國(guó)防工業(yè)發(fā)展中的三方博弈分析

第第頁(yè)國(guó)防工業(yè)發(fā)展中的三方博弈分析摘要利用博弈論的方法對(duì)國(guó)防工業(yè)發(fā)展中已進(jìn)入國(guó)防工業(yè)的企業(yè)群、待進(jìn)入國(guó)防工業(yè)的企業(yè)群和政府的對(duì)策進(jìn)行分析，并得出結(jié)論：政府首先要指導(dǎo)已進(jìn)入國(guó)防工業(yè)的企業(yè)群合理定位；其次要考慮制定多大程度的保護(hù)政策來(lái)保護(hù)已進(jìn)入國(guó)防工業(yè)企業(yè)的發(fā)展和利益；最后政府需要對(duì)軍工企業(yè)的訴訟制定合理的支持標(biāo)準(zhǔn)，使已進(jìn)入國(guó)防工業(yè)企業(yè)始終處于競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境良性發(fā)展.當(dāng)然政府作出以上決策的主要依據(jù)是在保證本國(guó)安全的前提下使國(guó)防工業(yè)企業(yè)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)最大化.

關(guān)鍵詞三方博弈；國(guó)防工業(yè)；完全信息；政府行為選擇

中圖分類號(hào)F426.48文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

AbstractThispapermakesuseofgametheorytoanalyzethecountermeasuresamongtheenterprisesgroupentereddefenseindustry，theenterprisesgroupthatplantoenterdefenseindustry，andgovernmentinthedevelopmentofthedefenseindustry，whichconcludesthat：firstly，thegovernmentmustguideenterprisesgroupentereddefenseindustrytopositionthemselvesrationally；secondly，thegovernmentmustprotectthedevelopmentandinterestsoftheenterprisesenteredthedefenseindustrialthroughconsideringthedegreeofprotectionpolicies；finally，thegovernmentneedstodevelopareasonablelitigationsupportstandardformilitaryenterprises，sothattheenterprisesenteredthedefenseindustrycoulddevelopinacompetitiveenvironment.Whatismore，themainbasisforthegovernmenttomakedecisionsaboveisinthepremiseofensuringthemaximumprofitsofnationaldefenseenterprises.

KeywordsTrilateralgame；Defenseindustry；Completeinformation；governmentbehaviorselection

1引言

由于國(guó)防工業(yè)的較大利潤(rùn)空間，對(duì)于有實(shí)力的國(guó)內(nèi)外企業(yè)來(lái)說(shuō)有著極大的誘惑力.因此，如果沒(méi)有進(jìn)入國(guó)防工業(yè)體系，它就會(huì)想方設(shè)法爭(zhēng)取進(jìn)入，最后獲得生產(chǎn)準(zhǔn)入證.如民用航空工業(yè)如果有足夠的實(shí)力，它就會(huì)爭(zhēng)取獲得政府頒發(fā)的生產(chǎn)準(zhǔn)入證生產(chǎn)軍用飛機(jī).從資源配置的角度看，國(guó)防工業(yè)所要解決的核心問(wèn)題是如何提高武器裝備的研制生產(chǎn)和供給的效率，以及如何增加武器裝備的穩(wěn)定性和武器裝備研制部門的競(jìng)爭(zhēng)力等問(wèn)題.而國(guó)防工業(yè)又不能完全依賴市場(chǎng)的調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)資源的合理配置.事實(shí)上，待進(jìn)入國(guó)防工業(yè)的企業(yè)和已進(jìn)入國(guó)防工業(yè)的企業(yè)并不平等，他們各自面臨著選擇.在市場(chǎng)手段無(wú)法起到資源合理配置作用的時(shí)候，政府就必須為國(guó)防工業(yè)的發(fā)展勾畫藍(lán)圖，為此政府也面臨著選擇.由此可以得出國(guó)防工業(yè)發(fā)展中博弈的局中人是：政府、軍工企業(yè)、欲進(jìn)入者.軍工企業(yè)――已進(jìn)入國(guó)防工業(yè)的企業(yè)群、欲進(jìn)入者――待進(jìn)入國(guó)防工業(yè)的企業(yè)群.

在國(guó)防工業(yè)市場(chǎng)（即國(guó)防采辦市場(chǎng)），政府很難通過(guò)市場(chǎng)手段使各國(guó)防工業(yè)主體進(jìn)行資源優(yōu)化配置，而政府設(shè)立的保護(hù)壁壘又很難引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制迫使各國(guó)防工業(yè)主體進(jìn)行資源優(yōu)化配置.在這種環(huán)境下，政府的策略有：（1）希望改變這樣的局面，使原有的國(guó)防工業(yè)向高效率發(fā)展，即引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，削弱保護(hù)壁壘政策；（2）害怕原有國(guó)防工業(yè)遭受沖擊，威脅政府的安全，即保持原有的格局，增強(qiáng)或保持原有的保護(hù)壁壘政策.

2國(guó)防工業(yè)發(fā)展中的博弈模型設(shè)計(jì)

2.1問(wèn)題的提出

某國(guó)已有軍工企業(yè)生產(chǎn)戰(zhàn)斗機(jī).戰(zhàn)斗機(jī)可以有多種用途，除了實(shí)現(xiàn)空中格斗外，還可以為地面部隊(duì)提供空中火力支援和手術(shù)刀式的精確打擊.為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)斗機(jī)的多用途性，軍工企業(yè)必須為研制戰(zhàn)斗機(jī)投入大量的資源.若某飛機(jī)制造企業(yè)具有生產(chǎn)戰(zhàn)斗機(jī)的能力，則該企業(yè)面臨著選擇[1]：（1）努力成為軍工企業(yè)，它就是欲進(jìn)入者；（2）不作這些努力，維持原狀.此時(shí)，軍工企業(yè)也面臨著選擇：（1）努力阻止該企業(yè)成為軍工企業(yè)；（2）順其自然.政府也面臨著選擇：（1）發(fā)給該企業(yè)生產(chǎn)準(zhǔn)入證，增加軍工企業(yè)主體的數(shù)量，增加競(jìng)爭(zhēng)力；（2）不發(fā)給該企業(yè)生產(chǎn)準(zhǔn)入證，保護(hù)已有的軍工企業(yè)的利益.該三方博弈各局中人如何決策？

2.2模型的構(gòu)建

在國(guó)防工業(yè)發(fā)展過(guò)程中，政府知道如果合法壟斷權(quán)力持續(xù)過(guò)久會(huì)嚴(yán)重影響軍工企業(yè)追求自身高效發(fā)展的動(dòng)力，要想改變當(dāng)前局面就必須引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的數(shù)量.因此，政府規(guī)定對(duì)于某些軍工產(chǎn)品實(shí)行市場(chǎng)開放以引入競(jìng)爭(zhēng).作為政府，又要適度保護(hù)軍工企業(yè)以使政府安全保障具有穩(wěn)定性.但政府同時(shí)也考慮到，即使是對(duì)受保護(hù)的軍工產(chǎn)品，政府為了實(shí)現(xiàn)軍工企業(yè)的高效率也有可能允許欲進(jìn)入者進(jìn)入，但政府必須經(jīng)過(guò)一定的判斷.因此，這就區(qū)別于經(jīng)典信號(hào)傳遞模型，在有效地進(jìn)行信息甄別的基礎(chǔ)上，同時(shí)考慮政策效果和整體環(huán)境.基于上述考慮，就可以構(gòu)建國(guó)防工業(yè)發(fā)展中的博弈模型并進(jìn)行分析.

當(dāng)有欲進(jìn)入者時(shí)，市場(chǎng)處于雙壟斷狀態(tài)，雙方的利潤(rùn)：

πL（L，P1，E）=P1W1-C（W1）.（10）

πE（L，P2，E）=P2W2-C（W2）.（11）

由于戰(zhàn)斗機(jī)價(jià)格是受到戰(zhàn)斗機(jī)性能和相互競(jìng)爭(zhēng)影響的，所以其價(jià)格應(yīng)該為軍工企業(yè)與欲進(jìn)入者定位的函數(shù)[5].實(shí)際上，通過(guò)對(duì)（11）、（12）式求導(dǎo)，易得到雙方最大化各自利潤(rùn)的定價(jià)分別為P*1（L，E），P*2（L，E）.

雙方最大化各自利潤(rùn)的利潤(rùn)表達(dá)式分別為：

πL（L，D）=πL（L，P*1（L，E），E），（12）

πE（L，D）=πE（L，P*2（L，E），E）.（13）

假定軍工企業(yè)為獲得政府的政策保護(hù)要花費(fèi)500貨幣單位，欲進(jìn)入者必須為進(jìn)入耗費(fèi)1000貨幣單位的費(fèi)用.如果軍工企業(yè)因欲進(jìn)入者對(duì)其市場(chǎng)占有的威脅而向政府訴訟，軍工企業(yè)訴訟將耗費(fèi)1000貨幣單位的費(fèi)用，欲進(jìn)入者必須為之申辯將耗費(fèi)2000貨幣單位的費(fèi)用.

如果軍工企業(yè)得到政府的支持，則欲進(jìn)入者必須放棄自己占有的市場(chǎng)份額并賠償軍工企業(yè)的訴訟費(fèi)1000貨幣單位.如果軍工企業(yè)未得到政府的支持，那么市場(chǎng)份額將被兩者劃分.由于政府希望在不沖擊軍工企業(yè)發(fā)展的前提下，引入競(jìng)爭(zhēng)以促進(jìn)軍工企業(yè)更好的配置資源，所以政府是否支持軍工企業(yè)的訴訟是不確定的，假設(shè)政府支持軍工企業(yè)的概率為P=P（L-E），即概率通常為軍工企業(yè)定位L與欲進(jìn)入者定位E之差D的函數(shù)P=P（D）.

此時(shí)軍工企業(yè)的行為決策[6]可以總結(jié)為：

1.軍工企業(yè)獲得政策保護(hù)，欲進(jìn)入者進(jìn)入，軍工企業(yè)訴訟，政府支持軍工企業(yè)，欲進(jìn)入者沒(méi)有成為軍工企業(yè).

2.軍工企業(yè)獲得政策保護(hù)，欲進(jìn)入者進(jìn)入，軍工企業(yè)訴訟，政府未支持軍工企業(yè)，欲進(jìn)入者成為軍工企業(yè).

3.軍工企業(yè)獲得政策保護(hù)，欲進(jìn)入者進(jìn)入，軍工企業(yè)未訴訟，欲進(jìn)入者成為軍工企業(yè).

4.軍工企業(yè)獲得政策保護(hù)，欲進(jìn)入者未進(jìn)入，欲進(jìn)入者沒(méi)有成為軍工企業(yè).

5.軍工企業(yè)未獲得政策保護(hù)，欲進(jìn)入者未進(jìn)入，欲進(jìn)入者沒(méi)有成為軍工企業(yè).

6.軍工企業(yè)未獲得政策保護(hù)，欲進(jìn)入者進(jìn)入，欲進(jìn)入者成為軍工企業(yè).

7.在每種情況下，軍工企業(yè)和欲進(jìn)入者的利潤(rùn)如下.

因此對(duì)于政府而言，其博弈行為的決策：①是否給與政策支持，這主要依賴政府對(duì)軍工企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的估計(jì)；②政府對(duì)軍工企業(yè)生產(chǎn)定位的引導(dǎo)，這依賴于一個(gè)國(guó)家的綜合技術(shù)實(shí)力；③政府對(duì)欲進(jìn)入者的態(tài)度，這依賴于軍工企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力.在此對(duì)于政府選擇自身行為，規(guī)定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：政府的行為必須有利于軍工企業(yè)的發(fā)展，即軍工企業(yè)的利潤(rùn)要大于欲進(jìn)入者的利潤(rùn).

2.3政府行為的選擇

先從政府不提供政策保護(hù)開始分析：政府對(duì)于軍工企業(yè)定位引導(dǎo)的選擇.由于欲進(jìn)入者后行動(dòng)，當(dāng)L不變時(shí)使欲進(jìn)入者的πE（L，E）取最大值時(shí)的E，記為E*.可以以此分析出欲進(jìn)入者對(duì)政府引導(dǎo)軍工企業(yè)定位行為所作出的反應(yīng)[7].

當(dāng)政府提供政策保護(hù)，則政府支持軍工企業(yè)的概率為P=P（L-E*）=P（D*），政府引導(dǎo)軍工企業(yè)定位于L時(shí)，可以分別算出六種決策的期望利潤(rùn)結(jié)果，具體如下表所示.

由于軍品需求巨大，且風(fēng)險(xiǎn)多由政府承擔(dān)，使得進(jìn)入軍品市場(chǎng)有著極大的吸引力.所以無(wú)論政策保護(hù)與否，欲進(jìn)入者進(jìn)入軍品市場(chǎng)的可能性是極高的.對(duì)于欲進(jìn)入者的介入，政府可以制定政策保護(hù)本國(guó)的國(guó)防工業(yè)發(fā)展.政府為最大化軍工企業(yè)利潤(rùn)會(huì)引導(dǎo)其定位于需求戰(zhàn)斗機(jī)的復(fù)雜度分布的期望值處.在政府引導(dǎo)軍工企業(yè)合理定位后，政府會(huì)評(píng)估軍工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力從而決定給與多大程度的政策保護(hù).這主要通過(guò)調(diào)整P（D*）這個(gè)概率函數(shù)實(shí)現(xiàn).在有政府政策保護(hù)的情況下，當(dāng)-4000P+[πE（L，E*）-3000][1-P]≥0時(shí)，欲進(jìn)入者可能選擇進(jìn)入軍工市場(chǎng)，軍工企業(yè)為實(shí)現(xiàn)自身利潤(rùn)最大化對(duì)欲進(jìn)入者參與市場(chǎng)往往會(huì)提出訴訟.通過(guò)利潤(rùn)分配表，當(dāng)[πL（L，E*）-1500]≤[πE（L，E*）-3000]時(shí)，軍工企業(yè)肯定會(huì)向政府提出訴訟，而政府為保護(hù)本國(guó)軍工企業(yè)的利益和發(fā)展，必將選擇支持本國(guó)軍工企業(yè)的訴訟，強(qiáng)制欲進(jìn)入者退出市場(chǎng).

在政府政策的保護(hù)下，當(dāng)P（D*）比較大時(shí)，軍工企業(yè)可以通過(guò)提出訴訟的方法達(dá)到消除競(jìng)爭(zhēng)的目的，這無(wú)形中也會(huì)促成軍工企業(yè)的不良競(jìng)爭(zhēng)行為，使軍工企業(yè)缺乏外在的競(jìng)爭(zhēng)壓力，此時(shí)，政府需要引入欲進(jìn)入者來(lái)增加競(jìng)爭(zhēng).政府使軍工企業(yè)增加競(jìng)爭(zhēng)的有效途經(jīng)就是降低對(duì)軍工企業(yè)訴訟的支持程度P（D*），即當(dāng)P[πM（L*0，P*1.0）-500]+[1-P][πL（L，E*）-1500]≤[1-P][πL（L，E*）-1500]+p[πM（L*0，p*1，0）-500]時(shí)，軍工企業(yè)因?yàn)槌鲇谧陨砝娴目紤]而放棄訴訟，從而讓欲進(jìn)入者順利進(jìn)入軍工市場(chǎng).因此政府需要確定一個(gè)支持軍工企業(yè)訴訟的標(biāo)準(zhǔn)，這主要體現(xiàn)在軍工企業(yè)獲得政府支持的概率函數(shù)上.具體而言，政府通過(guò)確立一個(gè)定位距離標(biāo)準(zhǔn)可以有效地控制欲進(jìn)入者的數(shù)量，從而更好地保證軍工市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與互補(bǔ).

3結(jié)論

通過(guò)對(duì)國(guó)防工業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的分析，得出了三方在軍工企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的博弈決策.特別地，政府首先要指導(dǎo)本國(guó)的軍工企業(yè)合理定位；其次要考慮有無(wú)必要制定相關(guān)政策保護(hù)軍工企業(yè)的發(fā)展；由于在政策保護(hù)的情況下，政府的無(wú)效選擇會(huì)使軍工企業(yè)產(chǎn)生不良競(jìng)爭(zhēng)的行為，因此最后政府需要對(duì)軍工業(yè)的訴訟制定合理的支持標(biāo)準(zhǔn)，使本國(guó)軍工企業(yè)始終處于競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境良性發(fā)展.當(dāng)然政府作出以上決策的主要依據(jù)是使本國(guó)軍工企業(yè)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)最大化.需要注意的是政府的這一系列決策（或行為）是一種動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程，它會(huì)隨著本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新、制造能力、軍工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和本國(guó)國(guó)防需求的變化而變化，其制定策略的依據(jù)也不一定是以實(shí)現(xiàn)軍工企業(yè)利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，因此上述分析在某種程度上還有待進(jìn)一步的深入.

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