證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理試題

證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理試題

一、單選題（10題，5分/題）

L證券投資顧問向客戶提供投資建議，以下表述錯誤的是（）。

A.以八卦圖為提供投資建議的依據(jù)。（正確答案）

B.向客戶提示潛在的投資風(fēng)險。

C.禁止以任何方式向客戶承諾。

D.不得向客戶保證投資收益。

2.關(guān)于投顧業(yè)務(wù)管理的具體要求，表述錯誤的是：（）

A.可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證

券的投資建議（正確答案）

B.禁止虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止承諾或者保證投資收益

C.投顧服務(wù)的方式、頻率應(yīng)當(dāng)符合投顧合同的要求，投資建議應(yīng)有合理依據(jù)

D.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和

證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。

3.以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的表述，不正確的是（）。

A.證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。

B.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師。（正確答案）

C.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

D.證券投資顧問在向客戶提供投資建議時不得對證券價格的漲跌或者市場走勢作出

確定性的判斷。

4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為的相關(guān)

要求，以下表述錯誤的是（）。

A.禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假的營銷宣傳。

B.禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

C.可以對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行夸大、不實(shí)的營銷宣傳。（正確答案）

D.不得對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。

5.證券投資顧問向客戶提供投資建議，投資建議的依據(jù)，不包括以下（）內(nèi)容。

A.證券研究報告

B.基于證券研究報告形成的投資分析意見

C.八卦圖（正確答案）

D.基于分析方法形成的投資分析意見等

6.以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

B.證券投資顧問不得向客戶承諾或者保證投資收益。

C.證券投資顧問不得以個人名義向客戶收取服務(wù)費(fèi)用。

D.證券投資顧問可以向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。（正確答案）

7.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)行為描述錯誤的有（）。

A.為特定客戶利益損害其他客戶利益。（正確答案）

B.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

C.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。

D.證券投資顧問不得在向客戶提供投資建議時對證券價格的漲跌或者市場走勢作出

確定性的判斷。

8.證券投資顧問向客戶提供投資建議時的規(guī)范要求，以下表述錯誤的是（）。

A.可以對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。（正確答案）

B.不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。

C.不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。

D.不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證

券的投資建議。

9.開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，以下（）不屬于從業(yè)人員的禁止行為。

A.不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。

B.不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。

C.向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，并充分揭示風(fēng)險。（正確答案）

D.不得對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳。

10.關(guān)于提供證券投資顧問服務(wù)應(yīng)忠實(shí)客戶利益的要求，以下相關(guān)表述錯誤的是

（）。

A.不得為所在公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益。

B.不得為本人及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益。

C.不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。

D.為謀取個人利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的買賣。（正確答案）

二、多選題（5題，5分/題）

1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

A.協(xié)議簽訂（正確答案）

B.服務(wù)提供（正確答案）

C.客戶回訪（正確答案）

D.投訴處理（正確答案）

2.投資顧問服務(wù)的內(nèi)容包括（）

A.投資的品種選擇（正確答案）

B.投資組合

C.理財規(guī)劃建議（正確答案）

D.發(fā)布證券研究報告

3.開展投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)該（）

A.向客戶充分揭示市場風(fēng)險（正確答案）

B.告知相關(guān)規(guī)則、風(fēng)險、適當(dāng)性匹配意見時應(yīng)全過程錄音或者錄像（正確答案）

C.進(jìn)行風(fēng)險承受能力測評（正確答案）

D.產(chǎn)品風(fēng)險高于客戶承受能力的進(jìn)行特別書面風(fēng)險警示（正確答案）

4.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)，可

以包括以下（）內(nèi)容。

A.證券研究報告（正確答案）

B.基于證券研究報告形成的投資分析意見（正確答案）

C.基于理論模型形成的投資分析意見（正確答案）

D.基于分析方法形成的投資分析意見等（正確答案）

5.以下關(guān)于提供證券投資顧問服務(wù)的說法正確的有（）。

A.為維護(hù)公司及關(guān)聯(lián)方利益，可以為所在公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益。

B.不得為本人及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益。（正確答案）

C.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。（正確答案）

D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向

他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。（正確答案）

三、判斷題（5題，5分/題）

L證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以個人賬戶代收取。

對

錯（正確答案）

2.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或

者持有具體證券的投資建議。

對（正確答案）

錯

3.證券投資顧問不可以向客戶推薦股票。

對