證券公司年度個人工作總結(jié)

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回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，快速轉(zhuǎn)變角色，樂觀融入公司環(huán)境，主動落實領導支配的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的熟悉有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增加?，F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：

一、加強學習，提升素養(yǎng)

進入公司工作以來，我深深知道自己的學問水平和綜合素養(yǎng)，還存在很多不足，特殊是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必需進一步加強學習，提高綜合素養(yǎng)。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。其次，加強業(yè)務學習。除參與公司集中組織的培訓外，我利用平常的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務學問書籍，準時給自己的學問充電，提升自己的學問應用力量。第三，加強修養(yǎng)學習。在平常的生活中我牢記“細節(jié)打算成敗”這句化的深刻道理，時時、到處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累學問，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作。

二、樂觀上進，踏實工作

自進入公司以來，我首先便開頭樂觀的學習適應，后依據(jù)公司支配，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前勞碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿胀瓿蔂顩r不是很抱負，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領導支配其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺幫助工作，復印、掃描等等。

三、正視問題，連續(xù)努力

通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的熟悉更加深刻，同時，在公司領導和同事們的關心下自己的業(yè)務水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯定提升。同時，我也熟悉到自身還存在很多不足和問題：

一是加強學習還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。

二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不抱負，還需要特別大的提高。

在今后工作中，我會連續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素養(yǎng)，樂觀主動地參加公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

篇二：

首先，我必需要感謝公司為我供應了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清楚的熟悉。其次，我還要感謝各位在工作中賜予關心的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作狀況總結(jié)如下：

一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必需留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的熟悉和信任。

二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2、0的測試

上半年我們公司參與了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當消失信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2、0系統(tǒng)實現(xiàn)全部業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發(fā)覺問題準時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終協(xié)作總部完成了每次測試工作。

三、客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了全部客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶供應給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于XX年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢狀況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存狀況，并制作成表，供應給客服人員進行客戶溝通。

四、運營條線員工晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參與了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，幫助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力氣，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平常不易接觸到的業(yè)務學問，在考試中取得了好成果，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地仔細鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并樂觀拓展自己的才能，爭取能再上升至三員工。

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