內(nèi)控工作方案（3篇）

內(nèi)控工作方案（3篇）

內(nèi)控工作方案（精選3篇）

內(nèi)控工作方案篇1

1、疾控檔案目錄信息管理

1.1無(wú)論是電子的還是紙質(zhì)的檔案，無(wú)論是手工管理還是采用計(jì)算機(jī)實(shí)行自動(dòng)化管理，整理、分類和編目始終都是檔案工作的重要組成部分，疾控檔案目錄是各級(jí)各類疾控檔案館(室)提供疾控檔案服務(wù)利用的基礎(chǔ)信息，也是實(shí)現(xiàn)疾控檔案檢索和提供疾控檔案利用的重要依據(jù)。為了方便疾控檔案利用者，疾控檔案館(室)必須對(duì)已有館藏和以后歸檔的所有疾控檔案的目錄信息進(jìn)行整合，按來(lái)源原則或信息分類方式分別進(jìn)行整理、分類與合并處理，形成能夠覆蓋各類疾控檔案資源的目錄信息，并采用疾控檔案管理信息系統(tǒng)對(duì)疾控檔案目錄信息實(shí)行統(tǒng)一管理，實(shí)現(xiàn)目錄信息的資源共享和統(tǒng)籌管理。

1.2案卷目錄和卷內(nèi)文件目錄的關(guān)聯(lián)管理，即盡可能將卷內(nèi)文件目錄也實(shí)行計(jì)算機(jī)化管理，并與其對(duì)應(yīng)的案卷目錄進(jìn)行關(guān)聯(lián)。當(dāng)檢索到案卷目錄，就可以方便地瀏覽其卷內(nèi)文件目錄，提高檢索的準(zhǔn)確度；當(dāng)檢索到卷內(nèi)文件目錄時(shí)，也能夠很快地定位到它所對(duì)應(yīng)的案卷目錄及其所在的庫(kù)房存址，以方便調(diào)卷。

2、疾控檔案全文管理

2.1疾控檔案全文一方面是指館藏疾控檔案內(nèi)容的數(shù)字化信息，如縮微膠片、照片以及紙質(zhì)疾控檔案數(shù)字化形成的靜態(tài)圖像文件，磁帶、錄像帶等經(jīng)過(guò)模數(shù)轉(zhuǎn)化后形成的聲音、圖像等多媒體文件；另一方面是指各機(jī)構(gòu)使用計(jì)算機(jī)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)等產(chǎn)生的電子文件歸檔后形成的數(shù)字化疾控檔案信息。這些全文信息是疾控檔案的內(nèi)容實(shí)體，與疾控檔案目錄信息相比較，疾控檔案全文能夠提供更詳細(xì)、更完整和更準(zhǔn)確的內(nèi)容和信息。然而，很多疾控檔案館在接收電子文件或進(jìn)行數(shù)字化加工后，沒(méi)有將這些原文信息很好地管理起來(lái)，而是將這些數(shù)字化全文和圖像存儲(chǔ)在光盤、磁盤或網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)器上，與保管紙質(zhì)疾控檔案一樣，把他們放在庫(kù)房中，甚至沒(méi)有進(jìn)行分類、編目，根本無(wú)法進(jìn)行系統(tǒng)化管理或提供利用。這完全違背了館藏?cái)?shù)字化和接收電子文件進(jìn)館的根本宗旨。

2.2實(shí)行目錄全文一體化管理是信息化管理中比較有效的一種方式，其工作原理是首先在疾控檔案目錄中進(jìn)行檢索，縮小范圍，然后再檢索全文，以便準(zhǔn)確定位查檔目標(biāo)。通常采取的方式是，將疾控檔案目錄信息采取關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)實(shí)行統(tǒng)一管理，將掃描后的圖像文件和新接收的電子文件。疾控檔案以文檔對(duì)象或文件形式存儲(chǔ)在文件服務(wù)器或者內(nèi)容服務(wù)器上，并通過(guò)一定的訪問(wèn)規(guī)則將疾控檔案目錄信息與這些文件對(duì)象進(jìn)行關(guān)聯(lián)。在檢索到疾控檔案目錄信息時(shí)，就可以瀏覽和檢索全文。如果在信息系統(tǒng)中，還需要按照系統(tǒng)設(shè)定的用戶對(duì)目錄和全文的瀏覽、檢索權(quán)限進(jìn)行處理。

2.3目錄全文關(guān)聯(lián)歸檔法是將電子信息分門別類，整理成方便檢索的目錄信息，并將電子原文與電子目錄進(jìn)行關(guān)聯(lián)掛接，即將電子信息的目錄與全文進(jìn)行捆綁。具體實(shí)現(xiàn)思路就是把目錄信息與電子全文信息分開(kāi)存放，將電子信息進(jìn)行分類、編目，形成疾控檔案目錄信息，將目錄信息存放在關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)中，將電子全文存放在文件服務(wù)器或數(shù)據(jù)庫(kù)的二進(jìn)制存儲(chǔ)對(duì)象中。因此，在實(shí)現(xiàn)電子信息歸檔時(shí)，必須做好分類編目、原文整理以及梳理他們之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)與之相配套，需要建立“電子信息背景應(yīng)用環(huán)境”自動(dòng)下載中心，以確保電子文件/疾控檔案的可讀性。

2.4給出電子信息網(wǎng)絡(luò)化歸檔的示范流程。文件中心可以是一個(gè)將所有欲歸檔的信息集中到的一個(gè)邏輯管理中心，其物理位置可能是分布式存放在每一個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部，也可能是存放在疾控檔案館的一個(gè)專門的服務(wù)器上，網(wǎng)絡(luò)的使用已經(jīng)模糊了電子信息的物理位置，只需要按照要求使工作人員方便管理、方便訪問(wèn)就達(dá)到目的。目錄全文關(guān)聯(lián)歸檔法采取提供“電子信息背景應(yīng)用環(huán)境”自動(dòng)下載并提示裝載的手段，以滿足對(duì)那些想查看數(shù)字疾控檔案信息，但其客戶機(jī)上沒(méi)有安裝運(yùn)行環(huán)境的網(wǎng)絡(luò)用戶的要求。

3、結(jié)論

目錄全文關(guān)聯(lián)歸檔法要求疾控檔案工作者要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的工作方法，從疾控檔案利用者的需求出發(fā)，分析疾控檔案被利用的.范圍和特點(diǎn)，遵循疾控檔案管理的原則和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)部門形成的數(shù)字化疾控檔案實(shí)行即時(shí)歸檔，即將“目錄全文關(guān)聯(lián)歸檔”的思想貫穿于電子疾控檔案形成的全過(guò)程。疾控檔案館(室)的工作人員也要充分利用現(xiàn)代化管理手段，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展指導(dǎo)、鑒定、歸檔與管理工作，將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到分析疾控檔案利用者的需求、開(kāi)發(fā)疾控檔案資源的編研與開(kāi)發(fā)、監(jiān)控電子文件的形成過(guò)程，將工作模式從“被動(dòng)接收”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸鲃?dòng)挑選”，將真正有價(jià)值的、值得保存的電子文件轉(zhuǎn)化為未來(lái)社會(huì)需要參考和利用的疾控檔案資源。疾控檔案信息的“目錄全文關(guān)聯(lián)歸檔”方案，充分體現(xiàn)了疾控檔案工作者在電子文件歸檔過(guò)程中采取的“主動(dòng)服務(wù)、一體化管理”的全新理念，也保證了歸檔以后的電子信息能夠獲得科學(xué)有序的管理和提供利用。這種方案已經(jīng)被很多疾控檔案館所采用，并且推廣應(yīng)用于館藏疾控檔案數(shù)字化處理后的目錄信息與電子圖像信息的管理中，這是目前我國(guó)疾控檔案信息化工作過(guò)程中值得借鑒和采納的、行之有效的解決方案。

內(nèi)控工作方案篇2

為提高內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,全面落實(shí)《常德市實(shí)施〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)〉工作方案》規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

根據(jù)中央省市作風(fēng)建設(shè)規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》精神，按照常德市實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》工作方案的要求，通過(guò)宣傳動(dòng)員、內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，夯實(shí)單位會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，切實(shí)防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。

二、目標(biāo)任務(wù)

(一)工作目標(biāo)。

通過(guò)實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍;各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善;內(nèi)部控制牽頭科(室)及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各科(室)在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力;內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的`培訓(xùn)、評(píng)價(jià)、輪崗等機(jī)制得到建立健全;賬務(wù)處理及財(cái)務(wù)信息編報(bào)水平明顯提高;內(nèi)控信息化手段建設(shè)取得進(jìn)步，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范;以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容，匯編形成我局內(nèi)部控制工作手冊(cè);單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。

(二)工作任務(wù)。

根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。

一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。

二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

在以上基礎(chǔ)上，建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。

(三)任務(wù)分工。

單位內(nèi)部控制工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的組織和機(jī)制的建設(shè)、內(nèi)部管理制度的完善、關(guān)鍵崗位工作人員的管理、財(cái)務(wù)信息的編報(bào)等工作，對(duì)具體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面梳理，查找存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出完善意見(jiàn)，制定具體制度，經(jīng)局黨支部會(huì)議研究同意后組織實(shí)施。

具體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)主要包括預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、票據(jù)管理、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、生產(chǎn)發(fā)展資金使用管理、項(xiàng)目管理、經(jīng)濟(jì)合同管理以及內(nèi)部監(jiān)督管理等內(nèi)容。

三、主要步驟

(一)宣傳培訓(xùn)學(xué)習(xí)階段(1至5月)。

按照全市統(tǒng)一部署，我局會(huì)計(jì)劉華斌參加市財(cái)政局組織的專門培訓(xùn)。

同時(shí)，局辦公室開(kāi)展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng)，使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

(二)梳理評(píng)估設(shè)計(jì)階段(6至7月)。

按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)流程目錄。

開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

同時(shí)，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開(kāi)等八類控制方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

(三)內(nèi)控制度建設(shè)階段(8至9月)。

按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施，結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，細(xì)化工作程序，加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)，加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。

利用文字、圖表等形式搭建單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度的基本框架。

按照不同層面的內(nèi)部控制要求，將管控措施、權(quán)責(zé)、流程融入內(nèi)部控制制度，使各項(xiàng)制度規(guī)范化、系統(tǒng)化、流程化、信息化，做到各項(xiàng)制度完整、可操作，完成本單位內(nèi)部控制工作手冊(cè)的編制。

(四)強(qiáng)化組織實(shí)施階段(9至10月)。

根據(jù)單位內(nèi)部控制制度，認(rèn)真組織內(nèi)部控制制度的實(shí)施，并加大對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度建設(shè)和落實(shí)情況的檢查指導(dǎo)，提高貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的工作效率和效果。

四、工作要求

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

成立由肖繼國(guó)任組長(zhǎng)，曾輝、謝啟宏、曾志任副組長(zhǎng)，李愛(ài)順、熊和平、侯志剛、李恩堂為成員的貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

負(fù)責(zé)組織制定我局貫徹實(shí)施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案并組織實(shí)施工作，協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督、指導(dǎo)內(nèi)部控制工作開(kāi)展。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，李愛(ài)順兼任辦公室主任，劉華斌、代君慧為成員，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

(二)精心組織。

貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》涉及單位層面、業(yè)務(wù)層面、評(píng)價(jià)監(jiān)督等多方面工作，時(shí)間要求緊，工作任務(wù)重。

要將其作為當(dāng)前及今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。

(三)落實(shí)責(zé)任。

內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。

單位主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)控規(guī)范實(shí)施第一責(zé)任人，要帶頭推動(dòng)規(guī)范實(shí)施，做到任務(wù)到崗、責(zé)任到人、層層抓落實(shí)。

內(nèi)控工作方案篇3

第一章總則

第一條為確保政令暢通，提高工作質(zhì)量和效率，實(shí)現(xiàn)全縣水利系統(tǒng)督促檢查（以下簡(jiǎn)稱督查）工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化，制定本辦法。

第二條督查工作是確保黨和國(guó)家的路線、方針、政策貫徹落實(shí)及上級(jí)機(jī)關(guān)作出的重大決策、重要工作部署以及各項(xiàng)工作順利實(shí)現(xiàn)的重要措施，是轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)工作作風(fēng)，提高工作效率的重要手段。

第三條督查工作要緊緊圍繞縣委、縣政府的工作部署和水利中心工作，堅(jiān)持實(shí)事求是，注重實(shí)效，秉公辦事，敢于負(fù)責(zé)的原則。

第四條督查工作在局黨總支的領(lǐng)導(dǎo)下，由辦公室和監(jiān)督組具體負(fù)責(zé)。

第五條局各部門及下屬各單位要把督辦的各項(xiàng)工作列入重要議事日程，各辦、站、股、室、所負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，對(duì)本部門和單位完成局里交辦的各項(xiàng)督查工作負(fù)主要責(zé)任。

第六條本辦法適用于本局各部門及下屬各單位。（以下簡(jiǎn)稱承辦單位）

第二章督查范圍

第七條督查工作范圍主要包括：

（一）督促檢查縣委、縣政府及上級(jí)水利部門重大決策、重要工作部署的貫徹落實(shí)情況；

（二）督促檢查我局黨總支會(huì)、局務(wù)會(huì)、局長(zhǎng)辦公會(huì)、全局干部職工會(huì)有關(guān)議定事項(xiàng)的落實(shí)情況；

（三）督促檢查全縣水利工作會(huì)議以及局領(lǐng)導(dǎo)主持召開(kāi)的各種專題會(huì)、協(xié)調(diào)會(huì)等議定事項(xiàng)的落實(shí)情況；

（四）督促檢查上級(jí)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及本局領(lǐng)導(dǎo)批示、交辦事項(xiàng)的落實(shí)情況；

（五）督促檢查上級(jí)機(jī)關(guān)來(lái)文、來(lái)電及交辦重要事項(xiàng)的辦理落實(shí)情況；

（六）督促檢查各部門和下屬單位有關(guān)水利事項(xiàng)的請(qǐng)示報(bào)告辦理情況及年度工作目標(biāo)責(zé)任制完成情況；

（七）督促檢查人大代表建議、政協(xié)委員提案辦復(fù)情況以及群眾來(lái)信、來(lái)訪工作的落實(shí)情況；

（八）各項(xiàng)工作制度的貫徹執(zhí)行情況；

（九）其他需要督查的事項(xiàng)。

第三章工作程序

第八條督查工作分日常督查和專項(xiàng)督查，日常督查為按照年度督查計(jì)劃進(jìn)行的督查，主要是對(duì)目標(biāo)責(zé)任制、部門年度工作計(jì)劃、各項(xiàng)工作制度的落實(shí)情況的督查。專項(xiàng)督查是未列入日常督查任務(wù)的督查，主要是對(duì)局黨總支、局務(wù)會(huì)等有關(guān)會(huì)議的決定落實(shí)情況、領(lǐng)導(dǎo)批文、階段性中心工作的落實(shí)情況的督查。

第九條日常督查按計(jì)劃、審批、執(zhí)行、考核、通報(bào)、歸檔的程序進(jìn)行。

（一）計(jì)劃：每年年初由辦公室根據(jù)全年工作計(jì)劃提出初步督查計(jì)劃，報(bào)局務(wù)會(huì)審批。

（二）審批：經(jīng)局務(wù)會(huì)審批后，形成正式的年度督查計(jì)劃；

（三）執(zhí)行：由辦公室按督查計(jì)劃進(jìn)行督查；

（四）考核：各承辦單位要將列入督查事項(xiàng)的工作進(jìn)行專項(xiàng)總結(jié)抄送辦公室，由辦公室按督查計(jì)劃進(jìn)行考核，并將考核情況報(bào)局務(wù)會(huì)；

（五）通報(bào)：對(duì)督查情況進(jìn)行定期通報(bào)；

（六）歸檔：有關(guān)督查資料，要按照文書(shū)檔案的要求及時(shí)立卷歸檔。

第十條專項(xiàng)督查工作按照立項(xiàng)、計(jì)劃、反饋、督辦、審核、通報(bào)、歸檔的程序進(jìn)行。

（一）立項(xiàng)：根據(jù)階段性中心工作及局領(lǐng)導(dǎo)的批示及局務(wù)會(huì)等有關(guān)會(huì)議決定，由辦公室填制督查任務(wù)表報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、立項(xiàng)、明確督查要點(diǎn)。

（二）計(jì)劃：由監(jiān)督組會(huì)商有關(guān)承