2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷4

1.［單選］［1分］下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條

件的說法中，有誤的是（）。

【答案】c

【解析】考點(diǎn)：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條

件。

申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可

以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

A.應(yīng)當(dāng)依法規(guī)范經(jīng)營

B.可以尚未盈利

C.無須履行信息披露義務(wù)

D.產(chǎn)權(quán)清晰

2.［單選］［1分］（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或

者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

【答案】A

【解析】考點(diǎn)：代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)含義。代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品

發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.代銷金融產(chǎn)品

B.中間介紹業(yè)務(wù)

C.另類投資業(yè)務(wù)

D.投資業(yè)務(wù)

3.［單選］［1分］以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開

發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯(cuò)誤的是（）。

【答案】C

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十三條，證券公

司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者

銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所

得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情

節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)

行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警

告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

A.責(zé)令停止承銷或者銷售

B.沒收違法所得

C.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以

下的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

4.［單選］［1分］按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者

偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果

的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下

罰金。

【答案】C

【解析】考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息

或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重

后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰

金。

A.3；1

B.5；5

C.5；1

D.3：5

5.［單選］［1分］下列不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)的關(guān)鍵要素的是（）。

【答案】A

【解析】證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次十個(gè)方面的關(guān)鍵要素：一是行為層，

包括平衡各方利益、建立長效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)；二是組織

層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力；三是觀念層，包括秉

承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。

A.堅(jiān)持利潤最大化

B.平衡各方利益

C.融合發(fā)展戰(zhàn)略

D.秉承守正創(chuàng)新

6.［單選］［1分］證券公司應(yīng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，下列說法正確

的是（）。

【答案】A

【解析】考點(diǎn)：本題考查證券公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度。B項(xiàng)，事前、事

中、事后控制機(jī)制重要性無高低之分。C項(xiàng)，應(yīng)為4月30日之前報(bào)送。D項(xiàng)，

應(yīng)為5個(gè)工作日。

A.證券公司董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任

B.證券公司的事后追責(zé)機(jī)制重要性高于事前風(fēng)險(xiǎn)防范和事中管控

C.每年5月1日前需要向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情

況報(bào)告

D.如果證券公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回

避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)于3

個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

7.［單選］［1分］從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證

券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)

會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券

市場禁入措施。

【答案】D

【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對

有關(guān)責(zé)任人員采取3年以上5年以下本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的證券市

場禁入措施；

行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動

中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取6年以上10年以下

本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的證券市場禁入措施；

有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員終身采取本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)

規(guī)定的證券市場禁入措施：

（1）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，被人民法院生效司法

裁判認(rèn)定構(gòu)成犯罪的；

（2）從業(yè)人員等負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證

監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別惡劣社會影響，或者致使投資者利益受到特別嚴(yán)

重?fù)p害，或者導(dǎo)致其他特別嚴(yán)重后果的；

（3）在報(bào)送或者公開披露的材料中，隱瞞、編造或者篡改重要事實(shí)、重要財(cái)務(wù)

數(shù)據(jù)或者其他重要信息，或者組織、指使從事前述行為或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致

發(fā)生上述情形，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，或者造成特別惡劣社會影響，或者致

使投資者利益受到特別嚴(yán)重?fù)p害的；

（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交

易、操縱證券市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成特別惡劣社會影

響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益受到特

別嚴(yán)重?fù)p害的；

（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券

市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、

抗拒執(zhí)法單位及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；

（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)曾經(jīng)被執(zhí)法單位

給予行政處罰2次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)規(guī)

定的證券市場禁入措施的；

（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)

規(guī)定的活動的；

（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

A.1—3年？

B.3—5年

C.5—10年？

D.終身

8.［單選］［1分］（）依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的

人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

【答案】C

【解析】考點(diǎn)：中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行監(jiān)

督管理。證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事

保薦業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行自律管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

9.［單選］［1分］下列選項(xiàng)中，不屬于法律主體中組織的是（）。

【答案】C

【解析】法律主體中，組織可以分為三類：①國家機(jī)關(guān)；②營利性法人或非法

人組織；③非營利性法人或社會組織。

C項(xiàng)，我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，屬于法律主體中的“自然

人”，而非“組織”。

A.國家機(jī)關(guān)

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會組織

10.［單選］［1分］下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓

的限制，說法錯(cuò)誤的是（）。

【答案】A

【解析】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股

份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總

數(shù)的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述

人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董

事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

A項(xiàng)應(yīng)為董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公

司股份。

A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

C.持有的本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

作出其他限制性規(guī)定

11.［單選］［1分］我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括（）級。

【答案】C

【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級。（一）法律，

（二）行政法規(guī)，（三）部門規(guī)章，（四）規(guī)范性文件，（五）行業(yè)

自律規(guī)則

A.3

B.4

C.5

D.7

12.［單選］［1分］上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公

司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（）。

【答案】C

【解析】上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總

額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權(quán)的三

分之二以上通過。

A.全體股東所持有表決權(quán)的三分之二以上通過

B.全體股東所持有表決權(quán)的二分之一以上通過

C.出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二以上通過

D.出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一以上通過

13.［單選］［1分］普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為（）

【答案】A

【解析】普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)

的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。

A.2人以上，無上限規(guī)定

B.?2人以上50人以下

C.?50人以上100人以下

D.?50人以上200人以下

14.［單選］［1分］收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)

出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行

上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五

十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、

實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法

承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.十萬元以上一百萬元以下

B.三十萬元以上三百萬元以下

C.五十萬元以上五百萬元以下

D.一百萬元以上一千萬元以下

15.［單選］［1分］《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司

或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或

者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款。如果沒有違法所得或者違法所得不足

100萬元的，并處（）罰款。

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第一百一十九條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立

基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰

款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以

下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以

±30萬元以下罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

16.［單選］［1分］期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在（）及時(shí)將

結(jié)算結(jié)果通知會員。

【答案】D

【解析】期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場所規(guī)定的時(shí)間，期

貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算;結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對交易者進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)通知結(jié)

算參與人和交易者。

A.三個(gè)交易日內(nèi)

B.兩個(gè)交易日內(nèi)

C.下一交易日開市前

D.當(dāng)日

17.［單選］［1分］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為證券資產(chǎn)管理

客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券

資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所

備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

18.［單選］［1分］處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)

關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院（）統(tǒng)一組織依法查處。

【答案】A

【解析】處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄

的，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。

A.公安部門

B.?行政部門

C.?司法部門

D.?證券部門

19.［單選］［1分］按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及

配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履

職保障的舉措錯(cuò)誤的是（）。

【答案】B

【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則的有關(guān)規(guī)

定。

中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考

核結(jié)果。

A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核

B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果

C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平

均水平

D.中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持

20.［單選］［1分］證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)

管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管

理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。

【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作

實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建

立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。？

證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子

公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)

或者部門。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，

子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理

工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)

險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核

權(quán)重不低于50%o

A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會

B.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會

C.證券公司董事長；證券公司董事會

D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會

21.［單選］［1分］應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于（）年。

【答案】B

【解析】考點(diǎn)：應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于5年。

A.3

B.5

C.7

D.10

22.［單選］［1分］國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國第一家公司制證券交易所是（）。

【答案】A

【解析】2021年9月2日，習(xí)近平總書記在2021年中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會

全球服務(wù)貿(mào)易峰會上的致辭中宣布設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小

企業(yè)主陣地，北京證券交易所于2021年9月3日注冊成立，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)

立的我國第一家公司制證券交易所，受中國證監(jiān)會監(jiān)督管理。

A.北京證券交易所

B.深圳證券交易所

C.上海證券交易所

D.香港證券交易所

23.［單選］［1分］以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是

（）O

【答案】C

【解析】考點(diǎn)：考查證券公司、證券投資機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的基本原則。A

項(xiàng)屬于客觀原則，B項(xiàng)屬于公平原則，D項(xiàng)屬于審慎原則。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使

用夸大、低俗、誘導(dǎo)性、煽動性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級

做出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象，不得

將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對

象

C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)

告不受利益相關(guān)者的干涉和影響

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê?/p>

分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

24.［單選］［1分］財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符

合要求的是（）。

【答案】D

【解析】考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問在開展工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意

見，但應(yīng)對其進(jìn)行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)

立判斷。A選項(xiàng)錯(cuò)誤。進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，財(cái)務(wù)顧問就

可以按照中國證件會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見，并

做出相關(guān)承諾，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)應(yīng)該加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。

A.財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委

托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷

B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國證件會的相關(guān)規(guī)定，

對并購重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的

問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表

人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位

公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后

的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

25.［單選］［1分］證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）申請保薦機(jī)構(gòu)

資格。

【答案】C

【解析】考點(diǎn)：按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會

申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

A.中國人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

26.［單選］［1分］證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

金。

【答案】B

【解析】考點(diǎn)：本題考查提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比率。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照

稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)

的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

27.［單選］［1分］證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)

機(jī)制，（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

【答案】C

【解析】自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)

部門的三級體制設(shè)立。

（1）董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)

規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情

況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落

實(shí)，自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

（2）投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)

配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

（3）自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍

內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和

分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限

額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形

式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A.投資決策機(jī)構(gòu)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會

D.分支機(jī)構(gòu)

28.［單選］［1分］證券公司以自有資金參與參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份

額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）。

【答案】D

【解析】考點(diǎn)：本題考查證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識點(diǎn)。證券

公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的

20%。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

29.［單選］［1分］證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案，其柜臺交易管

理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)。

【答案】A

【解析】考點(diǎn)：考查證券公司進(jìn)行柜臺交易的備案制度。按照規(guī)定，證券公司

進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實(shí)施方案

應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

30.［單選］［1分］《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》屬于股票

期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。

【答案】C

【解析】股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的部門規(guī)章有《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上

海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)

則》等。

A.法律

B.法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.其他規(guī)范性文件

31.［單選］［1分］以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。

【答案】C

【解析】本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

A選項(xiàng)說法正確，證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及

員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。

B選項(xiàng)說法正確，自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資

金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對分離。

C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)防止自營業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。

D選項(xiàng)說法正確，重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄。

故本題選C選項(xiàng)。

A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)

的職責(zé)

B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄

32.［單選］［1分］證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立

（）的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在

（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

【答案】C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)

險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)

都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.靜態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)

B.靜態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)

C.動態(tài)；任一時(shí)點(diǎn)

D.動態(tài)；某些時(shí)點(diǎn)

33.［單選］［1分］為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場對提高我國

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)

展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推

動高質(zhì)量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制。

【答案】C

【解析】考點(diǎn)：本題考查科創(chuàng)板的設(shè)立時(shí)間。

我國于2019年在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制。

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

34.［單選］［1分］證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資

金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融

券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收

取保證金的比例不得低于（）。

【答案】A

【解析】考點(diǎn)：證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金

明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券

業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%,其中貨幣資金占收取

保證金的比例不得低于15%0

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%；20%

35.［單選］［1分］為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期

管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。

【答案】B

【解析】為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封

閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于90天。資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標(biāo)

準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)

品的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開放日。

A.120

B.90

C.60

D.30

36.［單選］［1分］根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的

規(guī)定，下列關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

【答案】A

【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期

貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A.證券公司可以自主選擇接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

B.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易

C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的

安全和獨(dú)立

D.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議

37.［單選］［1分］證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，

應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。

【答案】D

【解析】考點(diǎn)：本題考查證券評級業(yè)務(wù)的原，證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)

務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或

者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)

有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

A.對同一類評級對象評級

B.對同一類評級對象跟蹤評級

C.采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

D.不能調(diào)整評級標(biāo)準(zhǔn)

38.［單選］［1分］下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的表述，說法錯(cuò)誤的是

（）O

【答案】B

【解析】B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金

額，但不得低于票面金額。

A.股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則

B.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額

C.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同

39.［單選］［1分］根據(jù)《證券法》，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重

要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行

文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元

以上二千萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十

以上一倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百

萬元以上一千萬元以下的罰款。

A.五十萬元以上五百萬元以下

B.一百萬元以上一千萬元以下

C.二百萬元以上二千萬元以下

D.五百萬元以上五千萬元以下

40.［單選］［1分］基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得（）

罰款。

【答案】B

【解析】基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)

定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍

以下罰款。？

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

41.［多選］［2分］證券公司分類評價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)的有

（）O

【答案】ABC

【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法。風(fēng)險(xiǎn)管理能

力主要根據(jù)資本充足（A項(xiàng)）、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技

術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)（B項(xiàng)）、信息披露（C項(xiàng)）六類評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，體

現(xiàn)證券公司對流動性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作

風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.資本充足

B.客戶權(quán)益保護(hù)

C.信息披露

D.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

42.［多選］［2分］下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）。

【答案】AB

【解析】本題考查股票期權(quán)交易相關(guān)用語含義。A項(xiàng)表述正確，做市商，是指

經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊

回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。B項(xiàng)表述正確，股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)。C項(xiàng)表述錯(cuò)誤，認(rèn)沽

期權(quán)（又稱為看跌期權(quán)），是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格賣出約定

數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。D項(xiàng)表述錯(cuò)誤，認(rèn)購期權(quán)（又稱為看漲期權(quán)），是

指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。

故本題選AB選項(xiàng)。

A.做市商是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)

報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參

與人資格的機(jī)構(gòu)

C.認(rèn)沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的

期權(quán)合約

D.認(rèn)購期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格賣出約定數(shù)量合約標(biāo)的的

期權(quán)合約

43.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司柜

臺交易業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)。證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備

中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件（A項(xiàng)正確），即證券公司

為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（C項(xiàng)正

確）；證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事

證券自營業(yè)務(wù)（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法

律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害

投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益（D

項(xiàng)正確）。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備證監(jiān)會批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格

條件

B.證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券做

市業(yè)務(wù)

C.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券公司進(jìn)行柜臺交易，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益

44.［多選］［2分］下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者義務(wù)的說法，正確的有

（）O

【答案】BC

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)。（1）認(rèn)真閱讀并

遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法。（B項(xiàng)說法正確）（2）

接受合格投資者認(rèn)定程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷，如實(shí)

提供資金來源、金融資產(chǎn)、收入及負(fù)債情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

負(fù)責(zé)，簽署合格投資者相關(guān)文件。（3）除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外，以合伙企業(yè)、

契約等非法人形式直接或者間接投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)向管理人充分披露

實(shí)際投資者和最終資金來源。（4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。（5）按照資

產(chǎn)管理合同約定支付資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與款項(xiàng)，承擔(dān)資產(chǎn)管理合同約定的

管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬（如有）、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、稅費(fèi)等合理費(fèi)用（C項(xiàng)說法正

確）。（6）在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終

止的有限責(zé)任。（7）向管理人或資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信

息資料及身份證明文件，配合管理人或其銷售機(jī)構(gòu)完成投資者適當(dāng)性管理、非

居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作。（8）不得違反資

產(chǎn)管理合同的約定干涉管理人的投資行為。（9）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)

劃及其投資者、管理人管理的其他資產(chǎn)及托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活

動。（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等:不

得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)

務(wù)活動。（11）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定和資產(chǎn)

管理合同約定的其他義務(wù)。A、D項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者所擁有的權(quán)利，而

不屬于義務(wù)。

故本題選BC選項(xiàng)。

A.按照法律法規(guī)及合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露資料

B.認(rèn)真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法

C.承擔(dān)資產(chǎn)管理合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、稅費(fèi)等合理費(fèi)用

D.監(jiān)督托管人履行托管義務(wù)的情況

45.［多選］［2分］根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下

列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃終止情形的說法，錯(cuò)誤的有（）。

【答案】AB

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃終止情形。有下列情形之一

的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期。（2）證

券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且

在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接。（3）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依

法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接（C、D項(xiàng)正

確）。（4）經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的（B項(xiàng)錯(cuò)

誤）。（5）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形。（6）集合資產(chǎn)管理計(jì)

劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人（A項(xiàng)錯(cuò)誤）。（7）法律、行政

法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。本題要求選擇錯(cuò)誤項(xiàng)，

故本題選擇B選項(xiàng)。

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于五人的，資產(chǎn)管理

計(jì)劃終止

B.管理人決定終止的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止

C.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接的，資

產(chǎn)管理計(jì)劃終止

D.托管人被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終

止

46.［多選］［2分］證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技

術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。

【答案】BCD

【解析】證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工

作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實(shí)施董事會相關(guān)決議（A項(xiàng)不包括）；

（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作

程序和協(xié)調(diào)機(jī)制（B、C項(xiàng)包括）；（3）完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制（D項(xiàng)包

括）；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責(zé)。

故本題選擇BCD選項(xiàng)。

A.組織實(shí)施總經(jīng)理相關(guān)決議

B.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)

C.明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制

D.完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制

47.［多選］［2分］以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查期貨合約的種類。商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、

能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期

貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標(biāo)的物。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.農(nóng)產(chǎn)品

B.工業(yè)品

C.能源

D.利率

48.［多選］［2分］經(jīng)營下列業(yè)務(wù)，證券公司需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核

準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證

券業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀(jì)（A項(xiàng)正確）；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)

的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦（D項(xiàng)正確）；證券融資融券（B項(xiàng)正確）；證券做

市交易（C項(xiàng)正確）；證券自營;其他證券業(yè)務(wù)。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券融資融券

C.證券做市交易

D.證券承銷與保薦

49.［多選］［2分］下列說法屬于變相公開發(fā)行股票情形的有（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查變相公開發(fā)行的認(rèn)定。變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種

情形:非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信

函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社

會公眾發(fā)行（A項(xiàng)說法正確）；公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾

轉(zhuǎn)讓股票（B、C項(xiàng)說法正確），亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；向特定對象轉(zhuǎn)讓股

票未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人（D項(xiàng)說法錯(cuò)誤）。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用推介會的方式向社會公眾發(fā)行

B.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

D.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東139人

50.［多選］［2分］法律關(guān)系的特征主要有（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查法律關(guān)系的特征。（1）法律關(guān)系是一種以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形

成的社會關(guān)系（C選項(xiàng)說法正確）（2）法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會

關(guān)系（A選項(xiàng)說法正確）（3）法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系（B選項(xiàng)說

法正確）

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的一種社會關(guān)系

B.法律主體之間的一種社會關(guān)系

C.以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

D.社會組織之間的一種市場關(guān)系

51.［多選］［2分］以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)

應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投

資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證

券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排（A項(xiàng)正確），可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模

收取服務(wù)費(fèi)用（B項(xiàng)正確），也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用（C

項(xiàng)正確）。證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券

投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用（D項(xiàng)錯(cuò)

誤）。

故本題選擇ABC選項(xiàng)。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用

52.［多選］［2分］下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理

財(cái)產(chǎn)品的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查第一類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)

品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品（C項(xiàng)屬于）、基金管理公司及其子

公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品（A項(xiàng)屬于）、保險(xiǎn)產(chǎn)品、

信托產(chǎn)品（D項(xiàng)屬于）、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.銀行理財(cái)產(chǎn)品

B.全國社會保障基金

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.信托產(chǎn)品

53.［多選］［2分］下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說法，錯(cuò)誤的有

（）O

【答案】BC

【解析】本題考查證券公司融資管理的基本要求。證券公司的融資管理應(yīng)符合

以下要求：（1）分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源。（A

項(xiàng)正確）（2）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場

等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。（B項(xiàng)錯(cuò)誤）（3）加強(qiáng)融資渠道管

理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并

定期（而非不定期）評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（C項(xiàng)錯(cuò)誤）（4）密切監(jiān)

測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力

的影響。（D項(xiàng)正確）

故本題選BC選項(xiàng)。

A.分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源

B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品等的分散度管理，適當(dāng)

設(shè)置分散度限額

C.積極維護(hù)與所有融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)穩(wěn)定程度，不定

期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動情況，評估市場流動性對公司融資

能力的影響

54.［多選］［2分］下列關(guān)于證券交易所組織架構(gòu)的說法，正確的有（）。

【答案】AD

【解析】本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。實(shí)行會員制的證券交易所設(shè)理事

會、監(jiān)事會（A項(xiàng)正確）。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)任免（D項(xiàng)正確，B、C項(xiàng)錯(cuò)誤）。

故本題選AD選項(xiàng)。

A.證券交易所設(shè)理事會

B.證券交易所總經(jīng)理由會員大會選擇產(chǎn)生

C.證券交易所總經(jīng)理由理事會任免

D.證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

55.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，（）應(yīng)當(dāng)對證

券公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的生成過程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確

性、完整性進(jìn)行定期或者不定期檢查。

【答案】AB

【解析】本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對

證券公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的生成過程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)

確性、完整性進(jìn)行定期或不定期檢查，并可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求證券公司聘

請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)

行審計(jì)。

故本題選AB選項(xiàng)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

56.［多選］［2分］下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查滬港通與深港通的基本交易規(guī)則。滬港通與深港通的基本交

易規(guī)則還包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改（A項(xiàng)正確）、T+2交收制度（C項(xiàng)錯(cuò)誤）、

額度控制（D項(xiàng)正確）、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容（B項(xiàng)正確）。本題選擇ABD選項(xiàng)。

A.訂單設(shè)計(jì)與修改

B.回轉(zhuǎn)交易

C.T+1交收制度

D.額度控制

57.［多選］［2分］下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有

（）。

【答案】AD

【解析】本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。A項(xiàng)正確，擅自公開或者變

相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，

處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款。B項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人在其公告的

證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以

200萬元以上2000萬元以下的罰款（并非不追究責(zé)任）。C項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人的

控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處

以違法所得10%以上1倍以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款（并非只追究發(fā)行人的責(zé)任）。

D項(xiàng)正確，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，

責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的

罰款。

故本題選擇AD選項(xiàng)。

A.未經(jīng)依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所

募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款

B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚

未發(fā)行證券的，可以不追究責(zé)任

C.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件

中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，只對發(fā)行人進(jìn)行沒收違法所得處罰

D.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒

收違法所得，并處罰款

58.［多選］［2分］根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購相關(guān)法律責(zé)任的說

法，錯(cuò)誤的有（）。

【答案】AB

【解析】本題考查違反上市公司收購的法律責(zé)任。A、B項(xiàng)錯(cuò)誤，收購人及其控

股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，

應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。C、D項(xiàng)正確，收購人未按照《證券法》的規(guī)定履行上

市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬

元以上500萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（如

控股股東）給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。

故本題選擇AB選項(xiàng)。

A.收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)

益，應(yīng)當(dāng)由被收購公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權(quán)益，無需承擔(dān)賠償

責(zé)任

C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改

正，給予警告，并處以罰款

D.收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)

的，給予警告，并處以罰款

59.［多選］［2分］證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定，有下列（）情形

的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員，給予警告，并處以3萬元以下的罰款。

【答案】ABCD

【解析】本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下

列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：（1）未按規(guī)定對普通投

資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的（A項(xiàng)正確）；（2）未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化

的（B項(xiàng)正確）；（3）未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的（C項(xiàng)正確）；（4）

未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的；（5）未按

規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的；（6）未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕

安排的（D項(xiàng)正確）；（7）未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)

制度機(jī)制的；（8）未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的；（9）未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信

息資料的。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

B.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的

C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的

D.未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的

60.［多選］［2分］證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉及公司或證券

列入觀察名單的時(shí)點(diǎn)，可能包括（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)。證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在

與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名

單。此處所指的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議（A項(xiàng)）、對項(xiàng)目立項(xiàng)（B

項(xiàng)）、進(jìn)場開展工作（C項(xiàng)）和實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息（D項(xiàng)）中較早者為準(zhǔn)。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.與客戶簽署保密協(xié)議時(shí)

B.對項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)

C.進(jìn)場開展工作時(shí)

D.實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息時(shí)

61.［多選］［2分］根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)與之建立監(jiān)督管理信息共享

機(jī)制，加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)信息共享的有（）。

【答案】BC

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。中國證監(jiān)會與中國人

民銀行、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制，加強(qiáng)資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)信息共享。

故本題選擇BC選項(xiàng)。

A.發(fā)改委

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.商務(wù)部

62.［多選］［2分］關(guān)于股份有限公司的股票交易，依據(jù)《證券法》，以下屬于

內(nèi)幕信息知情人的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查內(nèi)幕信息知情人。A項(xiàng)屬于，發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級

管理人員屬于內(nèi)幕信息知情人;B項(xiàng)不屬于，內(nèi)幕信息知情人包括:持有公司5%

以上股份的股東（并非3%）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制

人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;C項(xiàng)屬于，因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息

的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;D項(xiàng)屬于，因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證

券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（如會計(jì)師事務(wù)

所）的有關(guān)人員。

故本題選擇ACD選項(xiàng)。

A.趙某，股份有限公司的董事長

B.錢某，持有公司覬股份的股東

C.孫某，證監(jiān)會工作人員，對公司股票的發(fā)行、交易進(jìn)行管理

D.李某，股份有限公司會計(jì)，可獲取少量內(nèi)幕信息

63.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司應(yīng)建立

嚴(yán)密有效的業(yè)務(wù)監(jiān)控防線，說法正確的有（）。

【答案】BD

【解析】本題考查內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求。證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織

結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線：（1）

建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線，并加強(qiáng)對單人單崗

業(yè)務(wù)的監(jiān)控（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印

章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制。（2）

建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線。不同部門應(yīng)有明

確的職責(zé)分工，不相容職務(wù)應(yīng)適當(dāng)分離（B、D項(xiàng)正確）。（3）建立獨(dú)立的監(jiān)

督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和

反饋的第三道防線（A項(xiàng)錯(cuò)誤）。

故本題選BD選項(xiàng)。

A.建立獨(dú)立監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施

監(jiān)控、檢查和反饋的第一道防線

B.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線

C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)的第三道防線，并加強(qiáng)對單人單崗業(yè)務(wù)

的監(jiān)控

D.不同部門應(yīng)有明確的職責(zé)分工，不相容職務(wù)應(yīng)適當(dāng)分離

64.［多選］［2分］根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，劃分產(chǎn)品或者服

務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)考慮的因素。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素:流動性（A項(xiàng)包括）、到期時(shí)限（B項(xiàng)包

括）、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額（C項(xiàng)

錯(cuò)誤，并非最高）、投資方向和投資范圍、募集方式（D項(xiàng)包括）、發(fā)行人等

相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績等。

故本題選ABD選項(xiàng)。

A.流動性

B.到期時(shí)限

C.投資單位產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)的最高金額

D.募集方式

65.［多選］［2分］經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將下列合伙人除名

（）O

【答案】ABC

【解析】本題考查除名退伙的情形。合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人

一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)（A項(xiàng)正確）；（2）因故

意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失（B項(xiàng)正確）；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不

正當(dāng)行為（C項(xiàng)正確）；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.未履行出資義務(wù)的李某

B.因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失的張某

C.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為的孫某

D.有不良嗜好，但不影響正常事務(wù)的王某

66.［多選］［2分］證券公司每年規(guī)定時(shí)間內(nèi)應(yīng)報(bào)送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告，下

列關(guān)于報(bào)告內(nèi)容的說法，正確的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容。證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5

個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送柜臺交易月度報(bào)表;每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)

間報(bào)送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于:柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交

易（A項(xiàng)）、登記結(jié)算（B項(xiàng)）、投資者適當(dāng)性管理（C項(xiàng)）、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理

（D項(xiàng)）等。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.交易情況

B.登記結(jié)算

C.投資者適當(dāng)性管理

D.風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理

67.［多選］［2分］下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的說法，正確的有（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證

券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向（并非不再向）有關(guān)責(zé)任人追償。B項(xiàng)說法正

確，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以

由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。C項(xiàng)說法正確，證券結(jié)算

風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理。D項(xiàng)說法正確，證券

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗

力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

故本題選擇BCD選項(xiàng)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，不再向有關(guān)責(zé)任人追償

B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取

C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理

D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、

不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失

68.［多選］［2分］某證券公司的下列實(shí)踐中，能夠反映證券行業(yè)文化建設(shè)基本

要求中“牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象”的有（）。

【答案】AD

【解析】本題考查行業(yè)文化建設(shè)的基本要求。牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象要

求堅(jiān)持義利兼顧，正道直行，發(fā)揮專業(yè)特長，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)形勢分析研究，合力維

護(hù)市場健康輿論生態(tài)，助力國家精準(zhǔn)扶貧和鄉(xiāng)村振興，積極參與社會公益事業(yè)

（A、D項(xiàng)符合題意），與經(jīng)濟(jì)社會共生共榮、融合發(fā)展。

故本題選擇AD選項(xiàng)。

A.將對口幫扶地區(qū)的農(nóng)副產(chǎn)品引入工會慰問品采購名單并鼓勵(lì)會員優(yōu)先選擇

B.多措并舉增加注冊資本并積極推動上市

C.建立各業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人必須出席的定期合規(guī)展業(yè)交流機(jī)制

D.積極參與證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展系列資管計(jì)劃（紓困基金）的設(shè)立

69.［多選］［2分］根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司解散清算的說法，正確的有

（）O

【答案】ABC

【解析】本題考查解散清算的情形。A選項(xiàng)說法正確，公司章程規(guī)定的營業(yè)期

限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算。B選項(xiàng)說法

正確，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償

金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出

資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。C選項(xiàng)說法正確，

公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他

途徑不能解決時(shí)，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東請求法院解散

公司，獲得法院支持可以進(jìn)行解散清算。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，清算期間，合伙企業(yè)存

續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.公司可因公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散

B.公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，

繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比

例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配

C.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重因難