交通銀行境外發(fā)行上項目建議書

交通銀行境外發(fā)行上項目建議書交通銀行境外發(fā)行上項目建議書交通銀行境外發(fā)行上項目建議書交通銀行境外發(fā)行上項目建議書交通銀行境外發(fā)行上項目建議書交通1上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任法人治理角度經營行為角度信息披露角度法律責任角度2上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任法人治理角度2幾個核心概念：工廠、企業(yè)、公司、法人國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有控股公司、國有參股公司股權：資產受益權、重大決策權、選擇管理者的權利上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任3幾個核心概念：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任3科學管理體制：企業(yè)及公司的核心區(qū)別：法人治理結構、科學管理體制公司體制：股東大會、董事會及總經理、監(jiān)事會上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任4科學管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任4科學管理體制：股東大會召集權及主持權（第102條）自行召集權（第102條）表決權（第104條）提案權（第103條）職權（第100條）☆案例：“大港油田收購愛使股份”

“君安投資及申華股份的表決權之爭”

上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任5科學管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任5科學管理體制：董事會召集權及主持權（第110條）：“三新公司收購申華股份中的董事會之爭”表決權（第112條）：“一人一票”及“一票否決權”職權（第109條）：“申華股份增補董事之爭”決策責任（第113條）：“瓊民源董事集體辭職問題”獨立董事：“鄭百文獨董承擔責任問題”上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任6科學管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任6董事會的職權：《公司法》第47條董事會對股東會負責，行使下列職權：（一）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（二）執(zhí)行股東會的決議；（三）決定公司的經營計劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任7董事會的職權：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任7董事會的職權：《公司法》第47條董事會對股東會負責，行使下列職權：（六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（八）決定公司內部管理機構的設置；（九）決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據(jù)經理的提名決定聘任

或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權。上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任8董事會的職權：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任8上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任

董事會秘書的法律地位和法定職責《公司法》第124條：上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜?！渡鲜泄菊鲁讨敢返?24條第3款：公司經理、副經理、財務負責人、董事會秘書為公司高級管理人員。

《上市公司章程指引》第133條：上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務等事宜。交易所要求：董秘原則上兼任上市公司副總經理。董秘職責：負責“三會”的具體工作；全面負責信息披露工作；參及公司決策；做好公司公共關系管理。9上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任董事會秘書的法律地科學管理體制：總經理職權（第114條）授權其他高管人員：財務負責人、董事會秘書、法務負責人上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任10科學管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任10科學管理體制：監(jiān)事會《公司法》的規(guī)定：在總共219條條文中，有44條中提及“監(jiān)事”二字，在181處使用“監(jiān)事”二字監(jiān)事及監(jiān)事會法律地位：依法依章程獨立有效地行使對董事、股東及其他高級管理人員及公司財務的監(jiān)督和核查檢查；監(jiān)督；罷免建議；要求糾正；提議召開；召集主持；提案；起訴；列席；質詢建議；調查。上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任11科學管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任11科學管理體制：監(jiān)事會監(jiān)事會及董事會：“剎車”及“動力”監(jiān)事會及獨董、外董：獨董：中小投資者利益→公司利益外董：出資人利益→公司利益監(jiān)事會：公司利益，“花瓶”及“憤青”外部監(jiān)事制度、職工監(jiān)事制度上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任12科學管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任12科學管理體制：監(jiān)事會組成：不少于三人；三分之一職工代表主持：主席；副主席；半數(shù)以上推舉的一名監(jiān)事上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任13科學管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任13科學管理體制：監(jiān)事會職權：檢查公司財務；對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任14科學管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任14科學管理體制：監(jiān)事會職權：向股東會會議提出提案；依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權。監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。程序：半年一次；監(jiān)事提議；半數(shù)通過；章程規(guī)定上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任15科學管理體制：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任15經營行為規(guī)范：公司融資公司重組上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任16經營行為規(guī)范：上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任16上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任

公司融資

獨立經營能力、持續(xù)經營能力、獨立盈利能力、持續(xù)盈利能力17上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任公司融資17上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任公司重組股權重組、權力重組、資產重組、融資安排18上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任公司重組18上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任

信息披露制度：披露方式：招股說明書、上市公告書、定期公告、臨時公告信息披露的基本原則：A、必要性原則；B、及時性原則

C、準確性完整性原則其他問題：A、公司信息披露及保護商業(yè)秘密的關系；

B、公司信息披露及新聞宣傳的關系

C、公司信息披露及公司內部會議的關系19上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任19上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任

信息披露制度：科達股份董事長劉雙珉2010年7月被上交所公開譴責并被認定三年不適合擔任上市公司董事魯北化工董事長馮久田2010年4月被上交所公開譴責20上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任20上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任

信息披露制度：深圳克魯斯實業(yè)股份有限公司09年未能披露其08年度報告及09年度第一季度季報，公司監(jiān)事同時受到深交所公開譴責的處分山東德棉股份有限公司2007年度中期報告、年度報告虛假陳述，公司監(jiān)事同時受到中國證監(jiān)會警告的處罰21上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任21上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任

法律責任追究：行政責任民事責任刑事責任自律責任22上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任22上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任法律責任追究：股東直接訴訟濫用權利損害其他股東利益，造成損失股東大會、董事會會議召集程序、表決方式、決議內容違法、違章程股民賠償訴訟：大慶聯(lián)誼，紅光實業(yè)股東代表訴訟忠實及勤勉禁止性行為代表訴訟制度23上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任法律責任追究：23上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任虛假披露的法律責任《刑法》第161條：依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。紅光實業(yè)案、大慶聯(lián)誼案24上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任虛假披露的法律責任24上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任損害上市公司利益的法律責任《刑法》第169條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金：（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的；（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的；（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的；（四）為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；（五）無正當理由放棄債權、承擔債務的；（六）采用其他方式損害上市公司利益的。上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規(guī)定處罰。犯前款罪的上市公司的控股股東或者實際控制人是單位的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。顧雛軍侵害上市公司利益案25上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任損害上市公司利益的法律上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任內幕交易的法律責任民事責任（證券法第76條）、行政責任、刑事責任寶延風波中的內幕交易案、廣發(fā)證券買殼中的內幕交易案、杭蕭鋼構內幕交易案26上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任26上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任操縱市場的法律責任：民事責任（證券法第77條）、行政責任、刑事責任（刑法第182條）《刑法》第182條：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（二）及他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。周正毅操縱徐工科技案、福禧公司操縱海欣股份案、周建明操縱市場案27上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任操縱市場的法律責任：2上市公司董事監(jiān)事的法律地位、職責及責任董事責任保險制度董事責任保險董事責任保險，是指由公司或者公司及董事共同出資購買的，對被保險董事在履行職責過程中因存在疏忽或者其他違反對公司所負信義義務之行為而被追究其個人責任時，由保險人負責賠償該董事進行責任抗辯所支出的有關法律費用并代為償付其應當承擔的民事賠償責任的保險。我國《公司法》沒有涉及董事責任保險的問題，從中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第七條第（六）款的規(guī)定和國家經貿及中國證監(jiān)會頒布的《上市公司治理準則》第三十九條規(guī)定的規(guī)定來看，上市公司為董事責