審核概論第一二章考試內(nèi)容

一、合格評定第三章合格評定技術(shù)考試大綱3.2.1理解審核的概念、審核有關(guān)的術(shù)語、審核的特征、審核原則。3.2.2理解和掌握認證方案的概念、審核方案與審核計劃的基本概念、審核方案的建立、審核方案的實施、評審和改進、審核方案的管理。二．主要內(nèi)容：1.審核的概念GB/T19011中定義:為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。2.審核有關(guān)的術(shù)語（GB/T19011標準）1)審核準則：用于與審核證據(jù)進行比較的一組方針、程序或要求。2)審核證據(jù)：與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。3)審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。4)審核結(jié)論：考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。5)審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系：審核準則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。6)審核常用的術(shù)語與定義，大都引用ISO19011、ISO17021、ISO17065i.評審：基于確定的認可范圍，認可機構(gòu)依據(jù)標準和（或）其他規(guī)范性文件確定合格評定機構(gòu)的能力。ii.評價：合格評定活動中的選取和確定功能的組合。iii.復(fù)核：針對合格評定對象滿足規(guī)定要求的情況，對選取和確定活動及其結(jié)果的適宜性，充分性和有效性進行的驗證。3.審核的特征公正性、客觀性、獨特性4.審核原則1)誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)2)公正表達：真實、準確地報告的義務(wù)3)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力4)保密性：信息安全5)獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)6)基于證據(jù)的方法7)基于風險的方法1.認證方案的概念I(lǐng)SO17065中定義為：針對特定產(chǎn)品，適用相同的要求、規(guī)則和程序的認可制度。在產(chǎn)品認證和服務(wù)認證中，需要認證機構(gòu)首先制定認證方案，其中包括審核方案的內(nèi)容，方案中涉及審核活動。2.審核方案的基本概念GB/T19011《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》給出了定義，“針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核的安排”。3.審核計劃基本概念1)認證機構(gòu)應(yīng)確保為審核方案中確定的每次審核編制計劃，為各方就審核活動的安排和實施達成一致。2)審核計劃應(yīng)與審核目標和范圍相適應(yīng)，內(nèi)容全面。3)認證機構(gòu)應(yīng)明確說明審核組的任務(wù)。4)認證機構(gòu)應(yīng)提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定審核日期。4.審核方案的建立1)審核方案管理人員的作用和職責a)可以是直接負責審核活動實施的職責b)主要體現(xiàn)為對審核方案的管理職責2)審核方案管理人員的能力a)理解審核原則b)理解審核員以及審核組的整體能力c)理解審核技術(shù)的應(yīng)用d)具有最基本的組織和協(xié)調(diào)能力e)了解受審核活動相關(guān)的技術(shù)任務(wù)f)了解相關(guān)法律法規(guī)的要求3)確定審核方案的資源a)財務(wù)資源b)設(shè)施資源c)人力資源d)技術(shù)資源e)時間資源f)其他資源4)確定審核方案的程序a)審核方案的程序應(yīng)包括的基本內(nèi)容b)認證機構(gòu)通常制定的審核方案程序5)確定審核方案的范圍和詳略程度a)影響審核方案的范圍和詳略程度的主要因素b)認證機構(gòu)確定審核方案應(yīng)考慮的方面6)識別和評價審核方案的風險5.審核方案的實施1)審核方案管理人員應(yīng)做的工作a)與有關(guān)各方溝通審核方案，協(xié)調(diào)和安排審核日程以及審核方案相關(guān)的活動b)確定每次審核的目標、范圍和準則c)選擇審核方法d)確保選擇具備所需能力的審核組，為審核組提供必要的資源e)確保根據(jù)審核方案進行審核，對審核期間出現(xiàn)的各類問題進行及時的處置f)確保記錄審核活動并且妥善管理和保持記錄g)對審核方案金進行監(jiān)測、評審，以確定其改進的機會2)規(guī)定每次審核的目標、范圍和準則根據(jù)GB/T19011標準要求，規(guī)定每次審核應(yīng)基于形成文件的審核目標、范圍和準則，并與審核方案的目標相一致。3)選擇和確定審核方法a)現(xiàn)場b)遠程c)組合進行4)選擇審核組成員a)審核組長b)審核員c)技術(shù)專家（不擔任審核任務(wù)）d)實習(xí)審核員（需要審核員作為評價人員）5)為審核組長分配每次的審核職責6)審核計劃7)管理審核方案的調(diào)整a)第一階段審核后的審核方案調(diào)整b)監(jiān)督審核前的審核方案調(diào)整c)再認真審核前的審核方案調(diào)整d)認證審核過程中的審核方案調(diào)整8)管理審核方案的結(jié)果9)管理和保持審核方案記錄a)與審核方案相關(guān)的記錄b)與每次審核相關(guān)的記錄c)與審核組相關(guān)的記錄6.評審和改進1)GB/T19011標準中審核方案管理人員和審核委托方應(yīng)評審審核方案，以評定是否達到目標。2)審核方案的改進機會可借助受審核方、審核委托方、審核員、技術(shù)專家、觀察員、見證評審員、利益相關(guān)方、審核方案管理人員等的反饋信息。3)審核方案隨著各個階段實施結(jié)果和信息變化作出必要的修改和調(diào)整。4)認證機構(gòu)在適當?shù)臅r機對審核方案的適宜性和有效性進行綜合評審，以識別改進機會，并采取糾正預(yù)防措施。7.審核方案的管理1)基礎(chǔ)性管理活動a)對審核方案的管理的授權(quán)b)確定與審核方案有關(guān)的通用性的活動安排c)實施綜合性的審核方案的監(jiān)視和評審活動d)實施改進活動2)與某個受審方有關(guān)的針對性的管理活動a)進行認證合同評審，簽訂認證合同b)策劃和實施每次審核c)監(jiān)視和評審審核方案d)調(diào)整和改進審核方案3)增值審核的“五段十八要點”a)職業(yè)根基觀察力和好奇心勤奮執(zhí)著溝通能力宣講能力邏輯能力知識結(jié)構(gòu)團隊b)預(yù)研：技術(shù)資料、理解組織c)精準聚焦：績效、顧客要求、關(guān)鍵的少數(shù)d)研究判斷：問正確的問題、假設(shè)推理、根因查證e)增值：改進方向、提質(zhì)增效三、考試題目：11.與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄，事實陳述或其他信息是（）。A.審核活動B.審核報告C.審核記錄D.審核證據(jù)12.認證機構(gòu)應(yīng)考慮來自（），修改成調(diào)整審核方案。A.市場客戶的滿意度B.經(jīng)營相關(guān)方的建議和要求C.以往審核過程中反饋的相關(guān)信息D.組織領(lǐng)導(dǎo)意圖解析：《審核概論》P3917.GB/T19011《管理體系審核指南》為實施管理體系審核活動的（A）提供了指南。A.選取和確定B.復(fù)核和檢查C.確定和評價D.選取和檢查

30.審核方案是針對（）的一組（一次或多次）審核的安排。A.具有特定目的B.審核管理要求C.特定時間段所策劃D.特定時間段所策劃，并具有特定目的解析：《審核概論》P1848.對審核方案的管理是（）。A.認證管理的重要部分B.貫穿于認證活動的始終C.屬于審核過程與審核活動D.人員管理的一部分解析：《審核概論》P1828.審核方案建立的過程是(A)，也是有效開展審核活動的基礎(chǔ)。（A）審核過程管理的重要組成部分（B）審核機構(gòu)全體人員的重要工作（C）審核員的主要工作（D）審核組長的責任44.審核方案的有效實施與(BD)密切相關(guān)。（A）認可機構(gòu)（B）審核員（C）認證機構(gòu)的監(jiān)督（D）審核方案的管理者56.審核方案與審核計劃不同，審核計劃是對審核方案中一次具體審核實施的策劃。（√）62.1、分別說出什么是審核準則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論。2、請根據(jù)下面的場景分別列舉哪個是審核準則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論。公司技術(shù)資料檔案庫主要存放重要保密的資料，《庫房保管制度》規(guī)定庫房在夏季不得超過22度。審核員李工在倉庫巡視時注意到墻上掛有一溫度計。上前查看發(fā)現(xiàn)其顯示溫度為20度。并繼續(xù)查閱了近一個月的庫房溫度、濕度記錄，就記錄了下來。李工依據(jù)各項要求評價了審核中看到和查到的有關(guān)資料保管情況，認為資料保管符合規(guī)定要求和公司的文件規(guī)定?，F(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組匯總了大家收集的信息討論認為公司內(nèi)的各種影響檔案保管的環(huán)境因素（如保管溫度、濕度、潔凈度等）都按規(guī)定嚴格執(zhí)行了，都在審核報告中指出“資料儲存環(huán)境的管理符合要求”。答：1）審核準則——用于與審核證據(jù)進行比較的一組方針、程序或要求；審核證據(jù)——與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息；審核發(fā)現(xiàn)——將收集到的審核證據(jù)對照審核準則