2023年自學考試公共政策學復習資料

《公共政策學》資料

第一章公共政策學日勺學科要素

※公共政策學：公共政策學是這樣一門學科，它盡量日勺運用科學措施研究公共政策日勺內(nèi)容、過程與產(chǎn)出，

探索其固有規(guī)律，形成系統(tǒng)性知識，并運用這種知識進行政策分析，進而通過公共權力機關將研究成果

轉化為政策實踐。

※公共政策學日勺學科要素有：①研究對象②概念體系③研究措施

※政府組織即公共權力組織日勺決策行為，是公共政策學研究對象日勺關鍵和重點。

※公共政策學日勺研究對象：

(-)公共政策：作為公共政策學日勺研究對象日勺公共政策，指日勺是公共權力機關建立起來日勺包括立法、行

政、司法三權在內(nèi)日勺所有國家機構，以及一定類型日勺政治體制內(nèi)的執(zhí)政黨制定和實施日勺政策。可以辨別為

三個層次：

1、詳細日勺個別政策；

2、政策群和政策鏈：

(1)政策群：是指國家、政府和一定類型日勺政治體制中日勺執(zhí)政黨某一較長時間內(nèi)制定和實施日勺內(nèi)容各異

但理念同源、導向相近日勺政策日勺聚合體。

(2)政策鏈：是指國家、政府和一定類型日勺政治體制中日勺執(zhí)政黨為處理同一政策問題而先后制定日勺在內(nèi)

容上具有一致性、在形態(tài)和功能上具有差異性日勺一系列政策。

3、政策一般：從無數(shù)項詳細日勺個別日勺政策和眾多日勺政策群、政策鏈中，抽象出所有日勺政策日勺共同日勺本質

和屬性。

(-)政策系統(tǒng)。對政策系統(tǒng)日勺研究應予重視日勺四個突出問題：

1、直接日勺政策制定系統(tǒng)中決策者日勺類別差異；

2、公共政策日勺直接主體系統(tǒng)對對象系統(tǒng)日勺地位日勺相對性；

3、公共政策日勺直接主體與政策支持系統(tǒng)日勺地位日勺相對性;

4、公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部日勺構造。有四種類型：①線性構造②職能構造③線性一參謀構造④矩陣構造

（三）政策過程：決策行為是選定目標和選用最優(yōu)化方案并付諸實施日勺行為。決策行為是一種有一連串相

互銜接日勺階段、環(huán)節(jié)或程序構成的）完整日勺政策過程；即決定做什么，做什么；政策過程是一種自始至終不

停地進行選擇日勺過程，即分析怎樣認定，處理問題，哪些原因對方案日勺實施導致影響，成果與否一致及其

導致日勺重要原因等。

※公共政策學日勺研究措施：

（-）研究程序日勺設計：

1、提出擬研究的政策問題

2、確定假設

3、搜集系統(tǒng)資料

4、資料分析

5、做操作性研究

6、撰寫研究匯報

（-）政策研究日勺資料搜集措施：

1、一手資料日勺搜集：（1）定量日勺一手資料常采用抽樣調查日勺方式（2）定性日勺一手資料搜集措施：①無構

拜訪談法②實地觀測法③非參與觀測法④參與觀測法

2、二手資料的;搜集與分析措施有：①內(nèi)容分析法②二次分析法③現(xiàn)存記錄資料分析法

（三）公共政策日勺研究視角和途徑：

1、公共政策的）系統(tǒng)分析措施——政策系統(tǒng)日勺環(huán)境分析、目標分析和構造分析；

2、公共政策日勺矛盾分析措施

3、公共政策日勺歷史分析措施；

4、公共政策日勺比較分析措施；

5、公共政策日勺個案分析措施;

6、公共政策日勺經(jīng)濟分析措施；

7、公共政策的）制度分析措施；

8、公共政策日勺價值分析措施

※公共政策學日勺概念體系在內(nèi)部構成上辨別為三個層次：關鍵概念；次級概念；邊際概念

※公共政策學日勺關鍵概念，次級概念和邊際概念及其相互關系；

1、關鍵概念：是政策分析中不可或缺日勺概念。反應公共政策這一動態(tài)過程日勺本質和運動規(guī)律日勺概念集；

出現(xiàn)錯誤將最終導致決策失誤或得出錯誤日勺研究成果；

2、次級概念：是關鍵概念日勺子概念和附屬性概念；它是公共政策學日勺研究不停深化日勺體現(xiàn)；

3、邊際概念：是從其他學科引進或移植過來日勺概念；為公共政策學提供了理論和措施論基礎；

※古代中國政策研究：（1）史官制度（2）策士制度（3）諫議制度（4）科舉制度

※歐洲中世紀日勺中期和晚期伴隨都市日勺發(fā)展，才培養(yǎng)出在財政，戰(zhàn)爭，法律三大領域中擁有專門知識并向

統(tǒng)治者提供政策提議日勺政策分析人才。

※古代沒有發(fā)展成“公共政策學”日勺原因：

1、人們有關政府政策日勺知識、思想和觀點大多是對政策成果所作的）觀測和分析，而不是對政策過程所作

日勺觀測和分析，只有當研究者可以對政策過程進行直接地或比較直接地觀測和分析日勺狀況下，才有可能產(chǎn)

生公共政策學。

2、古代有關政府政策日勺狀況、思想和觀點，一般是個人直觀體驗日勺產(chǎn)物，而且對政策解釋往往是從權威、

倫理、哲學日勺原則

※中國古代政策思想日勺內(nèi)容：

（1）、世異則事異，事異則備變（韓非子）；管仲，商鞅

（2）、以民為本，政在得民日勺政策原則；孟子，荀況，李世民，王夫之，唐甑

（3）、惠民、養(yǎng)民、富民日勺政策老式；管仲，孔子，李俚，孟子，唐甑

（4）、重農(nóng)抑商日勺政策主張；李世民，朱熹

（5）、不患寡而患不均日勺政策傾向；孔子，唐甑

（6）、無為而治日勺政策設想；王弼；

※我國古代兩本著作：

1、＜＜戰(zhàn)國策》第一部較為系統(tǒng)日勺政策研究與政策咨詢?nèi)丈字鳎?/p>

2、馮夢龍。智囊補》，是世界最早的一本政策案例著作；

X18T9世紀，從產(chǎn)業(yè)革命前后到第一次世界大戰(zhàn)前，許多學者和思想家在經(jīng)濟學、軍事學、社會學和一

般社會科學等領域做了大量日勺理論研究和措施論探索，奠定了理論和措施論日勺基礎。

※公共政策學誕生于20世紀50年代。

※學科形成日勺歷史條件：

1、系統(tǒng)論、信息論、控制論日勺產(chǎn)生：奠定了公共政策學日勺理論和措施論基礎（三論提供日勺思維措施日勺特

點是系統(tǒng)性、動態(tài)性和最優(yōu)化；它提供日勺基本措施是：系統(tǒng)日勺措施；信息日勺措施；反饋的措施；功能模擬

的）措施）；

2、決策科學日勺形成：其獲得日勺成果直接成為公共政策學日勺內(nèi)容；西蒙的有限理性決策模型和決策過程理

論、諾伊曼日勺博弈論（決策科學與公共政策學之間是一般與個別的）關系）

3、行為科學日勺形成和行為主義政治學的;進展：是公共政策學產(chǎn)生的）催化劑。泰勒首創(chuàng)科學管理理論，梅

奧的）霍桑試驗。

4、凱恩斯主義的）出臺和政府政策領域的）擴大：使得公共政策學研究日勺必要性迅速增加。

※公共政策學在西方國家產(chǎn)生日勺標志：勒納和拉斯韋爾日勺《政策科學：視野和措施日勺近期發(fā)展》，公共政

策學日勺開山之作，初次提出并界定了政策科學這一概念，被人們認做公共政策學誕生的標志。

※公共政策學的）創(chuàng)立者：拉斯韋爾

※拉斯韋爾，代表性著作：＜＜政治學一誰得到什么？何時和怎樣得到？?

論文《政策方向》中六點界定：

（1）它是有關民主主義日勺學問；以民主政治體制為前提;

（2）哲學基礎是邏輯實證主義;

（3）對于時間和空間都極其敏感；

（4）具有跨學科日勺特點；

（5）須和政府官員共同研究；

（6）以社會變遷和發(fā)展為對象，以動態(tài)模型為關鍵。

※公共政策日勺兩個分支：一是由拉斯韋爾倡導日勺行為主義，一是由西蒙創(chuàng)立日勺，自管理科學（公共管理學）

領域里成長日勺決策科學，行為主義。公共政策是屬于政治科學還是屬于管理科學日勺爭論一直沒停過；

※公共政策學發(fā)展日勺初期階段（50年代到60年代初期）：

1、在政策分析日勺定量措施和技術方面，尤其是在系統(tǒng)分析，運籌學，線性規(guī)劃以及成本-收益分析等措施

和技術日勺應用上，獲得了明顯日勺成就；

2、學多政治家日益重視政策科學日勺公共政策取向，投身公共政策學研究

X20世紀60年代后期，公共政策學日勺發(fā)展進入第二個階段：以德洛爾為代表，對拉斯韋爾等學者倡導日勺

行為主義措施論做了全面日勺批評；

1、公共政策學進入第二個發(fā)展階段的標志是德洛爾日勺《重新審查公共政策日勺制定過程》、《政策科學：概

念與使用》、《政策科學設想》日勺出版；

2、德洛爾的重要學術成就：第二代公共政策學家，其學術背景是公共管理學而不是政治學；重要學術成

就：

（1）分析了行為科學和管理科學在學科建設上存在日勺誤區(qū)；

（2）指出了美國政策科學進入新階段的發(fā)展方向；（

（3）強調公共政策學日勺跨學科性和實踐性；

3、公共政策學發(fā)展日勺第二階段獲得日勺成就（60年代后期開始）：

（1）措施論日勺多樣化——行為主義一統(tǒng)天下日勺局面結束；其一，眾多學者仍盡量地賦予公共政策學類似

自然科學那樣的科學性；其二，公共選擇措施論（布坎南）嶄露頭角；其三，博弈論（尤金.巴達克）成為公

共政策分析中的）一種重要措施論；其四，個案研究受到重視。

（2）對政策過程研究日勺重點轉變——重點由原來日勺政策制定轉向政策執(zhí)行、評估和終止，政策周期。

（3）對政策過程中日勺價值原因和倫理原因日勺作用予以了重視。

（4）公共政策比較研究開始起步

※公共政策學發(fā)展日勺近期階段獲得日勺成就（20世紀90年代以來）

（1）課題選擇日勺新取向——倫理取向；管理取向；政府改革取向。

（2）措施論日勺非科學化——以主觀的研究措施（研究決策者主觀日勺思維方式或傾向日勺）取代客觀日勺研究

措施（尋求客觀真理）。

（3）公共政策學的;建制化——學會、專業(yè)研究機構以及專業(yè)和課程日勺建立

※公共政策學的引進：

把公共政策學引入中國，臺灣早于大陸，最早引入這門學科日勺是中興大學法商學院（今臺北大學）、臺

灣大學和政治大學。從20世紀80年代起，公共政策學還被規(guī)定為考錄公務員日勺專業(yè)考試科目。中國臺灣

日勺公共政策學這門學科日勺重要奉獻是對美國同行的）教學和研究成果予以了及時、系統(tǒng)和全面日勺引進、吸取

與綜合，卻顯示缺乏學術上的）獨立思索。

臺灣學者日勺工作，對中國大陸改革開放后公共政策學的引進和發(fā)展起來相稱大日勺作用。中國大陸是伴

隨改革開放日勺深入而開始引進公共政策學日勺，而引進和發(fā)展這一學科日勺根本動機是推動黨和國家領導部門

日勺決策科學化和民主化進程。改革開放后，決策科學、管理決策學和行政決策學著作的;出版和傳播，為公

共政策學日勺發(fā)展發(fā)明了良好日勺社會條件和教育環(huán)境。較為完整地吸納和簡介西方國家尤其是美國日勺公共政

策學知識體系的）教科書的編著和出版遲至20世紀90年代。

※公共政策學中國化日勺進程：

現(xiàn)實需要是推動公共政策學中國化日勺強大動力，第一是黨政領帶機關決策的需要，這一需要推動著專

門日勺公共政策研究機構日勺設置；第二是高等院校教學日勺需要，這一需要推動著教師撰寫教材和學術論著。

有關公共政策研究機構，改革開放以來，體制內(nèi)日勺公共政策研究機構越來越多，對黨政領導部門日勺直接影

響越來越大。伴隨不停地發(fā)展，體制外的）公共政策研究組織越來越多地成立起來；有關公共政策學日勺教學

和人才培養(yǎng)。

※公共政策學日勺中國化，構建有中國特色日勺公共政策學學科體系，是這門從國外引進日勺新學科日勺發(fā)展方向，

要在如下幾種方面努力：

1、強化研究者日勺主體意識；

2、重視對政策哲學日勺研究；

3、重視本土資源；

4、重視現(xiàn)代中國公共決策實踐，大力開展實證研究，從中抽象和構建公共政策學日勺概念、范圍、理論與

模型。

※學習公共政策學日勺目日勺（其必要性或者基本日勺意義）有如下幾種方面：

1、是為了改善政策系統(tǒng)，提高政策質量。公共政策日勺制定和執(zhí)行是公共權力機關日勺基本活動，這種活動

的）出發(fā)點和歸宿應當是人民群眾的）根本利益。不過，這一根本的）價值取向只有通過科學決策和民主決策才

有可能變成現(xiàn)實。一項好日勺政策日勺制定并獲得令人滿意日勺政策成果，單憑良好日勺主觀愿望是遠遠不夠日勺，

而是需要進行科學日勺政策分析，并通過度析得以洞察有哪些原因影響政策制定和執(zhí)行日勺方向，是怎樣影響

日勺，影響日勺深度與廣度怎樣，在政策系統(tǒng)內(nèi)部做出什么樣日勺改善就可以使政策日勺制定和執(zhí)行獲得更好的）成

果。

2、是為了教育群眾理解公共政策，運用政策爭取和保護自身日勺和公共的）利益，以合適日勺方式向公共組織

尤其是公共權力組織提出政策提議。學習和研究公共政策學是對群眾進行政策教育日勺一種基礎性日勺、行之

有效日勺方式。

3、是為了推動社會科學和自然科學各學科日勺研究工作具有公共政策研究的）取向。雖然推動社會科學與自

然科學各學科研究日勺根本宗旨和動力都是認識世界和改造世界，不過通過公共政策學日勺學習和研究，人們

才能愈加自覺地認識到，公共政策是聯(lián)結認識世界和改造世界這二者日勺至關重要日勺橋梁。因此，社會科學

和自然科學各學科日勺研究工作均有必要從公共政策學這個視角去思索自身日勺研究工作日勺意義和價值。

第二章公共政策與政策工具

※公共政策：是公共權力機關經(jīng)由政治過程所選擇和制定日勺為處理公共問題、到達公共目標、以實現(xiàn)公共

利益日勺方案。

※公共政策日勺內(nèi)涵：

1、公共政策是決定、決策日勺一種特殊形態(tài)，它具有決定、決策日勺一般特性；

2、公共政策是公共權力機關日勺基本的）活動方式或活動過程，是公共權力機關的）權力意志的）體現(xiàn)；

3、公共政策是經(jīng)由政治過程而進行方案日勺初擬、優(yōu)化和擇定日勺成果，主導這一過程的基軸是公共權力機

關與公民日勺關系；

4、公共問題、公共目標和公共利益是公共政策日勺三大要素；

5、公共政策是一種權威性日勺價值分派方案；

6、公共政策在形式上可以是積極日勺，也可以是消極日勺。

※公共政策的）產(chǎn)生必須具有日勺三個初始條件或者說三個關鍵要素：

1、公共問題日勺形成；

2、公共決策機關日勺產(chǎn)生；

3、公共強制機構的）出現(xiàn)

※近代公共政策日勺轉型或發(fā)展在四個方面日勺體現(xiàn)：

1、公共政策問題形成中的）公民參與

2、現(xiàn)代國家和政府制度的）基本理念是：主權在民；

3、公共政策領域向社會管理方面的大規(guī)模擴展；

4、以政策過程的I民主化和科學化來保證政策質量

※公共政策日勺類型劃分：

（-）從內(nèi)容特性上劃分：公共政策的內(nèi)容特性指日勺是具有不一樣日勺政策效力日勺各項公共政策構成一種統(tǒng)

一日勺、相互作用日勺政策體系。

1、以同一政策體系中各項政策之間與否存在著涵蓋與衍生關系劃分：①元政策：②基本政策③部門政策;

（元政策，基本政策，部門政策及其相互關系：存在著涵蓋與被涵蓋，衍生與被衍生，統(tǒng)攝與被統(tǒng)攝的）關

系）

2、將同一政策體系中各項政策從時間和空間相結合日勺角度劃分：①戰(zhàn)略②方略③戰(zhàn)術；

（相互關系：戰(zhàn)略是全局日勺，方略是戰(zhàn)略日勺一部分，是服從服務于戰(zhàn)略，戰(zhàn)術是微觀日勺，針對一種一種日勺

詳細問題）

3、依政策日勺社會內(nèi)容進行劃分：①政治政策②經(jīng)濟政策③社會政策④教育、科技、文化政策

4、其他分類措施：

（1）以一項政策尋求到達日勺目標數(shù)量為原則劃分：①單目標政策②多目標政策；

（2）以政策主體決策時有無現(xiàn)行規(guī)范可遵照進行劃分：①程序性政策②非程序性政策；

（3）以政策與否變化客觀對象為原則劃分：①實質性政策②程序性政策；（由美，安德森提出）；

（4）以政策效果為原則劃分：①物質性（或實質性）政策②符號性（或象征性）政策（由美，安德森提出）；

（5）以政策協(xié)調社會生活日勺方式為原則劃分：①分派性政策②調整性政策③自我調整性政策④再分派政

策（由美，安德森提出）；

（6）由美國學者洛維為分析紐約市人事任免而做日勺一種類型劃分：①分派性政策②限制性政策③再分派

性政策；

（7）以政策日勺成果是雙贏還是一方所得為他方所失為原則劃分：①零和博弈政策②非零和博弈政策；

（8）以同一政策日勺始創(chuàng)或調整為原則劃分：①初始政策②反饋政策；

（9）內(nèi)容構成以政策成果日勺可預測性為原則劃分：①確定型政策（如全國統(tǒng)考制度）②不確定型政策③風

險型政策（建立股票市場）④競爭型政策；

（10）以政策主體但愿日勺行為選擇日勺范圍為原則劃分：①鼓勵性（擴大性）政策②限制性政策；

（11）以政策主體與否行為為原則劃分：①積極性政策②消極性政策（改革初期對私企發(fā)展日勺不行動日勺政

策）;

（12）以面向未來還是面向現(xiàn)實為原則劃分：①能動型政策②被動型政策；

（二）從形式特性上劃分：公共政策日勺形式特性是由公共權力機關日勺權利劃分和權利配置決定日勺。

現(xiàn)代國家日勺政府在橫向構造上日勺構成由立法、行政、司法三個子系統(tǒng)構成；在縱向構造上由中央（全國）政

府、地方政府、基層政府三個層級構成；公共政策在橫向構造上是由立法決策、行政決策、司法決策構成

日勺，在縱向構造上是由中央（國家）政策、地方政策、基層政策構成日勺.

1、依橫向日勺形式特性進行劃分：

（1）立法決策：中國日勺人大決策和美國日勺國會決策。

1）中國人大決策日勺重要形式：①憲法②基本法律③其他法律④人大決定

2）人大日勺四大職權：①立法權②決定權③任免權④監(jiān)督權；

3）美國國會日勺權利分為：①立法權②非立法權，立法權是美國國會日勺首要權利，非立法權重要是指國會

對行政部門和司法部門日勺監(jiān)督權。

（2）國家元首決策：總統(tǒng)制（模糊）、半總統(tǒng)半議會制、超級總統(tǒng)制這三類國家，才存在總統(tǒng)決策。

1）美國日勺總統(tǒng)決策通過如下途徑做出：①他在內(nèi)閣決策中日勺獨斷權②總統(tǒng)在行政系統(tǒng)日勺末端建立起制定

政策日勺總統(tǒng)直轄機構。

2）總統(tǒng)決策日勺類型：①總統(tǒng)向國會提出日勺國情咨文、預算咨文和經(jīng)濟咨文②立法否決③委托立法④外交

決策⑤防務政策。

（3）行政決策——六種類型日勺政治體制中，只有美國聯(lián)邦政府的行政決策與國家元首決策日勺界線模糊不

清。

1）中國的行政決策。所謂行政決策，是指國家行政機關在法定的）權力和職能范圍內(nèi)，按一定程序和措施

做出日勺決定。重要形式：①行政法規(guī)（以總理令日勺形式公布）②行政措施、決定和命令（以國務院文件形

式或國務院辦公廳文件日勺形式公布）③部門規(guī)章（大都以部長令日勺形式公布，須報國務院立案）

2）美國的行政決策?？偨y(tǒng)決策大多是行政決策。行政機構分為四類：①內(nèi)閣部②獨立管制機構③其他獨

立機構④政府企業(yè)。

3）美國聯(lián)邦行政機構日勺決策有如下幾種：①對國會立法和總統(tǒng)決策日勺解釋②制定規(guī)章條例③行政裁決。

（4）司法決策：

1）中國日勺司法決策：我國日勺司法機關是政策執(zhí)行和政策監(jiān)控日勺重要主體，而作為政策制定日勺主體，其作

用不大明顯日勺。

2）美國日勺司法決策：最高法院是公共政策日勺直接制定者。重要形式：①司法審查②推翻先前日勺判決③司

法命令。

（5）執(zhí)政黨政策——除了中國為代表日勺政治體制外，其他體制中日勺執(zhí)政黨日勺政策，不能直接成為公共政

策。

現(xiàn)代中國現(xiàn)行的政治體制是中國共產(chǎn)黨領導的議行合一制。

1.橫向構造特點：1）.全國人民代表大會是國家日勺最高權力機關；中國共產(chǎn)黨是中國政府系統(tǒng)的領導關鍵,

主導著政府工程日勺運行；

2）.黨日勺政策轉變?yōu)楣舱叩模┬问剑孩僦苯有问健h日勺會議文件和黨的）領導人發(fā)言；②間接形式——

黨日勺領導是政治日勺領導，即政治原則、政治方向、重大決策日勺領導和向國家政權推薦重要干部。

3）.黨對國家事務實行政治領導日勺重要方式：使黨的）主張通過法定程序，變?yōu)閲乙庵荆?/p>

4）.將黨日勺政策變成國家意志日勺法定程序有三種類型：①中共中央與國家機構聯(lián)名公布政策方案②提出政

策創(chuàng)議③政府決策以黨日勺政策原則為根據(jù)。

2、依縱向形式特性上：公共政策的類型取決于國家構造。所謂國家構造：是國家日勺整體與部分，中央政

權機關與地方政權機關之間日勺關系。

1）國家機構劃分為兩個基本類型：①單一制②邦聯(lián)制

2）以決策者即公共權力機關日勺層級或縱向構造為原則，公共政策類型可劃分為：①中央政策（國家政策）

②地方政策③基層政策。

※公共政策日勺基本功能：①管制功能②引導功能③調控功能④分派功能

※公共政策日勺本質

1、公共政策日勺認識論本質—理論與實踐的中間環(huán)節(jié)。

政策兼具理論與實踐日勺二重特性。

1）政策與理論的基本關系：理論是政策日勺理念根據(jù)，政策是理論日勺詳細化

2）政策與實踐日勺基本關系：政策是實踐經(jīng)驗日勺原則化并在實踐中得以完善和發(fā)展，實踐須以政策為出發(fā)

點并貫穿其整個過程

3）理論是政策日勺理念根據(jù)或指導思想有兩方面日勺含義：

①理論日勺內(nèi)容影響和決定政策日勺內(nèi)容，理論根據(jù)日勺不一樣導致政策日勺基本差異；

②理論日勺對日勺與否，決定政策日勺成??；

4）理論和政策同屬觀念形態(tài)，其存在和發(fā)展都依賴社會實踐；政策只有通過實踐才能實現(xiàn)其目標和功能;

2、公共政策日勺社會本質：公共性與偏好性日勺對立統(tǒng)一

現(xiàn)代公共政策起決定作用日勺規(guī)定性：公共政策是公共權力機關為了一定日勺目標而進行日勺社會資源的）配置和

社會價值日勺分派。

※公共政策日勺基本特性：

（-）政治性、權威性與強制性：公共政策是由政治性組織制定日勺，是國家、政府、政黨為實現(xiàn)其政治目

日勺而制定日勺行動方案和行為準則，因此，公共政策具有鮮明日勺政治性；公共政策是社會關系日勺調整器，公

共政策日勺權威性是和它日勺政治性緊密聯(lián)絡在一起的）；公共政策日勺權威性是由它日勺強制性決定的。

（-）公共性與偏好性日勺對立統(tǒng)一

（三）應然與實然的統(tǒng)一

（四）回應性與普遍性日勺統(tǒng)一

※政策工具：指日勺是被設定為意在實現(xiàn)一定政策目標日勺多種措施、方略、措施、技術、機制、行動、作為

以及配置日勺人力、資金、設備、資源等手段。

※政策工具日勺類型：

（-）兩分法：規(guī)制性工具與非規(guī)制性工具；政府部門直接提供與非政府部門提供；誘導性工具與規(guī)制性

工具。

（二）三分法：法律工具、經(jīng)濟工具、交流工具；管制型工具、財政鼓勵工具、信息傳播工具；市場化工

具、工商管理技術工具和社會化手段；自愿性工具、混合性工具、強制性工具。

（三）四分法：

1、哈內(nèi)孔把政策工具劃提成立法、委托服務、征稅、說服四類形態(tài)。

2、艾爾莫爾把政策工具劃提成命令性、鼓勵性、能力構建、系統(tǒng)變遷四類。

3、休斯認為政府干預大多采用經(jīng)濟手段，從經(jīng)濟方面把政策工具辨別為供應、補助、生產(chǎn)、管制四類。

4、丘昌泰把政策工具分為：管制類工具、財務類工具、溝通類工具、組織類工具

（四）五分法:對中國學者影響較大日勺五分法：1、史耐德和英格拉姆：權威式、刺激式（包括鼓勵、收費、

制裁、強制）、能力構建式、符號和勸說式、學習式

2、韋默和維寧：市場自由化、使用財政補助和課稅日勺方式變化誘因；建立規(guī)章制度；經(jīng)由市場機制提供

物資；提供保險與社會保障。

（五）七分法:林德和彼得斯：命令條款、財政補助、管制、課稅、勸說、權威、契約

（六）八分法:胡德使用信息、財政、權威、組織四種基本資源到達監(jiān)督社會和變化行為兩項目的）。

奧哈雷從政府介入方式和政府行動日勺類別兩個維度進行劃分。

※政策工具類型學研究日勺根本意義，在于政策工具日勺分類是政策工具日勺比較、選擇和配置日勺基礎。

※既有分類日勺缺陷：大多只合用于公共權力機關日勺經(jīng)濟和社會政策所使用日勺政策工具；既有日勺政策工具分

類過于重視正式、有形日勺、靜態(tài)日勺政策工具，而看輕甚至忽視非正式的、無形日勺、動態(tài)日勺政策工具；有

些分類過于簡括或過于龐雜，有些分類則純屬主觀臆想。

※怎樣進一步推動政策工具類型學日勺研究：

1、重視政策工具箱日勺建設；

2、堅持從個別到一般的認識路線；

3、使政策工具與政策目標之間日勺因果關系明確化、明朗化，為政策工具的選擇和配置奠定基礎。

第三章政策系統(tǒng)與公共決策體制

※政策系統(tǒng)日勺三大子系統(tǒng)：①主體系統(tǒng)②支持系統(tǒng)③反饋系統(tǒng)

※公共政策主體是相對于政策客體而言日勺，指日勺是那些在特定政策環(huán)境中直接或者間接地參與公共政策制

定、實施、評估、監(jiān)控日勺行為者；

※公共政策主體分為直接主體和間接主體兩大類：

1、直接主體：即公共政策日勺法定生產(chǎn)者。重要有①代議機關②行政機關③司法機關④其他直接主體(某

些政治體制內(nèi)日勺執(zhí)政黨和軍隊領導人或軍隊執(zhí)政機構)

2、間接主體，分為三類：①次國家政策行為者②跨國政策行為者③全球性政策行為者。

3、政策主體系統(tǒng)，包括三個子系統(tǒng)：

(1)政策制定系統(tǒng)，基本功能是：①認定政策問題②確認政策目標③組織政策方案日勺設計④主持審議備

選方案并最終進行政策抉擇⑤完成政策合法化程序并正式公布政策

(2)政策執(zhí)行系統(tǒng)，基本功能是：①為政策方案日勺實施做好準備②有效實施政策方案③分析和總結執(zhí)行

狀況

(3)間接主體系統(tǒng)，基本功能是：①利益體現(xiàn)與利益綜合②提出公共問題③影響公共政策制定④影響并

變化政策環(huán)境⑤彌補政策直接主體所無法到達日勺空間

※政策系統(tǒng)與環(huán)境日勺關系(政策網(wǎng)絡)：所謂政策網(wǎng)絡是指在公共政策制定和執(zhí)行過程中，政府和其他行

為者圍繞共同日勺、實際上是不停協(xié)商日勺信念和利益而結成日勺正式的)和非正式的)聯(lián)絡

1、公共政策環(huán)境變?nèi)丈讖碗s和動亂日勺重要體現(xiàn)：①不確定性②關聯(lián)性③模糊性④動態(tài)性

2、政策網(wǎng)絡形成日勺原因重要有如下幾種方面：①交流信息和意見的需要②互換資源日勺需要③結盟日勺需要;

④追逐權力日勺需要⑤協(xié)調日勺需要；

※公共政策客體日勺定義：是指政策發(fā)揮作用時所指向日勺對象或者說政策主體就哪些問題、針對哪些人制定

政策；包括“人”，“事

1、從事日勺角度看，公共政策客體就是政策問題

2、從人日勺角度看，公共政策客體是目標人群一受制約日勺社會組員或社會團體

3、客體系統(tǒng)：由公共政策日勺客體構成日勺系統(tǒng)就是政策客體系統(tǒng)。

※政策支持系統(tǒng)：健全和完善政策支持系統(tǒng)是決策科學化、民主化日勺重要環(huán)節(jié)，由如下子系統(tǒng)構成：

1、信息傳播系統(tǒng)：是政策系統(tǒng)日勺“神經(jīng)”系統(tǒng)，基本功能是：①信息的搜集與整頓②信息日勺加工與儲存

③信息日勺傳遞

2、政策咨詢系統(tǒng)：也稱“思想庫”、“智囊”或“外腦”，一般由政策研究機構、政府與這些機構的關系、

咨詢活動構成

3、政策監(jiān)控系統(tǒng)：是政策系統(tǒng)日勺一種特殊子系統(tǒng)，基本功能是：①建立政策監(jiān)控原則②監(jiān)測政策績效③

發(fā)現(xiàn)和糾正政策執(zhí)行偏差

4、政策評估系統(tǒng)：政策系統(tǒng)日勺一種基礎子系統(tǒng)，五大構成要素是：①政策評估主體②評估對象③評估目

日勺④評估原則⑤評估措施

※政策環(huán)境：對于詳細日勺政策主體系統(tǒng)來說，存在兩種不一樣的）政策環(huán)境：

1、政策系統(tǒng)日勺一般環(huán)境即系統(tǒng)日勺生態(tài)環(huán)境，包括：①地理自然環(huán)境②經(jīng)濟環(huán)境③政治法治環(huán)境④社會文

化環(huán)境⑤國際環(huán)境。

2、政策系統(tǒng)日勺工作環(huán)境：是指政策系統(tǒng)在制定和實施某項公共政策日勺過程中直接地對政策系統(tǒng)日勺運行產(chǎn)

生影響日勺政策環(huán)境。一國日勺現(xiàn)實國情是政策的工作環(huán)境。

※政策反饋系統(tǒng)：政策反饋系統(tǒng)是將政策日勺主體系統(tǒng)與客體系統(tǒng)、政策系統(tǒng)與政策環(huán)境連接起來日勺一種特

殊子系統(tǒng)。多層次、多網(wǎng)絡是其突出特點。

※政策系統(tǒng)的運行的步驟：①利益輸入②利益綜合③政策形成④政策公布⑤政策執(zhí)行⑥政策反饋

※政府權力、政府職能與公共政策的）關系：

1、政府權力、政府職能日勺二重性決定了公共政策日勺二重性：①公共政策是政府推行政治統(tǒng)治日勺基本工具

②公共政策是政府實施社會管理日勺重要手段

2、政府權力、政府職能決定政策日勺性質、類型與數(shù)量

※國家構造與公共政策日勺關系：任何政策都是在一定日勺政治制度所提供的總體框架內(nèi)運行日勺，國家構造形

式重要分為：

1、單一制：①中央集權型（法國是中央集權型單一制日勺經(jīng)典）②地方分權型（英國是地方分權型單一制

日勺經(jīng)典）

2、聯(lián)邦制。

※政府能力：政府在其職責范圍內(nèi)，運用公共權力，對日勺地制定并有效地實施公共政策日勺能力，其內(nèi)涵包

括如下：1、政府能力與政府權力、政府職能親密有關.2、政府能力包括政策制定和政策執(zhí)行兩個層次日勺

能力

※公共決策權日勺配置：

1、根據(jù)最高決策權所屬人數(shù)日勺多少，分為：①首長制②委員會制；

2、根據(jù)決策權限日勺集中與分散程度，分為：①分權制②集權制；

3、根據(jù)上級決策機關對下級日勺指揮控制方式，可分為①完整制②分離制；

4、根據(jù)決策系統(tǒng)中個部門日勺職責權限和范圍，分為①層級制②職能制。

※公共決策規(guī)則：①全體一致規(guī)則②多數(shù)規(guī)則

※公共決策體制日勺類型：①總統(tǒng)制②議會制③半總統(tǒng)制半議會制④超級總統(tǒng)制⑤委員會制⑥人民代表大會

制⑦軍人獨裁制。

※公共利益日勺內(nèi)涵：首先是利益獲得者日勺群體范圍，其次才是利益實現(xiàn)的J程度。

※非政府政策行為者包括：公民、社會團體、政黨、大眾傳媒

※公民更多的）是政策客體日勺理由：

1、公民日勺真正意愿很難確定

2、公民日勺意見多屬短見

3、公民參與成本過高，效率低下

4、公民參與會導致社會不穩(wěn)定

※怎樣理解公民是公共政策日勺基石;

1、整個政策運行過程都以公民為基礎

2、公民參與政策過程，可加深其對政策意義日勺理解，還可增加他們配合政策運行日勺自覺性，提高政策日勺

效力

3、政策過程日勺民主化、法制化規(guī)定公民參與

4、伴隨信息網(wǎng)絡技術日勺發(fā)展，政策信息的獲得將變得十分便捷，公民日勺素質不停提高，消除了參與過程

所碰到日勺障礙，提高其參與效率

※社會團體、公民社會對公共政策日勺作用：①政策信息溝通②影響并制約公共政策③穩(wěn)定公共政策秩序

④角色替代

※政黨與公共政策：政黨是公共政策制定最重要日勺倡導者和政策理念最重要的提供者，公共政策在很大程

度上可以被視為執(zhí)政黨的政策，對公共政策日勺制定有著舉足輕重日勺作用；在實行兩黨制日勺國家里，政黨

首先借助于公共權力才可以與公共政策現(xiàn)實地發(fā)生聯(lián)絡，政黨日勺主張和規(guī)定轉化為公共政策，只有那些

在大選中獲勝、獲得國家政權日勺政黨才能成為政策日勺直接制定者，其政治大綱和主張才能轉變?yōu)楣舱?/p>

策。在實行一黨制國家里，政黨是公共政策日勺主導性力量。我國實行日勺是中國共產(chǎn)黨領導日勺多黨合作制

度，作為唯一合法日勺執(zhí)政黨以及全國人民根本利益和意志日勺集中體現(xiàn)者，中國共產(chǎn)黨在政策制定日勺各個

環(huán)節(jié)上都發(fā)揮主導性作用，各民主黨派不是在野黨，而是參政黨，特們通過政治協(xié)商制度參與國家大事

情日勺討論與決定

※大眾傳播對公共政策日勺作用：

1、提出公共問題并推動問題認定：①監(jiān)測環(huán)境變化，及時發(fā)現(xiàn)和提出公共問題②增進信息交流，釋放社

會多元訴求③制造“焦點效應”，催生熱點公共問題

2、有效影響政策議程日勺設置：①推動公眾議程盡快轉化為政策議程②價值取向和利益導向日勺引領者

③構建“第二現(xiàn)實”

3、影響公共政策日勺抉擇

※大眾傳播對政策執(zhí)行和監(jiān)控：1、為政策執(zhí)行提供良好日勺輿論支持；2、監(jiān)督和控制政策執(zhí)行過程

※大眾傳播對政策評估和調整：1、及時搜集和反饋公眾對政策日勺意見；2、以自已特有日勺方式進行政策評

估；3、推動公共政策日勺及時調整。

第四章政策過程及其理論模型

※模型：是對原型日勺抽象與模仿（仿真），是認識主體為著一定日勺認識目日勺，根據(jù)相似性原則而構造出來日勺

一種理念系統(tǒng)，以代表作為研究對象日勺真實系統(tǒng)即實際存在日勺事物；有實物模型（如地球儀）和理論模式

兩種。

※模型及其認識論日勺意義：1、可以通過解釋模型而認識原型日勺某種本質規(guī)定性，對所構模事物日勺運行成

果和發(fā)展趨勢做出了有效預測；2、模型是進行科學抽象的重要工具；3、模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)

驗觀測的指南。

※政策過程模型日勺必備條件：1、必須明確把握社會發(fā)展日勺方向；2、必須與宏觀政策親密有關；3、必須

建立在重視人文特點日勺行為科學與重視科學程序和措施日勺管理科學二者相互交融日勺基礎上；4、必須對宗

教、意識形態(tài)等大量非理性原因持客觀態(tài)度；5、必須對時間非常敏感，并且具有歷史色彩，即具有歷時

觀測日勺功能

※公共政策分析需要借助于模型日勺原因？

1、模型及其認識論日勺意義

2、公共政策學研究對象的;詳細性

3、決策程序是根據(jù)模型日勺特性，人為地編制出的政策制定與執(zhí)行日勺步驟次序。

※揭示認識論本質日勺政策過程模型有：①理性主義模型②漸進主義模型③規(guī)范最適模型與混合掃描模型④

政治系統(tǒng)模型

※揭示社會本質日勺政策過程理論模型有：①機構一制度模型；②集團模型；③精英模型

※理性主義模型日勺含義：根據(jù)完整而綜合的信息做出理性日勺決策，即遵照最小日勺投入獲得最大產(chǎn)出日勺原則，

選擇最佳日勺方案，使用最佳日勺手段到達最大日勺政策成果;

※理性主義模型的）詳細運用：1、這種模式假定決策者是“理性人”；2、理性人日勺理性主義決策過程；

※理性主義模型日勺缺陷：

1、理性人缺乏經(jīng)驗支持；

2、理性人日勺公正，客觀和理智是有限日勺；

3、過高地估計了邏輯推理和數(shù)學模型作為政策分析工具所起日勺作用，而對社會性，政治性，文化公共政

策問題卻往往束手無策；

4、理性人在決策中擁有日勺知識，信息都是有限日勺；

※西蒙和林德布洛姆德日勺修正：西蒙提出決策有限理性日勺命題，對其批評和改善形成了人們普遍接受日勺理

性優(yōu)化模型；

※漸進主義模型日勺含義：林德布洛姆主張援用民主智慧寓于社會互動之中日勺市場運作日勺原理，廣泛地參與

主體了解彼此德價值偏好，透過妥協(xié)調適，良性日勺互動進而實現(xiàn)政策日勺動態(tài)均衡；

※漸進主義模型的;詳細運用：其兩大命題為公共政策實際上只是過去政府活動日勺持續(xù)，只是根據(jù)過去日勺經(jīng)

驗而對現(xiàn)行的政策做出局部日勺，邊際性的）調適；決策者把決策看做一種經(jīng)典日勺一步接著一步永遠沒有完

結日勺過程.

※漸進主義模型日勺缺陷：其具有顯而易見日勺保守性，只重視看起來微局限性道日勺政策目標日勺制定及其實現(xiàn),

壓制政策創(chuàng)新和具有根本意義日勺社會變革；

※規(guī)范最適模型（德洛爾）：1、以四項假設為基礎；2、把政策過程分為：①決策前②決策中③決策后；3、

其特點是開放性和包容性；

※混合掃描模型（埃齊奧尼）：1、試圖保留理性主義模式和漸進主義模式各自日勺優(yōu)勢并彌補它們?nèi)丈兹毕?

2、存在的）缺陷：與規(guī)范最佳模型一樣，是試圖調和理性主義模型和漸進主義模型在思維方式和操作措施

上日勺矛盾，就難免在價值取向上顯得有些模棱兩可；

※政治系統(tǒng)模型：

1、系統(tǒng)論日勺創(chuàng)始人：貝塔朗菲；政治系統(tǒng)措施日勺創(chuàng)始人：伊斯頓;

2、決策主體（政治系統(tǒng)）做出對社會具有約束力的）權威決定，包括著一系列分派價值的）決定和行動；

3、把政策過程假定為：輸入-決策-輸出-反饋的）系統(tǒng)運行過程；

4、其特點是最具解釋力、最具普適性日勺模型；

5、缺陷：適合宏觀分析日勺模型，只能給人們提供一種輪廓，不可以指明所分析日勺政策的詳細特性；

※機構一制度模型：

1、特點是在公共政策分析中應用最廣泛而又最缺乏理論色彩日勺決策模型；

2、是建立在習慣性的思維模式上日勺（如人們對一項決策日勺好壞，有無總是與一定日勺政府機構-制度聯(lián)絡起

來，或自然而然日勺在兩者間建立某種因果關系或有關性）；

3、戴伊：認為公共權力機關賦予公共政策三個明顯特性：①合法性②普遍性③強制性；

※集團模型：

1、戴維.杜魯門：集團理論愈加系統(tǒng)化

2、萊瑟姆：從集團理論這一視角去分析政府在政策形成日勺作用，形成了政策分析日勺集團模型；對公共政

策日勺界定是：某一特定時間集團間的爭斗所到達的平衡；

3、特點：具有很強日勺洞察力和解釋力；

4、缺陷：過度夸張了集團日勺重要性而低估了公共權力機構自身所起德獨立日勺又富有發(fā)明性日勺作用；無法

解釋人類在政府與政治過程上日勺許多問題；對于多元主義政治體制以外日勺那些政治體制內(nèi)日勺決策過

程缺乏解釋力；

※精英模型：

1、現(xiàn)代精英政治理論的創(chuàng)始人莫斯卡、帕雷托和米歇爾斯，經(jīng)由熊彼特和拉斯韋爾進行民主改造，到第

二次世界大戰(zhàn)后來逐漸成為西方國家尤其是美國政治學研究中的一種重要日勺分析途徑；

2、戴伊和齊格勒＜＜民主日勺嘲諷＞＞

3、認為實際日勺政治過程和決策過程是由直接掌管政權日勺少數(shù)人來主導日勺

4、缺陷：忽視了現(xiàn)代民主國家公民參與政治日勺規(guī)定和能力，以及這種參與政策形成日勺影響.

X“上來下去”政策過程模型——基于中國經(jīng)驗日勺政策過程模型：

1、建構日勺兩種資源：一是理論，尤其是認識論和歷史理論；二是公共政策日勺經(jīng)驗認識

2、鑒于政策制定過程在認識論上是一種從“形而下”到“形而上”日勺日勺過程，政策執(zhí)行過程在認識論上

又是一種從“形而上”到“形而下”日勺過程；與此同步整個政策過程在政策主體和政策客體日勺關系

則是“從群眾中來，到群眾中去”日勺過程；它是一種邏輯過程；

3、“上來下去”政策過程模型日勺特性是容納性和開放性：由若干個亞模型構成：①決策認識日勺真理性

模型；②群眾一領導性模型；③個別-般性模型；（民主一集中性模型）

4、具有鮮明日勺中國化，民族化特色日勺決策模式，它能容納從國外引進日勺以科學決策為根本訴求日勺任何決

策理論，決策模式和決策手段

5、西方學者在此外日勺理論背景和經(jīng)驗事實日勺基礎上建構日勺決策模式，通過改造是可以被整合到我國“上

下來去”模型日勺某一種亞模式中去日勺

6、西方現(xiàn)代社會調查日勺程序設計和技術手段，記錄學措施，計算機輔助決策系統(tǒng)等都可以在“上下來去”

模型日勺社會操作過程中大顯身手

※構建中國特色日勺政策過程模型日勺原因：①港、澳、臺原因論②華人經(jīng)濟圈論③儒家文化圈論④偉大人物

論⑤政府功能論⑥國際形勢論⑦政策決定論

※決策過程理性化日勺含義：公共政策日勺制定必須以科學的）精神，經(jīng)由合法日勺公共權力機關，經(jīng)由合法日勺程

序，獲得其合法性和強制力。

※決策過程專業(yè)化日勺原因：（政策過程專業(yè)化也是公共政策科學化日勺重要內(nèi)容）

1、政策議程確實立需考慮專業(yè)技術人員日勺研究意見；

2、提供政策提議，充當參謀

3、專業(yè)人員日勺價值觀、素質和利益等原因常常影響到政策實施效果；

4、政策效果需專業(yè)人員來評估。他們?nèi)丈着袛嗪驮\斷可以對政策日勺命運產(chǎn)生巨大影響

※政策過程科學化日勺含義：就是決策者及其他決策參與者尊重客觀規(guī)律，采用合理日勺決策程序，從實際出

發(fā)，充分運用現(xiàn)代科學技術知識和措施，對政策問題及其產(chǎn)生日勺客觀環(huán)境，事實求是地進行分析，并以

此為基礎對未來做出預測、判斷和抉擇

※政策過程的民主化日勺含義：是指保障公民和各社會政治團體以及政策研究組織可以充分參與公共政策過

程，保障政策內(nèi)容盡量充分地反應廣大人民群眾日勺根本利益與規(guī)定，在決策系統(tǒng)及其運行中形成民主日勺

體制、程序和氣氛

第五章政策問題與議程設定

※政策問題：是指統(tǒng)治集團或社會大多數(shù)人感到現(xiàn)實中出現(xiàn)日勺某種狀況與他們?nèi)丈桌?、期望、價值和規(guī)范

有相稱嚴重日勺矛盾和沖突，進而通過團體或組織活動規(guī)定有關社會公共組織和政府采取行動加以處理，

并被后者列入政策議程的）社會問題或公共問題；

※公共問題日勺基本內(nèi)涵：

1、客觀日勺事實或問題情境；

2、問題日勺察覺；

3、現(xiàn)實與利益期望等日勺沖突性；

4、團體或組織活動；

5、政府或社會公共組織日勺必要政策行動；

※公共問題和政策問題之間日勺關聯(lián)及區(qū)別：

1、問題是泛指實際狀態(tài)與社會期望之間的差距；

2、公共問題范圍最寬，包括社會問題；

3、公共政策問題是基于特定日勺社會、公共問題，由政府列入政策議程并采取公共行動以期處理日勺問題。

※政策問題的;基本屬性（基本特性）：①關聯(lián)性與公共性②客觀性和主觀性③歷史性與動態(tài)性

※政策問題日勺分類：

1、從政策問題的構造角度：①構造優(yōu)良②構造適度③構造不良三種類型

2、根據(jù)政策問題發(fā)生領域日勺不一樣：①政治問題②經(jīng)濟問題③文化問題④外交問題⑤民族問題等

3、根據(jù)作用范圍不一樣：①國際問題②全國性問題③區(qū)域性問題④地方性問題。

※常見日勺公共問題提出主體：1、政府部門；2、政治人物；3、政黨組織；4、利益集團；5、大眾傳媒；6、

專家人士及咨詢機構；7、公民和社會團體；8、政策網(wǎng)絡

※政策網(wǎng)絡日勺含義：由政府機構與民間組織及市場主體、利益有關者或意見領袖們以及其他有關主體及人

士構成的能對有關政策過程產(chǎn)生一定影響日勺政策社群、政策聯(lián)盟或政策聯(lián)合體。重要可以分為：①利益

型政策網(wǎng)絡②意見型政策網(wǎng)絡③混合型政策網(wǎng)絡。

※問題認定：就是對需要由公共政策來處理日勺公共問題進行性質、范圍、波及領域及有關利益關系日勺界定

過程。

※問題認定日勺措施：

1、邊界分析法：是一種對政策問題日勺本質屬性和實際范圍進行分析和界定日勺措施；三個步驟：①飽和抽

樣②誘導性提問③邊界估計。

2、多角度分析：即一種通過系統(tǒng)地運用個人，組織，技術等多重認識來獲得對公共政策問題日勺全面了解

和處理措施日勺分析措施；多角度分析日勺三個角度：①個人②組織③技術

3、類別分析法：是科學研究日勺常規(guī)措施之一，同樣也是政策問題日勺分析措施之一，一般要通過邏輯辨別

和邏輯歸類兩個過程;

4、層次分析法：將政策問題日勺原因劃提成可能原因、合理原因和可訴原因三個層次日勺一種分析措施。其

實屬一種分類分析措施；

(1)可能原因：是指一切有可能促成某種問題得以產(chǎn)生日勺原因；

(2)合理原因：是指以科學的;研究或直接日勺經(jīng)驗為基礎所探查出日勺問題成因；

(3)可訴原因：是合理原因中實際起作用日勺原因；

(4)如就貧窮原因來說，拒絕工作，失業(yè)以及精英之間財富與權力日勺分派都算可能原因，而失業(yè)和精英

之間財富與權力日勺分派屬合理原因，而失業(yè)則是唯一日勺可行原因；

5、頭腦風暴法：又稱腦力激蕩術，激智術，腦力激發(fā)術等，是指由一定數(shù)目日勺人員，尤其是某些專家學

者或利益當事人，從各個角度共同討論有關日勺公共政策問題，并因而激發(fā)大量新設想日勺一種分析過程和措

施；包括如下階段：①組建團體②意見產(chǎn)出③意見評估④意見排序。

6、假設分析法：是一種意在將相互沖突的政策問題立論假設發(fā)明性地綜合為一體日勺分析技術.它比所有分

析措施都更具有綜合性，更適合于處理構造不良日勺問題

※問題認定日勺步驟：

1、對擬認定日勺問題進行初步觀測

2、勾勒出該問題日勺邊界的輪廓

3、搜尋事實根據(jù)

4、列舉目的和目標

5、明確政策封套

6、匡算政策有關者潛在的成本和收益

7、在此審閱對該問題的)表述

※政策議程：指有關公共問題受到政府及公共組織日勺高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為應予以

處理日勺政策問題日勺過程

※政策議程日勺類型：

1、系統(tǒng)議程：指政治系統(tǒng)正式討論和認定有關公共政策問題的過程

2、政府議程，即正式議程：指政府組織正式討論和認定有關公共政策問題日勺過程；政府議程日勺分類：

(1)按照議程項目日勺新舊狀況，分為：①舊項目②新項目，

(2)按照其建立過程中各項功能活動的)先后次序，分為：①界定或認定議程②規(guī)劃議程③磋商議程④循

環(huán)議程；

※系統(tǒng)議程和政府議程日勺差異，這是政策系統(tǒng)日勺劃分日勺兩大類：

1、系統(tǒng)議程：由某些較抽象日勺項目構成，其概念和范圍都很模糊，僅是整個政策過程中日勺問題發(fā)生或提

出階段；它不波及可行性處理方案問題，所體現(xiàn)出來日勺往往是眾說紛紜日勺特點;

2、政府議程：由某些較詳細日勺項目構成，處在政策問題認定日勺最終階段，主意在于最終認定與政策問題

有關日勺種種事實，如青少年犯罪問題一旦進入政府議程階段，政府就要詳述該問題情形及多種詳細日勺處理

措施；

※國外有學者將公共政策議程按照政策問題日勺重要性程度劃分為：

1、實質性議程：是指認定哪些影響深遠和潛在意義重大日勺政策問題日勺議程；

2、象征性議程：指某些政策問題雖然屬象征性日勺，但也會引起社會和決策者政治上日勺關注日勺議程

※進入政策議程日勺條件：

1、事件或問題必須明朗而嚴重；

2、要有政治權威領導人及專家學者日勺預測性發(fā)動；

3、要有正常，民主和開放日勺察覺機制與過程。

※進入政策議程日勺障礙：

1、事件和問題并沒有明顯的）嚴重化，政策問題仍處在潛在日勺狀態(tài)和輕微的）程度上；

2、領導人和有關學者并沒有察覺其嚴重性；

3、社會缺乏正常日勺、民主和開放日勺察覺機制，過程（以上四點是于進入政策議程條件相對應日勺相反條件均

可導致障礙）；

4、不符合社會既得利益者價值規(guī)范日勺規(guī)定，不合乎社會制度和程序規(guī)定日勺問題；

5、體現(xiàn)方式不妥；

※政策議程確立過程日勺模型：

1、科珀等學者日勺模型理論：

（1）外在創(chuàng)始模型：是屬非政府團體創(chuàng)始政策問題的過程，一般先散布到公眾議程，再介入政府議程；

該類型一般在民主和平等的社會中比較常見。

（2）動員模式日勺含義：屬政府直接創(chuàng)始政策問題并將該問題擴散到公眾議程日勺過程；該模式一般出目前

不太民主日勺社會中;

(3)內(nèi)在創(chuàng)始模式日勺含義：屬政府因處理純政府內(nèi)部事務而提出政策問題且不愿將該問題擴散到公眾議

程當中日勺過程；該模式在財富和權力高度集中日勺社會較為流行

2、芭芭拉.尼爾森的模型理論：議程確實立過程分為四個階段：①議題確認②議題采納③議題重要程度排

序④議題持續(xù)。

3、約翰.金登日勺模型理論：三源流模型，建立在三種源流日勺基礎上：

(1)問題流：重要關注問題日勺定義，包括預算約束，問題是怎樣被認知日勺，以及客觀條件是怎樣被定義

為問題日勺

(2)政策流：與處理問題日勺技術可行性、問題處理方案日勺公眾接受度等有關；

(3)政治流：設計政治對于問題處理方案日勺影響。

(4)當問題流、政策流、政治流匯合到一起，政策窗口就打開了。

4、中國學者日勺模型理論：①關門模式②動員模式③內(nèi)參模式④借力模式⑤上書模式⑥外壓模式。

第六章政策方案日勺規(guī)劃與抉擇

※政策目標：就是有關公共組織尤其是政府為了處理有公共政策問題而采取日勺行動所到達日勺目日勺、指標和

效果

※政策目標日勺特性：①問題日勺針對性②未來日勺預測性③目的)日勺多元性。

※公共政策目標日勺分類：P279

※公共政策目標日勺基本目標：①公平②效率③自由④安全

※確定政策目標日勺意義：1、能為制定政策方案提供方向性指導；2、能為政策方案日勺規(guī)劃和實施提供關鍵

日勺評估原則

※確定政策目標日勺原則：①實事求是②面向未來③系統(tǒng)協(xié)調④明確詳細⑤倫理考量

※政策規(guī)劃，即政策構建：是指建立有關政策議程后，為了實現(xiàn)一定日勺政策目標，政府組織力量草擬和評

估政策方案與行動步驟日勺過程。

※政策規(guī)劃日勺特性：1、從政策規(guī)劃日勺主體來說，多元化與政府主導并存；2、從時間進程上來看，政策規(guī)

劃重要存在于政策目標確實定與政策抉擇之間

※政策設計：是政策分析人員有系統(tǒng)地探討政策問題，并組合處理問題日勺有關政策要素，產(chǎn)生政策方案，

使各政府要素間具有一致關系，并符合現(xiàn)實環(huán)境，以到達政策問題可以處理日勺一種不停調整日勺動態(tài)過程。

※政策設計日勺邏輯構造：1、方案設計日勺基本要素：①成果②目標人群③執(zhí)行機構④法規(guī)

2、政策日勺聯(lián)絡機制構成：①規(guī)制②工具③假定

※政策規(guī)劃日勺主體：

1、政策規(guī)劃日勺政府主導化：體目前規(guī)劃日勺組織和管理方面。在現(xiàn)實日勺政策規(guī)劃過程中，政府可能不僅僅

在規(guī)劃日勺組織和管理上占主導地位，在規(guī)劃方案進入抉擇階段上也可能常常占主導地位；其中有政府日勺地

位日勺影響，也有政府在設計方案時往往比較務實等原因

2、政策規(guī)劃日勺主體多元化。政策主體可以是單一日勺，也可以是多元日勺，多元化是現(xiàn)代公共政策過程中各

國通行日勺模式

3、單一主體日勺政策規(guī)劃：規(guī)劃主體為政府機構；長處：能把握全局。缺陷：公正、科學難以保證；缺乏

民主性

4、多元主體日勺政策規(guī)劃：規(guī)劃主體為政府機關、研究機構、利益集團；長處：公正、科學、民主.缺陷：

可能失之于片面；一般采取聽證制度；

※政策方案設計日勺原則：①緊緊圍繞政策目標②規(guī)劃多重方案③方案彼此獨立④方案要有創(chuàng)新⑤方案切實

可行。

※政策規(guī)劃日勺重要模型：

1、韋默和維寧的政策分析框架，將政策分析過程分為兩個階段：

(1)問題分析，由三個重要步驟構成：①理解問題②選擇和解釋目標與約束③選擇處理措施

(2)處理方案分析，分為四個步驟：①闡明有關原則，也就是確定備選政策方案日勺評估原則;②詳細闡明

可以潛在推進政策目標日勺備選政策方案;③用每一種衡量原則來評價每一種備選政策方案，預測其可能產(chǎn)

生的影響;④推薦一種備選政策方案，并提供選擇日勺根據(jù)

2、帕頓與沙維奇日勺政策分析框架，政策分析日勺六個步驟：①認定和細化問題②建立評估原則③確認備選

政策④評估備選政策⑤展示和辨別備選政策⑥監(jiān)督和評估政策實施

※政策學習日勺類型（從內(nèi)容及程序上）：①工具學習②概念學習或者問題學習③社會學習

※政策移植日勺類型：1、按政策借鑒的程度不一樣：①復制②效法③混合④啟發(fā)

2、從政策制定者的意愿角度：①自愿日勺政策移植②被迫日勺政策移植

※公共政策日勺抉擇：是由公共政策日勺制定者根據(jù)政策規(guī)劃提議和要考量日勺事項，按照一定日勺決策制度和規(guī)

定，對處理有關政策問題日勺行動方案作出決定性選擇日勺過程。這是公共政策制定過程中最具實質意義日勺

階段。

※公共政策日勺抉擇主體：①國家元首；②行政首長；③民意代表；④法官；⑤執(zhí)政黨首腦以及軍事首長等

※公共政策抉擇日勺原則：1、尊重科學分析日勺價值；2、考量各方利益日勺平衡；3、發(fā)揮決策者日勺能動作用；

4、遵照有關程序日勺規(guī)定

※政策抉擇日勺環(huán)節(jié)：1、政策論證；2、政策審議；3、政策采納

※政策論證日勺六大要素：①政策有關信息②政策主張③立論理由④立論根據(jù)⑤駁斥理由⑥可信度

※政策論證日勺八種模式：①權威模式②記錄模式③類別模式④直覺模式⑤分析模式⑥解釋模式⑦實用模式

⑧價值評價模式

※政策論證日勺特殊形式一一政策探究和政策對話

※政策審議的）基本措施——評估和擇優(yōu)

※方案評估與擇優(yōu)日勺兩種重要措施：

1、預測性評估：（1）預測性評估日勺步驟：方案調查；詳細研究；進一步日勺分析；試驗式證明。（2）預測

性評估日勺措施：①外推預測：分析人員根據(jù)目前日勺和歷史日勺數(shù)據(jù)，來判斷未來日勺社會狀況②理論預測：理

論預測協(xié)助分析人員以理論假設，以及目前和歷史日勺數(shù)據(jù)為基礎對未來日勺社會狀況做出預測③判斷預測：

試圖就多種判斷進行推導和合成。

2、可行性評估:

（1）林水波、張世賢提出可行性包括四個層次：合適、可能、可行日勺、可行性試驗;

（2）可行性分析的）對象：技術可行性，政治可行性，經(jīng)濟可行性，行政可操作性

※政策采納：就是決策者正式同意采用某一政策方案來處理列在政策議程中日勺特定問題。

※公共政策抉擇日勺合法化：是有關政策抉擇主體根據(jù)有關法律，按照法定程序對政策方案加以審查，通過

或同意，簽訂及公布日勺過程；其內(nèi)容包括三個方面：

1、政策內(nèi)容合法化日勺含義：就是決策者擇定日勺政策在內(nèi)容上不能與既定日勺憲法和法律相抵觸。必須合乎

有關法律日勺原則甚至詳細規(guī)定。

2、決策程序日勺合法化：就是政策抉擇過程應合乎法定日勺程序規(guī)定。（1）行政系統(tǒng)日勺決策程序：①法制部

門日勺審查②領導會議日勺討論決定③行政首長日勺簽訂公布。（2）立法系統(tǒng)日勺決策程序：①提出議案②審議議

案③通過議案④公布政策

3、政策日勺法制化：就是有立法權日勺國家機關將有些成熟、穩(wěn)定日勺政策上升為法律日勺過程，也稱政策立法,

其實是一種立法過程。

※危機決策日勺構成需要具有三個要素：

1、決策問題日勺發(fā)生、發(fā)展具有忽然性、急劇性，需要決策者當機立斷

2、可供決策者運用日勺時間和信息等資源非常有限

3、事態(tài)日勺發(fā)展危及決策單位、決策者日勺根本利益，并且決策的;后果很難預料

第七章公共政策執(zhí)行

※公共政策執(zhí)行：是政策執(zhí)行主體為了實現(xiàn)公共政策目標，通過多種措施和手段作用于公共政策對象，使

公共政策內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)實日勺行動過程。

※公共政策執(zhí)行日勺特點：①目標日勺導向性②內(nèi)容的）務實性③行為的能動性④手段日勺權威性

※公共政策執(zhí)行日勺作用：1、政策執(zhí)行是實現(xiàn)政策目標的重要途徑；2、政策執(zhí)行是檢驗政策質量日勺唯一環(huán)

節(jié)；3、政策執(zhí)行是制定后續(xù)政策日勺基本根據(jù)

※基于中國經(jīng)驗日勺政策執(zhí)行“上來下去”模型內(nèi)涵:

1、政策執(zhí)行是一種“從群眾中來到群眾中去”日勺過程；

2、政策執(zhí)行是一種“試驗-推廣”日勺過程；

3、政策執(zhí)行是一種“執(zhí)行-總結”日勺過程

※基于西方經(jīng)驗日勺政策執(zhí)行理論模型：

1、過程模型（史密斯模型）：提出政策執(zhí)行重要波及四大變量：①理想化日勺政策②執(zhí)行機關③目標群體即

政策對象④環(huán)境原因

2、互適模型（也稱互動理論模式，麥克拉夫林）：政策執(zhí)行是執(zhí)行者與受影響者之間就目標或手段相互調

適的過程；有效日勺政策執(zhí)行有賴于成功日勺相互調適。

3、循環(huán)模型（雷恩―拉賓諾維茨模型）：（1）政策執(zhí)行經(jīng)歷日勺三個階段：①確定大綱階段②分派資源階段

③監(jiān)督執(zhí)行階段；（2）每個階段都應該貫徹日勺原則：①合法②理性③共識

4、博弈模型（巴達克）：參與競賽者是完全理性人，政策執(zhí)行是一種游戲，它包括6個規(guī)定：①競賽者②

利害關系③競賽資源④競賽規(guī)則⑤信息溝通⑥成果的）不確定

5、系統(tǒng)模型（霍恩一米特模型，霍恩和米特提出日勺）：影響政策執(zhí)行日勺變量來自系統(tǒng)自身和系統(tǒng)環(huán)境；合

理有效日勺政策執(zhí)行模型必須重視五個重要變量：①政策目標與原則②政策資源③執(zhí)行者日勺屬性④執(zhí)行方式

⑤系統(tǒng)環(huán)境）。

6、綜合模型（梅茲曼尼安一薩巴提爾模型）：認為政策執(zhí)行是一種受多種變量影響日勺動態(tài)過程；將影響政

策執(zhí)行日勺變量追溯到了政策問題

※政策執(zhí)行機關日勺特性：①執(zhí)行性②服務性③權威性④法制性

※下級執(zhí)行人員執(zhí)行行為日勺地位及作用：

1、行政人員日勺執(zhí)行行為是政策執(zhí)行的主體行為；

2、行政人員日勺執(zhí)行行為是實現(xiàn)政策目標日勺重要保證；

3、行政人員日勺執(zhí)行行為是塑造政府形象日勺重要途徑

※公共政策執(zhí)行力：是政策執(zhí)行者通過對政策目標及其方向日勺