制。本文件在《煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系基本要求及評分方法(試行)》的基礎上，堅持“源頭治理、預防為主；一體管理、突出重點；動態(tài)防控、持續(xù)改進；體系融合、常態(tài)運行”四個原則，落實煤礦重大安全風險管控主體責任，實施煤礦上級企業(yè)重大安全風險包保制度，加強煤礦對安全風險狀態(tài)監(jiān)測，規(guī)范煤礦日常涉危作業(yè)風險管控，強化煤礦不安全行為管理，細化事故隱患排查治理工作要求；文件明確了煤礦安全雙重預防機制信息化建設、運行、維護、使用和考核要求，為煤礦安全雙重預防機制落地運行提供有力抓手，實現(xiàn)煤礦安全雙重預防機制高效運行的目標。本文件制定目的是規(guī)范寧夏回族自治區(qū)內(nèi)煤礦安全雙重預防機制工作，進一步提升煤礦安全治理能力和治理水平。1煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施指南1范圍本文件規(guī)定了煤礦安全雙重預防機制的術語和定義、管理要素及要求，對安全風險分級管控、事故隱患排查治理、信息化建設和持續(xù)改進等內(nèi)容予以重點明確。本文件適用于寧夏回族自治區(qū)內(nèi)所有合法生產(chǎn)、建設煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T24353風險管理原則與實施指南GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南AQ/T1093煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。風險伴隨的部位、場所和區(qū)域。風險點內(nèi)存在風險的主體。安全風險safetyrisk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴重性的組合，本文件中的風險均指安全風險。識別危險因素存在或伴隨的風險的過程。風險評估riskassessment針對辨識出的風險，評估其導致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定風險等級的過程。2風險管控措施riskcontrolmeasures為管控風險所采取的消除、隔離、控制或個人防護等方法和手段。在當前風險管控措施之下風險評估的結果。風險預警riskwarning根據(jù)安全管理檢查數(shù)據(jù)和在線監(jiān)測數(shù)據(jù)等相關信息監(jiān)控風險狀態(tài)變化，并根據(jù)風險狀態(tài)發(fā)出相應的警示信息。生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，當風險管控措施缺失、失效或落實不到位后，存在的可能導致職業(yè)健康損害或事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)或管理上的缺陷。4基本要求4.1基本原則煤礦安全雙重預防機制建設、運行過程中，除遵循《風險管理原則與實施指南》(GB/T24353)中的原則外，還應遵循以下基本原則：a)源頭治理、預防為主。煤礦應貫徹落實“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，全面排查企業(yè)生產(chǎn)建設過程中存在的危險因素，開展風險辨識評估，落實管控措施，使用檢查、監(jiān)測等手段確保風險始終處于可控狀態(tài)。b)一體管理、突出重點。煤礦安全雙重預防機制建設應體現(xiàn)以安全風險分級管控為工作主線、以隱患排查治理為督促手段，構建安全風險分級管控和隱患排查治理相互銜接、相互促進的工作機制。機制建設應突出重大安全風險防控，保障安全投入。c)動態(tài)防控、持續(xù)改進。煤礦生產(chǎn)作業(yè)過程接續(xù)頻繁，應時刻關注風險狀態(tài)，分析風險產(chǎn)生變化的原因，落實改進措施；定期對煤礦安全雙重預防工作總結分析，分析機制存在的問題和不足，提高煤礦安全雙重預防機制運行水平。d)體系融合、常態(tài)運行。煤礦應運用煤礦安全雙重預防機制思想落實安全管理各環(huán)節(jié)工作要求，結合自身實際開展煤礦安全雙重預防機制建設，實現(xiàn)常態(tài)化運行。4.2責任體系建立煤礦應建立雙重預防工作責任體系，明確負責煤礦安全雙重預防機制監(jiān)督、考核的分管領導、管理部門和人員，并明確：a)礦長全面負責本單位煤礦安全雙重預防機制工作；b)總工程師負責本單位與煤礦安全雙重預防機制相關的技術工作；c)分管負責人負責分管范圍內(nèi)的煤礦安全雙重預防機制工作；d)副總工程師、科室(部門)、區(qū)隊(車間)參與相關風險辨識、評估工作，負責職責范圍內(nèi)的風險管控、事故隱患排查和分析總結工作；e)班組、崗位人員負責作業(yè)過程中的煤礦安全雙重預防機制工作。343管理制度建設煤礦安全雙重預防管理制度至少應包含以下內(nèi)容：煤礦安全雙重預防機制組織機構與責任體系，風險辨識與評估、風險管控、事故隱患排查與登記、事故隱患治理與督辦、事故隱患驗收與銷號、雙重預防管理信息系統(tǒng)使用和運行維護、教育培訓、檢查考核、持續(xù)改進。5安全風險分級管控51風險辨識技術培訓年度風險辨識評估前，煤礦應組織對礦長、總工程師、分管負責人、副總工程師和相關科室(部門)、區(qū)隊(車間)等參與風險辨識評估工作的人員開展1次風險辨識評估技術培訓，且不少于4學時。5.2風險辨識評估5.2.1年度風險辨識每年組織礦長、總工程師、各分管負責人、副總工程師和相關科室(部門)、區(qū)隊(車間)進行年度風險辨識評估，重點對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機電運輸?shù)热菀讓е律a(chǎn)安全事故的危險因素開展風險辨識評估，年底前編制年度風險辨識評估報告和《煤礦重大安全風險管控方案》。5.2.2專項風險辨識當出現(xiàn)下列情況時，應組織開展專項風險辨識：a)新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織有關科室(部門),重點辨識評估地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的風險，有新增重大風險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》;b)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素(其中，露天煤礦主要指爆破參數(shù)、邊坡參數(shù))等發(fā)生重大變化時，煤礦所在地區(qū)預報出現(xiàn)極端惡劣天氣(指暴雨、特大暴雨)時，由分管負責人組織有關科室(部門),重點辨識評估地面和井(坑)下作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素、設施設備運行等方面存在的風險；煤礦出現(xiàn)重大人員及組織機構大規(guī)模調(diào)整時(指生產(chǎn)組織單位建制調(diào)整或輪換、人員組織架構重新設計、引入專業(yè)化隊伍等),企業(yè)所有性質(zhì)變更時(指煤礦合并、拆分、兼并、重組、被收購等形式),由礦長組織總工程師、分管負責人、副總工程師及有關科室(部門)辨識安全管理方面存在的風險，有新增重大風險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》;c)啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷(采空區(qū))、更換大型設備、采煤工作面移交生產(chǎn)前、采煤工作面初采和收尾、綜采(放)工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前、巷道維修、處理封堵的煤倉、清理水倉等，突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，露天煤礦拋擲爆破前，新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前，由分管負責人(復工復產(chǎn)前專項辨識評估由礦長)組織有關科室(部門)、生產(chǎn)組織單位(區(qū)隊),重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作、勞動組織、安全技術措施等方面存在的風險，有新增重大風險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》;d)本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者自治區(qū)、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長組織分管負責人和科室(部門),開展一次針對性的4專項辨識評估，識別風險辨識評估結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，有新增重大風險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》。5.2.3辨識工作流程5.2.3.1風險點劃分5.2.3.1.1煤礦應依據(jù)功能獨立、易于管理、大小適中、責任明確的原則對所有生產(chǎn)區(qū)域進行風險點劃分。風險點可分為變化風險點和常態(tài)風險點，變化風險點指隨生產(chǎn)活動開展，條件、環(huán)境變化較快的風險點，如：井下采掘工作面、維修作業(yè)點、安裝及回撤工作面等；常態(tài)風險點指條件、環(huán)境相對穩(wěn)定的風險點，如：安裝固定設備的開拓巷道、井下硐室等。5.2.3.1.2煤礦應建立風險點臺賬，風險點臺賬內(nèi)容應包括：風險點名稱、開始管控日期、解除管控日期等信息，并根據(jù)現(xiàn)場變化情況及時更新(參見附錄A)。5.2.3.2危險因素排查5.2.3.2.1根據(jù)風險點臺賬，排查各風險點中存在的危險因素。5.2.3.2.2井工煤礦應重點排查瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等危險因素，露天煤礦應重點排查邊坡、爆破、機電運輸?shù)任ｋU因素。在此基礎上，煤礦可結合安全管理實際，增加危險因素排查的范圍。5.2.3.3風險辨識方法煤礦應根據(jù)實際情況采用但不限于以下辨識方法：a)經(jīng)驗分析法；b)安全檢查表法；c)作業(yè)危害分析法。5.2.3.4風險評估方法煤礦應根據(jù)實際情況采用但不限于以下評估方法：a)風險矩陣分析法(參見附錄B);b)作業(yè)條件危險性評價法(參見附錄C)。風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。煤礦有符合附錄D《煤礦重大安全風險認定情形》中情況之一的，應將相應影響區(qū)域范圍內(nèi)的風險評估為重大安全風險。5.2.3.5制定管控措施煤礦應遵循安全、可行、可靠的原則，按照安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及規(guī)程要求，結合礦井實際，從工程技術、安全管理、教育培訓、應急處置或個體防護等方面制定風險管控措施。5.2.4辨識結果應用煤礦年度和專項風險辨識結果應應用于以下方面：a)年度風險辨識結果用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，《煤礦重大安全風險管控方案》應對下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案、安全培訓計劃、安全費用提取和使用計劃等提出意見；b)新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前辨識評估結果應用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝5選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等；c)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，辨識評估結果應用于指導編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等；d)啟封密閉、排放瓦斯、反風演習等高危作業(yè)前辨識評估結果作為編制安全技術措施依據(jù)；e)本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者自治區(qū)、所屬集團其他煤礦發(fā)生較大事故后，辨識評估結果應用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件；f)年度風險辨識完成1個月內(nèi)對入井(坑)人員和地面關鍵崗位人員培訓與本崗位相關的風險，內(nèi)容包括重大安全風險清單以及與本崗位相關的重大安全風險管控措施，且不少于2學時；專項風險辨識評估完成后1周內(nèi)，且需在應用前，對相關作業(yè)人員進行培訓。5.3風險管控5.3.1風險管控原則按照煤礦管理層級，逐一分解落實風險管控責任。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管a)重大風險由煤礦礦長管控；b)較大風險由總工程師、分管負責人、副總工程師和科室(部門)管控；c)一般風險由區(qū)隊(車間)負責人管控；d)低風險由班組長和崗位人員管控。5.3.2風險管控責任清單煤礦年度風險辨識評估后，應編制煤礦各單位、各崗位風險管控清單，以及煤礦上級企業(yè)重大安全風險管控清單，并根據(jù)專項風險辨識和持續(xù)改進工作及時更新。a)煤礦應根據(jù)風險辨識評估結果，分別建立科室(部門)、區(qū)隊(車間)等單位的風險管控責任清單，以及礦長、總工程師、分管負責人、副總工程師、科室(部門)、區(qū)隊(車間)、班組等管理人員以及關鍵崗位人員的風險管控責任清單；b)煤礦上級企業(yè)應建立重大安全風險防控包保責任制，明確上級企業(yè)包保責任人，把重大安全風險列入包保責任人管控責任清單，負責監(jiān)督煤礦重大安全風險管控措施落實。5.3.3管控措施落實煤礦企業(yè)應落實風險管控要求，把風險管控職責納入從業(yè)人員安全生產(chǎn)責任制，并要求：a)上級企業(yè)包保責任人應掌握包保煤礦重大安全風險及主要管控措施，定期檢查煤礦重大安全風險管控措施落實情況，督促煤礦落實管控措施；b)礦長應掌握本礦重大安全風險及主要管控措施，并組織實施《煤礦重大安全風險管控方案》,人員、技術、資金應滿足要求，重大安全風險管控措施應落實到位；c)總工程師、分管負責人、副總工程師、科室負責人、專業(yè)技術人員應掌握業(yè)務分管范圍內(nèi)的較大及以上風險和相應管控措施；d)區(qū)隊、班組是管控風險的基層單元，區(qū)(隊)長、班組長和崗位人員應掌握并落實作業(yè)區(qū)域內(nèi)以及本崗位的風險及相應的管控措施。5.3.4月度安全重點工作管理6煤礦應在月度事故隱患治理會議上結合生產(chǎn)計劃梳理下月安全重點工作(參見附錄F),對安全重點工作存在的系統(tǒng)性風險、重大災害因素變化風險以及高危作業(yè)風險等進行研判，布置月度風險管控重5.3.5危險作業(yè)風險管控煤礦進行爆破、吊裝、動火等危險作業(yè)前，應根據(jù)現(xiàn)場實際情況提前辨識作業(yè)過程中可能存在的風險，制定專項安全管理技術措施并進行審批，作業(yè)前對作業(yè)人員開展宣貫培訓?，F(xiàn)場施工前，班組長應組織作業(yè)人員確認風險措施落實情況，作業(yè)過程中隨時注意排查問題隱患、糾正違章行為。作業(yè)現(xiàn)場必須安排專人進行安全管理，監(jiān)督作業(yè)人員嚴格按照操作規(guī)程操作。5.3.6重大風險區(qū)域限員要求煤礦應在滿足《煤礦井下單班作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定(試行)》(煤安監(jiān)行管〔2018〕38號)文件要求的基礎上，在有重大安全風險的區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限，并在其入口顯著位置懸掛限員牌板。5.4安全風險分級管控信息化管理煤礦應對安全風險分級管控采用信息化管理，明確以下各項工作責任人，完成以下工作：a)煤礦基礎信息錄入與維護，至少包括風險點、危險因素、崗位清單、電子礦圖、組織機構等信息；b)年度風險辨識評估完成后于下一年度1月31日前、專項風險辨識評估完成后10個工作日內(nèi)，煤礦應通過信息系統(tǒng)向?qū)俚乇O(jiān)管監(jiān)察機構上報風險辨識評估報告，報告內(nèi)容應包括：辨識名稱、組織人、參與部門、參與人員、辨識時間、風險點數(shù)量、風險數(shù)量、重大風險數(shù)量等基本信息；c)每年1月31日前，礦長組織將本礦年度風險辨識評估出的重大安全風險清單及其管控措施，以及《煤礦重大安全風險管控方案》、年度重大安全風險管控工作總結分析報告，通過信息系統(tǒng)上報屬地監(jiān)管監(jiān)察機構；d)專項風險辨識完成后，有新增重大風險的，煤礦應上傳、更新重大安全風險清單及管控方案；e)煤礦年度風險辨識結束后，應將辨識結果填報系統(tǒng)，建立部門、崗位風險管控責任清單；f)煤礦應根據(jù)專項風險辨識結果，及時在系統(tǒng)中更新風險清單(參見附錄E)以及各部門、崗位風險管控責任清單，并更新礦圖數(shù)據(jù)；g)煤礦人員應在信息系統(tǒng)中記錄各類風險管控活動，反饋風險管控措施落實情況；h)煤礦應將重大安全風險管控措施落實情況及管控效果的檢查活動記錄通過信息系統(tǒng)上報屬地監(jiān)管監(jiān)察機構。5.5安全風險分級管控考核煤礦應配套制定安全風險分級管控工作考核辦法，明確各級管理人員安全風險分級管控工作職責和考核要求。6事故隱患排查治理6.1事故隱患排查治理培訓煤礦應每年組織相關人員開展事故隱患排查治理專項培訓，培訓至少包括：a)每年至少組織礦長、總工程師、分管負責人、副總工程師及生產(chǎn)、技術、安全科室相關人員7和區(qū)(隊)管理人員進行1次事故隱患排查治理專項培訓，且不少于4學時；b)每年至少對入井(坑)崗位人員進行事故隱患排查治理基本技能培訓，包括事故隱患排查方法、治理流程和要求、所在區(qū)(隊)作業(yè)區(qū)域常見事故隱患的識別，且不少于2學時。6.2事故隱患劃分6.2.1事故隱患等級劃分煤礦事故隱患分為重大事故隱患和一般事故隱患。重大事故隱患判定依據(jù)中華人民共和國應急管理部令(第4號)《煤礦重大事故隱患判定標準》中對重大事故隱患的規(guī)定判定。除重大事故隱患之外的為一般事故隱患，為便于事故隱患管理，煤礦可根據(jù)集團或本礦的實際情況將一般事故隱患等級進行細6.2.2事故隱患專業(yè)事故隱患專業(yè)劃分：井工煤礦按照采煤、掘進、機電、運輸、通風、地質(zhì)災害防治與測量、調(diào)度、應急管理、安全培訓、職業(yè)病危害防治、地面設施和其他等專業(yè)劃分；露天煤礦按照鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調(diào)度、應急管理、安全培訓、職業(yè)病危害防治、地面設施和其他等專業(yè)劃分。6.3事故隱患排查煤礦應對風險管控措施落實情況、管控效果及事故隱患進行確認和排查。根據(jù)排查周期確定不同的排查類型，一般包括：每月、每半月定期排查和日常排查，具體排查周期及范圍如下：a)礦長每月組織分管負責人及相關科室、區(qū)隊對重大安全風險管控措施落實情況、管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的事故隱患至少開展1次排查；排查前制定工作方案，明確排查時間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；b)煤礦分管采掘、機電、運輸、通風、地測防治水、沖擊地壓防治等工作的負責人每半個月組織相關人員對分管范圍內(nèi)風險管控重點的措施落實情況和事故隱患至少開展1次排查；c)礦領導帶班下井過程中跟蹤帶班區(qū)域重大安全風險管控措施落實情況，排查事故隱患，記錄重大安全風險管控措施落實情況和事故隱患排查情況；d)生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術和安檢人員進行巡查，對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查；結合月度事故隱患治理會議要求，以上人員巡查過程中應針對本單位負責的風險管控重點進行檢查；e)在重大安全風險區(qū)域組織作業(yè)時，區(qū)(隊)長、班組長應對重大安全風險管控措施落實情況進f)崗位作業(yè)人員應掌握本崗位存在的風險及管控措施，在作業(yè)過程中關注和崗位相關風險的變化情況，隨時排查事故隱患。6.4事故隱患治理6.4.1分級治理煤礦應根據(jù)事故隱患等級實行分級治理。重大事故隱患由礦長牽頭治理，一般事故隱患根據(jù)治理難度和涉及范圍，確定責任單位及人員。6.4.2.1一般事故隱患治理8能夠立即治理完成的事故隱患，當班采取措施，及時治理消除，并做好記錄；不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責任單位、責任人、治理措施、資金、時限并組織實施。6.4.2.2重大事故隱患治理6.4.2.2.1重大事故隱患治理情況應當及時向本企業(yè)上級單位、屬地監(jiān)管監(jiān)察機構采用書面或信息系統(tǒng)報告，并向職工大會或者企業(yè)職工代表大會或其常務機構，或股東代表大會報告。上報的重大事故隱患信息應包括以下內(nèi)容：a)事故隱患的基本情況和產(chǎn)生原因；b)事故隱患危害程度、波及范圍和治理難易程度；c)需要停產(chǎn)治理的區(qū)域；d)發(fā)現(xiàn)事故隱患后采取的安全措施。6.4.2.2.2重大事故隱患由礦長按照責任、措施、資金、時限、預案“五落實”的原則，組織制定專項治理方案并實施，治理方案應按規(guī)定及時上報屬地監(jiān)管監(jiān)察機構。方案應當包括以下內(nèi)容：a)治理的目標和任務；b)治理的方法和措施；c)落實的經(jīng)費和物資；d)治理的責任單位和責任人員；e)治理的時限、進度安排和停產(chǎn)區(qū)域；f)采取的安全防護措施和制定的應急預案。6.4.3治理管控對治理過程中存在危險的事故隱患要有安全措施；對治理過程危險性較大的事故隱患(指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機械傷人等),應制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中現(xiàn)場有專人指揮，安檢員現(xiàn)場監(jiān)督，并設置警示標識。6.4.4事故隱患督辦煤礦應明確并執(zhí)行事故隱患督辦流程，包括：a)煤礦應在事故隱患治理過程中實施分級督辦，明確安全管理部門督辦職責及督辦責任人；b)煤礦應制定、執(zhí)行事故隱患提級督辦制度，對未按規(guī)定時限完成治理或驗收未通過的事故隱患應提級督辦；c)重大事故隱患由屬地監(jiān)管監(jiān)察機構予以掛牌督辦，指定責任單位、責任人，事故隱患治理完成、經(jīng)驗收合格后予以銷號，解除掛牌督辦。6.4.5事故隱患驗收銷號煤礦應根據(jù)事故隱患等級和事故隱患來源采取相應的驗收銷號流程，包括：a)煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由煤礦指定部門、人員負責驗收，驗收合格后予以銷號；b)屬地監(jiān)管監(jiān)察機構檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，按照煤礦自身發(fā)現(xiàn)事故隱患治理的流程銷號后，還應采用書面或信息系統(tǒng)報告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門(單位);c)屬地監(jiān)管監(jiān)察機構負責對督辦的重大事故隱患治理完成情況進行驗收；對煤礦企業(yè)主動上報的重大事故隱患，在完成治理并達到安全生產(chǎn)條件后，可由煤礦企業(yè)自行組織驗收，及時向?qū)俚乇O(jiān)管監(jiān)察機構上報驗收結果，驗收合格后恢復生產(chǎn)。965事故隱患臺賬煤礦應對隱患排查治理的結果進行記錄，建立事故隱患臺賬(參見附錄G),跟蹤事故隱患治理的全過程。煤礦事故隱患臺賬內(nèi)容主要包括：檢查日期、檢查類型、檢查部門、檢查人、風險點、隱患描述、隱患專業(yè)、隱患等級、治理措施、責任單位、責任人、治理期限、資金、督辦單位、督辦人、驗收單位、驗收人、銷號日期等。6.6不安全行為管理6.6.1不安全行為管理制度煤礦應制定不安全行為管理制度，并符合以下要求：a)應明確行為管控主管部門，對不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報、幫教、考核、再上崗、回訪、記錄等作出規(guī)定，并賦予每一名職工現(xiàn)場制止不安全行為(含“三違”行為)b)應對不安全行為進行分級分類管理，不安全行為按照類別劃分為“三違”行為(違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律)和其他不安全行為；按照不安全行為可能造成的危害程度的不同，煤礦可將不安全行為劃分為嚴重不安全行為(嚴重三違)和一般不安全行為(一般三違),其中，一般不安全行為(一般三違)根據(jù)本單位管理需要可詳細劃分其等級。6.6.2不安全行為管控煤礦發(fā)現(xiàn)不安全行為后，應按照不安全行為管理制度要求，對有不安全行為的職工進行幫教。針對因不安全行為停崗的人員，在其上崗一周內(nèi)，由所在的科室、區(qū)(隊)至少對其實施一次行為觀察。行為管控主管部門對再上崗人員進行回訪，回訪應制定回訪表格，至少包括不安全行為人領導、同事(下屬)不少于3人簽署的再上崗人員的評價意見。6.6.3不安全行為臺賬煤礦應建立不安全行為(含“三違”行為)臺賬(參見附錄H),包括不安全行為發(fā)生的時間、地點、查處單位、查處人、不安全行為描述、人員姓名、類別、等級、所在單位、處理結果等信息。6.7隱患排查治理信息化管理煤礦應對事故隱患排查治理采用信息化管理，明確各項工作責任人，完成以下工作：a)煤礦應在信息系統(tǒng)中記錄各類事故隱患排查活動，并登記事故隱患排查結果；b)煤礦應在信息系統(tǒng)中記錄事故隱患登記、整改、驗收銷號全過程信息，并通過信息系統(tǒng)上報屬地監(jiān)管監(jiān)察機構；c)煤礦應在信息系統(tǒng)中記錄不安全行為治理信息，并通過信息系統(tǒng)上報屬地監(jiān)管監(jiān)察機構；d)煤礦排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，應填報信息系統(tǒng)上報屬地監(jiān)管監(jiān)察機構，并建立重大事故隱患信息檔案；e)每月前5個工作日內(nèi)，煤礦應通過信息系統(tǒng)向?qū)俚乇O(jiān)管監(jiān)察機構上報上月隱患排查治理分析6.8隱患排查治理考核煤礦應配套制定隱患排查治理工作考核辦法，明確各級管理人員隱患排查治理工作職責和考核要求。7公告公示71風險公告7.1.1煤礦應在行人井口(露天煤礦交接班室)和存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置設置風險公告欄，公示存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。7.1.2煤礦應為崗位工作人員制作崗位風險告知卡(不限形式，卡、牌、紙質(zhì)或電子版均可),告知該崗位上存在的風險及管控措施。7.2事故隱患公示煤礦應及時公示企業(yè)的事故隱患情況，包括：a)在井口信息站或其他顯著位置，每月向從業(yè)人員通報事故隱患分布、治理進展情況；b)發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，應在行人井口或其他顯著位置公示重大事故隱患的地點、主要情況、治理時限、責任人、停產(chǎn)停工范圍；c)建立事故隱患舉報獎勵制度，公示煤礦、辦礦主體、自治區(qū)內(nèi)各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門事故隱患舉報電話、信箱、電子郵箱等，接受從業(yè)人員和社會的監(jiān)督。8信息化建設B.1基本要求煤礦應采用信息系統(tǒng)實現(xiàn)煤礦安全雙重預防機制日常運行信息化管理，至少包括：a)實現(xiàn)對安全風險分級管控記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理；b)實現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理；c)實現(xiàn)風險、事故隱患相關數(shù)據(jù)和在線監(jiān)測系統(tǒng)感知數(shù)據(jù)的融合利用，對風險狀態(tài)進行動態(tài)監(jiān)控，并通過“四色圖”實現(xiàn)風險預警；d)實現(xiàn)對安全風險、事故隱患、不安全行為數(shù)據(jù)的多維度分析，為安全管理決策提供數(shù)據(jù)支持；e)實現(xiàn)每周、每月自動生成分析報告，反映周期內(nèi)煤礦安全管理情況和出現(xiàn)的異常問題；f)信息系統(tǒng)建設至少實現(xiàn)安全監(jiān)控數(shù)據(jù)、井下作業(yè)人員管理數(shù)據(jù)、工業(yè)視頻監(jiān)控數(shù)據(jù)的接入，并為束管監(jiān)測、水文監(jiān)測、礦壓監(jiān)測、設備工況監(jiān)測等在線監(jiān)測感知數(shù)據(jù)接入預留接口；g)煤礦井下變化風險點，以及其他重點區(qū)域和關鍵場所應裝設工業(yè)視頻攝像頭，以上地點視頻數(shù)據(jù)應能在信息系統(tǒng)內(nèi)調(diào)取、查看；h)信息系統(tǒng)應實現(xiàn)政府、部門、辦礦主體、煤礦之間的數(shù)據(jù)互通互聯(lián)、信息共享；i)煤礦宜使用移動終端提高風險管控及事故隱患排查治理數(shù)據(jù)的采集和傳輸效率。B.2信息系統(tǒng)使用維護煤礦應成立信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護工作組，明確工作組責任分工，確保信息系統(tǒng)礦圖、采掘工作面基本信息，以及風險點內(nèi)關聯(lián)的傳感器測點、工業(yè)視頻等基礎數(shù)據(jù)的及時更新。B.3信息系統(tǒng)使用考核煤礦應配套制定煤礦安全雙重預防信息系統(tǒng)使用考核管理辦法，明確各級管理人員對系統(tǒng)的使用、運維職責、工作內(nèi)容、考核辦法，構建雙重預防信息系統(tǒng)高質(zhì)量使用的長效機制。9持續(xù)改進9.1月度持續(xù)改進礦長每月組織召開事故隱患治理會議，對事故隱患的治理情況進行通報，分析重大安全風險管控情況、事故隱患產(chǎn)生的原因，編制月度統(tǒng)計分析報告，提出預防事故隱患的措施。會議應梳理下月安全重點工作，研判安全重點工作存在的風險，布置月度風險管控重點。9.2季度持續(xù)改進礦長每季度至少開展1次風險分析總結會議(可與月度分析總結會議合并),對風險辨識的全面性、管控的有效性進行總結分析，結合國家、自治區(qū)、市、縣出臺或修訂的法律、法規(guī)、政策、規(guī)定和辦法，以及外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題，補充辨識風險，調(diào)整、完善管控措施，更新企業(yè)風險管控清單，并在會議和當月的月度分析總結報告中予以體現(xiàn)。9.3年度持續(xù)改進9.3.1不安全行為管控持續(xù)改進煤礦每年結合上年度行為控制情況，整理本礦發(fā)生的不安全行為(含“三違”行為)清單，從技術、安全設施、管理、現(xiàn)場環(huán)境等方面進行分析，并完善行為控制措施。9.3.2重大安全風險管控持續(xù)改進礦長每年組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行總結分析，確認管控措施是否得到正確執(zhí)行、風險控制是否達到預期目標，從制度、人員、資金、技術制定改進措施，用于指導下一年度重大安全風險管控。9.3.3煤礦安全雙重預防機制持續(xù)改進每年底煤礦礦長應結合標準化管理體系運行分析工作開展一次煤礦安全雙重預防機制運行質(zhì)量的分析，對煤礦安全雙重預防機制的各項制度與流程在本礦內(nèi)部執(zhí)行的有效性，對法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標準及其他相關規(guī)定的適宜性進行評價，評估機制實施運行的效果，適時調(diào)整相關制度、流程、職責分工等內(nèi)容，用于指導下一年度機制運行。10文件管理煤礦應完整保存煤礦安全雙重預防機制運行的紙質(zhì)資料或電子資料的記錄，并分類建檔管理，具體a)風險點臺帳、風險管控清單、年度和專項風險辨識評估報告、《煤礦重大安全風險管控方案》b)重大事故隱患治理方案、治理記錄等；c)月、半月風險管控和事故隱患排查記錄；d)事故隱患臺帳；e)不安全行為臺賬；f)安全風險分級管控和隱患排查治理培訓檔案；g)月度、季度、年度分析總結會議記錄和報告。年度和專項風險辨識報告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他事故隱患銷號后至少保存1年，其余相關文件至少保存1年。(資料性)風險點(資料性)風險矩陣分析法(LS)該方法按照風險發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術指標，由風險發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定分數(shù)，進而確定相應的風險等級，其計算公式是：式中，L表示危險事件發(fā)生可能性；S表示危險事件可能造成的損失。(Ⅲ級)低風險6A65B548C