小方可轉(zhuǎn)債的信用事件風(fēng)險(xiǎn)

PAGEPAGE1小方可轉(zhuǎn)債的信用事件風(fēng)險(xiǎn)合同編號(hào)：_______甲方（債券發(fā)行方）：_______乙方（投資者）：_______鑒于甲方是一家依據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立并合法存續(xù)的企業(yè)法人，乙方是一家依據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立并合法存續(xù)的企業(yè)法人或自然人，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方發(fā)行的小方可轉(zhuǎn)債（以下簡(jiǎn)稱“債券”）的信用事件風(fēng)險(xiǎn)達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1小方可轉(zhuǎn)債：指甲方發(fā)行的一種可以在特定條件下轉(zhuǎn)換為公司股票的債券。1.2信用事件：指甲方無法按照約定的時(shí)間和金額支付債券的本金和/或利息，或者甲方發(fā)生其他影響其償債能力的事件。1.3風(fēng)險(xiǎn)：指甲方發(fā)生信用事件可能導(dǎo)致乙方無法按照約定的條件和時(shí)間收回投資本金和/或獲得預(yù)期收益的可能性。第二條信用事件的風(fēng)險(xiǎn)提示2.1乙方充分認(rèn)識(shí)到投資債券存在信用風(fēng)險(xiǎn)，即甲方可能無法按照約定的條件和時(shí)間支付債券的本金和/或利息。2.2乙方充分認(rèn)識(shí)到投資債券存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券的市場(chǎng)價(jià)格可能受到市場(chǎng)利率、經(jīng)濟(jì)狀況、政策調(diào)整等多種因素的影響，導(dǎo)致乙方投資債券的市值波動(dòng)。2.3乙方充分認(rèn)識(shí)到投資債券存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，即乙方在特定時(shí)間可能無法以合理的價(jià)格賣出債券，從而影響乙方的投資回報(bào)。第三條信用事件的應(yīng)對(duì)措施3.1如果發(fā)生信用事件，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方履行信息披露義務(wù)，包括但不限于信用事件的發(fā)生原因、影響范圍、解決方案等信息。3.2如果發(fā)生信用事件，甲方應(yīng)當(dāng)積極采取措施，包括但不限于與債權(quán)人協(xié)商債務(wù)重組、尋求外部融資等，以保障乙方的合法權(quán)益。3.3如果發(fā)生信用事件，乙方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，要求甲方支付債券的本金和/或利息，或者采取其他合法手段維護(hù)自身的合法權(quán)益。第四條違約責(zé)任4.1如果甲方發(fā)生信用事件，且未能按照約定的時(shí)間和金額支付債券的本金和/或利息，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.2如果甲方發(fā)生信用事件，且未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.3如果甲方發(fā)生信用事件，且未能采取積極措施應(yīng)對(duì)，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。第五條法律適用和爭(zhēng)議解決5.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。5.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第六條其他條款6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（債券發(fā)行方）：_______乙方（投資者）：_______簽訂日期：_______2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-小方可轉(zhuǎn)債的信用事件風(fēng)險(xiǎn)目錄一、定義與術(shù)語二、信用事件風(fēng)險(xiǎn)提示三、信用事件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控四、信用事件發(fā)生時(shí)的應(yīng)對(duì)措施五、違約責(zé)任六、法律適用與爭(zhēng)議解決七、其他條款八、附件正文一、定義與術(shù)語1.1小方可轉(zhuǎn)債：指甲方發(fā)行的一種可以在特定條件下轉(zhuǎn)換為公司股票的債券。1.2信用事件：指甲方無法按照約定的時(shí)間和金額支付債券的本金和/或利息，或者甲方發(fā)生其他影響其償債能力的事件。1.3風(fēng)險(xiǎn)：指甲方發(fā)生信用事件可能導(dǎo)致乙方無法按照約定的條件和時(shí)間收回投資本金和/或獲得預(yù)期收益的可能性。二、信用事件風(fēng)險(xiǎn)提示2.1乙方充分認(rèn)識(shí)到投資債券存在信用風(fēng)險(xiǎn)，即甲方可能無法按照約定的條件和時(shí)間支付債券的本金和/或利息。2.2乙方充分認(rèn)識(shí)到投資債券存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券的市場(chǎng)價(jià)格可能受到市場(chǎng)利率、經(jīng)濟(jì)狀況、政策調(diào)整等多種因素的影響，導(dǎo)致乙方投資債券的市值波動(dòng)。2.3乙方充分認(rèn)識(shí)到投資債券存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，即乙方在特定時(shí)間可能無法以合理的價(jià)格賣出債券，從而影響乙方的投資回報(bào)。三、信用事件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控3.1甲方應(yīng)定期進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果及時(shí)通知乙方。3.2甲方應(yīng)建立健全信用事件監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)。3.3乙方有權(quán)要求甲方提供信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控的相關(guān)信息，甲方應(yīng)予以配合。四、信用事件發(fā)生時(shí)的應(yīng)對(duì)措施4.1如果發(fā)生信用事件，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方履行信息披露義務(wù)，包括但不限于信用事件的發(fā)生原因、影響范圍、解決方案等信息。4.2如果發(fā)生信用事件，甲方應(yīng)當(dāng)積極采取措施，包括但不限于與債權(quán)人協(xié)商債務(wù)重組、尋求外部融資等，以保障乙方的合法權(quán)益。4.3如果發(fā)生信用事件，乙方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，要求甲方支付債券的本金和/或利息，或者采取其他合法手段維護(hù)自身的合法權(quán)益。五、違約責(zé)任5.1如果甲方發(fā)生信用事件，且未能按照約定的時(shí)間和金額支付債券的本金和/或利息，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2如果甲方發(fā)生信用事件，且未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.3如果甲方發(fā)生信用事件，且未能采取積極措施應(yīng)對(duì)，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。六、法律適用與爭(zhēng)議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。6.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。七、其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。八、附件附件1：信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件2：信用事件應(yīng)對(duì)計(jì)劃甲方（債券發(fā)行方）：_______乙方（投資者）：_______簽訂日期：_______附件列表：1.附件1：信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告2.附件2：信用事件應(yīng)對(duì)計(jì)劃違約行為羅列及違約行為的認(rèn)定：1.違約行為羅列：a.甲方未能按照約定的時(shí)間和金額支付債券的本金和/或利息。b.甲方未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)。c.甲方未能采取積極措施應(yīng)對(duì)信用事件。2.違約行為的認(rèn)定：a.甲方未能按照約定的時(shí)間和金額支付債券的本金和/或利息，經(jīng)乙方書面催告后仍未履行。b.甲方未能在信用事件發(fā)生后及時(shí)履行信息披露義務(wù)，經(jīng)乙方書面催告后仍未履行。c.甲方未能在信用事件發(fā)生后采取積極措施應(yīng)對(duì)，經(jīng)乙方書面催告后仍未履行。法律名詞及解釋：1.小時(shí)可轉(zhuǎn)債：指可以在特定條件下轉(zhuǎn)換為公司股票的債券。2.信用事件：指?jìng)l(fā)行方無法按照約定的時(shí)間和金額支付債券的本金和/或利息，或者發(fā)生其他影響其償債能力的事件。3.風(fēng)險(xiǎn)：指信用事件可能導(dǎo)致投資者無法按照約定的條件和時(shí)間收回投資本金和/或獲得預(yù)期收益的可能性。4.違約責(zé)任：指甲方未能履行合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的相關(guān)問題及注意事項(xiàng)：1.信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的不準(zhǔn)確性：在合同執(zhí)行過程中，信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可能存在不確定性，投資者應(yīng)密切關(guān)注甲方的財(cái)務(wù)狀況和信用評(píng)級(jí)變化，以評(píng)估信用風(fēng)險(xiǎn)。2.信息披露的不及時(shí)性：甲方可能未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)，投資者應(yīng)主動(dòng)獲取相關(guān)信息，并要求甲方提供必要的解釋和說明。3.信用事件應(yīng)對(duì)措施的不充分性：甲方可能未能采取充分有效的措施應(yīng)對(duì)信用事件，投資者可以要求甲方提供詳細(xì)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并監(jiān)督其執(zhí)行情況。4.法律法規(guī)的變化：法律法規(guī)可能發(fā)生變化，對(duì)合同的履行產(chǎn)生影響，投資者應(yīng)關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，并及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容。解決方法：1.加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：投資者可以要求甲方提供定期的信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，以了解甲方的信用狀況。2.加強(qiáng)信息披露：投資者可以要求甲方及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并提供詳細(xì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況。3.加強(qiáng)信用事件應(yīng)對(duì)：投資者可以要求甲方提供詳細(xì)的信用事件應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并監(jiān)督其執(zhí)行情況。4.關(guān)注法