全過程工程咨詢服務投資控制

一、投資控制目標 1二、投資控制原則 2三、投資控制程序 4四、投資控制方法 6一、投資控制目標1、嚴格控制施工合同中的承包價和合同外費用，按照施工單位的投標報價與施工合同條款規(guī)定計量、計價，重點控制不合理變更所引起的工程總造價的增加，確保在滿足進度和質量要求的前提下，力求業(yè)主對工程的投資目標得到實現(xiàn)。2、通過審核工程概預算，對工程的風險預測采取合理的招標承包方式及控制施工過程中的變更及索賠，審核工程決算，從而控制工程投資不突破計劃值。3、嚴格審核工程變更聯(lián)系單，嚴格審查每月實際完成工程量，做好計量工作，合理簽發(fā)工程付款憑證，確保各階段投資實際值不突破計劃目標值，從而控制工程實際結算值不突破投資期望值。4、分部、分項工程經檢查驗收合格后，方可計量該部分工程量，施工單位應于每月25日之前上報發(fā)生的工程量及計算表，和專業(yè)核算，涉及具體問題應到現(xiàn)場進行實物測量，要求上報工程量準確切合實際，計量的該部分工程量必須與設計圖紙相符(有設計變更的除外)，待施工單位和專業(yè)確認后，交報驗單轉到造價進行審核確認。5、經專業(yè)和經濟確認后，由總簽發(fā)該月工程款支付證書，未完及質量不合格的工程不予計量，對由于施工單位原因造成的返工或反修工程不予計量。二、投資控制原則1、通過有效先進的合同管理和造價控制手段確保本項目在業(yè)主預期的時間和造價范圍內順利完成，同時兼顧質量，進度，通過管理體系和價值工程研究在保證質量、進度要求下，達到投資最優(yōu)化，為業(yè)主節(jié)省造價。2、工程投資控制應堅持事前控制、事中控制、事后控制相結合的原則，事前控制即早插入到業(yè)主與承建商簽定《施工承包合同》的工作中，協(xié)助業(yè)主編制出嚴謹、完善的《施工承包合同》文件，事中控制即嚴格按照合同做好工程計量，把好工程款支撥付關：嚴格把好設計變更和現(xiàn)場經濟簽證關，控制不合理的合同外投資，事后控制即認真審核補充預算，及時審核結算文件。3、嚴格執(zhí)行業(yè)主和承包商雙方簽訂的建筑工程施工合同中所確定的合同價、單價和約定工程款支付方法、堅持在報驗資料不全、與合同文件的約定不符、未經質量簽認合格或有違約的工程不予審核和計量。4、工程量與工作量的計算應符合有關計算規(guī)則、合理、公正地處一由于工程變更、合同變更和違約索賠引起的費用增減。5、對有爭議的工程量計量和工程款，應采取協(xié)商的方法確定，在協(xié)商無效時，由項目管理部總做出決定、對工程量及工程款的審核支付應執(zhí)行建設工程施工合所約定的程序和時限。6、計劃管理的目的是為了保證工程項目按照國家計劃和業(yè)主要求順利實施，編制的原則應是在充分調查研究的基礎上，做到科學、合理、便于執(zhí)行。7、計劃編制包括工程項目總體控制網絡計劃(進度平衡計劃)、工程項目一覽表、投資計劃年度分配表、施工單位承包工程劃分表等。8、工程項目總體控制網絡計劃應在充分調查研究的基礎上，熟悉設計文件并與業(yè)主充分交換意見后編制，總體控制網絡計劃要作好進度平衡，表明各種設計交付日期、設備供應期、施工進度、試車時間、生產準備等與工程有關的各項工作，其編制應符合有關規(guī)范規(guī)定，工程項目總體控制網絡計劃應在監(jiān)理委托合同簽字生效一個月內編制完成，并提交業(yè)主審核。9、根據(jù)設計文件編制工程項目一覽表及投資計劃年度分配表，應根據(jù)工程進度安排作好資金平衡，并提請業(yè)主及時籌措建設資金。10、施工單位承包工程劃分表應根據(jù)施工合同編制，監(jiān)理單位應認真審核施工單位提交的施工進度計劃及月進度計劃表，使之與總體進度網絡計劃相一致，否則應采取措施，認真審核施工單位提交的月統(tǒng)計表，作好進度分析。11、要作好實際進度動態(tài)分析，查找工期提前或滯后的原因，采取措施努力使實際進度接近計劃值，這些措施包括技術措施、經濟措施、組織措施等。12、總體控制進度網絡計劃應根據(jù)執(zhí)行情況不斷修正，至遲每半年進行一次，修訂前應充分作好分析工作，使之更加切實可行。13、信息是工程項目實現(xiàn)三大控制的基礎，必須重視和加強信息管理工作。14、信息管理包括信息采集、信息流程、信息編碼、信息處理等各項工作。15、各現(xiàn)場項目管理部應專人專職(或兼職)負責信息管理工作，工作人員均有義務采集并提供各種監(jiān)理信息。16、為便于監(jiān)理信息的存儲和處理，應努力使日常業(yè)務標準化，報表文件規(guī)范化，公司制定統(tǒng)一的信息編碼制度，便于存儲、處理、檢索和應用，大、中型監(jiān)理項目應實現(xiàn)信息管理微機化。17、工作人員收集的信息，經總監(jiān)或總監(jiān)代表審閱認為有價值的，可提交信息管理人員編碼、存儲，可隨時調出使用。三、投資控制程序1、項目開始前，協(xié)助業(yè)主作好充分準備，避免由于業(yè)主方面項目準備工作不充分導致索賠，協(xié)助業(yè)主選擇合適的同類型防止或減少施工過程中索賠。2、協(xié)助業(yè)主完善承包合同，協(xié)助編制資金使用預測表，使業(yè)主可按工程進展情況進行資金合理使用調配，并可保證工程有充足獎金，以順利實施。3、建立完善造價監(jiān)控系統(tǒng)、協(xié)助業(yè)主制定一套針對本項目完善合理的變更和索賠管理程序。4、對已完工程進行審核，代表業(yè)主簽發(fā)月度付款證明。5、施工期間按月向業(yè)主匯報工程投資狀況，使業(yè)主及時準確了解工程投資情況。6、分析潛在變更對工程價格的影響，提出合理建議，審核承包商提出變更申請，確定合理價格。7、按月提交成本預測報告，供項目業(yè)主審核，并采取相應措施，加強設計管理，及時發(fā)現(xiàn)設計中錯誤和不足。8、根據(jù)合同審核承包商的竣工決算書，審核內容包括工量計算，單價審核。9、公司為本工程項目管理部配備造價專業(yè)的專業(yè)骨干，對施工單位報送的月報及竣工結算進行嚴格的審核，確保結算的精度。10、合理安排工期，避免不必要的施工措施費，趕工費用的發(fā)生。11、嚴格控制工程變更，力求做到減少變更費用，嚴格執(zhí)行變更審核程序和批準。12、由專業(yè)根據(jù)進度投資計劃表做出已完實際投資、擬完工程計劃投資及已完工程計劃投資曲線，對投資的計劃與實際情況進行對比分析，發(fā)現(xiàn)問題及時上報總。13、施工單位上報工程款支付表后由項目專業(yè)對所報的工程量進行計量、審核、必須與實際已完工程相符，按合同核定工程款后上報給總。14、工程款支付報表必須經項目部總審核并簽署后方可上報給建設單位。15、工程按工程進度的進展情況，按月向建設單位報送工程進度和資金使用情況，合理計劃工期，嚴密安排配套工程交叉作業(yè)次序，作好資金使用計劃，使資金能夠保證工程按計劃進度進行。16、預測工程風險及可能發(fā)生索賠的誘因，制定防范性對對策，減少向建設單位索賠事件的發(fā)生。17、按合同規(guī)定的條件，督促建設單位如期提交施工現(xiàn)場，及時提供設計圖紙等技術資料，使其能如期開工，正常施工，連續(xù)施工，督促建設單位如期、如質地供應由建設單位負責的材料、設備到現(xiàn)場，督促建設單位不要違約造成索賠機會。18、在第一次工地例會上要求承包方編制工程資金使用計劃，并報監(jiān)理審核后送交建設單位，完善價格信息制度，及時掌握國家調價的范圍和幅度，在每次的監(jiān)理例會中，主動搞好設計、材料、設備安裝及其他協(xié)調、配合，不要造成對方索賠的條件。19、經常檢查、監(jiān)督施工單位執(zhí)行合同情況，使其全面履約，項目總監(jiān)定期(監(jiān)理月報)向建設單位報告工程投資動態(tài)情況，并提出建設性意見報告建設單位。20、準確計量，按合同約定審核工程量，月工程款支付核簽程序，工程量計量原則上每月計量一次，計量周期為上月26日至本月25日。21、承包單位每月26日前，根據(jù)工程實際進度及簽認的分項工程，填寫《月完成工程量報審表》，報項目管理部審核。22、對承包單位的申報進行核實(必要時應與承包單位協(xié)商)，所計量的工程量應經總同意，由簽認。23、對某些特定的分項、分部工程的計量方法則由項目管理部、建設單位和承包單位協(xié)商約定。24、對一些不可預見的工程量，監(jiān)理會同承包單位如實進行計量，應及時收集、整理有關的施工和監(jiān)理資料，為公正、合理地處理工程索賠提供證據(jù)。四、投資控制方法1、施工階段投資控制的事前控制，主要是在招標的時候，采用合理的承包方式和合理的合同價。2、實行總承包，業(yè)主所需作的協(xié)調工作少，投資容易控制，但合同中要包含大量的管理費和風險金，如采用分別發(fā)包，業(yè)主可節(jié)約一部分管理費和風險金，但協(xié)調量大并要承擔相應的風險。3、熟悉施工圖、設計要求、標書標底，分析合同價構成因素，明確費用最易突破的部分和環(huán)節(jié)，明確投資控制重點，加強預控。4、預測工程施工階段的各種風險，制定防范策略，編制資金使用計劃，確定投資控制目標。5、審查承包商的施工組織設計和施工方案，進行技術經濟分析，依據(jù)合同條件，按時，按質完成業(yè)主應做的準備工作，如五通一平，防止索賠的發(fā)生。6、《工程建設監(jiān)理合同標準條件》和業(yè)主在招標書中規(guī)定中，業(yè)主授予監(jiān)理單位選擇施工總承包單位和分包單位的建議權。7、在施工招標階段，運用自身的經驗和才智，充分、有效地行使這些權利，將有助于幫助業(yè)主選擇好施工單位，從而為實現(xiàn)工程的質量、進度、投資控制目標邁出成功的第一步。8、編寫招標文件前，充分了解工程的特點，這些特點包括工程中的設計特點、現(xiàn)場特點、承包辦法特點以及業(yè)主要求等，設計特點主要指工程的結構特點、工藝特點、適用規(guī)范、是否有超常規(guī)要求等，現(xiàn)場特點包括現(xiàn)場的地質特點、施工環(huán)境、現(xiàn)場條件、氣候情況等，承包辦法特點是指工程的承包內容、可接受的分包方式及分包范圍、分包的認可方式、主要設備、材料的供應方式等。9、業(yè)主要求主要是指業(yè)主對工程的質量、進度、投資的控制目標的要求，充分認識這些特點，并分析這些特點對工程質量、進度、投資目標的影響，可以提高招標文件對工程要求的符合性。10、要采取適應當前建設市場特點的方式進行資格審查，建設部發(fā)布的《建設工程施工合同管理辦法》規(guī)定，總包企業(yè)必須完成建設項目的主要部分，其非主要部分或專業(yè)性較強的工程可實行分包。11、在這一前提下，對投標單位的資格審查主要的是對投標企業(yè)本身的資質審查，包括對其企業(yè)等級、注冊資金、業(yè)績、經營信譽等方面的審查。12、而當前工程建設施工模式已經發(fā)生了很多變化，例如有很多地方正在實行一種“總包一分包”體制，即由某大型施工企業(yè)通過招投標獲得建設項目的施工業(yè)務后，委派項目經理，組成項目管理班子，再由項目經理尋找一個或幾個較低級別的施工企業(yè)來“分包”整個工程，總包方實際上只投入項目管理班子幾個人來進行“協(xié)調、管理”稱作“管理層”，實際施工的全部勞力、設備、設施、管理均以分包為主，稱作“勞務層”。13、達到工程質量、進度、投資三項目標的控制，顯然要有高水平的管理層和專業(yè)技術實力強的勞務層的成功組合，但在實際運作中，由于這兩層來自不同的兩個甚至多個獨立的法人實體，有時會出現(xiàn)兩層分離的狀況，管理層并不能左右勞務層的生產管理，同時，也不能排除這樣的情況，即有的項目實行項目經理承包制后，項目經理為了低價中標或獲取更多利潤，在尋找分包時降低要求，以達到降低成本的目的。14、在進行投標人資質審查時，必須要求報名參加投標的單位提供擬聘作本工程項目經理人選者的個人資質，及擬對本工程進行分包的工程內容、擬選定的分包單位及其企業(yè)資質、項目經理資質、主要人員資質、業(yè)績等資料，共同進行審查，并作實地考察，特別是對該總包及主要分包項目經理以往工程的實地考察，以確定無