大學學院賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作方案

XXXX學院賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作方案為貫徹落實省委、省政府《關(guān)于以高水平創(chuàng)新型省份建設(shè)為旗幟性抓手在國家創(chuàng)新格局中勇?lián)谝环疥囀姑闹笇б庖姟罚鶕?jù)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號）等有關(guān)政策，借鑒中國科大職務(wù)科技成果“賦權(quán)+轉(zhuǎn)讓+約定收益”模式，在全省推進職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點。現(xiàn)就開展試點制定本實施方案。一、總體要求（一）指導思想以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，堅持以高水平創(chuàng)新型省份建設(shè)為旗幟性抓手，樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，進一步完善科技創(chuàng)新體系，創(chuàng)新促進科技成果轉(zhuǎn)化的機制和模式，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策，破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，著力提升科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，促進科技與經(jīng)濟深度融合，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推動高質(zhì)量發(fā)展，為全面建設(shè)現(xiàn)代化美好安徽增添強勁動能，為國家實現(xiàn)高水平科技自立自強貢獻力量。（二）基本原則學習借鑒，力爭創(chuàng)新。認真學習全國已成為職務(wù)科技成果賦權(quán)學校的先進做法，借鑒中國科大職務(wù)科技成果“賦權(quán)+轉(zhuǎn)讓+約定收益”模式，結(jié)合我校實際，制定適合我校的科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作方案。遵循規(guī)律，激發(fā)活力。遵循市場經(jīng)濟和科技創(chuàng)新規(guī)律，以經(jīng)濟價值為導向，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性，提升科技成果轉(zhuǎn)化活力，暢通科技成果轉(zhuǎn)化渠道。加強交流，精準施策。在方案執(zhí)行過程中，注重所制定政策的可操作性，加強與政府、企業(yè)和科技工作者之間的溝通交流，及時了解各方需求，及時調(diào)整相關(guān)政策，破除體制機制障礙，形成新路徑和新模式，加快構(gòu)建有利于學校科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的長效機制。二、試點目標通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，爭取在試點期3年內(nèi)積極推動不少于10項科技成果的先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和做法，推動完善相關(guān)法律法規(guī)和政策措施，進一步激發(fā)學校科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性和創(chuàng)造性，促進科技成果應用。三、試點任務(wù)（一）建立職務(wù)科技成果賦權(quán)試點管理體系校長辦公會議、校黨委會議是職務(wù)科技成果賦權(quán)試點的最高領(lǐng)導與決策機構(gòu)，審定職務(wù)科技成果賦權(quán)試點管理辦法和處置方案，決策其他相關(guān)重大事項。校長辦公會議負責對賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)進行決策，并提交校黨委會議討論決定；授權(quán)分管校領(lǐng)導對賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)進行決策。成立學校賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作小組（在科研處設(shè)置辦公室），由科研處負責制定職務(wù)科技成果賦權(quán)試點的管理辦法，全面負責職務(wù)科技成果賦權(quán)試點的日常管理；形成職務(wù)科技成果賦權(quán)處置方案、撰寫試點工作年度報告等；協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門和科技成果完成人推動相關(guān)決定的實施。相關(guān)職能部門按照分工協(xié)作原則，負責職務(wù)科技成果賦權(quán)試點和科技成果轉(zhuǎn)化工作：1.科研處是學校科技成果管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運營的專門職能機構(gòu)，負責科技成果的申請、維護、賦權(quán)協(xié)議的簽訂以及賦權(quán)后的權(quán)屬變更等。2.資產(chǎn)與實驗室管理處負責學?？蒲谐晒鲀r投資與產(chǎn)業(yè)化工作，代表學校行使出資人權(quán)利和承擔出資人義務(wù)，投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，管理參控股企業(yè)，負責股權(quán)運營等工作，確保國有資產(chǎn)的保值增值。3.財務(wù)處負責科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的財務(wù)管理和會計核算，執(zhí)行科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵稅務(wù)政策，負責科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵的發(fā)放，以及科技成果作價投資形成股權(quán)的劃轉(zhuǎn)等工作。（二）建立賦權(quán)科技成果負面清單對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍。（三）梳理賦權(quán)科技成果清單學校職務(wù)科技成果賦權(quán)試點主要針對已有的職務(wù)科技成果所有權(quán)（如專利權(quán)、專利申請權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等）開展，賦權(quán)的科技成果應具備權(quán)屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件。（四）明確職務(wù)科技成果賦權(quán)試點工作機制技術(shù)團隊（或發(fā)明人）可向?qū)W校申請，將職務(wù)科技成果的長期使用權(quán)賦予技術(shù)團隊（或發(fā)明人）；或在許可、轉(zhuǎn)讓或作價入股前，技術(shù)團隊（或發(fā)明人）可向?qū)W校申請，將歸學校所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)部分賦予技術(shù)團隊（或發(fā)明人），經(jīng)審核賦權(quán)后，學校與技術(shù)團隊（或發(fā)明人）成為共同所有權(quán)人。1.賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)學校與成果完成人為職務(wù)科技成果共同所有權(quán)人，在明確單位科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益前提下，將學校留存的職務(wù)科技成果所有權(quán)份額以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人，讓科研人員獲得全部所有權(quán)后，自主轉(zhuǎn)化，學校與成果完成人按雙方約定分享收益、分擔風險和支付科技成果評估、知識產(chǎn)權(quán)維持等相關(guān)費用。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會公共利益，以及涉及國家秘密的職務(wù)科技成果，不納入賦權(quán)范圍。科技成果完成人應與團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出賦權(quán)申請，學校進行審批并在單位內(nèi)以及省級以上技術(shù)交易平臺公示，公示期不少于15日。學校與成果完成人簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機制、轉(zhuǎn)化費用分擔以及知識產(chǎn)權(quán)維持費用等，明確職務(wù)科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)。2.賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)學校賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。科技成果完成人應向單位申請并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉(zhuǎn)化。學校進行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。學校與科技成果完成人應簽署書面協(xié)議，合理約定成果收益分配等事項。在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進展、收益情況良好的情況下，學?？蛇M一步延長科研人員長期使用權(quán)期限。試點結(jié)束后，試點期內(nèi)簽署生效的長期使用權(quán)協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。3.收益分配科技成果以長期使用權(quán)獲得的收益，在技術(shù)團隊（或發(fā)明人）及學校之間進行分配。為加大對安徽省內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的支持力度，科技成果在安徽省內(nèi)進行轉(zhuǎn)化的技術(shù)團隊（或發(fā)明人）獲得收益的80%并確定內(nèi)部分配比例，學校獲得收益的20%；科技成果在安徽省外進行轉(zhuǎn)化的技術(shù)團隊（或發(fā)明人）獲得收益的70%并確定內(nèi)部分配比例，學校獲得收益的30%。以上學校獲得收益的50%可用于獎勵技術(shù)團隊的依托單位（學院或重點科研機構(gòu)），其余部分作為科技成果轉(zhuǎn)化基金，用于專利申請維持、成果的轉(zhuǎn)化以及科技成果轉(zhuǎn)化中有貢獻人員的獎勵，獎勵部分原則上不超過8%。技術(shù)團隊（或發(fā)明人）與學校共同享有的職務(wù)科技成果以許可、轉(zhuǎn)讓進行轉(zhuǎn)化時，為加大對安徽省內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的支持力度，科技成果在安徽省內(nèi)進行轉(zhuǎn)化的技術(shù)團隊（或發(fā)明人）獲得收益的80%并確定內(nèi)部分配比例，學校獲得收益的20%；科技成果在安徽省外進行轉(zhuǎn)化的技術(shù)團隊（或發(fā)明人）獲得收益的70%并確定內(nèi)部分配比例，學校獲得收益的30%。以上學校獲得收益的50%可用于獎勵技術(shù)團隊的依托單位（學院或重點科研機構(gòu)），其余部分作為科技成果轉(zhuǎn)化基金，用于專利申請維持、成果的轉(zhuǎn)化以及科技成果轉(zhuǎn)化中有貢獻人員的獎勵，獎勵部分原則上不超過8%。技術(shù)團隊（或發(fā)明人）與學校共同享有的職務(wù)科技成果以作價入股進行轉(zhuǎn)化時，為加大對安徽省內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的支持力度，科技成果在安徽省內(nèi)轉(zhuǎn)化的技術(shù)團隊（或發(fā)明人）獲得股權(quán)的80%并確定內(nèi)部分配比例，學校獲得股權(quán)的20%，由資產(chǎn)處或指定平臺持有；科技成果在安徽省外轉(zhuǎn)化的技術(shù)團隊（或發(fā)明人）獲得股權(quán)的70%并確定內(nèi)部分配比例，學校獲得股權(quán)的30%，由資產(chǎn)處或指定平臺持有。4.建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)按要求設(shè)立符合學校實際的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)，以便開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，保障科技成果合規(guī)免責交易，也保障學校與科技成果完成人的收益。5.建立科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員激勵機制建立健全科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員的聘用和崗位管理機制，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移人才儲備，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化和專業(yè)服務(wù)人員的人才特點，分類建立聘期考核、崗位晉升機制。對學校正職領(lǐng)導是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，按照《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）的規(guī)定可獲得現(xiàn)金獎勵；其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，可以獲得科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。學校從本單位科技成果轉(zhuǎn)化收益中提取一定比例的收益，用于獎勵科技成果完成團隊的內(nèi)部依托單位以及在科技成果轉(zhuǎn)化中有貢獻的人員。6.建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責制度夯實科技成果轉(zhuǎn)化主體責任，明確在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的責任主體、責任范圍、免責范圍、免責方式、負面清單等事項，落實“三個區(qū)分開來”的原則，制定符合單位實際的盡職免責制度，對過往利用單位職務(wù)科技成果自主創(chuàng)辦企業(yè)按要求進行合規(guī)整改。建立賦權(quán)改革相關(guān)風險防控和盡職免責機制。學校領(lǐng)導人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責任。實行審慎包容監(jiān)管，強化主體責任，協(xié)調(diào)單位內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、科研、財務(wù)、資產(chǎn)、紀檢等部門，根據(jù)職務(wù)科技成果的特點及屬性，對科技成果進行臺賬管理。加強與紀檢監(jiān)察機關(guān)、審計部門等溝通協(xié)同。7.及時總結(jié)報告學校通過年度報告制度、技術(shù)合同登記等方式，按要求報告年度試點執(zhí)行情況，及時梳理典型舉措和存在問題，做好工作總結(jié)。四、組織實施（一）強化內(nèi)部保障根據(jù)省里相關(guān)要求，建立職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點工作領(lǐng)導小組，做好與有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作。按時參加學校專題交流會，及時反饋在科技成果賦權(quán)改革中遇到的問題，尋求解決途徑，認真學習其它單位的有效經(jīng)驗