《證券發(fā)行與承銷》習題和答案第二章　股份有限公司概述

1、設立股份有限公司，應當有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中必須有半數以上的發(fā)起人在中國3、發(fā)起設立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的()而設立公司的方C.全部股份B.35%A.2個月D.6個月須向()報送公司章程草案。8、采用發(fā)起設立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開(),選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通10、采用募集設立方式的，發(fā)起人應于股款繳足后()日內主持召開公司創(chuàng)立大會。發(fā)A.1年，1年B.1年，2年C.2年，1年D.2年，2年14、對于以募集方式設立的股份公司，發(fā)起人A.創(chuàng)立大會，1/2B.董事會，1/3C.創(chuàng)立大會，2/3D.董事會，1/2A.創(chuàng)立大會，1/2C.創(chuàng)立大會，2/3D.股東大會，2/316、有限責任公司是由()個以上、()個以下股東共同出資設立的，股東以其出資額為限22、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起()日期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的()。A.25%持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、收購其股份情形的，應當在()內轉讓或者注銷。A.10日，6個月B.10日，12個月C.5日，3個月D.5日，6個月27、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額()以上或者其持有的D.15%,50%31、單獨或者合計持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會召開()32、董事人數不足《公司法》規(guī)定人數或者公司章程所規(guī)定人數的(),或公司未彌補的虧損達實收股本總額()時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。A.60%37、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。38、上市公司在每一會計年度結束之日起()個月內向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務會計報告，在每一會計年度前6個月結束之日起()個月內向中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所報送半年度39、公司應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并于()日內在報紙上公告。40、當公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。41、股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為():B.決定權和審批權C.經營權和決定權D.經營權和執(zhí)行權42、我國《公司法》第九十三條規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送()的核準文件。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.財政部C.中國人民銀行43、公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的(),其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()C.公司登記機關登記注冊后A.1個以上、200個以下B.1個以上、100個以下C.2個以上、100個以下D.2個以上、200個以下49、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額應()公司凈資產額。B.不得高于D.不得低于50、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內不得轉讓。51、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后()月內，不得轉讓其所持有的本公司股份。52、公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，應當從公司的()中支出。A.稅前利潤B.資本公積C.盈余公積D.稅后利潤53、連續(xù)()日以上單獨或者合計持有公司()以上股份的股東擁有股東大會補充召集權和補充主持權。54、召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開()日前通知各股東。二、多項選擇題1、2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為()和()。2、擬設立的股份有限公司應當依照工商登記管理規(guī)定的要求確定公司名稱，公司C.每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行D.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認8、()不宜作為股份有限公司的發(fā)起人。D.法人B.屬于《外商投資產業(yè)指導目錄》限制外商控股的或僅限于外商合資、合作的行業(yè)，不得C.股權轉讓難易程度不同13、《公司法》第一百七十八條規(guī)定，股份有限公司需要減少注冊資本時，D.股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事主持C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責D.監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東可以自行召集A.擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經理，并對該公司、企業(yè)的破該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年B.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年D.因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪和破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾3年A.本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近1期經審計凈資產的30%以后提供B.公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近1期經審計總資產的20%以后提供的任何擔保C.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保D.單筆擔保額超過最近1期經審計凈資產10%的擔保24、應當由出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過的事項有()。A.公司在1年內擔保金額超過公司最近1期經審計總資產20%的B.公司在1年內購買、出售重大資產超過公司最近1期經審計總資產30%的C.股權激勵計劃D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議C.具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)D.具有3年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職A.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金B(yǎng).公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取C.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金持有公司全部股東表決權5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司C.清算組成員不得利用職權收受賄賂或者其他非D.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權人32、公司因()事項而解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起15日內成立清算組，開始清算。C.因公司合并或者分立需要解散A.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于300萬元的關聯(lián)交易B.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于500萬元的關聯(lián)交易C.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的3%的關聯(lián)交易D.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的關聯(lián)交易B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠C.應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法及國家各項經濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)B.上市公司在每一會計年度結束之日起4個月內向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務會計報告C.在每一會計年度前6個月結束之日起2個月內向中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所報送半年度財D.在每一會計年度前3個月和前9個月結束之日起的1個月內向中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所B.上市公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經審計凈資產值的3%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款C.認為可能損害中小股東權益的事項C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)44、關聯(lián)關系是指公司()與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司B.對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議C.法人股東法定代表人出席會議的，應當出示本人身份證D.無記名股票持有人出席股東大會的，應當于會議召開10目前至股東大會閉會時止，將股票交存C.單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時48、()可以提議召開董事會臨時會議。A.代表1/10以上表決權的股東()()【答疑編號10078738】【答疑編號10078739】【答案解析】:參見教材P35?！敬鹨删幪?0078741】【答案解析】:參見教材P46?！敬鹨删幪?0078742】【答案解析】:參見教材P36?！敬鹨删幪?0078743】【答案解析】:參見教材P36。【答疑編號10078745】【答案解析】:參見教材P39?！敬鹨删幪?0078747】【答案解析】:參見教材P39?！敬鹨删幪?0078748】【答案解析】:參見教材P39?！敬鹨删幪?0078750】【答疑編號10078751】【答案解析】:參見教材P38。【答疑編號10078752】【答案解析】:參見教材P43?！敬鹨删幪?0078754】【答案解析】:參見教材P43。【答疑編號10078755】【答案解析】:參見教材P44?！敬鹨删幪?0078756】【答案解析】:參見教材P45?！敬鹨删幪?0078757】【答案解析】:參見教材P45?！敬鹨删幪?0078759】【答案解析】:參見教材P45?！敬鹨删幪?0078761】【答疑編號10078762】【答案解析】:參見教材P46?！敬鹨删幪?0078763】【答案解析】:參見教材P47?！敬鹨删幪?0078765】【答案解析】:參見教材P47?！敬鹨删幪?0078766】【答案解析】:參見教材P47?！敬鹨删幪?0078777】【答案解析】:參見教材P48。【答案解析】:參見教材P49?！敬鸢附馕觥?參見教材P49?！敬鹨删幪?0078781】【答疑編號10078783】【答案解析】:參見教材P52?！敬鸢附馕觥?參見教材P53?！敬鹨删幪?0078787】【答案解析】:參見教材P53?！敬鸢附馕觥?參見教材P53?！敬鹨删幪?0078790】【答疑編號10078840】【答疑編號10078841】【答疑編號10078843】【答疑編號10078846】【答疑編號10078848】【答疑編號10078851】【答疑編號10078852】【答疑編號10078855】【答疑編號10078859】【答疑編號10078861】【答案解析】:參見教材P45?！敬鹨删幪?0078863】【答疑編號10078865】【答案解析】:參見教材P47?！敬鹨删幪?0078867】【答疑編號10078868】【答案解析】:參見教材P48—49。【答疑編號10078870】【答案解析】:參見教材P49?！敬鹨删幪?0078871】【答疑編號10078873】【答案解析】:參見教材P54?！敬鹨删幪?0078875】【答案解析】:參見教材P55?！敬鹨删幪?0078876】【答案解析】:參見教材P56?！敬鹨删幪?0078878】【答疑編號10078879】【答案解析】:參見教材P59?！敬鹨删幪?0078881】【答案解析】:參見教材P61。【答疑編號10078884】【答案解析】:參見教材P62。【答疑編號10078886】【答案解析】:參見教材P63。【答疑編號10078887】【答疑編號10078890】【答疑編號10078893】【答疑編號10078895】【答疑編號10078898】【答疑編號10078902】【答疑編號10078905】【答疑編號10078906】【答疑編號10078909】【答疑編號10078911】【答疑編號10078912】【答疑編號10078913】【答疑編號10078915】【答疑編號10078916】【答疑編號10078918】【答疑編號10078919】【答疑編號10078921】【答疑編號10078923】【答疑編號10078924】【答疑編號10078926】【答疑編號10078927】【答疑編號10078931】【答疑編號10078933】【答案解析】:參見教材P58?！敬鹨删幪?0078934】【答案解析】:參見教材P73?！敬鹨删幪?0078936】【答案解析】:參見教材P34?！敬鹨删幪?0078937】【答案解析】:參見教材P35?！敬鹨删幪?0078939】【答案解析】:參見教材P35?！敬鹨删幪?0078940】【答案解析】:參見教材P35?！敬鹨删幪?0078941】【答疑編號10078942】【答疑編號10078944】【答疑編號10078945】【答疑編號10078947】【答疑編號10078949】【答案解析】:參見教材P40?！敬鹨删幪?0078950】【答疑編號10078952】【答案解析】:參見教材P46。【答疑編號10078953】【答案解析】:參見教材P46。【答疑編號10078954】【答疑編號10078956】【答疑編號10078957】【答疑編號10078958】【答案解析】:參見教材P49?！敬鹨删幪?0078959】【答案解析】:參見教材P51?！敬鹨删幪?0078960】【答案解析】:參見教