河北省雙控機(jī)制建設(shè)評(píng)估辦法

河北省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)“雙控”機(jī)制建設(shè)評(píng)估辦法(試行)為深入推進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位貫徹執(zhí)行《河北省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)定》(河北省人民政府令[2018]第2號(hào),下稱“省政府2號(hào)令”),扎實(shí)開(kāi)展“雙控”機(jī)制建設(shè)工作,落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任,結(jié)合《河北省深入推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱惠排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案》下稱《實(shí)施方案》)要求,制定本辦法。一、適用范圍各級(jí)各部門(mén)按照《實(shí)施方案》要求和分級(jí)分類監(jiān)管原則,對(duì)本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位開(kāi)展“雙控”機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)估,適用本辦法。二、評(píng)估方式評(píng)估采用百分制,主要通過(guò)查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)抽查、隨機(jī)詢問(wèn)相結(jié)合的方式進(jìn)行，注重實(shí)際運(yùn)行效果,按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)打分。三、評(píng)估內(nèi)容（一)工作制度建立情況（共計(jì)8分)1.相關(guān)制度(3分)查看生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)公示、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、教育培訓(xùn)、考核獎(jiǎng)懲五項(xiàng)“雙控”工作制度(1分,少一項(xiàng)扣0.5分,扣完為止）;隨機(jī)抽查2個(gè)項(xiàng)目制度落實(shí)情況(1分,每個(gè)0.5分);隨機(jī)詢問(wèn)2名一線工人是否了解“雙控”工作相關(guān)制度內(nèi)容(1分,每人0.5分)。2.組織機(jī)構(gòu)(2.5分)查看“雙控”工作組織機(jī)構(gòu)成立情況(1分,主要負(fù)責(zé)人未參與的計(jì)0分)，主要負(fù)責(zé)人參加動(dòng)員會(huì)情況(1.5分，主要負(fù)責(zé)人未參加的扣1分)。3.工作檔案(2.5分)查看是否建立“雙控”工作檔案(以查閱資料方式進(jìn)行評(píng)估的所有相關(guān)資料少一項(xiàng)扣0.5分,扣完為止)(二)宣傳培訓(xùn)開(kāi)展情況(共計(jì)8分)1.宣傳發(fā)動(dòng)(3分)查看“雙控”工作手冊(cè)(1分);隨機(jī)詢問(wèn)2名管理人員、2名一線工人是否了解風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控和隱患排查治理的相關(guān)要求(2分，每人0.5分)。2.專項(xiàng)培訓(xùn)(2.5分)檢查專項(xiàng)培訓(xùn)情況(1分);隨機(jī)抽查3名工作推進(jìn)團(tuán)隊(duì)（安全部）成員對(duì)培訓(xùn)的掌握情況(1.5分，每人0.5分)。3.全員培訓(xùn)(2.5分)檢查全員培訓(xùn)情況(1分);隨機(jī)抽查1名管理人員、2名一線工人的全員培訓(xùn)掌握情況(1.5分,每人0.5分)。（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況(共計(jì)20分)1.總體分布(5分)查看生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位總體風(fēng)險(xiǎn)分布情況,應(yīng)包括施工區(qū)域及各班組風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任人等(2.5分,每個(gè)信息不完整的班組扣1分，扣完為止;施工區(qū)信息不完整的,本項(xiàng)計(jì)0分);隨機(jī)詢問(wèn)5名責(zé)任人是否熟知所負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體情況(2.5分,每人0.5分)。2.準(zhǔn)確完整辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)(10分)隨機(jī)抽查1個(gè)項(xiàng)目、4個(gè)班組的風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)準(zhǔn)確性、完整性,檢查是否存在邏輯錯(cuò)誤或者風(fēng)險(xiǎn)因素缺項(xiàng)(10分,每個(gè)項(xiàng)目、班組2分,每發(fā)現(xiàn)一處錯(cuò)誤或者缺項(xiàng)扣1分,扣完為止)。3.制定發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)分布圖(5分)隨機(jī)抽查1個(gè)項(xiàng)目、4個(gè)班組的風(fēng)險(xiǎn)分布圖發(fā)布情況(2.5分,每個(gè)0.5分);每個(gè)被抽查項(xiàng)目、班組隨機(jī)選取一名安全管理人員或班組一線工人進(jìn)行講解(2.5分,每人0.5分)。(四)風(fēng)險(xiǎn)管控情況(共計(jì)24分)1.制定公示管控措施(4分)隨機(jī)抽查2個(gè)項(xiàng)目、6個(gè)班組是否對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分布圖進(jìn)行管控措施公示(4分,每個(gè)0.5分,發(fā)現(xiàn)存在管控措施不符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際、公示內(nèi)容錯(cuò)誤等問(wèn)題的,本項(xiàng)目、班組計(jì)0分)。2.建立風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬(清單)(4分)查看生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)管控信息合賬(清單)是否包括辨識(shí)部位、存在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、事故類型、主要管控措施、責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人各項(xiàng)內(nèi)容(2分,少一項(xiàng)扣1分,扣完為止）;現(xiàn)場(chǎng)查看所有重大等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),檢查臺(tái)賬(清單)中各項(xiàng)內(nèi)容與公示的風(fēng)險(xiǎn)分布圖、管控措施是否一致,是否制定專門(mén)管控方案,責(zé)任人是否熟知風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)要求(2分,每個(gè)不符合的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)扣0.5分，扣完為止)。3.落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施(8分)隨機(jī)抽查2個(gè)項(xiàng)目、6個(gè)班組,對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單)檢查人、物、環(huán)境、管理等各方面風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。其中人的方面重點(diǎn)檢查從業(yè)人員的安全防護(hù)和安全作業(yè)行為落實(shí)情況;物的方面重點(diǎn)檢查涉及安全生產(chǎn)的各類設(shè)備的檢驗(yàn)檢測(cè)情況及各類隔離、防護(hù)設(shè)施的設(shè)置情況;環(huán)境方面重點(diǎn)檢查各種易燃易爆、有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)相鄰的環(huán)境、場(chǎng)所和氣象條件的監(jiān)測(cè)、預(yù)警情況;管理方面重點(diǎn)檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、應(yīng)急救援等安全生產(chǎn)管理制度的落實(shí)情況(8分,每個(gè)項(xiàng)目、班組1分,每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)管控措施未落實(shí)的,扣0.5分,扣完為止)。4.主要負(fù)責(zé)人每季度檢查管控措施、方案落實(shí)情況(4分)查看2019年10月以來(lái)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人檢查記錄(2分,每少一個(gè)季度扣1分,扣完為止）;詢問(wèn)主要負(fù)責(zé)人檢查情況(2分，主要負(fù)責(zé)人描述同檢查記錄明顯不符的，此項(xiàng)計(jì)0分)。5.開(kāi)展動(dòng)態(tài)評(píng)估(4分)查看生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)評(píng)估、對(duì)管控措施進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整的相關(guān)情況(4分,未按要求每年以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故后開(kāi)展動(dòng)態(tài)評(píng)估的,此項(xiàng)計(jì)0分)。（五）隱患排查情況（共計(jì)20分)1.建立事故隱患排查清單(10分)查看生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位事故隱患排查清單是否包括風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)失控表現(xiàn)、失職部門(mén)和人員、排查責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人、排查時(shí)間各項(xiàng)內(nèi)容(5分,少一項(xiàng)扣1分,扣完為止);隨機(jī)抽取5條排查項(xiàng)目，查看是否與風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單)相對(duì)應(yīng),并查看隱患排查記錄(5分,每條1分)。2.開(kāi)展定期排查(10分)查看2019年10月以來(lái)定期排查記錄,包括:企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每季度組織、參加一次(2分,每少一次扣1分,扣完為止),企業(yè)安全管理部門(mén)每旬至少組織一次(2分,每少一次扣0.5分，扣完為止),隨機(jī)查看2個(gè)項(xiàng)目每周記錄(2.分,每個(gè)1分,記錄不完整計(jì)0分),隨機(jī)查看4個(gè)班組每天記錄(4分,每個(gè)1分,記錄不完整計(jì)0分)。（六）隱患治理情況（共計(jì)20分）1.編制隱息治理信息臺(tái)賬(5分)查看生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患治理信息臺(tái)賬是否包括隱患名稱、隱患等級(jí)、治理措施、完成時(shí)限、復(fù)查結(jié)果、責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人各項(xiàng)內(nèi)容(2.5分,少一項(xiàng)扣1分,扣完為止）;查看所有重大隱患是否向相關(guān)部門(mén)報(bào)告,是否在整改方案實(shí)施前組織進(jìn)行論證(2.5分,每項(xiàng)不符合的重大隱患扣1分,扣完為止)）。2.制定整改方案(5分)隨機(jī)抽取5項(xiàng)需要整改期限的隱患，查看整改方案是否包括省政府2號(hào)令第十九條規(guī)定的各項(xiàng)內(nèi)容(5分,每項(xiàng)1分,缺一項(xiàng)內(nèi)容扣0.5分，扣完為止)。十九條規(guī)定內(nèi)容：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照各自行業(yè)的重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)，將隱患等級(jí)確定為一般隱患和重大隱患。對(duì)發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應(yīng)當(dāng)制定隱患整改方案并組織實(shí)施，消除隱患。整改方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：(一)治理的隱患清單;(二)治理的標(biāo)準(zhǔn)要求;（三)治理的方法和措施;(四)經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí);(五)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)、人員和工時(shí)安排;(六)治理的時(shí)限要求;(七)安全措施和應(yīng)急預(yù)案;(八)復(fù)查工作要求和安排。3.現(xiàn)場(chǎng)檢查(10分)隨機(jī)抽取1個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查(10分,每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)未登記一般隱患,扣1分,扣完為止;發(fā)現(xiàn)未登記重大隱患,此項(xiàng)記0分)。四、工作要求(一)各級(jí)各部門(mén)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位采取隨機(jī)抽查、隨機(jī)詢問(wèn)的方式進(jìn)行評(píng)估時(shí),詢問(wèn)對(duì)象應(yīng)涵蓋主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人、中層管理人員、一線工人三個(gè)層級(jí);應(yīng)盡可能對(duì)不同評(píng)估項(xiàng)目抽取不同班組、管理人員、一線工人進(jìn)行檢查、詢問(wèn)，以擴(kuò)大覆蓋范圍,更加客觀反映生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位"雙控”機(jī)制建設(shè)工作開(kāi)展情況。(二)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、班組、管理人員、一線工人數(shù)量不足本辦法隨機(jī)抽查、隨機(jī)詢問(wèn)數(shù)量要求的,應(yīng)全部進(jìn)行檢查、詢問(wèn),在滿分基礎(chǔ)上對(duì)不符合要求的按照個(gè)體分值進(jìn)行扣分。(三)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)雙控機(jī)制建設(shè)不了解不知情的,現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)未登記重大安全隱患的,評(píng)估結(jié)