證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、中央政府發(fā)行的國(guó)債,主要用途有（）A.①②B.②④C.①③④D.②③【答案】D2、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動(dòng)【答案】D3、由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（）。A.全額自銷B.全額代銷C.全額直銷D.全額包銷【答案】D4、我國(guó)公司獲得利潤(rùn)的分配順序?yàn)椋ǎ?。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B5、（2021年12月真題）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年頒布的《證券公司壓力測(cè)試指引》指出，證券公司應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B6、2018年4月7日滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價(jià)為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)下跌，開盤即空頭開倉，并在當(dāng)日最低價(jià)3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C7、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】D8、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為（），是美國(guó)債券市場(chǎng)的基石。A.美國(guó)國(guó)債B.揚(yáng)基債券C.政府債券D.聯(lián)邦債券【答案】A10、國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國(guó)債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D12、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，ST股票和#ST股票價(jià)格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B13、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C14、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】C15、我國(guó)債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。A.銀行間市場(chǎng)B.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D.場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)【答案】A16、以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、以下關(guān)于股票的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、常見的直接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C19、下列關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（2018年真題）下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、按照我國(guó)《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A22、下列說法錯(cuò)誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書【答案】C23、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】D24、（2020年真題）以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯(cuò)誤的是（）A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響【答案】D25、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D26、下列屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.谷賤傷農(nóng)C.賣的比買的精D.早收晚付【答案】D27、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。A.高增長(zhǎng)型股票B.成長(zhǎng)股C.普通股D.績(jī)優(yōu)股【答案】D28、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)B.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書等規(guī)定的申請(qǐng)材料【答案】A29、關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券，說法正確的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A30、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)，說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A31、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后前（）個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B32、除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.省級(jí)人民政府B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.發(fā)改委【答案】B34、金融市場(chǎng)，按照組織方式，可以劃分為（）和（）。A.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)B.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)【答案】D35、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A36、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A37、直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。A.融資信譽(yù)差異性的不同B.融資者自主性的不同C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是否具有可逆性【答案】C38、1949～1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國(guó)金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C39、關(guān)于公募基金，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對(duì)象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】D40、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】C42、（2020年真題）屬于金融期貨主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B44、交易所的固定收益電子平臺(tái)定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺(tái)可以進(jìn)行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B45、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行（），組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進(jìn)股權(quán)分置改革工作。A.窗口指導(dǎo)B.監(jiān)督管理C.行政干預(yù)D.自由放縱【答案】B46、下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。Ⅰ．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源Ⅲ．機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價(jià)。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C48、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體是（）。A.證券參與者B.證券發(fā)行人C.證券投資者D.證券監(jiān)管者【答案】B49、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D.上市公司最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告【答案】C53、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③【答案】D54、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念，下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，錯(cuò)誤的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇B.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益C.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力D.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段【答案】D55、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)凈值B.資產(chǎn)總值C.凈利潤(rùn)D.凈資產(chǎn)【答案】A56、基金份額持有人也是基金的（）。A.出資人B.受益人C.所有者D.以上均正確【答案】D57、RQ