社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐及社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論重點(diǎn)題

第一篇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般理論第一章市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵與特征一、簡(jiǎn)答題1.什么是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？答：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以市場(chǎng)為導(dǎo)向或以市場(chǎng)為媒介的一種經(jīng)濟(jì)形式。在這種經(jīng)濟(jì)形式下，社會(huì)的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)等活動(dòng)都必須通過(guò)市場(chǎng)這個(gè)中介的聯(lián)結(jié)才能進(jìn)行。2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征有哪些？答:特征：（1）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種分工經(jīng)濟(jì)；（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種交換經(jīng)濟(jì)；（3）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種由市場(chǎng)聯(lián)結(jié)起來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)；（4）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)；（5）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種貨幣經(jīng)濟(jì)；（6）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種追求價(jià)值的經(jīng)濟(jì)；（7）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種具有自我利益的經(jīng)濟(jì)。（8）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種自主經(jīng)濟(jì)；（9）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種平等經(jīng)濟(jì)；（10）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以人對(duì)物的依賴關(guān)系為特征的經(jīng)濟(jì)；（11）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)；（12）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種開(kāi)放經(jīng)濟(jì)；（13）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì);(14)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種國(guó)家經(jīng)濟(jì)。3.商品經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系如何？答：商品經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既具有同一性，又具有差異性。同一性表現(xiàn)在二者都有市場(chǎng)的存在，都有商品的存在；商品所有者或生產(chǎn)者都要生產(chǎn)對(duì)社會(huì)有用的物品，都要讓渡對(duì)別人有使用價(jià)值的商品，都要獲得自己所需要的使用價(jià)值或價(jià)值；都通行等價(jià)交換原則，都承認(rèn)價(jià)值規(guī)律的調(diào)節(jié)作用；都有交換的媒介——貨幣。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)一個(gè)特定的歷史發(fā)展階段，是商品經(jīng)濟(jì)比較充分和典型的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。從差異性看，商品經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是兩個(gè)不同層次、不同序列的經(jīng)濟(jì)范疇，主要區(qū)別表現(xiàn)在：存在的前提不同；在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的地位不同；研究的角度不同；研究的側(cè)重點(diǎn)不同。第二章市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制及其功能一、簡(jiǎn)答題1.市場(chǎng)機(jī)制的構(gòu)成要素有哪些？答：市場(chǎng)機(jī)制的構(gòu)成要素主要包括供求關(guān)系、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、和風(fēng)險(xiǎn)。2.市場(chǎng)機(jī)制的作用形式有哪些？答：市場(chǎng)機(jī)制主要包括價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制、3.市場(chǎng)機(jī)制的基本運(yùn)作原理是什么？答：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種主要依靠市場(chǎng)對(duì)資源進(jìn)行配置的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。市場(chǎng)可以依據(jù)商品的供求關(guān)系決定它們的價(jià)格，而這樣的價(jià)格同時(shí)也能夠反映生產(chǎn)該種商品的要素的稀缺性。在價(jià)格的指導(dǎo)下，生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門(mén)間流動(dòng)，從經(jīng)濟(jì)效益低的部門(mén)流向經(jīng)濟(jì)效益高的部門(mén)，從供給過(guò)剩的部門(mén)流向供給不足的部門(mén)，從而使資源的利用效率和配置狀況符合社會(huì)需求的變化。二、論述題1.試論述市場(chǎng)機(jī)制的主要功能。答：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主要具備資源配置、信息反饋、調(diào)節(jié)供求、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)以及激勵(lì)與擇優(yōu)等基本功能。2.試述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。答：（1）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有利于提升經(jīng)濟(jì)效益；（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有利于推動(dòng)法制建設(shè)；（3）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有利于加速政府職能轉(zhuǎn)變；（4）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有利于擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放。第三章市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的模式一、簡(jiǎn)答題1.美國(guó)混合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征主要有哪些？答：（1）在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嵭凶杂善髽I(yè)制度；（2）遵循自由平等競(jìng)爭(zhēng)原則；（3）大中小企業(yè)并行發(fā)展；（4）政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度相對(duì)較低；（5）強(qiáng)調(diào)地方分權(quán)；（6）注重經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放性和國(guó)家化發(fā)展；（7）強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的法制化。2.德國(guó)的社會(huì)保障體系主要包括哪些內(nèi)容？答：一是認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是私有制，因此必須保障私人經(jīng)濟(jì)的充分自主性；二是認(rèn)為國(guó)家的作用是保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)社會(huì)公平；三是提出了“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的概念，強(qiáng)調(diào)按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律行事，并輔之以社會(huì)保障制度，把市場(chǎng)自由的原則與社會(huì)公平有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。3.瑞典福利市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的主要特點(diǎn)是什么？答：（1）以政府干預(yù)為主導(dǎo)的社會(huì)保障機(jī)制；（2）以分配機(jī)制為導(dǎo)向的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制；（3）以效率為基礎(chǔ)的平等分配原則。第二篇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義第四章傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的歷史命運(yùn)一、簡(jiǎn)答題1.傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的特征有哪些？答：（1）公有制經(jīng)濟(jì)在所有制結(jié)構(gòu)中占據(jù)主導(dǎo)地位；（2）國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)采取直接指令性行政管理；（3）經(jīng)濟(jì)決策權(quán)高度集中；（4）社會(huì)資源的計(jì)劃配置；（5）交易活動(dòng)的非價(jià)格特征；（6）分配方式上采取按勞分配；（7）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)明顯的城鄉(xiāng)分化和二元結(jié)構(gòu)；（8）屬于對(duì)外封閉型經(jīng)濟(jì)。2.傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制有哪些優(yōu)缺點(diǎn)？答：優(yōu)點(diǎn)：（1）有助于在短期內(nèi)抑制舊中國(guó)遺留下來(lái)的經(jīng)濟(jì)惡性波動(dòng)，從而順利的度過(guò)經(jīng)濟(jì)困難時(shí)期；（2）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低、建設(shè)資金嚴(yán)重短缺、國(guó)力有限的條件下，運(yùn)用這種行政集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，保障吧有限的資源集中到重點(diǎn)建設(shè)上，奠定了國(guó)民經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)的物質(zhì)基礎(chǔ)。缺點(diǎn)：（1）這些高速發(fā)展以不均衡為代價(jià)，不僅造成巨大的資源浪費(fèi)，而且導(dǎo)致社會(huì)矛盾非常尖銳；（2）經(jīng)濟(jì)低效率；（3）越來(lái)越難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和復(fù)雜性；（4）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的破壞作用難以降低。第五章蘇聯(lián)東歐的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌一、簡(jiǎn)答題1.高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制有哪些主要特征？答：增長(zhǎng)速度快，經(jīng)濟(jì)效益差，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)畸形。2.薩克斯休克療法的主要內(nèi)容是什么？答：（1）私有化；（2）自由化；（3）穩(wěn)定化社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立和發(fā)展簡(jiǎn)答題1.我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特質(zhì)有哪些？答：第一，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是與社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度結(jié)合在一起的；第二，在分配制度上，堅(jiān)持以按勞分配為主體，多種分配方式并存，把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來(lái)；第三，在宏觀調(diào)控上，堅(jiān)持在國(guó)家宏觀調(diào)控下讓市場(chǎng)對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)框架是什么？答：（1）建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代企業(yè)制度，使企業(yè)切實(shí)成為市場(chǎng)主體；（2）建立全國(guó)統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)體系；（3）建立以間接手段為主的宏觀調(diào)控體系；（4）實(shí)行以按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配制度；（5）建立多層次的社會(huì)保障制度。論述題論述社會(huì)主義同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性答：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定高度的必然的資源配置方式，與社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度無(wú)關(guān)，它可以在資本主義社會(huì)存在并為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，也可以在社會(huì)主義社會(huì)存在并為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。鄧小平在南方談話中指出：“社會(huì)主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力、消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕?！鄙鐣?huì)主義的本質(zhì)決定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義的本質(zhì)之間存在兼容性。具體表現(xiàn)為:（1）解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力的社會(huì)主義根本任務(wù)同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容；（2）消滅剝削、消除兩極分化的社會(huì)主義根本要求同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容；（3）實(shí)現(xiàn)共同富裕的社會(huì)主義根本目標(biāo)同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容。第三篇社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性制度第七章基本經(jīng)濟(jì)制度簡(jiǎn)答題社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度異同點(diǎn)表現(xiàn)在哪些方面？答：社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的區(qū)別在于，前者是指社會(huì)主義性質(zhì)的基本經(jīng)濟(jì)制度，后者是指社會(huì)主義初級(jí)階段這個(gè)時(shí)期的基本經(jīng)濟(jì)制度。社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度貫穿整個(gè)社會(huì)主義歷史時(shí)期，既存在于初級(jí)階段，也存在于中、高級(jí)階段。社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度之間又是密切聯(lián)系的。社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度不是存在于社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度之外，而是包含在社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度之中的。以公有制為主體，是社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度在其中的具體表現(xiàn)，也是社會(huì)主義本質(zhì)的表現(xiàn)。我國(guó)為什么要實(shí)行以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)？答：（1）社會(huì)主義性質(zhì)和初級(jí)階段的基本國(guó)情決定了必須堅(jiān)持和完善社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度。（2）建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，需要堅(jiān)持和完善社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度。論述題為什么說(shuō)公有制不等于公有制的實(shí)現(xiàn)形式？答：從一般意義上講，所有制和所有制的實(shí)現(xiàn)形式是兩個(gè)不同的概念，前者是指人們對(duì)生產(chǎn)資料的占有關(guān)系，即生產(chǎn)資料歸個(gè)人、某個(gè)階段、社會(huì)集團(tuán)或整個(gè)社會(huì)所以。后者是指在一定的生產(chǎn)資料所有制前提下的企業(yè)的資本組織形式。從社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程看，所有制必須有具體的實(shí)現(xiàn)形式，這樣才能在剩余產(chǎn)品和生產(chǎn)資料收益等生產(chǎn)成果方面體現(xiàn)出生產(chǎn)資料所有制的利益。所以，所以制實(shí)現(xiàn)形式為所有制服務(wù)，保證所有者權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。這就決定了同一所有制在不同企業(yè)可以有多種實(shí)現(xiàn)形式，不同所有制可以采取同一種實(shí)現(xiàn)形式。具體到社會(huì)主義公有制，它是指社會(huì)主義條件下與社會(huì)化大生產(chǎn)相適應(yīng)的全體勞動(dòng)者或部分勞動(dòng)者共同占有生產(chǎn)資料的一種所有制形式。只有在勞動(dòng)者成為整個(gè)再生產(chǎn)過(guò)程的共同主人，并且在這個(gè)過(guò)程中以平等的身份互相對(duì)待和發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)時(shí)，社會(huì)主義公有制才是名副其實(shí)的。而公有制的實(shí)現(xiàn)形式，實(shí)際上是指公有資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)方式或經(jīng)濟(jì)組織形式，它不是資本主義私有制的天賦特權(quán)，而是商品經(jīng)濟(jì)和社會(huì)化大生產(chǎn)的產(chǎn)物，反映了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，其社會(huì)屬性關(guān)鍵是看控股權(quán)掌握在誰(shuí)手中。它可以建立在私有制的基礎(chǔ)上，也可以建立在公有制的基礎(chǔ)上；可以以社會(huì)股、個(gè)人股為主，也可以以公有股、法人股為主；可以是資本家控股，也可以是社會(huì)主義國(guó)家控股和社會(huì)集團(tuán)控股。社會(huì)主義國(guó)家控股和社會(huì)集團(tuán)控股，帶有明顯的公有性質(zhì)，不僅不會(huì)動(dòng)搖社會(huì)主義的根基，反而會(huì)提高公有資產(chǎn)的運(yùn)作效率，進(jìn)一步擴(kuò)大公有資產(chǎn)的支配范圍。如何理解鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是搞私有化？答：鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義的必然選擇。實(shí)踐證明，這種選擇反映了中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)社會(huì)主義初級(jí)階段基本國(guó)情的深刻把握，反映了生產(chǎn)關(guān)系同生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)法則的創(chuàng)作性運(yùn)用。事實(shí)上，滿足十三億人的消費(fèi)需求，增加國(guó)家財(cái)政收入、創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)、引導(dǎo)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，僅靠公有制經(jīng)濟(jì)特別是國(guó)有企業(yè)是難以做到的。發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，有利于發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、勞動(dòng)密集型企業(yè)和增加就業(yè)，有利于在不同所有制之間展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)和提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率，有利于一些競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)、規(guī)模小、資本有機(jī)構(gòu)成低、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大的企業(yè)和行業(yè)生存與發(fā)展，有利于發(fā)揮全社會(huì)的積極性，發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)，更好地沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn)。毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)，符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在要求，絕不是權(quán)宜之計(jì)，必須長(zhǎng)期堅(jiān)持。企業(yè)制度簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述企業(yè)的內(nèi)涵與特征答:企業(yè)就是從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)組織。特征：第一，企業(yè)的目標(biāo)是追求利潤(rùn)最大化；第二，企業(yè)是具有行為能力的經(jīng)濟(jì)組織；第三，企業(yè)是生產(chǎn)要素的需求者和商品的供應(yīng)者；第四，企業(yè)具有資源配置的功能。什么是現(xiàn)代企業(yè)制度？答：現(xiàn)代企業(yè)制度是適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的企業(yè)制度。簡(jiǎn)述現(xiàn)代企業(yè)制度的治理結(jié)構(gòu)。答：現(xiàn)代企業(yè)制度的最大特征就是法人治理制度，通過(guò)“三會(huì)一制”的法人治理結(jié)構(gòu)，在現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部形成了既相互激勵(lì)又相互約束的法人治理制度?！叭龝?huì)一制”是指現(xiàn)代企業(yè)制度的治理結(jié)構(gòu)一般由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理負(fù)責(zé)制組成。收入分配制度簡(jiǎn)答題簡(jiǎn)述按勞分配的主要內(nèi)容答：（1）按勞分配方式只能在生產(chǎn)資料公有制范圍內(nèi)實(shí)施；（2）按勞分配的對(duì)象是勞動(dòng)者個(gè)人，分配的內(nèi)容是個(gè)人生活消費(fèi)品；（3）按勞分配的唯一尺度是勞動(dòng)者提供的勞動(dòng)；（4）勞動(dòng)券是按勞分配的實(shí)現(xiàn)形式（5）按勞分配的勞動(dòng)量直接以勞動(dòng)時(shí)間或勞動(dòng)強(qiáng)度來(lái)確定。（6）按勞分配的個(gè)人消費(fèi)品，必須是合理積累和必要扣除之后的剩余，而不是全部社會(huì)總產(chǎn)品。簡(jiǎn)述社會(huì)主義社會(huì)按勞分配居于主體地位的客觀必然性。答：（1）社會(huì)主義生產(chǎn)資料公有制是實(shí)行按勞分配的前提。（2）社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展水平是實(shí)行按勞分配的物質(zhì)條件。（3）舊的社會(huì)分工的存在和勞動(dòng)還存在重大差別，勞動(dòng)任是個(gè)人謀生的手段，是實(shí)行按勞分配的直接原因。我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)現(xiàn)按勞分配的特點(diǎn)有哪些？答：（1）按勞分配是個(gè)人收入分配方式的主體，但不是個(gè)人收入分配的唯一原則；（2）等量勞動(dòng)領(lǐng)取等量消費(fèi)品的原則，還不可能在全社會(huì)范圍內(nèi)按統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)；（3）按勞分配不能以每個(gè)勞動(dòng)者的勞動(dòng)時(shí)間為直接尺度，而只能以商品交換實(shí)現(xiàn)的價(jià)值量所曲折反映的勞動(dòng)量為尺度；（4）按勞分配借助商品貨幣形式而不是采用勞動(dòng)券形式；（5）按勞分配原則和實(shí)踐在不同程度上還存在矛盾。簡(jiǎn)述按生產(chǎn)要素分配的具體形式。答：（1）勞動(dòng)力要素；（2）資本要素；（3）技術(shù)要素；（4）管理要素；（5）信息要素。收入差距過(guò)大的負(fù)面效應(yīng)表現(xiàn)在哪些方面？答：第一，收入差距過(guò)大會(huì)挫傷一部分人的工作熱情，降低工作效率；第二，收入差距過(guò)大會(huì)影響低收入者對(duì)人力資本的投資；第三，過(guò)大的收入差距會(huì)助長(zhǎng)尋租，滋生腐??；第四，過(guò)大的收入差距會(huì)通過(guò)市場(chǎng)規(guī)模影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；第五，收入差距過(guò)大不利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。社會(huì)保障制度簡(jiǎn)答題社會(huì)保障制度的主要特點(diǎn)和基本原則分別是什么？答：特點(diǎn)：（1）強(qiáng)制性；（2）社會(huì)性；（3）福利性；（4）互濟(jì)性；（5）保障性；（6）公平性。原則：第一，普通保障原則；第二，適度保障原則；第三，權(quán)利與義務(wù)對(duì)等原則；第四，公平與效率統(tǒng)一的原則。社會(huì)保障的主要內(nèi)容有哪些？答：一般來(lái)說(shuō)，社會(huì)保障的主要內(nèi)容由社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救助、社會(huì)福利和社會(huì)優(yōu)撫四大部分構(gòu)成。社會(huì)保障的功能主要體現(xiàn)在哪些方面？答：（1）穩(wěn)定社會(huì)；（2）調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)；（3）促進(jìn)發(fā)展；什么是“社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合”的社會(huì)保險(xiǎn)制度？答：（1）建立了統(tǒng)一的企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度；（2）建立了覆蓋城鎮(zhèn)企業(yè)、機(jī)關(guān)事業(yè)單位的統(tǒng)一的城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)制度；（3）建立了城鎮(zhèn)失業(yè)保險(xiǎn)制度；(4)建立了城市居民最低生活保障制度；（5）社會(huì)福利和優(yōu)撫安置工作穩(wěn)步推進(jìn)；（6）農(nóng)村社會(huì)保障制度取得了較大的發(fā)展。導(dǎo)

論

一、論述題

1、簡(jiǎn)述改革開(kāi)放以來(lái)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的基本脈絡(luò)。

我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論30年來(lái)發(fā)生了重大進(jìn)展，根本原因在于時(shí)代的變遷。

第一，市場(chǎng)化。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行的是高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，資源配置通行的是等級(jí)規(guī)則。黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái)，我國(guó)開(kāi)始了市場(chǎng)取向的改革，資源配置的等級(jí)規(guī)則逐步讓位于產(chǎn)權(quán)規(guī)則。

第二，工業(yè)化。伴隨著市場(chǎng)化進(jìn)程，我國(guó)開(kāi)始大規(guī)模地推進(jìn)由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)演進(jìn)的工業(yè)化進(jìn)程，并通過(guò)大量引進(jìn)國(guó)外資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)加快這個(gè)過(guò)程。

第三，國(guó)際化。在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國(guó)基本上走上了一條閉關(guān)鎖國(guó)、自我發(fā)展的道路，直到確立了“一個(gè)中心，兩個(gè)基本點(diǎn)”的基本路線，我國(guó)把對(duì)外開(kāi)放作為基本的國(guó)策，特別是我國(guó)加入WTO之后，我國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的步伐明顯加快。

伴隨著市場(chǎng)化、工業(yè)化、國(guó)際化的不同階段，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的主流發(fā)展傾向也呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。

第一階段：20世紀(jì)80年代初期以放權(quán)讓利為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。

第二階段：20世紀(jì)90年代初期以計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。

第三階段：以產(chǎn)權(quán)制度改革為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。

自改革開(kāi)放以來(lái)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論取得了許多豐碩的成果，呈現(xiàn)出以下幾個(gè)方面的重要特征。

第一，從只關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系到同時(shí)十分關(guān)注資源配置。隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的不斷加深，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論除了繼續(xù)關(guān)注生產(chǎn)方式和與其相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系外，更加關(guān)注一個(gè)社會(huì)如何配置稀缺資源，包括生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)等問(wèn)題。

第二，從封閉式的一花獨(dú)放到開(kāi)放性的百家爭(zhēng)鳴。經(jīng)濟(jì)學(xué)界除了用發(fā)展的眼光看待馬義經(jīng)、使其具有與時(shí)俱進(jìn)理論品質(zhì)之外，還開(kāi)始引進(jìn)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些流派，以改進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的分析范式。

第三，從純理論推導(dǎo)到十分重視理論聯(lián)系實(shí)際。隨著改革的不斷深入，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界在鄧小平建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義理論指導(dǎo)下，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中十分重視理論聯(lián)系實(shí)際，直面經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展中遇到的重大問(wèn)題。

第四，從單調(diào)的分析方法到多元化的分析方法。為了更好地研究我國(guó)在改革與發(fā)展中面臨的各種問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)界開(kāi)始把規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合、把定性分析與定量分析相結(jié)合、把靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合。

第一章

社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征

一、名詞解釋

1、混合所有制經(jīng)濟(jì)：是由不同性質(zhì)的所有制經(jīng)濟(jì)組合而成的一種經(jīng)濟(jì)形式。隨著以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展，各種所有制經(jīng)濟(jì)相互交融、參股、持股，從而形成的一種新的所有制形態(tài)。第二章

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論

一、名詞解釋

1、市場(chǎng)：是指交換的場(chǎng)所、渠道和紐帶。

2、市場(chǎng)機(jī)制：是指在市場(chǎng)交易關(guān)系中形成的以價(jià)格、供求和競(jìng)爭(zhēng)三位一體的互動(dòng)關(guān)系為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和調(diào)節(jié)的一套有機(jī)系統(tǒng)。

3、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：是指由市場(chǎng)機(jī)制配置資源的經(jīng)濟(jì)，它與一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度性質(zhì)無(wú)關(guān)。

4、增量改革（下一章）：即在不率先觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革，也就是說(shuō)，在等級(jí)規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進(jìn)意義的利益調(diào)整方式進(jìn)行體制改革，逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡。

5、漸進(jìn)式改革：H我國(guó)實(shí)行的改革方式，是在工業(yè)化和社會(huì)主義憲法制度基礎(chǔ)上進(jìn)行的市場(chǎng)化，是按漸進(jìn)的方式推進(jìn)改革。P我國(guó)沒(méi)有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡。

二、簡(jiǎn)答題

1、簡(jiǎn)述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有以下特征：

1.資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置則遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。即資源配置的權(quán)力與行為人擁有的資產(chǎn)量成正比。所以，排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場(chǎng)機(jī)制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。

2.決策分散化。分散化的家庭和企業(yè)作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在給定條件下追求自身利益最大化，根據(jù)對(duì)成本和收益的比較，獨(dú)立地對(duì)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)等問(wèn)題作出判斷和決策，并承擔(dān)相應(yīng)的后果。

3.自由和平等競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為契約經(jīng)濟(jì)，所有從事市場(chǎng)交易的行為人的地位和機(jī)會(huì)在法律上都是平等的，他們?cè)跈C(jī)會(huì)均等、公平交易準(zhǔn)則的約束下自由地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這包括消費(fèi)選擇自由、開(kāi)業(yè)自由、就業(yè)選擇自由和交易自由等。

4.價(jià)格協(xié)調(diào)微觀決策。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格作為顯示資源稀缺性程度的信號(hào)是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的，他能自動(dòng)協(xié)調(diào)微觀決策。這里所說(shuō)的價(jià)格具有廣義性，它不僅包括產(chǎn)品價(jià)格，還包括利息、工資率等要素價(jià)格。第三章

向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)過(guò)度

一、名詞解釋

1、“華盛頓共識(shí)”與“北京共識(shí)”：華盛頓共識(shí)最初是擔(dān)任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的約翰?威廉姆森提出來(lái)的。針對(duì)20世紀(jì)80年代絕大多數(shù)拉美國(guó)家陷入了長(zhǎng)達(dá)10余年的通貨膨脹居高不下、債務(wù)危機(jī)頻頻爆發(fā)的困難格局，威廉姆森系統(tǒng)地提出了指導(dǎo)這些拉美國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)改革走出困境的各項(xiàng)政策主張，這些政策包括10個(gè)方面。華盛頓共識(shí)的核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場(chǎng)的全面開(kāi)放，它顯然秉承了亞當(dāng)?斯密的自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)思想，與西方自由主義的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)一脈相承，因此后來(lái)人們又把這些所謂共識(shí)稱之為“新自由主義的政策宣言”。隨著我國(guó)改革開(kāi)放所取得的成就日益唄國(guó)際社會(huì)所公認(rèn)，作為直接挑戰(zhàn)“華盛頓共識(shí)”并建立在中國(guó)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的“北京共識(shí)”愈益被國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界所廣泛關(guān)注?！氨本┕沧R(shí)”包含三個(gè)重要的原理：一是創(chuàng)新的價(jià)值；二是努力建造一個(gè)有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境；三是自主發(fā)展理論。

2、等級(jí)規(guī)則：指首先構(gòu)建一個(gè)層層隸屬的金字塔形的等級(jí)構(gòu)架，再界定每一個(gè)行為人在這個(gè)等級(jí)構(gòu)架中所處的位置然后再進(jìn)一步界定這個(gè)等級(jí)位置相適應(yīng)的資源配置權(quán)力。一個(gè)人所處的等級(jí)位置越高，資源配置的權(quán)力就越大。

3、產(chǎn)權(quán)規(guī)則：指一個(gè)人擁有資源配置權(quán)力的大小與其所擁有的資產(chǎn)數(shù)量正相關(guān)，即擁有的資產(chǎn)越多，所擁有的資源配置權(quán)力就越大。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，提高資源配置效率的關(guān)鍵就是產(chǎn)權(quán)關(guān)系必須明晰化。

4、諾斯悖論：指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快增長(zhǎng)的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，國(guó)家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。

5、憲法秩序：指用以界定國(guó)家的產(chǎn)權(quán)和控制的基本結(jié)構(gòu)，它包括確立生產(chǎn)、交換和分配的一整套政治、社會(huì)和法律的基本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是制定規(guī)則的規(guī)則。

6、供給主導(dǎo)型制度變遷方式：在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力和意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)的各既得利益集團(tuán)權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。

7、中間擴(kuò)散型制度變遷方式：當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這樣這一種有別于供給主導(dǎo)型與需求誘致型的制度變遷方式，有學(xué)者稱之為中間擴(kuò)散型制度變遷方式。

8、需求誘致型制度變遷方式：當(dāng)建立在排他性產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的微觀主體成為制度變遷的“第一行動(dòng)集團(tuán)”時(shí)，我國(guó)的制度變遷方式就由中間擴(kuò)散型向需求誘致型方向轉(zhuǎn)變，即個(gè)人或一群人在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施制度創(chuàng)新。需求誘致型的制度變遷方式與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求具有一致性。

二、簡(jiǎn)答題

1、比較激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革的差異。

所謂市場(chǎng)化過(guò)程或過(guò)渡問(wèn)題是指從傳統(tǒng)計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)變過(guò)程，從資源配置方式角度看，實(shí)際上是從等級(jí)規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則轉(zhuǎn)變，其核心是資源配置權(quán)由政府轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)與個(gè)人。

根據(jù)建立在新自由主義的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上的“華盛頓共識(shí)”所提出的一攬子改革方案，一個(gè)更容易完成體制過(guò)渡的方案是激進(jìn)式改革。其主要內(nèi)容體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是在政治上實(shí)行民主化，所謂民主化就是多黨制；二是在經(jīng)濟(jì)上全盤(pán)推行國(guó)有企業(yè)的私有化；三是在經(jīng)濟(jì)政策上采用休克療法。我國(guó)沒(méi)有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡。這種漸進(jìn)式改革具有以下特征：一是利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革；二是增量改革，即在不率先觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革，也就是說(shuō)，在等級(jí)規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進(jìn)意義的利益調(diào)整方式進(jìn)行體制改革，逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡；三是先試點(diǎn)后推廣，即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。

2、簡(jiǎn)述供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征。

我國(guó)的市場(chǎng)取向改革是在權(quán)力中心的組織和領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)行政命令和法律法規(guī)的強(qiáng)制自上而下推進(jìn)的，這種強(qiáng)制性制度變遷成為供給主導(dǎo)型制度變遷方式，含義是在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力和意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)的各既得利益集團(tuán)權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。

該方式一般具有以下特征：

1.在政府主體與微觀主體共同參與的制度安排的社會(huì)博弈中，由于政府主體在政治力量的對(duì)比與資源配置權(quán)力上均處于優(yōu)勢(shì)地位，所以政府主體是決定制度變遷方向、速度、次序、方式的主導(dǎo)力量。

2.政府主體是由一個(gè)權(quán)力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構(gòu)成的。

3.盡管潛在制度收益的出現(xiàn)會(huì)誘發(fā)微觀主體的制度變革需求，但只有當(dāng)權(quán)力中心收益大于成本時(shí)，實(shí)際的制度變遷才可能發(fā)生。

4.在不確定性和制度供給不足的條件下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)力中心為制度創(chuàng)新設(shè)置了嚴(yán)格的進(jìn)入壁壘，如類似于優(yōu)先權(quán)的改革試點(diǎn)權(quán)等。

5.統(tǒng)一觀念，即建立和推行一套可為下級(jí)政府和廣大民眾接受的意識(shí)形態(tài)，以減少新規(guī)則實(shí)施中的阻力，降低制度變遷的交易費(fèi)用。

3、試分析供給主導(dǎo)型制度變遷方式中的“諾斯悖論”

政府在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程中立場(chǎng)并非始終是中立的，它通常會(huì)追求雙重目標(biāo)，即社會(huì)總產(chǎn)出最大化與統(tǒng)治者集團(tuán)的壟斷租金最大化。在最大化壟斷租金的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間，就存在著持久的矛盾。所謂“諾斯悖論”，是指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快增長(zhǎng)的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，國(guó)家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。

在自上而下的漸進(jìn)式改革的條件下，解開(kāi)“諾斯悖論”的突破口可能介于個(gè)體的自愿牟利行為和完全自由權(quán)力中心控制之間的集體行動(dòng)，即在微觀主體之間的自愿契約與權(quán)力中心的制度供給行為之間，存在一種既能滿足個(gè)體在制度非均衡條件下尋求最大化利益的要求，又可通過(guò)在與權(quán)力中心的談判與交易中形成的均勢(shì)來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的壟斷租金最大化的制度變遷方式，實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)過(guò)渡。

隨著放權(quán)讓利該股戰(zhàn)略和“分灶吃飯”財(cái)政體制的實(shí)施，擁有較大資源配置權(quán)的地方政府成為同時(shí)追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的政治組織。當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的總結(jié)環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而是權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這樣這一種有別于供給主導(dǎo)型與需求誘致型的制度變遷方式，有學(xué)者稱之為中間擴(kuò)散型制度變遷方式。第四章

社會(huì)主義企業(yè)制度與國(guó)有企業(yè)改革

一、名詞解釋

1、所有權(quán)：是確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物上不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。所有權(quán)概括和賦予了所有者能夠?qū)嶋H享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)能。

2、占有權(quán)能：行為人對(duì)財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性，是所有者與他人之間因?qū)ω?cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

3、使用權(quán)能：是指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有的性質(zhì)，依其用途而加以利用的可能性，是人與人之間應(yīng)用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。使用權(quán)是直接于所有物之上行使的權(quán)利，因而使用權(quán)的存在首先以占有物為前提。

4、收益權(quán)能：是指獲取基于所有者財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人們因獲取追加財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

5、處分權(quán)能：是指為法律所保障的實(shí)施旨在改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的行為的可能性，它所反映的是人在變更財(cái)產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

6、產(chǎn)權(quán)：是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。

7、產(chǎn)權(quán)制度：是指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的而且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)有效的組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。

8、自然人企業(yè)制度：按照財(cái)產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。自然人企業(yè)制度主要包括獨(dú)資企業(yè)和合伙人企業(yè)兩種形式。

9、法人企業(yè)制度：按照財(cái)產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。法人企業(yè)制度的典型形態(tài)是公司制，主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。

10、股份公司：是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若干等額股份、股東就其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任、股票可以在社會(huì)上公開(kāi)發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。

11、公共產(chǎn)品：是指那些消費(fèi)不具有排他性但收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。為了保證最優(yōu)化的公共產(chǎn)品供應(yīng)量，就只能由政府用向國(guó)民征稅的收入來(lái)提供公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類：一類是向全體公民免費(fèi)提供的純公共產(chǎn)品，如國(guó)防、公安系統(tǒng)、公共道路等。這類產(chǎn)品的提供者自然是政府，所有權(quán)與控制權(quán)完全由政府擁有。另一類是向消費(fèi)者收取一定費(fèi)用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施、城市自來(lái)水和煤氣、郵政電信、國(guó)家電網(wǎng)、國(guó)家政策性銀行等。

12、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)：具有自然壟斷特性的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分?；A(chǔ)工業(yè)是指能源（包括電力）工業(yè)和基本原材料（包括重要礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等）工業(yè)；基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、港口、通信、水利等設(shè)施。

13、競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)：是指那些國(guó)家投資建成的、基本不存在進(jìn)入與退出障礙、同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)內(nèi)存在眾多企業(yè)、企業(yè)產(chǎn)品基本上具有同質(zhì)性和可分性、以利潤(rùn)為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的國(guó)有企業(yè)。這些國(guó)有企業(yè)大部分分布在制造業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。

二、簡(jiǎn)答題

1、什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么？

產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。（產(chǎn)權(quán)制度概念）

產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是：為了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立起公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，盡快改變國(guó)有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過(guò)深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明顯產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使國(guó)有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。（按照著名的科斯定理，在交易費(fèi)用大于零的條件下，權(quán)利的初始安排與資源配置效率有關(guān)，即產(chǎn)權(quán)對(duì)于提高資源配置的效率來(lái)說(shuō)是非常重要的。為了建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，提高國(guó)有企業(yè)的效率就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來(lái)界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。）

2、為什么實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰化有助于提高國(guó)有企業(yè)的效率？

產(chǎn)權(quán)制度指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)有效的組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。

按照著名的科斯定理，在交易費(fèi)用大于零的條件下，權(quán)利的初始安排與資源配置效率有關(guān)，即產(chǎn)權(quán)對(duì)于提高資源配置的效率來(lái)說(shuō)是非常重要的。為了建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，提高國(guó)有企業(yè)的效率就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來(lái)界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。

第一，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確界定交易界區(qū)；第二，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于規(guī)范交易行為；第三，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期；第四，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高合作效率；第五，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高資源的配置效率。

3、法人資產(chǎn)制度有哪些主要特征？

按照財(cái)產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。法人企業(yè)制度的典型形態(tài)是公司制，主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。股份公司是法人資產(chǎn)制度的主要組織形式，它具有以下基本特征：

1.企業(yè)必須具有獨(dú)立的法人資格。

2.出資人承擔(dān)有限責(zé)任。

3.股票自由讓渡是維護(hù)法人資產(chǎn)制度的重要條件。

4.界定經(jīng)營(yíng)者和公司的關(guān)系。

5.合理有效的所有權(quán)約束。

6.要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。

7.必要的外部約束。一是硬的市場(chǎng)約束；二是硬的法律約束。

三、論述題

1、為什么必須深化國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革？

為了實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡，就必須通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，培養(yǎng)出自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體。

1.只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式與增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供必要的微觀基礎(chǔ)。

2.只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造必要的市場(chǎng)條件。

3.只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能實(shí)現(xiàn)宏觀控制的轉(zhuǎn)軌。

為了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立起公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，盡快改變國(guó)有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過(guò)深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明顯產(chǎn)權(quán)關(guān)系，是國(guó)有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。

產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。產(chǎn)權(quán)制度指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)有效的組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。

按照著名的科斯定理，在交易費(fèi)用大于零的條件下，權(quán)利的初始安排與資源配置效率有關(guān)，即產(chǎn)權(quán)對(duì)于提高資源配置的效率來(lái)說(shuō)是非常重要的。為了建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，提高國(guó)有企業(yè)的效率就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來(lái)界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。

產(chǎn)權(quán)明晰化有助于提高國(guó)有企業(yè)的效率：

第一，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確界定交易界區(qū)，一個(gè)在法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)制度可以通過(guò)法律等制度界定和保護(hù)排他性的產(chǎn)權(quán)，使交易者既能在市場(chǎng)展開(kāi)公平的現(xiàn)貨交易，又可以與其它交易者締結(jié)具有法律保障的契約關(guān)系，形成多樣化的財(cái)貨交換方式和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式。

第二，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于規(guī)范交易行為，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于明確財(cái)產(chǎn)的最終歸屬，保護(hù)所有者的權(quán)益，從而有助于制定公平而有效率的交易規(guī)則，有效地約束和規(guī)范行為人的交易行為。

第三，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期，權(quán)力義務(wù)關(guān)系的明晰化與對(duì)稱性，就可使行為人在行使產(chǎn)權(quán)時(shí)具有穩(wěn)定的收益預(yù)期，他將全面權(quán)衡成本與收益的關(guān)系，以效用最大化原則來(lái)支配和處分產(chǎn)權(quán)，從而優(yōu)化激勵(lì)與約束機(jī)制。

第四，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高合作效率。產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)降低達(dá)成人與人之間合作的交易費(fèi)用，提高合作效率。

第五，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高資源的配置效率。排他性產(chǎn)權(quán)的確立，使公平、自由的市場(chǎng)交易成為可能；產(chǎn)權(quán)的可分離性，可使人們?cè)趽碛泻托惺惯@些權(quán)利時(shí)實(shí)行專業(yè)化分工，獲取由分工帶來(lái)的收益增量；產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，使資源根據(jù)市場(chǎng)需要的變化在全社會(huì)自由流動(dòng)，提高資源配置效率。

2、試論國(guó)有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。

根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，可大體上可把它分為競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)和非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，非競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷性企業(yè)兩大類。為我們應(yīng)根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，選擇不同類型的改革戰(zhàn)略。

1.提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)營(yíng)模式。

所謂公共產(chǎn)品，是指那些消費(fèi)不具有排他性但收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。因此，為了保證最優(yōu)化的公共產(chǎn)品的供應(yīng)量，就只能由政府來(lái)供應(yīng)公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類：一類是向全體公民免費(fèi)提供的純公共產(chǎn)品，如國(guó)防、公安系統(tǒng)、公共道路等。這類產(chǎn)品的提供者自然是政府，所有權(quán)與控制權(quán)完全由政府擁有。另一類是向消費(fèi)者收取一定費(fèi)用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施、城市自來(lái)水和煤氣、郵政電信、國(guó)家電網(wǎng)、國(guó)家政策性銀行等。

對(duì)于準(zhǔn)公共產(chǎn)品的國(guó)有企業(yè)具有以下特點(diǎn)：一是社會(huì)目標(biāo)占據(jù)絕對(duì)支配地位；二是壟斷程度高；三是在銀行等由多數(shù)企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)中存在信息不對(duì)稱。

這類企業(yè)處于絕對(duì)壟斷地位，需要由政府對(duì)其進(jìn)行有效的控制，防止企業(yè)憑借壟斷地位侵害消費(fèi)者的利益，這種國(guó)有國(guó)營(yíng)企業(yè)模式主要有以下特征：一是由政府籌資創(chuàng)設(shè)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的企業(yè)；二是政府直接任免這類國(guó)有企業(yè)的負(fù)責(zé)人；三是對(duì)進(jìn)入或退出的控制；四是政府對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行有效的規(guī)制；五是對(duì)收入分配的控制；六是控制價(jià)格與確定財(cái)政補(bǔ)貼數(shù)額。

2.自然壟斷性國(guó)有企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)控模式。

具有自然壟斷的特征的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分?；A(chǔ)工業(yè)是指能源(包括電力)工業(yè)和基本原材料(包括重要礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等)工業(yè)；基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、港口、通信、水利等設(shè)施。

處于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的壟斷性國(guó)有企業(yè)一般具有以下特征：一是經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的雙重性；二是在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下，由一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)的確要比由許多個(gè)規(guī)模較小的企業(yè)同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)能夠更有效率地利用資源；三是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)需要巨額投資、建設(shè)和回收周期長(zhǎng)、具有較強(qiáng)的凝固性等；四是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)需要適度超前發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

在自然壟斷性國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)生不同程度分離的條件下，政府通過(guò)設(shè)置進(jìn)入許可規(guī)則來(lái)形成和維持壟斷，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；同時(shí)通過(guò)直接或間接控制手段，來(lái)防止壟斷條件下企業(yè)在自主決策時(shí)所產(chǎn)生的不良經(jīng)濟(jì)后果，并在不損害社會(huì)目標(biāo)的前提下，積極創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。政府在這類國(guó)有國(guó)控模式中的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是明確所有權(quán)主體和所有權(quán)的約束方式；二是由于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于十分重要的地位；三是國(guó)家對(duì)自然壟斷性國(guó)有企業(yè)的投資活動(dòng)進(jìn)行有效的監(jiān)督；四是國(guó)家隊(duì)價(jià)格形成的監(jiān)督；國(guó)家對(duì)壟斷性國(guó)有企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。

3.

大型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)宜進(jìn)行股份制改造。競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)是指那些國(guó)家投資建成的、基本上不存在進(jìn)入與退出障礙、同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)內(nèi)存在眾多企業(yè)、企業(yè)產(chǎn)品基本上具有同質(zhì)性和可分性、以利潤(rùn)為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的國(guó)有企業(yè)。這些國(guó)有企業(yè)大部分分布在加工工業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)必須通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度改革成為自主改革自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體為此必須解決政企分開(kāi)與所有權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性問(wèn)題。

這些企業(yè)與其他非國(guó)有企業(yè)一樣受《公司法》規(guī)范，并以利潤(rùn)最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以法人資格承擔(dān)責(zé)任。為此，必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系：第一，通過(guò)明確企業(yè)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系等，界定企業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬主體；第二，產(chǎn)權(quán)主體行為以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；第三，明確界定產(chǎn)權(quán)歸屬主體享有的權(quán)益及承擔(dān)的責(zé)任；第四，企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有排他性；第五，在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，應(yīng)形成一個(gè)對(duì)經(jīng)理人有效的激勵(lì)約束機(jī)制；第六，法律制度能對(duì)產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效的保護(hù)。

4.競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有中小企業(yè)宜完全放開(kāi)。國(guó)有資本從中小型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)中退出，不僅有利于讓這些企業(yè)徹底擺脫政府的干預(yù)，完全在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求生存、求發(fā)展，為建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造必要的微觀基礎(chǔ)，而且有利于政府卸下不得不常常為他們“輸血”的巨大負(fù)擔(dān)，轉(zhuǎn)而可以集中財(cái)力和人力抓好那些應(yīng)由政府控制的行業(yè)。因此，構(gòu)建所有權(quán)的退出機(jī)制更有助于堅(jiān)持公有制的主體地位。

3、闡述國(guó)有企業(yè)股份制改造的基本思路。

股份公司是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若干等額股份、股東就其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任、股票可以在社會(huì)上公開(kāi)發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。為了進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰化，我們主張選擇國(guó)有資產(chǎn)的四層授權(quán)經(jīng)營(yíng)模式，以完成競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的股份制改造，使之成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。

1．國(guó)有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：在政資分開(kāi)的基礎(chǔ)上實(shí)行政企分開(kāi)。第一層授權(quán)經(jīng)營(yíng)所要解決的問(wèn)題是：構(gòu)造出政企分開(kāi)的制度性條件，使國(guó)有企業(yè)所有權(quán)的主體行為資本化，即以國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值為目標(biāo)，并建立起能有效監(jiān)控所有權(quán)的行為主體的激勵(lì)和約束機(jī)制，為法人資產(chǎn)制度的建立創(chuàng)造出必要的條件。為此，需要分解政府職能，建立國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)并授權(quán)其代理國(guó)家履行所有者職能；同時(shí)規(guī)定國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)并對(duì)其管理國(guó)有資產(chǎn)行為實(shí)行有效的監(jiān)控。

2．國(guó)有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：國(guó)有股股權(quán)分散化。第二層所要解決的問(wèn)題是：建立一批競(jìng)爭(zhēng)性的控股公司，實(shí)現(xiàn)國(guó)有股的收益權(quán)與控股權(quán)相分離，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化創(chuàng)造必要的條件。為此，要組建控股公司并規(guī)定其主要職責(zé)，同時(shí)界定國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)、控股公司與股份公司之間的關(guān)系。

3．國(guó)有資產(chǎn)的第三層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化。公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化后，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，從而可為現(xiàn)代企業(yè)制度的確立創(chuàng)造出基本的條件。國(guó)有股的可轉(zhuǎn)讓性使股權(quán)分散化成為可能；持股主體多元化；國(guó)有股的可轉(zhuǎn)讓性是競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的所有制性質(zhì)具有不確定性；確立法人資產(chǎn)制度；控股公司以投入公司的資本額承擔(dān)有限責(zé)任。

4．國(guó)有資產(chǎn)的第四層授權(quán)經(jīng)營(yíng)：企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)高效化。第四層授權(quán)經(jīng)營(yíng)的目的在于，通過(guò)委托人為代理人設(shè)置最優(yōu)化的激勵(lì)和約束機(jī)制，完善股份公司的治理結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)的營(yíng)運(yùn)效率。為此，設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理并規(guī)定其職責(zé)。

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第五章

國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新

一、名詞解釋

1、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)：是一種契約制度，它通過(guò)一定的治理手段合理配置剩余索取權(quán)和控制權(quán)，以使企業(yè)內(nèi)的不同利益主體形成有效地自我約束和相互制衡機(jī)制。

2、道德風(fēng)險(xiǎn)：是指從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)作出不利于他人的行動(dòng)。

3、刺激一致性約束：為了使委托人的期望收益最大化，最優(yōu)化的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)必須滿足兩個(gè)最基本的約束條件：一個(gè)是所謂的刺激一致性約束。由于代理人是合同的接受者，機(jī)制所提供的刺激必須要能誘使代理人自愿地選擇根據(jù)他們所屬類型而設(shè)定的合同。

4、參與約束：另一個(gè)約束條件是個(gè)人理性約束（或稱為參與約束）。這種約束是對(duì)代理人的行為提出一種理性化假設(shè)。它要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用，做到了接受這個(gè)合同比拒絕合同在經(jīng)濟(jì)上更合算，這就保證了代理人參與機(jī)制設(shè)計(jì)博弈的利益動(dòng)機(jī)。

5、代理成本：在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，由于委托人與代理人的效用函數(shù)不完全一致，代理制的引入必然會(huì)誘發(fā)一定的代理成本，它包括：1.向代理人支付薪金、獎(jiǎng)金等費(fèi)用；2.代理人為追求非貨幣物品而導(dǎo)致的成本上升和利潤(rùn)減少；3.由代理人的決策與使委托人利潤(rùn)最大化的最佳決策之間存在的差異所導(dǎo)致的企業(yè)效率的損失。

6、企業(yè)所有權(quán)：作為企業(yè)治理結(jié)構(gòu)客體的企業(yè)所有權(quán)首先表現(xiàn)為剩余索取權(quán)。剩余索取權(quán)與控股權(quán)合稱為企業(yè)所有權(quán)。

7、內(nèi)部人控制：就是指國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中逐漸掌握了大部分控制權(quán)，并且這種控制權(quán)的獲得往往是通過(guò)與職工“合謀”完成的。內(nèi)部人控制不符合我國(guó)實(shí)際。

8、行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制：我國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革主要是通過(guò)政企關(guān)系的市場(chǎng)化和契約化來(lái)實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)利的再分配，政府賦予經(jīng)營(yíng)者很大的經(jīng)營(yíng)權(quán)，并監(jiān)控經(jīng)營(yíng)者的行為，從而形成了有別于內(nèi)部人控制行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。

9、企業(yè)共同治理：貫徹了“合作邏輯”的治理結(jié)構(gòu)就是“共同治理”機(jī)制，它強(qiáng)調(diào)決策的共同參與與監(jiān)督的相互制約。具體地說(shuō)，就是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中要有股東以外的利益相關(guān)者的代表，如職工代表、銀行代表等。

10、相機(jī)治理結(jié)構(gòu)：企業(yè)所有權(quán)安排形式的多樣化從動(dòng)態(tài)的角度看就是它的狀態(tài)依存性，也就是說(shuō)，相對(duì)于不同的企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，對(duì)應(yīng)著不同的企業(yè)所有權(quán)安排。如果不存在事前的法律規(guī)定，企業(yè)所有權(quán)分配的支配權(quán)的讓渡就必須依靠產(chǎn)權(quán)主體之間的自愿談判來(lái)完成。這套制度就是相機(jī)治理機(jī)制。

二、簡(jiǎn)答題

1、什么是代理問(wèn)題？簡(jiǎn)述委托代理關(guān)系下的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)。

代理問(wèn)題（與代理成本通）是指：委托代理關(guān)系產(chǎn)生的首要原因是資本所有權(quán)與控制權(quán)的分離。擁有公司控制權(quán)的經(jīng)理人員作為出資人的代理人，除了追求更高的貨幣收益外，還力圖通過(guò)對(duì)非貨幣物品的追求實(shí)現(xiàn)盡可能多的非貨幣收益。

為了避免發(fā)生代理人利用委托人的授權(quán)從事與委托人不符的活動(dòng)，減少道德風(fēng)險(xiǎn)，就需要設(shè)計(jì)一套對(duì)代理人的激勵(lì)約束機(jī)制，是代理人在追求自身利益最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)委托人利益的最大化。獲得代理人行為的信息是設(shè)計(jì)最優(yōu)激勵(lì)約束機(jī)制的重要條件。

委托人主要通過(guò)幾個(gè)渠道了解代理人的行為信息：一是對(duì)利潤(rùn)指標(biāo)的度量；而是利用股票市場(chǎng)度量；三是直接的行為度量。

為了使委托人的期望收益最大化，最優(yōu)化的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)必須滿足兩個(gè)最基本的約束條件：一個(gè)是所謂的刺激一致性約束，另一個(gè)約束條件是個(gè)人理性約束（或稱為參與約束）。

激勵(lì)的核心是將代理人對(duì)個(gè)人效用的追求轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)利潤(rùn)最大化的追求。

2、什么是代理成本？如何降低代理成本？

在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，由于委托人與代理人的效用函數(shù)不完全一致，代理制的引入必然會(huì)誘發(fā)一定的代理成本，它包括：1.向代理人支付薪金、獎(jiǎng)金等費(fèi)用；2.代理人為追求非貨幣物品而導(dǎo)致的成本上升和利潤(rùn)減少；3.由代理人的決策與使委托人利潤(rùn)最大化的最佳決策之間存在的差異所導(dǎo)致的企業(yè)效率的損失。

為了降低代理成本，委托人就需要通過(guò)合同關(guān)系和對(duì)代理人行為的密切監(jiān)督來(lái)約束代理人的那些有悖于委托人利益的活動(dòng)。在充分獲得代理人行為信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)邊際代理成本等于邊際約束成本的原則設(shè)計(jì)最優(yōu)的激勵(lì)約束機(jī)制，有助于降低代理成本。

另外，還可以通過(guò)市場(chǎng)制度的不斷健全來(lái)降低代理成本。首先，經(jīng)理勞務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人行為約束；其次，產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人行為的約束；最后，資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人的約束。

3、簡(jiǎn)述行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型治理結(jié)構(gòu)的特征及存在的主要問(wèn)題。

我國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革主要是通過(guò)政企關(guān)系的市場(chǎng)化和契約化來(lái)實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)利的再分配，政府賦予經(jīng)營(yíng)者很大的經(jīng)營(yíng)權(quán)，并監(jiān)控經(jīng)營(yíng)者的行為，從而形成了有別于內(nèi)部人控制行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。

行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)具有以下特征：一是通過(guò)企業(yè)主管部門(mén)與經(jīng)營(yíng)之間的一對(duì)一談判確定企業(yè)所有權(quán)的分配；二是經(jīng)營(yíng)者一旦獲授權(quán)，便可獨(dú)立行使決策權(quán)；三是盡管出于激勵(lì)的考慮，經(jīng)營(yíng)者也通過(guò)職代會(huì)和工會(huì)賦予職工某些權(quán)利，但經(jīng)營(yíng)者作為企業(yè)的法人代表，在企業(yè)善意取得分配中仍處于支配地位；四是有企業(yè)主管部門(mén)充當(dāng)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督者以保護(hù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)；五是政府監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者的主要手段是任免經(jīng)營(yíng)者和參與或干預(yù)企業(yè)的重大決策。

國(guó)有企業(yè)即使進(jìn)行股份制改革之后，企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)仍然具有行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制特征。

這種企業(yè)治理結(jié)構(gòu)存在以下明顯的缺陷：一是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者只有激勵(lì)沒(méi)有相應(yīng)的約束和懲罰手段；二是只有單向權(quán)威沒(méi)