電力風險分級細則

DB37/TDB37/T3020—20238電力企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則電力企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則范圍系、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。〔電網(wǎng)及各類發(fā)電企業(yè)風險分級管控體系的建設(shè)和實施指南的編制。標準性引用文件件。但凡不注日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改單〕適用于本文件。GB/T13861-2023生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼GB/T18218-2023危急化學品重大危急源辨識GB/T23694-2023風險治理術(shù)語GB/T24353-2023風險治理原則與實施指南GB/T28001-2023職業(yè)安康安全治理體系要求DB37/T2882-2023安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》〔2023〕11號〕《電力安全事故應急處置和調(diào)查處理條例》(國務院令第599號〕《關(guān)于加強電力企業(yè)安全風險預控體系建設(shè)的指導意見》〔國能安〔2023〕1號〕《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》〔省政府令第303號〕術(shù)語和定義基準〔整體〕風險評估benchmarkriskassessment整體風險概述，用于基于問題的風險評估活動?；趩栴}的(重點〕風險評估basedproblemriskassessment〔大事暴露的高風險問題，進展深入具體的評估。持續(xù)風險評估continuousriskassessment通過日常工作，常常地進展風險評估，同時為基準風險評估和基于問題的風險評估供給反響信息。主要表現(xiàn)形式有工作前風險評估、班組日常風險評估等。根本要求組織籌劃電力企業(yè)主要負責人應全面負責本企業(yè)安全風險分級管控體系建設(shè)實施的組織治理門；分管負責人應負責分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、分析、評價和管控等治理工作，組織編制有關(guān)體系〔安全風險分級管控組織籌劃標準要求參見附錄A〕全員參與、全方位治理和全過程掌握等級，確定落實管控措施及責任單位的層級，確保風險管控措施持續(xù)有效。安全風險管控應涵蓋治理、作業(yè)活動、安全設(shè)施、設(shè)備系統(tǒng)和區(qū)域等各方面，貫穿企業(yè)生產(chǎn)治理的全過程。掌握損失、制造價值電力企業(yè)應通過切實、合理、可行的風險掌握措施將風險掌握在可承受的范圍內(nèi)備、環(huán)境安全的根底上做到效益最大化。動態(tài)治理〔整體〕風險評估，對較大風險進展基于問題的〔重點〕評估外，還應運用適當?shù)姆椒ㄟM展日常的持續(xù)風險評估；發(fā)生事故、障礙、特別后準時進展問題評估，制定掌握措施，有效掌握風險。工作程序和內(nèi)容工作程序電力企業(yè)應發(fā)動組織各崗位員工對本崗位責任范圍內(nèi)的全部風險點進展基準風險評估清單，逐級審核上報匯總，編制企業(yè)風險基準〔整體〕風險評估臺賬，推斷風險點整體狀況；按職責對風險再組織進展基于問題的〔重點〕風險評估；班組應對所轄設(shè)備、設(shè)施和消缺、維護、清掃等一般作〔安全風險管控工作流程參見附錄B〕。風險點確定風險點劃分原則電力企業(yè)對生產(chǎn)系統(tǒng)風險點的劃分，應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于治理、范圍清楚”的原則?？梢罁?jù)工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所、區(qū)域等功能獨立的單元進展風險點劃分；對操完成作業(yè)目標的操作及作業(yè)為一個風險點；可把具有獨立功能的治理行為劃分為一個風險點。風險點分類置、可能導致事故類型、風險等級、管控責任部門及責任人等信息〔C〕。風險點排查C)。危急源辨識辨識范圍〔構(gòu)〕筑物、生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、材料工器具、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)過程、治理制度等。危急源引發(fā)的后果，包括人身損害、非打算停運、大面積停電、財產(chǎn)損失、安康損害、環(huán)境污染等幾個損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它損害等，設(shè)備事故包括設(shè)備停運、設(shè)備損壞、社會影響、財產(chǎn)損失等。以及發(fā)生能量意外釋放、泄漏和超標排放等事故緊急狀態(tài)。辨識過程應充分考慮四種擔憂全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、治理因素。人的因素：包括心理、生理、行為性危急有害因素；物的因素：包括物理性、化學性、生物性危急有害因素；環(huán)境因素：包括室內(nèi)、室外、天上、地下〔含水下〕及其他作業(yè)環(huán)境不良；治理因素：包括機構(gòu)不健全、責任制不落實、制度不完善、投入缺乏及其他治理因素缺陷。危急源辨識方法常見危急源辨識方法有：工作危害分析〔JHA〕、安全檢查表〔SCL〕、預先危急分析〔PHA〕、危急與可操作性爭論〔HAZOP〕等方法。各企業(yè)可依據(jù)實際狀況選用，本標準推舉以下三種方法。工作危害分析法〔JHA〕業(yè)步驟清楚的檢〔維〕修作業(yè)活動中；〔列出表格參照附錄D〕→進展風險評價分級→制定掌握措施→對評價結(jié)果定期評審。安全檢查表分析法〔SCL〕適用范圍:主要用于分析設(shè)備、設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等攜帶的風險分析，辯識每個子系統(tǒng)或部件中隱含的危急；檢查的工程是靜態(tài)物，而非活動。分析步驟:選定對象→確定人員〔崗位職責〕→分解系統(tǒng)〔子系統(tǒng)或部件〕→收集依據(jù)資料→識別危急源〔將可能導致事故的危急因素列出表格參照附錄D〕→制定掌握措施→匯審簽批。預先危急性分析法〔PHA〕前，進展宏觀的、粗略的危害和潛在的風險分析。分析步驟：收集資料〔主要裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝流程等的說明書、圖紙、操作規(guī)程、防火及安全設(shè)施等〕→分解工作步序〔設(shè)計、制造、施工、調(diào)試、運維等〕→識別危急源〔物質(zhì)、工〕→分析每種事故所造成的后果〔通常指有可能導致事故的最壞的后果〕→風險評估〔填寫風險分析評價表參照附錄D〕→在分析現(xiàn)有的措施的根底上補充消退或削減風險掌握措施建議。危急源辨識實施電力企業(yè)應對全體員工進展危急源辨識方法的培訓識，應每年至少進展一次基準〔整體〕風險評估活動，組織各專業(yè)、各部門、各崗位全面辨識分管范圍內(nèi)存在的危急源。電力企業(yè)應當依據(jù)技術(shù)改造工程、設(shè)備設(shè)施變更、格外規(guī)作業(yè)活動等適時開展專項危急源辨識。實。風險評價風險等級劃分藍四種顏色標示。當一個風險點中存在多個危急源，按最高風險度評價掌握〔屬化學品重大危急源按GB18218—2023定評價掌握〕。當企業(yè)生產(chǎn)組織機構(gòu)、生產(chǎn)條件、作業(yè)條件、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或監(jiān)視檢查中覺察問題時，應準時對相關(guān)的風險工程重進展評估，并更風險點統(tǒng)計臺賬。風險評價方法等級。常用的風險評價方法有：作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕、風險矩陣分析法〔LS〕、危急指數(shù)方法(RR)、職業(yè)病危害分級法?？梢罁?jù)實際選擇，本細則推舉作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕。作業(yè)條件危急性分析法“LEC”見附錄E。價判定準則見附錄F。風險等級確定方法如下：針對評估對像，依據(jù)現(xiàn)有的閱歷推斷，在附錄FF1、F2、F3”中分別選取人員傷亡、安康損害、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷〔大面積停電〕、環(huán)境污染等風險發(fā)生的可能性人員暴露率“E”嚴峻性“C”的分值；利用D=L×E×C，計算出風險值D；依據(jù)附錄FF4”，確定風險等級，將其中最高的風險等級定為該風險的風險等級。重大風險確定原則以下情形為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件照舊存在的；涉及危急化學品重大危急源的；存在能量意外釋放〔劇毒、爆炸、火災、倒塌等〕危急的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；構(gòu)成電力安全生產(chǎn)事故的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。風險掌握措施風險掌握措施類別包括工程技術(shù)措施、治理〔行政〕措施、教育培訓措施、個體防護措施、應急處置措施。工程技術(shù)：消退或減弱，通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消退危急源，如承受機械提升裝置以去除手舉或提重物這一危急行為等；替代，用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；封閉，指對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進展密閉；隔離，指通過隔離帶、柵欄、戒備繩等把人與危急區(qū)域隔開，承受隔聲罩以降低噪聲等；移開或轉(zhuǎn)變方向，如危急及有毒氣體的排放口。治理〔行政〕措施：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；削減暴露時間〔如特別溫度或有害環(huán)境〕；監(jiān)測監(jiān)控〔尤其是高毒物料的使用〕；警報和警示信號；安全互助體系；風險轉(zhuǎn)移。教育培訓：提高員工風險意識和對安全風險分級管控工作的生疏;通過開展針對性的安全培訓，提高員工的安全學問和安全技能水平；使員工把握有效識別危害因素及危害分析評價方法和提高掌握風險力量；使員工了解本崗位安全風險和防控方法。個體防護措施：個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；當工程掌握措施不能消退或減弱危急有害因素時，均應實行防護措施；當處置特別或緊急狀況時，應考慮佩戴防護用品；當發(fā)生變更，但風險掌握措施還沒有準時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急處置措施：緊急狀況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的預備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急力量，以防止和削減安全不良后果。風險掌握措施確定原則在選擇風險掌握措施時，考慮以下內(nèi)容：措施的可行性、有效性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性；是否使風險降低到可以承受的程度；是否產(chǎn)生的風險；是否已選定了最正確的解決方案。不同級別的風險要結(jié)合實際實行一種或多種措施進展掌握，直至風險可以承受。在進展風險評價、尤其是對現(xiàn)行掌握措施的充分性進展評價后，應確定需要補充完善的掌握措施，對現(xiàn)行掌握措施進展修訂。風險分級管控根本原則應依據(jù)“誰主管、誰負責”的原則實行分類治理、分級管控。風險越大，管控級別越高；企業(yè)〔公司級〕領(lǐng)導和職能部門負責對“較大風險”等級以上風險進展全過程管控，各生產(chǎn)部門〔車間級〕負責對“一般風險”以上等級安全風險進展全過程管控，班組級負責對“低風險”以上等級安全風險進展全過程管控，崗位員工應對本崗位風險進展全過程管控；上級負責管控的風險，下級必需負責管控。各企業(yè)可結(jié)合本單位實際機構(gòu)設(shè)置狀況，對風險分級管控層次進展增加或合并。管控清單〔參照附錄D1、D2〕，逐級匯總、評審、修訂、審核、公布、培訓、實現(xiàn)信息有效傳遞。管控措施實施企業(yè)針對風險類別和等級，明確管控措施。對于重大操作、設(shè)備檢修作業(yè)、設(shè)備改造工程、危急區(qū)重點管控；應編制有關(guān)風險作業(yè)〔操作〕活動風險管控卡〔參見附錄G〕，明示危急點危急源及防范措施，有關(guān)應作業(yè)〔操作〕人員嚴格執(zhí)行，安全治理部門負責監(jiān)視。對于各企業(yè)評估出的重大風險，企業(yè)所屬上級公司應進展管控。公告警示醒目位置，設(shè)置警示標識和警示說明。防控職業(yè)危害醒目位置，設(shè)置警示標識和警示說明。文件治理文件和信息企業(yè)應完整保存表達風險管控過程的記錄資料，并分類建檔治理。至少應包括風險分級管掌握度、涉及最高級別、次高級別風險時，其辨識、評價過程記錄，風險掌握措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔治理。效果通過風險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：牢靠性；重大風險場所、部位的警示標識得到完善；涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了?？ㄕ莆?；員工對所從事崗位的風險有更充分的生疏，安全技能和應急處置力量進一步提高；保證風險掌握措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控力量得到加強；依據(jù)改進的風險掌握措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對性。變更更風險信息：公布或變更的法律法規(guī)或上級要求；使用“工藝、材料、設(shè)備、技術(shù)”；、改、擴建工程；發(fā)生事故、大事后；綜合性評審完成后。持續(xù)改進評審果進展公示。溝通企業(yè)應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制風險信息。風險信息更后應準時組織相關(guān)人員進展培訓。附錄附錄A〔資料性附錄〕電力企業(yè)安全風險分級管控建設(shè)根本要求和審查要點體系要素安全風險

標準要求以正式文件下發(fā)，實施并保持。

驗證風險體系評審要求方法1.與企業(yè)的現(xiàn)場安全生產(chǎn)現(xiàn)狀相符合?？冃С兄Z

2.表達對遵守體系建設(shè)要求的承治理持續(xù)改進方向相適應。 3.表達對現(xiàn)場安全風險管控績效風險管控體系建設(shè)能充分表達使風險損失、持續(xù)保持及改進的承諾。查看

4.明確現(xiàn)場安全風險防治及安全詢問籌劃安全風

持續(xù)改進目標要求。1.領(lǐng)導為副組長，總工程師〔副總〕和部門領(lǐng)導參與的領(lǐng)導小組，負責本單位安全風險管控體系建設(shè)籌劃、布署、施實、檢查、驗評。常設(shè)

向。相關(guān)人員理解全都。式下發(fā)了通知，明確人員、活動地點和程序。確定較大風險以上等級的，由公

籌劃 統(tǒng)計上報等工作。體系籌劃必需滿足本標準的要求?！哺笨偂碁楦苯M長，有關(guān)專業(yè)負責人參與的工作小組，負責對本單位主要安全治理、設(shè)備、設(shè)施、運行維護、檢修、技改、擴建及其作業(yè)活動存在重大風險進展風險識別、分析評價、防控。中風險以上等級的生產(chǎn)活動過程進展風險識別、分析評價、防控。富的員工組成風險評價、管控工作組，依據(jù)崗位分工和職責對所轄生產(chǎn)活動過程中低風險以上風險進展識別、分析評價、防控。

核風險掌握措施，由公司主管領(lǐng)導最終簽字確認。安全生產(chǎn)治理部門監(jiān)視掌握措施的實施，定期監(jiān)視檢確定一般風險以上等級的，由各查看部門進展管控。生產(chǎn)治理部門審核詢問風險掌握措施，生產(chǎn)治理部門領(lǐng)導檢查安全風險監(jiān)視掌握措施的實施，確保風險掌握的有效性。進展管控。班組負責掌握措施的實施，安全生產(chǎn)治理部門定期監(jiān)視檢查，確保風險掌握的有效性。DB37/T3020—DB37/T3020—2023電力企業(yè)安全風險分級管控建設(shè)根本要求和審查要點〔續(xù)〕10驗證體系要素 標準要求 風險體系評審要求方法件要求

企業(yè)應建立并保持以下文件：組織機構(gòu)和職責劃分；各級人員安全風險管控責任制；準；危急點識別、分析評價及其防控工作程序；

分性和適應性。并重審批。狀態(tài)作出標識。確保在使用處能得到適用的有 關(guān)版本。 確保文件字跡清楚，易于識別。件報告及記錄如工作危害分〔JHA〕記錄、6.確保所需的文件，包括標準、標安全檢查表分析〔SCL〕記錄、風險分級管控清 準、通知等作出標識，并對其發(fā)放錄文件；7.評審和互評程序文件和有關(guān)活動記錄。

予以掌握。7.如需保存，作出適當?shù)臉俗R。治理方案指標

可行，目標和指標應予以量化。

符合方針及承諾要求。重大安全風險得到有效的掌握。符合自身的現(xiàn)狀及生產(chǎn)、經(jīng)營狀 查看況。方案

企業(yè)每年應制定、實施一個或多個用于實現(xiàn)安全風險掌握體系建設(shè)目標和指標的治理方案。包括有企業(yè)定期組織的基準風險評估量劃，形成一套風險概述，用于對基于問題風險評估活動進展排序；由專家組進展基于問題風險評估確定的具有重大風險的工程，以及針對生產(chǎn)過/具體的評估爭論；由車間、班組進展持續(xù)風險評估。

標和指標的職責、權(quán)限。查看實現(xiàn)目標指標的方法和時間表。費用及責任人。驗證體系要素 標準要求 風險體系評審要求方法實施建立各級安全風險明確企業(yè)最高領(lǐng)導者及各級崗位安全風險管控

的第一責任人。標準化建設(shè)組織領(lǐng)導機構(gòu)。及考核方法。

應在建立健全各級各崗位安全和工作標準。度。 查看建立安全風險管控活動制和記 錄，在班組、車間、廠安全活動中要有安全風險活動內(nèi)容。

5.供給必要的人力、財力、物力資源保障。 上要打算、布事項，并做好記錄。分管領(lǐng)經(jīng)理、副廠長〕

責任人。人事變動時準時更。險管控體系正常運轉(zhuǎn)。求。確保定期向企業(yè)主要負責人提交安全風險續(xù)改進提出建議。

11審查“風險點分級管控清單”〔D1D2召開安全風險管控會議，布署、檢查、總結(jié)此項工作； 查看記錄常常檢查“較大風險”以上設(shè)管控措施落實狀況；系建設(shè)自評工作。領(lǐng)導及班組職責劃分

風險管控體系建設(shè)職責、權(quán)限；估、防控責任；驗評責任；風險識別、評估、防控責任區(qū)域。

分管部門或人員。權(quán)利，尤其是考核權(quán)。查看明確常駐承包商和外委工程管 理責任部門、責任人。明確設(shè)備運行維護檢修技改等員。驗證體系要素 標準要求 風險體系評審要求方法高職工安全風險預控意識和力量

能和層次的人員都意識到：安全風險管控的重要性。進展具有找出在工作中危急點帶來的實際提升員工危急點分析預控力量的培訓。

防控工作程序并實行相應措施加以落實。確定不同層次職責人員所需的閱歷、技能和培訓水平，確保人員 的力量符合安全風險管控要求。 詢問熟知個人在安全風險管控要求，包括治理、訓或?qū)ζ浔匾牧α亢汀不颉吵惺?/p>

的培訓、意識進展驗證。保持相關(guān)記錄。建立行之有效的安全風險管控信息溝通系控納入生產(chǎn)治理全過程；信息及溝通

與共享機制。使員工可看到。風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施，讓每名員工了解風險點的根本狀況及防范、應急對策。別標明本企業(yè)、本崗位主要危急危害因素、后果、事故預防及應急措施、報告等內(nèi)容。企業(yè)必需準時更安全生產(chǎn)風險公告內(nèi)容，建立檔案。當設(shè)置報警裝置，配備現(xiàn)場應急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。同時，將風險點的有關(guān)信息及應急處置措施告知相鄰企業(yè)單位。

對安全風險管控部門和崗位績高，防控措施得力的進展嘉獎。企業(yè)每月填寫更“風險點分析統(tǒng)計臺賬”〔D度安全分析會上通報并準時對職工和相關(guān)人員公布；車間每周填報“風險點分析統(tǒng)計臺賬”〔D班組及工程組對較大風險以上〔D；驗證體系要素 標準要求 風險體系評審要求方法設(shè)計、設(shè)備、施工、調(diào)試在設(shè)備、設(shè)施或工藝的基建、設(shè)計、施工、防控。

全。程掌握與改造

設(shè)備/設(shè)施/零件/物料選購/設(shè)施/零件/物料符合法律/國家標準。全部、改、擴建工程〔工程〕安全風險管控/質(zhì)量職能部門領(lǐng)導批準。/修后驗收對全部設(shè)備/設(shè)施和工程工程實行試運轉(zhuǎn)/修后品質(zhì)、安全風險防控功能驗證。

問題予以評估報告。對相關(guān)人員進展培訓，使其把握現(xiàn)場設(shè)備、設(shè)施的性能及運行、維護查看的供貨商。質(zhì)量驗收同時，同時進展現(xiàn)場安全風險管控驗收。合同安全風〔包括

明確對承包商的安全風險管控的要求。控力量。措施狀況，以及作業(yè)現(xiàn)場安全設(shè)施、衛(wèi)生、定

安全風險識別、評價、防控打算及執(zhí)行狀況報告，并已審批。開工前確認已對改工程施工方識、分析評價和預控。提交評估報 現(xiàn)場

置治理等要求切實做到事前風險分析與評價、告安監(jiān)部門簽署意見，方可開工。 查看商

事中落實管控措施、事后總結(jié)回憶與整改。備內(nèi)容。對承包商供給的其他能證明遵守安全風險險管控設(shè)備設(shè)施投入、人員配備等。

確定承包商車輛、人員、工器具各類入廠準入流程、內(nèi)容，進展入廠、資料入場安全風險培訓及交底，并驗證其把握程度。確定外包施工現(xiàn)場安全風險過質(zhì)量一道進展評價驗收。驗證體系要素 標準要求 風險體系評審要求方法1.管控責任。合同 2.在合同中明確承包方安全風險識別分析評價、防控的義務、責任及要求，把安全風險管控納入合同安全協(xié)議中。

把工程施工風險管控作為合同及質(zhì)量保證金。 查看明確現(xiàn)場安全作業(yè)治理、現(xiàn)場環(huán) 境衛(wèi)生、工機〔器〕具使用及其他安全生產(chǎn)具體標準及考核條款。 查及獎懲日常分析評價

動風險管控執(zhí)行狀況，按既定的檢查清單進展日?，F(xiàn)場檢查驗證。定期向職能部門提出執(zhí)行狀況評價和建議〔不僅僅是打鉤。

對違反規(guī)定的或處理不力的進行考核建議或考核。 保持檢查驗證記錄。定期對責負責人的執(zhí)行績效作有關(guān)技術(shù)部門責任人對設(shè)備設(shè)施狀態(tài)評估 核〔不僅僅是打鉤。及防控工作進展日常驗證。覺察安全高風險以上問題應立 現(xiàn)場技術(shù)部檢查評價評價

工程”等生產(chǎn)活動過程，按既定的檢查表進展監(jiān)視檢查。做好檢查驗證記錄，至少保存一年。上危急點和薄弱環(huán)節(jié)進展抽查、督辦。處理。

即向主管領(lǐng)導匯報升級，落實處理 并進展限期督辦。 對報告的問題和建議實行行動 并對報告人員進展適當回復。風險防控狀況及進展。每月安委會上依據(jù)檢查狀況及和績效保持工作的分析、評價，布 查看置下月重點及改進目標。 記錄保持檢查、處理記錄。體系要素體系要素標準要求風險體系評審要求驗證方法4.4企業(yè)每年至少開展一次自評1.每年開展安全風險管控體系建設(shè)合格自評工作。1.籌劃、制定、實施和保持一個或現(xiàn)場安全風險管控現(xiàn)狀相對應。4.4.1自評機制2.規(guī)定籌劃和實施合格自評及報告評定結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責和要求。查看2.公布自評報告。3.確定合格自評準則、范圍、和方法。1.合格自評人員的選擇和實施應確保自評過程的客觀性和公正性，人員組成包括：〔1〕安全風險評價責任人；4.4.2自評小組組成〔2〕分管領(lǐng)導；做好活動記錄。查看記錄〔3〕部門負責人/治理人員；〔4〕安健環(huán)監(jiān)視人員；〔5〕其他專業(yè)技術(shù)人員、專家。1.在評估期間安全風險管控標準和評定標準的全部適用要素。4.4.3要求2.檢查判定安全風險管控程序及合格評審工 對查出的問題要以不符合項通知單作是否符合預定安排和本標準要求；是否得到 的形式發(fā)到責任部門，并規(guī)定整改了恰當?shù)膶嵤┖捅３帧? 期限。查看3.向上級單位和本單位最高治理層報告自評結(jié)果。1.每次自評后公布報告。2.4.4.4跟進行訂正與預防所實行的措施。行動在的缺乏和問題，以及實行的措施。應評價，形成閉環(huán)。查看4.跟蹤及檢查整改措施的進展。DB37/TDB37/T3020—202315電力企業(yè)安全風險分級管控建設(shè)根本要求和審查要點電力企業(yè)安全風險分級管控建設(shè)根本要求和審查要點〔續(xù)〕體系要素體系要素標準要求風險體系評審要求驗證方法5治理評審分性和有效性1.每年一次。析會的形式。人、合格自評組長等參與。1.度安全風險管控體系建設(shè)工作治理總結(jié)。5.1形式要求2.程度。進措施的執(zhí)行及完成狀況。2.提出并布置改進建議。3.持狀況。查看錄1.公布評審報告。5.2跟進展動2.在報告中明確為實現(xiàn)通過安全風險管體系目標、指標以及其他改進有關(guān)的治理決策和行動。查看3.跟蹤及檢查決策和行動的進展。DB37/T3020—2023附錄B〔資料性附錄〕安全風險管控工作流程圖16DB37/TDB37/T3020—202317附錄附錄C〔資料性附錄〕風險點統(tǒng)計分析記錄表F.1作業(yè)活動清單〔記錄受控號〕單位: №：序號序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日表F.2設(shè)備設(shè)施清單〔記錄受控號〕單位: №：序號序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日表F.3風險點統(tǒng)計臺賬〔記錄受控號〕單位: №：序號序號風險點危急源風險級別掌握措施責任部門責任人L E C 級別123填報人：日期：表F.4工作危害分析〔JHA〕+評價記錄件可件可能發(fā)生的現(xiàn)有掌握措施風險評價危急源或潛在風險分級管控層級建議改進〔增〕措施備注作事工管培個應LCED評序業(yè)〔人、事程理訓體急可嚴頻風價工培個應號步物、作故技措教防處能重次險級程管訓體急驟業(yè) 環(huán)類術(shù)施育護置性性值別技理教防處境、管型措措措措術(shù)措育護置理〕及施施施施措施措措措后果施施施施注1：較大以上風險作業(yè)應填用本表，由工作負責人組織編制，工程技術(shù)人員審核，單位負責人審定，安全員監(jiān)視。表F.5安全檢查表分析〔SCL〕+評價記錄〔記錄受控號〕風險點： 崗位： 設(shè)備名稱： №：功能失現(xiàn)有掌握措施功能失現(xiàn)有掌握措施風險評價措施序號檢查工程部件〕效或不可能導能致的后〔危害果〔危滿足備注因素〕害特征〕工程管培個應LCED評工管培個應技術(shù)理訓體急可嚴頻風價風險管控程理訓體急措施措教防處能重次險級分級層級技措教防處施育護置性性值別術(shù)施育護置措措措措措措措施施施施施施施班組織評估，設(shè)備設(shè)施仆人評估，班組技術(shù)員審核，班長批準，安全員監(jiān)視執(zhí)行并報安監(jiān)部匯總。注3：較大風險以上評估由車間以上組織評估，逐級審核批準、安監(jiān)部監(jiān)視執(zhí)行并報匯總。附錄附錄D〔資料性附錄〕風險點分級管控統(tǒng)計清單表G.1作業(yè)活動風險分級管控統(tǒng)計清單填報單位： 填報時間： 年 月 日評風評風可能發(fā)價險生的事級分故類型別級及后果程管訓體急技理教防處術(shù)措育護置措施措措措施施施施操1作及21作業(yè)活3動4填報人：風險點驟風險點驟管控措施工培個編類名號型稱序號名稱危急源或潛在大事應管控層級責任單位責備任注人表G.2設(shè)備設(shè)施風險分級管控統(tǒng)計清單評風評風標價險準級分別級工培個應程管訓體急技理教防處術(shù)措育護置措施措措措施施施施風險點檢查工程風險點檢查工程管控措施編類型號名 序稱 號名稱不符合標準情況及管控層級責任單位責備任注人后果121設(shè)施、部區(qū)域3456填報人：注1：本表逐級填報匯總，企業(yè)安監(jiān)部負責匯總企業(yè)整體風險點管控清單并上報。附錄附錄E〔資料性附錄〕作業(yè)條件危急性分析法“LEC”“LEC”是一種用于生產(chǎn)作業(yè)和生產(chǎn)區(qū)域安全風險的半定量評估方法。風險度 D=L×E×C其中D--表示風險度，L--表示事故發(fā)生的可能性，E--表示人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度即“暴露率”，C--表示事故可能造成后果的嚴峻程度。E”與其評估關(guān)聯(lián)不嚴密可忽落時，“E”值可取“1”，風險度評估法。

風險度D=LC。此方法也稱附錄附錄F〔資料性附錄〕安全風險評價判定準則事故發(fā)生的可能性序號分值人員傷亡、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷〔大面積停電事故發(fā)生的可能性序號分值人員傷亡、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷〔大面積停電、職業(yè)安康經(jīng)濟損失、環(huán)境污染假設(shè)危害大事發(fā)生，即產(chǎn)生最可能和預期的頻繁：平均每6個月發(fā)生一次很難：10～205相當少但確有可能，多年沒有發(fā)生過0.56但從來沒有發(fā)生過罕見：幾乎從未發(fā)生過0.1110結(jié)果〔100%〕2格外可能〔50%〕持續(xù)：平均每1年發(fā)生一次63可能〔25%〕1～234很少的可能性，據(jù)說曾經(jīng)發(fā)生過偶然：3～91表I.2暴露率〔E〕基準值序號序號人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度人員傷亡、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷〔大面積停電、環(huán)境污染職業(yè)安康損害分值1持續(xù)〔每天很屢次〕暴露期大于2倍的法定極限值102常?！不蛟S每天一次〕1～263有時〔從每周一次到每月一次〕暴露期在法定極限值內(nèi)34間或〔從每月一次到每年一次〕暴露期在正常允許水平和法定極限值之間25很少〔據(jù)說曾經(jīng)發(fā)生過〕暴露期在正常允許水平內(nèi)1．56特別少〔沒發(fā)生過，但有發(fā)生的可能性〕暴露期低于正常允許水平1表I.3后果〔C〕基準值序號事故可能造成后果的嚴峻程度分值分值人員傷亡造成死亡≥3人；或重傷≥10人；設(shè)備損壞造成設(shè)備或財產(chǎn)損失≥1000萬元；生產(chǎn)中斷造成較大以上電力安全事故；環(huán)境污染造成大范圍環(huán)境破壞；1造成人員死亡；100環(huán)境恢復困難；嚴峻違反國家環(huán)境保護法律法規(guī)；損害3～9造成9例