《中燃集團(tuán)法務(wù)管理制度》解讀

謹(jǐn)供內(nèi)部培訓(xùn)使用

中燃集團(tuán)法務(wù)管理制度解讀主講：賈環(huán)安總部各部門、各工程公司：為使集團(tuán)法律事務(wù)各項(xiàng)管理制度更好適應(yīng)集團(tuán)的開展需要，并且方便工程公司的理解和掌握，集團(tuán)法律事務(wù)部經(jīng)廣泛征求工程公司及集團(tuán)總部各部門意見，將涉及工程公司的合同、案件、特許經(jīng)營、授權(quán)委托書、法務(wù)員、法律參謀、法律知識(shí)培訓(xùn)、法律事務(wù)檔案等管理制度的內(nèi)容整合為《中燃集團(tuán)法務(wù)管理制度》。《中燃集團(tuán)法務(wù)管理制度》業(yè)經(jīng)集團(tuán)各部門會(huì)審以及集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并于2011年7月22日起實(shí)施。同時(shí)，原《中燃集團(tuán)合同管理制度》、《中燃集團(tuán)案件及案件風(fēng)險(xiǎn)管理制度》、《中燃集團(tuán)工程公司特許經(jīng)營權(quán)報(bào)告制度》、《中燃集團(tuán)工程公司法務(wù)員制度》、《中燃集團(tuán)法律事務(wù)檔案管理制度》、《中燃集團(tuán)法律參謀管理制度》、《中燃集團(tuán)法律知識(shí)培訓(xùn)及考核管理制度》予以廢止；原《中燃集團(tuán)公司治理制度》、《中燃集團(tuán)勞動(dòng)合同管理制度》將分別由集團(tuán)企業(yè)管理部、集團(tuán)人力資源部修訂后另行發(fā)布。望總部各部門、各工程公司認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《中燃集團(tuán)法務(wù)管理制度》，并嚴(yán)格執(zhí)行制度的各項(xiàng)規(guī)定。在執(zhí)行過程中，如有疑問，請(qǐng)與集團(tuán)法律事務(wù)部黎永豐聯(lián)系，聯(lián)系：82900787。特此通知。中國燃?xì)饪毓申P(guān)于發(fā)布《中燃集團(tuán)法務(wù)管理制度》的通知中燃集團(tuán)法務(wù)管理制度目錄第一局部序言第二局部合同管理第三局部案件管理第四局部特許經(jīng)營管理第五局部授權(quán)委托書管理第六局部法務(wù)員管理第七局部法律參謀管理第八局部法律事務(wù)培訓(xùn)管理第九局部其他附件第一局部序言第一局部序言為標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)的合同、案件、特許經(jīng)營、授權(quán)委托書、法務(wù)員、法律參謀、法律培訓(xùn)等方面的管理工作，防范集團(tuán)經(jīng)營過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第一條【制定制度的目的】本條解讀本條規(guī)定了本制度的制定目的。《中燃集團(tuán)法務(wù)管理制度》是集團(tuán)法律事務(wù)部將原來涉及工程公司的合同、案件、特許經(jīng)營、授權(quán)委托書、法務(wù)員、法律參謀、法律知識(shí)培訓(xùn)、法律事務(wù)檔案等管理制度的內(nèi)容通過修改、整合而成的。制定該制度的目的是標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)的合同、案件、特許經(jīng)營、授權(quán)委托書、法務(wù)員、法律參謀、法律培訓(xùn)等方面的管理工作，防范集團(tuán)經(jīng)營過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。第二局部合同管理起草審批簽訂保管借閱跟蹤履行第二局部合同管理第一章總那么第二章合同的起草第三章合同的審批第四章合同的簽訂第五章合同的跟蹤履行第六章合同保管與借閱第七章處分方法第二局部合同管理第二局部合同管理

合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，其名稱表現(xiàn)為合同、協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、契約等。第二條【合同的定義】

第一章總那么本條解讀

本制度中的合同是指以中燃的公司為一方，以某自然人、法人或其他組織為相對(duì)方，所簽訂的合同。不包括勞動(dòng)合同，勞動(dòng)合同由集團(tuán)人力資源部主管。此外，合同不僅僅是指含有“合同”字樣的合同，還包括通過協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、契約、框架協(xié)議等名稱所表現(xiàn)的合同。第二局部合同管理模本合同是指經(jīng)由集團(tuán)總部統(tǒng)一制定并發(fā)布，供工程公司在處理各類業(yè)務(wù)時(shí)反復(fù)使用的合同文本。第三條【模本合同的定義】

第一章總那么本條解讀為提高合同審批效率，集團(tuán)總部統(tǒng)一發(fā)布了52個(gè)模本合同供工程公司及總部使用，大家可以通過中燃法律網(wǎng)下載專區(qū)下載，登錄賬號(hào)legalzr，密碼chinagas999。第二局部合同管理集團(tuán)總部各職能部門作為合同主管部門按照各自的職責(zé)對(duì)相應(yīng)類別的合同實(shí)施業(yè)務(wù)管理，集團(tuán)法律事務(wù)部作為合同監(jiān)督部門對(duì)合同合法性進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。各工程公司在集團(tuán)總部各職能部門主管和集團(tuán)法律事務(wù)部監(jiān)督指導(dǎo)下對(duì)各自的合同實(shí)施管理。第四條【合同主管部門、監(jiān)督部門】第一章總那么本條解讀

由于集團(tuán)的行業(yè)特點(diǎn)，集團(tuán)的合同多數(shù)都有涉及不同職能部門的業(yè)務(wù)、技術(shù)條款，因此，制度確定總部各職能部門對(duì)相應(yīng)類別的合同實(shí)施管理，集團(tuán)法律事務(wù)部作為合同監(jiān)督部門僅從法律風(fēng)險(xiǎn)控制角度對(duì)合同進(jìn)行審核。第二局部合同管理集團(tuán)合同主管部門負(fù)責(zé)起草、修訂相應(yīng)類別的模本合同及其他合同，并提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)。集團(tuán)合同監(jiān)督部門除了對(duì)日常各類合同的合法性提供咨詢效勞和提出審核意見外，還負(fù)責(zé)對(duì)合同主管部門起草、修訂的合同的合法性提出意見，以及模本合同的統(tǒng)一發(fā)布。第五條【合同主管部門和監(jiān)督部門的各自職責(zé)】

第一章總那么本條解讀本條主要對(duì)集團(tuán)合同主管部門與集團(tuán)合同監(jiān)督部門的職責(zé)進(jìn)行了界定，主管部門側(cè)重表達(dá)其業(yè)務(wù)部門的特點(diǎn)，監(jiān)督部門側(cè)重表達(dá)其風(fēng)險(xiǎn)控制部門的特點(diǎn)。第二局部合同管理合同根據(jù)不同類別由集團(tuán)總部相關(guān)職能部門主管：市場客服部主管市場客服類合同，預(yù)算采購部主管采購、工程類合同，行政部主管行政辦公類合同，信息管理部主管信息化建設(shè)類合同，企業(yè)管理部主管經(jīng)營管理類合同，人力資源部主管人事管理類合同，投資開展部主管對(duì)外投資類合同，其他職能部門根據(jù)自己的部門職責(zé)分別主管相應(yīng)類別的業(yè)務(wù)合同。合同類別的劃分由集團(tuán)法律事務(wù)部確定，新增加的合同將根據(jù)集團(tuán)各職能部門的職責(zé)劃歸相應(yīng)的部門管理。如果集團(tuán)職能部門的職責(zé)發(fā)生調(diào)整，那么合同的主管部門隨之作相應(yīng)調(diào)整。第六條【不同類別的合同對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)主管部門】第一章總那么本條解讀一份合同當(dāng)中既有風(fēng)險(xiǎn)控制方面的法律條款，更多的是技術(shù)性、商務(wù)性條款，工程公司在咨詢合同簽訂履行相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，往往找不到對(duì)口部門，或者就合同條款都咨詢集團(tuán)法律事務(wù)部，而集團(tuán)法律事務(wù)部就技術(shù)性條款又轉(zhuǎn)咨詢總部其他職能部門，如此既延長了反響時(shí)間，又不便于開展工作，因此本條對(duì)合同根據(jù)不同類別劃分由不同職能部門主管。第二局部合同管理模本合同由集團(tuán)合同主管部門根據(jù)需要組織起草、修訂，其他合同由集團(tuán)相關(guān)職能部門和各工程公司根據(jù)實(shí)際情況起草。第七條【合同的起草主體】

第二章合同的起草起草本條解讀于工程公司而言，工作中碰到的更多是模本合同之外的其他合同的起草問題。實(shí)際操作中，工程公司可以通過如下幾種方式起草：一是自己結(jié)合合同標(biāo)的的具體情況起草合同；二是沒有相應(yīng)模本的情況下，參考簽約對(duì)方提供的文本從有利于集團(tuán)的角度加以修改；三是借助網(wǎng)絡(luò)，下載比較適宜的合同范本后根據(jù)實(shí)際情況加以修改。第二局部合同管理

第二章合同的起草合同至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：〔一〕合同名稱及合同編號(hào)；〔二〕當(dāng)事人信息：當(dāng)事人法定名稱、地址、郵政編碼、聯(lián)系方式，法定代表人〔負(fù)責(zé)人〕或委托代理人的姓名、聯(lián)系方式等；〔三〕標(biāo)的物〔交易的產(chǎn)品或效勞〕；〔四〕數(shù)量和質(zhì)量及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方式等；〔五〕價(jià)款或酬金及支付方式；〔六〕標(biāo)的履行地點(diǎn)、期限和方式；〔七〕爭議解決方式；〔八〕違約責(zé)任；〔九〕合同變更和解除條件；〔十〕合同份數(shù)；〔十一〕生效的時(shí)間和條件；〔十二〕合同落款：合同當(dāng)事人名稱、簽字蓋章項(xiàng)；〔十三〕簽約時(shí)間、地點(diǎn)。第八條

【起草的合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容】起草第二局部合同管理

第二章合同的起草第八條

【起草的合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容】起草本條解讀一份完整的合同，其根本結(jié)構(gòu)包括合同首部、合同正文、合同尾部。合同審核中發(fā)現(xiàn)，有些工程公司的合同標(biāo)的高達(dá)幾十萬甚至上百萬元，而合同內(nèi)容卻是寥寥百字而已。本條對(duì)合同的根本條款作了列舉，以期更好地指導(dǎo)各位同事的合同起草工作。第二局部合同管理模本合同經(jīng)集團(tuán)合同主管部門起草完畢后，集團(tuán)合同主管部門應(yīng)征求工程公司意見并組織集團(tuán)總部相關(guān)職能部門會(huì)審，經(jīng)由集團(tuán)法律事務(wù)部審核并報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后對(duì)外發(fā)布。在模本合同使用過程中，工程公司如對(duì)合同業(yè)務(wù)條款有疑問的，可以向集團(tuán)合同主管部門咨詢，有合理化建議的，可以向集團(tuán)合同主管部門提出；如對(duì)合同法律條款有疑問的，可以向集團(tuán)法律事務(wù)部咨詢。第九條【模本合同制定程序及接受咨詢部門】

第二章合同的起草起草本條解讀本條一那么明確了模本合同經(jīng)起草、征求意見、會(huì)審、審核、批準(zhǔn)前方發(fā)布的程序，明確了各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)的相應(yīng)部門，二那么引導(dǎo)工程公司在使用模本過程中就不同性質(zhì)的問題向相應(yīng)部門咨詢。第二局部合同管理模本合同編號(hào)按集團(tuán)總部統(tǒng)一發(fā)布的模本合同中確定的編號(hào)格式執(zhí)行，其他合同的編號(hào)按“XX中燃其它合字〔20XX〕XXX號(hào)”確定。針對(duì)原合同簽訂的補(bǔ)充合同，其編號(hào)在原合同編號(hào)后附加“〔補(bǔ)X〕”確定。工程公司名稱中沒有“中燃”字樣的，工程公司可以自行確定合同編號(hào)中的公司簡稱。但是，該公司簡稱應(yīng)當(dāng)反映工程公司名稱。合同編號(hào)中的年度為自然年度，合同編號(hào)按合同名稱及簽約時(shí)間順序確定。工程公司為了方便管理，可以在本制度規(guī)定的編號(hào)格式根底上增加相應(yīng)內(nèi)容。第十條【合同編號(hào)】

第二章合同的起草起草第二局部合同管理第十條【合同編號(hào)】

第二章合同的起草起草本條解讀本條相對(duì)于原有規(guī)定，主要有兩點(diǎn)變化：一是對(duì)于福建安然等公司名稱中不含“中燃”字樣的工程公司，可以自行確定編號(hào)中其公司的簡稱；二是鑒于合同編號(hào)的目的主要是為了方便工程公司歸檔、查閱，工程公司可結(jié)合自身實(shí)際情況，在集團(tuán)合同編號(hào)的格式根底上增加相應(yīng)內(nèi)容，如有的工程公司對(duì)居民用戶和工商業(yè)用戶的入戶合同加以細(xì)分。第二局部合同管理

嚴(yán)禁先簽訂合同后報(bào)審批、先實(shí)際履行合同后報(bào)審批。第十一條【禁止先簽訂合同或者實(shí)際履行后報(bào)批行為】

第三章合同的審批審批本條解讀綜合大檢查以及流程審核中發(fā)現(xiàn)，工程公司有時(shí)候以情況緊急為由，先斬后奏，將已簽訂的合同再報(bào)批致使審批成為走過場，或者生米煮成熟飯之后再將書面合同上報(bào)審批，往往工程都快竣工了，合同還未簽訂，引起諸多價(jià)款、工程量等方面的爭議。因此，制度禁止此兩種行為。第二局部合同管理

第三章合同的審批模本合同中的入戶合同、用氣合同的審批：〔一〕“入戶合同、用氣合同”包括：《居民燃?xì)馊霊艏坝脷夂贤矀€(gè)人〕》、《居民燃?xì)馊霊艉贤布w〕》、《燃?xì)馊霊艉贤补ど虡I(yè)、公福用戶〕》、《用氣合同〔居民〕》、《用氣合同〔一般工業(yè)商業(yè)用戶〕》、《用氣合同〔大型工業(yè)商業(yè)用戶〕》。〔二〕入戶合同、用氣合同條款未作修改且價(jià)格符合法律法規(guī)和集團(tuán)總部規(guī)定的，無需報(bào)送集團(tuán)總部審批。入戶合同、用氣合同的條款與工程公司當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)或?qū)嶋H情況不符的，工程公司可提出修改意見并經(jīng)OA流程報(bào)送集團(tuán)總部審批同意后作為本公司的模本合同執(zhí)行?！踩彻こ坦究筛鶕?jù)自身實(shí)際情況決定是否對(duì)《居民燃?xì)馊霊艏坝脷夂贤矀€(gè)人〕》、《用氣合同〔居民〕》進(jìn)行內(nèi)部審批；除此之外的其他入戶合同、用氣合同使用前必須先由經(jīng)辦人報(bào)經(jīng)工程公司內(nèi)部OA流程進(jìn)行審批或者填寫《XX中燃合同〔協(xié)議〕審批表》〔詳見合同管理附件1〕進(jìn)行內(nèi)部審批。第十二條【入戶合同、用氣合同的審批程序】

審批第二局部合同管理

第三章合同的審批第十二條【入戶合同、用氣合同的審批程序】

審批本條解讀本條重點(diǎn)掌握以下幾點(diǎn)：1、入戶合同、用氣合同是所有合同類型中唯一無需報(bào)送集團(tuán)總部審批的合同，除此之外的合同均須報(bào)集團(tuán)總部審批。2、入戶合同、用氣合同如有修改的，那么仍需報(bào)送集團(tuán)總部審批。此外，考慮到工程公司當(dāng)?shù)氐囊恍?shí)際情況，允許工程公司結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際對(duì)合同條款適當(dāng)修改報(bào)批后作為該工程公司的模本合同。3、考慮到簽約數(shù)量問題，允許工程公司自行決定是否對(duì)《居民燃?xì)馊霊艏坝脷夂贤矀€(gè)人〕》、《用氣合同〔居民〕》進(jìn)行內(nèi)部審批。第二局部合同管理工程公司簽訂入戶合同、用氣合同之外的其他模本合同、非模本合同的，必須經(jīng)集團(tuán)OA流程審批前方可簽訂。集團(tuán)總部需要簽訂合同的，必須通過集團(tuán)OA流程或文件批閱單經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批后簽訂。第十三條【必須經(jīng)集團(tuán)總部審批的合同】

第三章合同的審批審批本條解讀局部同事往往誤以為使用模本合同就不用報(bào)集團(tuán)總部審批。鑒于集團(tuán)預(yù)算采購部、生產(chǎn)運(yùn)營部等部門對(duì)合同條款之外的價(jià)格等方面仍有要求，工程公司簽訂入戶合同、用氣合同之外的所有其他合同都必須經(jīng)集團(tuán)總部審批。第二局部合同管理

第三章合同的審批

合同審批流程各個(gè)節(jié)點(diǎn)的審批人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核合同內(nèi)容，并根據(jù)自己所屬的部門職責(zé)和崗位職責(zé)提供審核意見，并對(duì)提供的意見負(fù)責(zé)。第十四條【合同審批人員的職責(zé)】審批本條解讀每位合同審批人員都有責(zé)任根據(jù)自身的職責(zé)及權(quán)限對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審核，以防止流于形式，走過場的現(xiàn)象。第二局部合同管理

所有需要審批的合同，必須設(shè)有所在公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的審批節(jié)點(diǎn)。財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)涉稅、結(jié)算方式、票據(jù)、付款時(shí)間等合同條款進(jìn)行審核并提供意見，特別是對(duì)所約定的業(yè)務(wù)條款是否會(huì)額外增加公司的稅負(fù)等潛在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及解決方案提供意見。財(cái)務(wù)部門在依據(jù)合同對(duì)外支付款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)合同原件。經(jīng)辦人不提供合同原件的，財(cái)務(wù)部門有權(quán)拒絕支付款項(xiàng)。第十五條【合同的財(cái)務(wù)審核關(guān)】

第三章合同的審批審批本條解讀

本條著重強(qiáng)調(diào)合同審批中的財(cái)務(wù)把關(guān)，一方面從節(jié)點(diǎn)上保證每個(gè)合同審批流程都應(yīng)有財(cái)務(wù)節(jié)點(diǎn)，一方面財(cái)務(wù)審核節(jié)點(diǎn)應(yīng)從有關(guān)涉稅、付款等方面嚴(yán)格把關(guān)。第二局部合同管理工程公司如因業(yè)務(wù)需要確實(shí)不能按照合同審批意見辦理的，應(yīng)當(dāng)與集團(tuán)總部審批人員溝通，并將理由、書面溝通結(jié)果附合同后存檔。否那么，視為未按集團(tuán)總部審批意見辦理。合同在上報(bào)審批之前，經(jīng)辦人必須完整填寫合同條款并在流程說明中詳細(xì)說明簽訂合同的背景，禁止在上報(bào)的合同條款中留有空白。

第三章合同的審批審批本條解讀有些工程公司上報(bào)合同時(shí)只是把合同內(nèi)容上報(bào)，而在流程簡要說明一欄中對(duì)合同簽訂的背景沒有做任何說明，一致審批人員有時(shí)仍需與合同報(bào)批人員來回溝通，拖延了審批時(shí)間；此外，有的合同留有很多空白處未做處理，工程公司既未填內(nèi)容又未加劃斜線。因此，本條要求工程公司對(duì)上報(bào)合同應(yīng)做相應(yīng)背景說明，所報(bào)合同不能留有空白條款。第十六條【不能按照合同審批意見辦理的處理及上報(bào)合同的本卷須知】第二局部合同管理

第三章合同的審批

合同的變更、解除應(yīng)按原簽訂時(shí)的報(bào)批程序報(bào)批。第十七條【合同變更、解除的報(bào)批程序】審批本條解讀

合同簽訂后發(fā)生合同內(nèi)容變更或者需要解除，同樣應(yīng)按原來報(bào)批時(shí)候的程序報(bào)批。第二局部合同管理除一方交付標(biāo)的物的同時(shí)另一方支付相應(yīng)價(jià)款等即時(shí)清結(jié)類交易之外，一切交易均應(yīng)以合同書形式簽訂合同?？梢酝ㄟ^信件和數(shù)據(jù)電文〔包括電傳、、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件〕形式進(jìn)行商業(yè)談判，確定進(jìn)行交易時(shí)必須簽訂合同書。禁止以信件和數(shù)據(jù)電文形式以及口頭形式簽訂合同。第十八條【合同應(yīng)當(dāng)以合同書形式簽訂】

第四章合同的簽訂簽訂注意：并不是所有的“等即時(shí)清結(jié)類交易”都不用簽訂合同，這里這么規(guī)定只是想界定一下日常經(jīng)營過程中金額較小、又是一手交錢一手交貨的交易不用簽訂合同，比方購置辦公文具之類的。關(guān)鍵是要明白為什么要簽訂書面合同。簽訂書面合同的好處：首先，它是雙方存在合同關(guān)系的重要證據(jù)，有利于保護(hù)雙方的權(quán)益；其次，防止雙方履行過程中產(chǎn)生爭議；第三，產(chǎn)生糾紛后，便于訴訟程序的舉證。因此，為了維護(hù)公司利益，需要簽訂書面合同的還是要簽訂合同的。第二局部合同管理第十八條【合同應(yīng)當(dāng)以合同書形式簽訂】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀鑒于口頭形式、信件以及、電報(bào)、電子郵件等數(shù)據(jù)電文形式簽訂合同時(shí)，容易引起糾紛，難以固定證據(jù)，除日常即時(shí)清結(jié)事項(xiàng)如購置小額辦公用品、食堂用菜等等外，一律應(yīng)以合同書形式訂立合同。第二局部合同管理

合同未按照本制度規(guī)定審批的，不得簽訂。簽訂合同應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同的約定簽字、蓋章。第十九條【合同未按制度規(guī)定審批不得簽訂及應(yīng)依約定簽字蓋章】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀合同文本依照制度規(guī)定審批前方可簽訂，并且應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式簽字或蓋章或者簽字并蓋章。第二局部合同管理簽訂合同時(shí)，法定代表人可以直接代表公司簽訂合同并依合同約定在落款處簽字；非法定代表人必須獲得授權(quán)前方可代表公司簽訂合同，并依合同約定在落款處簽字。第二十條【有權(quán)代表公司簽訂合同的簽字人】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀

合同簽訂時(shí)的簽字人為公司的法定代表人或者法定代表人授權(quán)的人。第二局部合同管理

第四章合同的簽訂簽訂

集團(tuán)總部對(duì)外簽訂的一切合同，必須由作為合同一方的法定代表人本人簽字，法定代表人本人無法簽字的，由法定代表人通過OA流程、文件批閱單在對(duì)合同提出審批意見的同時(shí)授權(quán)他人代為簽字，也可以通過授權(quán)委托書或者郵件的形式授權(quán)他人代為簽字。第二十一條【代表集團(tuán)總部對(duì)外簽訂合同的簽字人】本條解讀

集團(tuán)總部的合同簽字，法定代表人可以有多種途徑：本人親自簽字、流程審批時(shí)授權(quán)他人簽字、授權(quán)委托書授權(quán)他人簽字、郵件授權(quán)他人簽字。第二局部合同管理工程公司對(duì)外簽訂合同，由工程公司法定代表人對(duì)工程公司負(fù)責(zé)人〔指工程公司的總經(jīng)理，如總經(jīng)理無法行使職權(quán)，或者總經(jīng)理空缺的，那么是指由集團(tuán)總部指定的執(zhí)行總經(jīng)理、主持工作的副總經(jīng)理〕進(jìn)行概括授權(quán)，授權(quán)工程公司負(fù)責(zé)人在任職期間或者固定期限內(nèi)擁有代表工程公司對(duì)外簽訂各類合同的權(quán)利。概括授權(quán)委托書中必須注明在被授權(quán)人代表工程公司簽訂合同時(shí)，除了被授權(quán)人在合同落款處簽字之外，必須同時(shí)加蓋工程公司公章或者合同專用章方對(duì)授權(quán)事項(xiàng)產(chǎn)生法律效力。但是，涉及工程投資、特許經(jīng)營、借貸、擔(dān)保等重大合同的，必須由法定代表人簽署或者獲得法定代表人的特別授權(quán)委托書前方可對(duì)外簽署。在簽約對(duì)方索要授權(quán)委托書時(shí)，工程公司可將概括授權(quán)委托書復(fù)印并加蓋工程公司公章后提供給對(duì)方。如果簽約對(duì)方要求工程公司提供簽訂具體合同的特別授權(quán)委托書的，工程公司可通過集團(tuán)法律事務(wù)部授權(quán)委托書文件報(bào)送流程向集團(tuán)總部提出申請(qǐng)。第二十二條【概括授權(quán)及本卷須知】

第四章合同的簽訂簽訂第二局部合同管理第二十二條【概括授權(quán)及本卷須知】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀工程公司的合同實(shí)際當(dāng)中往往由經(jīng)營層負(fù)責(zé)人簽字，以前是通過集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)與工程公司簽訂經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書時(shí)表述其簽訂合同的權(quán)力來源。為標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)表述及形式，此次制度修訂，依法表述為由各工程公司的法定代表人以概括授權(quán)的方式授權(quán)工程公司負(fù)責(zé)人簽訂合同。但是，涉及工程投資、特許經(jīng)營、借貸、擔(dān)保等重大合同事項(xiàng)，仍應(yīng)由法定代表人本人簽署或由法定代表人就該事項(xiàng)單獨(dú)作特別授權(quán)。第二局部合同管理工程公司負(fù)責(zé)人可根據(jù)工程公司業(yè)務(wù)規(guī)模、管理層分工等實(shí)際情況，將簽訂合同的概括授權(quán)的一局部通過轉(zhuǎn)授權(quán)委托書〔詳見合同管理附件2〕形式轉(zhuǎn)授權(quán)給管理層其他成員，即將某一類或某一份合同轉(zhuǎn)授權(quán)給管理層其他成員簽訂。轉(zhuǎn)授權(quán)委托書中必須注明在轉(zhuǎn)受托人代表工程公司簽訂合同時(shí)，除了轉(zhuǎn)受托人在合同落款處簽字之外，必須同時(shí)加蓋工程公司公章或者合同專用章方對(duì)轉(zhuǎn)委托事項(xiàng)產(chǎn)生效力。針對(duì)某一類合同所出具的轉(zhuǎn)授權(quán)委托書應(yīng)報(bào)至集團(tuán)法律事務(wù)部備案，針對(duì)某一份合同所出具的轉(zhuǎn)授權(quán)委托書應(yīng)留存工程公司與合同一并存檔。轉(zhuǎn)授權(quán)委托書僅用于備案及存檔備查，工程公司不得提供給他人。工程公司負(fù)責(zé)人離任或者離職的，工程公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過集團(tuán)法律事務(wù)部授權(quán)委托書文件報(bào)送流程向工程公司法定代表人申請(qǐng)簽訂合同的概括授權(quán)委托書。工程公司負(fù)責(zé)人在離任或者離職之前應(yīng)將其概括授權(quán)委托書、尚未使用的簽訂具體合同的授權(quán)委托書及轉(zhuǎn)授權(quán)委托書交回集團(tuán)人力資源部銷毀。第二十三條【轉(zhuǎn)授權(quán)及本卷須知】

第四章合同的簽訂簽訂第二局部合同管理第二十三條【轉(zhuǎn)授權(quán)及本卷須知】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀不少工程公司反映，局部合同數(shù)量較大無法由總經(jīng)理一一簽字，或者有時(shí)候總經(jīng)理不在無法簽字等等，為解決此問題，現(xiàn)規(guī)定工程公司負(fù)責(zé)人可結(jié)合各自公司的實(shí)際情況，決定是否將某類合同或某份合同轉(zhuǎn)授權(quán)由其他管理層成員負(fù)責(zé)簽字。但應(yīng)注意的是，該轉(zhuǎn)授權(quán)委托書不得對(duì)外提供，并且在該工程公司負(fù)責(zé)人離任或離職時(shí)，應(yīng)列入交接范圍。第二局部合同管理除《居民燃?xì)馊霊艏坝脷夂贤矀€(gè)人〕》、《用氣合同〔居民〕》外，工程公司對(duì)外簽訂的所有合同必須經(jīng)獲得授權(quán)的工程公司負(fù)責(zé)人或獲得轉(zhuǎn)授權(quán)的管理層其他成員簽字前方可蓋章。第二十四條【對(duì)外簽訂合同必須先經(jīng)管理層簽字然后才能蓋章】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀本條規(guī)定了工程公司合同蓋章的前提條件，即：必須有獲得授權(quán)的工程公司負(fù)責(zé)人或獲得轉(zhuǎn)授權(quán)的管理層其他成員的簽字。第二局部合同管理

第四章合同的簽訂簽訂獲得授權(quán)的工程公司負(fù)責(zé)人或獲得轉(zhuǎn)授權(quán)的人應(yīng)在授權(quán)范圍和期限內(nèi)簽訂合同，不能超越授權(quán)范圍和期限，并對(duì)其在授權(quán)范圍內(nèi)所簽訂合同的合法性、完整性和可行性負(fù)責(zé)。第二十五條【在授權(quán)范圍和期限內(nèi)簽訂合同并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任】本條解讀獲得授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)的工程公司管理層成員應(yīng)在授權(quán)范圍、期限內(nèi)簽訂合同，并以勤勉、謹(jǐn)慎之態(tài)度處理合同簽訂事宜。第二局部合同管理簽訂合同之前，合同經(jīng)辦人員必須全面調(diào)查簽約對(duì)方資信情況，并核實(shí)以下內(nèi)容：〔一〕主體資格：簽約對(duì)方的營業(yè)執(zhí)照是否有通過最新年檢，營業(yè)執(zhí)照核載的內(nèi)容與實(shí)際是否相符，對(duì)方的簽約人是否為法定代表人或授權(quán)委托人，簽約行為是否超越授權(quán)范圍；〔二〕合同標(biāo)的：是否符合經(jīng)營范圍，簽約對(duì)方是否具備相應(yīng)資質(zhì)證書或獲得相應(yīng)的許可等，資質(zhì)等級(jí)、許可工程與工程規(guī)模是否相符，資質(zhì)證書、許可證書是否有效，是否存在限制承接工程等情況，資質(zhì)證書、許可證書的持有人名稱是否與營業(yè)執(zhí)照上的名稱一致；〔三〕履約能力：調(diào)查了解對(duì)方之前的履約情況，是否具備相應(yīng)生產(chǎn)能力和資質(zhì)條件，必要時(shí)應(yīng)要求其提供資產(chǎn)負(fù)債表、資信證明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件；〔四〕信用記錄：是否存在有重大到期債務(wù)未能歸還、過往提供的產(chǎn)品存在質(zhì)量問題及其他重大違約行為，是否發(fā)生過重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件。第二十六條【合同經(jīng)辦人員必須全面調(diào)查、核實(shí)簽約對(duì)方資信情況】

第四章合同的簽訂簽訂第二局部合同管理第二十六條【合同經(jīng)辦人員必須全面調(diào)查、核實(shí)簽約對(duì)方資信情況】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀主體資格和合同標(biāo)的的核實(shí)是一般性要求，所有類型的合同都涉及，比方許可證的核實(shí)，我們向他人提供用于經(jīng)營的燃?xì)鈺r(shí)就必須驗(yàn)看對(duì)方是否取得燃?xì)饨?jīng)營許可證。而履約能力與信用記錄一般是屬于工程并購、借貸等重大合同簽訂前應(yīng)作的盡職調(diào)查事項(xiàng)。第二局部合同管理合同經(jīng)辦人應(yīng)根據(jù)簽約對(duì)方情況要求其提供主體身份證照，與原件核對(duì)無誤后，將以下材料作為合同附件：〔一〕自然人應(yīng)當(dāng)提供以下文件：身份證復(fù)印件，非本人簽約的，還應(yīng)提供本人簽字的授權(quán)委托書原件及受托人的身份證復(fù)印件?！捕硢挝粦?yīng)當(dāng)提供以下文件：1、企業(yè)法人和民辦非企業(yè)法人：法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；非法定代表人簽約的，還應(yīng)提交法定代表人出具的授權(quán)委托書及受托人身份證復(fù)印件。2、合伙企業(yè)：合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和合伙事務(wù)執(zhí)行人身份證復(fù)印件；非合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照標(biāo)明的合伙事務(wù)執(zhí)行人簽約的，還應(yīng)提供合伙事務(wù)執(zhí)行人出具的授權(quán)委托書和受托人的身份證復(fù)印件。第二十七條【索要簽約對(duì)方的主體身份證照并留存復(fù)印件】

第四章合同的簽訂簽訂第二局部合同管理3、個(gè)體工商戶：個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照和個(gè)體工商戶主的身份證復(fù)印件；非個(gè)體工商戶主簽約的，還應(yīng)提供個(gè)體工商戶主出具的授權(quán)委托書和受托人的身份證復(fù)印件。4、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和投資人的身份證復(fù)印件；非個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人簽約的，還應(yīng)提供投資人出具的授權(quán)委托書和受托人的身份證復(fù)印件。5、企業(yè)分支機(jī)構(gòu)：分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、總公司營業(yè)執(zhí)照、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件；非分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽約的，還應(yīng)提供分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人出具的授權(quán)委托書和受托人的身份證復(fù)印件等材料。以上復(fù)印件材料必須由簽約對(duì)方簽字或加蓋公章，與合同一并存檔。如果簽訂合同的時(shí)候作為簽約對(duì)方的單位尚未成立，可以由單位的投資人或者開辦人作為簽約對(duì)方，在單位成立并取得營業(yè)執(zhí)照之后，再由新成立單位作為簽約對(duì)方盡快重新簽訂合同。第二十七條【索要簽約對(duì)方的主體身份證照并留存復(fù)印件】

第四章合同的簽訂簽訂第二局部合同管理第二十七條【索要簽約對(duì)方的主體身份證照并留存復(fù)印件】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀主體身份證照有如下作用：一是核實(shí)對(duì)方的主體資格，二是如有訴訟發(fā)生，是確定訴訟管轄地以及訴訟立案的必備材料之一，三是合同存檔標(biāo)準(zhǔn)化管理的需要。第二局部合同管理對(duì)簽約方有資質(zhì)要求的，必須要求其提供資質(zhì)證書復(fù)印件并加蓋對(duì)方公章，經(jīng)與原件核實(shí)無誤后將資質(zhì)證書復(fù)印件與合同一并存檔。第二十八條【有資質(zhì)要求的要提供加蓋公章的資質(zhì)證書復(fù)印件】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀建設(shè)工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理合同，環(huán)評(píng)、安評(píng)等合同還要求對(duì)方必須具備相應(yīng)資質(zhì)，簽訂此類合同時(shí)必須將其相應(yīng)資質(zhì)證書復(fù)印一并存檔。第二局部合同管理

第四章合同的簽訂在簽訂合同時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：〔一〕合同中不得留空白條款，如無需約定，應(yīng)在空白條款處加劃斜線或標(biāo)注“無”；〔二〕合同需補(bǔ)充約定事項(xiàng)的，必須在合同“補(bǔ)充約定”條款下填寫，補(bǔ)充約定中的內(nèi)容應(yīng)符合集團(tuán)利益并不得與合同中其他條款相抵觸，如果無補(bǔ)充事項(xiàng)，必須在“補(bǔ)充約定”項(xiàng)下標(biāo)注“無”；〔三〕合同中預(yù)留有可選擇款項(xiàng)的，必須本著對(duì)集團(tuán)有利及方便操作原那么予以選擇；〔四〕合同簽訂后對(duì)合同文本做修改或涂改的，應(yīng)經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)；〔五〕合同有附件的，必須根據(jù)本制度規(guī)定據(jù)實(shí)予以完善、填寫并簽字蓋章。第二十九條【簽訂合同時(shí)的本卷須知】本條解讀有時(shí)候一份合同的糾紛可能僅僅是一個(gè)空白，一個(gè)蓋章等細(xì)節(jié)問題所引起，本條列舉了合同簽訂中的一些本卷須知，要求工程公司既要抓大，也不能放小，對(duì)合同的每一個(gè)細(xì)節(jié)都應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待。簽訂第二局部合同管理工程公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同蓋章前的形式審查：〔一〕合同已按制度審批并按審批意見修改；〔二〕合同編號(hào)正確無誤；〔三〕合同正文不存在空白條款，或者空白條款處已經(jīng)加劃斜線或標(biāo)注“無”；〔四〕合同文本、合同附件及份數(shù)與合同約定相符；〔五〕身份證、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書等文件完備，資質(zhì)證書上加蓋有對(duì)方公章；〔六〕合同落款簽字人是法定代表人、法定代表人委托的人或者獲得轉(zhuǎn)授權(quán)的人；第三十條【合同蓋章前的形式審查】

第四章合同的簽訂簽訂第二局部合同管理工程公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同蓋章前的形式審查：〔七〕對(duì)方加蓋的印章是其公章或合同專用章，而非部門章或者其他無效印章；〔八〕如果合同當(dāng)事人為自然人那么合同落款處所簽名字與合同當(dāng)事人信息及落款處所載當(dāng)事人名稱一致，如果合同當(dāng)事人為單位那么合同落款處所加蓋印章上的名稱與合同當(dāng)事人信息及落款處所載當(dāng)事人名稱一致；〔九〕合同中填寫了合同簽訂的時(shí)間和地點(diǎn)。經(jīng)審查，符合上述要求的，那么負(fù)責(zé)合同蓋章人員可以在合同上蓋章。否那么，負(fù)責(zé)合同蓋章人員有權(quán)拒絕蓋章。第三十條【合同蓋章前的形式審查】

第四章合同的簽訂簽訂第二局部合同管理第三十條【合同蓋章前的形式審查】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀一份合同蓋上公章或合同專用章之后，對(duì)于沒有附加生效條件的合同而言，往往即產(chǎn)生法律效力，因此蓋章經(jīng)辦人員舉手落章之前仍應(yīng)對(duì)合同進(jìn)行形式上的審核，把好合同簽訂的最后一道關(guān)。

第二局部合同管理《居民燃?xì)馊霊艏坝脷夂贤矀€(gè)人〕》、《用氣合同〔居民〕》在簽訂時(shí)，只需蓋章，其他合同必須按照合同約定進(jìn)行簽字蓋章。附件如有落款的，必須按照約定進(jìn)行簽字蓋章。第三十一條【合同及附件的簽字蓋章規(guī)定】

第四章合同的簽訂簽訂本條解讀除只需蓋章的兩種合同外，其余合同集團(tuán)要求工程公司都必須按制度規(guī)定簽字并蓋章。第二局部合同管理

第四章合同的簽訂簽訂有合同專用章的，簽訂合同時(shí)應(yīng)使用合同專用章；沒有合同專用章的，簽訂合同時(shí)應(yīng)使用公章。除合同專用章、公章之外的其他印章一律不得用于合同簽訂，否那么，財(cái)務(wù)部門有權(quán)拒絕辦理結(jié)算手續(xù)，由此所引起的責(zé)任由蓋章人員承擔(dān)。合同或附件為兩頁以上的，必須單獨(dú)或者一起加蓋騎縫章。第三十二條【合同加蓋印章的類型及務(wù)必要加蓋騎縫章】本條解讀合同蓋章首先應(yīng)選擇蓋合同專用章，沒有合同專用章的那么蓋公章，其他章一律不得用于合同蓋章。這也提醒我們應(yīng)注意對(duì)方的蓋章。此外，有兩頁以上的合同，或有附件時(shí)，應(yīng)加蓋騎縫章。騎縫章并非有的人所誤解的專門刻制的名稱為“騎縫章”的章，騎縫章顧名思義應(yīng)該騎縫，并且應(yīng)該是騎住所有縫，即蓋完騎縫章后合同的每一頁應(yīng)該均有紅印，并且第一頁和最后一頁最好同時(shí)有字，而不僅僅是個(gè)紅圈，不應(yīng)存在漏頁的情況，不管是中間漏還是前后漏。第二局部合同管理

第四章合同的簽訂簽訂合同糾紛應(yīng)約定以訴訟方式解決，由工程公司〔集團(tuán)總部〕住所地人民法院管轄，經(jīng)集團(tuán)法律事務(wù)部同意，也可以約定以仲裁方式解決，仲裁地點(diǎn)應(yīng)約定在對(duì)公司有利的地方。第三十三條【合同糾紛解決方式的選擇】本條解讀考慮到仲裁與訴訟兩種爭議解決方式的特點(diǎn)，以及地方保護(hù)、訴訟本錢等因素，要求工程公司在約定爭議解決條款時(shí)，選擇以公司所在地為訴訟管轄地。第二局部合同管理合同生效前方可履行，禁止先實(shí)際履行后簽訂合同的行為。第三十四條【嚴(yán)禁先實(shí)際履行后簽訂合同的行為】

第五章合同的跟蹤履行跟蹤履行本條解讀本條在第十一條禁止先實(shí)際履行后報(bào)批規(guī)定的根底上，再次強(qiáng)調(diào)禁止先實(shí)際履行后簽訂合同的行為。第二局部合同管理

第五章合同的跟蹤履行工程公司應(yīng)當(dāng)指定合同經(jīng)辦人，負(fù)責(zé)合同的履行跟蹤。合同經(jīng)辦人應(yīng)隨時(shí)了解、掌握合同的履行情況并實(shí)時(shí)跟蹤，一切與履行合同有關(guān)的部門、人員均須嚴(yán)格遵守合同約定，確保合同的全面、適當(dāng)履行。第三十五條【合同的履行跟蹤】跟蹤履行本條解讀要求工程公司對(duì)所簽訂合同指定專人負(fù)責(zé)跟蹤履行，既要保證我方全面履行合同，也要監(jiān)督對(duì)方全面履行合同。第二局部合同管理工程公司應(yīng)當(dāng)于每月26日起將上月26日至本月25日所簽訂的合同信息錄入到集團(tuán)企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)報(bào)表系統(tǒng)，并最遲于次月5日之前完成填報(bào)及審批，但《居民燃?xì)馊霊艏坝脷夂贤矀€(gè)人〕》、《用氣合同〔居民〕》無需填報(bào)。第三十六條【企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)報(bào)表系統(tǒng)的錄入】

第五章合同的跟蹤履行跟蹤履行本條解讀因集團(tuán)的市場客服管理系統(tǒng)有《居民燃?xì)馊霊艏坝脷夂贤矀€(gè)人〕》、《用氣合同〔居民〕》的信息，因此，工程公司僅需在集團(tuán)企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)報(bào)表系統(tǒng)及時(shí)錄入其他合同的根本信息。第二局部合同管理

第五章合同的跟蹤履行合同經(jīng)辦人每月填報(bào)集團(tuán)企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)報(bào)表系統(tǒng)時(shí)在“履行情況”欄目下?lián)?shí)選填履約情況。履約情況分為：正在履行、履行完畢、履行異常等，對(duì)于履行異常的現(xiàn)象在備注欄目中予以詳細(xì)解釋、說明。第三十七條【企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)報(bào)表系統(tǒng)的錄入應(yīng)注意的事項(xiàng)】跟蹤履行本條解讀對(duì)于“履行異?！钡暮贤こ坦緫?yīng)重點(diǎn)予以說明情況，如對(duì)方交貨不能、付款遲延、對(duì)方企業(yè)破產(chǎn)等等情況。第二局部合同管理對(duì)于履行異常并可能嚴(yán)重影響公司利益的合同，在與簽約對(duì)方溝通、協(xié)商時(shí)，可以通過致函并要求對(duì)方簽收，必要時(shí)，要求對(duì)方復(fù)函。對(duì)于溝通過程中雙方達(dá)成一致的內(nèi)容，那么應(yīng)以合同書形式確定下來。第三十八條【履行異常合同的處理】

第五章合同的跟蹤履行跟蹤履行本條解讀當(dāng)因合同履行異常而需要與對(duì)方溝通時(shí)，對(duì)于所達(dá)成的于公司有利的一些內(nèi)容，應(yīng)以書面形式固定下來。第二局部合同管理

第五章合同的跟蹤履行工程公司合同履行的督導(dǎo)部門為合同經(jīng)辦人所在部門、工程公司綜合管理部門、財(cái)務(wù)部門，各督導(dǎo)部門根據(jù)自己的部門工作職責(zé)督導(dǎo)合同經(jīng)辦人讓合同得到及時(shí)、適當(dāng)履行。工程公司各部門應(yīng)按本公司制度的規(guī)定將本部門合同臺(tái)帳及時(shí)向綜合管理部門報(bào)送。綜合管理部門負(fù)責(zé)臺(tái)帳匯總分析，對(duì)于合同異常情況應(yīng)在工程公司例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)。第三十九條【合同履行的督導(dǎo)及合同臺(tái)賬的管理】跟蹤履行本條解讀本條強(qiáng)調(diào)了各部門之間的分工合作。鑒于業(yè)務(wù)劃分不同，不少合同的統(tǒng)計(jì)情況都需要工程公司的工程、市場、客服等業(yè)務(wù)部門統(tǒng)計(jì)后及時(shí)報(bào)送給綜合管理部，如此，綜合管理部才能及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)集團(tuán)總部。第二局部合同管理合同須由專人負(fù)責(zé)保管。第四十條【合同應(yīng)由專人保管】

第六章合同的保管和借閱保管借閱借閱合同必須有正當(dāng)理由，填寫《合同借閱審批表》〔詳見合同管理附件3〕經(jīng)審批前方可借閱，并由檔案管理員進(jìn)行登記。第四十一條【合同的借閱】此兩條解讀此處的專人既指檔案室的專人，也包括各部門內(nèi)保管本部門經(jīng)辦合同的專人。為了合同保管、保密的需要，對(duì)合同借閱作出限制是必要的。第二局部合同管理

第六章合同的保管和借閱保管借閱借閱涉及重大商業(yè)秘密的合同須經(jīng)借閱人所在單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，未經(jīng)許可不得擅自復(fù)印、散發(fā)。借閱人將合同帶出存檔地點(diǎn)須經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并注意妥善保管，用后及時(shí)歸還。凡合同借閱后未及時(shí)歸還的，由檔案管理人員負(fù)責(zé)追回。如果無法追回的，借閱人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；檔案管理人員有過錯(cuò)的，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。第四十二條【合同借閱的審批及歸還】本條解讀重大合同的借閱需要公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，合同外帶的需要檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第二局部合同管理合同檔案管理實(shí)行集團(tuán)總部與工程公司分級(jí)管理制度。工程公司綜合管理部門為合同檔案歸口管理部門，其工作職責(zé)為：〔一〕催促合同經(jīng)辦人員對(duì)合同進(jìn)行正確編號(hào)；〔二〕負(fù)責(zé)落實(shí)合同臺(tái)賬填制；〔三〕合同文本及資料的收集、整理等建檔工作；〔四〕監(jiān)督、指導(dǎo)各部門合同文件的移送，并按照集團(tuán)要求移送相關(guān)合同文件；〔五〕合同文件的統(tǒng)計(jì)分析、例行報(bào)表的填寫報(bào)送；〔六〕其他合同檔案管理事項(xiàng)。第四十三條【合同管理部門的職責(zé)】

第六章合同的保管和借閱保管借閱第二局部合同管理第四十三條【合同管理部門的職責(zé)】

第六章合同的保管和借閱保管借閱本條解讀工程公司的綜合管理部門為工程公司的合同檔案歸口管理部門，工程公司可根據(jù)各自實(shí)際情況，由綜合管理部集中管理所有合同或由各個(gè)部門分類管理各自對(duì)口合同。第二局部合同管理合同的存檔內(nèi)容包括：〔一〕合同OA流程或?qū)徟鷨危弧捕澈贤谋炯昂贤郊?；〔三〕其他資料：1、身份證、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書的復(fù)印件，代理人身份證復(fù)印件，授權(quán)委托書；2、有關(guān)合同招標(biāo)、投標(biāo)及中標(biāo)通知書等文件資料；3、合同談判會(huì)議紀(jì)要；4、各類與合同有關(guān)的憑證、簽證等；5、合同履約過程中的各類來往函件包括催貨函、違約通知書等；6、合同的變更、解除協(xié)議書；7、含有集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)簽字內(nèi)容的文件批閱單或郵件打印件；8、其它相關(guān)材料。第四十四條【合同的存檔內(nèi)容】

第六章合同的保管和借閱保管借閱第二局部合同管理第四十四條【合同的存檔內(nèi)容】

第六章合同的保管和借閱保管借閱本條解讀合同存檔內(nèi)容重點(diǎn)在于保證存檔的完整性，實(shí)際工作中工程公司還可以在卷宗目錄中列明存檔的詳細(xì)清單。第二局部合同管理檔案管理人員對(duì)履行完畢的合同及報(bào)送的其他有關(guān)文件，應(yīng)在5日內(nèi)對(duì)資料的完整性進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)無誤后整理、歸檔。第四十五條【合同的歸檔】

第六章合同的保管和借閱保管借閱本條解讀日清日結(jié)，及時(shí)歸檔，能更好地保證合同存檔的完整性。第二局部合同管理

第六章合同的保管和借閱保管借閱集團(tuán)檔案管理人員如發(fā)現(xiàn)需統(tǒng)一建檔的合同及文件資料有缺失的，應(yīng)立即通知報(bào)送部門核對(duì)、補(bǔ)足，再行報(bào)送、建檔。第四十六條【合同文件缺失的處理】本條解讀查缺補(bǔ)漏，是合同檔案管理人員的工作之一。第二局部合同管理未報(bào)批就對(duì)外簽訂合同、未簽訂合同就實(shí)際履行的，或者先簽訂合同后報(bào)批的，或者合同的變更、解除未經(jīng)報(bào)批的，或者合同未按集團(tuán)總部審批意見辦理的，或者具有其他違反本制度規(guī)定行為的，根據(jù)合同重要性、涉及的金額大小等因素，對(duì)合同經(jīng)辦單位負(fù)責(zé)人處以50元至2000元的經(jīng)濟(jì)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，同時(shí)由集團(tuán)總部給予經(jīng)辦單位負(fù)責(zé)人在集團(tuán)范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、降職、免職等處分。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。第四十七條【違反合同管理制度的處分】第七章處分方法本條解讀這里的處分是針對(duì)合同經(jīng)辦單位負(fù)責(zé)人的處分，包括工程公司負(fù)責(zé)人以及集團(tuán)總部職能部門負(fù)責(zé)人，以此來促使合同經(jīng)辦單位負(fù)責(zé)人重視合同管理工作，把控合同風(fēng)險(xiǎn)。第二局部合同管理負(fù)責(zé)合同蓋章前形式審查的人員，未能按照要求進(jìn)行審查的，由集團(tuán)總部或者工程公司根據(jù)制度對(duì)該人員進(jìn)行相應(yīng)處分。第四十八條【未按要求對(duì)合同進(jìn)行形式審查的責(zé)任】第七章處分方法本條解讀負(fù)責(zé)合同蓋章的形式審查人員也需要對(duì)自身的過錯(cuò)承擔(dān)責(zé)任。第二局部合同管理第七章處分方法凡通過簽訂、變更、解除、履行合同謀取私利或?yàn)橹\私利成心向?qū)Ψ叫孤睹孛埽蛘邍?yán)重失職給集團(tuán)造成重大損失的，公司有權(quán)要求其賠償損失，并視情節(jié)輕重給予責(zé)任人經(jīng)濟(jì)處分或處分。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。第四十九條【謀取私利、泄密、嚴(yán)重失職的責(zé)任】本條解讀謀取私利、泄漏秘密、嚴(yán)重失職者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三局部案件管理第三局部案件管理第一章管理原那么第二章職責(zé)第三章報(bào)告和審批第四章案卷歸檔和統(tǒng)計(jì)管理第五章獎(jiǎng)懲方法案件是指與集團(tuán)相關(guān)的，已經(jīng)進(jìn)入或可能即將進(jìn)入民事訴訟、民事仲裁、勞動(dòng)爭議仲裁、聽證、行政復(fù)議、行政訴訟、刑事訴訟等法律程序的糾紛，包括特許經(jīng)營權(quán)被侵犯引起的糾紛。第五十條【案件的定義】第三局部案件管理第一章管理原那么本條解讀受本制度管理的案件有兩種，其一為已經(jīng)進(jìn)入各種法律程序的糾紛；其二為可能即將進(jìn)入各種法律程序的糾紛，包括特許經(jīng)營權(quán)被侵犯引起的糾紛。第一種糾紛很容易理解，即平常我們所說的各種”官司“。第二種糾紛具體指各種事故產(chǎn)生的賠償糾紛、合同履行過程的爭議、特許經(jīng)營權(quán)被侵犯引起的糾紛等等。集團(tuán)法律事務(wù)部為案件的歸口管理部門，對(duì)案件進(jìn)行統(tǒng)籌管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第五十一條【案件管理部門】第三局部案件管理第一章管理原那么本條解讀集團(tuán)法律事務(wù)部負(fù)責(zé)案件管理流程的設(shè)置和案件的統(tǒng)計(jì)、分類、總結(jié)；并根據(jù)不同情況對(duì)案件的處理進(jìn)行專業(yè)的指導(dǎo)，指導(dǎo)的形式包括流程、、郵件、直接代理等等。涉案的集團(tuán)總部部門負(fù)責(zé)人和涉案的工程公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位的案件負(fù)責(zé)，指定專人協(xié)調(diào)、處理相關(guān)問題并及時(shí)收集證據(jù)材料等相關(guān)資料。涉案工程公司其他管理層成員應(yīng)當(dāng)協(xié)助工程公司負(fù)責(zé)人對(duì)案件進(jìn)行處理。第五十二條【案件責(zé)任人】第三局部案件管理第一章管理原那么本條解讀涉案部門或工程公司負(fù)責(zé)人為案件的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、處理案件。涉案單位及經(jīng)辦人在案件管理中的工作職責(zé)如下：〔一〕及時(shí)向集團(tuán)法律事務(wù)部報(bào)告案件情況，采取有效措施減少損失或者防止損失擴(kuò)大；〔二〕協(xié)助集團(tuán)法律事務(wù)部調(diào)查案件的相關(guān)情況，收集證據(jù)材料和提供集團(tuán)法律事務(wù)部要求的其他支持；〔三〕做好涉案證據(jù)材料的收集和管理工作，確保資料完整、標(biāo)準(zhǔn)；〔四〕做好結(jié)案后的案卷歸檔和總結(jié)工作；〔五〕完成集團(tuán)法律事務(wù)部交辦的其他工作。第五十三條【涉案單位及經(jīng)辦人的工作職責(zé)】第三局部案件管理第二章職責(zé)第五十三條【涉案單位及經(jīng)辦人的工作職責(zé)】第三局部案件管理第二章職責(zé)本條解讀涉案單位及經(jīng)辦人的主要職責(zé)可以概括為：1、及時(shí)上報(bào)；2、收集材料；3、做好案卷歸檔和總結(jié)工作；4、完成集體法律事務(wù)部交辦的其他工作，如案件由涉案單位自行處理的，經(jīng)辦人應(yīng)在法律事務(wù)部的指導(dǎo)下處理案件，包括提交證據(jù)、出庭應(yīng)訴、發(fā)表代理意見等等。實(shí)踐中，涉案單位及經(jīng)辦人還需要負(fù)責(zé)對(duì)外關(guān)系協(xié)調(diào)工作。

第五十四條【外聘法律參謀的審批】第三局部案件管理未經(jīng)集團(tuán)法律事務(wù)部批準(zhǔn)，工程公司不得外聘律師代理案件。經(jīng)批準(zhǔn)外聘律師的，應(yīng)與外聘律師簽訂委托代理合同，該合同須通過集團(tuán)法律事務(wù)部案件管理流程報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批前方可簽訂。第二章職責(zé)本條解讀案件的處理方式有三種：1、案情簡單、標(biāo)的較小的案件，一般由工程公司在法律事務(wù)部的指導(dǎo)下自行處理；2、案情復(fù)雜、標(biāo)的較大的案件，一般由法律事務(wù)部派員現(xiàn)場處理；3、案情復(fù)雜、聘請(qǐng)當(dāng)?shù)芈蓭煷砀鼮榻?jīng)濟(jì)、工程公司有自己的法律參謀、或需借助當(dāng)?shù)芈蓭煹纳鐣?huì)關(guān)系的案件，那么外聘律師或法律參謀代理案件。但外聘律師代理案件，必須經(jīng)法律事務(wù)部案件管理流程報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并簽訂委托代理合同。第五十五條【不得擅自對(duì)外提供材料及對(duì)案情保密】第三局部案件管理未經(jīng)集團(tuán)法律事務(wù)部同意不得向外出具或者提交任何與案件有關(guān)的法律文書或證據(jù)材料。案件知情人應(yīng)當(dāng)對(duì)案情保密，不得泄露與案件有關(guān)的任何信息。第二章職責(zé)本條解讀糾紛一旦進(jìn)入或即將進(jìn)入法律程序，各方當(dāng)事人都會(huì)千方百計(jì)的尋找有利于己方的證據(jù)和對(duì)方的破綻、漏洞，擅自對(duì)外出具或提交法律文書或證據(jù)材料、泄露案件信息，都可能形成不利于我方的證據(jù)。第五十六條【案件的報(bào)告】第三局部案件管理涉案單位應(yīng)當(dāng)在案件發(fā)生后立即通過口頭形式向集團(tuán)法律事務(wù)部報(bào)告，并在案件發(fā)生后2日內(nèi)通過集團(tuán)法律事務(wù)部案件管理流程向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。第三章報(bào)告和審批本條解讀實(shí)踐中，案件的發(fā)生一般指收到人民法院、勞動(dòng)仲裁委、仲裁委通知參加相關(guān)法律程序的文書、行政機(jī)關(guān)的行政處分告知書；發(fā)生事故；收到律師函、催款函等等。第五十七條【案件報(bào)告的內(nèi)容】第三局部案件管理案件報(bào)告的內(nèi)容：〔一〕詳細(xì)的案情介紹、已造成或可能造成的損失明細(xì)、處理方案及需要集團(tuán)總部協(xié)助的事項(xiàng)等；〔二〕與案件有關(guān)的所有材料；〔三〕擬外聘律師處理案件的，明確提出外聘要求。第三章報(bào)告和審批本條解讀與案件有關(guān)的材料可以分為兩類，一是司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)送達(dá)的法律文書，包括對(duì)方當(dāng)事人的民事起訴狀、證據(jù)材料；二是我方保存的材料，如合同、對(duì)賬單、律師函、事故認(rèn)定書等等。務(wù)必將所有的材料上報(bào)，如因附件過大不能附加到流程上的，可以通過郵件發(fā)送給法律事務(wù)部流程審批人員。第五十八條【禁止擅自處理案件】第三局部案件管理非經(jīng)集團(tuán)法律事務(wù)部同意，涉案單位不得通過協(xié)議、調(diào)解書、承諾函等方式擅自處理案件。第三章報(bào)告和審批本條解讀通過協(xié)議、調(diào)解書、承諾函等方式處理案件應(yīng)該通過法律事務(wù)部的案件管理流程上報(bào)審批，遇緊急情況，可通過、郵件溝通后先行處理，事后必須通過流程上報(bào)審批。第五十九條【結(jié)案及歸檔】第三局部案件管理案件處理過程中是否結(jié)案由集團(tuán)法律事務(wù)部經(jīng)評(píng)估提出意見之后報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)決定。對(duì)于結(jié)案的案件，工程公司應(yīng)當(dāng)正確、全面地整理案卷資料，及時(shí)歸檔，同時(shí)提交集團(tuán)法律事務(wù)部一份存檔。第四章案卷歸檔和統(tǒng)計(jì)管理本條解讀如民事訴訟中的一審判決下達(dá)后，工程公司應(yīng)將判決結(jié)果通過案件管理流程上報(bào)，經(jīng)法律事務(wù)部評(píng)估提出意見之后報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)決定是否上訴。第六十條【歸檔材料及順序】第三局部案件管理民事案件案卷歸檔材料內(nèi)容及順序?yàn)椋骸惨弧尘碜诜饷?；〔二〕卷?nèi)目錄；〔三〕案件報(bào)告流程；〔四〕受理案件通知書、應(yīng)訴通知書、舉證通知書、開庭通知、傳票；〔五〕起訴狀、辯論狀；〔六〕原被告證據(jù)目錄及證據(jù)、證據(jù)收據(jù)；〔七〕庭審筆錄；〔八〕代理詞；〔九〕判決書、調(diào)解書、裁定書、裁決書；〔十〕其他案件材料；〔十一〕結(jié)案報(bào)告。其他案件的案卷歸檔材料內(nèi)容及順序參照前款規(guī)定執(zhí)行。第四章案卷歸檔和統(tǒng)計(jì)管理第六十一條【違反案件管理制度的責(zé)任】第三局部案件管理瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、擅自處理案件，以及遺失關(guān)鍵證據(jù)材料的，對(duì)涉案單位負(fù)責(zé)人給予1000元至20000元的經(jīng)濟(jì)處分，并可視情節(jié)輕重給予涉案單位負(fù)責(zé)人在集團(tuán)范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、降職、免職等處分。第五章獎(jiǎng)懲方法本條解讀處分對(duì)象為涉案單位負(fù)責(zé)人，處分措施包括經(jīng)濟(jì)處分和行政處分。第六十二條【擅自向外出具材料的責(zé)任】第三局部案件管理未經(jīng)集團(tuán)法律事務(wù)部同意擅自向外出具或者提交與案件有關(guān)的法律文書和證據(jù)材料的，視其情節(jié)輕重由所在單位給予經(jīng)濟(jì)處分或處分。第五章獎(jiǎng)懲方法本條解讀處分對(duì)象主要是案件經(jīng)辦人或其它責(zé)任人，具體情況可參考第五十五條解讀。第六十三條【因案件造成損失的責(zé)任】第三局部案件管理對(duì)于因案件造成的損失，即導(dǎo)致支付費(fèi)用或增加支出、應(yīng)收帳款未能收回、預(yù)付賬款無法收回及造成其他損失和不良影響的，由集團(tuán)職能部門根據(jù)部門職責(zé)對(duì)涉案單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理。第五章獎(jiǎng)懲方法本條解讀此條對(duì)原制度進(jìn)行了較大的修訂，刪除了由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)因案件造成損失而扣除工程公司管理層分紅或者績效工資的規(guī)定，轉(zhuǎn)由集團(tuán)相應(yīng)職能部門依據(jù)部門職責(zé)作出相應(yīng)處理。第六十四條【經(jīng)辦人違反案件管理制度的處分】第三局部案件管理案件經(jīng)辦人出現(xiàn)以下情形，導(dǎo)致集團(tuán)損失的，集團(tuán)法律事務(wù)部將視情節(jié)嚴(yán)重程度，建議集團(tuán)總部或工程公司對(duì)案件經(jīng)辦人給予經(jīng)濟(jì)處分：〔一〕與對(duì)方串通，損害集團(tuán)利益；〔二〕泄露案件信息；〔三〕怠于行使或履行相關(guān)權(quán)利義務(wù)的，包括延誤各種時(shí)效和期限等；〔四〕遺失證據(jù)或相關(guān)文件；〔五〕其他給集團(tuán)造成損失的行為。第五章獎(jiǎng)懲方法第六十四條【經(jīng)辦人違反案件管理制度的處分】第三局部案件管理第五章獎(jiǎng)懲方法本條解讀各種法律程序都有嚴(yán)格的時(shí)效和期限，如訴訟時(shí)效、起訴期、上訴期、申請(qǐng)行政復(fù)議期、履行判決期限、舉證期限等等。案件經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)注意各類時(shí)效和期限，防止錯(cuò)過時(shí)間。第六十五條【經(jīng)濟(jì)處分的扣除方法】第三局部案件管理對(duì)于根據(jù)本制度做出的經(jīng)濟(jì)處分，從被處分人的績效工資中扣除，每月扣除金額不超過當(dāng)月工資的百分之二十，當(dāng)月績效工資缺乏以扣除的，次月起繼續(xù)扣除。第五章獎(jiǎng)懲方法本條解讀每月處分金額不能超過績效工資，也不能超過工資的20%。舉例說明如下。例1：被處分人月工資5000，其中績效工資1500，處分金額為2500元。處分方案：第一個(gè)月扣罰1000元，第二個(gè)月扣罰1000元，第三個(gè)月扣罰500元。例2：被處分人月工資5000，其中績效工資900，處分金額為2500元。處分方案：第一個(gè)月扣罰900元，第二個(gè)月扣罰900元，第三個(gè)月扣罰700元。第三局部案件管理第六十六條【被處分人調(diào)離原職的扣除方法】涉案單位負(fù)責(zé)人調(diào)離原職位的，其受到的經(jīng)濟(jì)處分金額未扣除局部轉(zhuǎn)到新職位繼續(xù)執(zhí)行。第五章獎(jiǎng)懲方法第六十七條【對(duì)違反案件管理制度進(jìn)行舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)】第三局部案件管理任何人員均可對(duì)瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、擅自處理案件，遺失關(guān)鍵證據(jù)材料、與對(duì)方串通損害集團(tuán)利益、泄露案件信息、怠于行使或履行相關(guān)權(quán)利義務(wù)、遺失證據(jù)或相關(guān)文件以及其他給集團(tuán)造成損失的行為向集團(tuán)法律事務(wù)部進(jìn)行舉報(bào)，所舉報(bào)情況經(jīng)查證屬實(shí)的，將視舉報(bào)行為的性質(zhì)嚴(yán)重情況，給予舉報(bào)人100元至10000元的獎(jiǎng)勵(lì)。第五章獎(jiǎng)懲方法本條解讀“舉報(bào)有獎(jiǎng)”首次出現(xiàn)在法務(wù)管理制度中，其目的在于遏制瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、擅自處理案件等情形，維護(hù)集團(tuán)的法務(wù)管理秩序和集團(tuán)權(quán)益。

第三局部案件管理第六十八條【作出重大奉獻(xiàn)的獎(jiǎng)勵(lì)】對(duì)于為維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)益做出重大奉獻(xiàn)的員工，給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。第五章獎(jiǎng)懲方法本條解讀獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象主要為工程公司負(fù)責(zé)人或案件經(jīng)辦人。第三局部案件管理第六十九條【獎(jiǎng)勵(lì)方案】獎(jiǎng)勵(lì)由涉案單位負(fù)責(zé)人或集團(tuán)法律事務(wù)部提出方案報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。第五章獎(jiǎng)懲方法本條解讀獎(jiǎng)勵(lì)方案可通過案件管理流程上報(bào)審批。

第四局部特許經(jīng)營管理第四局部特許經(jīng)營管理第一章特許經(jīng)營協(xié)議管理第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理第四局部特許經(jīng)營管理工程開發(fā)負(fù)責(zé)人、未簽訂特許經(jīng)營協(xié)議的工程公司負(fù)責(zé)人〔以下統(tǒng)稱“工程負(fù)責(zé)人”〕在進(jìn)行特許經(jīng)營協(xié)議談判前應(yīng)全面調(diào)查、核實(shí)以下內(nèi)容，并對(duì)其調(diào)查核實(shí)結(jié)果負(fù)責(zé)：〔一〕擬簽訂協(xié)議的特許經(jīng)營地域范圍內(nèi)是否存在城市管道燃?xì)夤こ塘㈨?xiàng)及有關(guān)立項(xiàng)具體情況；〔二〕當(dāng)?shù)厥欠翊嬖谄渌細(xì)夤?，其他燃?xì)夤粳F(xiàn)有的經(jīng)營區(qū)域、經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，政府是否曾經(jīng)授予其特許經(jīng)營權(quán)；〔三〕其他與特許經(jīng)營有關(guān)的情況。工程負(fù)責(zé)人在提交特許經(jīng)營協(xié)議審批時(shí)，應(yīng)將上述內(nèi)容作為背景資料予以披露和說明。第七十條【特許經(jīng)營協(xié)議簽訂前的準(zhǔn)備工作】第一章特許經(jīng)營協(xié)議管理第四局部特許經(jīng)營管理第七十條【特許經(jīng)營協(xié)議簽訂前的準(zhǔn)備工作】第一章特許經(jīng)營協(xié)議管理本條解讀特許經(jīng)營協(xié)議簽訂的情形：1、集團(tuán)獲取新工程；2、工程公司獲取特許經(jīng)營權(quán)；3、已經(jīng)取得特許經(jīng)營權(quán)但尚未簽訂特許經(jīng)營協(xié)議的工程公司申請(qǐng)簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，完善特許經(jīng)營權(quán)的取得形式。對(duì)于第1種情形，工程開發(fā)負(fù)責(zé)人履行本條職責(zé)；第2，3種情形工程公司負(fù)責(zé)人履行本條職責(zé)。集團(tuán)獲取特許經(jīng)營權(quán)的目的在于取得在特定區(qū)域內(nèi)具有排他性、獨(dú)占性的經(jīng)營權(quán)，因此，該特定區(qū)域內(nèi)燃?xì)夤こ痰默F(xiàn)存情況直接關(guān)系到集團(tuán)投資本錢的測算和特許經(jīng)營協(xié)議條款確實(shí)定，提前調(diào)查核實(shí)這方面信息，對(duì)于工程決策及協(xié)議條款確實(shí)定至關(guān)重要。第四局部特許經(jīng)營管理工程負(fù)責(zé)人應(yīng)使用集團(tuán)特許經(jīng)營協(xié)議范本與直轄市、市、縣人民政府或直轄市、市、縣人民政府的燃?xì)庵鞴懿块T進(jìn)行談判簽訂。特許經(jīng)營協(xié)議文本經(jīng)協(xié)商確定后，由工程負(fù)責(zé)人提交集團(tuán)OA特許經(jīng)營協(xié)議報(bào)送流程審批，并按集團(tuán)審批意見辦理，未經(jīng)集團(tuán)總部審批，一律不得對(duì)外簽訂。第七十一條【談判對(duì)象及審批要求】第一章特許經(jīng)營協(xié)議管理本條解讀特許經(jīng)營協(xié)議應(yīng)當(dāng)與直轄市、市、縣人民政府或直轄市、市、縣人民政府授權(quán)的燃?xì)庵鞴懿块T〔如市政公用管理局或建設(shè)局等〕簽訂，防止與沒有權(quán)限的簽約主體簽訂導(dǎo)致協(xié)議出現(xiàn)效力瑕疵。特許經(jīng)營協(xié)議確定企業(yè)核心權(quán)益，明確工程投資規(guī)模等企業(yè)義務(wù)，未經(jīng)集團(tuán)審批，一律不得擅自簽約。第四局部特許經(jīng)營管理工程負(fù)責(zé)人應(yīng)將特許經(jīng)營協(xié)議、特許經(jīng)營權(quán)證等文件，自簽訂或取得之日起5日內(nèi)報(bào)集團(tuán)檔案室備案。第七十二條【協(xié)議、權(quán)證的備案】第一章特許經(jīng)營協(xié)議管理本條解讀特許經(jīng)營有關(guān)文件是特許經(jīng)營權(quán)的重要憑證，特許經(jīng)營有關(guān)文件的備案，有利于特許經(jīng)營協(xié)議的履行監(jiān)督以及維權(quán)。工程公司應(yīng)自取得特許經(jīng)營權(quán)之日起30日內(nèi)，組織公司管理層及有關(guān)人員學(xué)習(xí)特許經(jīng)營協(xié)議或文件，協(xié)議或文件對(duì)投資規(guī)模、工程建設(shè)進(jìn)度有要求或有其他特別約定的，工程公司應(yīng)制定相應(yīng)的履約方案并嚴(yán)格執(zhí)行。第四局部特許經(jīng)營管理第七十三條【協(xié)議和文件的學(xué)習(xí)】第一章特許經(jīng)營協(xié)議管理本條解讀特許經(jīng)營權(quán)是工程公司核心權(quán)益，工程公司管理層及核心員工均有義務(wù)認(rèn)真學(xué)習(xí)本公司特許經(jīng)營文件內(nèi)容，對(duì)于協(xié)議或文件約定的企業(yè)義務(wù)，工程公司應(yīng)當(dāng)提前做好履行方案并嚴(yán)格執(zhí)行，防止因違約出現(xiàn)核心權(quán)益面臨取消或減損風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于協(xié)議或文件約定的政府義務(wù)或給予企業(yè)的優(yōu)惠政策，及時(shí)提醒政府，保證落實(shí)到位。第四局部特許經(jīng)營管理已取得特許經(jīng)營權(quán)的工程公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、特許經(jīng)營協(xié)議的要求，報(bào)送特許經(jīng)營定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第七十四條【定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀特許經(jīng)營報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。根據(jù)《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理方法》、各地市燃?xì)夤芾項(xiàng)l例等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及工程公司所簽《管道燃?xì)馓卦S經(jīng)營協(xié)議》的約定，工程公司必須按時(shí)向政府主管部門提交特許經(jīng)營報(bào)告。第四局部特許經(jīng)營管理集團(tuán)法律事務(wù)部是特許經(jīng)營報(bào)告的歸口管理部門，在集團(tuán)總部層面對(duì)特許經(jīng)營報(bào)告實(shí)行統(tǒng)一管理，集團(tuán)企業(yè)管理部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、工程管理部、生產(chǎn)運(yùn)營部、平安監(jiān)察部、技術(shù)部、市場客服部等相關(guān)職能部門必須積極配合。第七十五條【特許經(jīng)營報(bào)告管理部門】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀明確特許經(jīng)營報(bào)告的歸口管理部門以及各職能部門的協(xié)助義務(wù)。特許經(jīng)營報(bào)告實(shí)行工程公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，工程公司負(fù)責(zé)人是特許經(jīng)營報(bào)告的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)親自參與處理。工程公司綜合管理部門負(fù)責(zé)人是特許經(jīng)營報(bào)告的承辦人，負(fù)責(zé)辦理特許經(jīng)營報(bào)告的具體事務(wù)。工程公司財(cái)務(wù)、工程管理、生產(chǎn)運(yùn)營、市場客服等主管部門必須積極配合。第四局部特許經(jīng)營管理第七十六條【第一責(zé)任人和承辦人】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀明確特許經(jīng)營報(bào)告的負(fù)責(zé)人、承辦人及協(xié)辦部門的職責(zé)。第四局部特許經(jīng)營管理工程公司在特許經(jīng)營報(bào)告工作方面的主要職責(zé)如下：〔一〕定期組織學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和特許經(jīng)營協(xié)議及相關(guān)文件，做好有關(guān)數(shù)據(jù)、資料的收集、整理工作；〔二〕嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和特許經(jīng)營協(xié)議及相關(guān)文件制定特許經(jīng)營報(bào)告，并按時(shí)保質(zhì)報(bào)審、報(bào)送、報(bào)備；〔三〕處理其他與特許經(jīng)營報(bào)告有關(guān)的問題。第七十七條【工作職責(zé)】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀定期組織學(xué)習(xí)有助于對(duì)報(bào)告要求的理解，數(shù)據(jù)、資料的收集、整理是報(bào)告質(zhì)量的保障。嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定和特許經(jīng)營協(xié)議要求進(jìn)行報(bào)備、報(bào)審，以防止因違約或違反法律規(guī)定使得特許經(jīng)營權(quán)受到影響。第四局部特許經(jīng)營管理定期報(bào)告事項(xiàng)應(yīng)與相關(guān)法律法規(guī)及特許經(jīng)營協(xié)議、文件的規(guī)定相符。未簽訂特許經(jīng)營協(xié)議的工程公司特許經(jīng)營報(bào)告應(yīng)包含本制度“特許經(jīng)營管理附件：XX中燃城市燃?xì)忾_展特許經(jīng)營年度報(bào)告范本”中正文及附表1至附表3所列內(nèi)容〔詳見特許經(jīng)營管理附件1〕。已經(jīng)簽訂特許經(jīng)營協(xié)議的工程公司，報(bào)告事項(xiàng)與特許經(jīng)營協(xié)議約定的報(bào)告事項(xiàng)一致，制作可參照“特許經(jīng)營管理附件：XX中燃城市燃?xì)忾_展特許經(jīng)營年度報(bào)告范本”及附表1-5所列內(nèi)容〔詳見特許經(jīng)營管理附件1〕。第七十八條【定期報(bào)告本卷須知】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀按照特許經(jīng)營協(xié)議的簽訂狀況，對(duì)特許經(jīng)營報(bào)告做出不同的要求。第四局部特許經(jīng)營管理工程公司應(yīng)于每年11月5日前將本年度的特許經(jīng)營定期報(bào)告起草完畢并提交集團(tuán)OA特許經(jīng)營報(bào)告流程審批，會(huì)審人員為集團(tuán)企業(yè)管理部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、工程管理部、生產(chǎn)運(yùn)營部、技術(shù)部、平安監(jiān)察部和市場客服部負(fù)責(zé)人。工程公司應(yīng)當(dāng)按照流程審批意見將特許經(jīng)營定期報(bào)告修改、完善后，于次年1月5日前報(bào)送政府主管部門。第七十九條【定期報(bào)告的起草、審批與報(bào)送】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀特許經(jīng)營報(bào)告應(yīng)當(dāng)提交流程批準(zhǔn)前方可報(bào)送，經(jīng)過集團(tuán)審批的特許經(jīng)營報(bào)告，工程公司應(yīng)遵照集團(tuán)的審批意見進(jìn)行修訂，并應(yīng)在2011年1月5日前〔特許經(jīng)營文件對(duì)提交時(shí)間另有約定按照約定時(shí)間〕向公司所在地的政府主管部門報(bào)送特許經(jīng)營報(bào)告。第四局部特許經(jīng)營管理工程公司變更名稱、地址、法定代表人以及特許經(jīng)營協(xié)議中明確規(guī)定需經(jīng)政府主管部門同意前方可變更的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在變更之前提交特許經(jīng)營臨時(shí)報(bào)告〔詳見特許經(jīng)營管理附件2〕，經(jīng)政府主管部門書面同意前方可辦理工商變更登記。第八十條【需要臨時(shí)報(bào)告的事項(xiàng)】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀根據(jù)《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理方法》規(guī)定，工程公司變更名稱、地址、法定代表人時(shí)應(yīng)提前報(bào)批，獲準(zhǔn)前方可變更。對(duì)于特許經(jīng)營協(xié)議中另外約定的需事先報(bào)審的變更事項(xiàng)，也應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。工程公司發(fā)生特許經(jīng)營協(xié)議規(guī)定的事后報(bào)備事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議要求予以報(bào)備。第四局部特許經(jīng)營管理第八十一條【及時(shí)報(bào)備】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀對(duì)于事后報(bào)備事項(xiàng)也必須充分重視，以防止成為違約事項(xiàng)。第四局部特許經(jīng)營管理工程公司應(yīng)當(dāng)本著有利于公司的原那么，合理選擇定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的具體事項(xiàng)。凡政府主管部門未強(qiáng)制要求報(bào)送的事項(xiàng)，一律不得報(bào)送。第八十二條【合理選擇報(bào)告事項(xiàng)】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀定期報(bào)告的具體內(nèi)容應(yīng)充分維護(hù)公司利益，不得在報(bào)告中披露不必要的信息。

第四局部特許經(jīng)營管理特許經(jīng)營報(bào)告提交時(shí)，工程公司應(yīng)取得政府主管部門的簽收回執(zhí)，如無法取得的，那么以EMS快遞的方式提交，并在快遞單上注明報(bào)告名稱，保存好快遞單底聯(lián)或回執(zhí)。第八十三條【報(bào)告回執(zhí)】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀特許經(jīng)營報(bào)告的送達(dá)簽收回執(zhí)是工程公司履行特許經(jīng)營權(quán)法定或約定義務(wù)的重要憑證，必須引起高度重視。報(bào)送方式上需采取直接送達(dá)或郵寄送達(dá)，工程公司的負(fù)責(zé)人首先將特許經(jīng)營報(bào)告報(bào)送主管部門負(fù)責(zé)人，以示工程公司對(duì)提交特許經(jīng)營報(bào)告的重視，并取得相應(yīng)的回執(zhí)；如前述方式不能取得報(bào)送報(bào)告的回執(zhí)，那么以“EMS”快遞的方式將特許經(jīng)營報(bào)告郵寄至主管部門，在“EMS”備注處寫明“XX公司XX年度特許經(jīng)營報(bào)告”，并保存好快遞單底聯(lián)或回執(zhí)。工程公司應(yīng)保存好特許經(jīng)營報(bào)告及回執(zhí)原件，并建立特許經(jīng)營報(bào)告的專項(xiàng)檔案及特許經(jīng)營報(bào)告統(tǒng)計(jì)表〔詳見特許經(jīng)營管理附件3〕。第四局部特許經(jīng)營管理第八十四條【報(bào)告的建檔和統(tǒng)計(jì)】第二章特許經(jīng)營報(bào)告管理本條解讀特許經(jīng)營年度報(bào)告原件至少一式三份〔一份提交政府主管部門，一份交集團(tuán)法律事務(wù)部備案，一份由工程公司留存〕，如直接送達(dá)無法取得回執(zhí)，需要原件一式四份。工程公司完成特許經(jīng)營年度報(bào)告的報(bào)送并取得回執(zhí)后10日內(nèi)，將特許經(jīng)營報(bào)告原件一份〔需蓋章〕以及回執(zhí)或快遞單底聯(lián)復(fù)印件一并寄送至集團(tuán)法律事務(wù)部備案一份。工程公司應(yīng)保存好特許經(jīng)營年度報(bào)告及回執(zhí)原件，工程公司日常經(jīng)營中的各項(xiàng)特許經(jīng)營臨時(shí)報(bào)告及回執(zhí)原件，并建立特許經(jīng)營報(bào)告的專項(xiàng)檔案及特許經(jīng)營報(bào)告統(tǒng)計(jì)表。第五局部授權(quán)委托書管理第五局部授權(quán)委托書管理

公司在對(duì)外簽訂合同、進(jìn)行訴訟、處理日常經(jīng)營事務(wù)等過程中，需要公司法定代表人出具授權(quán)委托書的，應(yīng)通過OA流程提出授權(quán)申請(qǐng)，流程中應(yīng)說明需要辦理的事項(xiàng)、委托的權(quán)限、委托的期限及被授權(quán)人身份信息等。第八十五條【申請(qǐng)的程序】本條解讀法定代表人是指依法代表法人行使民事權(quán)利，履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，簽訂合同、訴訟等對(duì)外事務(wù)都需要法定代表人簽字。但由局部事務(wù)法定代表人不能親自到場或處理，就需要授權(quán)給他人代為處理，授權(quán)他人處理的，應(yīng)通過OA流程提出授權(quán)申請(qǐng)，流程中應(yīng)詳細(xì)說明需要辦理的事項(xiàng)、委托的權(quán)限、委托的期限及被授權(quán)人身份信息等。第五局部授權(quán)委托書管理集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)授權(quán)申請(qǐng)批準(zhǔn)同意后，由集團(tuán)總裁辦公室統(tǒng)一制作授權(quán)委托書〔詳見授權(quán)委托書管理附件1〕，一式兩份，一份寄送使用人，一份由集團(tuán)總裁辦公室交至集團(tuán)檔案室存檔。第八十六條【制作部門】本條解讀集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)授權(quán)申請(qǐng)批準(zhǔn)同意后，由與領(lǐng)導(dǎo)相對(duì)應(yīng)的秘書負(fù)責(zé)打印出來給領(lǐng)導(dǎo)簽字并郵寄和移交至檔案室存檔。第五局部授權(quán)委托書管理

未經(jīng)集團(tuán)法律事務(wù)部審核并經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得擅自出具授權(quán)委托書。如果情況緊急，不立即出具授權(quán)委托書將會(huì)延誤工作，經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可自行制作，并報(bào)集團(tuán)總裁辦公室備案。第八十七條【不得擅自出具】本條解讀授權(quán)委托書一經(jīng)授權(quán)，被授權(quán)人就有權(quán)力對(duì)外處理授權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)，因此出具授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎，未經(jīng)集團(tuán)法律事務(wù)部審核并