XX集團(tuán)產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案

XX集團(tuán)產(chǎn)業(yè)開展基金設(shè)立方案基金籌備工作組2016年10月第一局部 基金設(shè)立目標(biāo)第二局部 基金發(fā)起與成立第三局部 基金運(yùn)營(yíng)與管理第四局部 特別說明目錄第一局部基金設(shè)立目標(biāo)1、解決企業(yè)開展相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資的資金鏈問題；前期調(diào)研工程建設(shè)工程運(yùn)營(yíng)自有資金市場(chǎng)募集公司資金回籠公司產(chǎn)業(yè)開展基金政府機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)合作伙伴供應(yīng)商客戶以企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)為平臺(tái)，通過引入LP或在資本運(yùn)作過程中結(jié)成戰(zhàn)略伙伴，不斷整合及深化已有的內(nèi)外部資源，同時(shí)為公司拓展新資源。第一局部基金設(shè)立目標(biāo)2、整合企業(yè)內(nèi)外部資源，加強(qiáng)協(xié)同關(guān)系產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金搶占資源先機(jī)，突出創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效應(yīng)擴(kuò)大項(xiàng)目投資規(guī)模，快速發(fā)展企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模加速企業(yè)發(fā)展步伐放大公司品牌效應(yīng)

通過金融創(chuàng)新固化資源，并獲取源源不斷的信息及資金流企業(yè)的定位將從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)提升到全產(chǎn)業(yè)解決方案提供構(gòu)建產(chǎn)業(yè)同金融結(jié)合的運(yùn)營(yíng)體系全面提升產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的金融屬性通過基金的結(jié)構(gòu)化融資方式解決企業(yè)資金鏈的問題第一局部基金設(shè)立目標(biāo)3、打造產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合的完整商業(yè)模式，加速公司同資本市場(chǎng)的融合第二局部基金發(fā)起與設(shè)立1、基金的根本條款2、基金的根本架構(gòu)3、基金的詳細(xì)架構(gòu)與資金路徑4、基金的管理組織架構(gòu)基金名稱XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資中心（有限合伙）（每一個(gè)潛在投資項(xiàng)目設(shè)立一個(gè)特定的有限合伙企業(yè)作為基金）基金類型有限合伙制基金規(guī)模1000萬（根據(jù)項(xiàng)目資金需求而定）基金存續(xù)期36+12個(gè)月，設(shè)立期限為36個(gè)月，基金管理人有權(quán)根據(jù)具體情況延長(zhǎng)12個(gè)月的存續(xù)期（根據(jù)項(xiàng)目的具體情況而定）投資方式和對(duì)象以股權(quán)形式或可轉(zhuǎn)債形式投資于公司簽約的項(xiàng)目基金管理費(fèi)2%利益分配每6個(gè)月返還收益投資回報(bào)預(yù)期年化收益率18%，個(gè)人投資者：10萬—50萬元；50—100；100以上封閉期18個(gè)月；封閉期內(nèi)不能贖回退出機(jī)制1、屆滿清算；2、項(xiàng)目方回購(gòu)；托管銀行XX銀行福州分行（暫定）律師事務(wù)所福建XX律師事務(wù)所（暫定）注冊(cè)地福建福州基金最低認(rèn)繳出資企業(yè)法人最低為100萬元人民幣，可以100萬元的整數(shù)倍為單位遞增；個(gè)人最低為10萬元人民幣，可以10萬元的整數(shù)倍為單位遞增；基金認(rèn)購(gòu)截止日201X年XX月XX日第二局部基金發(fā)起與設(shè)立1、基金的根本條款個(gè)人投資人（LP）機(jī)構(gòu)投資人（LP）戰(zhàn)略投資人（LP）……政府機(jī)構(gòu)（LP）XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金XX集團(tuán)（GP）普通合伙人有限合伙人商業(yè)銀行基金托管人投資以股權(quán)形式或可轉(zhuǎn)債形式投資于公司簽約的項(xiàng)目投資委員會(huì)投資決策律師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所效勞機(jī)構(gòu)2、根本架構(gòu)第二局部基金發(fā)起與設(shè)立投資人（LP）XX集團(tuán)〔GP〕XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(LLP)項(xiàng)目公司其他機(jī)構(gòu)股份公司政府項(xiàng)目長(zhǎng)期持有方簽署有限合伙協(xié)議（LPA）分配本金和投資收益銀行或金融機(jī)構(gòu)債權(quán)融資〔滿足特定條件〕持有100%股權(quán)持有100%股權(quán)基金管理人基金退出時(shí)，受讓基金持有的股權(quán)投資人退出時(shí)，按約定收購(gòu)財(cái)務(wù)/信托投資人持有的基金財(cái)產(chǎn)份額（或有）委托管理協(xié)議第二局部基金發(fā)起與設(shè)立XX產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金恒利源投資委員會(huì)合伙人大會(huì)專家顧問委員會(huì)合伙人大會(huì)由基金的所有投資人組成，每個(gè)出資人派1名代表，主席由最大的出資人代表?yè)?dān)任；投資委員會(huì)是基金擁有投資決策權(quán)力的唯一機(jī)構(gòu)；專家參謀委員會(huì)聘請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家擔(dān)任；基金〔即有限合伙企業(yè)〕授權(quán)基金管理公司全權(quán)進(jìn)行投資管理的日常工作。4、基金的管理組織架構(gòu)第二局部基金發(fā)起與設(shè)立1、基金的投資流程2、基金的決策機(jī)制3、基金的風(fēng)險(xiǎn)控制4、基金的收益分配第三局部基金運(yùn)營(yíng)與管理1、基金的投資流程考察公司項(xiàng)目跟蹤考察公司意向投資的項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)和行業(yè)分析開展初步財(cái)務(wù)測(cè)算確定初步商業(yè)計(jì)劃和投資方案盡職調(diào)查開展盡職調(diào)查：進(jìn)行法律盡調(diào)、財(cái)務(wù)分析以及詳細(xì)市場(chǎng)研究聘請(qǐng)獨(dú)立的第三方估值進(jìn)行財(cái)務(wù)管理：落實(shí)銀行貸款及民間債務(wù)投資委員會(huì)批準(zhǔn)審查詳細(xì)的商業(yè)計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目投資成本測(cè)算根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果調(diào)整現(xiàn)金流和財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)做出投資決策投資管理落實(shí)與被投資公司的交易協(xié)議了解被投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)情況、參與項(xiàng)目管理跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)確定最優(yōu)退出方案退出從被投資項(xiàng)目中退出，主要退出方式有出售資產(chǎn)、股權(quán)回購(gòu)、上市等第三局部基金運(yùn)營(yíng)與管理2、基金的決策機(jī)制基金設(shè)立投資委員會(huì)，授權(quán)投資委員會(huì)決策工程投資、退出等事項(xiàng)；投資委員會(huì)組成：福建恒利源投資x人，x人，基金投資人代表x人，委員會(huì)主席由恒利源法人出任；決策權(quán)限：由投資委員會(huì)商討而定，就投資規(guī)模、否決權(quán)等方面進(jìn)行具體約定。有效決策：大多數(shù)〔X票及以上〕通過為決策有效，投資委員會(huì)主席有一票否決權(quán)；第三局部基金運(yùn)營(yíng)與管理3、基金的風(fēng)險(xiǎn)控制不得向他人貸款或者提供擔(dān)保；不得投資已上市的股票；不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；每個(gè)工程投資，都經(jīng)過詳盡的盡職調(diào)查和內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)；每個(gè)工程都經(jīng)過投資風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)雙重評(píng)審；遵循私募股權(quán)投資基金的相關(guān)程序以及流程，保證投資的科學(xué)性和風(fēng)險(xiǎn)控制；聘請(qǐng)合格的托管銀行嚴(yán)格監(jiān)管資金的使用；定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)托管銀行復(fù)核，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核后向股東會(huì)報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)以備監(jiān)察；其他事宜，待基金成立之時(shí)，由律師事務(wù)所起草相關(guān)條款，由管理人與合伙人共同商議決定。第三局部基金運(yùn)營(yíng)與管理招募說明書合伙意向書（MOU）基金合伙協(xié)議法律說明書基金與管理公司委托管理協(xié)議基金與銀行的托管協(xié)議管理公司內(nèi)部文件項(xiàng)目基本情況市場(chǎng)前景分析財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)分析審計(jì)師審計(jì)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告法律意見書其他相關(guān)文件基金設(shè)立法律文件擬投資項(xiàng)目文件第三局部基金運(yùn)營(yíng)與管理5、文書資料第五局部特別說明關(guān)于籌備組基金籌備組是由假設(shè)干位諳熟私募股權(quán)基金、資本市場(chǎng)等領(lǐng)域的資深人士組成，擁有多個(gè)基金或工程運(yùn)營(yíng)的成功案例。募集成功的條件基金募集成功的重要條件是擁有足夠優(yōu)秀的儲(chǔ)藏工程和集團(tuán)在基金中扮演的角色。基礎(chǔ)工作基金籌備組需要與