中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（6篇）

第頁共頁中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書協(xié)議書標題：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書一、協(xié)議雙方甲方（發(fā)行人）：（公司全稱）住所地：（公司住所）法定代表人：（法定代表人）聯(lián)系電話：（聯(lián)系電話）乙方（保薦機構(gòu)）：（機構(gòu)全稱）住所地：（機構(gòu)住所）法定代表人：（法定代表人）聯(lián)系電話：（聯(lián)系電話）二、背景及目的（公司簡介，包括但不限于：公司的注冊資本、成立時間、經(jīng)營范圍、現(xiàn)有股東狀況、合法合規(guī)經(jīng)營年限，以及公司規(guī)模、市場地位等，公司擬通過中小企業(yè)板塊證券上市，以籌集更多資金，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭力等，達到多方共贏的目標。）三、保薦機構(gòu)的責任和義務1.保薦機構(gòu)應承擔全面負責的保薦職責，確保甲方證券上市的合規(guī)性和順利進行。2.保薦機構(gòu)應組織開展與甲方證券上市相關的研究、咨詢和評估工作，提供專業(yè)的上市前指導意見。3.保薦機構(gòu)應進行盡職調(diào)查，審核甲方的財務報告、內(nèi)部管理制度、信息披露文件等，確保上市信息的真實性、準確性和完整性。4.保薦機構(gòu)應根據(jù)甲方的發(fā)展需求，合理設計發(fā)行方案，并協(xié)助甲方進行相關資質(zhì)申請程序。5.保薦機構(gòu)應協(xié)助甲方開展投資者教育、交流活動，提升公司形象和認知度。四、甲方的責任和義務1.甲方應向保薦機構(gòu)提供真實、準確、完整的經(jīng)營和財務信息，確保所提供的信息符合法律法規(guī)的要求。2.甲方應全面配合保薦機構(gòu)進行盡職調(diào)查，并提供必要的文件和資料，確保調(diào)查工作的順利進行。3.甲方應按照保薦機構(gòu)的要求配合相關的工作人員進行面談，并解答各種問題。4.甲方應密切與保薦機構(gòu)的溝通和協(xié)調(diào)，積極配合保薦機構(gòu)開展的市場宣傳、投資者教育等活動。五、費用及支付方式甲方應按照保薦機構(gòu)的要求，支付一定的相關費用，包括但不限于保薦費、服務費、審核費、宣傳費等，具體金額和支付方式雙方另行協(xié)商確定。六、保密義務協(xié)議雙方承諾在協(xié)議有效期內(nèi)和解除后的一段時間內(nèi)，對彼此了解到的商業(yè)秘密和交易信息予以保密，并不對外披露或向任何第三方透露，除非雙方獲得對方書面同意或根據(jù)法律法規(guī)的要求進行披露。七、違約責任1.如保薦機構(gòu)出現(xiàn)違反協(xié)議約定的行為，甲方有權解除本協(xié)議，并要求保薦機構(gòu)承擔相應的賠償責任。2.如甲方出現(xiàn)違反協(xié)議約定的行為，保薦機構(gòu)有權解除本協(xié)議，并要求甲方承擔相應的賠償責任。八、爭議解決本協(xié)議適用中華人民共和國法律，并應提交至合同簽署地的相關仲裁機構(gòu)進行仲裁，以解決協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的爭議。九、協(xié)議的變更和解除協(xié)議變更或解除應由協(xié)議雙方書面協(xié)商一致后進行，并經(jīng)各方法定代表人簽署生效。十、其他條款1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。2.本協(xié)議未約定事項或?qū)﹄p方約定的事項進行修改和補充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并采用書面形式進行。（以下空白）甲方（公司名稱）：法定代表人（簽字）：日期：年月日乙方（保薦機構(gòu)名稱）：法定代表人（簽字）：日期：年月日中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（二）協(xié)議名稱：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議標準范本一、協(xié)議背景為了促進中小企業(yè)發(fā)展和資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《中小企業(yè)板塊證券上市規(guī)則》的要求，本協(xié)議旨在規(guī)范中小企業(yè)股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行方”）與證券公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）之間的上市協(xié)議的內(nèi)容和確認事項。二、協(xié)議主體發(fā)行方：（以下簡稱“發(fā)行方”）保薦機構(gòu)：（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）三、協(xié)議內(nèi)容1.股份發(fā)行（1）發(fā)行方通過證券發(fā)行方式，向投資者發(fā)行股份。（2）股份發(fā)行的方案、金額、價格及比例等事項，由發(fā)行方提出，并經(jīng)保薦機構(gòu)審核、配合確定。2.上市條件（1）發(fā)行方需符合中小企業(yè)板塊證券上市的條件，并根據(jù)保薦機構(gòu)的要求提供相關資料和文件，以滿足上市的條件。（2）保薦機構(gòu)有權對發(fā)行方進行盡職調(diào)查，確保發(fā)行方的經(jīng)營狀況和財務狀況真實可信。3.發(fā)行費用（1）發(fā)行費用包括保薦費、承銷傭金、律師費、會計師費等，由發(fā)行方承擔。（2）保薦機構(gòu)有權要求發(fā)行方提前支付一定比例的費用，用于確保發(fā)行過程的順利進行。4.信息披露（1）發(fā)行方需按照相關法規(guī)要求進行信息披露，并承擔信息真實的責任。（2）保薦機構(gòu)對發(fā)行方提供的信息進行審核和確認，確保信息披露的合規(guī)和及時。（3）發(fā)行方同意保薦機構(gòu)在信息披露階段對其進行咨詢和指導，以確保信息披露的準確性和完整性。5.法律責任（1）發(fā)行方對其提供的信息的真實性負責，并承擔相應的法律責任。（2）保薦機構(gòu)對于其審核確認的信息負有審查責任，并對因信息披露不實導致的法律糾紛承擔相應的法律責任。6.保密條款（1）協(xié)議簽訂雙方都應對于獲悉的商業(yè)秘密和機密信息保密，不得擅自泄露給他人。（2）若協(xié)議的履行需要向第三方披露商業(yè)秘密和機密信息，需取得對方的事先書面同意。7.爭議解決（1）若協(xié)議的履行過程中產(chǎn)生爭議，雙方應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可通過訴訟方式解決。（2）爭議解決采用履行地法院的管轄。8.協(xié)議變更與解除（1）協(xié)議的變更和解除需經(jīng)雙方書面一致同意，并嚴格按照法律程序進行。（2）協(xié)議的變更和解除應在變更或解除時生效，并及時通知相關機構(gòu)和部門。四、協(xié)議生效及履行1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，并具有法律效力。2.本協(xié)議執(zhí)行過程中，如發(fā)生不可抗力等意外情況，可暫時中止履行，并及時通知對方，待情況緩解后繼續(xù)履行。3.本協(xié)議的附件和補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。五、其他事項1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。2.本協(xié)議未盡事宜由雙方協(xié)商解決，形成書面補充協(xié)議。以上內(nèi)容是《中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議標準范本》，作為中小企業(yè)的上市協(xié)議參考。具體簽署協(xié)議時，請根據(jù)實際情況進行適當修改和補充。中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（三）[公司名稱]中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（四）本協(xié)議由以下各方于[協(xié)議簽署日期]在[簽署地點]簽署：甲方：[公司全稱]地址：[公司注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：[證券承銷商全稱]地址：[證券承銷商注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]丙方：[證券交易所全稱]地址：[證券交易所注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于：1.甲方是一家注冊成立并有效存續(xù)的中小企業(yè)，擬通過證券發(fā)行上市渠道來募集資金，并提高公司的知名度和聲譽；2.乙方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱“證監(jiān)會”）批準，并取得證券承銷商資格的公司；3.丙方是一家經(jīng)證監(jiān)會批準并運營的證券交易所，負責管理中小企業(yè)板塊的證券交易。經(jīng)甲、乙、丙三方友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：第一章：發(fā)行與上市第一條發(fā)行條件1.1甲方承諾，在發(fā)行過程中，按照相關法律法規(guī)和證監(jiān)會的要求，提供真實、準確、完整的信息，確保信息披露的及時性、公平性和一致性。1.2乙方承諾，在發(fā)行過程中，按照相關法律法規(guī)和證監(jiān)會的要求，履行義務，為甲方提供證券發(fā)行相關的服務。1.3丙方承諾，在審核、監(jiān)管和交易過程中，按照相關法律法規(guī)和證監(jiān)會的要求，履行義務，維護市場秩序和公正公平。第二條上市條件2.1甲方承諾，在發(fā)行完成后，積極履行上市條件，完成與證券交易所的協(xié)商，確保公司的股票成功上市。2.2乙方承諾，在甲方成功上市后，繼續(xù)履行證券承銷商的職責，提供后續(xù)的服務及咨詢。2.3丙方承諾，在甲方成功上市后，繼續(xù)履行證券交易所的監(jiān)管職責，確保市場的正常運作。第二章：募集資金使用與報告披露第三條募集資金的使用3.1甲方承諾，在募集資金到賬后，合理、合規(guī)、合法地使用資金，并按照招股說明書和相關約定報告資金的使用情況。3.2甲方同意，未經(jīng)乙、丙方同意，不得將募集資金挪作他用。第四條資金報告披露4.1甲方承諾，在獲得證券發(fā)行許可文件后，按照相關法律法規(guī)和證監(jiān)會的要求，及時、真實、完整地披露公司的財務信息、業(yè)務信息和其他重要信息。4.2乙方承諾，在甲方披露信息時，提供必要的咨詢和協(xié)助，確保信息披露的準確性和合規(guī)性。4.3丙方承諾，在上市后，及時進行信息披露的審核和監(jiān)管，維護市場的公開透明。第三章：協(xié)議內(nèi)容的保密與解除第五條保密約定5.1甲、乙、丙方均對本協(xié)議的內(nèi)容及相關商業(yè)資料承擔保密義務，不得向除雙方之外的任何第三方披露，除非獲得其他方的書面同意或法律有明確規(guī)定。5.2保密義務在本協(xié)議終止后依然有效，雙方應繼續(xù)履行保密義務。第六條解除協(xié)議6.1本協(xié)議的終止或解除應由三方協(xié)商一致達成書面協(xié)議。6.2若甲方未能按照本協(xié)議的約定履行義務，且在經(jīng)乙、丙方催告后依然未履行，乙、丙方有權解除本協(xié)議，并承擔由此產(chǎn)生的違約責任。6.3若乙、丙方未能按照本協(xié)議的約定履行義務，且在經(jīng)甲方催告后依然未履行，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙、丙方承擔由此產(chǎn)生的違約責任。第四章：爭議解決與法律適用第七條爭議解決7.1本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應由各方友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向主管法院提起訴訟。7.2本協(xié)議履行中存在爭議期間，各方應繼續(xù)履行未發(fā)生爭議的條款。第八條法律適用8.1本協(xié)議的解釋、效力以及涉及的法律調(diào)整和爭議解決均適用中華人民共和國法律。第五章：其他條款第九條生效與變更9.1本協(xié)議自雙方蓋章之日起生效，并取代雙方此前簽署的類似協(xié)議。9.2本協(xié)議的任何修改、補充均應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十條未盡事宜10.1本協(xié)議未盡事宜，雙方應友好協(xié)商解決，并可簽訂補充協(xié)議予以明確。第十一條合同文本11.1本協(xié)議正本一式[份數(shù)]，每方持[份數(shù)]份，具有同等法律效力。11.2本協(xié)議傳真件、電子件等副本與正本具有同等法律效力。[甲方][公司全稱]法定代表人：__________________[乙方][證券承銷商全稱]法定代表人：__________________[丙方][證券交易所全稱]法定代表人：__________________以上為中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書，雙方均已充分閱讀、理解并同意遵守。簽署之日起，本協(xié)議正式生效。簽署地點：__________________簽署日期：__________________甲方：__________________乙方：__________________丙方：__________________中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（五）[企業(yè)名稱]中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（六）[日期]本協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由[企業(yè)名稱]（以下簡稱“公司”）及其創(chuàng)始人、股東、管理層（包括但不限于董事、監(jiān)事、高級管理人員等）（以下簡稱“股東方”）與[證券承銷商/保薦人/主承銷商]（以下簡稱“承銷商”）簽署，雙方本著平等、自愿、公平和誠實信用原則，共同約定如下：第一條相關定義1.1“證券”指公司進行證券上市所發(fā)行的股票、債券或其他證券等有價證券。1.2“上市”指公司將其證券公開在中小企業(yè)板塊證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）進行交易。第二條上市條件2.1公司應符合中小企業(yè)板塊證券上市的各項法律法規(guī)、規(guī)章，包括但不限于中小企業(yè)板塊證券交易所的上市條件、證監(jiān)會的相關規(guī)定等。2.2公司應完成中小企業(yè)板塊證券上市的前期準備工作，包括但不限于組織內(nèi)部審計、財務報告編制、股權結(jié)構(gòu)調(diào)整等。2.3公司應積極配合承銷商提供的各項服務，包括但不限于上市申報材料的準備、審核過程中的配合與溝通等。第三條承銷商的職責和義務3.1承銷商應協(xié)助公司完成上市前的審核準備工作，包括但不限于審核財務報告、業(yè)務模式、股權結(jié)構(gòu)等，并提出必要的修改建議。3.2承銷商應配合公司進行證券發(fā)行的市場調(diào)研、投資者關系溝通等工作。3.3承銷商應根據(jù)公司的具體情況，為公司制定合理的上市計劃，并提供相關的咨詢服務。3.4承銷商應協(xié)助公司編制上市申報材料，并協(xié)助公司與證監(jiān)會、證券交易所進行對接和溝通。第四條公司的承諾和義務4.1公司應提供真實、完整、準確的信息，確保上市申報材料的合規(guī)性和準確性。4.2公司應按時向承銷商提供相關的財務、法律、稅務審計等報告和材料。4.3公司應按要求配合承銷商進行市場調(diào)研、投資者關系溝通等工作。4.4公司應積極配合承銷商與證監(jiān)會、證券交易所進行對接和溝通。第五條承銷費用和報酬5.1承銷商履行本協(xié)議所需的費用由公司支付。5.2公司向承銷商支付的費用包括但不限于承銷費、中介費、審計費、律師費、咨詢費等。5.3具體的費用和支付方式由雙方另行協(xié)商確定，并在補充協(xié)議中明確約定。第六條保密義務6.1雙方承諾對因履行本協(xié)議而獲知的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務數(shù)據(jù)、市場信息等保密，并嚴格遵守相關保密約定。6.2未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得向第三方透露對方的商業(yè)秘密和其他保密信息。第七條違約責任7.1任何一方違反本協(xié)議的規(guī)定，給對方造成損失的，應承擔相應的違約責任。7.2如果公司未能滿足上市條件，導致上市交易無法進行，公司應向承銷商支付相應的違約金。第八條爭議解決8.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權向有管轄權的人民