《證券發(fā)行與承銷》習(xí)題和答案第二章　股份有限公司概述

1、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有()人以上()人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國3、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的()而設(shè)立公司的方C.全部股份B.35%A.2個月D.6個月須向()報送公司章程草案。8、采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(),選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通10、采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后()日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。發(fā)A.1年，1年B.1年，2年C.2年，1年D.2年，2年14、對于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人A.創(chuàng)立大會，1/2B.董事會，1/3C.創(chuàng)立大會，2/3D.董事會，1/2A.創(chuàng)立大會，1/2C.創(chuàng)立大會，2/3D.股東大會，2/316、有限責(zé)任公司是由()個以上、()個以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限22、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起()日期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。A.25%持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、收購其股份情形的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。A.10日，6個月B.10日，12個月C.5日，3個月D.5日，6個月27、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的D.15%,50%31、單獨(dú)或者合計持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會召開()32、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的(),或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額()時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.60%37、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。38、上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告，在每一會計年度前6個月結(jié)束之日起()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報送半年度39、公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報紙上公告。40、當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。41、股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為():B.決定權(quán)和審批權(quán)C.經(jīng)營權(quán)和決定權(quán)D.經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)42、我國《公司法》第九十三條規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報送()的核準(zhǔn)文件。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.財政部C.中國人民銀行43、公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的(),其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()C.公司登記機(jī)關(guān)登記注冊后A.1個以上、200個以下B.1個以上、100個以下C.2個以上、100個以下D.2個以上、200個以下49、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額應(yīng)()公司凈資產(chǎn)額。B.不得高于D.不得低于50、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。51、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后()月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。52、公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)從公司的()中支出。A.稅前利潤B.資本公積C.盈余公積D.稅后利潤53、連續(xù)()日以上單獨(dú)或者合計持有公司()以上股份的股東擁有股東大會補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。54、召開股東大會會議，公司應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點(diǎn)和審議的事項于會議召開()日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開()日前通知各股東。二、多項選擇題1、2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設(shè)立分為()和()。2、擬設(shè)立的股份有限公司應(yīng)當(dāng)依照工商登記管理規(guī)定的要求確定公司名稱，公司C.每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行D.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)8、()不宜作為股份有限公司的發(fā)起人。D.法人B.屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制外商控股的或僅限于外商合資、合作的行業(yè)，不得C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同13、《公司法》第一百七十八條規(guī)定，股份有限公司需要減少注冊資本時，D.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事主持C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)D.監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計持有公司5%以上股份的股東可以自行召集A.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年B.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年D.因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪和破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾3年A.本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的30%以后提供B.公司的對外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20%以后提供的任何擔(dān)保C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保D.單筆擔(dān)保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保24、應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項有()。A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)20%的B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的C.股權(quán)激勵計劃D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議C.具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)D.具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職A.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金B(yǎng).公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取C.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司C.清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非D.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人32、公司因()事項而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。C.因公司合并或者分立需要解散A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元的關(guān)聯(lián)交易B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬元的關(guān)聯(lián)交易C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠C.應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法及國家各項經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)B.上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告C.在每一會計年度前6個月結(jié)束之日起2個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報送半年度財D.在每一會計年度前3個月和前9個月結(jié)束之日起的1個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所B.上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款C.認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)44、關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司()與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司B.對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議C.法人股東法定代表人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證D.無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于會議召開10目前至股東大會閉會時止，將股票交存C.單獨(dú)或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時48、()可以提議召開董事會臨時會議。A.代表1/10以上表決權(quán)的股東()()【答疑編號10078738】【答疑編號10078739】【答案解析】:參見教材P35。【答疑編號10078741】【答案解析】:參見教材P46?！敬鹨删幪?0078742】【答案解析】:參見教材P36?！敬鹨删幪?0078743】【答案解析】:參見教材P36?！敬鹨删幪?0078745】【答案解析】:參見教材P39?！敬鹨删幪?0078747】【答案解析】:參見教材P39?！敬鹨删幪?0078748】【答案解析】:參見教材P39?！敬鹨删幪?0078750】【答疑編號10078751】【答案解析】:參見教材P38?！敬鹨删幪?0078752】【答案解析】:參見教材P43?！敬鹨删幪?0078754】【答案解析】:參見教材P43?！敬鹨删幪?0078755】【答案解析】:參見教材P44?！敬鹨删幪?0078756】【答案解析】:參見教材P45。【答疑編號10078757】【答案解析】:參見教材P45?！敬鹨删幪?0078759】【答案解析】:參見教材P45?！敬鹨删幪?0078761】【答疑編號10078762】【答案解析】:參見教材P46?！敬鹨删幪?0078763】【答案解析】:參見教材P47?！敬鹨删幪?0078765】【答案解析】:參見教材P47?！敬鹨删幪?0078766】【答案解析】:參見教材P47?！敬鹨删幪?0078777】【答案解析】:參見教材P48。【答案解析】:參見教材P49?！敬鸢附馕觥?參見教材P49?！敬鹨删幪?0078781】【答疑編號10078783】【答案解析】:參見教材P52?！敬鸢附馕觥?參見教材P53?！敬鹨删幪?0078787】【答案解析】:參見教材P53?！敬鸢附馕觥?參見教材P53?！敬鹨删幪?0078790】【答疑編號10078840】【答疑編號10078841】【答疑編號10078843】【答疑編號10078846】【答疑編號10078848】【答疑編號10078851】【答疑編號10078852】【答疑編號10078855】【答疑編號10078859】【答疑編號10078861】【答案解析】:參見教材P45?！敬鹨删幪?0078863】【答疑編號10078865】【答案解析】:參見教材P47?！敬鹨删幪?0078867】【答疑編號10078868】【答案解析】:參見教材P48—49?！敬鹨删幪?0078870】【答案解析】:參見教材P49?！敬鹨删幪?0078871】【答疑編號10078873】【答案解析】:參見教材P54?！敬鹨删幪?0078875】【答案解析】:參見教材P55。【答疑編號10078876】【答案解析】:參見教材P56?！敬鹨删幪?0078878】【答疑編號10078879】【答案解析】:參見教材P59?！敬鹨删幪?0078881】【答案解析】:參見教材P61?！敬鹨删幪?0078884】【答案解析】:參見教材P62?！敬鹨删幪?0078886】【答案解析】:參見教材P63?！敬鹨删幪?0078887】【答疑編號10078890】【答疑編號10078893】【答疑編號10078895】【答疑編號10078898】【答疑編號10078902】【答疑編號10078905】【答疑編號10078906】【答疑編號10078909】【答疑編號10078911】【答疑編號10078912】【答疑編號10078913】【答疑編號10078915】【答疑編號10078916】【答疑編號10078918】【答疑編號10078919】【答疑編號10078921】【答疑編號10078923】【答疑編號10078924】【答疑編號10078926】【答疑編號10078927】【答疑編號10078931】【答疑編號10078933】【答案解析】:參見教材P58?！敬鹨删幪?0078934】【答案解析】:參見教材P73?！敬鹨删幪?0078936】【答案解析】:參見教材P34。【答疑編號10078937】【答案解析】:參見教材P35。【答疑編號10078939】【答案解析】:參見教材P35?！敬鹨删幪?0078940】【答案解析】:參見教材P35?！敬鹨删幪?0078941】【答疑編號10078942】【答疑編號10078944】【答疑編號10078945】【答疑編號10078947】【答疑編號10078949】【答案解析】:參見教材P40?！敬鹨删幪?0078950】【答疑編號10078952】【答案解析】:參見教材P46?！敬鹨删幪?0078953】【答案解析】:參見教材P46?！敬鹨删幪?0078954】【答疑編號10078956】【答疑編號10078957】【答疑編號10078958】【答案解析】:參見教材P49?！敬鹨删幪?0078959】【答案解析】:參見教材P51。【答疑編號10078960】【答案解析】:參見教