知識(shí)產(chǎn)權(quán)法課件

1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)》

2第一編總論3

第一章知識(shí)產(chǎn)權(quán)總論4

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念

（一）關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義方法，主要有“列舉主義”和“概括主義”兩種。

“列舉主義”的方法，通過系統(tǒng)地列舉所保護(hù)的權(quán)項(xiàng)，即劃定權(quán)利體系范圍來(lái)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念。

“概括主義”的方法，通過對(duì)保護(hù)對(duì)象的概括抽象描述，即簡(jiǎn)要說(shuō)明這一權(quán)利的“屬加種差”來(lái)給出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念的外延界定，采取列舉式可能難以包容其全部范圍，而采取簡(jiǎn)要的概括方法較為適宜。5

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)于自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)依法享有的權(quán)利。6

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念特征：

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是區(qū)別于傳統(tǒng)所有權(quán)的另類權(quán)利；

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)不等于智力創(chuàng)造成果權(quán)；

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法定之權(quán)。

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（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)、信息產(chǎn)權(quán)這三類用語(yǔ)描述了非物質(zhì)財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域權(quán)利范疇的變化，鑒于相關(guān)國(guó)際公約、國(guó)內(nèi)立法的規(guī)定與我國(guó)法學(xué)界的約定，我們可以繼續(xù)沿用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的概念，但不要拘泥于傳統(tǒng)權(quán)利體系的狹隘理解。8

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)

（一）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)本質(zhì)

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》在其序言中宣示“知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”,以私權(quán)名義強(qiáng)調(diào)了知識(shí)財(cái)產(chǎn)私有的法律形式?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”是近代社會(huì)法律革命與制度變遷的結(jié)果?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”在制度層面上為私人提供了獲取財(cái)產(chǎn)的新方式。9

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人權(quán)定義

《世界人權(quán)宣言》以及其他主要國(guó)際人權(quán)公約都賦予了知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)權(quán)利的人權(quán)意義。它包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，首先是創(chuàng)造者對(duì)自己的智力創(chuàng)造成果所享有的權(quán)利，其次是社會(huì)公眾分享智力創(chuàng)造活動(dòng)所帶來(lái)利益的權(quán)利；這兩項(xiàng)權(quán)利聯(lián)系在一起，都是國(guó)際社會(huì)承認(rèn)的基本人權(quán)。

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不同的歷史時(shí)期不同法律文件，以不同的立法取向?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的人權(quán)蘊(yùn)意做出了說(shuō)明。進(jìn)入二十世紀(jì)以后，以《聯(lián)合國(guó)憲章》為開端制定了一系列國(guó)際性、地區(qū)性人權(quán)憲章，使人權(quán)成為國(guó)際法的調(diào)整對(duì)象之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)問題由此具有了國(guó)際人權(quán)意義。私權(quán)與人權(quán)在本質(zhì)上是統(tǒng)一的。11

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特征

（一）專有性第一，獨(dú)占性，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)為權(quán)利人所獨(dú)占，權(quán)利人壟斷這種專有權(quán)利并受到嚴(yán)格保護(hù)，沒有法律規(guī)定或未經(jīng)權(quán)利人許可，任何人不得使用權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)品。第二，排他性，即對(duì)同一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)品，不允許有兩個(gè)或兩個(gè)以上同一屬性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并存。12

（二）地域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種專有權(quán)在空間上的效力并不是無(wú)限的，而要受到地域的限制，即具有嚴(yán)格的領(lǐng)土性，其效力只限于本國(guó)境內(nèi)。13

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性：知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅在法律規(guī)定的期限內(nèi)受到保護(hù)，一旦超過法律規(guī)定的有效期限，這一權(quán)利就自行消滅，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)品即成為整個(gè)社會(huì)的共同財(cái)富，為全人類所共同使用。

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四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象，是指人們?cè)诳茖W(xué)、技術(shù)、文化等知識(shí)形態(tài)領(lǐng)域中所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品，即知識(shí)產(chǎn)品。（二）知識(shí)產(chǎn)品的類別（1）創(chuàng)造性成果（包括作品及其傳播媒介、工業(yè)技術(shù)）

；（2）經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記；（3）經(jīng)營(yíng)性資信。

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（三）知識(shí)產(chǎn)品的基本特點(diǎn)

1、創(chuàng)造性。創(chuàng)造性是知識(shí)產(chǎn)品取得法律保護(hù)的條件，就某類具體的知識(shí)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，其創(chuàng)造性程度的要求各不相同。一般來(lái)說(shuō)，專利發(fā)明所要求的創(chuàng)造性最高，它必須是該項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域中先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)成就，它所體現(xiàn)的技術(shù)思想、技術(shù)方案必須使某一領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)生質(zhì)的飛躍。著作權(quán)作品所要求的創(chuàng)造性次之，它要求作品必須是作者創(chuàng)造性勞動(dòng)的成果，但任何作品只要是獨(dú)立構(gòu)思和創(chuàng)作的，不問其思想內(nèi)容是否與他人作品相同或類似，均可取得獨(dú)立的著作權(quán)。而商標(biāo)所要求的創(chuàng)造性僅達(dá)到易于區(qū)別的程度即可，即商標(biāo)應(yīng)當(dāng)具有顯著特征，便于識(shí)別。

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2、非物質(zhì)性。非物質(zhì)性是知識(shí)產(chǎn)品區(qū)別于有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)客體的主要特征。所謂非物質(zhì)性，即是知識(shí)產(chǎn)品的存在不具有一定的形態(tài)(如固態(tài)、液態(tài)、氣態(tài)等)，不占有一定的空間。人們對(duì)它的“占有”不是一種實(shí)在和具體的控制，而表現(xiàn)為認(rèn)識(shí)和利用。

3、公開性。知識(shí)產(chǎn)品必須向社會(huì)公示、公布，使公眾知悉。技術(shù)秘密例外。

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五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的體系

（一）從體系范圍而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)有廣義、狹義之分狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，即傳統(tǒng)意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，包括著作權(quán)（含鄰接權(quán)）、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)三個(gè)主要組成部分。分為兩個(gè)類別：文學(xué)產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)。廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度包括著作權(quán)、鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、產(chǎn)地標(biāo)記權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等各種權(quán)利。18

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系由下列權(quán)利構(gòu)成:1、文學(xué)產(chǎn)權(quán)。在立法文件中文學(xué)產(chǎn)權(quán)指稱著作權(quán)以及鄰接權(quán)，廣義的著作權(quán)包括鄰接權(quán)。

2、工業(yè)產(chǎn)權(quán)。根據(jù)《巴黎公約》及其相關(guān)公約的規(guī)定，工業(yè)產(chǎn)權(quán)范疇主要指專利權(quán)（含外觀設(shè)計(jì)權(quán)）、商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)。

3、知識(shí)財(cái)產(chǎn)專有權(quán)。主要有以下三種：一是植物新品種權(quán);二是集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán);三是商業(yè)秘密權(quán)。以上權(quán)利即是創(chuàng)造性成果權(quán)與經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記權(quán)。

4、商譽(yù)權(quán)。

5、信用權(quán)。

6、商品化（形象）權(quán)。以上即是經(jīng)營(yíng)性資信權(quán)。

19六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的民法定位（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的地位，是指它在整個(gè)法律體系中所處的地位，即它是否作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門或是歸類于何種法律地位。（二）從世界范圍看，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的立法體例，主要有以下三種做法：（1）編入民法典（2）單行立法（3）編纂專門法典20

（三）我國(guó)民法典是否接納知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度我們主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)“入典”，在民法典做一般規(guī)定，但同時(shí)保留民事特別法的體例。其理由是：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)是受民法典保護(hù)的權(quán)利（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)已在我國(guó)民事基本法中做出原則性規(guī)定（4）WIPO認(rèn)為，在民法典中就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題做出一般規(guī)定是可以的，也是有益的。21第二章

著作權(quán)法律制度概述

22第一節(jié)著作權(quán)的概念及演變

一、著作權(quán)的概念著作權(quán)，是指作者或其他著作權(quán)人依法對(duì)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品所享有的各項(xiàng)專有權(quán)利的總稱。我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定版權(quán)與著作權(quán)系同一語(yǔ)。二、著作權(quán)概念的演變版權(quán)→作者權(quán)→著作權(quán)23第二節(jié)著作權(quán)制度的產(chǎn)生與發(fā)展

一、著作權(quán)制度的起源“無(wú)傳播即無(wú)權(quán)利”。著作權(quán)法律制度隨傳播技術(shù)的應(yīng)用與發(fā)展而產(chǎn)生并進(jìn)一步發(fā)展。二、西方諸國(guó)著作權(quán)法律制度的沿革

英國(guó)于1709年頒布的《安娜女王法令》首開世界著作權(quán)成文法之先河。法國(guó)于1791年和1793年頒布了兩個(gè)法令，確立了作者對(duì)其作品享有的權(quán)利。在這兩個(gè)先驅(qū)國(guó)家的影響下形成了英美國(guó)家的“版權(quán)”法系和歐洲大陸的“作者權(quán)”法系。這兩種法系在漫長(zhǎng)的發(fā)展過程中取長(zhǎng)補(bǔ)短，呈現(xiàn)處逐漸靠攏的趨勢(shì)。24第三節(jié)我國(guó)近現(xiàn)代著作權(quán)制度的發(fā)展與變革

一、我國(guó)近現(xiàn)代著作權(quán)法律制度

我國(guó)歷史上第一部著作權(quán)法是1910年清朝政府頒布的《大清著作權(quán)律》。

二、建國(guó)后著作權(quán)制度的發(fā)展

1986年《民法通則》第94條和第118條對(duì)保護(hù)著作權(quán)做了直接規(guī)定。

1990年頒布了新中國(guó)第一部《著作權(quán)法》。

2001年全國(guó)人大常委會(huì)通過了《關(guān)于修改<著作權(quán)法>的決定》對(duì)著作權(quán)法做了比較全面的修訂。25第三章

著作權(quán)客體

26第一節(jié)作品

一、作品的概念與構(gòu)成要件作品，是指文學(xué)、文藝和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力創(chuàng)造成果。作品受著作權(quán)保護(hù)的條件:

（1)須為智力成果。（2)獨(dú)創(chuàng)性，即作品屬于作者自己的創(chuàng)作，完全不是或基本不是從另一作品抄襲來(lái)的。

(3)須可復(fù)制。27二、受著作權(quán)保護(hù)的作品類別1.文字作品。2.口述作品。3.音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品。4.美術(shù)、建筑作品。5.攝影作品。6.電影作品及以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品。7.工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品。8.計(jì)算機(jī)軟件。9.法律、行政法規(guī)規(guī)定的作品。28三、著作權(quán)客體的排除領(lǐng)域1.依法禁止出版、傳播的作品。2.法律、法規(guī)及官方文件。3.時(shí)事新聞。4.歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式。29第二節(jié)民間文學(xué)藝術(shù)作品的法律保護(hù)一、民間文學(xué)藝術(shù)作品的概念和特征二、國(guó)際保護(hù)民間文學(xué)表現(xiàn)形式的法律制度三、我國(guó)對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)作品的保護(hù)30第三節(jié)計(jì)算機(jī)軟件的法律保護(hù)一、計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)方式二、計(jì)算機(jī)軟件的概念和保護(hù)條件三、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的歸屬四、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的內(nèi)容和期限五、計(jì)算機(jī)軟件的登記管理六、侵犯計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的行為及其法律責(zé)任31第四章

著作權(quán)主體

32第一節(jié)著作權(quán)主體的概念一、著作權(quán)主體的概念和種類（一）著作權(quán)人著作權(quán)主體，也稱著作權(quán)人，是指依法對(duì)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有著作權(quán)的人。（二）著作權(quán)主體的范圍著作權(quán)的主體范圍包括自然人、法人和其它組織。另外在特定情況下國(guó)家也是著作權(quán)的主體（三）外國(guó)人外國(guó)人包括其他國(guó)家國(guó)民和無(wú)國(guó)籍人，他們?cè)谥袊?guó)也是著作權(quán)的主體，根據(jù)中國(guó)的法律對(duì)其作品享有著作權(quán)。33

（四）著作權(quán)主體的分類原始主體與繼受主體1．原始主體，是指在作品創(chuàng)作完成后，直接根據(jù)法律的規(guī)定或者合同的約定對(duì)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有著作權(quán)的人。2．繼受主體，是指通過受讓、繼承、受贈(zèng)或法律規(guī)定的其他方式取得全部或一部分著作權(quán)的人。繼受主體享有的著作權(quán)是從原始著作權(quán)主體那里取得的。3．原始主體與繼受主體之間的區(qū)別在于：(1)原始主體的資格基于創(chuàng)作行為或法律規(guī)定直接產(chǎn)生，而繼受主體成為著作權(quán)的主體以他人原有著作權(quán)的合法存在為條件。(2)原始主體可能享有完整的著作權(quán)，著作權(quán)的繼受主體則只能取得著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的部分或全部。34

完整的著作權(quán)主體與部分的著作權(quán)主體1．完整的著作權(quán)主體，是指擁有作品中的全部財(cái)產(chǎn)權(quán)及全部人身權(quán)利的主體。2．部分的著作權(quán)主體，是指僅擁有作品中的部分人身權(quán)利或部分財(cái)產(chǎn)權(quán)利的主體。內(nèi)國(guó)主體與外國(guó)主體內(nèi)國(guó)主體與外國(guó)主體的劃分是以著作權(quán)人所具有的國(guó)籍為標(biāo)準(zhǔn)而劃分的。內(nèi)國(guó)主體包括中國(guó)公民、法人或其他組織，外國(guó)主體包括外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人。35

二、作者（一）構(gòu)成要件創(chuàng)作作品的人是作者，為他人創(chuàng)作進(jìn)行組織、提供咨詢意見、物質(zhì)條件或其他服務(wù)的人不能認(rèn)為是作者。創(chuàng)作是直接產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的智力活動(dòng)。（二）法人作者由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或其他組織視為作者。（三）作者身份的推定如無(wú)相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織是作者。36第二節(jié)著作權(quán)原始?xì)w屬

一、基本原則（一）作者原則著作權(quán)屬于作者是著作權(quán)歸屬的基本原則。（二）其他原則

1.投資原則，該原則是一個(gè)重要的補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)，它意味著在判定權(quán)利去向時(shí)起決定作用的因素是投資，而不是智力創(chuàng)作。

2.合意原則，根據(jù)該原則，著作權(quán)的歸屬完全取決于當(dāng)事人之間的事先約定。

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二、演繹作品

1.演繹作品，是指改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品。

2.演繹他人受著作權(quán)保護(hù)的作品時(shí)，應(yīng)尊重原作品的著作權(quán)。

3.演繹作品的著作權(quán)歸演繹作者，但演繹作者僅對(duì)演繹部分享有著作權(quán)，并不得阻止他人對(duì)原作品的再次演繹。

4.第三人使用演繹作品，必須征得原作作者和演繹作品作者的雙重同意。38

三、合作作品合作作品是“兩人以上合作創(chuàng)作的作品”（《著作權(quán)法》第13條第1款）。（一）合作作品的構(gòu)成合作作品的成立有兩個(gè)前提條件，即共識(shí)和合作。共識(shí)即是指完成合作作品的作者之間有共同的合作創(chuàng)作的意圖，也就是說(shuō)合作作者之間互相了解并且自主地產(chǎn)生了共同完成作品的愿望。39

合作是指各作者之間在客觀上都為作品的完成作出了直接的、實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)。所謂直接、實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)是指作者必須參與作品的構(gòu)思、創(chuàng)作過程，而且最終形成的作品也確實(shí)包含了他的智力勞動(dòng)成果。對(duì)創(chuàng)作過程的參與不必是實(shí)際的執(zhí)筆寫作。40

（二）合作作品的著作權(quán)歸屬合作作品的著作權(quán)由合作作者共同享有（《著作權(quán)法》第13條第1款）。根據(jù)合作作者所創(chuàng)作部分可否辨別出來(lái)以及各部分是否具有獨(dú)立的使用價(jià)值可以將合作作品分為兩類，即可分割使用和不能分割使用的合作作品。41

對(duì)不可分割使用的合作作品而言，由于各個(gè)作者的利益被揉合在統(tǒng)一的作品之中，故各位作者對(duì)作品應(yīng)該共同享有平等的權(quán)利，行使權(quán)利時(shí)必須取得一致意見。任何一方不得將合作作品據(jù)為己有，例如未經(jīng)其他合作作者同意而將共同的作品收入個(gè)人文集。同時(shí)為了避免少數(shù)人濫用其權(quán)利，《著作權(quán)法實(shí)施條例》第9條又規(guī)定，在合作作者對(duì)著作權(quán)的行使不能協(xié)商一致時(shí)，任何一方無(wú)正當(dāng)理由不得阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓以外的其他權(quán)利，但是所得收益應(yīng)當(dāng)合理分配給所有合作作者。42

可以分割使用的合作作品（例如由詞、曲組成的歌曲）的著作權(quán)具有雙重性質(zhì)，作品的整體著作權(quán)歸全體合作作者共同享有，作品各相對(duì)獨(dú)立部分的著作權(quán)由各部分作者單獨(dú)享有。各個(gè)作者單獨(dú)行使自己的部分著作權(quán)時(shí)，不得侵害合作作品整體的著作權(quán)（《著作權(quán)法》第13條第2款）合作作者對(duì)著作權(quán)歸屬以及各項(xiàng)具體權(quán)利的分配與行使另有約定的，應(yīng)尊重其約定。43

四、匯編作品匯編作品是指根據(jù)特定要求選擇若干作品、作品的片斷或者其他材料匯集、編排而成的作品，例如辭書、教材和報(bào)刊等。當(dāng)匯編的對(duì)象是作品時(shí)，由于匯編必然要復(fù)制作品整體或者其片段，應(yīng)事先征得原作品著作權(quán)人的同意。匯編作品的著作權(quán)由匯編者享有。但行使著作權(quán)時(shí)，不得侵犯原作品的著作權(quán)（《著作權(quán)法》第14條）。44

五、影視作品《著作權(quán)法》第15條第1款規(guī)定：“電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品的著作權(quán)由制片者享有，但編劇、導(dǎo)演、攝影、作詞、作曲等作者享有署名權(quán)……”這表明制片者享有完整的著作權(quán)，其他自然人作者僅享有署名權(quán)。另外《著作權(quán)法》第15條第2款規(guī)定“電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品中的劇本、音樂等可以單獨(dú)使用的作品的作者有權(quán)單獨(dú)行使其著作權(quán)?！?/p>

45

六、職務(wù)作品（一）職務(wù)作品的定義及其構(gòu)成條件所謂職務(wù)作品是指“公民為完成法人或其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品”（《著作權(quán)法》第16條第1款）。（二）職務(wù)作品著作權(quán)之歸屬根據(jù)《著作權(quán)法》第16條職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬有兩種模式。其一是著作權(quán)歸作者享有，單位在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)享有優(yōu)先使用權(quán)；其二是作者僅享有署名權(quán)，而其他權(quán)利由單位享有。46

七、委托作品委托作品即一方當(dāng)事人委托另一方當(dāng)事人創(chuàng)作的作品。委托作品的著作權(quán)歸屬由當(dāng)事人通過合同約定，在缺乏明確約定的情況下，著作權(quán)屬于受委托創(chuàng)作一方（《著作權(quán)法》第17條）。47

八、美術(shù)作品的權(quán)利主體

1．

美術(shù)作品原件所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，不視為作品著作權(quán)的轉(zhuǎn)移。2．

美術(shù)作品原件的展覽權(quán)由原件所有人享有。48

九、作者身份不明的作品作者身份不明的作品系指相關(guān)當(dāng)事人無(wú)法從通常途徑了解到作者身份的作品?！吨鳈?quán)法實(shí)施條例》第13條規(guī)定：“作者身份不明的作品，由作品原件的合法持有人行使除署名權(quán)以外的著作權(quán)?！?/p>

當(dāng)然，原件合法持有人的權(quán)利地位是比較脆弱的，只要作者身份一確立，一切權(quán)利便回歸作者或者他的繼承人（《著作權(quán)法實(shí)施條例》第13條）。49

第五章

著作權(quán)內(nèi)容

50

第一節(jié)著作人身權(quán)一、著作人身權(quán)的概念和性質(zhì)

1．著作人身權(quán)(MoralRights)，在大陸法系國(guó)家通常稱為作者人格權(quán)，在英美法系國(guó)家則稱為精神權(quán)利，我國(guó)《著作權(quán)法》稱之為作者享有的人身權(quán)。其含義均指作者基于作品創(chuàng)作所享有的各種與人身相聯(lián)系而無(wú)直接財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的權(quán)利。2．著作人身權(quán)具有永久性、不可分割性和不可剝奪性的特點(diǎn)。51

二、著作人身權(quán)的內(nèi)容1．發(fā)表權(quán)：是指決定將作品公之于眾的權(quán)利，即作者決定作品是否公之于眾，何時(shí)、何地以及以何種方式公之于眾的權(quán)利。2．署名權(quán)：是指表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利。3．修改權(quán)：是指修改或者授權(quán)他人修改作品的權(quán)利。4．保護(hù)作品完整權(quán)：是指使作品不受歪曲、篡改的權(quán)利。5．收回權(quán)：是指作品在有正當(dāng)理由的前提下，以賠償使用者的經(jīng)濟(jì)損失為條件而收回已公開發(fā)表的作品的權(quán)利。（我國(guó)《著作權(quán)法》目前尚未對(duì)此作出規(guī)定）。

52第二節(jié)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)一、著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念和性質(zhì)1．著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，又稱經(jīng)濟(jì)權(quán)利，是指著作權(quán)人自己使用或者授權(quán)他人以一定方式使用作品而獲取物質(zhì)利益的權(quán)利。2．著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)：可以轉(zhuǎn)讓、繼承或放棄。53

二、著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容1．復(fù)制權(quán)：是指以印刷、復(fù)印、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制成一份或者多份行為的權(quán)利。2．表演權(quán)：是指公開表演作品以及用各種手段公開播送作品的表演的權(quán)利。3．廣播權(quán)：是指以無(wú)線方式公開廣播或者傳播作品，以有線傳播或者轉(zhuǎn)播的方式向公眾傳播廣播的作品，以及通過擴(kuò)音器或者其他傳送符號(hào)、聲音或者圖像的類似工具向公眾傳播廣播的作品的權(quán)利。4．展覽權(quán)：是指公開陳列展出美術(shù)作品、攝影作品的原件或復(fù)制件的權(quán)利。54

5．發(fā)行權(quán)：是指以出售或者贈(zèng)與方式向公眾提供作品的原件或者復(fù)制件的權(quán)利。6．改編權(quán)：是指在原作品的基礎(chǔ)上，通過改變作品的表現(xiàn)形式，創(chuàng)作出具有獨(dú)創(chuàng)性的新作品的權(quán)利。原作與改編作品的區(qū)別僅在于表現(xiàn)形式的差異，但二者的內(nèi)容基本一致，同時(shí)原著的某些獨(dú)創(chuàng)性特點(diǎn)同樣會(huì)反映在改編作品中。7．翻譯權(quán)：是指將作品從一種語(yǔ)言文字轉(zhuǎn)換成另一種語(yǔ)言文字的權(quán)利。8．匯編權(quán)：是指將作品或者作品的片段進(jìn)行選擇或者編排，匯集成新作品的權(quán)利。55

9．?dāng)z制權(quán)：是指以攝制電影或者以類似攝制電影的方法將作品固定在一定的載體上的權(quán)利。10．出租權(quán)：是指著作權(quán)人有償許可他人臨時(shí)使用電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計(jì)算機(jī)軟件的權(quán)利。11．信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)：是指以有線或者無(wú)線方式向公眾提供作品使公眾可在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利。12．放映權(quán)：是指通過放映機(jī)、幻燈機(jī)等技術(shù)設(shè)備公開再現(xiàn)美術(shù)、攝影、電影和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品等的權(quán)利。13．應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的其他權(quán)利。56

第六章著作權(quán)的取得與期限57

第一節(jié)著作權(quán)的取得方式一、注冊(cè)取得制度注冊(cè)取得，是指以登記注冊(cè)作為取得著作權(quán)的條件，作品只有登記注冊(cè)后方能產(chǎn)生著作權(quán)。著作權(quán)注冊(cè)取得的原則，又稱為“有手續(xù)主義”。58

二、自動(dòng)取得制度著作權(quán)自動(dòng)取得，是指當(dāng)作品創(chuàng)作完成時(shí)，作者因進(jìn)行了創(chuàng)作而自動(dòng)取得作品的著作權(quán)，不再需要履行其他任何手續(xù)。這種獲得著作權(quán)的方法被稱為“無(wú)手續(xù)主義”、“自動(dòng)保護(hù)主義”。我國(guó)《著作權(quán)法》采取自動(dòng)取得制度。59

第二節(jié)著作權(quán)的保護(hù)期限

一、著作人身權(quán)的保護(hù)期限1．作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)的保護(hù)期不受限制。2．發(fā)表權(quán)的保護(hù)期與著作財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期相同。60

二、著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限1.一般作品的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期。(1)公民的作品著作財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期為作者有生之年加死后50年；合作作品的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期，截止于最后死亡作者死亡后第50年的12月31日。(2)法人作品和職務(wù)作品的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期為50年，截止于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日，但作品自創(chuàng)作完成后50年內(nèi)未發(fā)表的，不再保護(hù)。61

2.特殊作品的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期。下列作品的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期為50年，截止于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日：(1)電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品(2)攝影作品(3)匿名作品和假名作品。62

第七章鄰接權(quán)63第一節(jié)鄰接權(quán)概述一、鄰接權(quán)的概念鄰接權(quán)，是指與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利，即作品傳播者所享有的專有權(quán)利。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定，鄰接權(quán)包括出版者權(quán)、表演者權(quán)、錄音錄像制作者權(quán)、廣播組織權(quán)。64

二、鄰接權(quán)與著作權(quán)的關(guān)系（一）鄰接權(quán)與著作權(quán)關(guān)系密切，其共同點(diǎn)在于：

1.它們都與作品相聯(lián)系。

2.它們都是法律規(guī)定的權(quán)利。

3.它們都具有嚴(yán)格的地域性。65(二)鄰接權(quán)與著作權(quán)的區(qū)別在于：

1.它們的主體不同。

2.它們的客體不同。

3.它們的權(quán)利內(nèi)容不同。

4.它們的保護(hù)期限不同。66第二節(jié)表演者的權(quán)利一、表演與表演者表演是對(duì)作品的一種再現(xiàn)，作為鄰接權(quán)客體的表演與作為著作財(cái)產(chǎn)權(quán)之一的表演權(quán)所定義的表演有較大的區(qū)別，即這里的表演僅指現(xiàn)場(chǎng)表演，而不包含機(jī)械表演。表演者是指表演文學(xué)藝術(shù)作品的一切演員、歌唱家、演奏者、舞蹈家等。表演者是指表演作品的人，而不包括運(yùn)動(dòng)員、馬戲演員、魔術(shù)師等人。表演者包括演員和演出單位。67二、表演者的權(quán)利1.表明表演者身份的權(quán)利。2.保護(hù)表演形象不受歪曲的權(quán)利。3.許可他人從現(xiàn)場(chǎng)直播和公開傳送其現(xiàn)場(chǎng)表演，并獲得報(bào)酬的權(quán)利。4.許可他人錄音錄像，并獲得報(bào)酬的權(quán)利。5.許可他人復(fù)制、發(fā)行錄有其表演的錄音、錄像制品并獲得報(bào)酬的權(quán)利。6.許可他人通過信息網(wǎng)絡(luò)，向公眾傳播其表演，并獲得報(bào)酬的權(quán)利。上述第3～6項(xiàng)權(quán)利的保護(hù)期為50年，截止于該表演發(fā)生后第50年的12月31日。68第三節(jié)音像制作者的權(quán)利一、錄制品和錄制者錄制品即指錄音錄像制品。錄制者包括錄音制作者和錄像制作者，是指將聲音、形象或兩者的結(jié)合首次固定于物質(zhì)載體上的人。二、錄制者的權(quán)利

1.復(fù)制權(quán)，即復(fù)制其錄制品的權(quán)利

2.發(fā)行權(quán)，即發(fā)行其錄制品的復(fù)制件的權(quán)利

3.出租權(quán)，即將其錄制品的復(fù)制件出租給他人使用的權(quán)利

4.網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，即通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播其錄制品的權(quán)利69第四節(jié)廣播組織者的權(quán)利一、廣電節(jié)目與廣播者廣電節(jié)目，即廣播節(jié)目和電視節(jié)目。廣播者是指廣播電臺(tái)和電視臺(tái)。廣播者可以通過有線或無(wú)線的方式發(fā)送其節(jié)目信號(hào)。二、廣播者的權(quán)利

1.轉(zhuǎn)播權(quán)；

2.錄制權(quán)；

3.復(fù)制權(quán)上述權(quán)利的保護(hù)期為50年，截止于該節(jié)目首次播放后的第50年的12月31日。70

第八章著作權(quán)的限制71第一節(jié)合理使用一、合理使用的概念與條件1．合理使用是指在特定的條件下，法律允許他人自由使用享有著作權(quán)的作品，而不必征得權(quán)利人的許可，不向其支付報(bào)酬的合法行為。2．合理使用的條件：(1)使用的目的和性質(zhì)，應(yīng)是非營(yíng)利性的。(2)使用的作品應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)發(fā)表的作品。(3)使用者所使用的部分占版權(quán)作品的數(shù)量和實(shí)質(zhì)性，一般不得構(gòu)成被引用作品之實(shí)質(zhì)部分。(4)使用的效果不得影響版權(quán)作品的潛在市場(chǎng)和價(jià)值。72

二、合理使用的情形1．為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品。2．為介紹、評(píng)論某一作品或者說(shuō)明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的。3．為報(bào)道時(shí)事新聞，在報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體中不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品。（還應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)站）。4．報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體刊登或者播放其他報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)、宗教問題的時(shí)事性文章，但作者聲明不許刊登、播放的除外。73

5．報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)等媒體刊登或者播放在公共集會(huì)上發(fā)表的講話，作者聲明不許刊登、播放的除外。6．為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科學(xué)研究人員使用，但不得出版發(fā)行。7．國(guó)家機(jī)關(guān)為執(zhí)行公務(wù)在合理范圍內(nèi)使用已經(jīng)發(fā)表的作品。8．圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品。74

9．免費(fèi)表演已經(jīng)發(fā)表的作品。10．對(duì)設(shè)置或者陳列在室外公共場(chǎng)所的藝術(shù)作品進(jìn)行臨摹、繪畫、攝影、錄像。11．將中國(guó)公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的以漢語(yǔ)言文字創(chuàng)作的作品翻譯成少數(shù)民族語(yǔ)言文字作品在國(guó)內(nèi)出版發(fā)行。12．將已經(jīng)發(fā)表的作品改成盲文出版。75第二節(jié)法定許可一、法定許可使用制度依照著作權(quán)法規(guī)定，行為人使用他人已發(fā)表的作品，可不必征得權(quán)利人的同意，但應(yīng)向其支付報(bào)酬并尊重其權(quán)利的一種法律制度。76

二、法定許可使用的情形1．作品刊登后，除著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的以外，其他報(bào)刊可以轉(zhuǎn)載，或者作為文摘、資料刊登，但應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向著作權(quán)人支付報(bào)酬。2．錄音制作者使用他人已經(jīng)合法錄制為錄音制品的音樂作品制作錄音制品，可以不必征得權(quán)利人許可，但應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向其支付報(bào)酬；著作權(quán)人聲明不許使用的不得使用。77

3．廣播電臺(tái)、電視臺(tái)播放已經(jīng)出版的作品和錄音制品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，但應(yīng)當(dāng)支付報(bào)酬。4．為實(shí)施9年制義務(wù)教育和國(guó)家教育規(guī)劃而編寫出版教科書，除作者事先聲明不許使用的外，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，在教科書中匯編已經(jīng)發(fā)表的作品片段或者短小的文字作品、音樂作品或者單幅的美術(shù)作品、攝影作品，但應(yīng)按照規(guī)定支付報(bào)酬，指明作者姓名、作品名稱，并不得侵犯著作權(quán)人依照本法所享有的其他權(quán)利。78

三、合理使用和法定許可的相同點(diǎn)1．使用者的目的均側(cè)重于社會(huì)公共利益；2．使用作品均是他人已發(fā)表的作品；3．使用他人作品均無(wú)須征得權(quán)利人的許可。79

四、合理使用與法定許可的區(qū)別1．主體不同。法定許可的使用者只能是錄音制作者、廣播電視臺(tái)和報(bào)刊等，而合理使用無(wú)主體范圍的限制。2．法定許可使用須向權(quán)利人支付報(bào)酬，而合理使用無(wú)須支付報(bào)酬。3．適用法定許可使用時(shí)，若權(quán)利人聲明不許使用的則不得使用，而合理使用無(wú)此條件的限制。80第三節(jié)強(qiáng)制許可強(qiáng)制許可，是指在著作權(quán)人無(wú)正當(dāng)理由而拒絕與使用者達(dá)成使用作品協(xié)議情況下，使用者經(jīng)向著作權(quán)行政管理部門申請(qǐng)并獲授權(quán)而使用該作品。強(qiáng)制許可不必征得權(quán)利人的同意，但應(yīng)向其支付報(bào)酬。81

第九章

著作權(quán)利用

82第一節(jié)著作權(quán)法定轉(zhuǎn)移一、自然人作品著作權(quán)的繼承著作權(quán)人死亡時(shí)，著作權(quán)被視同一般財(cái)產(chǎn)成為被繼承或被遺贈(zèng)的客體。被繼承或遺贈(zèng)的只是著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，至于著作權(quán)中的署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)由作者的繼承人或受遺贈(zèng)人保護(hù)。二、法人作品著作權(quán)的轉(zhuǎn)移著作權(quán)屬于法人或者其他組織的，法人或者其他組織變更終止后，其財(cái)產(chǎn)權(quán)利在保護(hù)期內(nèi)由承受其權(quán)利義務(wù)的法人或者其他組織享有；沒有承受其權(quán)利義務(wù)的法人或者其他組織的，由國(guó)家享有。83第二節(jié)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓一、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的概念

著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓，是指著作權(quán)人將其作品財(cái)產(chǎn)權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)移給他人所有的法律行

二、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般原則

有關(guān)著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓活動(dòng)應(yīng)該適用《民法通則》以及《合同法》關(guān)于合同行為的一般規(guī)定。同時(shí)針對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定，《著作權(quán)法》要求：

1.轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)該采取書面形式

2.合同中應(yīng)該盡量定義清楚轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，合同中沒有明確的權(quán)利不發(fā)生轉(zhuǎn)讓

3.作品原件的轉(zhuǎn)移不導(dǎo)致相關(guān)著作權(quán)的轉(zhuǎn)移。84三、合同主要條款

1.作品的名稱

2.權(quán)利種類、地域范圍

3.價(jià)金及其交付方式

4.違約責(zé)任

5.其他內(nèi)容85第三節(jié)著作權(quán)許可使用一、著作權(quán)許可使用的概念及一般規(guī)定

1.著作權(quán)許可使用,是指著作權(quán)人將其作品許可使用人以一定的方式，在一定的地域和期限內(nèi)使用的法律行為。

2．著作權(quán)許可使用合同的主要條款（1）許可使用的權(quán)利種類。（2）許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)或者非專有使用權(quán)。（3）許可使用的范圍、期間。（4）付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法。（5）違約責(zé)任。（6）雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容。

86二、具體合同1.出版合同2.表演合同3.錄制合同4.播放合同87第十章

著作權(quán)集體管理

88第一節(jié)概述

一、著作權(quán)集體管理及其組織1．著作權(quán)集體管理，是指著作權(quán)人授權(quán)有機(jī)組織，代為集中管理著作權(quán)、鄰接權(quán)的制度。2．著作權(quán)集體管理組織二、集體管理的種類1.完全管理與不完全管理2.自愿管理與強(qiáng)制集體管理3.壟斷管理與非壟斷集體管理89第二節(jié)集體管理的權(quán)利及實(shí)踐一、集體管理的權(quán)利1.會(huì)員的權(quán)利2.非會(huì)員的權(quán)利二、中國(guó)音樂著作權(quán)協(xié)會(huì)90第十一章

著作權(quán)的法律保護(hù)

91第一節(jié)著作權(quán)侵權(quán)行為的認(rèn)定侵害著作權(quán)行為的構(gòu)成1.行為違法2.損害事實(shí)3.因果關(guān)系4.主觀過錯(cuò)4.賠禮道歉92第二節(jié)著作權(quán)侵權(quán)行為的法律責(zé)任一、民事責(zé)任1.賠償損失2.停止侵害3.消除影響93

二、行政責(zé)任對(duì)于我國(guó)《著作權(quán)法》第47條規(guī)定的侵權(quán)行為，著作權(quán)行政管理機(jī)關(guān)可視其情節(jié)，分別給予沒收違法所得，沒收、銷毀侵權(quán)復(fù)制品，處以罰款及沒收主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等。著作權(quán)行政管理部門可以處非法經(jīng)營(yíng)額３倍以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額難以計(jì)算的，可以處１０萬(wàn)元以下的罰款。三、刑事責(zé)任刑事責(zé)任，是指侵權(quán)行為人因其侵犯著作權(quán)的行為，觸犯《刑法》，依照《刑法》而應(yīng)承擔(dān)的法律后果。

四、執(zhí)行措施94第十二章

專利制度概述

95第一節(jié)專利制度的起源與發(fā)展一、專利制度的起源

1474年3月19日威尼斯頒布了世界上第一部專利法。該法雖然比較簡(jiǎn)單，但已包括了現(xiàn)代專利法的基本特征和內(nèi)容，因此威尼斯被認(rèn)為是專利制度的發(fā)源地，威尼斯頒布的專利法被認(rèn)為是現(xiàn)代意義上專利法的雛型。96

二、專利制度的發(fā)展

1.1623年英國(guó)國(guó)會(huì)通過并頒布了《壟斷法規(guī)》，并于1624年開始實(shí)施。這個(gè)法規(guī)被認(rèn)為是具有現(xiàn)代意義的世界上第一部專利法。英國(guó)專利制度的產(chǎn)生標(biāo)志著現(xiàn)代專利制度步入發(fā)展階段。2.此后，美國(guó)、法國(guó)、荷蘭、奧地利、德國(guó)、日本等國(guó)相繼制定和頒布了專利法。3.1883年3月20日，英國(guó)、法國(guó)、比利時(shí)、意大利、荷蘭、萄葡牙和西班牙等14國(guó)在法國(guó)巴黎外交會(huì)議上簽訂了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，成立了國(guó)際保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟。4.第二次世界大戰(zhàn)后，專利制度趨向于國(guó)際化?！冻闪⑹澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、《專利合作條約》、《歐洲專利公約》等公約的簽訂，使得專利制度的國(guó)際化速度進(jìn)一步加快，也促使專利制度更趨于完善。

97第二節(jié)中國(guó)專利制度一、近代中國(guó)專利法律思想及相關(guān)制度

1898年,在一些啟蒙思想家的影響下,清政府頒布《振興工藝給獎(jiǎng)?wù)鲁獭罚@一章程是改良派變法的成果之一。二、民國(guó)時(shí)期的專利制度

1912年中華民國(guó)工商部制定了《獎(jiǎng)勵(lì)工藝品暫行章程》。

1928年國(guó)民政府頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工藝品暫行條例》。

1932年頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工藝技術(shù)暫行條例》。

1944年國(guó)民黨政府公布了中國(guó)有史以來(lái)第一部專利法。98

三、新中國(guó)專利制度

1984年3月12日，通過《中華人民共和國(guó)專利法》,自1985年4月1日起施行。

1978年修訂了《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》及《自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》，1985年頒布了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》，并再次修訂了《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》。99

四、1992年對(duì)專利法的修改五、2000年對(duì)《專利法》的修改六、2000年對(duì)《專利法》的修改100第三節(jié)專利制度的特征一、專利制度的概念1．專利制度是依據(jù)專利法而形成的保障發(fā)明創(chuàng)造人的利益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造成果推廣應(yīng)用，從而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律制度。101

二．專利制度的特征

(1)法律保護(hù)。以法律手段保護(hù)符合專利條件的發(fā)明創(chuàng)造，是專利制度的中心環(huán)節(jié)。(2)科學(xué)審查?？茖W(xué)審查是指對(duì)申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造是否符合授予專利權(quán)的條件所進(jìn)行的全面審查。(3)技術(shù)公開。技術(shù)公開是指專利申請(qǐng)人必須以說(shuō)明書等專利申請(qǐng)文件充分公開申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造，專利局也應(yīng)向社會(huì)公開通報(bào)申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造，使社會(huì)了解申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造、監(jiān)督專利權(quán)的授予。同時(shí)也為公眾提供發(fā)明創(chuàng)造的信息和利用發(fā)明創(chuàng)造的途徑。(4)國(guó)際交流。國(guó)際交流是指國(guó)與國(guó)之間，可以通過共同加入的國(guó)際公約或雙邊協(xié)議或依照互惠、對(duì)等的原則，進(jìn)行專利技術(shù)情報(bào)的交換、專利技術(shù)的貿(mào)易或合作。102第四節(jié)專利制度的有關(guān)假說(shuō)一、自然權(quán)利說(shuō)自然權(quán)利說(shuō)是在自然法學(xué)派的理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。在這一理論下，一些學(xué)者進(jìn)一步將專利權(quán)認(rèn)為是一種自然權(quán)利，或者說(shuō)是一種天賦人權(quán)。二、報(bào)酬說(shuō)這種學(xué)說(shuō)認(rèn)為，發(fā)明人為了完成發(fā)明創(chuàng)造勢(shì)必要耗費(fèi)大量的人力、財(cái)力，法律授予其專利權(quán)是作為對(duì)其預(yù)先支付的人力、財(cái)力，法律授予其專利是作為對(duì)其預(yù)先支付的人力、財(cái)力的一種回報(bào)。103

三、契約說(shuō)契約說(shuō)認(rèn)為，專利制度實(shí)際上是一種發(fā)明人與國(guó)家或者社會(huì)之間的契約。按照這種契約，發(fā)明人以公開其最新的發(fā)明創(chuàng)造作為對(duì)價(jià)，來(lái)?yè)Q取社會(huì)對(duì)其專利權(quán)的承認(rèn)。四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)說(shuō)專利制度的建立，其根本目的是為了發(fā)展國(guó)家經(jīng)濟(jì)；專利權(quán)的授予事實(shí)上可以起到鼓勵(lì)人們從事發(fā)明創(chuàng)造的作用，而高新技術(shù)的誕生客觀上可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。104第十三章

專利權(quán)的主體

105第一節(jié)概述一、專利權(quán)主體的概念1.專利權(quán)的主體即專利權(quán)人，是指依法享有專利權(quán)并承擔(dān)與此相應(yīng)的義務(wù)的人。2.從專利權(quán)人的自然屬性來(lái)看，專利權(quán)人包括自然人和法人；從專利權(quán)人的國(guó)籍來(lái)看，專利權(quán)人包括本國(guó)人和外國(guó)人；以專利權(quán)人是否通過轉(zhuǎn)讓獲得專利權(quán)，專利權(quán)主體包括原始主體和繼受主體。

106

二、專利權(quán)主體與專利申請(qǐng)權(quán)主體1.專利權(quán)的主體與專利申請(qǐng)權(quán)主體不同。2.專利申請(qǐng)權(quán)主體是指依法享有就某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出專利申請(qǐng)的自然人、法人或其他組織。專利申請(qǐng)人依法向國(guó)家提出專利申請(qǐng)，經(jīng)審查合格后方可獲得專利權(quán)從而成為專利權(quán)人。107

三、確定相同發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)主體的原則

1.先發(fā)明原則：是指兩個(gè)以上的申請(qǐng)人就同樣發(fā)明創(chuàng)造分別向國(guó)家專利行政部門申請(qǐng)專利，專利權(quán)授給最先完成發(fā)明創(chuàng)造的人的原則。2.先申請(qǐng)?jiān)瓌t：是指兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，專利權(quán)授給最先申請(qǐng)人的原則。目前先申請(qǐng)?jiān)瓌t被絕大多數(shù)國(guó)家的專利法所接受，我國(guó)同樣也實(shí)行先申請(qǐng)?jiān)瓌t。108

四、專利權(quán)的繼受主體1．專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓、繼承。2．專利權(quán)的繼受主體是指通過轉(zhuǎn)讓、繼承或者贈(zèng)與方式依法獲得專利權(quán)的人。3．中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。4．轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國(guó)務(wù)院專利行政部門登記，由國(guó)務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。109

第二節(jié)發(fā)明人、申請(qǐng)人與專利權(quán)人

一、發(fā)明人1．發(fā)明人是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。。2．特征：(1)發(fā)明人是自然人且不受民事行為能力的限制。(2)發(fā)明人是直接參加發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)、對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。110

二、申請(qǐng)人申請(qǐng)人，是指就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)提出專利申請(qǐng)的人。發(fā)明人與申請(qǐng)人有時(shí)不一致。因?yàn)閷＠暾?qǐng)權(quán)可以通過轉(zhuǎn)讓、繼承和法律的直接規(guī)定取得。111

三、專利權(quán)人詳見第一節(jié)112

第三節(jié)專利權(quán)的歸屬

一、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造及其權(quán)利歸屬

（一）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的概念及條件職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造包括以下兩種情況：113

1.執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。具體包括：(1)在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；(2)履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造；(3)退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。2.主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。本單位的物質(zhì)技術(shù)條件是指單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開的技術(shù)資料等。114

（二）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬1．職務(wù)發(fā)明專利申請(qǐng)權(quán)和取得的專利權(quán)歸發(fā)明人或設(shè)計(jì)人所在的單位。2．利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。3．發(fā)明人和設(shè)計(jì)人享有在專利申請(qǐng)文件中寫明自己是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人并獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的權(quán)利。115

二、合作完成的發(fā)明創(chuàng)造

1．合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，是指兩個(gè)以上的單位或者個(gè)人合作研究、設(shè)計(jì)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。2．合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人。116

三、委托完成的發(fā)明創(chuàng)造1．委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，是指一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托的研究、設(shè)計(jì)任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。2．委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人。117

第四節(jié)外國(guó)人

一、外國(guó)人是指具有外國(guó)國(guó)籍的自然人和依照外國(guó)法律成立并在外國(guó)登記注冊(cè)的法人。二、在中國(guó)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人，在申請(qǐng)取得專利權(quán)時(shí)享有與中國(guó)單位和個(gè)人完全相同的待遇，沒有任何條件限制。118

三、在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織在中國(guó)申請(qǐng)專利的，依照其所屬國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照互惠原則，依法辦理。四、在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織在中國(guó)申請(qǐng)專利和辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。119第十四章

專利的種類

120

第一節(jié)發(fā)明一、發(fā)明的概念和特征1．發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。2．發(fā)明的特征(1)發(fā)明是一種技術(shù)方案。(2)發(fā)明是一種具體的技術(shù)方案。(3)發(fā)明必須是一種新的技術(shù)方案。(4)發(fā)明必須是一種符合法律要求的技術(shù)方案。121

二、發(fā)明的種類1、產(chǎn)品發(fā)明：指通過智力勞動(dòng)創(chuàng)造的，能以有形形式表現(xiàn)的各種制成品或產(chǎn)品。2、方法發(fā)明：指把一種物品或者物質(zhì)改變成另一種狀態(tài)或另一種物品或物質(zhì)所利用的手段和步驟的發(fā)明。3、改進(jìn)發(fā)明：指對(duì)已有的產(chǎn)品發(fā)明或方法發(fā)明所作出的實(shí)質(zhì)性革新的技術(shù)方案。122

第二節(jié)實(shí)用新型一、．實(shí)用新型的概念是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。二、實(shí)用新型的特征1、必須是一種具有形狀或者構(gòu)造的產(chǎn)品；2、必須具有應(yīng)用性技術(shù)特征，即具有實(shí)用價(jià)值，可以實(shí)施，并可以工業(yè)方法再現(xiàn)；3、必須具有一定的創(chuàng)新性，即屬于一種新的技術(shù)方案，它與現(xiàn)有技術(shù)方案相比具有創(chuàng)造性。123

三、實(shí)用新型專利和發(fā)明專利的區(qū)別1、兩者的專利性要求不同。較之發(fā)明專利而言，實(shí)用新型的創(chuàng)造性水平較低。2、兩者的保護(hù)范圍不同。獲得發(fā)明專利保護(hù)的可以是產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明，也可以是改進(jìn)發(fā)明。而實(shí)用新型專利保護(hù)的范圍僅限于對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。3、兩者的申請(qǐng)審批程序不同。實(shí)用新型專利申請(qǐng)手續(xù)比較簡(jiǎn)便，只需初步審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。而對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)既要經(jīng)初步審查，還要經(jīng)過公開和實(shí)質(zhì)審查方可作出授予專利權(quán)的決4、兩者的保護(hù)期限不同。實(shí)用新型專利保護(hù)期限為10年，發(fā)明專利的保護(hù)期限為20年。124

第三節(jié)外觀設(shè)計(jì)

一、外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。二、外觀設(shè)計(jì)的特點(diǎn)1、必須是對(duì)產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計(jì)。2、構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)的是產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合。3、外觀設(shè)計(jì)是適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。4、必須富有美感。125

三、外觀設(shè)計(jì)專利與實(shí)用新型專利的區(qū)別1、外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的是產(chǎn)品外表的設(shè)計(jì)，不涉及產(chǎn)品本身的技術(shù)性能；而實(shí)用新型專利保護(hù)的范圍既涉及產(chǎn)品的外形和外部結(jié)構(gòu)，也涉及產(chǎn)品的內(nèi)部構(gòu)造。2、外觀設(shè)計(jì)的目的是利用美學(xué)原理達(dá)到美感效果，而不重視技術(shù)效果；但實(shí)用新型作為一種技術(shù)方案，旨在實(shí)現(xiàn)一定的技術(shù)效果。3、外觀設(shè)計(jì)把產(chǎn)品作為載體僅對(duì)其外表進(jìn)行獨(dú)特設(shè)計(jì)；而實(shí)用新型的創(chuàng)造性方案與產(chǎn)品本身溶為一體，體現(xiàn)于產(chǎn)品本身。4、實(shí)用新型產(chǎn)品必須以固定的立體形態(tài)存在；而外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品既可以是立體的，也可以是平面的。126

四、外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度是在產(chǎn)業(yè)革命使大量工業(yè)品進(jìn)入市場(chǎng)后應(yīng)運(yùn)而生的。就世界范圍來(lái)看，保護(hù)外觀設(shè)計(jì)的法定形式有多種多樣。在外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍方面，采用以交存的照片或圖片為準(zhǔn)的方式，而不像發(fā)明或?qū)嵱眯滦筒捎梦淖终f(shuō)明方式。127第十章

專利權(quán)的產(chǎn)生

128第一節(jié)專利的申請(qǐng)

一、專利申請(qǐng)的原則（一）書面申請(qǐng)?jiān)瓌t專利申請(qǐng)的書面原則，是指申請(qǐng)人為獲得專利權(quán)所專需履行的眾多法定手續(xù)都必須依法以書面形式辦理。（二）先申請(qǐng)?jiān)瓌t兩個(gè)或兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。129

（三）單一性原則

1.又稱一申請(qǐng)一發(fā)明原則，它是指一件專利申請(qǐng)只能限于一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造。

2.屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?/p>

3.用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上的外觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?30(四)優(yōu)先權(quán)原則

1.國(guó)際優(yōu)先權(quán)：申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國(guó)就相同主題提出專利申請(qǐng)的，依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。

2.本國(guó)優(yōu)先權(quán)：申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)，又向國(guó)務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。

3.申請(qǐng)人享有優(yōu)先權(quán)的，優(yōu)先權(quán)日視為申請(qǐng)日。131二、專利申請(qǐng)文件1．申請(qǐng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麘?yīng)當(dāng)提交的文件（1）請(qǐng)求書。（2）權(quán)利要求書。（3）說(shuō)明書及其摘要。2．申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利應(yīng)當(dāng)提交的文件（1）請(qǐng)求書。（2）圖片或者照片。（3）簡(jiǎn)要說(shuō)明。（4）使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品樣品或者模型。132

3、專利申請(qǐng)的提出首先，應(yīng)當(dāng)核實(shí)一下該發(fā)明創(chuàng)造是否屬于專利法的保護(hù)范圍?？芍苯酉?qū)＠诌f交申請(qǐng)，也可委托專利代理人辦理申請(qǐng)事宜。專利申請(qǐng)文件撰寫完畢后，應(yīng)當(dāng)盡早向?qū)＠诌f交。133

三、專利申請(qǐng)文件的提交、修改和撤回

1．專利申請(qǐng)文件的提交(1)專利申請(qǐng)人將專利申請(qǐng)文件備齊，即可向國(guó)務(wù)院專利行政部門遞交。(2)申請(qǐng)專利的發(fā)明如果屬于涉及新的生物材料，該生物材料公眾不能得到，并且對(duì)該生物材料的說(shuō)明不足以使所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員實(shí)施其發(fā)明的，還應(yīng)當(dāng)辦理下列手續(xù)：第一，在申請(qǐng)日前或者最遲在申請(qǐng)日將該生物材料的樣品提交國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)可的保藏單位保藏，并在法定期限內(nèi)出具有關(guān)證明；134

第二，在申請(qǐng)文件中，提供有關(guān)該生物材料特征的資料；第三，涉及生物材料樣品保藏的專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書和說(shuō)明書中寫明該生物材料的分類命名（注明拉丁文名稱）、保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期、保藏編號(hào)。(3)申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，應(yīng)依據(jù)《專利法》第4條、《專利法實(shí)施細(xì)則》第8條等有關(guān)規(guī)定辦理。135

2．專利申請(qǐng)文件的修改(1)申請(qǐng)人可以對(duì)其專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書的范圍；對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改不得超出圖片或照片表示的范圍。136

(2)對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)文件的修改，應(yīng)在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求或者在收到國(guó)務(wù)院專利行政部門發(fā)出的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的3個(gè)月內(nèi)提出。對(duì)實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的修改，應(yīng)在申請(qǐng)日起2個(gè)月內(nèi)主動(dòng)提出。137

3．專利申請(qǐng)的撤回(1)申請(qǐng)人可以在被授予專利權(quán)之前隨時(shí)撤回其專利申請(qǐng)。(2)如果申請(qǐng)是在公開后撤回的，則該發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性，進(jìn)入公有領(lǐng)域，任何申請(qǐng)人均不能獲得專利。138

四、專利申請(qǐng)受理及申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柕拇_定1．專利申請(qǐng)受理通知書是專利申請(qǐng)受理的憑證。2．確定申請(qǐng)日的方法是：申請(qǐng)人直接向?qū)＠只蚋鞔k處遞交的專利申請(qǐng)，以收到日為申請(qǐng)日；如果申請(qǐng)文件是郵寄的，以申請(qǐng)人寄出的郵戳日為申請(qǐng)日。郵戳日不清晰的，除當(dāng)事人能夠提出證明外，以國(guó)務(wù)院專利行政部門收到日為遞交日。3．一件專利申請(qǐng)一個(gè)專利申請(qǐng)?zhí)?。申?qǐng)人的專利號(hào)一旦確定，在專利權(quán)有效期內(nèi)一直延用。139第二節(jié)專利審查

我國(guó)對(duì)發(fā)明專利審批采用審查制，即必須經(jīng)過初步審查公開和實(shí)質(zhì)審查才可授予專利權(quán)；對(duì)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的審批采用登記制，即只經(jīng)過初步審查就可以授予專利權(quán)。一、發(fā)明專利的審查程序

1.初步審查。

2．早期公開：國(guó)務(wù)院專利行政部門對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日(有優(yōu)先權(quán)的自優(yōu)先權(quán)日)起滿18個(gè)月，即行公布。也可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。1403．實(shí)質(zhì)審查：（1）發(fā)明專利自申請(qǐng)日起3年內(nèi)，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人隨時(shí)提出的請(qǐng)求，對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；國(guó)務(wù)院專利行政部門認(rèn)為有必要的時(shí)候可以自行對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。（2）實(shí)質(zhì)審查的核心內(nèi)容是發(fā)明是否具有專利性條件，即新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。

4．授權(quán)登記公告發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，并發(fā)給專利證書，同時(shí)予以登記和公告。141

二、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的審查程序

1、初步審查

2、授權(quán)公告實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。142

三、專利的復(fù)審與無(wú)效宣告程序

1．復(fù)審是指由專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)當(dāng)事人不服國(guó)務(wù)院專利行政部門有關(guān)處理決定的請(qǐng)求所進(jìn)行的審查。

2．國(guó)務(wù)院專利行政部門設(shè)立專利復(fù)審委員會(huì)。專利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門駁回申請(qǐng)的決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)請(qǐng)求復(fù)審。

3．復(fù)審請(qǐng)求人對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)關(guān)于專利的復(fù)審決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院提起訴訟。1434、從專利申請(qǐng)被公告授權(quán)之日起，任何人都可以該專利權(quán)的授予不符合專利法有關(guān)規(guī)定為由，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出宣告該專利權(quán)無(wú)效的請(qǐng)求。5．專利復(fù)審委員會(huì)經(jīng)審查，作出宣告或維持該專利權(quán)的決定。

6．對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)宣告專利權(quán)無(wú)效或者維持專利權(quán)的決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。人民法院應(yīng)當(dāng)通知無(wú)效宣告請(qǐng)求程序的對(duì)方當(dāng)事人作為第三人參加訴訟。

1447.專利權(quán)無(wú)效宣告的法律效力被宣告無(wú)效的專利權(quán)視為自始不存在。專利權(quán)無(wú)效宣告的決定，對(duì)該決定作出以前的人民法院作出并已執(zhí)行的專利糾紛的判決、裁定，已經(jīng)履行或者強(qiáng)制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾紛處理決定，專利權(quán)人簽訂并已履行的專利實(shí)施許可合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不具有追溯力。但是，因?qū)＠麢?quán)人的惡意給他人造成的損失，應(yīng)由專利權(quán)人賠償；如果專利權(quán)人或者專利權(quán)轉(zhuǎn)讓人不向被許可實(shí)施專利權(quán)人或者專利權(quán)受讓人返還專利使用費(fèi)或者專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)明顯違反公平原則時(shí)，專利權(quán)人或者專利權(quán)轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)向被許可實(shí)施人或?qū)＠麢?quán)受讓人全部或者部分返還上述使用費(fèi)或轉(zhuǎn)讓費(fèi)。宣告專利權(quán)無(wú)效，即產(chǎn)生一事不再理的效力。145第三節(jié)授予專利的條件一、專利授予的消極條件(不授予專利權(quán)的對(duì)象)（一）違反法律、社會(huì)公德或妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造（二）科學(xué)發(fā)現(xiàn)（三）智力活動(dòng)的規(guī)則和方法（四）疾病的診斷和治療方法（五）動(dòng)物和植物新品種（六）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)（七）其他不授予專利的技術(shù)領(lǐng)域

146

二、新穎性（一）新穎性的概念新穎性，是指在申請(qǐng)日以前沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國(guó)內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。147（二）判斷新穎性的標(biāo)準(zhǔn)1．公開標(biāo)準(zhǔn)“公開”是指已為人們知曉，成為眾所周知的東西。而判斷該技術(shù)是否已經(jīng)公開，主要應(yīng)分析其是否存在以下方式的公開：（1）書面公開。也稱出版物公開，即發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容以書面形式公開。（2）使用公開。即通過公開實(shí)施使公眾能夠了解和掌握該發(fā)明創(chuàng)造。（3）其他方式的公開。指書面公開和使用公開以外方式的公開，實(shí)踐中主要指口頭公開。1482．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)（1）發(fā)明日標(biāo)準(zhǔn)。（2）申請(qǐng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)。（3）申請(qǐng)日標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)《專利法》采用了這種判斷標(biāo)準(zhǔn)1493．地域標(biāo)準(zhǔn)（1）絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，是指在專利審查中，專利主管部門可以引用世界范圍內(nèi)的任何出版物或?qū)嶋H活動(dòng)去否定一項(xiàng)發(fā)明的新穎性（2）相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，是指在專利審查中，專利主管部門只引用一國(guó)之內(nèi)的出版物或?qū)嶋H活動(dòng)來(lái)判斷一項(xiàng)發(fā)明是否具有新穎性。（3）混合新穎性標(biāo)準(zhǔn)，是指兼顧絕對(duì)與相對(duì)新穎性的標(biāo)準(zhǔn)。即在出版物方面采用世界范圍內(nèi)的出版物上是否公開為標(biāo)準(zhǔn)，而在實(shí)際活動(dòng)方面則在一國(guó)范圍內(nèi)分析是否公開使用過或以其他方式為公眾所知。150

我國(guó)判斷新穎性的標(biāo)準(zhǔn)采用絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。

151（三）影響新穎性的抵觸申請(qǐng)1．抵觸申請(qǐng)是指一項(xiàng)申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前，已有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型向?qū)＠痔岢錾暾?qǐng)，并且記載在該發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾?qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中，先申請(qǐng)被稱為后申請(qǐng)的抵觸申請(qǐng)。2．抵觸申請(qǐng)是影響和排除新穎性的情形之一。152（四）不喪失新穎性的例外申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前6個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：1．在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的2．在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的3．他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的153三、創(chuàng)造性（一）創(chuàng)造性的概念1．創(chuàng)造性，英、美等國(guó)稱為“非顯而易見性”，《歐洲專利公約》的成員國(guó)多使用“創(chuàng)造性”或“進(jìn)步性”等，我國(guó)稱之為創(chuàng)造性。2．創(chuàng)造性，是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。154（二）創(chuàng)造性的判斷標(biāo)準(zhǔn)1.判斷創(chuàng)造性應(yīng)參照申請(qǐng)日以前已有技術(shù)。2.判斷創(chuàng)造性的人應(yīng)為發(fā)明創(chuàng)造所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員。3.判斷創(chuàng)造性的客觀標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)明應(yīng)以“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著進(jìn)步”，實(shí)用新型應(yīng)以“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步”為標(biāo)準(zhǔn)。155四、實(shí)用性（一）實(shí)用性的概念1．實(shí)用性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。2．實(shí)用性包括兩層含義：第一，必須能夠在產(chǎn)業(yè)中制造或使用。第二，必須能夠產(chǎn)生積極效果。156（二）判斷實(shí)用性的標(biāo)準(zhǔn)１．可實(shí)施性２．可再現(xiàn)性３．有益性157

第四節(jié)專利權(quán)期限和終止

一、專利權(quán)的期限

（一）確定專利權(quán)期限的依據(jù)1.保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人的利益，調(diào)動(dòng)其發(fā)明創(chuàng)造的積極性。2.有利于技術(shù)推廣應(yīng)用。3.考慮保護(hù)本國(guó)科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)利益及國(guó)際保護(hù)的水平。158

考慮專利權(quán)不同客體的特點(diǎn)，根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造性水平和科技發(fā)展的速度及技術(shù)的更替周期，對(duì)不同的專利給予不同的保護(hù)期限。（二）我國(guó)專利權(quán)的保護(hù)期限發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。159

二、專利權(quán)的終止

（一）專利權(quán)終止的概念1．專利權(quán)終止也稱專利權(quán)消滅，是指專利權(quán)因保護(hù)期屆滿或其他原因在保護(hù)期屆滿前失去法律效力。2．專利權(quán)終止分正常終止和非正常終止。160

（二）專利權(quán)終止的原因1.保護(hù)期屆滿。2.沒有按期繳納年費(fèi)。3.專利權(quán)人以書面聲明方式放棄。161第十六章

專利權(quán)的內(nèi)容及專利合同

162第一節(jié)專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)一、專利權(quán)的內(nèi)容（一）專有權(quán)人享有自己實(shí)施其專利技術(shù)的權(quán)利（二）專利權(quán)人有禁止他人實(shí)施其專利技術(shù)權(quán)利（三）專利權(quán)人有處分其專利權(quán)利（四）在產(chǎn)品或包裝上注明專利標(biāo)記或?qū)＠?hào)的權(quán)利

163

二、專利權(quán)的效力

1.正面效力專利權(quán)人有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品以及使用其專利方法和使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。

2.負(fù)面效力首先,專利權(quán)在時(shí)間上不是無(wú)限的，“發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算?！逼浯?，專利權(quán)在權(quán)利行使方面也受到諸多限制。164

第一，不視為侵犯專利權(quán)的使用行為（一）權(quán)利用盡后的使用、許諾銷售或銷售（二）先用權(quán)人的制造和使用（三）外國(guó)臨時(shí)過境交通工具上的使用（四）為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)?zāi)康牡睦米⒁猓簽樯a(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可制造并售出的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，能證明其合法來(lái)源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。第二，專利權(quán)的強(qiáng)制實(shí)施許可及政府征用許可制度。165

三、專利權(quán)人的義務(wù)（一）繳納專利年費(fèi)（二）不得濫用專利權(quán)（三）對(duì)發(fā)明創(chuàng)造人給予獎(jiǎng)勵(lì)166

第二節(jié)專利實(shí)施許可

一、專利實(shí)施及專利實(shí)施許可

（一）專利實(shí)施1．我國(guó)《專利法》所規(guī)定的專利實(shí)施屬于廣義上的專利利用，即專利實(shí)施是指專利權(quán)人或經(jīng)過許可的人制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法，以及使用、銷售或進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品的行為。167

2．專利實(shí)施的主要方式有：(1)自行實(shí)施；(2)自愿實(shí)施許可；(3)強(qiáng)制實(shí)施許可；(4)推廣應(yīng)用許可；(5)國(guó)家征用。168

（二）專利實(shí)施許可1．專利實(shí)施許可也稱專利許可證貿(mào)易，是指專利權(quán)人或其授權(quán)的人作為許可方，以訂立專利實(shí)施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內(nèi)使用其專利，并支付使用費(fèi)的一種許可貿(mào)易。2．專利實(shí)施許可的特征：(1)以專利權(quán)有效存在為前提；(2)是許可方對(duì)專利使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓；(3)有一定的范圍限制；(4)必須簽訂書面的專利實(shí)施許可合同。169

（一）獨(dú)占實(shí)施許可1．獨(dú)占實(shí)施許可是指被許可方在合同約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，獨(dú)占性擁有許可方專利使用權(quán)，排斥包括許可方在內(nèi)的一切人使用供方技術(shù)的一種許可。2．獨(dú)占實(shí)施許可的特征：(1)在合同約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，被許可人獲得完全的專利使用權(quán)；(2)按照獨(dú)占實(shí)施許可合同，專利權(quán)人暫時(shí)喪失專利使用權(quán)，即專利權(quán)人不但不能再將該專利許可他人實(shí)施，同時(shí)自己也不能夠使用該發(fā)明創(chuàng)造專利；(3)被許可人必須向許可方支付約定的報(bào)酬。170

（二）排他實(shí)施許可1．排他實(shí)施許可也稱為“獨(dú)家實(shí)施許可”或“部分獨(dú)占性許可”，是指許可方允許被許可方在約定的范圍內(nèi)獨(dú)家實(shí)施其專利，而不再許可任何第三方在該范圍內(nèi)使用該專利，但許可方仍保留自己在該范圍內(nèi)實(shí)施該專利的權(quán)利。2．排他實(shí)施許可的特征：(1)排他實(shí)施許可的被許可方取得在合同規(guī)定范圍內(nèi)部分獨(dú)占實(shí)施該專利的權(quán)利，但無(wú)權(quán)排斥供方自己在同一地域和同一時(shí)間內(nèi)使用有關(guān)技術(shù)；(2)許可人自己仍保留實(shí)施專利的權(quán)利，并有權(quán)要求被許可方支付專利使用費(fèi)。171

（三）普通實(shí)施許可1．普通實(shí)施許可又稱為“一般實(shí)施許可”或“非獨(dú)占性許可?！?．普通許可的特征：(1)被許可方在一定范圍內(nèi)取得專利使用權(quán)，并應(yīng)按照合同約定向?qū)＠麢?quán)人支付報(bào)酬。(2)許可方不僅保留自己在合同約定范圍內(nèi)實(shí)施專利的權(quán)利，而且仍然有權(quán)將該專利許可被許可方以外的其他任何第三人使用，從而獲得經(jīng)濟(jì)上的利益。(3)普通實(shí)施許可是一種允許許可方多次許可他人在同一范圍實(shí)施專利的許可方式。172

（四）分實(shí)施許可1．分實(shí)施許可也稱為“分售許可”或“分許可證”，是指專利實(shí)施許可的被許可方依據(jù)合同規(guī)定，除了取得在規(guī)定的范圍內(nèi)使用許可方的專利外，還可以許可第三方部分或全部實(shí)施專利。2．分實(shí)施許可有以下特點(diǎn)：(1)分實(shí)施許可基于許可方和被許可方的實(shí)施許可產(chǎn)生；(2)許可方有權(quán)從分實(shí)施許可中獲得報(bào)酬。173

（五）交叉實(shí)施許可1．交叉實(shí)施許可也稱“相互許可”，即許可方和被許可方相互許可對(duì)方實(shí)施自己所擁有的專利技術(shù)而形成的實(shí)施許可。2．交叉實(shí)施許可的特征：(1)許可方和被許可方是兩項(xiàng)不同專利技術(shù)的擁有人；(2)雙方互為許可方和被許可方；實(shí)施許可的雙方均擁有對(duì)方意欲實(shí)施的專利技術(shù)；(3)通過實(shí)施許可合同約定雙方實(shí)施專利的范圍，其結(jié)果是雙方各自實(shí)施對(duì)方的專利技術(shù)，雙方既是對(duì)方專利實(shí)施的被許可方，又是對(duì)方專利實(shí)施的許可方。174

三、專利實(shí)施許可合同的主要條款（一）前言（二）定義（三）實(shí)施許可范圍（四）使用費(fèi)及其支付（五）擔(dān)保條款（六）技術(shù)的改進(jìn)與發(fā)展（七）專利的維持（八）違約及其補(bǔ)救措施（九）不可抗力（十）合同的生效與終止175

四、強(qiáng)制許可一般而言，強(qiáng)制許可也屬于專利實(shí)施許可的一種.強(qiáng)制許可，是指國(guó)務(wù)院專利行政部門依照法律規(guī)定，可以不經(jīng)專利權(quán)人的同意，直接允許申請(qǐng)人實(shí)施專利權(quán)人的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠囊环N行政措施。強(qiáng)制許可的種類:1．依申請(qǐng)給予的強(qiáng)制許可

2．根據(jù)公共利益需要給予的強(qiáng)制許可

3．根據(jù)專利之間相互關(guān)系給予的強(qiáng)制許可176

第三節(jié)專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓

一、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的概念和特征

（一）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的概念1．專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，是指專利權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓方將其發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權(quán)移交受讓方，受讓方支付約定價(jià)款所訂立的協(xié)議。2．專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的一種。177

（二）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特征1.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的是專利權(quán)；2.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓；3.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓必須以書面合同方式進(jìn)行；4.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓必須履行法定手續(xù)。178

二、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓與專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓

1．專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相同之處二者均屬于技術(shù)權(quán)益轉(zhuǎn)讓，同受專利法及合同法的調(diào)整，轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的同為無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，都要以書面形式轉(zhuǎn)讓并履行必要的手續(xù)。2．二者的區(qū)別專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的是專利權(quán)的所有權(quán)，而專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的是專利申請(qǐng)權(quán)。前者發(fā)生在專利授權(quán)之后，轉(zhuǎn)讓人為專利權(quán)人；后者發(fā)生在專利授權(quán)之前，轉(zhuǎn)讓人是專利申請(qǐng)人。179

三、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主要條款

1．項(xiàng)目名稱；2．發(fā)明創(chuàng)造的名稱和內(nèi)容；3．專利申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)枴＠?hào)和專利權(quán)的有效期限；4．專利實(shí)施和實(shí)施許可的情況；5．專利情報(bào)和資料的清單；6．價(jià)款及其支付方式；7．違約金或者賠償損失的計(jì)算方法；8．爭(zhēng)議的解決辦法。180

第十七章

專利權(quán)的保護(hù)

181

第一節(jié)侵權(quán)行為的判斷

一、專利權(quán)的保護(hù)范圍及其認(rèn)定原則1．專利權(quán)的保護(hù)范圍，是指專利權(quán)的法律效力所涉及的發(fā)明創(chuàng)造的范圍。2．對(duì)權(quán)利保護(hù)范圍的解釋方式有以下三種立法例(1)周邊限定原則(2)中心限定原則(3)折衷原則：我國(guó)專利立法也采用了這一原則。182

二、我國(guó)專利權(quán)的保護(hù)范圍1．發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)2．外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品為準(zhǔn)183

第二節(jié)專利權(quán)的法律保護(hù)一、民事保護(hù)（一）民事保護(hù)的管轄1．專利糾紛第一審案件由省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地的中級(jí)人民法院和最高人民法院指定的中級(jí)人民法院管轄。2．因侵犯專利權(quán)的行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。184

（二）民事保護(hù)的時(shí)效1．侵犯專利權(quán)的訴訟時(shí)效為2