2023年二十二、基金合同模板的效力

上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金

基金合同

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

目錄

一、前言.........................................................................1

二、釋義.........................................................................2

三、基金的基本情況..............................................................6

四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購........................................................7

五、基金備案.....................................................................9

六、基金份額的申購與贖回.......................................................10

七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...................................................18

八、基金份額持有人大會(huì).........................................................25

九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序....................................32

十、基金的托管..................................................................35

十一、基金份額的注冊(cè)登記.......................................................36

十二、基金的投資................................................................37

十三、基金的財(cái)產(chǎn)...............................................................45

十四、基金資產(chǎn)的估值...........................................................47

十五、基金的費(fèi)用與稅收.........................................................54

十六、基金的收益與分配.........................................................56

十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì).........................................................58

十八、基金的信息披露...........................................................59

十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算....................................64

二十、違約責(zé)任..................................................................66

二十一、爭(zhēng)議的處理.............................................................67

二十二、基金合同的效力.........................................................68

二十三、其他事項(xiàng)................................................................69

二十四、基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................70

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第3頁共103頁

一、前百

（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事

人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱

“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷

售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）

和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合

法權(quán)益。

（二）基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基金

托管人和基金份額持有人。

基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同

的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和

本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和

接受。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、

承擔(dān)義務(wù)。

（三）上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)

證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)

質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

第3頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第4頁共103頁

基金管理人依照恪盡職守，誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。

基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改

或更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突之處，應(yīng)

當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更或調(diào)整，同時(shí)就該等

變更或調(diào)整進(jìn)行公告。

二、釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金

2、基金管理人或本基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金基

金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上

投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂

和補(bǔ)充

6、招募說明書：指《上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金招募說明書》，

及其定期的更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金份額發(fā)

售公告》

8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、

部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范

第4頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第5頁共103頁

性文件及對(duì)該等法律法規(guī)不時(shí)作出的修訂

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基

金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)

施的《證券投資基金銷售管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1

日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)

施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂

13、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、

澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個(gè)人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然

人

18、機(jī)構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民

共和國(guó)注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)

19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理

辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資中國(guó)證券的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者

20、基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及

法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者

21、基金份額持有人：指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金

投資者

22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的宣傳推介、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易

過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

第5頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第6頁共103頁

23、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)

24、直銷機(jī)構(gòu)：指上投摩根基金管理有限公司

25、代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基

金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷

售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

26、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)

27、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確

認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等

28、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為上

投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)

登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

29、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金

管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過

該銷售機(jī)構(gòu)辦理交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

31、基金合同生效日：指基金募集期結(jié)束后達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約

定的備案條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并收到其書面

確認(rèn)的日期

32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基

金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期

33、基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長(zhǎng)不得超過3個(gè)月

34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

36、日：指公歷日

37、月：指公歷月

38、TH：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理基金投資者有效申請(qǐng)工作日

第6頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第7頁共103頁

39、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）

40、開放日：指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

41、交易時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

42、認(rèn)購：指在基金募集期間，基金投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為

43、申購：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為

44、贖回：指在基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求賣

出基金份額的行為

45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)的公告

在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為

46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施變更所持

基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

47、巨額贖回：本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加

上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申

請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的1096的情形

48、元：指人民幣元

49、基金收益：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入

扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額

50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值

52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)的數(shù)值

53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

54、指定媒體:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、基金管理人、

基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體

55、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《上投摩根基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，

是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則

56、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在

第7頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第8頁共103頁

本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人

無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自

然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他

突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?/p>

第8頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第9頁共103頁

三、基金的基本情況

（一）基金的名稱

上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金

（二）基金的類別

股票型

（三）基金的運(yùn)作方式

契約型開放式

（四）基金的投資目標(biāo)

本基金在把握經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展趨勢(shì)基礎(chǔ)上，充分挖掘新興產(chǎn)

業(yè)發(fā)展中的投資機(jī)會(huì)，重點(diǎn)關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司，并兼顧傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中

具備新成長(zhǎng)動(dòng)力的上市公司進(jìn)行投資，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)

的穩(wěn)定增值。

（五）基金的最低募集份額總額和金額

基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

（六）基金份額初始面值和認(rèn)購費(fèi)用

基金份額初始發(fā)售面值為人民幣L00元。

本基金的認(rèn)購費(fèi)率不高于認(rèn)購金額的5%,具體費(fèi)率情況由基金管理人決定,

并在招募說明書和發(fā)售公告中列示。

（七）基金存續(xù)期限

不定期

第9頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第1。頁共1。3頁

四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購

（一）基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象

1、發(fā)售時(shí)間

自基金份額發(fā)售之日起，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見發(fā)售公告。

2、發(fā)售方式

本基金通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)

點(diǎn)，具體名單見發(fā)售公告）公開發(fā)售。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額

發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得提前發(fā)售基金份額。

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)

及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，基金投資者應(yīng)及時(shí)查詢。

3、發(fā)售對(duì)象

中國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者及法律法規(guī)或中

國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。

（二）基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費(fèi)用

本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)

購金額的5%。本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書和發(fā)售公

告中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注

冊(cè)登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

2、募集期利息的處理方式

本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得

動(dòng)用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息折算成基金份額計(jì)入基金投資者

的賬戶，具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算

第10頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第11頁共1。3頁

基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。

認(rèn)購費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后

兩位；認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)

生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

（三）基金份額認(rèn)購原則及持有限額

1、基金投資者認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購

申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。

3、基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)

參看招募說明書。

4、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)基金投資者的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，

具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。

第11頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第12頁共103頁

五、基金備案

（一）基金備案和基金合同生效

1、基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額

不少于2億元人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金

管理人依據(jù)法律法規(guī)和招募說明書的規(guī)定可以決定停止基金發(fā)售?；鸸芾砣藨?yīng)

當(dāng)自基金募集期結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之

日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)

書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

2、基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以

公告。

3、本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人

不得動(dòng)用。認(rèn)購資金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投資

者認(rèn)購的基金份額，歸基金投資者所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

的記錄為準(zhǔn)。

（二）基金募集失敗

1、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不

可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。

2、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的

債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并

加計(jì)同期銀行存款利息。

（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額

基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)

凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)

量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000

萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出

解決方案。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第12頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第13頁共103頁

六、基金份額的申購與贖回

（-）申購和贖回場(chǎng)所

本基金的申購與贖回將通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)

進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明?；鸸?/p>

理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理

基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購和贖回的開放日及開放時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

基金投資者在開放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海

證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。但基金管理人根據(jù)法律

法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但

應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人在開始日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一種指定媒體和基金管理人的公司網(wǎng)站上公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。基金投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或

轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購、贖回時(shí)間所

在開放日的價(jià)格。

（三）申購與贖回的原則

第13頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第14頁共103頁

1、“未知價(jià)”原則，即基金份額的申購與贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算

的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額

申請(qǐng)；

3、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按“先進(jìn)先出”的

原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額

先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；

4、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但

最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上予以公

告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請(qǐng)

基金投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)

提出申購或贖回的申請(qǐng)。

基金投資者在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，基金

投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回

申請(qǐng)無效而不予成交。

2、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括

該日）為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，基金投資者可在T+2日后（包括該

日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實(shí)接收到申購申請(qǐng)。申購的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

3、申購和贖回的款項(xiàng)支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。

若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將基金投資者已

繳付的申購款項(xiàng)本金退還給投資者。

第14頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第15頁共103頁

基金投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售

機(jī)構(gòu)在T+7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦

法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

（五）申購和贖回的金額

1、基金管理人可以規(guī)定基金投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每

次贖回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。

2、基金管理人可以規(guī)定基金投資者每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額數(shù)量或持有的基金

份額占基金份額總數(shù)的比例上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。

4、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)

定的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體和基金

管理人網(wǎng)站上公告。

（六）申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、基金申購份額的計(jì)算

本基金申購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。

申購費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后

兩位；申購份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)

生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

2、基金贖回金額的計(jì)算

本基金贖回金額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。

贖回費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩

位；贖回金額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生

的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

3、T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情

況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

4、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五

入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

第15頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第16頁共103頁

5、本基金的申購費(fèi)用應(yīng)在投資者申購基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，

主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回基金

份額的基金份額持有人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于

支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

6、本基金的申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5%,贖回費(fèi)率最高不超過基金

份額贖回金額的5%o本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根

據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在履行相關(guān)手

續(xù)后，在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購、贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，基金管理

人依照有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站

上公告。

7、對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低

于柜臺(tái)交易方式的基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

8、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市

場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。

在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基

金投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

（七）申購與贖回的注冊(cè)登記

L投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日

為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基

金份額。

2.投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日

為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。

3.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行

調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在指定媒體上公告。

（八）拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作；

2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資

第16頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第17頁共103頁

產(chǎn)凈值；

3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；

4、基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆或數(shù)筆申購；

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或基金管

理人認(rèn)為會(huì)損害已有基金份額持有人利益的申購；

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體和基金

管理人網(wǎng)站上刊登暫停申購公告。如果基金投資者的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的

申購款項(xiàng)將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申

購業(yè)務(wù)的辦理。

（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付

贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、證券交易所交易時(shí)間依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

3、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

5、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，已接受的贖回申

請(qǐng)，基金管理人應(yīng)按時(shí)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，可支付部分按單個(gè)賬戶

申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)

開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，若出現(xiàn)上述第3項(xiàng)所述情形，按基

金合同的相關(guān)條款處理。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部

分予以撤銷。暫停基金的贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一家指定媒體及基金管

理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢

復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

（十）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金

第17頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第18頁共103頁

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額

總數(shù)后的余額）超過前一日的基金總份額的10%,即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分順延贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按

正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金投資者的贖回申請(qǐng)有困難或

認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前

提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申

請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；基金投資者未能贖回部

分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日

未獲贖回的部分申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理,

無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。如基金投資者在提

交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并在公開披露日向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并通過郵

寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，

并說明有關(guān)處理方法。

連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接

受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過

20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上進(jìn)行公告。

（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案，并依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停公告。

第18頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第19頁共103頁

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，第2個(gè)工作日基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在

指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1

個(gè)工作日的基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購

或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒體和

基金管理人網(wǎng)站上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個(gè)工作日的

基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登

暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信

息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登基金重新開

放申購或贖回公告，并公告最近1個(gè)工作日的基金份額凈值。

（十二）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi),

相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，

并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

（十三）基金的非交易過戶

指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可

的其它情況而產(chǎn)生的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須

是依法可以持有本基金基金份額投資者。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社

會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受

理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

（十四）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

第19頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第20頁共103頁

銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

如果出現(xiàn)基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機(jī)構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)性

能限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。

（十五）定期定額投資計(jì)劃

在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為基金投資者提供定期定額投資計(jì)劃服

務(wù)，具體實(shí)施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時(shí)的公告為準(zhǔn)。

（十六）其他情形

基金賬戶和基金份額凍結(jié)、解凍的業(yè)務(wù)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理。

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的

凍結(jié)與解凍以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與

解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，

法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或法院判決、裁定另有規(guī)定的除外。

當(dāng)基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)時(shí)，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕該部

分基金份額的贖回申請(qǐng)、轉(zhuǎn)出申請(qǐng)、非交易過戶以及基金的轉(zhuǎn)托管。

第20頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第21頁共103頁

七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人

1、基金管理人簡(jiǎn)況

名稱：上投摩根基金管理有限公司

注冊(cè)地址：上海市富城路99號(hào)20樓

辦公地址：上海市富城路99號(hào)20樓

郵政編碼：200120

法定代表人：陳開元

成立時(shí)間：2004年5月12日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字F2004J56號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：2.5億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

2、基金管理人的權(quán)利

（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)

立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依照本基金合同獲得基金管理人報(bào)酬以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）依照有關(guān)規(guī)定為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)

購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高

托管費(fèi)和管理費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了

本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造

第21頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第22頁共103頁

成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要

措施保護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；

（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；

（7）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登

記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（8）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行

為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（9）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（10）依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提

供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（12）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為

基金融資、融券；

（13）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金管理人的義務(wù)

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊(cè)登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何

第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

第22頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第23頁共103頁

（8）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價(jià)格的方法符

合基金合同等法律文件的規(guī)定；

（10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（12）編制中期和年度基金報(bào)告；

（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)

告義務(wù)；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，

不得向他人泄露；

（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人

分配收益；

（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施

其他法律行為；

（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益,

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；

（23）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人；

第23頁共103頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第24頁共103頁

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

（26）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管

理；

（28）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他義務(wù)。

（二）基金托管人

1、基金托管人簡(jiǎn)況