2022水利行業(yè)監(jiān)督檢查指導手冊小型水庫安全運行監(jiān)督檢查分冊

水利行業(yè)監(jiān)督檢查指導手冊（小型水庫安全運行監(jiān)督檢查分冊）2022年版目 錄第一章 總則 1一、檢查范圍 1二、職責分工 1三、主要依據(jù) 1第二章 檢查流程及各環(huán)節(jié)要求 3一、查前準備 3二、現(xiàn)場檢查 4三、信息報送 5四、問題整改 5五、責任追究 5第三章 檢查內(nèi)容和問題研判 7一、運行管理檢查內(nèi)容 7二、工程實體檢查內(nèi)容 15三、問題及隱患研判 20第四章 有關要求 23第五章 后評價及歸檔 24一、后評價 24二、歸檔 24附件1：小型水庫監(jiān)督檢查規(guī)范表述與典型案例 25附件2：小型水庫安全運行監(jiān)督檢查辦法 25附件3：法律法規(guī)有關規(guī)定 25PAGEPAGE10第一章 總則為指導開展小型水庫監(jiān)督檢查工作，細化和規(guī)范監(jiān)督檢查各環(huán)節(jié)的規(guī)定動作和工作標準，編寫本指導手冊。本手冊適用于全國各級水行政主管部門、小型水庫工程管理單位組織的監(jiān)督檢查和日常檢查工作。一、檢查范圍檢查范圍為各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團管轄的小型水庫，具體工程信息以注冊登記信息為準。二、職責分工監(jiān)督部門督促各單位按時效要求完成工作任務；按要求修訂現(xiàn)場檢查工作手冊；協(xié)調現(xiàn)場工作開展，適時派員參加現(xiàn)場檢查工作；匯總分析工作情況，提出整改意見和責任追究建議，具體實施責任追究并印發(fā)相關文件；及時將有關工作情況分送運管、防御等業(yè)務主管部門；按要求組織專題討論和總結會，組織編寫工作總結報告等。運行管理與防御部門負責指導具體工作開展；對發(fā)現(xiàn)的業(yè)務范圍內(nèi)的問題組織整改和匯總分析，督促整改落實情況，對整改狀態(tài)、佐證材料進行審核。三、主要依據(jù)《中華人民共和國防洪法》《水庫大壩安全管理條例》《國務院辦公廳關于切實加強水庫除險加固和運行管護工作的通知（試行》和《關于落第二章 檢查流程及各環(huán)節(jié)要求按照監(jiān)督檢查“查認改罰”的工作流程，小型水庫監(jiān)督檢查各工作環(huán)節(jié)為：查前準備、現(xiàn)場檢查、信息報送、問題整改、責任追究。一、查前準備收集了解小型水庫基本資料。學習掌握檢查問題清單和問題認定標準。檢查前應搜集了解小型水庫運行管理相關制度規(guī)定，如黨中央國務院關于加強水庫大壩安全監(jiān)管的指示精神、部領導在全國水庫安全度汛視頻會議上的有關工作要求選取檢查對象。檢查前要根據(jù)所負責區(qū)域內(nèi)注冊登記小型水庫數(shù)量和分布情況確定檢查對象，堅持以問題為導向，重點檢查管理相對薄弱、安全運行隱患多、度汛風險大的水庫。手持終端、無人機等，以滿足現(xiàn)場認定問題、拍攝照片及視頻的需要。組建檢查小組。檢查前選配政治素質高、工作認真負責、業(yè)務能力強、身體條件滿足工作需要的在職人員組成檢查組。檢查組一般由兩名以上具有水利工程管理相關工作經(jīng)驗的人員組成。組長應熟悉小型水庫運行管理方面的法律法規(guī)，具備較強的組織協(xié)調能力和水利工程檢查經(jīng)驗。專家應具有高級專業(yè)技術職稱或者相當專業(yè)水平，熟練掌握并能正確運用與本專業(yè)相關的法律法規(guī)，具有水庫運行管理、工程質量安全管理經(jīng)驗。聯(lián)絡員應具有水利工程管理相關工作經(jīng)驗和較高的公文寫作水平。明確工作分工。檢查前應明確組內(nèi)人員分工，確?，F(xiàn)場檢查工作高效流暢。二、現(xiàn)場檢查（檢查前不發(fā)通知、不向被檢查單位告知行動路線、不要求被檢查單位陪同、）方式進行。檢查方法主要有察看現(xiàn)場、查閱檔案、電話詢問和座談交流等，必要時可以走訪附近群眾，了解有關情況。（一）察看現(xiàn)場主要由檢查組對工程現(xiàn)場進行察看，檢查大壩與泄輸水建筑物（含設備設施）的整體外觀、變形滲流、運行維護、老化破損情況，關注泄水建筑物阻礙行洪和近壩岸坡問題。（二）查閱檔案查閱工程建設、運行調度、巡視檢查、維修養(yǎng)護、安全鑒定等文件資料。（三）訪談座談主要是向水庫管理責任人和其他有關人員了解水庫工程與管理情況，對檢查發(fā)現(xiàn)的工程缺陷和管理短板提出改進要求，對加強大壩安全管理提出建議。（四）電話詢問主要是檢查組通過電話、短信、郵件等通信方式，檢查有關責任人在崗履職情況，要求回答水庫工程情況和管理工作相關問題，核實水庫工程運行管理有關情況。（五）情況反饋檢查組在現(xiàn)場檢查工作結束后要及時向縣級水行政主管部門反饋檢查情況，對發(fā)現(xiàn)的嚴重或較重工程缺陷與管理問題，在交換意見時告知有關責任人，并以監(jiān)督檢查報告等形式報請上級有關部門下達整改與責任追究通知。三、信息報送現(xiàn)場監(jiān)督檢查結束后，檢查人員及時在水利監(jiān)督信息平臺錄入相關數(shù)據(jù)信息。在填寫檢查記錄的基礎上，對發(fā)現(xiàn)問題進行匯總并提出整改建議，統(tǒng)計檢查工作情況和問題情況，分析問題原因，形成監(jiān)督檢查報告。四、問題整改被檢查單位應按照整改要求，制定整改措施，明確整改事項、整改時限、責任單位和責任人等，對需長期整改的問題，持續(xù)跟蹤落實整改情況，確保整改到位?？h級以上水行政主管部門負責對本地區(qū)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作進行督促和指導，對整改狀態(tài)、佐證材料進行審核。五、責任追究對于監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，檢查單位應根據(jù)《小型水庫安全運行監(jiān)督檢查辦法》實施責任追究。查處的涉水違法行為線索移交相關執(zhí)法單位（部門）按照《水法》等有關規(guī)定處理處罰。第三章 檢查內(nèi)容和問題研判一、運行管理檢查內(nèi)容運行管理方面檢查基本目的是了解水庫運行管理工作開展情況，管理責任和制度落實情況。檢查重點是管理體制、責任制落實、制度執(zhí)行、運行管護情況，突出“三個責任人”和“三個重點環(huán)節(jié)”落實情況。（一）防汛“三個責任人”落實履職情況行政責任人落實履職情況。主要檢查以下內(nèi)容：掌握了解水庫基本情況是否掌握水庫名稱、位置、功能、庫容、壩型、壩高等基本情況，了解安全鑒定情況；是否掌握水庫主管部門和水庫管理單位（產(chǎn)權所有者）負責人及防汛技術責任人、巡查責任人，了解其聯(lián)系方式；是否了解水庫下游集鎮(zhèn)、村莊、人口、廠礦和重要基礎設施情況，以及應急處置方案和人員避險轉移路線。協(xié)調落實防汛安全保障措施是否督促水庫主管部門、水庫管理單位（產(chǎn)權所有者）和落實水庫防汛管理各項制度，落實雨水情測報、水庫調度運用（防汛是否督促水庫防汛技術責任人和巡查責任人履職盡責；是否協(xié)調落實工程巡查管護和防汛管理經(jīng)費，落實防汛物資儲備，解決水庫防汛安全重大問題。組織開展防汛檢查2地震及發(fā)生工程異常等，及時組織或督促防汛技術責任人組織檢查。重點檢查內(nèi)容包括防汛“三個重點環(huán)節(jié)”是否落實；大壩安全狀況，溢洪道是否暢通，閘門及啟閉機運行是否可靠，安全隱患治理和水毀工程修復是否完成；汛限水位控制是否嚴格；防汛物資儲備、搶險隊伍落實、交通通信保障等情況。組織應急處置和人員轉移水庫發(fā)生重大汛情、險情、事故等突發(fā)事件時，是否立即趕赴現(xiàn)場，指揮或配合上級部門開展應急處置，根據(jù)應急響應情況，及時做好人員轉移避險。組織開展應急演練是否按照水庫大壩安全管理（防汛）應急預案，組織防汛技術責任人、巡查責任人、相關部門和下游影響范圍內(nèi)的公眾，開展應急演練。組織參加防汛安全培訓是否及時接受防汛安全培訓，培訓可采取集中培訓、視頻培訓或現(xiàn)場培訓等方式；是否督促防汛技術責任人和巡查責任人參加水庫大壩安全與防汛技術培訓。技術責任人落實履職情況。主要檢查以下內(nèi)容：掌握了解水庫基本情況是否掌握水庫工程狀況、管理情況和下游影響，包括擋水、泄水、放水建筑物，以及庫容、壩型、壩高和正常蓄水位、汛限水位，了解下游影響范圍內(nèi)集鎮(zhèn)、村莊、人口、廠礦、基礎設施等；是否掌握水庫主管部門和水庫管理單位（產(chǎn)權所有者）負責人及防汛行政責任人、巡查責任人，了解其聯(lián)系方式；是否了解應急處置方案和人員避險轉移路線；是否了解水庫管理法規(guī)制度相關要求和有關專業(yè)知識。掌握了解水庫安全狀況通過現(xiàn)場檢查、防汛檢查、日常巡查、安全鑒定等途徑，是否掌握大壩安全狀況和主要病險隱患；是否掌握大壩安全鑒定結論，了解安全鑒定意見及大壩安全隱患、嚴重程度及治理情況，以及隱患消除前的控制運用措施；是否及時向防汛行政責任人和水庫主管部門報告大壩安全狀況和防汛安全重大問題。組織或參與防汛檢查和隱患排查是否協(xié)助防汛行政責任人開展汛前、汛中防汛檢查，組織開展汛后檢查，遇暴雨、洪水、地震及發(fā)生工程異常等參與或及時組織開展檢查；是否組織開展隱患排查，針對大壩安全、防汛安全和巡查責任人報告的工程異常進行檢查，必要時邀請有關部門和專家進行特別檢查，協(xié)助開展隱患治理。指導防汛巡查和安全管理是否指導防汛巡查責任人，按照巡查部位、內(nèi)容、路線、頻次和記錄要求做好巡查工作，開展雨水情測報和大壩安全監(jiān)測；是否落實水庫調度要求，保持溢洪道暢通，控制汛限水位；是否做好大壩、溢洪道、放水涵等建筑物以及閘門、啟閉機等設備設施的日常管護，做好工程檔案管理。是否指導、組織或參與編制水庫調度運用方案和大壩安全管理（防汛）應急預案；是否協(xié)助防汛行政責任人組織應急演練。協(xié)助做好應急處置是否了解水庫大壩安全管理（防汛）應急預案以及防汛物資、搶險隊伍情況；水庫大壩出現(xiàn)汛情、險情、事故等突發(fā)事件時，是否立即向防汛行政責任人報告；是否參與制定應急處置方案，協(xié)助做好應急調度、工程搶險、人員轉移和險情跟蹤等。參加防汛安全培訓上崗前及任期內(nèi)是否接受培訓，培訓方式可采取集中培訓、視頻培訓或現(xiàn)場培訓等方式。巡查責任人落實履職情況。主要檢查以下內(nèi)容：掌握了解水庫基本情況是否掌握水庫庫容、壩型、壩高情況；是否掌握防汛行政責任人、技術責任人和相關部門負責同志，了解其聯(lián)系方式；是否掌握大壩薄弱部位和檢查重點，了解大壩日常管理維護的重點和要求；是否掌握放水設施、閘門啟閉設施的操作要求，以及預警設施、設備使用方法；是否了解應急處置方案和人員避險轉移路線以及下游保護集鎮(zhèn)、村莊、人口、重要設施情況。開展巡查并及時報告是否掌握巡視檢查路線、方法、工具、內(nèi)容、頻次，按照要求開展巡視檢查，做好巡查記錄；1設施設備故障、庫水位快速上漲等情況應加密巡查，并及時報告防汛技術責任人或防汛行政責任人；發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)水庫潰壩或漫壩風險、威脅下游人民群眾生命財產(chǎn)安全的重大突發(fā)事件時，是否按照應急預案規(guī)定，在報告的同時及時向下游地區(qū)發(fā)出警報信息。做好大壩日常管理維護是否了解水庫調度運用方案，做好日常調度運用操作，嚴格按照調度指令操作放水設施、閘門及啟閉設備，做好設備運行和放水、泄水記錄；發(fā)現(xiàn)不能排除的故障和問題，是否及時向防汛技術責任人報告。堅持防汛值班值守是否認真執(zhí)行水庫管理制度，做好防汛值班值守；是否按照要求做好雨水情觀測，按時報送雨水情信息；發(fā)現(xiàn)庫水位超過汛限水位、限制運用水位或溢洪道過水時，是否及時報告防汛技術責任人；遭遇洪水、地震及發(fā)現(xiàn)工程出現(xiàn)異常等情況是否及時報告，緊急情況下是否按照規(guī)定發(fā)出警報。接受崗位技術培訓是否經(jīng)過培訓合格后上崗，接受防汛技術責任人的崗位業(yè)務指導；是否參加水庫防汛安全集中培訓、視頻培訓或現(xiàn)場培訓。（二）“三個重點環(huán)節(jié)”建設落實情況雨水情測報能力。主要檢查以下內(nèi)容：庫水位、降雨量觀測信息是否正常開展，調度運用方案。主要檢查以下內(nèi)容：是否編制了調度運用方案；調度運用方案是否經(jīng)縣級以上水行政主管部門審查批準。當調度運用條件或依據(jù)發(fā)生變化時，是否及時修訂，并履行審批程序。安全管理（防汛）應急預案。主要檢查以下內(nèi)容：是否編制安全管理（防汛）應急預案；（防汛超標準洪水和可能發(fā)生潰壩等情況，根據(jù)洪水淹沒范圍內(nèi)集鎮(zhèn)、村莊、人口分布和地形、交通條件，明確人員轉移路線和安置位置，繪制人員轉移路線圖等；地方人民政府及其相關業(yè)務主管部門、水庫主管部門、防汛行政責任人是否組織開展應急演練；民政府或其授權部門負責，并報上級有關部門備案。當水庫工程（三）日常巡查與大壩監(jiān)測養(yǎng)護1.巡視檢查。主要檢查以下內(nèi)容：巡查通道是否滿足巡查需要；巡視檢查工作是否開展；巡視檢查發(fā)現(xiàn)的重要問題是否及時報告和處理。2.工程維修養(yǎng)護。主要檢查以下內(nèi)容：養(yǎng)護修理工作是否及時開展；工程是否規(guī)整、壩面是否整潔；白蟻、鼠害等侵害是否得到及時治理。（四）綜合管理1.運行經(jīng)費。主要檢查以下內(nèi)容：小型水庫運行管理經(jīng)費是否有穩(wěn)定來源；2.注冊登記。主要檢查以下內(nèi)容：是否已經(jīng)注冊登記；水庫發(fā)生重大變化是否及時履行注冊登記變更手續(xù)。3.考核管理。主要檢查以下內(nèi)容：是否將水庫運行管護納入河湖長制考核體系；考核是否有獎懲措施。調度運行。主要檢查以下內(nèi)容：是否記錄和妥善保存調度指令，并按調度指令執(zhí)行；非汛期是否超標準蓄水運行；汛期是否有超汛限水位蓄水；溢洪道是否存在行洪障礙等情況；是否及時將雨水情資料整理上報（設站監(jiān)測水庫。安全鑒定。主要檢查以下內(nèi)容：是否定期開展大壩安全鑒定，有無鑒定或認定成果；安全鑒定實施單位資質是否復核要求鑒定成果質量是否滿足要求，是否符合工程實際鑒定意見建議是否得到落實6.應急管理。主要檢查以下內(nèi)容：必要的搶險物資、搶險隊伍是否落實；有無達到壩肩或壩下的防汛道路；7.水庫管理。主要檢查以下內(nèi)容：是否劃定了工程管理和保護范圍；工程管理和保護范圍內(nèi)是否存在影響工程安全的活動；是否存在造成水庫水質嚴重污染的情況；是否存在有關法律法規(guī)禁止的其他活動。二、工程實體檢查內(nèi)容檢查重點內(nèi)容包括擋水建筑物、泄水建筑物、輸水建筑物、金屬結構與電氣設備以及附屬管理設施。檢查先總體后局部，突出重點部位和觀察重點現(xiàn)象。重點部位主要包括大壩壩頂、上下游壩面，壩腳及附近范圍，溢洪道兩側巖（土）體，輸水建筑物進出口以及上游水庫附近。特別關注重點部位的滲漏、塌坑、裂縫、滑坡，壩基處流土或管涌等危險跡象。（一）擋水建筑物檢查重點。主要包括以下內(nèi)容：潔；水高程是否不足；變形穩(wěn)定：有無明顯變形和滑坡跡象；壩頂。主要檢查以下內(nèi)容：、架空等現(xiàn)象；兩側壩肩與兩岸壩端有無裂縫、塌陷、變形等現(xiàn)象；壩頂兼做道路的有無危害大壩安全和影響運行管理的問題。上游壩坡。主要檢查以下內(nèi)容：現(xiàn)象；近壩水面線是否規(guī)整，水面有無漩渦（漂浮物聚集冒泡等，有條件時檢查上游鋪蓋有無裂縫、塌坑。下游壩坡。主要檢查以下內(nèi)容：（流土、管涌等現(xiàn)象；護坡是否完整，有無缺失、破損、塌陷、松動、凍脹、滑塌等現(xiàn)象；排水系統(tǒng)是否完整、通暢。下游壩腳與壩后。主要檢查以下內(nèi)容：（溝等導滲降壓設施有無異?；蚱茐模簧锴趾?。壩體有無白蟻、鼠害、獸穴、植物等生物侵害現(xiàn)象。近壩岸坡。邊坡有無滑坡、危巖、大體積掉塊、裂縫、異常滲水等現(xiàn)象。其他壩型檢查重點。融破壞等，相鄰壩段間的不均勻變形、伸縮縫開合、止水結構完整性；水，相鄰壩段間的不均勻變形、伸縮縫開合、止水結構完整性；其他：根據(jù)有關專業(yè)和工程經(jīng)驗檢查。（二）泄洪建筑物1.檢查重點。主要檢查以下內(nèi)容：結構變形：有無結構開裂、錯斷、傾斜等現(xiàn)象；出口段：消能工是否完整，有無淘刷壩腳現(xiàn)象。2.進口段（引渠。主要檢查以下內(nèi)容：砌；3.控制段（閘室段縫、滲水、剝蝕、沖刷、變形等現(xiàn)象；伸縮縫、排水孔是否完好。消能工程。主要檢查有無缺失、損毀、破壞、沖刷、土石堆積等現(xiàn)象。工作橋（交通橋。主要檢查有無異常變形、裂縫、斷裂、剝蝕等現(xiàn)象。行洪通道。主要檢查下游行洪通道有無缺失、占用、阻斷現(xiàn)象，下泄水流是否淘刷壩腳。其他。泄洪洞、泄洪閘等其他泄水建筑物參照有關專業(yè)和工程經(jīng)驗檢查。（三）放（輸）水建筑物1.檢查重點。主要檢查以下內(nèi)容：整體形貌：結構是否完整可靠，有無重大缺損；穿壩建筑物：特別關注穿壩結構（含廢棄封堵建筑物）防滲處理情況，是否存在變形、塌陷和滲漏問題；2.進口段。主要檢查以下內(nèi)容：（或豎井3.洞身段。主要檢查以下內(nèi)容：（管結構縫有無錯動、滲水，填料有無流失、老化、脫落；放水時洞身有無異響。4.出口段。主要檢查以下內(nèi)容：出口周邊有無集中滲水、散浸問題；出口坡面有無塌陷、變形、裂縫；出口有無雜物帶出、渾濁水流。（四）金屬結構與電氣設備1.啟閉設施。主要檢查以下內(nèi)容：啟閉設施能否正常使用；螺桿是否變形、鋼絲有無斷絲、吊點是否牢靠；啟閉設施有無松動、漏油，銹蝕是否嚴重，閘門開度、限位是否有效；2.閘門。主要檢查以下內(nèi)容：閘門材質、構造是否與設計相符并滿足運用要求；行走支承導向裝置是否損壞銹死、門槽門檻有無異物、止水是否完好。3.電氣設備。主要檢查以下內(nèi)容：有無必要的電力供應，電氣設備能否正常工作；溢洪道設閘的水庫有無必要的備用電源。（五）其他根據(jù)實際情況檢查工程實體和設備設施存在的其他缺陷。三、問題及隱患研判（一）基本要求對發(fā)現(xiàn)問題的研判，以工程現(xiàn)場檢查、資料查閱、座談問詢等為基礎，結合管理人員、主管部門等對工程安全掌握情況，對工程安全和管理工作情況進行綜合分析。對安全隱患的判別，以大壩安全為主線，以影響大壩安全的工程隱患和管理問題為重點，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的不同程度，合理判別工程隱患。對單座水庫得分根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的類別、數(shù)量，綜合量化打分。（二）工程隱患判別工程隱患按照防洪安全、滲流安全、結構安全、金屬結構安全等方面存在的隱患缺陷進行綜合研判，同時參考運行管理問題中可能對工程實體造成嚴重隱患的問題。有下列情形之一，應認定為重大安全隱患：筑物未完建、水毀嚴重、設障阻水，非引水注入式水庫無泄洪設施；壩體結構過于單薄、滑坡、開裂、變形嚴重；（6（溢洪道）閘門及啟閉設施難以正常運行，嚴重影響泄洪安全；（7）其他影響大壩安全，可能導致嚴重后果的情形。有下列情形之一，應認定為一般安全隱患：泄水建筑物破損，影響泄洪安全，或下游行洪不暢；壩體壩基、穿壩結構、繞壩部位存在散浸、滲漏；壩體存在變形裂縫、局部坑洼塌陷；泄輸水建筑物破損影響正常運行；不影響泄洪安全；其他不利大壩安全，可能加劇發(fā)展的情形。（三）水庫評分標準單座水庫基礎分為100分，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題對小型水庫運行安全的危害程度由高到低扣除8分、5分和2分。單座水庫得分P=100-8×N1-5×N2-2×N3，根據(jù)水庫最終的得分情況采取不同的責任追究方式。第四章 有關要求一、加強組織領導，科學統(tǒng)籌實施。各單位要高度重視、精心組織，本著實事求是、務實高效的原則，科學安排監(jiān)督檢查工作，嚴禁同一時期對相同對象、內(nèi)容重復檢查、多頭檢查、越權檢查；堅持問題導向，善于發(fā)現(xiàn)重大問題、敢于碰硬，尤其關注影響工程安全的問題、風險和弱項；被檢查單位要積極配合，對發(fā)現(xiàn)的問題要舉一反三，切實整改。二、規(guī)范工作行為，提高工作效率。檢查組要認真完成檢查任務，深入一線和現(xiàn)場，掌握第一手資料，嚴禁走馬觀花；對檢查發(fā)現(xiàn)的問題要做好記錄、取證（注意多角度拍攝相關現(xiàn)場）工作；要依照檢查表單，細化現(xiàn)場檢查安排，對發(fā)現(xiàn)問題的定性和對相關要素的描述要清晰準確，及時分析、總結、提交檢查報告，對檢查對象的評價應當事實清楚，證據(jù)充分，客觀公正。三、嚴肅工作紀律，做好各類保障。檢查組要嚴格遵守工作紀律、保密紀律和廉政紀律，堅持原則、實事求是，嚴格執(zhí)行法規(guī)標準，對重大問題或突發(fā)問題要按有關規(guī)定及時報告。做好檢查工作經(jīng)費、疫情防控、后勤等保障工作，確保監(jiān)督檢查順利開展。第五章 后評價及歸檔一、后評價對照《水利監(jiān)督規(guī)定（試行（行二、歸檔檢查工作結束后，按照任務分工，水利部相關部門及流域管理機構對監(jiān)督檢查的過程性、結論性、追責資料進行歸檔。附件1：小型水庫監(jiān)督檢查規(guī)范表述與典型案例附件2：小型水庫安全運行監(jiān)督檢查辦法附件3：法律法規(guī)有關規(guī)定PAGEPAGE1附件1

小型水庫安全運行監(jiān)督檢查辦法第一章 總 則第一條關于切實加強水庫除險加固和運行管護工作的通知》《小型水庫安全管理辦法》《關于深化小型水利工程管理體制改革的指導意見》《水利工程運行管理監(jiān)督檢查辦法（試行）》和《關于落實水庫安全度汛應急搶護措施的通知》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策文件，制定本辦法。第二條本辦法適用于水利部組織的小型水庫安全運行監(jiān)督檢查，地方各級水行政主管部門依照法定職責開展監(jiān)督檢查時參照執(zhí)行。第三條小型水庫安全運行監(jiān)督檢查與責任追究工作應堅持依法依規(guī)、客觀公正、分級實施、措施適當?shù)脑瓌t。第四條（或業(yè)主第二章 檢查內(nèi)容、方式方法與程序第五條小型水庫安全運行監(jiān)督檢查嚴格按照問題清單進行，主要內(nèi)容包括運行管理和工程實體兩個方面。運行管理方面主要檢查以下內(nèi)容：（一（二）水庫雨水情測報、調度運用方案（調度計劃）、大壩安全管理（防汛）應急預案（以下簡稱防汛“三個重點環(huán)節(jié)”）落實情況；（三）日常巡查及維修養(yǎng)護情況；（四）綜合管理情況。工程實體方面主要檢查以下內(nèi)容：（一）主體建筑物情況；（二）設備設施情況。問題清單詳見附件1。第六條小型水庫安全運行監(jiān)督檢查主要采取“四不兩直”方式開展。第七條檢查組一般由兩名以上具有水利工程管理相關工作經(jīng)驗的人員組成，一般采取下列方法開展現(xiàn)場檢查工作：（一）察看小型水庫工程現(xiàn)場；（二）查閱小型水庫注冊登記、調度運用、維修養(yǎng)護、巡查巡檢、安全鑒定、經(jīng)費使用、問題上報及處理等資料；（三（四）進行必要的延伸檢查和質證等。第八條（一）將小型水庫安全運行監(jiān)督檢查納入年度監(jiān)督檢查計劃；（二）制定監(jiān)督檢查工作方案；（三）組建檢查組，組織開展現(xiàn)場監(jiān)督檢查；（四）對檢查發(fā)現(xiàn)的問題予以佐證和認定；（五）及時向管理單位、縣級以上水行政主管部門反饋檢查發(fā)現(xiàn)的問題；（六）對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改及責任追究意見建議；（七）下發(fā)整改通知，督促問題整改及整改核查；（八）根據(jù)相關規(guī)定實施責任追究；（九）檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀、違法的問題線索，移交相關紀檢監(jiān)察機關或司法機關。第九條現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題時，檢查組應留存必要的佐證材料，如復印相關證明檔案、文件，拍攝記錄問題的照片和視頻等，相關單位和個人應積極配合檢查工作。第三章 問題認定與整改第十條小型水庫安全運行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題嚴格依據(jù)問題清單條款予以具體描述和準確認定。第十一條水利部組織監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)核實認定后，按要求形成問題臺賬，全部上傳至水利監(jiān)督信息平臺。第十二條被檢查單位應按照整改要求，制定整改措施，明確整改事項、整改時限、責任單位和責任人等，對需長期整改的問題，持續(xù)跟蹤落實整改情況，確保整改到位。第十三條各省級水行政主管部門相關業(yè)務主管部門在規(guī)定期限內(nèi)應及時匯總整理問題整改落實情況，并在水利監(jiān)督信息平臺填報整改情況和上傳佐證材料。第十四條縣級以上水行政主管部門負責對本地區(qū)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作進行督促和指導，對整改狀態(tài)、佐證材料進行審核。第十五條水利部、省級水行政主管部門視情況組織對問題整改情況開展現(xiàn)場復查復核工作。第四章責任追究第十六條根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的類別、數(shù)量，綜合量化打分后按責任追究標準對責任單位和責任人實施責任追究。第十七條照有關規(guī)定或合同約定實施進一步責任追究。第十八條責任追究包括對單位責任追究和對個人責任追究。單位包括直接責任單位和領導責任單位。直接責任單位（或業(yè)主個人包括直接責任人和領導責任人。直接責任人包括防第十九條對單位責任追究的方式分為：（一）責令整改；（二）約談；（三）情況通報（含向省級人民政府水行政主管部門通報、水利行業(yè)內(nèi)通報、向地方人民政府通報等，下同）；（四）其他相關法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定或合同約定的責任追究方式。第二十條對個人責任追究的方式分為：（一）責令整改；（二）約談；（三）情況通報；（四）建議調離崗位；（五）建議降職或降級；（六）建議開除或解除勞動合同；（七）其他相關法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的責任追究。責任追究標準見附件2。第二十一條責任單位或責任人有下列情況之一，應予以從重責任追究：（一）對危及小型水庫運行安全的嚴重隱患未及時發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未采取有效措施或措施不當；（二）存在造假、隱瞞安全運行問題等惡劣行為；（三未按要求時限完成安全運行問題整改或整改不到（因雨水情等原因暫時無法實施整改措施且已制定了整改計劃的除外）；（四）上報問題整改情況與實際不符或未按既定整改措施推動整改工作；（五（六）其他依法依規(guī)應予以從重責任追究的情形。第二十二條責任單位主動自查自糾運行問題，并及時采取有效措施消除隱患的，可予以減輕或免于責任追究。第五章附則第二十三條小型水庫工程運行問題分類、檢查、認定、責任追究和整改等工作的相關要求和程序在其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件另有規(guī)定的從其規(guī)定。第二十四條小型水庫發(fā)生垮壩等重大事故時，由水利部組織調查組赴現(xiàn)場開展事故調查，按照管理權限和相關法律法規(guī)對責任單位、責任人實施責任追究。第二十五條本辦法自印發(fā)之日起施行，原《小型水庫（試行2019123）同時廢止。附件：1.小型水庫安全運行監(jiān)督檢查問題清單2.責任追究標準附件1

小型水庫安全運行監(jiān)督檢查問題清單問題序號檢查項目問題描述扣除分值2分5分8分（一）防汛“三個責任人”落實情況1行政責任人無行政責任人√2行政責任人未參加過崗位培訓履職一般履職差3行政責任人履責情況差，如：不清楚自身工作職責；不掌握水庫基本情況；不了解水庫安全運行狀況；未協(xié)調落實防汛安全保障措施；未督促有關部門和人員加強水庫安全管理；不掌握巡查責任人、技術責任人聯(lián)系方式；檢查期間無法與行政責任人取得聯(lián)系等（具體參照辦公廳發(fā)布的《小型水庫防汛“三個責任人”履職手冊》）√影響運行安全4技術責任人無技術責任人√5技術責任人未參加過崗位培訓履職一般履職差6技術責任人履責情況差，如：不清楚自身工作職責；不掌握水庫基本情況；不了解大壩安全狀況和主要病險隱患；不熟悉調度運用方案、安全管理（防汛）應急預案等內(nèi)容；未及時解決巡查責任人反映的問題并提供技術支撐；未定期到水庫現(xiàn)場；未協(xié)助做好應急處置；檢查期間無法與技術責任人取得聯(lián)系等（具體參照辦公廳發(fā)布的《小型水庫防汛“三個責任人”履職手冊》）√影響運行安全7巡查責任人無巡查責任人√8巡查責任人未參加過崗位培訓履職一般履職差9巡查責任人履責情況差，如：不清楚自身工作職責；不掌握水庫基本情況；不了解水庫安全運行狀況；不清楚如何看護和巡查水庫，不能說出巡查時間和次數(shù)，不能提供巡查記錄；不清楚特征水位；不清楚大壩出現(xiàn)異?；螂U情時報告程序及采取的搶險措施；未按要求做好雨水情觀測和記錄報告；檢查期間無法與巡查責任人取得聯(lián)系等（具體參照辦公廳發(fā)布的《小型水庫防汛“三個責任人”履職手冊》）√影響運行安全小型水庫安全運行監(jiān)督檢查問題清單問題序號檢查項目問題描述扣除分值2分5分8分（二）防汛“三個重點環(huán)節(jié)”落實情況10雨水情測報無雨水情測報設備，如庫區(qū)無水尺或水位標識且無水位自動測報設備；無雨量監(jiān)測設備（如有其他方式獲取雨情預報信息，不作為問題）能觀測水位無法測量雨量√11設置的水位尺、水位標識因位置不當或刻度剝蝕等原因不滿足觀測需要觀測困難無法讀取水位且無自動測報設備12缺乏有效的通信（報警）手段，不滿足汛期雨水情報送和緊急情況下報送預警信息的要求√13水庫調度運用方案（調度計劃）無水庫調度運用方案（調度計劃）√14水庫調度運用方案（調度計劃）未獲得批復或未備案√15水庫調度運用方案（調度計劃）可操作性差√16大壩安全管理（防汛）應急預案無安全管理（防汛）應急預案√17安全管理（防汛）應急預案未獲得批復或未備案√18安全管理（防汛）應急預案可操作性差√19未按要求對安全管理（防汛）應急預案進行演練√（三）日常巡查、大壩監(jiān)測及維修養(yǎng)護20巡查、監(jiān)測巡查（巡檢）通道不滿足巡查（巡檢）需要√21未對大壩進行安全監(jiān)測、采集監(jiān)測數(shù)據(jù)（如有要求）√22工程維護未按要求進行日常維護√23對影響大壩安全的白蟻危害等安全隱患未及時進行處理√小型水庫安全運行監(jiān)督檢查問題清單問題序號檢查項目問題描述扣除分值2分5分8分（四）綜合管理24運行經(jīng)費水庫管理經(jīng)費無穩(wěn)定來源√25注冊登記水庫未按要求注冊登記√26注冊登記信息存在問題√錯誤信息虛假信息27考核管理未將水庫運行管護納入河湖長制考核體系√28調度運用未按調度運用方案（調度計劃）或統(tǒng)一指揮調度運行√29非汛期超設計標準蓄水未按規(guī)定采取放水措施未采取放水措施30水庫汛期違規(guī)超汛限水位運行未按規(guī)定采取放水措施未采取放水措施31安全鑒定為三類壩未按規(guī)定控制蓄水運行√32安全鑒定未按要求開展大壩安全鑒定（具體要求參照《水庫大壩安全鑒定辦法》和《壩高小于15米的小(2)型水庫大壩安全鑒定辦法》）√從未按要求開展過安全鑒定33鑒定或認定結論尚未處理一類壩二類壩34監(jiān)測資料未組織監(jiān)測資料整編，雨水情整編資料未按規(guī)定向有關水文部門匯交(設監(jiān)測站水庫）√35應急管理未儲備必要的應急物資（根據(jù)壩型，儲備袋類、砂石、塊石等物料）√36防汛通道和通信手段不滿足應急搶險需要（上壩道路及警報設施等）√37缺少必要的管理用房√小型水庫安全運行監(jiān)督檢查問題清單問題序號檢查項目問題描述扣除分值2分5分8分38其他未劃定工程管理范圍和保護范圍√39大壩管理和保護范圍內(nèi)存在爆破、打井、采石、采礦、挖沙、取土、修墳等危害大壩安全的行為√40大壩的集水區(qū)域內(nèi)存在亂伐林木、陡坡開荒等導致水庫淤積的行為√41庫區(qū)內(nèi)存在圍墾和進行采石、取土等危及山體的行為√42在壩體違規(guī)修建碼頭、開挖渠道、超載堆放雜物等√43在壩體堆放雜物、晾曬糧草等√長期堆放及晾曬44在水庫管理范圍內(nèi)違規(guī)建設房屋、養(yǎng)殖場等√45壩體周邊存在垃圾圍壩，未及時清理√（五）主體建筑物46擋水建筑物混凝土或砌石壩壩身存在漏水現(xiàn)象，土石壩壩后存在散浸現(xiàn)象輕微滲漏明顯滲漏滲漏范圍和滲漏量不斷增大，影響運行安全47土石壩滲流異常且出現(xiàn)流土、管涌或漏洞現(xiàn)象√48存在明顯變形、不穩(wěn)定或有滑坡跡象√49存在裂縫、塌坑、凹陷、隆起等現(xiàn)象√影響運行安全50土石壩反濾排水缺失、破損、塌陷、淤堵15m以下低壩壩高15m～30m壩高30m以上51存在蟻害及動物洞穴等孔洞√影響運行安全52近壩庫岸存在不穩(wěn)定邊坡存在裂縫、位移、危巖、落石等情況已有失穩(wěn)趨勢53排水溝塌陷或存在淤堵不影響排水影響排水54泄洪建筑物無泄洪建筑物（如有要求）√55行洪設施不符合相關規(guī)定和要求，如未按要求設置消力池、溢洪道未連接河道或洪水無散流條件等√影響行洪安全小型水庫安全運行監(jiān)督檢查問題清單問題序號檢查項目問題描述扣除分值2分5分8分56泄洪建筑物泄洪建筑物不能正常運行，如：閘門無法開啟、加設子堰、人為設障（攔魚柵、攔魚網(wǎng)）等√57存在明顯變形、不穩(wěn)定或有滑坡跡象√泄洪建筑物位于土壩上或采用壩下泄洪洞58存在裂縫、塌坑、凹陷、隆起等√泄洪建筑物位于土壩上或采用壩下泄洪洞59岸坡及邊墻失穩(wěn)√泄洪建筑物位于土壩上或采用壩下泄洪洞60泄洪時沖刷壩體及下游壩腳等√61溢洪道基礎及邊墻滲水輕微滲漏不影響運行安全明顯滲漏影響運行安全泄洪建筑物位于土壩上或采用壩下泄洪洞62泄洪通道不暢通√63放水建筑物放水建筑物不能正常運行，如：閘門無法開啟或關閉、進水口淤堵等√64存在明顯變形、不穩(wěn)定或有滑坡跡象√壩下埋涵（管）65存在裂縫、塌坑、凹陷、隆起等√壩下埋涵（管）66涵（洞、虹吸管）出口附近有滲漏√壩下埋涵（管）67管（洞）身有損壞、滲漏√壩下埋涵（管）68出口段水流有雜物帶出、渾濁√壩下埋涵（管）69其他擅自實施或未及時發(fā)現(xiàn)并制止各類影響工程泄洪能力的行為√70壩下建筑物與壩體連接部位有接觸滲漏現(xiàn)象或失穩(wěn)征兆√影響運行安全71工程存在其他實體缺陷不影響運行安全影響運行安全嚴重影響運行安全（六）設備設施72金結機電設備閘門及啟閉設施銹蝕、變形√73閘門主要承重件出現(xiàn)裂縫√74閘門漏水√漏水嚴重75鋼絲繩銹蝕、斷絲√76電氣設備及備用電源故障√77絕緣、接地和避雷等設施不符合要求√78安全監(jiān)測設備未按要求設置必要的安全監(jiān)測設備設施√79安全監(jiān)測設備設施損壞、失效√小型水庫安全運行監(jiān)督檢查問題清單問題序號檢查項目問題描述扣除分值2分5分8分80標識、標牌未設置公示牌√81公示牌存在錯誤或虛假信息，如：未載明“三個責任人”及其聯(lián)系方式，公示內(nèi)容與實際不符等√82公示牌和重要警示標識等設置位置不醒目√83重要設備、設施銘牌標識缺失√84其他設備設施存在其他實體缺陷不影響運行安全影響運行安全嚴重影響運行安全備注：清單中未列的工程實體問題可參照《水利工程運行管理監(jiān)督檢查辦法（試行）》及類似問題進行認定。附件2-1

直接責任單位的責任追究標準單座水庫得分責令整改約談情況通報100＞P≥60√40≤P＜60○√P＜40○○√備注：1.“P”指在一批次檢查中單座水庫得分，N1、N2、N3指不同扣分情形的問題數(shù)量。單座水庫得分P=100-8×N1-5×N2-2×N3?！啊獭睘閼捎玫呢熑巫肪糠绞?，“○”為可選擇采用的責任追究方式，下表同?！扒闆r通報”包含向省級人民政府水行政主管部門通報、水利行業(yè)內(nèi)通報、向地方人民政府通報，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題和主要負責同志通報，下表同。附件2-2

領導責任單位的責任追究標準對直接責任單位責任追究對領導責任單位責任追究約談情況通報約談√情況通報○√備注：1.當同一領導責任單位管轄范圍內(nèi)被責任追究的水庫數(shù)量占同一批次檢查水庫數(shù)量的20%及以上時，對領導責任單位實施責任追究。2.“對領導責任單位責任追究”以同一領導責任單位涉及直接責任單位中受到的最高責任追究方式為準。附件2-3

直接責任人的責任追究標準對直接責任人責任追究對直接責任單位責任追究責令整改約談情況通報建議調離崗位建議降職或降級建議開除或解除勞動合同責令整改○√約談○√情況通報○√√√備注：根據(jù)直接責任單位的責任追究方式確定直接責任人的責任追究方式，并按照管理權限實施。附件2-4

領導責任人的責任追究標準對領導責任人責任追究對領導責任單位責任追究約談情況通報建議調離崗位建議降職或降級建議開除或解除勞動合同約談√情況通報○√√√√備注：根據(jù)領導責任單位的責任追究方式確定領導責任人的責任追究方式，并按照管理權限實施。１１附件2

小型水庫安全運行監(jiān)督檢查規(guī)范表述與典型案例一、有關要求要根據(jù)問題清單精準歸類和定性；（注意多角度拍攝相關現(xiàn)場二、典型案例（一）防汛“三個責任人”落實情況方面XXXXXXXX（小X