大型煤炭集團有限公司證券部工作手冊

大型煤炭集團有限公司證券部工作手冊發(fā)布日期：2011年10月22日版本號：A版受控狀態(tài)：受控持有者：發(fā)放序號：一、公司質量方針以人為本，創(chuàng)優(yōu)公司品牌；以您為尊，營銷干凈煤炭；求實創(chuàng)新，追求無限改進。二、公司質量目標1、顧客滿足度達92％以上。2、原煤生產(chǎn)百萬噸死亡率限制在0.5以下；重傷率限制在1.0以下。3、營運百萬公里肇事死亡率限制在0.5以下。4、噴吹煤合格率為95％以上。5、電煤合格率為98％以上。6、出口煤合格率為98%以上。三、分目標1、保證公司股東大會、董事會、監(jiān)事會會議依據(jù)規(guī)定時間、內(nèi)容和形式要求發(fā)出會議通知，負責編制草擬真實、精確、剛好、完整的會議材料，使會議的召集、召開、議案的審議、決議的形成及簽字、會議記錄嚴格依據(jù)法律程序完成。2、保證公司信息披露的真實、精確、剛好、完整，嚴格依據(jù)證監(jiān)會、交易所文件要求依法履行信息披露義務，對監(jiān)管部門負責，對中小股東和廣闊社會公眾負責。3、與證監(jiān)會、交易所保持良好的溝通和聯(lián)系，剛好上報監(jiān)管部門所要求的報告，常常性就業(yè)務問題進行虛心請教，隨時將監(jiān)管最新政策傳達到公司董事會和管理層，保持良好的公共關系，樹立企業(yè)形象。4、提高服務質量，耐性、友好、仔細地接待股東的來信、來電、來訪及各中介機構的接待工作。5、為公司供應全面、剛好、高質量的政策信息。四、分目標實施、考核（一）保證公司股東大會、董事會、監(jiān)事會會議依據(jù)規(guī)定時間、內(nèi)容和形式要求發(fā)出會議通知，負責編制草擬真實、精確、剛好、完整的會議材料，使會議的召集、召開、議案的審議、決議的形成及簽字、會議記錄嚴格依據(jù)法律程序完成。1、公司應當于上一個會計年度結束之后的六個月內(nèi)實行召開股東大會，董事會應當在會議召開三十日以前以公告方式在《香港商報》、《上海證券報》上發(fā)布通知，通知內(nèi)容包括召開會議的時間、地點、主持人、議題、參會人員資格的確定方法、托付書辦理方法等。對公司董事、監(jiān)事、高管人員以書面方式在股東大會召開前十日送達會議通知。股東大會召開前兩個工作日內(nèi)進行參會股東的股權登記，對法人股股東和個人股股東分別依據(jù)相應的規(guī)定進行登記。向上海交易所申請本公司股票在召開股東大會當天停牌。組織召開股東大會，辦理股東簽到手續(xù)，進行股權統(tǒng)計，按規(guī)定確定會議監(jiān)票、計票人員，做好會議記錄，會議結束后，做好董事會成員在會議決議和記錄上的簽字工作。草擬決議公告，經(jīng)審核后在《香港商報》、《上海證券報》上披露，并在交易所網(wǎng)上進行披露。2、在董事會召開十日前向每位董事、監(jiān)事、高管人員發(fā)出書面會議通知，內(nèi)容包括召開會議的時間、地點、主持人、議題及不能出席會議托付和請假要求。按時召開公司董事會，并要求出席會議的董事、監(jiān)事、高管人員在簽名冊上簽字，并做好會議記錄。會議結束后，做好董事在決議及會議記錄上的簽字工作。在會議結束后兩個工作日內(nèi)將董事會決議公告在《香港商報》、《上海證券報》上發(fā)表公布，同時在上海證券交易所網(wǎng)上進行披露。3、在監(jiān)事會召開十日前向每位監(jiān)事發(fā)出書面會議通知，內(nèi)容包括召開會議的時間、地點、主持人、議題及不能出席會議時的托付和請假要求。組織召開監(jiān)事會，并做好會議記錄工作，會議結束后，做好監(jiān)事在會議記錄和決議上的簽字工作。在會議結束后兩個工作日內(nèi)在《香港商報》、《上海證券報》上發(fā)表公告，同時，在上海證券交易所網(wǎng)上進行披露。（二）保證公司信息披露的真實、精確、剛好、完整，嚴格依據(jù)證監(jiān)會、交易所文件要求依法履行信息披露義務，對監(jiān)管部門負責，對中小股東和廣闊社會公眾負責。在每一個會計年度前三個月、九個月結束后三十天內(nèi)編制公司季度報告，在每會計年度前六個月結束后六十日內(nèi)編制公司半年度報告，在每一會計年度結束后一百二十日內(nèi)編制年度報告。定期報告編完成后由公司董事會秘書、總經(jīng)理審核后提交公司董事會審議，并召開公司董事會、監(jiān)事會分別審議定期報告，形成會議決議和會議記錄，由董事、監(jiān)事在相應的會議決議和會議記錄上簽字。定期報告在董事會召開后兩個工作日內(nèi)送往上海證券交易所，由監(jiān)管人員初審、復審后，交由《香港商報》、《上海證券報》上進行披露，同時在上海交易所網(wǎng)上進行披露。定期報告披露后五日內(nèi)，將董事長、總經(jīng)理、財務負責人、會計主管人員簽名的定期報告原件各兩份寄給中國證監(jiān)會及呼和浩特特派辦。（三）與證監(jiān)會、交易所保持良好的溝通和聯(lián)系，剛好上報監(jiān)管部門所要求的報告，常常性就業(yè)務問題進行虛心請教，隨時將監(jiān)管最新政策傳達到公司董事會和管理層，保持良好的公共關系，樹立企業(yè)形象。證券業(yè)務員定期向中國證監(jiān)會寄送公司定期報告，隨時報送證監(jiān)會所要求的自查報告和調(diào)查。按受證監(jiān)會組織的巡檢，主動協(xié)作檢查，供應所要求供應的資料。（四）提高服務質量，耐性、友好、仔細地接待股東的來信、來電、來訪及各中介機構的接待工作。對股東和中介機構的來訪主動熱忱地接待，實事求是地解答上述人員提出的全部詢問問題，對股東索要的公司定期報告或股東大會資料馬上辦理郵寄。（五）為公司供應全面、剛好、高質量的政策信息。由證券業(yè)務員從中國證監(jiān)會、上海證券交易所、國家經(jīng)貿(mào)委、中國煤炭網(wǎng)站收集有關證券、經(jīng)濟、金融、伊煤B股等信息，每日一期，編輯成冊。每日將《證券參考》發(fā)放到公司自動辦公系統(tǒng)信息簡報上，供公司董事長、經(jīng)理層及有關中層領導閱讀。每年年初將上一年度有關證券方面的法規(guī)、政策匯編成冊，供有關領導查閱。五、崗位設置圖證券部部長證券部副部長證券事務代表證券業(yè)務員六、部門職責1、依據(jù)上市公司運作程序，幫助公司董事會秘書組織召開公司董事會、監(jiān)事會、股東大會，依照法定方式和時限負責通知上述會議，依照證監(jiān)會要求格式制作會議材料，對出席會議人員進行資格審查，制作會議議程，使會議內(nèi)容依據(jù)法定程序審議通過，使公司的決策機構、權力機構、監(jiān)督機構各司其職，各負其責，使公司在證券市場中依法規(guī)范運行，以提高管理水平和向國內(nèi)、國際現(xiàn)代化管理水平接軌的步伐。2、嚴格、精確、依法做好公司的信息披露工作，包括每年的年報、中報、董事會公告、股東大會公告、重大事務公告及其它臨時信息公告。保證披露信息的文字質量及內(nèi)容的真實、精確、完整性，遵守證監(jiān)會、交易所的一系列規(guī)定，對股東負責，在證券市場中為公司樹立良好企業(yè)形象。3、依據(jù)公司目前詳細狀況，制訂資本運營支配，對有前景的項目或投資做出投資支配，合理運用好公司的財務杠桿作用，制訂合理的資債結構，主動發(fā)揮存量資產(chǎn)效益，剛好為領導供應國家對上市公司或煤炭行業(yè)的實惠政策，為公司開拓新的利潤增長點及增加公司在市場中的主動性做出合理化建議及前期工作。4、常常與中國證監(jiān)會、上海交易所保持聯(lián)系，剛好將國家有關證券監(jiān)管的政策、法規(guī)傳達到公司決策層、管理層，落實到詳細工作中，虛心接受監(jiān)管，適時上報這些上級部門要求上報的文件、材料，保持良好的公共關系，力爭在公司融資方面開拓有利渠道和捷徑。5、耐性、友好、仔細地做好股東的來信、來電、來訪工作，對股東的來信及資料索求剛好回復，對來電要仔細、耐性解答，對來訪要友好接待，把握分寸，從一絲一毫的微小處保持公司良好的企業(yè)形象。6、做好券商、律師事務所、會計師事務所等中介機構的來訪、詢問接待工作。中介機構是公司與二級市場溝通的橋梁和紐帶，本部需真實、精確、剛好為中介機構供應一手資料，誠懇、友好地接待中介機構，構建良好的公共關系，體現(xiàn)公司良好的企業(yè)文化。7、通過網(wǎng)絡、傳真、報紙及其它新聞媒介剛好了解證券市場動態(tài)，廣泛收集各類信息，剛好駕馭國家財經(jīng)政策法規(guī)，駕馭國際經(jīng)濟動態(tài)及國內(nèi)金融形勢，剛好為公司決策及管理層供應最新經(jīng)濟政策法規(guī)、股匯行情，尤其是B股市場相關狀況、大股東持股狀況及變更狀況，為領導正確決策供應參考。廣泛收集煤炭市場行情及國家有關煤炭行業(yè)的政策信息、動態(tài)，同時廣泛收集甘草等產(chǎn)業(yè)最新信息和高新技術產(chǎn)業(yè)信息。對信息進行收集、整理、加工，開發(fā)出公司可利用的信息資源，剛好地以專題或每日《證券參考》的形式向管理層供應。七、崗位職責（一）證券部部長崗位職責1、負責證券部的全盤工作，幫助董事會秘書整體籌劃公司的股證事務運作支配及全過程的實施，剛好與內(nèi)外部協(xié)調(diào)、聯(lián)系溝通，做好信息披露工作和股東、券商、中介機構的來訪接待、詢問答復，剛好將上級監(jiān)管政策傳達到公司。2、依據(jù)上市公司的運作程序，幫助董事會秘書組織召開公司股東大會、董事會，幫助籌備會議的通知、會議材料的制作、會議的召開，組織做好各項決議事項和法律見證事項，負責將會議決議公告提交交易所審核并剛好、精確地在指定報紙上公告。3、幫助董事會秘書做好公司的信息披露工作，包括制作年報、中報、季報、董事會公告、股東大會公告、重大事務公告及其它臨時公告，保證所披露信息真實、精確、剛好、完整。4、幫助董事會秘書組織做好股東、券商及其它社會公眾的來訪接待、詢問答復、郵件回復及資料郵寄工作。5、與董事會秘書協(xié)作，常常性與證監(jiān)會、交易所保持聯(lián)系，剛好將最新監(jiān)管政策傳達到公司各管理層，對一些把握不準的事項堅持勤請示、勤匯報，適時上報監(jiān)管部門要求的文件、材料。6、幫助董事會秘書制訂公司的資本運作支配，結合公司現(xiàn)狀，提出可行的運作方案，合理運用公司負債率低的優(yōu)勢，發(fā)揮財務杠桿作用，主動發(fā)揮存量資產(chǎn)效益，探討一些托付理財或股票自營方面的實施方法。7、組織做好公司信息資源的探討與開發(fā)工作，通過網(wǎng)絡、報紙、及其它新聞媒介剛好將與公司相關聯(lián)的經(jīng)濟政策、證券市場動態(tài)、法規(guī)規(guī)則、國內(nèi)外金融形勢、煤炭行業(yè)政策、高新技術產(chǎn)業(yè)信息收集、整理、加工，剛好地以專題或每日《證券參考》的形式向公司管理層供應。8、做好部門員工的工作支配支配，制訂好部門業(yè)務支配和員工學習培訓支配，組織實施以上支配并常常性考核，檢查落實狀況。9、依據(jù)董事會秘書的授權，負責籌劃公司證券業(yè)務的運作。有權參與公司股東大會、董事會、各種經(jīng)營例會。10、對外擔當與董事會秘書相同的法律責任，對內(nèi)在公司證券運作、信息披露、資本運作方面擔當責任。11、有權對部門員工的工作任務做出支配，有權對部門業(yè)務費用支出統(tǒng)一做出支配和審批。12、對公司生產(chǎn)經(jīng)營等重要信息有保密責任。（二）證券部副部長崗位職責1、幫助部長工作，按時完成部長交辦的工作任務，詳細辦理公司的股證事務日常運作工作，剛好與內(nèi)外部協(xié)調(diào)、聯(lián)系溝通，做好信息披露工作和股東、券商、中介機構的詢問答復。2、依據(jù)上市公司的運作程序，幫助董事會秘書和部長組織召開公司股東大會、董事會，幫助籌備會議的通知、會議材料的制作、會議的召開，組織做好各項決議事項和法律見證事項。3、幫助董事會秘書和部長做好公司的信息披露工作，包括制作年報、中報、季報、董事會公告、股東大會公告、重大事務公告及其它臨時公告。4、幫助董事會秘書、部長組織做好股東、券商及其它社會公眾的來訪接待、詢問答復、郵件回復及資料郵寄工作。5、幫助董事會秘書、部長制訂公司的資本運作支配。6、組織做好公司信息資源的探討與開發(fā)工作，提出信息資源開發(fā)支配、實施方法及日常所達到的要求。7、幫助部長做好部門員工的工作支配支配，制訂好部門業(yè)務支配和員工學習培訓支配，組織實施以上支配并常常性考核，檢查落實狀況。8、依據(jù)董事會秘書、證券部長的授權，負責籌劃公司證券業(yè)務的運作。有權參與公司董事會、股東大會。9、對公司證券運作、信息披露、資本運作擔當責任。10、對屬下證券業(yè)務員的工作失職擔當領導責任。（三）證券事務代表崗位職責1、幫助董事會秘書整體籌劃公司的股證事務運作支配及全過程的實施，剛好與內(nèi)外部協(xié)調(diào)、聯(lián)系溝通，做好信息披露工作和股東、券商、中介機構的來訪接待、詢問答復，剛好將上級監(jiān)管政策傳達到公司。2、依據(jù)上市公司的運作程序，幫助公司董事會秘書組織召開公司股東大會、董事會，幫助籌備會議的通知、會議材料的制作、會議的召開，組織做好各項決議事項和法律見證事項，負責將會議決議公告提交交易所審核并剛好、精確地在指定報紙上公告。3、幫助董事會秘書做好公司的信息披露工作，包括制作年報、中報、季報、董事會公告、股東大會公告、重大事務公告及其它臨時公告，保證所披露信息真實、精確、剛好、完整。4、幫助董事會秘書組織做好股東、券商及其它社會公眾的來訪接待、詢問答復、郵件回復及資料郵寄工作。5、與董事會秘書協(xié)作，常常性與證監(jiān)會、交易所保持聯(lián)系，剛好將最新監(jiān)管政策傳達到公司各管理層，對一些把握不準的事項堅持勤請示、勤匯報，適時上報監(jiān)管部門要求的文件、材料。6、幫助董事會秘書制訂公司的資本運作支配，結合公司現(xiàn)狀，提出可行的運作方案，合理運用公司負債率低的優(yōu)勢，發(fā)揮財務杠桿作用，主動發(fā)揮存量資產(chǎn)效益，探討一些托付理財或股票自營方面的實施方法。7、依據(jù)董事會秘書的授權，負責籌劃公司證券業(yè)務的運作。有權參與公司股東大會、董事會、各種經(jīng)營例會。8、對外擔當與董事會秘書相同的法律責任，對內(nèi)對公司證券運作、信息披露、資本運作擔當全部責任。（四）證券業(yè)務員崗位職責在董事會秘書、證券部部長、副部長的領導下，仔細完成以下工作：1、在證券部部長的領導下，依據(jù)上市公司運作程序，參與公司董事會、監(jiān)事會、股東大會召開的詳細工作，依照法定方式和時限負責通知上述會議，并依據(jù)證監(jiān)會要求格式幫助制作會議材料。2、依據(jù)上市公司工作要求，努力完成證券部部長、副部長交辦的有關公司年報、中報、董事會公告、股東大會公告、重大事務公告及其它臨時信息公告制作中的詳細工作任務。3、仔細細致地幫助做好證券部文件、年報、公告、會議材料等重要資料的建檔、存檔及日常管理工作。4、幫助部長仔細、耐性地做好股東的來信、來電、來訪的接待、回復工作，嚴格依據(jù)信息公開披露的要求，精確地回答股東提出的問題。5、常常學習中國證監(jiān)會、上海證券交易所、財政部等上級有關部門制定的最新的法律、法規(guī)、宏觀政策及相關業(yè)務學問，以保證個人素養(yǎng)能適應崗位工作須要。6、仔細完成部長交辦的其它工作。7、依據(jù)董事會秘書、證券部長的授權，負責公司證券業(yè)務的詳細操作。8、對公司證券運作、信息披露、資本運作擔當相關責任。八、任職要求（一）證券部部長任職要求1、一般要求性別：男女不限年齡：50歲以下學歷：高校本科以上學歷，學士以上學位閱歷：具有從事過法律、股權事務、管理工作閱歷且具有證券專業(yè)三年以上工作經(jīng)驗。2、生理要求五官端正、儀表整齊。3、心理要求性格開朗，有良好的溝通實力，有肯定素養(yǎng)和應變實力。4、實力要求熟識財務、稅收、法律、金融、證券等方面學問；能嫻熟應用電腦進行辦公自動化和網(wǎng)絡操作；具有良好的文字表達實力和口頭表達實力；具有良好的個人品德和職業(yè)道德；具有吃苦耐勞、一絲不茍的奉獻精神；具有劇烈的責任心和集體意識；具有勤奮好學、不斷進取的敬業(yè)精神。（二）證券部副部長任職要求1