經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷

第2講經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院周金城Email：zjc198019@163博客:://blog.sina/u/1773605774中國經(jīng)濟(jì)問題專題3/24/20241.關(guān)注中國“奇跡〞改革開放30年來中國經(jīng)濟(jì)的高速增長：總量增15倍；人均年平均增長8.6%;城鎮(zhèn)化推進(jìn)了20個百分點(diǎn)；擁有高度古代文明的中國在近代落伍，甚至在結(jié)束了戰(zhàn)亂、完成了革命以后的幾十年，尚沒有擺脫貧困與封閉，是另外一個“奇跡〞；上講小結(jié)3/24/20242.一、經(jīng)濟(jì)增長的一般影響因素二、長期問題的挑戰(zhàn)實(shí)踐：能不能保持中國長期的經(jīng)濟(jì)增長與開展？學(xué)術(shù)：怎樣理解和解釋中國長期的不增長和增長？三、制度變遷的一般理論四、自由、民主、法制對經(jīng)濟(jì)增長的影響本講目錄3/24/20243.一、經(jīng)濟(jì)增長的一般影響因素儲蓄和投資來自國外的投資教育和培訓(xùn)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制和政治穩(wěn)定性自由貿(mào)易研究與開發(fā).儲蓄與投資

提高未來生產(chǎn)率的一種方法就是把更多現(xiàn)期資源投資于資本的生產(chǎn)。3/24/20245.收益遞減與追趕效應(yīng)隨著資本存量的增加，額外增加一個單位的資本帶來的總產(chǎn)量增量遞減。該特性被稱為收益遞減。因?yàn)槭找孢f減，儲蓄率增加所引起的更高的增長只是暫時的。在長期中，高儲蓄率帶來高水平的生產(chǎn)率和收入，但在這些變量中并沒有高增長。追趕效應(yīng)是指開始時貧窮的國家傾向于比開始時富裕的國家增長更快的特性。.生產(chǎn)函數(shù)的說明每個工人產(chǎn)量11工人人均資本1.當(dāng)資本水平低時，額外增加一個單位的資本帶來大的總產(chǎn)量增量。2.當(dāng)資本水平高時，額外增加一個單位的資本帶來小的總產(chǎn)量增量。3/24/20247.來自國外的投資政府可以通過鼓勵來自國外的投資來增加資本積累和長期的經(jīng)濟(jì)增長來自國外的投資采取幾種形式：外國直接投資由外國實(shí)體擁有并經(jīng)營的資本投資。外國有價證券投資用外國貨幣籌資，但由國內(nèi)居民經(jīng)營的投資。.教育教育對一個國家的長期經(jīng)濟(jì)成功至少與物質(zhì)資本投資同樣重要。在美國，每一年正規(guī)教育使人的平均收入增加10％左右。因此，政府可以提高生活水平的一種方法是提供良好的學(xué)校，并鼓勵人們利用這些學(xué)校。一些貧窮國家面臨的一個問題是人才外流—許多受過最高教育的工人移民到富國。.更健康的工人具有更高的生產(chǎn)率對公眾健康的良好投資可以提高生活水平一些國家可能陷入惡性循環(huán)健康與營養(yǎng)支付不起足夠的健康保健和有營養(yǎng)的食物生活貧窮3/24/202410.產(chǎn)權(quán)和政治穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)是指人們對其擁有的資源行使權(quán)力的能力。價格制度發(fā)生作用的一個重要前提是經(jīng)濟(jì)中廣泛尊重產(chǎn)權(quán)。讓投資者感到他們的投資平安是必要的。.自由貿(mào)易在某些方面，貿(mào)易是一種技術(shù)。取消了貿(mào)易限制的國家大都有重大技術(shù)進(jìn)步以后出現(xiàn)的類似的經(jīng)濟(jì)增長。一些國家實(shí)施： ——內(nèi)向型貿(mào)易政策，防止與世界其他國家相互交易。——外向型貿(mào)易政策，鼓勵與其他國家相互交易。.研究與開發(fā)技術(shù)知識的進(jìn)步帶來更高的生活水平。大多數(shù)技術(shù)進(jìn)步來自企業(yè)和個人所進(jìn)行的私人研究。政府通過補(bǔ)貼、減稅和專利制度來鼓勵新技術(shù)的開發(fā)。.人口增長長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他社會學(xué)家一直爭論人口增長如何影響一個社會。人口增長與其他生產(chǎn)要素相互作用:使自然資源量更加緊張稀釋了資本存量促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步3/24/202414.

把時間引入經(jīng)濟(jì)思維靜態(tài)的學(xué)問太簡單“l(fā)ongrun〞還是太短了受長歷史的糾纏：究竟是中國學(xué)子的幸運(yùn)還是不幸？難以回避的當(dāng)下問題：中國的高速增長還可以繼續(xù)嗎？人類有時候就是關(guān)心一些不容易有答案的問題二、長期問題的挑戰(zhàn)3/24/202415.

西歐中國1200-13001950從人均GDP比較中國與西歐——公元400年起點(diǎn)相當(dāng)；——400-1200/1300:中國領(lǐng)先——14世紀(jì)到19世紀(jì)中，中國停滯，西歐起飛；——1850-1950：中國西歐差距擴(kuò)大安格斯.麥迪森，?世界經(jīng)濟(jì)千年史?，第30頁看了這張圖，即使無關(guān)課程、考試、學(xué)業(yè)和前程，你會不由自主地想一想為什么嗎？3/24/202416.

人均GDP：中國與英國〔1700-2000〕3/24/202417.人均GDP：中國與美國〔1700-2000〕3/24/202418.

據(jù)李約瑟，第8-12世紀(jì)時，中國的技術(shù)變遷非常快速，到13世紀(jì)時，中國已經(jīng)到達(dá)了全面科學(xué)革命和工業(yè)革命的門檻〔thresholdlevel〕；可惜中國沒有“破門而入〞.據(jù)安格斯.麥迪森的?中國經(jīng)濟(jì)的長期績效?〔1992〕公元0年，中國的漢朝與歐洲的羅馬帝國帝處于同一開展水平；12-13世紀(jì)之際，中國人均GDP被西歐拉開了距離，到1850年也沒有多少增長；但在總量上，1700年整個歐洲的GDP和中國的GDP差不多相等；在1700-1820年的一個多世紀(jì)中，中國的年經(jīng)濟(jì)增長率4倍于歐洲；以至于在1840年前，中國不僅從經(jīng)濟(jì)規(guī)模上說在當(dāng)時的世界六大區(qū)域中最大，而且增長速度也是世界第一。進(jìn)一步梳理歷史3/24/202419.

1766年，亞當(dāng)·斯密發(fā)現(xiàn)：“中國一向是世界上最富裕的國家，即是說，是一個土地肥沃，耕作最精細(xì)，人民最多且最勤勉的國家。然而，它似乎長久已經(jīng)處于停滯狀態(tài)了。……也許在馬可波羅的時代以前，中國的財(cái)富就已經(jīng)到達(dá)該國的法律和制度所允許的開展程度〞。黑格爾等西方學(xué)界主流，一直把中國看成是一個停滯的“木乃伊式的國家〞，而明清〔特別是清代〕那么最能表達(dá)這種停滯的時代。馬克思：亞細(xì)亞生產(chǎn)方式金觀濤、劉青峰：長期封建制的超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)中國何時開始停滯？3/24/202420.

黃宗智：華北、長江三角洲地帶，商業(yè)化的“過密化〞〔involution〕，但沒有開展；弗蘭克〔AndreG.Frank〕，?重新定位：亞洲時代的全球經(jīng)濟(jì)?〔即?白銀資本?〕：“這本書的新穎之處在于，通過分析證明，至少直到1800年，具體到中國是直到19世紀(jì)40年代的鴉片戰(zhàn)爭，東方才衰落，西方才上升到支配地位——而這顯然也是暫時的，從歷史的角度看，這僅僅是很近的事情〞。彭慕蘭〔Pomeranz〕?大分流?：“直到18世紀(jì)中后期，中國比較富裕的地區(qū)相對來說仍極具經(jīng)濟(jì)活力，且相當(dāng)繁榮。那種認(rèn)為中國或是由于人口壓力，或是由于其社會產(chǎn)權(quán)關(guān)系的性質(zhì)而相對‘閉塞’且極為貧窮的觀點(diǎn)，在我看來現(xiàn)在完全處于守勢地位〞。李仲清〔JamesLee〕：近代中國人口同樣存在preventivecheck機(jī)制〞加州學(xué)派“的新發(fā)現(xiàn)3/24/202421.

公元400-1200，中國有過人均收入水平領(lǐng)先世界的輝煌；13世紀(jì)后，西歐開始在人均指標(biāo)上拉開與中國的距離；但是直到1850年，中國仍然是全世界經(jīng)濟(jì)總量第一、增長速度第一的國家；至遲從19世紀(jì)中葉開始，中國才不但人均收入水平落后、而且經(jīng)濟(jì)總量也開始落后于西歐、北美和日本；整體看，西方世界的興起與中華帝國的衰落與落伍，是同一個歷史過程。為什么？鎖定根本史實(shí)3/24/202422.唯物史觀〔生產(chǎn)力/生產(chǎn)關(guān)系；經(jīng)濟(jì)根底/上層建筑〕；高水平均衡陷阱〔伊懋可，MarkElvin,1973?中國過去的模式?：中國經(jīng)濟(jì)歷史的“量之增長和質(zhì)之停滯〞〕。李約瑟之謎底新教倫理與資本主義“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式〞與“東方專制主義〞〔魏特夫〕；顧準(zhǔn)：“重讀?資本論?與?共產(chǎn)黨宣言?〞〔1972〕控制論、系統(tǒng)論、耗散論〔復(fù)雜演化理論〕；“斯密動力〞與“布勞代爾鐘罩〞；增長經(jīng)濟(jì)學(xué)與開展經(jīng)濟(jì)學(xué)三、制度變遷的一般理論3/24/202423.

不可知論？

“任何對工業(yè)革命原因的探索都是徒勞的，因?yàn)樗鼪]有一個簡單的和主要的原因。技術(shù)本身不是推動歷史的力量。意識形態(tài)和價值觀念本身也不是。階級斗爭也不是。歷史也不僅僅是生態(tài)變化、人口趨勢統(tǒng)計(jì)或者交通工具創(chuàng)造創(chuàng)造的記錄。單單用經(jīng)濟(jì)因素也不能說明這個或其他歷史時間。這里沒有超乎相互依賴的可變因素之上的其他‘獨(dú)立不變因素’。這里只有相互關(guān)聯(lián)的可變因素，其復(fù)雜性深不可測。〞——托夫勒，?第三次浪潮?，第170-171頁〕 再次強(qiáng)調(diào)：科學(xué)首先是一種信念和態(tài)度，即相信自然界與人類社會的現(xiàn)象背后總有道理、總有規(guī)律。但是，探索這些規(guī)律，絕非容易之事。保持健康的疑心精神。3/24/202424.

“均衡陷阱〞高水平均衡陷阱(MarkEvlin，1973：ThePatternofChina’sPast〕：背景：在前現(xiàn)代社會中國擁有先進(jìn)的“現(xiàn)代〞制度，導(dǎo)致較快的技術(shù)創(chuàng)造和傳播，但由于中國人的傳宗接代觀念鼓勵早婚、早育和多生多育，導(dǎo)致人均土地不斷下降機(jī)制1：隨著人口增加，人均耕地下降，剩余越來越少，所以缺乏對新技術(shù)的需求；機(jī)制2：大量廉價勞動力的存在，抑制了對節(jié)約勞動技術(shù)的需求〔趙崗〕；林毅夫的批評：技術(shù)是不變的嗎？只有在技術(shù)不變時〔或技術(shù)變化慢于勞動力增加的速度時〕，勞動力增加才會導(dǎo)致剩余的不斷減少；對于勞動節(jié)約型技術(shù)的需求不僅取決于勞動的本錢同樣取決于該技術(shù)的本錢。如果技術(shù)進(jìn)步的速度足夠高，新技術(shù)的本錢下降的速度可能會超過由于人口增長導(dǎo)致的勞動本錢下降速度。問題是：為什么中國的技術(shù)進(jìn)步慢？討論1：對新技術(shù)的需求3/24/202425.討論2：技術(shù)進(jìn)步與科學(xué)革命

李約瑟本人怎樣破“李約瑟之謎〞？〔見?中國科技史?第7卷〕：中國是官僚體制，歐洲是封建貴族體制。封建貴族體制有利于重商主義精神的培養(yǎng)；隨著封建貴族體制的崩潰，就出現(xiàn)了資本主義和工業(yè)革命。林毅夫的評論： 中國傳統(tǒng)工商業(yè)非常興旺，明代就出現(xiàn)“資本主義萌芽〞 科學(xué)革命是出于好奇而沒有商業(yè)動機(jī)；產(chǎn)權(quán)保護(hù)不重要；點(diǎn)評： 中國的小商品經(jīng)濟(jì)興旺，但大商業(yè)受抑制〔現(xiàn)代以前，跨省的遠(yuǎn)程貿(mào)易比例極低，見帕金斯，1969〕，皇家對“富可敵國〞巨商的歷史性警覺和人為遏制； “好奇〞轉(zhuǎn)為研究活動要消耗資源，對此產(chǎn)權(quán)又重要；3/24/202426.討論3：制度的鼓勵

林毅夫解“李約瑟之謎〞〔1995，2007，2021〕：針對的問題：為什么中國科技從領(lǐng)先轉(zhuǎn)為落后？中國在前現(xiàn)代社會具有優(yōu)勢是因?yàn)樗木薮笕丝跀?shù)量，通過“試錯〞收獲頗豐；8到12世紀(jì)的技術(shù)創(chuàng)造加速是因?yàn)槿丝谀弦疲瑥纳a(chǎn)活動從旱作區(qū)移向稻作區(qū)，等于是可用物資增加。但隨著技術(shù)水平的不斷提高，創(chuàng)造可能曲線的面積越來越小，技術(shù)變遷的速度也就越來越低。歐洲的相對優(yōu)勢在16世紀(jì)科學(xué)革命之后，因?yàn)閷?shí)驗(yàn)方法開始采用，以科學(xué)來突破創(chuàng)造的瓶頸；這是后來18世紀(jì)工業(yè)革命的前提。為何科學(xué)革命沒有在中國發(fā)生？好奇心與生俱來，但數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)是人力資本，需要投資。歐洲國家由世襲封建貴族所統(tǒng)治；中國由官僚階層統(tǒng)治。當(dāng)官是中國最光宗耀祖和利潤最高的職業(yè)，對有聰明才智之士很有吸引力?？婆e考試和儒家經(jīng)典著作；通過考試以后，還要逐級晉升官員的階梯；官僚體系，儒家思想和“鎖定〞效應(yīng)3/24/202427.討論4：國家體制的形成

“普天之下、莫非王土〞的由來治水與東方專制主義〔魏特夫〕面對騎兵威脅的中原農(nóng)耕文明，需要強(qiáng)大國家的保護(hù)〔劉昶〕路徑相關(guān)的早期選擇：郡縣制還是封建制私產(chǎn)早立、交易盛行，但法治不明；“天高皇帝遠(yuǎn)〞：帝國的實(shí)際控制力財(cái)政：低稅高費(fèi)+中央集權(quán)道德治國、靠“天〞約束天子公共效勞缺乏的國家現(xiàn)代化與國家權(quán)力的重建〔杜贊奇，1988〕3/24/202428.

有沒有一個比較簡明的理論框架？道格拉斯.諾斯&羅伯特.托馬斯：?西方世界的興起?〔1973〕技術(shù)變革、創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等等，并不是經(jīng)濟(jì)增長的原因；它們本身就是增長！“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵〞，因?yàn)樗馕吨霸谥贫壬献鞒霭才藕痛_立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會收益率的活動〞航海與貿(mào)易、緯度測定與保持精度的計(jì)時鐘打擊海盜與保護(hù)遠(yuǎn)洋貿(mào)易；關(guān)鍵的困難:〔1〕阻止“搭便車〞；〔2〕創(chuàng)造與實(shí)施新所有權(quán)的本錢可能超過收益；國家在克服上述關(guān)鍵困難方面，可以發(fā)揮獨(dú)特的作用；但什么力量和機(jī)制，影響并確定了國家機(jī)器發(fā)生作用的方向？制度變遷理論3/24/202429.經(jīng)驗(yàn)研究：900-1700年間的歐洲西班牙、法國與意大利荷蘭、英國研究的根本線索：人口變動導(dǎo)致相對價格變化，要求所有權(quán)〔經(jīng)濟(jì)組織〕變化以抓住新的時機(jī)。然后，集中考察財(cái)政需要與現(xiàn)存所有權(quán)的關(guān)系，決定能不能提供有效率經(jīng)濟(jì)組織，鼓勵創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模結(jié)論：那些國家的成功是所有權(quán)重建的成果馬克思和斯密都同意這一結(jié)論，他們都把成功的經(jīng)濟(jì)增長看做是由有效所有權(quán)的開展決定的。但馬克思未能認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)增長并不是并不可免的，而斯密沒有告訴我們怎樣保證有效率的政府會創(chuàng)造和維持一組保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的所有權(quán)。3/24/202430.“諾斯悖論〞“諾斯悖論〞——為什么“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源〞呢？諾斯在1981年提出。諾斯認(rèn)為，統(tǒng)治者的收入來源有兩個。一是歧視性地在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)，從而使其租金最大化。二是努力降低社會的各個經(jīng)濟(jì)單位之間的交易費(fèi)用以使社會產(chǎn)出最大，從而使統(tǒng)治者的稅收增加。諾斯認(rèn)為，國家的這兩個目標(biāo)存在著內(nèi)在的矛盾。第一個目標(biāo)是企圖確立一套根本規(guī)那么以保證統(tǒng)治者自己收入的最大化。統(tǒng)治者要使租金最大化(其措施是以國家權(quán)力干預(yù)市場，盡量多的限制生產(chǎn)要素的供給量，從而使其市場價格長期高于本錢)，就必然會降低社會總產(chǎn)出，最終減少統(tǒng)治者的稅收。第二個目標(biāo)是統(tǒng)治者要使社會產(chǎn)出最大化，從而最大程度地增加稅收，就必須建立一套最有效率的產(chǎn)權(quán)制度。這就要求統(tǒng)治者放棄對生產(chǎn)要素供給量的限制，放棄對租金的追求，使市場盡可能接近成為完全競爭的市場。3/24/202431.界定和行使產(chǎn)權(quán)對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長具有決定性作用，國家就是“在界定產(chǎn)權(quán)和行駛產(chǎn)權(quán)時，其暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織〞。因此，國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。但是由于存在著理性的無知〔rationalignorance〕，加之政治市場的競爭更不充分和交易的對象更難以考核等因素，政治市場的交易費(fèi)用高昂。結(jié)果，政府作用的結(jié)果往往是經(jīng)濟(jì)增長的停滯。正是這個根本矛盾，說明了為什么許多經(jīng)濟(jì)無法實(shí)現(xiàn)長期增長。這樣看來，早期荷蘭和英國的成功，即國家租金最大化與有效節(jié)約交易費(fèi)用之間的一致性，反而是一種偶然的巧合了?！皣业拇嬖谑墙?jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源〞——North的這一精彩概括給每個民族獲得增長與衰退各一半的希望。3/24/202432.四、自由、民主、法制對經(jīng)濟(jì)增長的影響自由、民主、法制，誰對經(jīng)濟(jì)增長影響較大？一是總體上看，三者與經(jīng)濟(jì)增長都有關(guān)系，自由最為明顯，法制其次，民主又次之。公民自由度是影響經(jīng)濟(jì)增長最重要的因素，古今的案例都可以說明，由于自由度沒有總體指標(biāo)數(shù)據(jù)，所以，我們用經(jīng)濟(jì)自由度的數(shù)據(jù)分析，結(jié)論還是明顯。但是，也有例外，中國、蘇聯(lián)的方案經(jīng)濟(jì)早期，都產(chǎn)生過高經(jīng)濟(jì)增長，但自由度很低，但不可持續(xù)。這說明，經(jīng)濟(jì)開展關(guān)鍵還是如何充分發(fā)揮每一個主體的主動性和積極性。3/24/202433.法制是影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，具有普遍相關(guān)系。但相關(guān)度不如自由，且在不同經(jīng)濟(jì)開展水平和階段，法制的作用不同。市場經(jīng)濟(jì)的初始