化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施導(dǎo)則

中國化學(xué)品安全協(xié)會發(fā)布CCS準(zhǔn)1T/CCSAS0XX—202X化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施導(dǎo)則本文件規(guī)定了化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的內(nèi)容、方法與工作程序。本文件適用于化工企業(yè)危險(xiǎn)源識別、安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、安全風(fēng)險(xiǎn)分級、安全風(fēng)險(xiǎn)管控。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)GB36894危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)AQ3013危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范AQ/T3034化工過程安全管理導(dǎo)則AQ/T3046化工企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評估導(dǎo)則3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)riskinstallation存在安全風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.2現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)existingrisk風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在現(xiàn)有管控措施有效的情況下潛在的風(fēng)險(xiǎn)。3.3原始風(fēng)險(xiǎn)inherentrisk風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)因其固有危險(xiǎn)性而潛在的風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在不考慮現(xiàn)有管控措施的情況下可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)。3.4可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，處于企業(yè)可以接受范圍內(nèi)的現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，一般指低風(fēng)險(xiǎn)。3.5不可接受風(fēng)險(xiǎn)unacceptablerisk依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，處于企業(yè)不可以接受范圍內(nèi)的現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，一般包括重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)。2T/CCSAS0XX—202X3.6危險(xiǎn)源辨識hazardinstallationidentification辨識風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能存在的危險(xiǎn)源，即可能存在哪些可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)（即根源）、是否存在導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素（即狀態(tài)或行為）。4總則4.1企業(yè)應(yīng)制定并完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)制度，明確責(zé)任分工，并組織開展危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)相關(guān)工作。4.2企業(yè)應(yīng)每年對風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的有效性、適宜性進(jìn)行一次評估，并根據(jù)評估結(jié)果，對規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)分級管控各環(huán)節(jié)進(jìn)行完善改進(jìn)。5安全風(fēng)險(xiǎn)分類分級5.1企業(yè)可將安全風(fēng)險(xiǎn)分為原始風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)兩類進(jìn)行管理。5.2企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)4種顏色進(jìn)行標(biāo)識。5.3企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)的等級劃分，將安全風(fēng)險(xiǎn)的管控層級分為公司級（廠級）、部門級、車間級（分廠級）、班組級4個(gè)層級。安全風(fēng)險(xiǎn)等級越高管控層級越高；上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控。安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任劃分見表1。表1安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任劃分5.4企業(yè)應(yīng)對建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、試生產(chǎn)、運(yùn)行和報(bào)廢等進(jìn)行全生命周期安全風(fēng)險(xiǎn)管理，各階段常用危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法如下：a）建設(shè)項(xiàng)目在規(guī)劃階段，應(yīng)進(jìn)行安全預(yù)評價(jià)，辨識在項(xiàng)目選址、外部安全防護(hù)距離以及運(yùn)行過程中可能潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的安全措施；b）涉及“兩重點(diǎn)一重大”和首次工業(yè)化設(shè)計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，必須在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段開展危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）；c）在建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)階段和報(bào)廢階段，可采用安全檢查表等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并制定針對性的安全管控措施；d）在建設(shè)項(xiàng)目正常運(yùn)行階段，企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程，明確危險(xiǎn)源辨識范圍，確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元，采用適用的方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。6風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程企業(yè)可參照圖1風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程圖進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控。a）確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元；b）依據(jù)原始風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)，判定企業(yè)各評價(jià)單元的原始風(fēng)險(xiǎn)等級；c）對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識；d）運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，分析發(fā)生危害事件的可能性及其后果的嚴(yán)重程度，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級；e）針對不可接受風(fēng)險(xiǎn)制定有針對性的風(fēng)險(xiǎn)消減措施；f）對于可接受風(fēng)險(xiǎn)，采用日常運(yùn)行控制的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，保證風(fēng)險(xiǎn)處于可接受的范圍內(nèi)；g）對于原始風(fēng)險(xiǎn)，采用日常運(yùn)行控制的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，保證風(fēng)險(xiǎn)處于可接受的范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理原始風(fēng)險(xiǎn)判定現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理原始風(fēng)險(xiǎn)判定現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則日常運(yùn)行控制否接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)消減措施風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)證評價(jià)降低到可接受的范否原始風(fēng)險(xiǎn)管理原始風(fēng)險(xiǎn)管理確定評價(jià)單元確定評價(jià)單元危險(xiǎn)源辨識危險(xiǎn)源辨識現(xiàn)有管控現(xiàn)有管控措施存在是不可接是受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施實(shí)施是日常運(yùn)行控制日常運(yùn)行控制圖1風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程圖7確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元7.1企業(yè)與生產(chǎn)有關(guān)的部門、車間將本單位轄區(qū)內(nèi)的生產(chǎn)、儲存裝置、設(shè)施和場所劃定為本單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元，列出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元清單，見附錄A。7.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元的劃分原則可參照GB18218，并應(yīng)與危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源單元劃分情況一致。8現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理8.1危險(xiǎn)源辨識8.1.1企業(yè)危險(xiǎn)源辨識的范圍，一般包括：a）作業(yè)活動：常規(guī)和非常規(guī)活動；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動，含相關(guān)方；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和裝卸過程；設(shè)備設(shè)施的廢棄、拆除等；b）設(shè)備設(shè)施：作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、建構(gòu)筑物等；4T/CCSAS0XX—202Xc）企業(yè)周邊環(huán)境；d）自然災(zāi)害（暴雨、地震等）等。8.1.2企業(yè)應(yīng)采取合適的方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。常用的危險(xiǎn)源辨識方法及適用對象如下：a）對涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)儲存單元采用危險(xiǎn)和可操作性分析（HAZOP）方法；b）針對作業(yè)活動采用工作危害分析（JHA）方法，參見附錄B；c）針對設(shè)備設(shè)施、企業(yè)周邊環(huán)境等采用安全檢查表（SCL）方法，參見附錄C；d）企業(yè)也可以采用其他方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。8.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)8.2.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況制定適用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級的評定標(biāo)準(zhǔn)。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS參見附錄D）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC參見附錄E）。8.2.3同一企業(yè)不宜采用兩種及以上的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則。8.2.4企業(yè)在危險(xiǎn)源辨識的基礎(chǔ)上，采用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。注：具體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及分級過程，體現(xiàn)在工作危害分析（JHA）記錄表及安全檢查表（SCL）中。8.3安全風(fēng)險(xiǎn)管控8.3.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級，對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)采用相應(yīng)的管控方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，風(fēng)險(xiǎn)分級管控要求見表2。表2風(fēng)險(xiǎn)分級管控要求考慮是否需要補(bǔ)充建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書；或無需8.3.2對于不可接受風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)編制“不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單”（參見附錄F），并采取安全風(fēng)險(xiǎn)消減措施對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的隱患進(jìn)行治理，將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受。安全風(fēng)險(xiǎn)消減措施可考慮工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、人員防護(hù)、應(yīng)急等方面的措施。8.3.3對于盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)，則由相應(yīng)層級的人員通過事故隱患排查等方式，保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)現(xiàn)有管控措施的有效性，或必要時(shí)采取措施來改善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施。9原始風(fēng)險(xiǎn)管理9.1企業(yè)各基層車間及與生產(chǎn)有關(guān)的部門，應(yīng)按原始風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則（參見附錄G），對本單位所轄評價(jià)單元判定原始風(fēng)險(xiǎn)等級，并形成原始風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（參見附錄H）。9.2對于評價(jià)單元的原始風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)采用日常運(yùn)行控制的方式對其進(jìn)行管控。包括：a）各種形式的隱患排查及隱患治理；b）設(shè)備設(shè)施及安全附件、安全設(shè)施的定期檢驗(yàn)、檢查；c）管理制度、操作規(guī)程的及時(shí)更新及培訓(xùn)；d）應(yīng)急管理；e）人員防護(hù)等。10安全風(fēng)險(xiǎn)公示T/CCSAS0XX—202X10.1企業(yè)在年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作結(jié)束后，應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果進(jìn)行公示，安全風(fēng)險(xiǎn)公示可分為公司（廠）級、車間級（分廠級）、崗位級三級。10.2企業(yè)應(yīng)在廠區(qū)主要出入口處，設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌，公示企業(yè)原始風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)分布二色圖。10.3企業(yè)各車間（分廠）應(yīng)在本單位轄區(qū)主要出入口處或車間（分廠）主要辦公場所醒目處，設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公示牌，公示本單位原始風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖和現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)分布二色圖。10.4企業(yè)各車間（分廠）應(yīng)在各評價(jià)單元主要出入口醒目處，設(shè)置原始風(fēng)險(xiǎn)公示牌。公示牌樣例可參考附錄I。11安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)總結(jié)11.1企業(yè)應(yīng)對整體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作進(jìn)行總結(jié)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表，編制公司(廠)級、車間（分廠）級安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告。安全風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表、安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告基本內(nèi)容可參考附錄J、附錄K。11.2企業(yè)內(nèi)部各職能管理部門可不必編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，其風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果納入公司(廠)級風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告即可。12安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果培訓(xùn)企業(yè)在每年度階段性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（包括工作危害分析JHA、安全檢查表SCL、危險(xiǎn)與可操作性研究HAZOP、現(xiàn)狀安全評價(jià)、重大危險(xiǎn)源專項(xiàng)評價(jià)、外部防護(hù)距離專項(xiàng)評價(jià)等）結(jié)束后，應(yīng)針對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果開展全員培訓(xùn)，確保員工掌握企業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)、本崗位風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)管控措施。6T/CCSAS0XX—202X單位：附錄A風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元清單表A.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)單元清單編制日期：序號部門/車間評價(jià)單元備注編制人：審核人：7T/CCSAS0XX—202XB.1工作危害分析工作程序主要包括：a）確定作業(yè)活動；b）進(jìn)行分析：分析作業(yè)活動的每一條工作步驟可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)、明確現(xiàn)有管控措施、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、提出增補(bǔ)措施等。B.2列出作業(yè)活動清單B.2.1企業(yè)應(yīng)對每一個(gè)評價(jià)單元，分別列出所有人員（含承包商）可能涉及到的作業(yè)活動，形成“作業(yè)活動清單”，見表B.1。單位：編制日期：序號評價(jià)單元作業(yè)活動作業(yè)類別作業(yè)頻次備注編制人：審核人：B.2.2作業(yè)活動可分為4類：a）工藝操作：指評價(jià)單元的各種工藝操作，比如：加氫、升溫、精制、結(jié)晶、取樣、巡檢等。b）異常操作：指評價(jià)單元中發(fā)生異常工況時(shí)的應(yīng)急處置活動，描述為“XX處置”，比如：氫氣壓縮機(jī)跳停處置（關(guān)鍵設(shè)備的故障處置）、晃電處置、儀表風(fēng)中斷處置、異常泄漏處置、DCS故障處置等。主要關(guān)注異常工況時(shí)所采取的應(yīng)急處置措施如果出現(xiàn)偏差而潛在的風(fēng)險(xiǎn)。c）檢維修作業(yè)：指評價(jià)單元中從事的各類檢維修活動，包括檢修、維護(hù)作業(yè)活動，比如：檢修電機(jī)、檢測儲罐、更換催化劑等。d）管理活動：指企業(yè)與生產(chǎn)有關(guān)的各專業(yè)管理部門和各基層車間（分廠）有關(guān)的管理活動，比如：安全檢查、變更管理、特種設(shè)備管理、安全培訓(xùn)、事故應(yīng)急演練等。B.3工作危害分析B.3.1依據(jù)作業(yè)活動清單，對所有作業(yè)活動進(jìn)行工作危害分析，編制“工作危害分析表”，見表B.2。單位：分析人員：評價(jià)單元：作業(yè)活動：序號工作步驟危險(xiǎn)源辨識主要后果原始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)現(xiàn)有管控措施現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)增補(bǔ)措施LSR等級工程技術(shù)維護(hù)保養(yǎng)人員操作應(yīng)急措施LSR等級注：如果評價(jià)準(zhǔn)則采用“LEC”，則表中L/S/R改為：L/E/C/D。B.3.2把作業(yè)活動劃分為若干個(gè)工作步驟，即首先做什么、其次做什么。B.3.3危險(xiǎn)源辨識：辨識每一個(gè)工作步驟中存在什么危險(xiǎn)源及可能導(dǎo)致的事故。危險(xiǎn)源辨識描述可參考如下描述方式：“由于XX（危險(xiǎn)物品）具有YY（危害性質(zhì)如果ZZ（物的不安全狀態(tài)或人的不安全行為描述可能會導(dǎo)致WW事件”。危險(xiǎn)源辨識描述舉例：a）由于甲醇易燃，如果法蘭墊片損壞，可能會導(dǎo)致甲醇泄漏，并引發(fā)火災(zāi)。8T/CCSAS0XX—202Xb）如果高處作業(yè)不規(guī)范使用安全帶，可能會導(dǎo)致高處墜落。B.3.4列舉主要后果：即危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的事故造成的主要后果。主要包括4個(gè)方面：人員傷亡（或傷害）、設(shè)備損壞、裝置停車、環(huán)境污染等。B.3.5列出現(xiàn)有管控措施要把每一個(gè)工作步驟可能潛在風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)現(xiàn)有安全管控措施全部列出，主要從4個(gè)方面考慮：a）工程技術(shù)：關(guān)鍵設(shè)備部件（含關(guān)鍵工藝控制）、安全附件、安全儀表（含DCS、SIS聯(lián)鎖、可燃有毒氣體檢測報(bào)警等）等；b）維護(hù)保養(yǎng)：對動設(shè)備和靜設(shè)備的日常維護(hù)保養(yǎng)和檢修等；c）人員操作：人員資質(zhì)（特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員）、操作規(guī)程、工藝指標(biāo)等；d）應(yīng)急措施：應(yīng)急設(shè)施、個(gè)體防護(hù)（不含常規(guī)用品）、消防設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案等。B.3.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，分析每一個(gè)工作步驟可能導(dǎo)致事件的可能性及嚴(yán)重程度，最終確定原始風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)值及風(fēng)險(xiǎn)等級。事件發(fā)生的可能性L與事件后果嚴(yán)重程度S的取值要求，參見附錄D。注：a）原始風(fēng)險(xiǎn)度一般要大于等于現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)度。b）原始風(fēng)險(xiǎn)一般情況會包含重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)4級；現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)一般情況下只會包含一般、低風(fēng)險(xiǎn)2級，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的現(xiàn)有管控措施有缺失或存在缺陷時(shí)，現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)才有可能會構(gòu)成較大或重大風(fēng)險(xiǎn)，即構(gòu)成了不可接受風(fēng)險(xiǎn)。B.3.7提出增補(bǔ)措施即提出增加的、補(bǔ)充的措施：如果現(xiàn)有安全控制措施有缺失或缺陷（即存在隱患），構(gòu)成了不可接受風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)提出改進(jìn)性的、完善性的措施，即隱患治理措施，以消減風(fēng)險(xiǎn)。增補(bǔ)措施可從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、人員防護(hù)、應(yīng)急等5個(gè)方面考慮。9T/CCSAS0XX—202XC.1安全檢查表分析工作程序主要包括：a）列出評價(jià)單元的設(shè)備設(shè)施清單，見表C.1；b）進(jìn)行分析：分析設(shè)備設(shè)施的每一檢查項(xiàng)目偏離標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)、明確現(xiàn)有管控措施、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)級、提出增補(bǔ)措施等。單位：編制日期：序號評價(jià)單元設(shè)備設(shè)施名稱類別位號/編號涉及主要介質(zhì)數(shù)量備注編制人：審核人：C.2列出評價(jià)單元的設(shè)備設(shè)施清單C.2.1參考生產(chǎn)裝置的設(shè)備臺賬，列出評價(jià)單元中設(shè)備設(shè)施清單。設(shè)備設(shè)施可分為11類：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類、建構(gòu)筑物類。C.2.2設(shè)備設(shè)施清單應(yīng)滿足：a)同一評價(jià)單元內(nèi)介質(zhì)、型號相同或相近、操作條件類似的設(shè)備設(shè)施可合并,但不可過度合并；b）壓力表、閥門等設(shè)施作為主要設(shè)備設(shè)施的檢查項(xiàng)目，不必單獨(dú)作為設(shè)施列入清單。C.3工作危害分析C.3.1對清單中所有設(shè)備設(shè)施進(jìn)行工作危害分析，編制“安全檢查表”，見表C.2。單位：分析人員：評價(jià)單元：設(shè)備設(shè)施：序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)偏差可能導(dǎo)致的事故主要后果原始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)現(xiàn)有管控措施現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)增補(bǔ)措施LSR等級工程技術(shù)維護(hù)保養(yǎng)人員操作應(yīng)急措施LSR等級注：如果評價(jià)準(zhǔn)則采用“LEC”，則表中L/S/R改為：L/E/C/D。C.3.2列出設(shè)備設(shè)施的檢查項(xiàng)目，即列出設(shè)備設(shè)施的本體主要組成部件和附屬安全設(shè)施。a）設(shè)備設(shè)施本體主要組成部件如：基礎(chǔ)、罐壁、列管、封頭等；b）附屬安全設(shè)施如：安全閥、阻火器、氮?dú)獗Ｗo(hù)系統(tǒng)、高液位聯(lián)鎖、可燃有毒氣體檢測報(bào)警器等。C.3.3明確設(shè)備設(shè)施檢查項(xiàng)目的“標(biāo)準(zhǔn)”，即明確設(shè)備設(shè)施本體主要組成部件和附屬安全設(shè)施正常狀態(tài)等?！皹?biāo)準(zhǔn)”要考慮設(shè)備設(shè)施的“完好”性，“完”：設(shè)備設(shè)施的檢查項(xiàng)目應(yīng)全面、符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；“好”：設(shè)備設(shè)施的本體主要組成部件和附屬安全設(shè)施全部處于良好的狀態(tài)。C.3.4分析檢查項(xiàng)目偏離正常狀態(tài)后潛在的風(fēng)險(xiǎn)。描述要求：“由于XX（危險(xiǎn)物品）具有YY（危害性質(zhì)），如果ZZ（物的不安全狀態(tài)），可能導(dǎo)致WW事件”。T/CCSAS0XX—202XC.3.5主要后果、現(xiàn)有安全管控措施、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、增補(bǔ)措施等要求，可參見“工作危害分析（JHA）操作指導(dǎo)書”的相關(guān)內(nèi)容。T/CCSAS0XX—202X風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式：R=L×S式中：L為事件發(fā)生的可能性，L取值詳見表D.1；S為事件后果嚴(yán)重程度，S取值詳見表D.2；R為風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分級矩陣詳見表D.3，風(fēng)險(xiǎn)分級表詳見表D.4。分?jǐn)?shù)事件發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）8F≥1在生產(chǎn)過程中通常發(fā)生（至少每年發(fā)生）；從來沒有檢查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培訓(xùn)、意訓(xùn)不夠、缺乏經(jīng)驗(yàn)）71>F≥10-1可能在裝置的使用壽命中發(fā)生多次；一年檢查一次操作規(guī)程不全面不夠勝任610-1>F≥10-2可能在裝置的使用壽命中發(fā)生一次或者兩次；偶爾檢查有，但不執(zhí)行一般勝任510-2＞F≥10-3類似的事件已經(jīng)發(fā)生過，或者可能在10個(gè)類似裝置的使用壽命中發(fā)生；月檢有，但偶爾執(zhí)行基本勝任410-3＞F≥10-4在集團(tuán)內(nèi)的某些地方曾經(jīng)發(fā)生的類似事件；半月檢有操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行勝任，但偶然出差錯310-4＞F≥10-5在行業(yè)的某些地方曾經(jīng)發(fā)生的類似事件；周檢有，偶爾不執(zhí)行勝任210-5＞F≥10-6類似的事件還沒有在行業(yè)中發(fā)有，全部執(zhí)行很好的勝任1<10-6類似的事件還沒有在行業(yè)中發(fā)生并且發(fā)生的可能性極小。每小時(shí)巡檢有操作規(guī)程，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)豐富，意識強(qiáng)）嚴(yán)重性健康和安全社會影響財(cái)務(wù)性影響8特別重大安全事故，將導(dǎo)致工廠界區(qū)內(nèi)或界區(qū)外大量人員傷亡：1.界區(qū)內(nèi)30人及以上死亡；100人及以上重傷；2.界區(qū)外10人及以上死亡，50人及以上重傷。1.引起國家領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)注，或國務(wù)院、相關(guān)部委領(lǐng)導(dǎo)作出批示；2.導(dǎo)致吊銷國際國內(nèi)主要市場的生產(chǎn)、銷售或經(jīng)營許可證；3.引起國際國內(nèi)主要市場上公眾或投資人的強(qiáng)烈憤慨或譴責(zé)。事故直接經(jīng)濟(jì)損失1億以上。7重大安全事故，將導(dǎo)致工廠界區(qū)內(nèi)或界區(qū)外多人傷亡：1.界區(qū)內(nèi)10人及以上，30人以下死1.引起了國家相關(guān)部門采取強(qiáng)制性措施；2.在全國范圍內(nèi)造成嚴(yán)重的社會影響；3.引起國內(nèi)國際媒體重點(diǎn)跟蹤報(bào)道或系事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000萬元以上，1億元以下。T/CCSAS0XX—202X嚴(yán)重性健康和安全社會影響財(cái)務(wù)性影響亡；50人及以上，100人以下重傷；2.界區(qū)外3～9人死亡；10人及以上，50人以下重傷。列報(bào)道。6較大安全事故：1.界區(qū)內(nèi)3～9人死亡；10人及以上，50人以下重傷；2.界區(qū)外1～2人死亡，3～9人重傷。1.引起國內(nèi)或國際媒體長期負(fù)面關(guān)注；2.造成省級范圍內(nèi)的不利社會影響；3.引起了省級政府相關(guān)部門采取強(qiáng)制性措施；4.導(dǎo)致失去當(dāng)?shù)厥袌龅纳a(chǎn)、經(jīng)營和銷售許可證。1.事故直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬元以上，5000萬以下；2.發(fā)生失控的火災(zāi)或爆炸。5一般安全事故，導(dǎo)致人員死亡或重傷：1.界區(qū)內(nèi)1～2人死亡；3～9人重傷；2.界區(qū)外1～2人重傷。1.引起地方政府相關(guān)監(jiān)管部門采取強(qiáng)制性措施；2.引起國內(nèi)或國際媒體的短期負(fù)面報(bào)道。1.直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上，1000萬元以下；2.發(fā)生局部區(qū)域的火災(zāi)爆炸。4較大影響的健康/安全事故：1.3人以上輕傷，1～2人重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同）；2.暴露超標(biāo)，帶來長期健康影響或造成職業(yè)相關(guān)的嚴(yán)重疾病。存在合規(guī)性問題，不會造成嚴(yán)重的安全后果或不會導(dǎo)致地方政府相關(guān)監(jiān)管部門采取強(qiáng)制性措施。直接經(jīng)濟(jì)損失50萬元及以上，100萬元以下。3中等影響的健康/安全事故：1.因事故傷害損失工作日；2.1～2人輕傷。1.當(dāng)?shù)孛襟w的長期報(bào)道；2.在當(dāng)?shù)卦斐刹焕纳鐣绊?。對?dāng)?shù)毓苍O(shè)施的日常運(yùn)行造成嚴(yán)重干擾（如導(dǎo)致某道路較長時(shí)間無法正常通行）3.會損害對有重大利益的相關(guān)方的關(guān)系。直接經(jīng)濟(jì)損失10萬2輕微影響的健康/安全事故：醫(yī)療處理，但不需住院，不會因事故傷害損失工作日；1.當(dāng)?shù)孛襟w的短期報(bào)道；2.對局部運(yùn)營對當(dāng)?shù)毓苍O(shè)施的日常運(yùn)行造成干擾（如導(dǎo)致某道路在24小時(shí)內(nèi)無法正常通行）。直接經(jīng)濟(jì)損失2萬元以上，10萬元以下。1微小影響的健康/安全事故：1.急救處理（不用處方藥，除預(yù)防性處方藥外）；2.短時(shí)間暴露超標(biāo)，引起身體不適，但不會造成長期健康影響。能夠引起周圍社區(qū)少數(shù)居民短期內(nèi)不滿、抱怨或投訴（如抱怨設(shè)施噪聲超標(biāo)）。事故直接經(jīng)濟(jì)損失在2萬元以下。注：此表還可以考慮企業(yè)生產(chǎn)裝置運(yùn)行影響，即是否會影響生產(chǎn)裝置調(diào)整負(fù)責(zé)、停車、停產(chǎn)等。T/CCSAS0XX—202X嚴(yán)重性可能性1234567811234567822468336924448202455254066424877424988404864風(fēng)險(xiǎn)度R風(fēng)險(xiǎn)等級48-64不可接受風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)32-42較大風(fēng)險(xiǎn)15-30盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)可接受風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)T/CCSAS0XX—202X風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式：D=L×E×C式中：L為事件發(fā)生的可能性，L取值詳見表E.1；E為人員暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度,E取值詳見表E.2；C為事件后果的嚴(yán)重程度，C取值詳見表E.3；D為風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分級矩陣詳見表E.4。分?jǐn)?shù)值事件發(fā)生的可能性完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度8小時(shí)內(nèi)連續(xù)暴露68小時(shí)內(nèi)暴露1-4小時(shí)3每周一次暴露（1-4小時(shí)）2每月一次暴露（1-4小時(shí)）1每年幾次暴露（1-4小時(shí)）0.5非常罕見暴露分?jǐn)?shù)值事件后果的嚴(yán)重程度10人以上死亡403～9人死亡1～2人死亡7嚴(yán)重3重大，傷殘1引人注意D值風(fēng)險(xiǎn)等級>320重大風(fēng)險(xiǎn)160-320較大風(fēng)險(xiǎn)70-160一般風(fēng)險(xiǎn)<70低風(fēng)險(xiǎn)T/CCSAS0XX—202X不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單見表F.1。表F.1不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單單位：分析人員：日期：序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)描述現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)消減措施剩余風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)LSR等級LSR等級注：a）僅填寫現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)中的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)；b）“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”填寫為XX作業(yè)活動、XX設(shè)備設(shè)施；c）“現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)描述”中，應(yīng)把現(xiàn)實(shí)中存在的隱患及可能導(dǎo)致的事故描述清楚。T/CCSAS0XX—202XG.1以下評價(jià)單元的風(fēng)險(xiǎn)直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：a）構(gòu)成一、二級危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)、儲存單元；b）同一作業(yè)單元內(nèi)操作人員（僅指正常操作人員，不含檢修時(shí)作業(yè)人員）10人以上的，且具有火災(zāi)、爆炸、有毒危險(xiǎn)介質(zhì)的廠房；c）企業(yè)或同行業(yè)5年內(nèi)曾經(jīng)發(fā)生過死亡事故的單元。G.2以下評價(jià)單元的風(fēng)險(xiǎn)直接確定為較大風(fēng)險(xiǎn)：a）構(gòu)成三、四級危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)、儲存單元；b）涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的生產(chǎn)單元；c）同一區(qū)域內(nèi)當(dāng)班崗位操作人員（僅指正常操作人員，不含檢修作業(yè)人員）在5-9人，且具有火災(zāi)、爆炸、有毒危險(xiǎn)介質(zhì)的單元；d）相對獨(dú)立的具有易燃、易爆、有毒性質(zhì)的危險(xiǎn)化學(xué)品的裝卸區(qū)；e）企業(yè)或同行業(yè)5年內(nèi)曾經(jīng)發(fā)生過重傷、職業(yè)病、較大及以上非死亡事故的單元。G.3以下評價(jià)單元的風(fēng)險(xiǎn)直接確定為一般風(fēng)險(xiǎn)：a）其他生產(chǎn)、使用、儲存危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、儲存單元；b）一旦失電將造成公司生產(chǎn)系統(tǒng)全部或局部停車，引起事故風(fēng)險(xiǎn)的變配電站。G.4以下評價(jià)單元的風(fēng)險(xiǎn)直接確定為低風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)廠區(qū)范圍內(nèi)除上述區(qū)域以外的其它與生產(chǎn)有關(guān)的單元。如：控制樓、循環(huán)水泵房、消防泵房、消防水池、冷凍站、空壓站等。注：a)生活、辦公用場所，可不參與原始風(fēng)險(xiǎn)的判定，或判定為低風(fēng)險(xiǎn)；b)企業(yè)可根據(jù)本單位實(shí)際情況，制定適用的原始風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)。T/CCSAS0XX—202X原始風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單見表H.1。表H.1原始風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級現(xiàn)有管控措施管控層級管控責(zé)任人工程技術(shù)維護(hù)保養(yǎng)人員操作應(yīng)急措施注：a）“