證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關提分題庫(考點梳理)

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單選題（共60題）1、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D2、中證規(guī)模指數(shù)中定位于小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證700指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證200指數(shù)【答案】C3、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B4、關于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)D.同一非標準化資產(chǎn)指單一主體的非標準化資產(chǎn)，不包含關聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)【答案】C5、下列關于可轉(zhuǎn)換債券的說法中錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間B.在期限內(nèi)允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票C.可轉(zhuǎn)換債券應半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D6、證券投資基金在中國臺灣地區(qū)稱為（）。A.證券投資信托基金B(yǎng).共同基金C.集合投資計劃D.單位信托基金【答案】A7、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。A.合資公司B.有限責任公司C.股份有限公司D.集團公司【答案】C9、在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D10、下列關于我國發(fā)行公募REITs產(chǎn)品要求的特征說法錯誤的是（）A.80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎設施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額B.基金通過資產(chǎn)支持證券和項目公司等載體取得基礎設施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利C.金管理人主動運營管理基礎設施項目，以獲取基礎設施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的D.采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D11、下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務【答案】C12、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列（）出具法律意見。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D13、中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B14、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國家信用D.企業(yè)信用【答案】A15、主要業(yè)務是按有經(jīng)濟意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務的一類機構(gòu)實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C16、張三熱衷于期權(quán)。他認為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對未來價格走勢的預期進行投機。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能【答案】C17、會員制證券交易所設有的機構(gòu)有（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A18、在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A19、以下不屬于股票特征的是（）。A.流動性B.永久性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】D20、下列關于債券的說法，錯誤的是()A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標準格式的債券。B.實務債券是一種具有標準格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A21、另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、（2018年真題）貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B23、關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B24、上海清算所托管債券的結(jié)算方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、在我國，個人投資者作為證券市場最廣泛的投資者，是指從事證券投資的（）。A.法人B.社會自然人C.專業(yè)人士D.組織【答案】B26、（2018年真題）銀行間債券市場包括（）等金融機構(gòu)進行債券買賣和回購的市場。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D28、（2020年真題）一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列關于MOM說法錯誤的是（）。A.MOM產(chǎn)品只能通過公開募集方式設立B.子管理人是母管理人的投資顧問，屬于基金服務機構(gòu)，受母管理人委托提供投資建議等基金服務C.母管理人依法應承擔的責任不因委托而免除D.MOM管理人中管理人產(chǎn)品資產(chǎn)劃分成兩個或兩個以上資產(chǎn)單元，每一個資產(chǎn)單元單獨開立證券期貨賬戶【答案】A30、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.抵押貸款銀行C.信用合作社D.儲蓄銀行【答案】A31、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責關系不包括()。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時間C.債券的利息D.債券的價值【答案】D33、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關于四大支柱的說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D34、我國對合格境外機構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D35、按照國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方客戶都需征收的稅種為（）。A.增值稅B.流轉(zhuǎn)稅C.印花稅D.契稅【答案】C36、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B37、影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔保【答案】B40、（2021年真題）基金監(jiān)管中，（??）是經(jīng)營活動的出發(fā)點和價值歸宿。A.基金監(jiān)管機構(gòu)B.基金監(jiān)管目標C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B41、下列關于證券登記結(jié)算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定C.設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統(tǒng)【答案】C42、中央銀行的職能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B43、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。A.期限性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】C44、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B45、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B46、關于證券公司中間介紹業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務B.證券公司申請IB業(yè)務資格的，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準C.證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員D.證券公司申請IB業(yè)務，應當向中網(wǎng)證監(jiān)會提交介紹業(yè)務資格申請書等規(guī)定的申請材料【答案】A47、()負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。A.董事長B.總經(jīng)理C.監(jiān)事D.董事會秘書【答案】D48、關于我國證券公司，下列說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B50、一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)（）的格局。A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.多重監(jiān)管D.分業(yè)監(jiān)管【答案】D51、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D52、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C53、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、影響股票投資價值的內(nèi)部因素是()A.宏觀經(jīng)濟B.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)C.市場波動D.股利政策【答案】D55、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B56、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的國際資金流動被稱為()A.投機性資金流動B.保值性資金流動C.盈利性資金流動D.國際間接投資【答案】B57、（2021年真題）無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A58、目前