東北證券股份有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略研究

東北證券股份有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略研究一、本文概述隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)的廣泛應(yīng)用，互聯(lián)網(wǎng)金融已經(jīng)成為金融行業(yè)的重要發(fā)展趨勢(shì)。在這一背景下，東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”）作為東北地區(qū)的重要金融機(jī)構(gòu)，積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，加大互聯(lián)網(wǎng)金融布局，以實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和持續(xù)發(fā)展。本文旨在深入研究東北證券的互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略，分析其面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)的策略建議。文章首先將對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融的定義、特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行概述，為后續(xù)研究提供理論基礎(chǔ)。接著，通過對(duì)東北證券的互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，分析其戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的必然性和緊迫性。在此基礎(chǔ)上，文章將深入探討東北證券互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的目標(biāo)定位、戰(zhàn)略選擇和實(shí)施路徑，包括技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)拓展、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的內(nèi)容。文章還將對(duì)東北證券在互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展中可能遇到的困難與挑戰(zhàn)進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。文章將總結(jié)東北證券互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略的研究成果，展望未來發(fā)展趨勢(shì)，為東北證券及其他金融機(jī)構(gòu)在互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域的發(fā)展提供參考和借鑒。通過本文的研究，希望能夠?yàn)闁|北證券的互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略提供有益的啟示和建議，推動(dòng)其在激烈的市場(chǎng)競爭中實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展。二、東北證券互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展環(huán)境分析隨著科技的不斷進(jìn)步和互聯(lián)網(wǎng)的廣泛應(yīng)用，互聯(lián)網(wǎng)金融作為新興業(yè)態(tài)，正在對(duì)傳統(tǒng)的證券行業(yè)產(chǎn)生深刻的影響。東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”）作為東北地區(qū)的重要金融力量，其互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，既面臨著前所未有的機(jī)遇，也面臨著多方面的挑戰(zhàn)。近年來，我國政府對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管政策日趨完善，為行業(yè)的健康發(fā)展提供了政策保障。監(jiān)管部門鼓勵(lì)證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)優(yōu)化服務(wù)、提升效率，但同時(shí)也強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)經(jīng)營的要求。這對(duì)于東北證券來說，既是規(guī)范發(fā)展的契機(jī)，也是適應(yīng)監(jiān)管變化的挑戰(zhàn)。我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長，資本市場(chǎng)日益成熟，這為東北證券互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的發(fā)展提供了廣闊的市場(chǎng)空間。同時(shí)，隨著居民財(cái)富的增加和投資意識(shí)的提升，客戶對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品的需求也在不斷增加，這對(duì)東北證券來說是一個(gè)巨大的市場(chǎng)機(jī)遇?；ヂ?lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的快速發(fā)展，為東北證券互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的技術(shù)支持。通過運(yùn)用這些先進(jìn)技術(shù)，東北證券可以優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提升服務(wù)效率、改善客戶體驗(yàn)。然而，技術(shù)更新?lián)Q代的速度快，要求東北證券必須緊跟技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，不斷投入研發(fā)力量，以保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)?；ヂ?lián)網(wǎng)金融行業(yè)的競爭日益激烈，不僅有傳統(tǒng)證券公司的競爭，還有新興科技公司的競爭。這些競爭對(duì)手在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等方面都有著不俗的表現(xiàn)。東北證券需要在競爭中找到自己的定位，發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)，形成差異化競爭策略。東北證券互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展環(huán)境既有機(jī)遇也有挑戰(zhàn)。東北證券應(yīng)充分利用政策優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)機(jī)遇，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，提升服務(wù)質(zhì)量和效率，以應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競爭。也要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)經(jīng)營，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。三、東北證券互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略制定隨著互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展，東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”）深刻認(rèn)識(shí)到，制定一套符合公司實(shí)際情況和發(fā)展需要的互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略至關(guān)重要。為此，公司緊密結(jié)合自身資源和優(yōu)勢(shì)，圍繞市場(chǎng)趨勢(shì)和客戶需求，系統(tǒng)規(guī)劃了互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展藍(lán)圖。東北證券明確了互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的總體目標(biāo)，即以客戶為中心，構(gòu)建全方位、多層次的互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)的數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型。在此基礎(chǔ)上，公司確定了短期和中長期的發(fā)展重點(diǎn)，短期內(nèi)重點(diǎn)加強(qiáng)線上服務(wù)渠道建設(shè)，提升客戶體驗(yàn)；中長期則致力于構(gòu)建開放、協(xié)同的互聯(lián)網(wǎng)金融生態(tài)圈，實(shí)現(xiàn)與各類金融機(jī)構(gòu)的深度合作與共贏。一是加大科技投入，提升互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新能力。公司將持續(xù)加大在信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)分析、人工智能等領(lǐng)域的投入，打造具備核心競爭力的技術(shù)團(tuán)隊(duì)，為互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)提供有力支撐。二是優(yōu)化產(chǎn)品與服務(wù)，滿足客戶多元化需求。東北證券將深入研究客戶需求，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)，提供便捷、高效、個(gè)性化的線上投融資、財(cái)富管理等服務(wù)，不斷增強(qiáng)客戶黏性。三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。公司將建立健全互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)管理體系，運(yùn)用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置手段，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。四是深化與金融機(jī)構(gòu)的合作，拓展市場(chǎng)份額。東北證券將積極尋求與各類金融機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略合作，共同探索互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新模式，實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同開拓市場(chǎng)。通過以上戰(zhàn)略舉措的實(shí)施，東北證券將全面提升互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的核心競爭力，為公司的可持續(xù)發(fā)展注入新的動(dòng)力。展望未來，東北證券將繼續(xù)緊跟市場(chǎng)步伐，不斷創(chuàng)新發(fā)展，為投資者和客戶提供更加優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。四、東北證券互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施與保障措施短期策略（1-2年）：東北證券應(yīng)建立一個(gè)完善的互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)，包括在線交易、投資咨詢、理財(cái)服務(wù)等多元化金融產(chǎn)品。同時(shí)，加強(qiáng)與第三方支付、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等科技公司的合作，提升自身互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的實(shí)力。中期策略（3-5年）：在短期策略的基礎(chǔ)上，深化互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額。同時(shí)，通過大數(shù)據(jù)分析，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)營銷和風(fēng)險(xiǎn)管理。加強(qiáng)移動(dòng)金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，滿足投資者日益增長的移動(dòng)投資需求。長期策略（5年以上）：在中期策略的基礎(chǔ)上，通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新和服務(wù)升級(jí)，將東北證券打造成為互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。同時(shí)，通過國際化戰(zhàn)略，拓展海外市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)全球化發(fā)展。技術(shù)保障：加大技術(shù)研發(fā)投入，引進(jìn)和培養(yǎng)一批互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域的專業(yè)人才。同時(shí)，與科技公司開展深度合作，共同研發(fā)先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)金融技術(shù)。人才保障：建立健全的人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀的互聯(lián)網(wǎng)金融人才。通過定期的培訓(xùn)和考核，提升員工的業(yè)務(wù)能力和服務(wù)意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)保障：建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警。同時(shí)，通過大數(shù)據(jù)分析，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控。法律保障：遵循國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確?；ヂ?lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通和協(xié)調(diào)，共同推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的健康發(fā)展。通過以上實(shí)施步驟和保障措施的實(shí)施，東北證券將能夠順利推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展。五、東北證券互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)估與調(diào)整互聯(lián)網(wǎng)金融作為新興業(yè)態(tài)，正以其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)對(duì)傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)形成挑戰(zhàn)和機(jī)遇。東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”）作為東北地區(qū)的重要金融機(jī)構(gòu)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展保持高度關(guān)注，并積極探索符合自身特點(diǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略。本部分將對(duì)東北證券的互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的調(diào)整建議。東北證券在互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域的市場(chǎng)定位相對(duì)明確，以服務(wù)于東北地區(qū)為核心，逐步向全國拓展。然而，在競爭激烈的互聯(lián)網(wǎng)金融市場(chǎng)中，東北證券需要進(jìn)一步提升其競爭優(yōu)勢(shì)。建議東北證券加強(qiáng)品牌建設(shè)，提升品牌影響力；同時(shí)，通過技術(shù)創(chuàng)新和服務(wù)優(yōu)化，打造差異化的競爭優(yōu)勢(shì)。目前，東北證券在互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)方面的創(chuàng)新力度有待加強(qiáng)。盡管公司已經(jīng)推出了一些互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品，但在業(yè)務(wù)模式和產(chǎn)品創(chuàng)新方面仍有提升空間。建議東北證券加大研發(fā)投入，深入挖掘客戶需求，推出更多具有市場(chǎng)競爭力的互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品。互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)面臨著較高的風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。東北證券在風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)經(jīng)營方面已經(jīng)取得了一定的成績，但仍需加強(qiáng)。建議東北證券進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置能力；同時(shí)，加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營?；ヂ?lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的發(fā)展離不開高素質(zhì)的人才隊(duì)伍。東北證券在人才培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面已經(jīng)取得了一定的成果，但隨著互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，對(duì)人才的需求將更加迫切。建議東北證券加大人才培養(yǎng)力度，引進(jìn)更多具有互聯(lián)網(wǎng)金融背景的專業(yè)人才；加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提升團(tuán)隊(duì)凝聚力和執(zhí)行力?；谝陨显u(píng)估，東北證券應(yīng)對(duì)其互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。要明確市場(chǎng)定位，提升品牌影響力；加大創(chuàng)新力度，推出更多具有市場(chǎng)競爭力的互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品；再次，完善風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)經(jīng)營體系，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展；加強(qiáng)人才培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，為互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展提供有力保障。通過這些措施的實(shí)施，東北證券有望在互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域取得更加優(yōu)異的成績。六、結(jié)論與展望經(jīng)過對(duì)東北證券股份有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略的深入研究與分析，本文得出了以下結(jié)論。互聯(lián)網(wǎng)金融已成為證券行業(yè)發(fā)展的重要趨勢(shì)，東北證券作為行業(yè)的一員，必須積極應(yīng)對(duì)并把握這一機(jī)遇。東北證券在互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)以客戶需求為導(dǎo)向，以技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)，不斷優(yōu)化和完善產(chǎn)品線和服務(wù)體系。公司應(yīng)加強(qiáng)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的合作，共同打造生態(tài)圈，實(shí)現(xiàn)資源共享和互利共贏。展望未來，東北證券應(yīng)持續(xù)關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，不斷調(diào)整和優(yōu)化戰(zhàn)略布局。一方面，公司應(yīng)加大在金融科技領(lǐng)域的投入，利用大數(shù)據(jù)等先進(jìn)技術(shù)提升服務(wù)效率和客戶體驗(yàn)；另一方面，公司應(yīng)加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通與合作，確保業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展。東北證券還應(yīng)積極探索跨界合作，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展?；ヂ?lián)網(wǎng)金融為東北證券帶來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。只有不斷創(chuàng)新、積極應(yīng)對(duì)，才能在激烈的市場(chǎng)競爭中立于不敗之地。未來，東北證券將繼續(xù)秉承客戶至上的理念，以技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)，不斷提升綜合競爭力，為客戶提供更加優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。參考資料：光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是由中國光大（集團(tuán)）總公司投資控股的全國性綜合類股份制證券公司，是中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)公司之一。經(jīng)營范圍主要有證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷與保薦（含主承銷）；證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問）；客戶資產(chǎn)管理；直接投資業(yè)務(wù)；中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。2007年1月18日，公司2006年度股東大會(huì)審議通過增資擴(kuò)股方案；2007年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記，增資完成后公司注冊(cè)資本由244,500萬元增加至289,800萬元。2009年8月4日公司成功發(fā)行A股股票，共計(jì)募集資金62億元，并于2009年8月18日在上海證券交易所掛牌上市。截至2009年12月31日，公司注冊(cè)資本18億元，凈資本5億元，凈資產(chǎn)57億元，總資產(chǎn)21億元。2013年11月14日光大證券發(fā)布公告稱，已收到證監(jiān)會(huì)處罰書，因“8·16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，證監(jiān)會(huì)決定沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得108萬元，并處以違法所得5倍罰款；沒收股指期貨內(nèi)幕交易違法所得735萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)23億元。2016年8月18日，光大證券在香港聯(lián)合交易所上市，成為“A+H”股券商。此次共發(fā)行8億H股，獲得6倍超額認(rèn)購，IPO價(jià)格為68港元。公司秉承“為國家圖富強(qiáng)，為天下聚財(cái)富”的核心價(jià)值觀和“合規(guī)穩(wěn)健，創(chuàng)新發(fā)展”的經(jīng)營理念，積極投身于國內(nèi)外資本市場(chǎng)，資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營安全、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、效益良好、創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競爭能力突出。各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，在鞏固證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財(cái)務(wù)顧問、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，全方位搶跑集合理財(cái)、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營業(yè)指標(biāo)居國內(nèi)證券公司前列，綜合實(shí)力排名位居業(yè)內(nèi)前十。是中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類A級(jí)證券公司之一。公司在各大中城市擁有一個(gè)遍布全中國的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)有51個(gè)營業(yè)部，并和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全中國網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)。公司歷年交易規(guī)模排名和單個(gè)營業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)領(lǐng)先。2005年全公司股票、基金總交易量158億元，市場(chǎng)占有率為52%，行業(yè)排名第9位，單個(gè)營業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A(yù)股、B股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。光大證券除為投資者提供柜臺(tái)委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機(jī)炒股服務(wù)供客戶選擇。光大證券設(shè)立了7*24小時(shí)服務(wù)的客服中心，為客戶提供委托、查詢、咨詢等服務(wù)。光大證券通過網(wǎng)站、電子郵件等方式為客戶提供豐富、及時(shí)和個(gè)性化的市場(chǎng)資訊、股票信息等投資理財(cái)資訊服務(wù)。2009年8月，光大證券成為2003年后首家通過IPO上市的證券公司。由于正趕上小牛市末班車，首次公開募集資金，光大證券幸運(yùn)地募集到高達(dá)107億元資金。2012年8月1日，時(shí)隔三年，在經(jīng)歷連續(xù)暴跌后，光大證券再次拋出融資方案，擬定向增發(fā)募資70億元用于補(bǔ)充資本金。但是弱市中市場(chǎng)顯然就不愿買賬了。昨日復(fù)牌后，光大證券跳空放量大跌50%，成兩市唯一下跌的券商股。光大證券投行業(yè)務(wù)無論在團(tuán)隊(duì)建設(shè)、項(xiàng)目積累和實(shí)施情況、所完成項(xiàng)目的口碑等方面均為同業(yè)翹楚。目前投行部門共有二十余位保薦代表人，保薦人數(shù)量和歷年來完成項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量方面均名列同業(yè)前列。以專業(yè)的水平、盡職盡責(zé)的執(zhí)業(yè)態(tài)度為發(fā)行人和相關(guān)方面提供融資、財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)。光大證券在固定收益領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)、廣泛高效的營銷渠道和客戶網(wǎng)絡(luò)、高效勤勉的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。致力于為客戶提供包括企業(yè)債券融資、結(jié)構(gòu)融資（資產(chǎn)證券化）、債券交易、投資咨詢等全方位、優(yōu)質(zhì)的專業(yè)化服務(wù)。并購業(yè)務(wù)部立志于為企業(yè)提供并購、重組、私募股權(quán)融資及資產(chǎn)證券化等策劃和運(yùn)作，以企業(yè)戰(zhàn)略為導(dǎo)向，提供專業(yè)化服務(wù)。業(yè)務(wù)運(yùn)作模式是行業(yè)研究+戰(zhàn)略咨詢+項(xiàng)目運(yùn)作，最大化客戶價(jià)值。并購業(yè)務(wù)部擁有一支經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)隊(duì)伍，其中大部分從業(yè)經(jīng)歷8年以上運(yùn)作過大量項(xiàng)目，具備廣泛的社會(huì)資源和很強(qiáng)的專業(yè)能力、操作能力，以及嚴(yán)格而規(guī)范的職業(yè)操守。并購業(yè)務(wù)部多年來一直秉承專業(yè)主義精神，以價(jià)值追求為宗旨，追求專業(yè)境界，確保項(xiàng)目運(yùn)作質(zhì)量，取得了市場(chǎng)的高度認(rèn)可。光大證券資產(chǎn)管理團(tuán)隊(duì)以前瞻性的投資眼光和高效務(wù)實(shí)的投資管理能力，竭誠為您提供個(gè)性化的財(cái)富管理服務(wù)，并努力為您帶來令人愉悅的投資回報(bào)。光大QFII團(tuán)隊(duì)由國內(nèi)第一批QFII銷售交易服務(wù)人員組成，是一支充滿活力和創(chuàng)造力的隊(duì)伍。交易團(tuán)隊(duì)已經(jīng)建立了完備的業(yè)務(wù)流程及規(guī)范，憑借豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、良好的職業(yè)道德操守，敏銳的市場(chǎng)感覺和及時(shí)的信息溝通，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、全面、高效的服務(wù)。光大證券金融衍生品部是中國內(nèi)地最早專業(yè)從事金融衍生品業(yè)務(wù)的團(tuán)隊(duì)之一，自2005年成立以來，不斷開拓創(chuàng)新，領(lǐng)跑中國金融衍生品市場(chǎng)，2007年、2008年分別獲得《二十一世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》頒發(fā)的"最佳衍生品套利獎(jiǎng)"、《證券市場(chǎng)周刊》頒發(fā)的"金牌結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品投行獎(jiǎng)"。光大證券研究所以“提升客戶價(jià)值”為宗旨，以“客觀分析、獨(dú)立判斷”為原則，樹立先進(jìn)的理念、思維和方法，為高價(jià)值客戶提供個(gè)性化、專業(yè)化的研究報(bào)告。光大證券研究所目前擁有專職研究人員50人，研究人員的專業(yè)背景涵蓋證券期貨、財(cái)政金融、數(shù)理統(tǒng)計(jì)、企業(yè)管理、法律、計(jì)算機(jī)以及電子、汽車、醫(yī)藥、化工等多個(gè)學(xué)科，組成了實(shí)力雄厚、經(jīng)驗(yàn)豐富、知識(shí)齊全的研究隊(duì)伍。光大證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對(duì)證券市場(chǎng)環(huán)境、對(duì)上市公司的深入研究的基礎(chǔ)上，在國內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導(dǎo)的投資模式，將光大證券研究所、業(yè)內(nèi)知名研究機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系，堅(jiān)持在投資上理念超前、設(shè)計(jì)超前、方法創(chuàng)新。在國內(nèi)最早創(chuàng)立了投資標(biāo)的評(píng)估體系，以科學(xué)發(fā)展觀的思想來指導(dǎo)證券投資行為，建立了科學(xué)有效的投資流程，將研究、決策、投資、交易形成一個(gè)職責(zé)分明、運(yùn)作流暢、決策高效的運(yùn)行體系。在研究與投資上既吸收國際先進(jìn)的理念和方法又與中國的實(shí)際情況相結(jié)合，在實(shí)踐中不斷的改進(jìn)和完善自身，形成了光大證券獨(dú)特的操作理念和方法，經(jīng)受了市場(chǎng)風(fēng)雨的考驗(yàn)。規(guī)范的制度是基礎(chǔ)，優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是保證。光大證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責(zé)分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時(shí)，考核分明、獎(jiǎng)懲有效。投資團(tuán)隊(duì)人員具有“結(jié)構(gòu)合理、專業(yè)背景突出、實(shí)際操作能力強(qiáng)”的特點(diǎn)，且整個(gè)團(tuán)隊(duì)具有極強(qiáng)的凝聚力。在投資上操作上能夠及時(shí)跟蹤股票、基金、債券和創(chuàng)新品種等多個(gè)市場(chǎng)，準(zhǔn)確把握各市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源的共享。光大證券從創(chuàng)立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產(chǎn)管理部服務(wù)過的客戶中有崇高的信譽(yù)，這種信譽(yù)的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績回報(bào)和精誠所至的服務(wù)。光大證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)能夠?yàn)榭蛻籼峁┒喾N服務(wù)，強(qiáng)調(diào)綜合服務(wù)水平，而不僅僅是單一的投資回報(bào)，服務(wù)的內(nèi)容涵蓋了財(cái)務(wù)規(guī)劃、資本運(yùn)作和管理咨詢等業(yè)務(wù)領(lǐng)域；在今后的集合理財(cái)業(yè)務(wù)方面強(qiáng)調(diào)為廣大中、小投資者提供安全、便利、高回報(bào)的服務(wù)。光大證券對(duì)廣大的客戶一視同仁，珍惜每一位客戶對(duì)我們的信任，以感恩的心情來對(duì)待社會(huì)各界的光大的支持。截至2008年末，公司擁有證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)97家（79家營業(yè)部，18家服務(wù)部），初步形成以上海為中心的長江三角洲、以北京為中心的環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈、以廣州、深圳為中心的珠江三角洲、遍布全國主要中心城市的分支機(jī)構(gòu)，為客戶提供涵蓋滬深A(yù)股、B股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)等品種齊全、方式多樣的代理交易買賣服務(wù)。網(wǎng)上交易系統(tǒng)：全國首批獲得中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)上交易安全認(rèn)證，目前已擁有交易主站18套，行情主站4類38套，分別部署于北京、上海、深圳等主要城市，網(wǎng)上交易日均交易量占公司交易總量的60%。公司交易網(wǎng)站連續(xù)三年獲得“中國優(yōu)秀證券網(wǎng)站”稱號(hào)。移動(dòng)交易系統(tǒng)：全國是業(yè)內(nèi)最早進(jìn)入掌上證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域的券商之一，目前已上線的移動(dòng)交易主站系統(tǒng)4套，可覆蓋支持移動(dòng)及聯(lián)通所有地區(qū)用戶，系統(tǒng)建設(shè)發(fā)展規(guī)模處于行業(yè)領(lǐng)先水平。經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍：公司大力發(fā)展經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，已建立起了一支規(guī)模較大、營銷能力較強(qiáng)的前臺(tái)營銷隊(duì)伍。客戶服務(wù)系統(tǒng)：公司在全國開通了客戶服務(wù)系統(tǒng)，集咨詢、專家坐堂、集中委托電話為一體，采用業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的分布式坐席，可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展隨時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，為客戶提供便捷的交易與咨詢服務(wù)。第三方存管：公司率先實(shí)現(xiàn)客戶保證金三方存管100%上線，并與工、農(nóng)、中、建、交、光大、浦發(fā)等15家全國性銀行聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)，為客戶關(guān)系管理、業(yè)務(wù)拓展、營銷展業(yè)以及個(gè)性化增值服務(wù)提供重要的基礎(chǔ)保障。光大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特色產(chǎn)品——金陽光投資決策支持系統(tǒng)08年隆重推出。該產(chǎn)品從投資者的需求出發(fā)，利用先進(jìn)技術(shù)手段為每個(gè)投資者貼身訂制屬于自己的電子投資情報(bào)站，資訊和研報(bào)與投資者的持倉緊密關(guān)聯(lián)，并提供強(qiáng)大的檢索以及自主訂制功能，同時(shí)分別以web，郵件和客戶端軟件多樣化的方式進(jìn)行展現(xiàn)，最大限度地省卻了投資者進(jìn)行信息篩選的時(shí)間。同時(shí)由于金陽光背后成功整合了整個(gè)光大證券公司乃至光大集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)資源，其采取的個(gè)性化一對(duì)公司是首批8家創(chuàng)新類券商之一，2008年7月獲評(píng)A類AA級(jí)券商。目前公司共有79家營業(yè)部和15家服務(wù)部。2008年年末，凈資本排名為第5位；上市后，其凈資本有望升至行業(yè)第3位。公司2009年前三季度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：每股收益6300（元），每股凈資產(chǎn)2800（元），凈資產(chǎn)收益率6500%，營業(yè)收入41751694600（元），同比增減5751%；歸屬上市公司股東的凈利潤185634604（元），同比增減5858%。公司擬參與發(fā)起設(shè)立上海新能源產(chǎn)業(yè)基金、上海誠樸產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司，并向全資子公司光大資本投資有限公司增資18億元。公司2009年中期利潤分配方案為：每10股派8元（含稅）。股權(quán)登記日：2009年10月26日，除息日：2009年10月27日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日:2009年10月30日。公司向社會(huì)首次公開發(fā)行的人民幣普通股（A股）中，網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象配售的179萬股股份現(xiàn)鎖定期滿，于2009年11月18日起上市流通。2013年8月16日上午11：06和11：07兩分鐘之內(nèi)，滬指突然直線拉升100點(diǎn)，暴漲5%，2分鐘內(nèi)成交額約78億元。工商銀行、中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行等多只銀行股一度漲停。中國石油、中國石化也一度漲停。大盤的瘋狂也帶動(dòng)了股指期貨各主力合約暴漲。隨即大盤立即回落。截止午間收盤，大盤漲逾3%。市場(chǎng)有傳聞稱是有人通過光大證券的自營通道導(dǎo)演了當(dāng)天的鬧劇，并稱目前光大所有高管不準(zhǔn)離開準(zhǔn)備接受上交所調(diào)查，午間光大證券臨時(shí)停牌，此后光大證券第二大股東中國光大控股午后急跌近6%。光大證券發(fā)布提示性公告稱，2013年8月16日上午，光大證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）策略投資部門自營業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題，公司正在進(jìn)行相關(guān)核查和處置工作。公司其他經(jīng)營活動(dòng)保持正常。操作者一度為媒體定為光大證券葛新元量化投資團(tuán)隊(duì)。光大證券董事會(huì)秘書梅健指，目前公司正在進(jìn)行進(jìn)一步交易核查，至于是否是葛新元量化投資團(tuán)隊(duì)，梅健并未直接確認(rèn)，只是稱會(huì)進(jìn)一步核查。而投資者對(duì)于大盤早間波動(dòng)而造成的投資者損失賠償非常關(guān)注，梅健稱，會(huì)進(jìn)一步討論，如有具體方案會(huì)通過公告公布。大盤早間的瘋狂也帶動(dòng)了投資者對(duì)于股指期貨空頭主力合約的關(guān)注。有分析指，期指空頭今天一共爆倉28億，是有股指期貨以來最大一次的爆倉。中金所當(dāng)天回應(yīng)稱，滬深300股指期貨交易一切正常，系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)，12%的保證金比例足以抵御當(dāng)前市場(chǎng)波動(dòng)，沒有出現(xiàn)客戶爆倉等風(fēng)險(xiǎn)案例。同時(shí)，當(dāng)天即將交割的IF1308合約交易一切正常，多空雙方有序平倉離場(chǎng)，未出現(xiàn)異?，F(xiàn)象。光大證券18日發(fā)布公告，詳細(xì)披露“8·16”事件過程及原因，稱當(dāng)日盯市損失約為1．94億元，并可能因此事件面臨監(jiān)管部門的警示或處罰，公司將全面檢討交易系統(tǒng)管理。此前一月初，也曾經(jīng)有不少網(wǎng)友反映光大期貨交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障，客戶使用的金仕達(dá)交易系統(tǒng)在客戶沒有操作的情況下，自動(dòng)發(fā)出報(bào)單并成交。2013年8月19日，光大證券的固定收益部交易又出烏龍，導(dǎo)致其超低價(jià)賣出10年期國債。光大證券當(dāng)日上午在銀行間市場(chǎng)以20%的收益率賣出了1000萬元的12附息國債15。12附息國債15(120015)為2012年記賬式附息(十五期)國債，期限為10年，于2012年8月23日發(fā)行，發(fā)行額為300億元，發(fā)行價(jià)為100元，票面利率39%。傳成交對(duì)手方為農(nóng)業(yè)銀行，光大證券8月19日表示，當(dāng)日上午，公司金融市場(chǎng)總部在銀行間本幣交易系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)時(shí)，誤將“12附息國債15”債券賣價(jià)收益率報(bào)為20%(高于前一日中債估值約25個(gè)基點(diǎn))，債券面額為1000萬元，后被交易對(duì)手點(diǎn)擊成交。光大證券正與對(duì)手方溝通并協(xié)商處理。光大證券2013年8月20日晚間向媒體記者確認(rèn)，公司策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄒ驯粫簳r(shí)停職，配合相關(guān)調(diào)查工作的進(jìn)行。當(dāng)日在公司內(nèi)部下發(fā)通知，宣布了這一消息。同時(shí)，根據(jù)光大證券此前公告，上海證監(jiān)局在8月19日至11月18日期間暫停光大證券策略投資部證券自營業(yè)務(wù)活動(dòng)。因此，楊劍波所在策略投資部的其他工作人員目前也暫時(shí)停止工作，配合相關(guān)調(diào)查。楊劍波領(lǐng)導(dǎo)的光大證券策略投資部于8月16日使用獨(dú)立套利系統(tǒng)時(shí)發(fā)生事故，導(dǎo)致光大證券在短時(shí)間內(nèi)向上交所申報(bào)買單234億，實(shí)際成交7億元，并造成上證指數(shù)短時(shí)間內(nèi)大幅波動(dòng)。2013年8月19日，光大證券下發(fā)了一份人事任命文件，公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理李海松擔(dān)任策略投資部總經(jīng)理。今天中午，光大證券發(fā)布午間公告說，公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于接受徐浩明先生辭去光大證券股份有限公司董事和總裁職務(wù)的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司董事長袁長清先生代行光大證券股份有限公司總裁職責(zé)的議案》，同意接受徐浩明先生提出的辭去光大證券股份有限公司董事、總裁職務(wù)的申請(qǐng)，同意公司董事長袁長清先生代行光大證券股份有限公司總裁職責(zé)。本次會(huì)議審議通過的其他決議將另行公告。經(jīng)公司申請(qǐng)，公司股票自2013年8月22日13點(diǎn)00分起臨時(shí)停牌，并于2013年8月23日復(fù)牌。2013年8月20日，光大證券收到中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)《關(guān)于開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》，稱光大證券近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出公司在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在重大問題，不符合交易商協(xié)會(huì)關(guān)于主承銷類會(huì)員應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關(guān)要求，決定暫停其非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)秩序，確保公司規(guī)范開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)要求光大證券采取以下措施：待相關(guān)問題查明后，協(xié)會(huì)將依據(jù)協(xié)會(huì)自律規(guī)則和證券公司類主承銷商管理要求對(duì)你公司存在的問題采取相應(yīng)自律管理措施。你公司應(yīng)對(duì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，認(rèn)真查找存在的問題，并提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于，8月30日前報(bào)交易商協(xié)會(huì)。你公司對(duì)于此前主承銷的已發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)繼續(xù)履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。你公司應(yīng)協(xié)調(diào)聯(lián)席主承銷商切實(shí)負(fù)起責(zé)任，共同認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)。在調(diào)查和整改期間，你公司應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則，規(guī)范開展銀行間市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，履行各項(xiàng)義務(wù)和職責(zé)，并對(duì)協(xié)會(huì)相關(guān)調(diào)查和自律管理予以配合。光大證券于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在光大證券尚處于起步階段，截至目前，光大證券在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收入約54萬元。2013年8月18日，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了8月16日光大證券交易異常的應(yīng)急處置和初步核查情況。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)成公司整改，進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴(yán)肅處理，及時(shí)向社會(huì)公布。2013年8月16日11時(shí)5分左右，上證綜指突然上漲96%，中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等權(quán)重股均觸及漲停。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)此迅速作出反應(yīng)，組織上海證監(jiān)局、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司、中國金融期貨交易所等單位立即進(jìn)行應(yīng)急處置和核查。經(jīng)核查，上交所各交易和技術(shù)系統(tǒng)均運(yùn)行正常。核查發(fā)現(xiàn)主要買入方為光大證券自營賬戶后，上交所立即向光大證券電話問詢，并與上海證監(jiān)局共同派人趕赴光大證券進(jìn)行核查。根據(jù)光大證券申請(qǐng)，午后暫停其股票的交易。核查發(fā)現(xiàn)事故原因?yàn)楣獯笞C券策略交易投資系統(tǒng)的問題后，上交所和上海證監(jiān)局立即督促其采取對(duì)外公告說明情況、答復(fù)投資者詢問、在故障排除前停用策略交易投資系統(tǒng)等措施。依據(jù)有關(guān)法規(guī)，8月16日全天股市交易成交有效，能夠順利交收，整個(gè)結(jié)算體系運(yùn)行正常。經(jīng)初步核查，光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個(gè)部分，存在程序調(diào)用錯(cuò)誤、額度控制失效等設(shè)計(jì)缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計(jì)申報(bào)買入234億元，實(shí)際成交7億元。同日，光大證券將5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)，但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。此次事件是我國資本市場(chǎng)建立以來的首例，是一起極端個(gè)別事件，但暴露出的問題足以引起整個(gè)證券期貨行業(yè)的高度警覺。發(fā)言人表示，必須以此為鑒，舉一反三，吸取教訓(xùn)，堵塞漏洞，完善制度，堅(jiān)決防止類似問題再次發(fā)生。證券監(jiān)管部門和證券期貨交易所要進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)一線監(jiān)管，完善監(jiān)管制度和規(guī)則，確保市場(chǎng)安全有效規(guī)范運(yùn)行，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正，維護(hù)投資者合法權(quán)益。2013年8月30日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，光大證券知悉異動(dòng)真正原因，投資者并不知情，公司本應(yīng)戒絕交易，待內(nèi)幕信息公開后再賣空合理避險(xiǎn)，但其具體作為違反了市場(chǎng)公平交易的原則。因此認(rèn)定，公司在信披前轉(zhuǎn)化賣出ETF、賣出股指期貨合約，構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定光大證券16異常交易行為已經(jīng)構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違法證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，同時(shí)指光大董秘回應(yīng)誤導(dǎo)公眾。證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)四位相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場(chǎng)禁入的處罰，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計(jì)23億，為證券史上最大罰單。另外，證監(jiān)會(huì)還停止了光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人。光大證券異常交易事件，是中國市場(chǎng)建立以來首次發(fā)生的因交易軟件產(chǎn)生的極端個(gè)別事件，對(duì)市場(chǎng)負(fù)面影響很大。鑒于該案屬于新型案件，證監(jiān)會(huì)在深入調(diào)查基礎(chǔ)上，組織外部專家對(duì)問題進(jìn)行論證咨詢，調(diào)查審理已終結(jié)，進(jìn)入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。而光大證券事件導(dǎo)致投資者損失嚴(yán)重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。光大證券“16”事件發(fā)生之后，其非金融企業(yè)債務(wù)融資主承銷業(yè)務(wù)也被暫停。原策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄒ脖煌Ｂ?，而總裁徐浩明也?月22日辭任。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人披露的調(diào)查情況顯示，光大證券在8月16日公開披露錯(cuò)單前，轉(zhuǎn)化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元，披露后，繼續(xù)賣空避險(xiǎn)、獲利1307萬元，獲利共計(jì)8721萬元。發(fā)言人對(duì)徐浩明，楊赤忠，沈詩光，楊劍波分別予以警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施，并宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。對(duì)董秘梅鍵責(zé)令改正并處罰款20萬元。停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），暫停審批其新業(yè)務(wù)，責(zé)令公司整改并處分有關(guān)責(zé)任人員。下一步證監(jiān)會(huì)將依照法定程序，做出正式處罰決定。沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計(jì)5億2千3百28萬。另外，還停止了光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人。光大證券事件導(dǎo)致投資者損失嚴(yán)重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。證監(jiān)會(huì)發(fā)言人介紹，光大證券策略交易投資部門未納入公司風(fēng)控系統(tǒng)，該交易系統(tǒng)自7月29日上線運(yùn)行后到事發(fā)運(yùn)行僅15個(gè)交易日，其系統(tǒng)的訂單重下功能從未被實(shí)盤測(cè)試過，當(dāng)日該重下功能直接造成了錯(cuò)單事件。2013年11月14日，光大證券發(fā)布公告，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員光大證券原總裁徐浩明，其他直接責(zé)任人員原助理總裁楊赤忠、原計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理沈詩光、原策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σńo予警告，分別處以30萬元罰款；對(duì)光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明以及其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)60萬元。證監(jiān)會(huì)對(duì)原董事會(huì)秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。證監(jiān)會(huì)同日下發(fā)《市場(chǎng)禁入決定書》，決定內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁入者?！肮獯笞C券在進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成分股，實(shí)際成交7億元”為內(nèi)幕信息。光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。自2013年12月起，投資者訴光大證券公司證券/期貨內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛案件陸續(xù)訴至上海市二中院。2014年12月26日，北京市第一中級(jí)人民法院對(duì)原告楊劍波訴被告中國證監(jiān)會(huì)行政處罰、市場(chǎng)禁入決定兩案一審公開宣判，兩案均判決駁回楊劍波訴訟請(qǐng)求。楊劍波不服上訴，2015年5月，北京市高級(jí)人民法院判決駁回上訴，維持原判。2015年9月30日，上海市二中院對(duì)首批8起同類型案件作出一審宣判，駁回兩名投資者的訴訟請(qǐng)求，6名投資者分獲2220元到200980元的民事賠償。2015年10月23日，上海市第二中級(jí)人民法院對(duì)23起投資者訴光大證券股份有限公司內(nèi)幕交易民事索賠案件作出一審裁判:5件案件因投資者申請(qǐng)撤訴而經(jīng)法院審查裁定予以準(zhǔn)許，對(duì)其余18件案件分別作出了判決，支持了投資者共計(jì)66萬余元的賠償款。光大證券昨日晚間發(fā)布公告，稱收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。光大證券在“8·16”事件中被最終認(rèn)定為存在內(nèi)幕交易行為，被處以罰沒違法所得及罰金共計(jì)23億元。但一次“8·16烏龍指”并沒有成為光大證券的警鐘。2014年6月1日，光大證券針對(duì)的伊利股份的“研報(bào)”又一次成為股市的眾矢之的。光大證券發(fā)布研報(bào)表示，伊利將遭遇低溫奶、常溫酸奶和進(jìn)口奶的全面沖擊。未來6個(gè)月目標(biāo)價(jià)的跌幅將超過33%，看空伊利至7元。受此消息影響，6月3日伊利股份跌幅達(dá)75%，當(dāng)日市值蒸發(fā)達(dá)65億元。重倉伊利股份的基金公司也被連累，其中在242只重倉伊利股份的基金中，華夏基金受傷最重，旗下18只基金當(dāng)日浮虧99億。隨后光大證券便遭網(wǎng)友吐槽“不專業(yè)”、“論據(jù)不足”，多位業(yè)內(nèi)人士也對(duì)券商研報(bào)的可信度提出質(zhì)疑，對(duì)三大看空理由逐一駁斥，并指將常溫酸奶和伊利對(duì)立起來完全是將伊利業(yè)務(wù)和戰(zhàn)略單一化、固定化、僵化的無知判斷，而不管是低溫奶、常溫酸奶還是進(jìn)口奶，新產(chǎn)品結(jié)構(gòu)短期內(nèi)都不可能對(duì)企業(yè)業(yè)績帶來大幅影響。而光大證券的這一研究員邢庭志在去年已然獲評(píng)2013最差分析師，其推薦的貴州茅臺(tái)跌幅超過30%，讓市場(chǎng)蒙受巨大損失。但僅在暴跌后第二天，伊利股份不跌反漲，有分析師表示，伊利在全國市場(chǎng)的占有率舉足輕重，光大證券研報(bào)所提到的三個(gè)因素很難撼動(dòng)伊利公司核心地位，本次事件可能不排除是配合機(jī)構(gòu)策略做空建倉的手段；也有分析人士認(rèn)為，本次烏龍事件，也可能成為看好伊利的持幣觀望者帶來了一個(gè)逢低吸入的大好機(jī)會(huì)。諸多方面結(jié)果都顯示，光大證券的又一次失利研報(bào)與事實(shí)相去甚遠(yuǎn)，“做空”這一說法顯然難以成真。8·16事件對(duì)于光大證券，似乎只是麻煩的開始。剛剛繳納了23億元的巨額罰款，光大證券因天豐節(jié)能IPO造假事件再收罰單。11月22日晚間，光大證券發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，因公司在核查天豐節(jié)能首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)材料以及財(cái)務(wù)自查過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的發(fā)行保薦書和財(cái)務(wù)自查核查報(bào)告中存在虛假記載。對(duì)光大證券給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入215萬元，并處以430萬元罰款；對(duì)涉案的保薦代表人李瑞瑜、水潤東給予警告，分別處以30萬元罰款并采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。天豐節(jié)能于2012年4月12日向證監(jiān)會(huì)報(bào)送IPO申請(qǐng)文件，加入IPO排隊(duì)大軍。今年4月上旬，IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查工作進(jìn)入抽查后的現(xiàn)場(chǎng)核查階段，天豐節(jié)能正是在第一階段被選入核查名單的30家擬上市公司之一。4月18日，證監(jiān)會(huì)派出的財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查小組對(duì)天豐節(jié)能進(jìn)行初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司存在涉嫌虛增收入、虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬、報(bào)送IPO文件及財(cái)務(wù)自查報(bào)告中虛假記載等違法違規(guī)行為。而天豐節(jié)能所聘三家中介機(jī)構(gòu)——光大證券、利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京競天公誠律師事務(wù)所亦在6月14日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，原因都是未能勤勉盡責(zé)。光大證券不僅在輔導(dǎo)上市階段存在疏忽，財(cái)務(wù)自查階段的工作也失誤頻頻，業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為其受到這一處罰并不意外。而相關(guān)中介利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和北京競天公誠律師事務(wù)所，目前還未公布處罰結(jié)果。公告同時(shí)稱，對(duì)該行政處罰及市場(chǎng)禁入措施，公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。如提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核成立的，將予以采納。證監(jiān)會(huì)自去年以來加大了對(duì)IPO中未能勤勉盡責(zé)的中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的處罰力度，而今年對(duì)IPO在審企業(yè)的財(cái)務(wù)核查也是強(qiáng)度空前。10月18日，證監(jiān)會(huì)公布了被卷入萬福生科造假上市的平安證券的處罰結(jié)果，由于未能勤勉履責(zé)，平安證券被處暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月，罰金7665萬元；相關(guān)責(zé)任人員給予警告，處以罰款；簽字保代市場(chǎng)禁入。且平安證券的申辯意見也被證監(jiān)會(huì)駁回。自營業(yè)務(wù)釀出“8·16烏龍指”巨禍，除了23億元的巨額罰單，光大證券四名內(nèi)幕交易相關(guān)責(zé)任人員被處終身證券市場(chǎng)禁入、期貨市場(chǎng)禁入。與之相比，眼下投行部門收到的這張430萬元的罰單似乎“尚可接受”。然而一張張罰單送出之際，光大證券一項(xiàng)募資計(jì)劃也宣告“流產(chǎn)”。11月16日，光大證券發(fā)布“非公開發(fā)行股票批復(fù)到期失效”的公告，稱光大證券自取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)非公開發(fā)行股票批復(fù)之后，未能在6個(gè)月的有效期內(nèi)完成本次非公開發(fā)行，批復(fù)已自動(dòng)失效。當(dāng)前融資融券、約定購回等資本中介業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，成為券商利潤的主要發(fā)力點(diǎn)，其資金需求也越發(fā)饑渴。本次定向增發(fā)無果而終，可能對(duì)光大證券創(chuàng)新業(yè)務(wù)布局造成影響。中信建投研究員魏濤認(rèn)為，證券業(yè)創(chuàng)新后，凈資本實(shí)力強(qiáng)的證券公司在類貸款業(yè)務(wù)上具有資金優(yōu)勢(shì)，未來在做市商交易等業(yè)務(wù)上也將領(lǐng)先，因此凈資本規(guī)模、資金實(shí)力成為影響證券公司發(fā)展的關(guān)鍵因素。有觀點(diǎn)認(rèn)為，光大證券定增失敗，與8·16事件后續(xù)民事賠償壓力“脫不開干系”，由于機(jī)構(gòu)投資者看淡公司前景，事故頻發(fā)致不確定性增強(qiáng)，本輪定向增發(fā)最終無果而終。今年參評(píng)的96家證券公司當(dāng)中，獲得A類評(píng)級(jí)的有38家，B類評(píng)級(jí)52家，C類6家。除了申銀萬國、國泰君安、銀河證券、中金公司等大型券商獲得AA級(jí)別評(píng)級(jí)，其中也有華福證券、國開證券等小券商獲評(píng)AA級(jí)別。變動(dòng)最大的莫過于光大證券，2013年公司評(píng)級(jí)為AA，受“8·16烏龍指”事件影響，此次光大證券從AA降至C級(jí)。因2013年的“8·16”烏龍指而引發(fā)的光大證券自營業(yè)務(wù)叫停終于迎來了解禁之日。光大證券7月9日晚間發(fā)布公告稱，公司已經(jīng)收到證監(jiān)會(huì)的通知，7月7日起解除對(duì)公司自營業(yè)務(wù)采取的限制措施，恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。光大證券公告顯示，公司9日收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于解除光大證券股份有限公司證券自營業(yè)務(wù)限制措施、恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的決定》。決定稱，經(jīng)核查驗(yàn)收，光大證券已基本完成整改，決定自2014年7月7日起解除對(duì)公司自營業(yè)務(wù)采取的限制措施，恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。至此，光大證券長達(dá)10個(gè)月的整改工作終于塵埃落定，業(yè)務(wù)資質(zhì)全面恢復(fù)。公開信息顯示，因去年的烏龍指事件曝光，光大證券受到了證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲的處罰，先是于2013年8月31日收到中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)以及責(zé)令整改并處分有關(guān)責(zé)任人員措施的決定》。隨后，證監(jiān)會(huì)又開出了史上最嚴(yán)厲罰單，對(duì)光大證券總裁等4名責(zé)任人予以警告、罰款60萬元并終身市場(chǎng)禁入，停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)，暫停審批新業(yè)務(wù)，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計(jì)23億。2015年2月2日，光大證券晚間公告稱，2月1日，公司全資香港子公司光大證券金融控股有限公司及新鴻基有限公司簽訂了一項(xiàng)買賣協(xié)議，光證金控將依據(jù)其已同意的相關(guān)條款及該協(xié)議條件，以95億港元向新鴻基收購其持有的新鴻基金融集團(tuán)有限公司70%股份。公司股票將于2月3日復(fù)牌。公告顯示，新鴻基金融集團(tuán)控股經(jīng)營新鴻基金融有限公司，業(yè)務(wù)范圍包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（主要含股票及期貨）、財(cái)富管理、保證金融資、資產(chǎn)管理、資本市場(chǎng)銷售、資料研究及杠桿式外匯交易等業(yè)務(wù)。根據(jù)協(xié)議，交割日前，新鴻基會(huì)將目標(biāo)公司的11家附屬公司從目前企業(yè)架構(gòu)圖中剝離，擬剝離的11家公司主要是一些目標(biāo)公司的參股公司、用于控股運(yùn)作的公司、銀行等與證券業(yè)務(wù)不相關(guān)的公司。11家附屬公司賬面凈資產(chǎn)值現(xiàn)為6億港元。2022年3月，因存在多項(xiàng)違規(guī)問題，光大證券（601SH、06HK）受到上海證券交易所（簡稱“上交所”）紀(jì)律處分。3月1日，光大證券公告稱，因重大合同披露不及時(shí)、重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)展披露不及時(shí)、重大交易披露不完整等問題，光大證券及時(shí)任董事長兼總裁（代行董事會(huì)秘書）薛峰被予以通報(bào)批評(píng)。值得注意的是，上交所認(rèn)定的光大證券違規(guī)行為，涉及光大證券全資子公司光大資本投資有限公司（簡稱“光大資本”）聯(lián)合暴風(fēng)集團(tuán)收購英國體育傳媒公司MP&SilvaHoldingS.A.（簡稱“MPS”）項(xiàng)目。這是一場(chǎng)曾經(jīng)轟動(dòng)資本市場(chǎng)的跨境并購案。2022年4月20日，光大證券早間公告，公司董事會(huì)于2022年4月19日收到公司董事長閆峻的辭職報(bào)告。因工作調(diào)整原因，閆峻辭去公司董事長、董事及董事會(huì)戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)召集人職務(wù)。同日，公司監(jiān)事會(huì)收到公司監(jiān)事長劉濟(jì)平的辭職報(bào)告。因工作調(diào)整原因，劉濟(jì)平辭去公司監(jiān)事長、監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)治理監(jiān)督委員會(huì)委員職務(wù)。2023年5月，上交所公司債券項(xiàng)目信息平臺(tái)顯示，光大證券股份有限公司300億元小公募項(xiàng)目狀態(tài)更新為“已反饋”，更新日期為2023年5月12日。2020年1月11日，“2019中國企業(yè)社會(huì)責(zé)任500優(yōu)榜單”發(fā)布，光大證券位列第61位。2021年8月，光大證券青島香港西路營業(yè)部被命名為“第20屆全國青年文明號(hào)“。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)金融已成為金融業(yè)的一個(gè)重要發(fā)展方向。東北證券股份有限公司作為一家綜合性證券公司，積極布局互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域，以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)。本文將探討東北證券股份有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的現(xiàn)狀、核心策略以及未來展望。在互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域，東北證券股份有限公司已取得了一定的成果。公司通過自主研發(fā)和合作的方式，在支付、投融資、財(cái)富管理等互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)方面不斷拓展。同時(shí)，公司還積極拓展互聯(lián)網(wǎng)金融客戶群體，加強(qiáng)與其他金融機(jī)構(gòu)的合作，提高市場(chǎng)競爭力。要實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，東北證券股份有限公司需要采取以下核心策略：互聯(lián)網(wǎng)渠道建設(shè)：利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段，拓寬銷售渠道，提高品牌知名度。東北證券股份有限公司可以通過建立官方網(wǎng)站、手機(jī)客戶端等多種渠道，為客戶提供更加便捷、高效的金融服務(wù)。金融產(chǎn)品創(chuàng)新：借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段，推出符合市場(chǎng)需求、具有競爭力的金融產(chǎn)品。例如，公司可以研發(fā)個(gè)性化的投資理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品等，滿足不同客戶的需求。用戶體驗(yàn)提升：通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段提升客戶體驗(yàn)，增強(qiáng)用戶黏性，提高客戶滿意度。例如，公司可以通過人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，為客戶提供個(gè)性化的服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示，提高客戶的使用體驗(yàn)和信任度。未來，東北證券股份有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展將面臨更多的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。政策監(jiān)管、技術(shù)革新和人才培養(yǎng)等因素將對(duì)公司的互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)生重要影響。政策監(jiān)管：隨著互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的快速發(fā)展，政策監(jiān)管將會(huì)越來越嚴(yán)格。東北證券股份有限公司需要密切政策動(dòng)向，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，確保公司的互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)符合監(jiān)管要求。技術(shù)革新：新興技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用將為互聯(lián)網(wǎng)金融帶來更多的創(chuàng)新機(jī)遇。例如，區(qū)塊鏈、5G等技術(shù)將為互聯(lián)網(wǎng)金融安全和效率帶來更大的提升。東北證券股份有限公司需要積極探索這些新興技術(shù)，將其應(yīng)用到互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)中，提高業(yè)務(wù)水平和競爭力。人才培養(yǎng)：互聯(lián)網(wǎng)金融人才的培養(yǎng)和引進(jìn)對(duì)東北證券股份有限公司的發(fā)展至關(guān)重要。公司需要建立完善的人才培養(yǎng)機(jī)制，吸引和培養(yǎng)既懂金融又懂互聯(lián)網(wǎng)的復(fù)合型人才，為互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)提供人才保障。東北證券股份有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略的核心是在保證合規(guī)經(jīng)營的前提下，通過互聯(lián)網(wǎng)渠道建設(shè)、金融產(chǎn)品創(chuàng)新和用戶體驗(yàn)提升等手段，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)。公司還需要積極應(yīng)對(duì)政策監(jiān)管、技術(shù)革新和人才培養(yǎng)等挑戰(zhàn)，以確?；ヂ?lián)網(wǎng)金融發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施。東方證券股份有限公司（以下簡稱公司）是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的綜合類證券公司，提供證券、期貨、資產(chǎn)管理、理財(cái)、投行、投資咨詢及證券研究等全方位、一站式專業(yè)綜合金融服務(wù)的上市證券金融控股集團(tuán)。公司于2015年3月23日成功登陸上交所（600SH），2016年7月8日成功發(fā)行H股（03HK），成為行業(yè)內(nèi)第五家A+H股上市券商。全資持有上海東證期貨有限公司、上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、上海東方證券資本投資有限公司、東方金融控股（香港）有限公司、上海東方證券創(chuàng)新投資有限公司、東方證券承銷保薦有限公司，同時(shí)作為第一大股東參股匯添富基金管理股份有限公司。東方證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的綜合類證券公司，其前身是于1998年3月9日開業(yè)的東方證券有限責(zé)任公司，總部設(shè)在上海，現(xiàn)有注冊(cè)資本人民幣94億元。公司于2015年3月23日成功登陸上交所（證券代碼：600958），2016年7月8日H股成功發(fā)行并上市（股份代號(hào)：03958）。經(jīng)過20余年的發(fā)展，公司從一家僅有586名員工、36家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的證券公司，逐漸壯大為一家總資產(chǎn)達(dá)2900億，凈資產(chǎn)超過600億，員工6000余人、在全國87個(gè)城市設(shè)有177家分支機(jī)構(gòu)，提供證券、期貨、資產(chǎn)管理、理財(cái)、投行、投資咨詢及證券研究等全方位、一站式專業(yè)綜合金融服務(wù)的上市證券金融控股集團(tuán)。企業(yè)使命：為實(shí)體經(jīng)濟(jì)、社會(huì)財(cái)富管理提供優(yōu)質(zhì)綜合金融服務(wù);為員工創(chuàng)造美好生活;為股東、員工、社會(huì)實(shí)現(xiàn)物質(zhì)與精神的雙重回報(bào)。企業(yè)愿景：成為具有行業(yè)一流核心競爭力，為客戶提供綜合金融服務(wù)的現(xiàn)代投資銀行。公司股東實(shí)力雄厚。既有大型國有企業(yè)，也有上市公司，還有民營企業(yè)（2021年12月末數(shù)據(jù)）。業(yè)務(wù)涵蓋了證券承銷、自營買賣、交易代理、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、企業(yè)并購、基金和資產(chǎn)管理等領(lǐng)域。東方證券為投資者提供通過電話、手機(jī)、PC等方式進(jìn)行包括A股、B股、創(chuàng)業(yè)板、債券、開放式基金、ETF、LOF、新三板等各類證券的交易服務(wù)。公司還提供包括融資融券、期貨IB、股票期權(quán)等信用業(yè)務(wù)服務(wù)和衍生品服務(wù)。證券金融業(yè)務(wù)品牌，覆蓋融資融券、股票質(zhì)押、約定購回等資源融出端業(yè)務(wù)以及債權(quán)資產(chǎn)證券化、收益權(quán)融資、轉(zhuǎn)融通等資源融入端業(yè)務(wù)，是公司資本中介業(yè)務(wù)的中堅(jiān)力量。證券金融業(yè)務(wù)是公司的重要來源之一。曾獲得“中國最佳融資服務(wù)券商”稱號(hào)。從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)，可提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)、協(xié)助期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、提供期貨行情信息、交易設(shè)施、協(xié)助辦理期貨交易開戶手續(xù)。資產(chǎn)保管：保障托管資產(chǎn)安全，防范控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。托管估值：提供托管資產(chǎn)估值，確保估值工作準(zhǔn)確、及時(shí)，控制違約交收風(fēng)險(xiǎn)。份額登記：提供基金份額注冊(cè)登記，開立注冊(cè)登記賬戶，用于申贖、分紅資金的歸集、存放與交收，保障份額持有人權(quán)益。公司對(duì)代銷的金融產(chǎn)品都做了委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，按照審慎原則選擇代銷的金融產(chǎn)品；產(chǎn)品銷售中嚴(yán)格執(zhí)行銷售適當(dāng)性管理制度。公司代銷金融產(chǎn)品的種類齊全，代銷產(chǎn)品的委托人包括證券公司、基金公司、基金子公司、信托公司、私募基金等機(jī)構(gòu)；產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征涵蓋了低風(fēng)險(xiǎn)、中低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、中高風(fēng)險(xiǎn)及高風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)品的期限多樣化；能夠滿足各種風(fēng)險(xiǎn)偏好及流動(dòng)性偏好的投資者的金融產(chǎn)品配置需求。固定收益是公司專門從事固定收益業(yè)務(wù)的部門，并構(gòu)建FICC綜合金融業(yè)務(wù)平臺(tái)，為公司機(jī)構(gòu)和零售客戶提供全面的金融交易服務(wù)。業(yè)務(wù)范圍涵蓋了固定收益業(yè)務(wù)的各個(gè)方面，包括投資交易、銷售交易、資本中介、黃金大宗、債務(wù)融資、債券研究等。東方證券研究所是東方證券股份有限公司總部級(jí)業(yè)務(wù)部門和專業(yè)性研究機(jī)構(gòu)，從事證券研究咨詢服務(wù)，是定位于服務(wù)外部機(jī)構(gòu)投資者的賣方研究機(jī)構(gòu)。企業(yè)金融業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)與融資租賃、商業(yè)保理等業(yè)務(wù)伙伴合作，以資產(chǎn)證券化方式為創(chuàng)新型的，具有發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)提供多元化的融資解決方案。團(tuán)隊(duì)重點(diǎn)挖掘消費(fèi)金融、供應(yīng)鏈金融、汽車金融、物流金融等領(lǐng)域業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，為不同類型客戶提供綜合金融服務(wù)。東方證券團(tuán)隊(duì)同時(shí)也負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)分支機(jī)構(gòu)與公司多個(gè)業(yè)務(wù)總部的合作，對(duì)接?xùn)|方花旗、固定收益、股權(quán)投資等部門，推動(dòng)分支機(jī)構(gòu)積極發(fā)展債券、IPO、新三板掛牌與做市等各項(xiàng)綜合金融業(yè)務(wù)。場(chǎng)內(nèi)股票期權(quán)業(yè)務(wù)是指買賣交易所上市的以股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)合約。合約分為認(rèn)購期權(quán)合約和認(rèn)沽期權(quán)合約。相較于股票、期貨等，期權(quán)合約盈利的方式多樣化，交易策略可以實(shí)現(xiàn)在標(biāo)的股票上漲、下跌或橫盤時(shí)盈利。2023年2月3日，上交所宣布債券做市交易業(yè)務(wù)將于2月6日正式上線，東方證券為上交所首批債券做市商。2023年3月5日，東方證券公告，公司吸收合并全資子公司東方證券承銷保薦有限公司獲得中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)，吸收合并完成后，東方投行解散，原東方投行北京分公司變更為東方證券北京分公司。2月23日消息，東方證券H股配股申請(qǐng)獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可348號(hào)批復(fù)。核準(zhǔn)公司增發(fā)不超過08億股境外上市外資股，每股面值人民幣1元，全部為普通股。2022年3月17日，東方證券發(fā)布關(guān)于A股配股申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)批復(fù)的公告。2022年7月12日，2022年《財(cái)富》中國500強(qiáng)排行榜揭曉，東方證券股份有限公司以2439百萬元，排在第466名。2022年9月16日消息，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)該企業(yè)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格。9月7日，東方證券股份有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局《關(guān)于核準(zhǔn)東方證券股份有限公司設(shè)立15家證券營業(yè)部的批復(fù)》(滬證監(jiān)許可73號(hào))，公司獲準(zhǔn)在江蘇省南京市、江蘇省宜興市、山東省威海市、山東省濰坊市、北京市、廣東省深圳市、浙江省杭州市、浙江省寧波市、河南省鄭州市、湖南省長沙市、湖北省武漢市、安徽省蚌埠市、山西省晉中市、陜西省西安市、江西省九江市各設(shè)立一家證券營業(yè)部，信息系統(tǒng)建設(shè)模式均為B型。12月4日，東方證券成功取得上海證監(jiān)局關(guān)于公司新設(shè)29家營業(yè)部的批復(fù)，實(shí)現(xiàn)8個(gè)空白省會(huì)城市的覆蓋；同年，東方證券大廈在黃浦江畔奠基；8月6日東方花旗證券有限公司在滬成立。同年，設(shè)立東證創(chuàng)新。東方證券成為下轄期貨、直投、資管、創(chuàng)投和香港公司的證券金融控股集團(tuán)。7月設(shè)立東證資管，成為我國首家券商系資產(chǎn)管理公司。同年，設(shè)立東證資本及東方(香港)，將公司業(yè)務(wù)拓展至直接投資領(lǐng)域。12月收購上海久聯(lián)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，并正式更名為東證期貨，將公司業(yè)務(wù)拓展至期貨領(lǐng)域。3月22日東方證券正式托管并收購原北方證券20家營業(yè)部，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)增至57家；1月，東方證券主發(fā)起的匯添富基金管理有限公司獲得開業(yè)，注冊(cè)資金1億元；12月，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審公告，東方證券股份有限公司成為創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司9月，東方證券改制成為股份公司，注冊(cè)資本40億元，公司正式更名為東方證券股份有限公司近年來，東方證券切實(shí)響應(yīng)國家戰(zhàn)略，積極承擔(dān)金融機(jī)構(gòu)的社會(huì)責(zé)任。在科創(chuàng)板注冊(cè)制、民營企業(yè)紓困、支持“一帶一路”等方面持續(xù)發(fā)力，全力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)做大做強(qiáng)，深化精準(zhǔn)扶貧。通過“造血式”幫扶實(shí)現(xiàn)扶貧成效的長期、可持續(xù)；公司的心得益彰基金會(huì)多年來一直聚焦傳統(tǒng)文化和兒童藝術(shù)教育，致力美好生活建設(shè)；公司踐行“負(fù)責(zé)任投資”理念，在業(yè)務(wù)中考慮環(huán)境、社會(huì)及公司治理因素影響，東方證券子公司東證資管于2019年加入聯(lián)合國負(fù)責(zé)任投資原則（UNPRI）；公司通過直接、間接融資等為綠色環(huán)保企業(yè)發(fā)展提供支持，助力綠色金融成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展的新引擎。2019年，公司在MSCI（明晟）ESG評(píng)級(jí)中獲得BBB級(jí)，為公開評(píng)級(jí)的31家中國同業(yè)公司中的最高評(píng)級(jí)。東方證券積極響應(yīng)國家號(hào)召和證券行業(yè)指引，深入貫徹落實(shí)相關(guān)文件精神，踐行精準(zhǔn)扶貧工作。截至2019年末，東方證券及旗下子公司累計(jì)與內(nèi)蒙古莫旗、湖北省五峰縣、云南省富寧縣、新疆麥蓋提等18個(gè)國家級(jí)貧困縣簽署了結(jié)對(duì)幫扶協(xié)議。公司堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)扶貧為主的扶貧思路，結(jié)合貧困地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，東方證券打造了“東方菇娘”、“東方紅宜紅茶”、“東方紅精選明前春茶”等多個(gè)產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目。公司還充分發(fā)揮金融專業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極服務(wù)貧困地區(qū)融資及國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略。上海東方證券心得益彰公益基金會(huì)堅(jiān)持將保護(hù)和傳承東方文化遺產(chǎn)作為主要方向，并著眼于兒童的藝術(shù)教育。自2016年以來，公司依托心得益彰公益基金會(huì)，先后開展土家族織錦文化遺產(chǎn)保護(hù)、“西遇知美丨敦煌”文化傳承計(jì)劃、心得益彰藝術(shù)教室建設(shè)等項(xiàng)目，在傳承和弘揚(yáng)中國文化藝術(shù)方面貢獻(xiàn)東方的力量。2022年8月，入選《2022中國品牌500強(qiáng)》榜單，位列285位。2021年7月，2021年《財(cái)富》中國500強(qiáng)排行榜發(fā)布，東方證券股份有限公司排名第416位。2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強(qiáng)，排名第172。2020年1月11日，“2019中國企業(yè)社會(huì)責(zé)任500優(yōu)榜單”發(fā)布，東方證券股份有限公司位列第214位。2020年5月10日，“2020中國品牌500強(qiáng)”排行榜發(fā)布，東方證券排名第448位。2020年5月13日，東方證券名列2020福布斯全球企業(yè)2000強(qiáng)榜第1881位。2020年7月27日，東方證券位列2020年《財(cái)富》中國500強(qiáng)排行榜第469位。2016年東方證券榮膺“2016中國新三板十大最佳做市商”獎(jiǎng)項(xiàng)；2010年，公司信息技術(shù)中心榮獲"2007-2009年度上海市模范集體"稱號(hào)；2008年，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部榮獲由中華全國總工會(huì)頒發(fā)的“2008年度全國五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”；2008年，投資銀行業(yè)務(wù)總部榮獲“2008中國區(qū)中小板最佳投行”和“2008中國區(qū)最具創(chuàng)新項(xiàng)目”兩項(xiàng)團(tuán)體獎(jiǎng)；2008年，固定收益業(yè)務(wù)總部榮獲由財(cái)政部頒發(fā)的“2008年度記帳式國債承銷進(jìn)步獎(jiǎng)”；2007年，公司榮獲“上海金融系統(tǒng)創(chuàng)建‘四好’領(lǐng)導(dǎo)班子先進(jìn)集體”稱號(hào)；2006年，公司黨委榮獲“全國先進(jìn)基層黨組織”、“上海先進(jìn)基層黨組織”、“上海市金融系統(tǒng)先進(jìn)基層黨組織”稱號(hào)；2022年5月，福布斯發(fā)布2022全球企業(yè)2000強(qiáng)，東方證券股份有限公司位列1473位。2022年7月，被評(píng)選為2022中國年度最具可持續(xù)發(fā)展力雇主。2022年9月，東方證券股份有限公司系統(tǒng)研發(fā)總部榮獲上海市工人先鋒號(hào)（常規(guī)表彰）。公司將以創(chuàng)建具有一流綜合競爭力的證券公司為目標(biāo)，致力于成為一家由資產(chǎn)管理公司、基金管理公司、投資銀行公司、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)公司、期貨公司、研究所等分支機(jī)構(gòu)組成的金融控股集團(tuán)。全資持有上海東證期貨有限公司、上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、上海東方證券資本投資有限公司、東方金融控股（香港）有限公司、上海東方證券創(chuàng)新投資有限公司、東方證券承銷保薦有限公司，同時(shí)作為第一大股東參股匯添富基金管理股份有限公司。中信證券股份有限公司（英文名稱：CITICSecuritiesCompanyLimited）是中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一，前身是中信證券有限責(zé)任公司，于1995年10月25日在北京成立，注冊(cè)資本6,630,467,600元。2002年12月13日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，中信證券向社會(huì)公開發(fā)行4億股普通A股股票，2003年1月6日在上海證券交易所掛牌上市交易，股票簡稱“中信證券”，股票代碼“600030”。據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的2018年度證券公司經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)排名數(shù)據(jù)，中信證券的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤等指標(biāo)在行業(yè)均排名第一。中信證券黨委書記、執(zhí)行董事、董事長、執(zhí)行委員會(huì)委員、中信集團(tuán)總經(jīng)理助理張佑君中信證券股份有限公司（以下簡稱“該公司”或“公司”）于1995年10月25日正式成立，原為有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本為人民幣300,000,00元，由中國中信集團(tuán)公司（原中國國際信托投資公司）、中信寧波信托投資公司、中信興業(yè)信托投資公司和中信上海信托投資公司共同出資組建。1999年，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字121號(hào)），該公司增資改制為股份有限公司。該公司于2003年1月6日在上海證券交易所上市，注冊(cè)地為廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈第A層。根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于中信證券有限責(zé)任公司增資改制的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字50號(hào)及121號(hào)）和中國中信集團(tuán)公司《關(guān)于中信證券有限責(zé)任公司資本公積和法定盈余公積金轉(zhuǎn)增資本的通知》，該公司于1999年以資本公積535,187,06元、盈余公積88,075,48元、未分配利潤76,737,46元轉(zhuǎn)增資本。同年，該公司增資1,730,400,00元，其中1,081,500,00元作為股本，648,900,00元作為資本公積。該公司增資后的注冊(cè)資本為2,081,500,00元，股本為2,081,500,00元。增資結(jié)果已經(jīng)北京天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所天華驗(yàn)字第146號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。2002年，經(jīng)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字129號(hào)文核準(zhǔn)，該公司向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）400,000,000股，每股面值00元，發(fā)行后的注冊(cè)資本為2,481,500,00元。增資結(jié)果已經(jīng)北京天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所天華驗(yàn)字026號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。2005年8月該公司完成股權(quán)分置改革工作。股權(quán)分置完成后，該公司總股本仍為2,481,500,000股，所有股份均為流通股，其中有限售條件的股數(shù)為1,941,500,000股，占該公司總股本的24%；無限售條件的股數(shù)為540,000,000股，占該公司總股本的76%。2006年6月，經(jīng)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司非公開發(fā)行股票的通知》（證監(jiān)發(fā)行字23號(hào)文）核準(zhǔn)，該公司以非公開方式發(fā)行人民幣普通股（A股）500,000,000股，每股面值00元。此次發(fā)行后，該公司總股本為2,981,500,000股，其中有限售條件的股數(shù)為2,441,500,00股，占該公司總股本的89%，無限售條件的股數(shù)為540,000,000股，占該公司總股本的11%。本次增資結(jié)果已經(jīng)北京天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所天華驗(yàn)字（2006）009-37號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。2007年8月27日，該公司向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股333,733,800股。發(fā)行完成后，該公司的總股本增至3,315,233,800股。此次發(fā)行經(jīng)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字244號(hào)文核準(zhǔn)。此次募集資金總額24,999,998,00元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金金額為24,976,191,66元。經(jīng)天華中興會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為此次發(fā)行出具的天華驗(yàn)字第1009-58號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。2008年4月，根據(jù)2007年度股東大會(huì)通過的《2007年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增議案》決議，該公司按每10股轉(zhuǎn)增10股的比例，以資本公積向全體股東轉(zhuǎn)增股份，每股面值00元，增加股本3,315,233,00元。轉(zhuǎn)增后該公司股本變更為6,630,467,00元。此次增資結(jié)果已經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所安永華明（2008）驗(yàn)字第60469435–A03號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。2006年8月起，該公司部分有限售條件股份限售期滿開始流通，截止2008年12月31日，無限售條件流通股的股份數(shù)量增至6,570,467,600股。截止2008年12月31日，公司擁有直屬證券營業(yè)部共計(jì)40家，此外公司尚有1家證