ISO50001能源管理體系全套程序文件-RBT 114

公司LOGO內(nèi)/外部信息交流管理程序編號EnP-001版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08ISO50001能源管理體系全套程序文件最新版修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為了及時、準確的收集、傳遞及反饋有關(guān)能源的信息，作好信息的管理，特制定本程序。2.0適用范圍:適用于能源管理體系內(nèi)部和外部信息的管理。3.0職責:3.1各部門負責對應相關(guān)方信息的收集3.2各部門負責工作范圍內(nèi)信息的傳遞與溝通。3.3體系管理部負責統(tǒng)籌公司對內(nèi)、對外相關(guān)信息的傳遞與處理；保存和管理相關(guān)的信息。3.4體系管理部負責緊急信息的處理4.0工作程序：4.1信息的分類4.1.1外部信息包括：a）能源局、發(fā)改委及認證機構(gòu)等監(jiān)測或檢查的結(jié)果及反饋的信息；b）標準類信息，如能源法律、法規(guī)、行業(yè)標準等；c）相關(guān)方（顧客、供方、計量單位、媒體等）反饋的信息及其投訴等；d）其它外部信息，如各部門直接從外部獲取的有關(guān)改善能源使用等方面的信息。4.1.2內(nèi)部信息包括：a）正常信息，如能源管理方針、管理目標、指標及完成情況、監(jiān)視和測量記錄，內(nèi)部審核與管理評審報告以及體系正常運行時的其它記錄等；b）（潛在）不符合信息，如體系內(nèi)審的不合格報告，糾正和預防措施處理單等；c）緊急信息，如出現(xiàn)重大能源事故等情況下的信息與記錄；d）其它內(nèi)部信息（如員工的建議等）。4.2信息的收集、處理與溝通工具體系管理部每三個月做一次信息情況分類匯總，并上報管理者代表。信息可采用書面資料、記錄、公告欄、內(nèi)部刊物、討論交流、電子媒體、聲像設(shè)備、通訊、互聯(lián)網(wǎng)等溝通的工具或方式予以傳遞。4.2.1外部信息的收集與處理1）品質(zhì)部負責質(zhì)量有關(guān)部門檢查結(jié)果信息收集，生產(chǎn)部負責能源部門監(jiān)測、檢查結(jié)果及反饋信息的收集，并以《信息聯(lián)絡(luò)處理單》反饋到體系管理部。當監(jiān)測、檢查結(jié)果出現(xiàn)不符合情況時，按照《糾正和預防措施控制程序》的要求進行處理。2）政策法規(guī)標準類的資料信息由體系管理部等部門負責收集、更新、整理，統(tǒng)一保存，詳見《文件控制程序》。體系管理部每年對公司執(zhí)行的法律法規(guī)進行查新一次，確認現(xiàn)行有效，有變化時及時傳達到相關(guān)部門及相關(guān)方。3）采購部負責與供方等服務(wù)方進行信息溝通，對其提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量施加影響；業(yè)務(wù)部負責與顧客的信息溝通，以滿足顧客和相關(guān)方各方面要求；體系管理部負責與公司上級主管部門、媒體等的溝通，了解相關(guān)的信息。對來自上述相關(guān)方投訴的處理詳見《糾正和預防措施控制程序》。當對方有要求時，應在一周內(nèi)給予解決或答復；上述相關(guān)方反饋的其它信息，可由對應部門以《信息聯(lián)絡(luò)處理單》的形式傳遞給體系管理部組織處理。4）各部門直接從外部獲取的其它信息，在一周內(nèi)以《信息聯(lián)絡(luò)處理單》反饋到體系管理部，由其負責分類、整理，根據(jù)需要傳遞到相關(guān)部門。4.2.2內(nèi)部信息的收集與處理1）正常信息的處理：各部門依據(jù)相應文件的規(guī)定直接收集并傳遞日常正常信息；體系管理部按照相應程序文件的規(guī)定向有關(guān)部門傳遞能源管理方針、目標、指標及其完成情況、內(nèi)部審核結(jié)果、更新的法律法規(guī)等信息。2）（潛在）不符合信息的處理詳見《糾正和預防措施控制程序》。3）緊急信息（如出現(xiàn)重大質(zhì)量、環(huán)保事故時）由發(fā)現(xiàn)部門迅速傳遞給生產(chǎn)計劃部和體系管理部組織處理，可采用電話、傳真等方式緊急溝通。4）其它內(nèi)部信息，提供者可以《信息聯(lián)絡(luò)處理單》反饋給體系管理部進行處理。4.3信息庫的建立和應用4.3.1體系管理部負責建立公司的信息庫，不斷匯集各方面反饋回的信息，按照信息載體的不同（如紙張、磁碟、光碟、膠片、聲像制品等），提供相應適宜的環(huán)境分別存放，統(tǒng)一保存，并參照圖書分類的方式，進行整理分類，制成索引，確保已獲取信息的完整性和可用性。4.3.2體系管理部根據(jù)合同評審、設(shè)計、采購、生產(chǎn)、檢驗等不同過程的需要，提供各部門所需信息相應的拷貝，各部門也可根據(jù)索引，在體系管理部調(diào)閱所需的信息，體系管理部負責組織各部門對上述各類信息進行歸納、分析、尋找體系持續(xù)改進的機會。4.4對體系運行過程中各類記錄的控制，詳見《記錄控制程序》。4.5各部門對接收傳遞的信息予以記錄。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《信息聯(lián)絡(luò)處理單》EnR-CG-001采購部公司LOGO能源目標、指標和方案控制程序編號EnP-002版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為明確公司能源管理體系的目標、指標管理以及管理方案的管理要求，特制定本程序。2.0適用范圍:適用于本公司能源目標指標和管理方案的制訂、運行、考核、修改。3.0定義:3.1能源目標：為滿足本公司的能源方針而設(shè)定、與改進能源績效相關(guān)的、明確的預期結(jié)果或成效。3.2能源指標：在能源方針和目標框架下，確定的實現(xiàn)能源目標所規(guī)定并要求滿足的具體的績效要求，可適用于本公司全局或各部門局部的能源目標的量化要求。4.0職責:4.1總經(jīng)理負責目標、指標和管理方案的批準；4.2廠長組織目標、指標的制定，負責目標、指標和管理方案的審核，并負責監(jiān)督其實施；4.3技術(shù)部負責根據(jù)目標、指標編制能源管理方案；4.5體系管理部負責本公司能源管理方案實施的監(jiān)督。5.0工作程序：5.1目標、指標和管理方案的控制流程能源方針→能源目標制訂→能源指標設(shè)定→能源方案制定、審批→運行→監(jiān)督→修訂5.2能源目標、指標的制訂：a) 適用的法律法規(guī)、政策、標準及其他要求；b) 政府部門對本廠的要求；c) 本廠降低能源成本的要求；d) 能源方針中確定的要求；e) 最高管理者的承諾；f) 主要能源使用；g) 改進能源績效的機會及方法；h) 技術(shù)、財務(wù)、生產(chǎn)運行和市場經(jīng)營條件；i) 相關(guān)方的關(guān)注點和要求，例如行業(yè)協(xié)會、顧客和企業(yè)周邊社區(qū)和居民的要求。5.3生產(chǎn)部將能源目標、指標匯總成《能源目標、指標表》，提交至管理者代表審核，由總經(jīng)理批準。5.4能源目標、指標批準后，由體系管理部進行文件控制，并分發(fā)到各個相關(guān)部門。5.5能源目標、指標在下列情況下及時進行修訂：a）能源方針變更，法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時；b）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時；c）本公司組織架構(gòu)發(fā)生重大變化時；d）經(jīng)過管理評審認為原有方案未能達到預期效果時有變更的需要時；e）管理方案的制訂。5.6生產(chǎn)部根據(jù)能源目標、指標編制《管理方案》，包括：a）目的和作用；b）實施部門及其人員的職責和權(quán)限；c）明確采用的具體要求方法、技術(shù)和措施及完成時間；d）需配備的資源經(jīng)費和相關(guān)控制要求；e）實施時間和進度；f）對實施過程和結(jié)果考核評價的準則和方法；g）所需文件和記錄；生產(chǎn)部編制完成的《管理方案》提交至管理者代表審核，由總經(jīng)理批準。5.7《能源管理方案》方案的執(zhí)行各相關(guān)部門負責人為《能源管理方案》方案執(zhí)行第一負責人，確保管理方案的實施。體系管理部必須確認方案進度狀況并記錄在《方案進度管理表》中，當發(fā)現(xiàn)異常情況及需要協(xié)助處理時，及時報告管理者代表、總經(jīng)理。5.8能源管理方案執(zhí)行過程中未按進度安排進行（尤其是延期時），應按《糾正和預防措施控制程序》要求進行處置。5.9在管理體系內(nèi)審時，對所有方案的實施狀況進行審核。6.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《能源管理方案》EnR-SC-001生產(chǎn)部公司LOGO能力、意識和培訓程序編號EnP-003版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：通過對所有與能源有關(guān)的人員實施有效管理并提供適宜培訓，確保其能勝任本職工作，特制定并執(zhí)行本程序。2.0適用范圍:本程序?qū)舅信c能源管理有關(guān)的工作人員的能力要求、培訓計劃的制定與實施、培訓效果評價等作出了規(guī)定。3.0職責:3.1行政部歸口管理公司人力資源管理工作，負責收集各部門人員需求、組織實施員工教育和培訓等；3.2各部門配合體系管理部管理，實施員工教育，執(zhí)行培訓計劃，考評員工績效。4.0工作程序：4.1員工培訓需求確認4.1.1各部門負責人不定期對本部門員工進行考核，結(jié)合其崗位要求，確認本部門的培訓需求。4.1.2培訓需求的提出a）定期提出：規(guī)定為每年年底前，由各部門填寫《培訓需求表》提出下年度的培訓需求交由行政部。b）臨時提出：各部門根據(jù)實際狀況提出《培訓申請表》，如新進員工、崗位調(diào)動、新制度的執(zhí)行、工作績效及改善需求等。4.1.3新員工培訓a）上崗基礎(chǔ)教育：包括公司發(fā)展概況、廠規(guī)廠紀、能源方針和目標、安全生產(chǎn)等培訓內(nèi)容，在入廠后內(nèi)由體系管理部組織進行。b）崗前技能培訓：根據(jù)各個崗位所需的能力和意識的要求，包括所在崗位相關(guān)能源管理作業(yè)文件、注意事項，相關(guān)設(shè)備性能、操作過程，現(xiàn)場實際作業(yè)及出現(xiàn)緊急情況時應變的措施等，由所在崗位部門負責人組織進行。4.1.4對公司的特種人員培訓：駕駛員、電工、操作工等需取得相應的上崗證書。4.1.5轉(zhuǎn)崗人員培訓：根據(jù)其新崗位的能力、意識方面的要求和其實際具有的能力和意識確定培訓內(nèi)容。4.1.6管理人員培訓：根據(jù)其崗位要求，相應的管理人員應接受能源管理體系的文件、能源法規(guī)和客戶行為守則等知識的培訓。4.2制定培訓計劃4.2.1行政部根據(jù)各部門填寫的《培訓需求表》所提出的培訓需求、能源管理需要和公司的其它情況，負責編制《員工培訓計劃》并由總經(jīng)理批準。4.2.2根據(jù)《員工培訓計劃》要求，行政部具體安排公司能源管理知識、方針和目標、能源管理體系文件、崗位技能等方面知識的培訓。4.2.3對于培訓計劃以外的臨時培訓需求，申請部門應填寫《培訓申請表》，由總經(jīng)理或管理者代表批準后，由行政部組織培訓。4.3培訓資源的確定4.3.1培訓講師：各部門的組長及以上、培訓合格人員和經(jīng)評估合格的外聘講師為公司內(nèi)部培訓講師。4.3.2培訓資源：行政部按照培訓計劃負責安排適當?shù)呐嘤栙Y源，如培訓講師、培訓教材、設(shè)備、場所等。培訓教材或講義的編制由行政部統(tǒng)籌安排，如外購、利用現(xiàn)有教材或由各相關(guān)部門根據(jù)實際需求編制。4.4培訓過程的控制4.4.1行政部根據(jù)《員工培訓計劃》和各部門所提交的《培訓申請表》，提前通知相關(guān)人員。相關(guān)人員及時出席并在《培訓記錄表》上簽到。4.4.2培訓講師根據(jù)培訓計劃，按指定教材或自編講義進行授課。4.4.3培訓結(jié)束后，由培訓講師對參加培訓的人員進行考核鑒定，考核分為考評和考試兩種方式。并由相關(guān)人員在《培訓記錄表》上記錄考核，對于因特殊原因而未及時參加培訓或考核不合格的人員，體系管理部應組織對其補訓，確保所有員工均能勝任所從事的工作。4.4.4需聯(lián)系外聘講師或外派培訓時，由行政部報總經(jīng)理審批，并組織培訓。4.4.5培訓記錄由行政部保存。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《員工培訓計劃》EnR-XZ-001行政部《培訓申請表》EnR-XZ-002行政部《培訓簽到表》EnR-XZ-003行政部《培訓記錄表》EnR-XZ-004行政部《培訓需求表》EnR-XZ-005行政部公司LOGO法律法規(guī)和其他要求控制程序編號EnP-004版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：建立獲取、識別、更新法律法規(guī)與其他要求的渠道，確保本公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的過程符合相關(guān)法律法規(guī)和其他要求。2.0適用范圍:適用于公司能源管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、服務(wù)、活動的范圍。3.0職責:3.1體系管理部負責能源類法律法規(guī)及相關(guān)要求的識別、獲取和更新；并監(jiān)督實施；3.2體系管理部負責制定適用的法律法規(guī)及其他要求清單，并將之傳遞到各相關(guān)部門；3.3各部門負責本部門法律法規(guī)識別及收集，制定本部門適用的法律法規(guī)清單，并經(jīng)本部門領(lǐng)導審批；3.4管理者代表負責對法律法規(guī)進行適用性審批。4.0工作程序：4.1體系管理部通過與國家、地區(qū)及行業(yè)主管部門、刊物及其他途徑獲取相關(guān)法律法規(guī)與其他要求的文件。4.2體系管理部制定適用法律法規(guī)和其他要求清單經(jīng)主管領(lǐng)導審批后，發(fā)送至各相關(guān)部門。4.3各相關(guān)部門制定本部門相應的法律法規(guī)和其他要求的清單，結(jié)合程序文件和作業(yè)指導書組織學習相關(guān)內(nèi)容，并按相關(guān)要求執(zhí)行。4.4體系管理部將本公司的相關(guān)資料存檔。各部門將本部門的資料予以保存。4.5文件的發(fā)布保存按《文件控制程序》執(zhí)行，有關(guān)記錄按《記錄控制程序》執(zhí)行。4.6若有法律法規(guī)與其他要求更新或廢止時，對更新的法律、法規(guī)與其他要求重新進行識別并審批其適用性。4.7體系管理部將本公司的《適用法律法規(guī)和其他要求清單》報管理者代表審批。4.8體系管理部每年按本程序4.1要求查找獲取一次，如需要或必要時執(zhí)行本程序4.2～4.7，確保法律法規(guī)的適用更新并適用。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《適用法律法規(guī)和其他要求清單》EnR-TX-001體系管理部公司LOGO運行控制程序編號EnP-005版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對與公司的能源因素有關(guān)的運行與活動進行有效的控制，確保其符合能源目標與指標的要求，以實現(xiàn)節(jié)能降耗行為的不斷改進。2.0適用范圍:適用于公司節(jié)能管理體系運行過程的控制。3.0職責:3.1生產(chǎn)部負責生產(chǎn)設(shè)備及輔助生產(chǎn)設(shè)備的日常能源運行、檢查、維護、管理；3.2行政部負責辦公區(qū)域、食堂用水電管理4.0工作程序：4.1建立運行控制準則4.1.1本公司針對主要能源使用區(qū)域和重點用能設(shè)備建立檔化的指標和行動方案，確保主要能源使用區(qū)域得到有效控制；針對能源評審其它輸出的內(nèi)容如非主要能源使用區(qū)域的建議或改進機會時，納入到非主要能源使用區(qū)域的作業(yè)指導書予以控制，以維持或逐步減少非主要能源使用區(qū)域的能源使用和能源消耗。4.1.2能源管理實施方案是針對能源績效改進的機會所策劃的行動，本公司可能采用自身建設(shè)或委外形式予以實施。4.1.3自身建設(shè)的能源管理方案，本公司要求嚴格遵循管理方案策劃的方法進行建設(shè)，如果是復雜的建設(shè)工程且本身對工程人員具有較高要求時，實施部門必須建立明確的作業(yè)指引，管理層審核批準后，按作業(yè)指引予以實施，相關(guān)部門按作業(yè)指引要求予以記錄；如果只是簡單的設(shè)備更換或替代等簡單建設(shè)，生產(chǎn)部可不要求建立作業(yè)指引，相關(guān)部門安排能力勝任的員工作業(yè)即可。4.1.4委外項目實施，生產(chǎn)部應約定作業(yè)方法或程序，確保項目實施的效果符合預定的策劃要求，達成相應的能源管理指標，也包括約定項目建設(shè)后設(shè)備、設(shè)施、過程及系統(tǒng)的維護以及日常的管理活動形成成文檔，生產(chǎn)部可根據(jù)運行實際情況將外來檔予以控制，或轉(zhuǎn)換為合適的作業(yè)指導書。4.1.5合理配備各系統(tǒng)的設(shè)備及設(shè)施。4.1.6針對主要用能設(shè)備（系統(tǒng)）的運行和維護，建立并實施主要用能設(shè)備（系統(tǒng)）的運行準則，包括：《吸塑作業(yè)指導書》、《EPE自動粘貼機作業(yè)指導書》、《復合機作業(yè)指導書》、《空壓機操作規(guī)程》等，確保主要用能設(shè)備的經(jīng)濟運行；進行合理的設(shè)備及管道管線的維修、保養(yǎng)、更新和搶修，確保設(shè)備完好率。4.1.7生產(chǎn)計劃編制和下達時，關(guān)注生產(chǎn)均衡性、淡旺季對能源消耗的影響，關(guān)注不同產(chǎn)品、不同工序及輔助生產(chǎn)系統(tǒng)的用能綜合協(xié)調(diào)，進行合理匹配。4.1.8針對生產(chǎn)過程管理，應制定有利于節(jié)能的生產(chǎn)技術(shù)操作規(guī)程，配備具備相應能力的人員，在操作中按照操作規(guī)程控制各有關(guān)參數(shù)，定期對能源使用和能源消耗狀況進行評價，優(yōu)化工藝流程和工藝參數(shù)，識別最佳可行技術(shù)和操作規(guī)范并予以實施。4.2實施和運行4.2.1執(zhí)行部門以及相關(guān)員工（無論本公司或為本公司工作的員工）須依循作業(yè)指引執(zhí)行，生產(chǎn)部以及相關(guān)單位確保將合宜的作業(yè)指引傳達到相關(guān)的員工。4.2.2公司重視重要能源崗位的人員能力、意識和培訓，這方面的工作按《能力、意識和培訓程序》要求及培訓相關(guān)的政策進行，確保與能源管理控制相關(guān)的崗位人員具備相應的能力。4.3應急準備與響應4.3.1能源使用或能源消耗產(chǎn)生意外事故、緊急情況或潛在災難（如：火災、爆炸、化學品泄漏、停電等），本公司應急程序充分考慮能源績效確保應對意外事故所造成的能源績效負面影響降到最低，在考慮能源績效提升的同時防止緊急情況或潛在災難的發(fā)生。4.3.2體系管理部策劃緊急意外災難事件對能源績效影響的應急準備與響應程序，必要時，定期演習并總結(jié)分析5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注設(shè)備操作規(guī)程生產(chǎn)部公司LOGO能源監(jiān)視和測量控制程序編號EnP-006版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對決定能源績效的關(guān)鍵特性進行定期監(jiān)視、測量和分析的要求，確保實現(xiàn)能源績效。確保監(jiān)視和測量關(guān)鍵特性的設(shè)備所提供的數(shù)據(jù)是準確的、可重現(xiàn)的。2.0適用范圍:適用于公司能源管理體系覆蓋的范圍和邊界的與能源績效有關(guān)的關(guān)鍵特性。3.0職責:3.1體系管理部及生產(chǎn)計劃部負責能源管理體系有效性的監(jiān)視和測量；法律法規(guī)合規(guī)性評價；3.2生產(chǎn)部負責管轄范圍的監(jiān)視和測量設(shè)備的管理、日常保養(yǎng)和校驗；管轄范圍的用能設(shè)備的監(jiān)視和測量；3.3行政部負責辦公區(qū)域、食堂的用水電管理；3.4各用能單位負責對文件規(guī)定的要求進行監(jiān)視和測量。4.0工作程序：4.1生產(chǎn)部依據(jù)公司的規(guī)模、復雜程度及監(jiān)視和測量設(shè)備狀況，制定和實施測量計劃，對公司能源使用和能源消耗具有重大影響的能源績效的關(guān)鍵特性的變化進行監(jiān)視和測量，規(guī)定關(guān)鍵特性監(jiān)視和測量的頻次，必要時采取糾正措施。4.1.1監(jiān)視和測量的方式目測、實測、檢查、巡視、關(guān)鍵參數(shù)記錄等方式。4.2能源績效監(jiān)視、測量的內(nèi)容主要是對決定能源績效的關(guān)鍵特性實施監(jiān)視和測量：4.2.1主要能源使用和能源評審的輸出，即各主要用能過程進行能源評審的結(jié)果；4.2.2能源消耗、能源使用和能源效率等的能源績效參數(shù)，包括統(tǒng)合能耗、單位產(chǎn)品綜合能耗、單位產(chǎn)值綜合能耗；4.2.3實際的能源消耗與預期的對比評價，即節(jié)能量或降耗量等4.2.4對各主要用能部門/區(qū)域/設(shè)備用電力使用量每月實施監(jiān)測；4.2.5對用能過程進行日常監(jiān)督檢查，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、空壓系統(tǒng)、變配電系統(tǒng)、環(huán)保系統(tǒng)等運行過程進行監(jiān)視、測量和分析；4.2.6對主要用能設(shè)備的運行指標、參數(shù)定期進行測試或試驗，包括100kW以上生產(chǎn)設(shè)備運行參數(shù)、空壓機設(shè)備運行參數(shù)、變壓器功率因子/負載率等實施監(jiān)測；4.2.7對能源管理實施方案的實施進度、實施后的效果評估，確定實現(xiàn)能源目標、能源指針的程度，包括優(yōu)化運行、技術(shù)改造等進行監(jiān)視、測量和分析；4.2.8對開展節(jié)能監(jiān)督、能源審計、能效評估或能效對標等工作的結(jié)果進行監(jiān)視、測量和分析；4.2.9對能源中斷、能源泄漏、散失和非預期的能耗消耗進行監(jiān)視測量和分析；4.3體系管理部定期評審對能源績效關(guān)鍵特性進行測量。當發(fā)現(xiàn)實際的能源績效相比預期有很大差距，應對測量和監(jiān)測結(jié)果進行分析，調(diào)查偏差產(chǎn)生的原因并采取相應的措施，并保存監(jiān)視、測量關(guān)鍵特性的記錄。4.4生產(chǎn)部應建立《計量器具臺賬》，臺賬包括設(shè)備名稱、規(guī)格型號、監(jiān)測設(shè)備編號、監(jiān)測設(shè)備合格證書編號、監(jiān)測設(shè)備的狀態(tài)、精度等級、使用單位等。制定《計量器具周期校準計劃》，按計劃對監(jiān)視和測量設(shè)備定期校驗，確保用于監(jiān)視和測量關(guān)鍵特性的設(shè)備提供的數(shù)據(jù)是準確、可重現(xiàn)的。生產(chǎn)部應保存校準或檢定的記錄。4.5監(jiān)視和測量設(shè)備在使用時應保持適當?shù)木S護保養(yǎng)，確保監(jiān)視和測量設(shè)備正常使用和有效的使用壽命。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《監(jiān)視測量計劃》EnR-SC-002生產(chǎn)部《能源績效參數(shù)監(jiān)測記錄》EnR-SC-003生產(chǎn)部《計量器具清單》EnR-SC-004生產(chǎn)部《計量器具校準計劃》EnR-SC-005生產(chǎn)部《計量器具校準報告》EnR-SC-006生產(chǎn)部公司LOGO合規(guī)性評價控制程序編號EnP-007版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對能源績效、運行控制等方面進行合規(guī)性評價，以實現(xiàn)對能源管理體系的有效控制。2.0適用范圍:適用于公司能源績效、運行控制及能源目標和指標的符合法律法規(guī)和其他要求遵循情況的評價。3.0職責:3.1體系管理部負責對有關(guān)能源績效運行控制、目標和指標完成情況、法律法規(guī)的遵循情況等進行監(jiān)督檢查；負責進行能源合規(guī)性評價3.2體系管理部負責能源使用情況的統(tǒng)計。3.3各部門負責相應目標、指標、環(huán)境表現(xiàn)數(shù)據(jù)的監(jiān)測。4.0工作程序：4.1例行性評價對法律法規(guī)和其他要求的符合性評價，由體系管理部每年組織相關(guān)部門對適應的法律法規(guī)和其他要求的與實際運行結(jié)果進行比較、檢查，并在《合規(guī)性評價報告》上記錄檢查結(jié)果，并編制《合規(guī)性評價報告》交管理者代表確認。4.2不定期評價能源管理體系運行過程中，在下述情況下，體系管理部應及時對變化后執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價：4.2.1新項目的引進；4.2.2能源使用發(fā)生重大變化；4.2.3相關(guān)的能源法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變更；4.2.4組織架構(gòu)調(diào)整，部門能源職責發(fā)生變化；4.2.5其他需重新評價的情況4.3能源法律法規(guī)及其它要求的合規(guī)性評價應包換以下內(nèi)容：4.3.1與國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入條件要求的符合性；4.3.2與國家節(jié)能規(guī)劃中對企業(yè)節(jié)能量的要求的符合性；4.3.3計量器具配備和管理要求與GB17167的符合性；4.3.4能源績效與國家、行業(yè)、地方要求的符合性；4.3.5與其它能源管理相關(guān)要求的符合性等。4.5評價結(jié)果不符合的處理如評價結(jié)果不符合相關(guān)要求，則按《糾正和預防措施控制程序》實施糾正預防措施。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《合規(guī)性評價報告》EnR-TX-002體系管理部公司LOGO能源基準和能源績效參數(shù)控制程序編號EnP-008版次B發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-04-22修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行2019-05-08B版根據(jù)新標準修訂20XX-04-22文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2220XX-04-2220XX-04-221.0目的：為規(guī)范公司識別、建立能源基準和能源績效參數(shù)的活動，確保建立的能源基準準確可行，能源績效參數(shù)切實反映公司能源消耗情況，通過與能源基準的對比測量能源績效的變化，以降低能源的消耗。2.0適用范圍:適用于公司能源管理體系覆蓋的范圍和邊界的能源基準與能源績效參數(shù)的建立、應用和控制。3.0職責:3.1體系管理部負責：a) 組織有關(guān)能源基準、能源績效參數(shù)數(shù)據(jù)的采集和測試、分析評價和報告；b) 能源基準調(diào)整；c) 能源基準、能源績效參數(shù)的評審；d) 組織對能源績效參數(shù)的監(jiān)視和測量及改進；3.2各職能部門負責管轄范圍內(nèi)的能源使用部門的能源績效參數(shù)的制定、監(jiān)視和測量、對存在問題的改進；3.3管理者代表負責對能源評審報告的批準。4.0工作程序：4.1能源基準確定的原則4.1.1公司使用初始能源評審的信息，并考慮與公司產(chǎn)品及行業(yè)特點和能源消耗適應的數(shù)據(jù)時段，建立能源基準。確定能源基準時考慮以下因素：a)能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和工藝結(jié)構(gòu)穩(wěn)定；b)經(jīng)營、生產(chǎn)相對穩(wěn)定；c)統(tǒng)計資料齊全、真實可靠，具有代表性；d)未發(fā)生導致停產(chǎn)的重大事故。4.1.2能源基準能反映公司的能源利用狀況，涵蓋公司級、次級用能單位2個層次的影響能源績效水平的關(guān)鍵績效參數(shù)。如，能源消耗基準：綜合能耗、單位產(chǎn)品綜合能耗、不同能源單耗（單位產(chǎn)品電耗）和重點工序單耗等。能源利用率基準：設(shè)備效率、用電功率因子等。4.1.3根據(jù)公司目前使用能源的情況，確定能源管理體系運行評價的能源基準。4.1.4相關(guān)職能部門應通過與能源基準的對比測量能源績效的變化。4.2能源基準的調(diào)整4.2.1當出現(xiàn)以下一種或多種情況時，應對能源基準進行調(diào)整：a）國家或者行業(yè)的能耗定額標準發(fā)生重大變化；b）政府部門的能耗考核指標發(fā)生變化；c）公司能源使用和能源消耗發(fā)生重大變化；d）運行方式、主要用能設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)發(fā)生重大變化，如設(shè)備設(shè)施停運；e）能源績效參數(shù)不再反映公司能源使用和能源消耗；f）靜態(tài)因素發(fā)生顯著變化時；g）其他預先規(guī)定的情況等；4.2.2能源基準需形成文件，適時評審和更新，體系管理部保存能源基準建立、調(diào)整的記錄。4.2.3正常情況下，公司每年由體系管理部負責組織對能源基準評審一次，利用能源統(tǒng)計結(jié)果與能源基準進行比較，分析其有效性和改進的機會，持續(xù)改進能源績效和能源管理體系。當出現(xiàn)5.2.1條款的情況時應評審并調(diào)整能源績效。4.3能源績效參數(shù)4.3.1能源績效參數(shù)的種類：能源績效參數(shù)的表示種類有：量值、比率和模型。a）能源績效參數(shù)的量值——指能源消耗的絕對值。如：生產(chǎn)系統(tǒng)消耗的電力（kWh）、每月最高電力需求（kWh）、峰值消耗電量。優(yōu)點：直接測量能源消耗絕對減量、直接測量滿足法律法規(guī)的要求以及政府節(jié)能量的降低、監(jiān)測能源的儲備和價格、監(jiān)測能源消耗的趨勢。缺點：沒有考慮能源績效的相關(guān)變數(shù)、不能測量效率。b）能源績效參數(shù)的比率——只能監(jiān)測一個能源相關(guān)變數(shù)能源效率。如生產(chǎn)萬噸產(chǎn)品的耗電量。優(yōu)點：不同設(shè)備的交叉比對其設(shè)備的轉(zhuǎn)換效率、滿足法律法規(guī)對能效的要求、監(jiān)測能源消耗的趨勢。缺點：沒有考慮固定消耗（基礎(chǔ)負荷）的影響，只能反應一組相關(guān)變量的關(guān)系。c）能源績效參數(shù)的模型——采用統(tǒng)計方法對多個變量體現(xiàn)的固定消耗的變量變化因素。通過利用散點圖和CUSUM圖獲得測量結(jié)果，找出規(guī)律，建立統(tǒng)計模型的函數(shù)關(guān)系（y=mx+c）。優(yōu)點：統(tǒng)計模型多個變量的分析。缺點：采用數(shù)據(jù)擬合函數(shù)關(guān)系，無法十分準確算出變化量。4.3.2能源績效參數(shù)確定的依據(jù)能源績效參數(shù)的設(shè)置包括：公司級、次級用能單位能源績效參數(shù)；公司級或次級用能單位的能源績效參數(shù)包括：綜合能源、單位產(chǎn)品產(chǎn)量綜合能耗、重點用能設(shè)備效率和能源利用率等；主要能源使用的能源績效參數(shù)包括：重點用能設(shè)備的單項能耗、與用能設(shè)備經(jīng)濟運行有關(guān)的工藝參數(shù)等；4.3.3體系管理部負責公司層面的能源績效參數(shù)的設(shè)定，各主要用能單位設(shè)定本部門與主要能源使用設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)的能源績效參數(shù)。通過能源績效參數(shù)的設(shè)定驗證公司能源目標和指針實現(xiàn)的程度，能源基準選擇的合理性。4.3.4能源績效參數(shù)的評審4.3.4.1正常情況下體系管理部每年組織主要能源使用部門對能源績效參數(shù)進行評審一次，與能源基準進行比較，驗證能源管理體系運行的有效性。4.3.4.2當發(fā)生4.2.1的情況需對能源基準進行調(diào)整時，體系管理部需及時組織對能源績效參數(shù)進行評審調(diào)整。4.3.5能源績效參數(shù)的監(jiān)視、測量和分析4.3.5.1體系管理部組織制定對能源績效參數(shù)進行監(jiān)視和測量的方法，對關(guān)鍵過程和特性指標進行監(jiān)測。4.3.5.2各能源使用部門按規(guī)定對本部門設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)、過程的能源績效參數(shù)進行監(jiān)視和測量，體系管理部負責收集能源績效參數(shù)的監(jiān)測的記錄并保存。4.3.5.3各能源使用部門每月對能源績效參數(shù)實施監(jiān)測。4.3.5.4監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)重大問題需及時向體系管理部匯報，體系管理部組織有關(guān)人員進行分析和處理，并上報管理者代表。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《能源基準及能源績效參數(shù)一覽表》EnR-TX-003體系管理部公司LOGO能源評審控制程序編號EnP-009版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為規(guī)范公司能源評審的活動，確保能源種類和來源、能源消耗、主要能源使用區(qū)域確定的準確性，為確定能源基準、能源績效參數(shù)、能源目標和指標、能源管理實施方案的制定，改進能源績效、降低能源消耗提供依據(jù)。2.0適用范圍:適用于公司能源管理體系邊界范圍內(nèi)的初始能源評審及按間隔進行的能源評審。3.0職責:3.1體系管理部負責能源評審的組織、數(shù)據(jù)采集和測試、分析評價、能源審核報告的編制。4.0工作程序：4.1能源相關(guān)資料的收集體系管理部根據(jù)公司能源使用和能源消耗在能源的種類、質(zhì)量、數(shù)量、價格、時間、可替代性方面，采用下列方法收集相關(guān)的能源數(shù)據(jù)：a）能源網(wǎng)絡(luò)圖；b）設(shè)備清單；c）綜合能耗計算結(jié)果；d）重點耗能設(shè)備的運行記錄；e）設(shè)備能源效率測試報告f）調(diào)查數(shù)據(jù)表；g）能源數(shù)據(jù)報表；h）能源計量器具的管理狀況；i）統(tǒng)計模型分析等；j）能源自查報告的結(jié)果及能源審計的結(jié)果等。4.2能源評審的時機和方法4.2.1能源評審的時機：a）初始能源評審：建立能源管理體系的策劃階段，體系管理部組織能源評審。b）能源管理體系正常運行后，每年進行一次能源評審。c）當設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程發(fā)生顯著變化時，應及時進行的能源評審。d）能源評審的信息和數(shù)據(jù)至少應能覆蓋一個完整年度。4.2.2能源評審的方法：能源評審的方法包括相關(guān)資料的收集、數(shù)據(jù)采集、資料整理、指標計算、核查、現(xiàn)場勘查、能效測試、未來評估、分析評價。方式可采用與人員交流、詢問、座談等方法實施能源評審?，F(xiàn)場勘查：沿著能流圖，對能源的采購貯存、分配傳輸以及最終使用等各個環(huán)節(jié)進行核查。利用統(tǒng)計工具對數(shù)據(jù)進行分析，如：利用排列圖、二八原則確定重要能源利用區(qū)域；通過回歸分析、相關(guān)性分析，確定與重要能源使用有關(guān)的關(guān)鍵變量等；通過能量守恒定律，對用能系統(tǒng)進行能量平衡分析，發(fā)現(xiàn)能源的損耗環(huán)節(jié)或者存在余能利用機會；利用有關(guān)的能源統(tǒng)計資料，計算耗能設(shè)備的能源效率；進行合規(guī)性評價，通過將目前現(xiàn)狀與相關(guān)要求的對比，發(fā)現(xiàn)與要求的差異，發(fā)現(xiàn)不足。4.3能源評審的輸入：a）體系管理部收集的相關(guān)資料（覆蓋4.1能源相關(guān)資料的收集），包括公司過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平；b）能源管理的組織結(jié)構(gòu)和職責；c）能源成本情況；d）相關(guān)的法律法規(guī)及政策要求；e）行業(yè)能耗情況和能耗要求等。4.4能源評審的內(nèi)容：4.4.1基于輸入的測量和其他數(shù)據(jù)，分析能源使用和能源消耗，識別：a）公司當前的能源種類和來源，如公司目前使用和消耗的能源主要包括：電力b）評價公司過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平。4.4.2基于對能源使用情況和能源消耗的分析，識別主要能源使用區(qū)域，包括：a）識別公司設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的主要能源使用的區(qū)域（生產(chǎn)系統(tǒng)、環(huán)保系統(tǒng)、空壓系統(tǒng)、變配電系統(tǒng)等），識別公司的重要用能系統(tǒng)、主要耗能設(shè)備并確定其現(xiàn)狀；b）識別對能源使用和能源消耗有重要影響的人員，包括為公司工作的人和代表公司工作的人員具備操作或管理能力，如主要用能設(shè)備操作及維護人員、電工等；c）識別影響主要能源使用的其他相關(guān)變量；d）確定與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的能源績效水平，如：用能設(shè)備設(shè)施的型號、設(shè)備負荷、設(shè)備運行能效、設(shè)備的維修和保養(yǎng)、設(shè)備使用頻率等，確定設(shè)備或設(shè)施100kW以上為重要用能單位；e）評估未來的能源使用和能源消耗，如擴產(chǎn)或重大節(jié)能改造后能源需求的變化。4.4.3識別改進的機會，并根據(jù)影響能耗的程度進行排序。識別方法和途徑：能源網(wǎng)絡(luò)圖、能效對標、專家診斷、現(xiàn)場調(diào)查、案例研究、成熟的節(jié)能技術(shù)、員工對能源績效改進的建議，根據(jù)其重要性和可實現(xiàn)程度進行排序，評價和排序時應當考慮下列因素：a）與法律法規(guī)、標準及其他要求的符合性；b）影響能源績效的程度；c）施工周期、安全及環(huán)境影響、技術(shù)成熟度、系統(tǒng)匹配等技術(shù)可行性；d）投資回收期、內(nèi)部收益率、除節(jié)能外的其他收益等經(jīng)濟合理性；e）相關(guān)方的要求。4.5能源評審的輸出：4.5.1體系管理部將能源評審的過程和結(jié)果形成《能源評審報告》，作為公司能源管理體系策劃、實施、保持和持續(xù)改進的依據(jù)。4.5.2《能源評審報告》應對4.2.4的評審內(nèi)容做出詳細的評審結(jié)果，包括主要能源使用清單。4.5.3《能源評審報告》應列出公司優(yōu)先進行能源績效改進機會。4.6體系管理部保存能源評審的結(jié)果記錄。4.7能源評審信息的利用4.7.1使用初始能源評審的信息，建立能源基準、確定出公司的能源績效參數(shù)、能源目標和指標及能源管理實施方案。4.7.2按照能源識別改進能源績效的機會排序的結(jié)果列出節(jié)能改進建議清單，對改進優(yōu)先級進行并匯總節(jié)能改進建議清單對措施內(nèi)容、責任單位、進度、節(jié)能效果等內(nèi)容。4.7.3體系管理部負責對能源評審改進措施實施和驗證。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《能源評審報告》EnR-TX-004體系管理部公司LOGO新、擴、改建項目控制程序編號EnP-010版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為評價公司新、擴、改建項目對能源績效影響，并采取有效的控制措施，而制定本程序。2.0適用范圍:適用于公司內(nèi)新、擴、改建項目建設(shè)過程中及項目建成后的資源能源控制及能源績效管理。3.0職責:3.1管理者代表負責確保公司內(nèi)新、擴、改建項目的所有活動均按國家或省、地方有關(guān)的能源相關(guān)法規(guī)標準執(zhí)行。3.2設(shè)計部負責監(jiān)督公司內(nèi)新、擴、改建項目的所有活動均按國家或省、地方有關(guān)的能源相關(guān)法規(guī)標準執(zhí)行的情況。負責組織相關(guān)部門進行新、擴、改建項目的申報、實施和驗收。4.0工作程序：4.1項目籌建階段的能源管理4.1.1設(shè)計部應根據(jù)項目建設(shè)要求和公司生產(chǎn)現(xiàn)狀提出建設(shè)項目的能源方面建議，并參與編制項目可研（建議書）的相關(guān)章節(jié)。4.1.2各部門對新、擴、改建項目進行工藝選型時，需要合理用能評估采用先進的節(jié)能技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料，對于國家明令淘汰的技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料不應采用，工藝設(shè)備應滿足相關(guān)的節(jié)能標準；考慮能源的種類、經(jīng)濟性、質(zhì)量、環(huán)境影響，以及可獲得性；執(zhí)行國家明令淘汰的設(shè)備、產(chǎn)品目錄，以及設(shè)備能效參數(shù)，與工藝的匹配度；利用新能源和可再生能源等。4.1.3設(shè)計部應組織相關(guān)部門在固定資產(chǎn)投資項目審批或核準前，展開能源評估工作，對建設(shè)項目分析，核算該項目的各種能源的消費結(jié)構(gòu)和消費量，核算主要用能設(shè)備的能源利用狀況，分析各種節(jié)能降耗措施的效果，核算該項目單位產(chǎn)品和單位產(chǎn)值能源效率指標和經(jīng)濟指標。4.1.4項目在設(shè)計階段應當考慮提高資源和能源綜合利用率，合理安排用能設(shè)備。4.2項目建設(shè)階段的能源管理4.2.1設(shè)計部應組織采購部和生產(chǎn)部負責節(jié)能設(shè)施設(shè)備的采購、安裝等工作，并將資料、文件整理建檔，將施工進度情況及時報告管理者代表。4.2.2設(shè)計部應組織生產(chǎn)部會同相關(guān)部門根據(jù)施工單位提供的施工計劃，定期對項目進行檢查，發(fā)現(xiàn)不符合情況按《糾正和預防措施控制程序》執(zhí)行。4.3項目試生產(chǎn)和竣工驗收階段的能源管理4.3.1堅持項目節(jié)能設(shè)施與主體工程同時投入使用的制度。4.3.2設(shè)計部應組織生產(chǎn)部確認節(jié)能設(shè)施與主體工程同時建設(shè)完成后，會同施工單位開展項目內(nèi)部竣工驗收，并基于設(shè)備工藝參數(shù)和其他信息，確定能源績效水平，經(jīng)驗收認為合格后，由設(shè)計部向管理者代表提出試運轉(zhuǎn)申請報告。4.3.3試運行期間生產(chǎn)部及設(shè)計部應根據(jù)主要能源使用過程，對能源消耗進行評價。4.3.4正式通過驗收并獲得政府主管職能部門的驗收合格證后，建設(shè)項目方可正式投產(chǎn)運行。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《項目建議書》EnR-SJ-001設(shè)計部《設(shè)計計劃書》EnR-SJ-002設(shè)計部《設(shè)計任務(wù)書》EnR-SJ-003設(shè)計部《_____設(shè)計評審報告》EnR-SJ-004設(shè)計部《設(shè)計驗證報告》EnR-SJ-005設(shè)計部公司LOGO文件控制程序編號EnP-011版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對公司管理體系以及管理標準、工作標準中的各類文件進行管理，確保各部門使用文件的適宜性及充分性,防止誤用作廢文件。2.0適用范圍:適用于本公司所有管理體系文件以及管理標準、工作標準的（電子檔）的編制、審核、批準、發(fā)放、評審和變更。3.0職責:3.1體系管理部為文件歸口管理部門。3.2能源管理體系文件由管理者代表組織體系管理部編寫。3.3各部門作業(yè)文件由各部門負責組織編制與控制，并報體系管理部備案。3.4外來文件由各職能部門按其所屬類別分別進行收集與控制，報體系管理部備案。3.4能源管理手冊及程序文件即一、二級文件，由管理者代表審核、總經(jīng)理批準，三級文件及記錄由各部門負責人批準。4.0工作程序：4.1文件編制4.1.1編制文件格式a）程序文件（2階）格式，EnMS：可采用烏龜圖+流程形式；其他體系可不拘形式。b）指導性文件（3階）格式，原則首先使用相對固化的模版，但也可依據(jù)實際文件內(nèi)容選擇恰當?shù)谋硎龈袷?，如圖片、圖表等。4.1.2文件編號a）文件編號規(guī)則如下：1階：DG-En-000；2階：EnP-000；3階：En-部門代碼-000；4階：EnR-部門代碼-000b）部門代碼：設(shè)計供應儲運生產(chǎn)品質(zhì)采購體系財務(wù)行政PMCSJGYCYSCPZCGTXCWXZPMCc）外來文件編號：由接收部門的“部門代碼-年份-000”。如SC-20XX-001.d）流水號：“000”為流水號，從001開始編號，至999止。4.1.3文件版號文件版次用大寫英文A、B、C…..，初版為A，文件每修訂一次則換版一次，版次則向上升一級。4.1.4文件有效標識編制文件應有標題、日期、制訂人、審核人、批準人、版次和編號等信息。4.2文件的修訂4.2.1各部門對體系文件如手冊、程序文件、管理性作業(yè)指導書認為需更改時，填寫《文件變動申請單》并注明更改內(nèi)容經(jīng)管理代表確認后，按規(guī)定進行修改并重新審批后發(fā)放。其他文件需更改時由權(quán)責部門直接按需要進行修改，并將修改后的文件重新審批后交體系管理部按本程序相關(guān)規(guī)定重新發(fā)放，手冊采用換頁修改。4.2.2文件更改時應將更改的主要內(nèi)容記錄于修訂頁的“修訂記錄”欄，文件更改的版本和版次按本程序4.1.3的規(guī)定執(zhí)行。4.2.3手冊修訂時其修訂情況、日期、頁次及版次等記錄于“修訂頁”中；二、三階文件修訂時應在首頁的修訂欄里反映修訂情況、日期、頁次及版次。4.2.4文件編制或修訂完成后由體系管理部對文件編號及版本核對確認無誤后登錄于《文件總表》上，使文件的所有版本處于最新狀態(tài)，便于文件管理。4.3文件的會審4.3.1文件制訂完畢，編制者與部門負責人對文件的格式、內(nèi)容、條理性、適用性和引用文件，進行初步評審；4.3.2需要相關(guān)部門配合執(zhí)行的共性文件編寫部門需召集相關(guān)部門進行會審，文件規(guī)定的內(nèi)容僅在本部門范圍使用的，由本部門負責；4.3.3文件評審可通過微信會議、郵件、現(xiàn)場開會等適宜方式；4.4文件的收、發(fā)、廢流程4.4.1文件發(fā)行a）經(jīng)批準的文件，由體系文控編號受控發(fā)行，并登錄【文件清單一覽表】，發(fā)放時依【文件發(fā)放一覽表】并填寫【文件發(fā)放與回收記錄】。發(fā)放新文件的同時收回舊版文件作廢銷毀。如部門有需求保留舊版文件時，須在舊版文件上蓋“作廢”印章。a）文件發(fā)放須交由文控中心在每頁上加蓋“受控文件”章。b）文件保存注意貯存和防護，有保密要求的標準如GBT29490標注密級（絕密/機密/秘密）預防泄密。c）補發(fā)文件應說明原因，經(jīng)許可后在【文件發(fā)放與回收記錄】簽名予以補發(fā)。d）外來文件外來文件不需轉(zhuǎn)換格式的，由接收部門接收后，進行受控歸檔，并填寫在【外來文件清單】,并識別是否需要發(fā)放給相關(guān)部門。確實需要轉(zhuǎn)換格式、翻譯文字的外來文件，如工程圖紙，工程部門經(jīng)轉(zhuǎn)換成公司格式后，交由文控受控登記并發(fā)行。e）臨時文件編制和發(fā)行審批權(quán)限和體系文件一致，但要注明文件性質(zhì)（如試產(chǎn)文件、工程臨時變更、特定批次執(zhí)行文件等）、發(fā)行原因、使用范圍和期限臨時文件經(jīng)文控受控后方可使用，適實收回，一般使用期限為一個月，特殊情況下不得超過3個月。4.5文件保管4.5.1所有管理體系文件的原件由體系管理部保管，受控副本由各使用部門負責保管,各部門應確保文件幅面清潔易于識別，不準亂劃、亂改、亂寫。各部門應分類存放受控文件并編制《文件清單一覽表》文件應存放于適當?shù)膱鏊悦鈸p壞或丟失。體系管理部定期檢查文件使用和保管狀態(tài)。4.5.2文件借閱：公司員工需暫時借閱文件時，體系管理部負責辦理借閱手續(xù)，并登記在《文件發(fā)放一覽表》上，任何人不得私自復印受控文件，具體借閱手續(xù)按規(guī)定內(nèi)容實施。4.6作廢文件的處理所有作廢文件的原稿由體系管理部在每頁正面蓋“作廢文件”印章并與有效文件分開存放。各部門交體系管理部的副本非機密作廢文件由體系管理部蓋“作廢文件”章進行識別（或打X）后作為手二紙再利用，機密文件副本由體系管理部用碎紙機銷毀。4.7對承載媒體不是紙張的文件的控制也應參照上述要求執(zhí)行，電子文檔應有備份且規(guī)定使用權(quán)限和修改權(quán)限，應對備份的電子文檔進行標識且編制《電子文件管理指導書》。4.7.1體系管理部將按本程序3.1文件（技術(shù)圖紙和職務(wù)說明書等機密文件除外）編制、審核及批準權(quán)責表審批后的最新版本受控文件，轉(zhuǎn)換成PDF格式文檔，存放于公司公共盤中，以備各部門人員參考使用。4.7.2當文件有修訂后，體系管理部應在文本文件審批完成后，第一時間將該文件轉(zhuǎn)換成PDF檔存放于公共盤中替換原文件，使公共盤中的文件始終保持為最新版。4.8記錄保存：按《記錄控制程序》規(guī)定進行保存。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《文件清單一覽表》EnR-TX-005體系管理部《文件發(fā)放一覽表》EnR-TX-006體系管理部《文件發(fā)放與回收記錄》EnR-TX-007體系管理部《外來文件清單》EnR-TX-008體系管理部《作廢文件記錄表》EnR-TX-009體系管理部《文件變動申請單》EnR-TX-010體系管理部公司LOGO記錄控制程序編號EnP-012版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對記錄進行有效的控制和管理，以保證產(chǎn)品能源行為符合要求及為有效運行提供證據(jù)，為驗證和制定糾正措施和預防措施提供依據(jù)。2.0適用范圍:適用于符合能源管理體系要求以及有效運行的記錄控制。本程序?qū)τ涗浀奶顚?、標識、保管、歸檔、借閱、保存期限和銷毀作出了規(guī)定。3.0職責:3.1體系管理部歸口管理記錄。3.2各部門負責記錄的設(shè)計、使用、收集、保存、歸檔。4.0工作程序：4.1記錄的分類4.1.1與體系運行有關(guān)的記錄，如管理評審記錄、內(nèi)部管理體系審核報告、合同評審記錄、供方評定記錄、糾正和預防措施記錄等。4.1.2與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的記錄，如投訴記錄、顧客反饋記錄、不合格品記錄、產(chǎn)品檢驗記錄等。4.1.3來自供方的記錄也應作為這些記錄的組成部分。4.2記錄格式的設(shè)計a）相關(guān)部門根據(jù)工作需要，設(shè)計相應的記錄表格，經(jīng)部門負責人審核，但應遵循以下原則：不重復、簡潔、一表一用、不留空白欄。b）記錄格式的設(shè)計應考慮產(chǎn)品和過程的特性、控制的要求、證實策劃的安排所需的數(shù)據(jù)、可追溯性所要求的內(nèi)容等。4.3記錄格式的審定批準管理者代表負責審定批準設(shè)計的記錄。應確保：a)所設(shè)計的記錄是產(chǎn)品和過程證實以及可追溯性必需的，不存在不適合的重復和交叉；b)設(shè)計的項目合理，指標正確；c)格式安排合理、適用，設(shè)計版式美觀。4.4記錄的應用和保管4.4.1管理者代表審定后，統(tǒng)一由綜合管理部進行編號，編號的規(guī)則按《文件控制程序》的規(guī)定，并建立《記錄清單》保持最新狀態(tài)。4.4.2記錄由指定的人員使用于規(guī)定的場合和事項，應確保填寫及時、真實準確、數(shù)據(jù)清晰、項目完整。確因筆誤可采取“劃改旁注”方式更正。4.4.3各部門建立“部門記錄清單”并保持最新狀態(tài)。記錄人應妥善保管，避免污損和丟失，按部門規(guī)定的時間上交。4.4.4管理者代表在每年檢查文件使用管理狀況時檢查記錄的使用管理情況，保存檢查和糾正不符合的記錄。4.4.5記錄格式的修訂采用換版方式，按《文件化信息管理控制程序》規(guī)定的換版原則進行。綜合管理部在發(fā)放新的記錄時，應清收作廢版本記錄。作廢版本記錄利用于其他用途應加施“作廢”標識。4.5記錄的收集、整理和貯存4.5.1部門負責人應對崗位人員上交的記錄審驗。應根據(jù)記錄的性質(zhì)和保存期限分類整理、裝訂，確保齊全并安全貯存。4.5.2各類記錄的保存期限和保存方式如下：a）管理評審、體系審核、體系驗證、目標考核、數(shù)據(jù)分析資料、重大事故追溯、外部檢測報告等記錄——由綜合管理部保存，保存期至少3年；b）其他記錄由歸口管理部門保管，保存期依據(jù)記錄對產(chǎn)品和體系的重要性確定2-3年的保存期，其中已做統(tǒng)計分析的記錄保存期可定為2年。c）法律法規(guī)和合同有明確要求的記錄，其保存期從其規(guī)定。4.6記錄的利用和處置4.6.1日常生產(chǎn)和工作過程記錄的數(shù)據(jù)，歸口管理部門收存后應按數(shù)據(jù)分析的要求進行統(tǒng)計分析。4.6.2內(nèi)部人員借用歸檔記錄應具借條，經(jīng)管理者代表批準后方可借閱。外部人員借閱記錄應獲得管理者代表批準。4.6.3保存期滿的記錄，統(tǒng)一在年初由各部門清理并填寫《作廢文件記錄表》，送管理者代表集中銷毀處理。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《記錄清單》EnR-TX-011體系管理部公司LOGO采購控制程序編號EnP-013版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對采購過程實施控制，評價和選擇供應商，確保采購的產(chǎn)品符合要求的前提下，降低采購成本。2.0適用范圍:本程序適用于采購過程的控制。3.0職責:3.1采購部負責產(chǎn)品所需的各種原輔物料采購及采購過程的控制3.2行政部負責備品備件、勞保用品的采購及采購過程的控制。3.2品質(zhì)部制定原料采購標準，提出采購產(chǎn)品的要求。3.3品質(zhì)部參與合格供應商的評價和選擇，驗證采購產(chǎn)品的符合性，批準接收入庫。4.0工作程序：4.1供方選擇與評定4.1.1評價原則4.1.1.1每個供應商所提供的產(chǎn)品必須具備以下條件：a）有足夠的能力保證生產(chǎn)質(zhì)量、交貨期，以滿足供貨要求。b）對于有與所供產(chǎn)品相應的質(zhì)量管理體系、能源管理體系，具有保持質(zhì)量穩(wěn)定性的能力和節(jié)能的供應商，優(yōu)先選擇。c）符合國家有關(guān)法規(guī)要求。4.1.1.2每種產(chǎn)品應選定兩個以上的供應商，以利于競爭和適應市場變化的要求。4.1.1.3供應商的初步選擇：采購部收集供貨商的基本信息，包括企業(yè)概況、是否通過國家生產(chǎn)或經(jīng)營許可、營業(yè)執(zhí)照、認證證書等資格類證明，并發(fā)放《物料供應商基本情況表》，初步確定2~3家供貨商進行重點考察。4.1.2供方評定4.1.2.1調(diào)查結(jié)論合格的新供方須提供試用樣品，經(jīng)檢驗或使用部門檢驗／試用合格后，按《供應商評價表》的內(nèi)容對供方進行評估。4.1.2.2根據(jù)本企業(yè)具體情況，對供應商的控制程度分兩類，對提供主要原輔材料及配套的供應商進行評價，其它輔料及設(shè)施的供應商只驗證其當時提供的產(chǎn)品合格與否。4.1.2.3對供方的考核應作如下處理：a）供方評定低于80分的，應保存其資料，列入觀察對象。b）供方評定80分（含80分）以上的，將《供應商評價表》呈采購部部長審核、總經(jīng)理審批，如批準為合格供方，應保存資料列入《合格供方名錄》。c）如未批準為合格供方，應保存其資料列入觀察對象。4.2供方的日常管理：當供方出現(xiàn)供貨質(zhì)量和交付不及時的情況，采購部應立即通知供方并督促其整改。4.3供方再評定4.3.1每年年底，由采購部組織各部門參加供方再評定，參照《供應商評價表》內(nèi)容對供方進行評估。4.3.2對供方的考核應作如下處理：a）供方評定85分以上的，繼續(xù)納入《合格供方名錄》；b） 供方評定70-85分的，保留合格供方，列入觀察對象；c）供方評定低于70分，整改6個月仍不見成效的，撤消其供貨資格。4.4物資分類依據(jù)物資對產(chǎn)品質(zhì)量影響程度，將其分為A、B、C、D三類。A類物資：構(gòu)成產(chǎn)品組成部分、對產(chǎn)品質(zhì)量有重大影響，能耗低的關(guān)鍵原材料。B類物資：構(gòu)成產(chǎn)品組成部分但對產(chǎn)品質(zhì)量無重大影響、能耗低的物資產(chǎn)品以及生產(chǎn)過程中所需的輔助性的物資。C類物資：A類和B類以外的能耗低物資。（備件、辦公設(shè)備、勞保用品等）4.5采購標準品質(zhì)部負責編制公司所需采購產(chǎn)品的《原輔物料標準》，經(jīng)品質(zhì)部部長審核、總經(jīng)理批準后生效，并應根據(jù)生產(chǎn)要求適時更新，以保證標準的正確、有效、適宜。4.6采購申請：采購部依據(jù)生產(chǎn)計劃要求、庫存情況、各部門采購申請，編制相應的采購計劃。經(jīng)相應領(lǐng)導審批后實施，領(lǐng)導外出時，應于領(lǐng)導返廠后補簽。4.7采購合同的簽訂4.7.1采購員依據(jù)物資《采購計劃表》在合格供方名錄中選擇供方，由具有簽訂采購合同資格的人員與供方簽訂采購合同，以明確違約責任。4.7.2采購合同內(nèi)容必須包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格（型號）、數(shù)量、質(zhì)量標準、價格、交貨期限、運輸方式、結(jié)算方式，必要時可規(guī)定驗收方法、包裝要求、質(zhì)量保證條款和超額運費的承擔等。4.7.3擬在供方現(xiàn)場實施驗證/由供方提供檢驗報告時，在采購信息中對擬驗證內(nèi)容作出規(guī)定。4.8采購4.8.1采購員應嚴格按照批準后的《采購計劃表》，以電話、傳真方式通知供方按時保質(zhì)保量供貨到位，有需要時由采購員赴供方銷售現(xiàn)場提取貨物。4.8.2用于產(chǎn)品生產(chǎn)過程的物資，必須符合本國及銷售國的法律法規(guī)要求。4.9采購物資的驗收與入庫4.9.1物資經(jīng)采購進入本公司后，做好到貨記錄，并通知檢驗人員檢驗/驗證；4.9.2對于本公司具備檢測能力的關(guān)鍵原材料，由品質(zhì)部按規(guī)定的檢驗項目、方法、頻次和判定進行檢驗，填寫記錄。4.9.3對于本公司不具備檢測能力的關(guān)鍵原材料，當供方原料所附合格證明內(nèi)容齊全，檢驗人員可以驗證確認合格，驗證項目包括材質(zhì)書、合格證、有效的檢驗報告、包裝、數(shù)量、外觀等。4.9.4檢驗/驗證合格后辦理入庫手續(xù)；檢驗/驗證不合格的產(chǎn)品通知采購部進行處理：a）拒收：填寫《不合格品處理單》直接退貨；b）讓步接收：對不影響最終產(chǎn)品質(zhì)量的，經(jīng)領(lǐng)導審批，可做讓步接收處理。c）如該供應商在3個月內(nèi)連續(xù)兩次（含兩次）發(fā)生質(zhì)量問題（讓步接收、退貨）的，取消該合格供方資格，更新《合格供方名錄》。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《合格供方名錄》EnR-CG-001采購部《采購計劃表》EnR-CG-002采購部《檢驗報告》EnR-CG-003采購部《供應商評價表》EnR-CG-004采購部公司LOGO內(nèi)部審核控制程序編號EnP-014版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為驗證本公司各種活動和有關(guān)結(jié)果是否符合預期要求，以確定管理體系的符合性和持續(xù)的有效性，并為管理體系的改進提供依據(jù)，特編制本程序。2.0適用范圍:適用于本公司內(nèi)部能源體系審核活動的控制，并滿足本公司管理方針的要求。3.0職責:3.1管理者代表策劃內(nèi)部審核，批準審核計劃和報告。3.2體系管理部是內(nèi)部管理體系審核的歸口管理部門，負責制定年度內(nèi)部管理審核計劃，并組織實施。3.3審核員按審核程序準備、實施及報告審核工作，對評審情況形成各種文件，并負責跟蹤、驗證；3.4各部門配合內(nèi)部審核，完成不符合項的糾正措施。4.0工作程序：4.1策劃4.1.1本公司內(nèi)審采取集中審核方式，至少每隔12個月進行一次。管理者代表策劃年度內(nèi)審方案，指定內(nèi)審組長和內(nèi)審小組成員，形成年度內(nèi)審計劃。4.1.2下列情況之一，應適時安排內(nèi)審：a）發(fā)生組織結(jié)構(gòu)和人事、工藝技術(shù)和產(chǎn)品重大變化；b）管理體系文件編制所依據(jù)的法律法規(guī)和標準發(fā)生變更；c）確保外部審核保持認證/認定注冊資格。4.2審核準備4.2.1內(nèi)審組長按照管理者代表的安排策劃審核過程，編制《內(nèi)部審核計劃》，經(jīng)管理者代表批準后，在審核前7天發(fā)送到能源管理體系覆蓋的部門。4.2.2《內(nèi)部審核計劃》應表述：審核的目的、范圍、準則、時間、審核人員及其分工、具體日程安排等。4.2.3按正常時間間隔進行的例行內(nèi)審應:a）覆蓋管理體系覆蓋的全部產(chǎn)品、過程、場所、部門;b)所選擇的審核準則包含GB/T23331-2012；適用的法律法規(guī)；來自顧客方面的要求；本公司管理體系文件等有效版本；c)審核的安排應考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況與重要性以及以往內(nèi)外審核的結(jié)果；d)執(zhí)行內(nèi)審的人員應培訓合格，且不能審核自己的工作。4.2.4適時增加的內(nèi)審根據(jù)審核的目的并考慮以往審核的結(jié)果，確定審核范圍、選擇審核準則、安排審核過程。4.2.5內(nèi)審員應按組長的分工熟悉審核應用文件，確定審核思路，策劃審核內(nèi)容和方法，準備檢查記錄。4.2.6受審核部門應準備接受審核。內(nèi)部審核期間，部門負責人一般不能外出，特殊情況必須外出的應獲得管理者代表批準，并有一名授權(quán)人員替代。4.3現(xiàn)場審核4.3.1首次會議內(nèi)審組長主持召開首次會議，內(nèi)審組成員、高層管理人員和部門負責人出席簽到。組長重申《內(nèi)部審核計劃》。4.3.2現(xiàn)場檢查內(nèi)審員按計劃的安排，依據(jù)審核準則和既定的檢查方案對受審核部門的能源管理過程實施現(xiàn)場檢查。采取抽樣方式，通過面談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察等方法收集符合性、有效性的客觀證據(jù)，錄入《現(xiàn)場檢查表》。受審核部門應配合審核，提供審核所需的證據(jù)和信息，對偏離管理要求的事實予以確認。4.3.3內(nèi)審組內(nèi)部溝通現(xiàn)場檢查結(jié)束前，組長召集內(nèi)審員進行內(nèi)部溝通。a)內(nèi)審員報告審核發(fā)現(xiàn)，集體研判不符合項和觀察項（系統(tǒng)性或區(qū)域性失效，以往已關(guān)閉的不符合項重新出現(xiàn)不符合等應判嚴重不符合），開具《不符合項報告》；b)分析和評價管理體系的符合性、有效性，統(tǒng)一審核結(jié)論；c)匯總編制《不符合項報告》，準備末次會議。4.3.4末次會議內(nèi)審組長主持末次會議，內(nèi)審組成員、高層管理人員和部門負責人出席簽到。會議按以下程序進行：a)組長概述審核過程，報告審核范圍的基本狀況，指出能源管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，分析不符合項的分布狀況和性質(zhì)，宣布內(nèi)審結(jié)論，宣讀《不符合項報告》，對開列的《不符合項報告》提出完成糾正措施的要求,說明《內(nèi)部審核報告》的發(fā)布時間。b)管理者代表根據(jù)內(nèi)審組的報告強調(diào)完善/改進能源管理體系的重要性。c)組長宣布末次會議結(jié)束。分發(fā)《不符合項報告》，部門負責人領(lǐng)取并于《不符合項報告》簽名。4.4內(nèi)審報告：組長按照內(nèi)審組內(nèi)部溝通形成的結(jié)論編制《內(nèi)部審核報告》，送管理者代表批準，在末次會議結(jié)束的5個工作日內(nèi)發(fā)送到受審核部門。《內(nèi)部審核報告》應：a)闡明審核的目的、范圍、準則、時間，概述審核過程；b)報告審核范圍的管理體系要求實施的基本狀況，指出管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，分析不符合項的分布狀況和性質(zhì)，提示受審核部門應當關(guān)注的問題；c)給出管理體系符合性、有效性的結(jié)論；d)明確不符合項的糾正措施完成時限和要求。4.5糾正措施的跟蹤驗證4.5.1不符合項的責任部門應立即糾正不符合，分析不符合產(chǎn)生的原因，為消除不符合原因，避免同類不符合重復發(fā)生制定糾正措施，并獲得內(nèi)審員審定。4.5.2不符合項的責任部門應按審定的糾正措施要求消除不符合產(chǎn)生的原因，由內(nèi)審員跟蹤驗證其有效性。責任部門應提供驗證糾正措施有效性的客觀證據(jù)。4.5.3當證據(jù)表明糾正措施未能達到消除不符合產(chǎn)生的原因的目標時，責任部門應進一步分析原因并制定和采取進一步措施，直至經(jīng)內(nèi)審員驗證證實不符合原因消除方可關(guān)閉該不符合項。4.5.4糾正措施實施過程的糾正、原因分析、措施、實施和審定、驗證由責任部門負責人和內(nèi)審員錄入《不符合項報告》的相應欄目，有效性驗證的客觀證據(jù)附后。由內(nèi)審員在不符合項關(guān)閉后，交組長審查、確認。4.6內(nèi)審信息的處理組長在所有不符合項都關(guān)閉后，整理內(nèi)審過程的全部記錄、資料，編制目錄，移交體系管理部歸檔。內(nèi)審信息由管理者代表輸入管理評審。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號保存部門備注《內(nèi)部審核計劃》EnR-TX-012技術(shù)管理部《內(nèi)部審核檢查表》EnR-TX-013技術(shù)管理部《不符合項報告》EnR-TX-014技術(shù)管理部《內(nèi)部審核報告》EnR-TX-015技術(shù)管理部公司LOGO管理評審控制程序編號EnP-015版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對公司現(xiàn)行的能源管理體系進行定期的評審，以確保管理體系的持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和管理方針、目標的貫徹情況，為不斷改進能源管理體系提供依據(jù)。2.0適用范圍:適用于公司能源管理體系的管理評審。3.0職責:3.1總經(jīng)理負責能源管理評審的領(lǐng)導工作，主持能源管理評審會議，簽發(fā)能源管理評審計劃和報告。3.2管理者代表：a）組織、落實管理評審的準備工作，審核管理評審計劃，報總經(jīng)理批準；b）報告體系運行情況，提出意見；c）審核管理評審報告，報總經(jīng)理批準后，負責檢查落實。3.3體系管理部a）負責管理評審計劃的制定和實施工作。b）負責管理評審報告的編寫工作，并跟蹤驗證措施的實施情況。c）對管理評審有關(guān)的文件資料進行歸檔、保管。3.4公司各部門參加管理評審工作，根據(jù)管理評審計劃的要求提供有關(guān)資料，并負責管理評審報告中規(guī)定的有關(guān)任務(wù)的實施工作。4.0工作程序：4.1公司管理評審，必須由總經(jīng)理主持。4.2管理評審頻次4.2.1管理評審一般每年至少進行一次，每次間隔不大于12個月。4.2.2如出現(xiàn)以下情況應增加管理評審，經(jīng)總經(jīng)理批準后實施：a）公司領(lǐng)導、組織機構(gòu)發(fā)生重大變化時；b）管理體系運行出現(xiàn)嚴重問題時、發(fā)生重大安全事故時；c）公司的產(chǎn)品發(fā)生重大變化時；d）認證期滿復審前。4.3管理評審計劃由體系管理部起草，管理者代表審核，總經(jīng)理批準。管理評審計劃的主要內(nèi)容：a）評審時間；b）評審目的；c）評審范圍及評審重點；d）參加評審部門（人員）；e）評審準則/依據(jù)；f）評審內(nèi)容。4.4評審方式評審方式主要采取會議形式進行。必要時由總經(jīng)理組織現(xiàn)場觀察。4.6管理評審輸入a）管理方針、目標、指標的實現(xiàn)情況；b）管理體系的審核結(jié)果（包括：第一、二、三方的審核）；c）外部環(huán)境與公司的內(nèi)部管理的適應情況；顧客投訴的處理，顧客的滿意度測量結(jié)果及反饋的重要信息；內(nèi)部員工及供方的建議；d）改進、預防和糾正措施的實施狀況，包括對內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的能源方面的不合格項采取的糾正和預防措施的實施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；e）以往管理評審跟蹤措施的實施及其有效性；f）可能影響能源管理體系的變化，包括內(nèi)外環(huán)境條件變化，如法律法規(guī)的變化、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等；g）能源管理體系運行狀況，包括方針、目標的適宜性和有效性，管理方案是否可行，目標、指標是否需要調(diào)整，是否滿足未來環(huán)境/能源管理的需要；h）合規(guī)性評價報告、環(huán)境事故等；i）能源績效和相關(guān)的能源績效參數(shù)；j）改進建議、對下一階段能源績效的規(guī)劃。4.7會議資料由體系管理部組織，報管理者代表審核后提交總經(jīng)理評審。評審會議由體系管理部負責記錄。4.8管理評審過程評審過程按《管理評審計劃》安排的程序進行，總經(jīng)理應對能源方針和目標、能源管理體系的充分性、適宜性、符合性、有效性作出評價，對調(diào)整、改進的要求作出決定。管理者代表負責管理評審會議記錄。4.9管理評審輸出4.9.1管理評審的輸出以《管理評審報告》方式，經(jīng)總經(jīng)理批準后，由管理者代表按《文件控制程序》分發(fā)。4.9.2報告的內(nèi)容應包括：a）能源管理體系及其過程的改進，包括對能源的方針、目標、指標、組織架構(gòu)、過程控制等方面的變化；