職業(yè)健康安全管理標(biāo)準(zhǔn)體系審核檢查表

職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢驗(yàn)表（適合各部門）受審核部門：編制人/日期：同意人/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適使用方法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢驗(yàn)內(nèi)容是否適用參考文件檢驗(yàn)方法檢查結(jié)果統(tǒng)計(jì)提問4.2職業(yè)健康安全方針◆職業(yè)健康安全方針制訂◆是否制訂了文件化職業(yè)健康安全方針?◆職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者同意?◆職業(yè)健康安全方針內(nèi)容◆職業(yè)健康安全方針是否和組織風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜?◆職業(yè)健康安全方針是否包含對連續(xù)改善、對遵遵法律、法規(guī)和其它要求承諾？◆職業(yè)健康安全方針是否說明了職業(yè)健康安全總目標(biāo)？◆職業(yè)健康安全方針傳達(dá)和管理◆怎樣向全休職員傳達(dá)？◆采取了哪些方法？◆問詢職員，看職員是否了解職業(yè)健康安全方針？◆為公眾取得職業(yè)健康安全方針提供了何種方便？◆公眾怎樣取得職業(yè)健康安全方針？◆職業(yè)健康安全方針是否得到實(shí)施◆檢驗(yàn)績效測量結(jié)果，確定方針是否得到實(shí)施？◆職業(yè)健康安全方針評審和修訂◆◆最高管理者是否定時(shí)評審過職業(yè)健康安全方針？◆怎樣對職業(yè)健康安全方針進(jìn)行修訂？◆評審、修訂依據(jù)是什么？4.3.1對危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃◆是否建立了危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序◆有沒有危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序？◆程序中是否包含危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃要求？◆是否對組織活動(dòng)及活動(dòng)場所中危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識◆是否按程序要求辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆是否要求了辨識范圍和對象？◆是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？◆受審核部門危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？◆用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)辨識◆是否要求了辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)方法？◆方法是否適宜？◆辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，搜集了哪些原始資料？◆◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時(shí)態(tài)？◆是否考慮了多種類型危險(xiǎn)情況？◆是否考慮到可對其施加影響相關(guān)方帶來OSH風(fēng)險(xiǎn)？◆怎樣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)◆有沒有要求風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、準(zhǔn)則和步驟？◆有沒有重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？◆評價(jià)結(jié)果是否合理？◆對新項(xiàng)目和改變是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和事前評價(jià)？◆怎樣對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃◆是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，制訂了風(fēng)險(xiǎn)控制方法計(jì)劃？◆對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)控制方法有哪些/4.3.1對危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃◆怎樣對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃◆對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制訂應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方法？◆危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)信息能否立即更新◆有沒有更新信息要求？◆是否按要求實(shí)施更新？◆在制訂職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)◆哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？◆其它風(fēng)險(xiǎn)怎樣控制？4.3.2法規(guī)和其它要求◆是否建立并保持了識別、取得和更新法規(guī)及其它職業(yè)健康安全要求程序◆程序是否要求了識別適合本企業(yè)法規(guī)和其它要求方法？◆程序是否明確了取得法規(guī)渠道？◆程序中是否要求了搜集、登錄、保留責(zé)任單位和人員，是否要求了搜集頻次、路徑、登錄方法？◆該程序是否要求了對法規(guī)變更信息跟蹤及責(zé)任人？◆該程序是否要求了向職員和其它相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法規(guī)和其它要求方面方法和職責(zé)？◆適適用于本企業(yè)法規(guī)和其它要求有哪些◆◆是否建立了法規(guī)和其它要求清單？有沒有遺漏？◆受審核部門適用法規(guī)有哪些？◆法規(guī)信息是否立即變更◆由誰負(fù)責(zé)？◆做得怎樣？◆怎樣向職員和其它相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其它要求信息◆法規(guī)信息怎樣進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？◆和需要了解法律法規(guī)和其它要求職員面談，看其是否充足了解？◆職員是否意識到不遵遵法規(guī)后果？4.3.2法規(guī)和其它要求◆本組織遵法情況及遵法證實(shí)性文件◆過去、現(xiàn)在有沒有違法？◆各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有限違反情況？◆有沒有遵法證實(shí)性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目標(biāo)職業(yè)健康安全評價(jià)匯報(bào)、三同時(shí)驗(yàn)收匯報(bào)，噪聲監(jiān)測數(shù)據(jù)等？4.3.3目標(biāo)◆組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目標(biāo)◆目標(biāo)是否形成文件？◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意？◆是否分解到相關(guān)職能和層次？◆◆目標(biāo)內(nèi)容是否符合方針要求？◆目標(biāo)內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其它要求？◆目標(biāo)內(nèi)容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆目標(biāo)內(nèi)容是否考慮了職員和相關(guān)方見解？◆目標(biāo)是否表現(xiàn)了連續(xù)改善承諾？◆實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上問題、財(cái)政及動(dòng)作上要求？◆目標(biāo)是否盡可能含有可測量性，有沒有測量目標(biāo)方法？◆目標(biāo)是否得到了落實(shí)◆受審核部門是否全部有對應(yīng)目標(biāo)？◆目標(biāo)是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必需可測量參數(shù)？◆是否制訂了實(shí)施目標(biāo)方案？◆企業(yè)資源是否能確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？4.3.3目標(biāo)◆目標(biāo)是否得到了落實(shí)◆是否明確了招待部門和責(zé)任人？◆是否已向相關(guān)人員傳達(dá)？◆相關(guān)人員是否清楚？◆有沒有職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)證據(jù)◆檢驗(yàn)績效測量結(jié)果，確定目標(biāo)是否得實(shí)現(xiàn)？◆目標(biāo)是否定時(shí)評審、修訂◆職業(yè)健康安全目標(biāo)是否定時(shí)評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標(biāo)評審、修訂是否表現(xiàn)連續(xù)改善？4.3.4職業(yè)健康安全管理方案◆是否制訂了職業(yè)健康安全管理方案◆方案是怎樣制訂、同意？◆受審核部門有否對應(yīng)方案？◆是否全部目標(biāo)全部有對應(yīng)方案？◆職業(yè)健康安全管理方案內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求◆是否明確了責(zé)任人？◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方法、方法？◆是否明確了時(shí)間要求？◆是否要求了資源確保？◆方案是怎樣監(jiān)督實(shí)施◆由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施監(jiān)督？◆怎樣驗(yàn)證方案實(shí)施效果？◆方案能否確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)◆是否存在一個(gè)評審方案過程？◆是否所所目標(biāo)全部有對應(yīng)方案？◆相關(guān)人員是否參與方案制訂？◆方案是否立即修訂什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確要求了組織組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限◆是否有清楚職業(yè)健康安全組織結(jié)構(gòu)圖？◆相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、實(shí)施和驗(yàn)證工作人員）職業(yè)健康安全職責(zé)是否得到要求并形成文件？◆受審核部門職業(yè)健康安全職責(zé)是什么？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)最高管理者職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否合適地明確了管理者代表職責(zé)和權(quán)限？管理者代表職責(zé)權(quán)限◆管理者代表是否對體系建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？◆是否向最高管理者匯報(bào)職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況？管理者作用◆管理者是否為實(shí)施、控制和改善職業(yè)健康安全管理體系提供必需資源，包含人力資源、專題技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源路徑是否明確？◆負(fù)擔(dān)管理職責(zé)人員，怎樣表明其對職業(yè)健康安全績效連續(xù)改善承諾？◆是否指定了職業(yè)健康安全職員代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？◆管理者怎樣參與和支持職業(yè)健康安全活動(dòng)？◆相關(guān)職責(zé)、權(quán)限怎樣傳達(dá)成位◆各部門、各類人員職責(zé)權(quán)限是怎樣傳達(dá)？◆各相關(guān)人員是否明確各自職責(zé)權(quán)限？◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)和實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針之間關(guān)系？4.4.2培訓(xùn)、意識和能力◆是否確定了影響職業(yè)健康安全各類人員能力要求◆對人員能力要求，是否包含對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷要求？◆是否對人員能力勝任是否進(jìn)行了培訓(xùn)和考評？人員安排是否滿足要求？4.2.2培訓(xùn)、意識和能力◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)程序◆組織是否制訂了實(shí)施培訓(xùn)具體計(jì)劃◆是否依據(jù)需要制訂、評審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃◆應(yīng)接收培訓(xùn)人員是否全部經(jīng)過了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需示是怎樣確定，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程序和風(fēng)險(xiǎn)不一樣情況要求？培訓(xùn)對象是否包含全部職員？◆組織是否依據(jù)培訓(xùn)需求制訂了培訓(xùn)計(jì)劃？◆有沒有進(jìn)行職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、意識、程序培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面作用和職責(zé)培訓(xùn)？◆對從事特殊工作人員（包含可能含有重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？◆對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆受審核部門職員培訓(xùn)情況怎樣？◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施◆是否對培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評價(jià)？◆培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)◆上述關(guān)鍵內(nèi)容培訓(xùn)是否得以實(shí)施？◆培訓(xùn)是否有統(tǒng)計(jì)？◆培訓(xùn)后是否考評？◆以何種方法評價(jià)培訓(xùn)有效性？實(shí)際效果怎樣？◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果怎樣◆培訓(xùn)內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)效果怎樣？◆對從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果怎樣可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位有哪些？是否明確？這類崗位人員是否全部接收了合適培訓(xùn)？這類崗位人員是否全部能勝任所擔(dān)負(fù)工作？4.4.3協(xié)商和溝通◆是否制訂了協(xié)商和交流程序?◆組織是否有協(xié)商和交流程序？程序中是否對協(xié)商和交流方法、內(nèi)容作了要求？程序制訂過程中是否聽取了職員意見？◆◆外部人員獲取職業(yè)健康安全方針路徑和方法是否可行？是否方便？◆內(nèi)部協(xié)商內(nèi)容◆職員是否參與職業(yè)健康安全方針和程序制訂、修訂和評審？◆職員是否參與商討影響工件場所職業(yè)健康安全任何改變。如引入新或改善設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？◆職員是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包含危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制策劃和事故調(diào)查處理等？◆職員是否了解誰是職業(yè)健康安全職員代表和誰是管理者代表？◆協(xié)商和交流統(tǒng)計(jì)◆包含重大風(fēng)險(xiǎn)外部信息有沒有合適處理和統(tǒng)計(jì)？◆是否保留有接收和回復(fù)職員意見提議統(tǒng)計(jì)？◆通報(bào)組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)過程◆將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)全部相關(guān)人員過程◆異常、緊急情況下信息怎樣交流◆是否同職員、周圍進(jìn)行過信息交流？◆是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)全部相關(guān)人員？◆信息通報(bào)采取何種方法？◆受審核部門包含到哪些信息交流？4.4.3協(xié)商和溝通◆同外部相關(guān)方信息交流◆是否參與政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織活動(dòng)？◆是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？4.4.4文件◆組織是否有文件化職業(yè)健康安全管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？◆和職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件有多少？◆和受審核部門相關(guān)文件有多少？◆三同時(shí)匯報(bào)、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保留完好？◆電子形式文件使用是否有效？◆職業(yè)健康安全管理體系文件是否覆蓋了關(guān)鍵要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給確定及描述？◆職業(yè)健康安全管理手冊內(nèi)容是否滿足GB/T28001要求？◆職業(yè)健康安全管理體系要素間邏輯關(guān)系、文件接口是否清楚？◆查詢相關(guān)文件路徑◆有否要求查詢相關(guān)文件路徑？◆文件是否便于查閱？4.4.5文件和資料控制◆制訂文件控制程序是否符合要求◆程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件編制、同意、公布、存檔、查找、修訂、評審做出了要求？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包含在控制范圍之例？◆是否要求了文件保管措施？◆◆是否要求了對職業(yè)健康安全運(yùn)行起關(guān)鍵作用崗位全部應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？◆是否要求了失效文件處理、管理措施？4.4.5文件和資料控制◆文件編寫、同意、公布、保管、修訂、評審情況◆全部文件是否字跡清楚？◆全部文件標(biāo)識是否明確？◆文件公布前是否得到授權(quán)人同意？◆全部文件是否均注明制訂或修訂日期？◆文件修改后是否重新同意？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否全部使用適應(yīng)文件有效版本？◆文件查找是否方便？◆文件保管是否有效？◆外來文件控制◆是否對外來文件搜集、審查、同意、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了要求？◆實(shí)施怎樣？◆作廢文件管理◆是否對保留作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以預(yù)防誤用？4.4.6運(yùn)行控制◆是否確定了和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)◆重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？◆和其相關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)確定了嗎？◆受審核部門和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)有哪些？◆怎樣確定？◆何時(shí)確定？◆對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)運(yùn)行是否制訂和保持了管理程序？4.4.6運(yùn)行控制◆對確定了和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類要求◆組織所使用貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制訂了管理要求？◆對組織活動(dòng)、工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織設(shè)計(jì)，是否制訂了管理要求？◆和職業(yè)健康安全相關(guān)設(shè)備，是否有日常管理要求？◆是否有原材料供給職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序？◆◆運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？◆對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測內(nèi)容和控制限界值，有沒有支持作業(yè)文件？◆運(yùn)行控制是否充足？能否達(dá)控制重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)？◆運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否含有可操作性。◆相關(guān)程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采取何種方法通報(bào)？◆運(yùn)行控制程序?qū)嵤┣闆r◆職員是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？◆實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序?qū)嵤?？是否超越控制界限？◆是否按要求統(tǒng)計(jì)？相關(guān)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)是否證實(shí)其遵守程序？4.4.6運(yùn)行控制◆運(yùn)行控制程序?qū)嵤┣闆r◆是否向供方和承包方通報(bào)了和她們所提供產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)職業(yè)健康安全信息？◆噪音管制◆車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？關(guān)鍵噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？◆有沒有小區(qū)居民投訴？◆化學(xué)品管制◆化學(xué)品保管情況怎樣？◆是否按要求使用化學(xué)品？◆使用中是否存在滲漏情況？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆組織中已識別潛在事件或緊急情況有哪些？◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況設(shè)備、場所、活動(dòng)是否得到明確？◆可能發(fā)生事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往是否發(fā)生過？◆◆是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序◆是否有程序？◆程序中是否要求了確定潛在事故或緊急情況內(nèi)容？◆是否針對潛在事故和緊急情況要求了處理對策？◆依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否預(yù)防或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)◆針對事故和緊急狀態(tài)采取對策能否起作用？◆對策是怎樣確定？是否經(jīng)過認(rèn)證？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆依據(jù)程序做出響應(yīng),能否預(yù)防或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)◆是否有明確處理程序、方法、方法和組織領(lǐng)導(dǎo)？◆是否有明確職責(zé)和資源確保？◆有沒有和相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)要求？◆是否有對程序進(jìn)行定時(shí)演練要求◆怎樣要求？是否演練過？◆演練效果怎樣？◆是否依據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？◆有沒有上述統(tǒng)計(jì)？◆是否有對程序進(jìn)行評審、修訂要求◆什么情況下評審？◆什么情況下修訂？◆是否明確要求當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時(shí)進(jìn)行修訂？◆是否對修訂程序進(jìn)行評審、同意？◆程序更改是否有統(tǒng)計(jì)？4.5.1績效測量和監(jiān)視◆有沒有績效監(jiān)視和測量程序◆是否建立并保持績效監(jiān)視和測量程序？◆績效監(jiān)視和測量程序是否覆蓋了含有重大風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行和活動(dòng)關(guān)鍵特征？◆經(jīng)過對含有重大風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行和活動(dòng)關(guān)鍵特征例行監(jiān)視和測量，能否確保相關(guān)活動(dòng)處于受控制狀態(tài)？◆監(jiān)視和測量方法、依據(jù)有沒有具體要求？◆監(jiān)視和測量依據(jù)是否符正當(dāng)規(guī)要求？◆是否對組織職業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案完成情況進(jìn)行例行檢驗(yàn)？◆能否追蹤目標(biāo)實(shí)施情況？◆是否對職業(yè)健康安全管理方案實(shí)施情況進(jìn)行追蹤？4.5.1績效測量和監(jiān)視◆是否對職業(yè)健康安全日常運(yùn)作進(jìn)行檢驗(yàn)◆是否檢驗(yàn)運(yùn)行控制程序？假如怎樣？◆是否檢驗(yàn)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?qū)嵤┣闆r？◆是否檢驗(yàn)作業(yè)文件實(shí)施結(jié)果？◆對關(guān)鍵工序、設(shè)備日常監(jiān)測，是否有統(tǒng)計(jì)？◆是否對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行測定？◆有沒有測定統(tǒng)計(jì)？◆外部項(xiàng)目監(jiān)測是否由含有資格單位進(jìn)行？◆是否定時(shí)評價(jià)法律、法規(guī)符合情況◆是否程序要求要定時(shí)評價(jià)法律、法規(guī)符合情況？◆是否實(shí)施了要求？◆評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是怎樣確定？◆評價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行？◆評價(jià)結(jié)果是否有統(tǒng)計(jì)？◆評價(jià)信息是否向相關(guān)部門立即通報(bào)？◆有沒有對事故、疾病、事件和其它不良職業(yè)健康安全績效歷史證據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？◆程序有沒有要求？◆是否實(shí)施了要求？◆統(tǒng)計(jì)監(jiān)視結(jié)果是否有統(tǒng)計(jì)？◆是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視結(jié)果適時(shí)采取糾正方法？◆監(jiān)測異常時(shí)怎樣處理？◆是否有明確匯報(bào)程序？向誰匯報(bào)？◆出現(xiàn)了異常以后是否采取了處理方法？◆處理是否生效？◆是否有統(tǒng)計(jì)？4.5.1績效測量和監(jiān)視◆有沒有建立監(jiān)視設(shè)備控制程序，對監(jiān)視設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保留有校準(zhǔn)和維護(hù)統(tǒng)計(jì)？◆是否有監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)要求或程序？◆選擇監(jiān)測設(shè)備，其正確度和精密度是否符合要求？◆是否按要求進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后周期復(fù)校？◆是否明確了設(shè)備管理責(zé)任部門和責(zé)任人？◆監(jiān)測設(shè)備是否有校準(zhǔn)使用期標(biāo)志？◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，怎樣識別校準(zhǔn)狀態(tài)？◆監(jiān)測設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？◆操作者是否按要求調(diào)整監(jiān)測設(shè)備？◆監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)是否妥善保管？4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防方法◆是否建立了事故、事件、不符合調(diào)查和處理程序？◆是否建立并保持了糾正和預(yù)防方法文件化程序？◆程序中對事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查和采取糾正和預(yù)防方法職責(zé)和權(quán)限要求是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查事故、事件、不符合原因和確定糾正和預(yù)防方法并實(shí)施？◆是否包含對事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理內(nèi)容？◆是否包含對事故、事件、不符合原因進(jìn)行調(diào)查內(nèi)容？◆是否明確要求須針對事故、事件、不符合原因采取預(yù)防再發(fā)生糾正方法？4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防方法◆事故、事件、不符合調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？◆糾正和預(yù)防方法程序是否得到實(shí)施？◆對發(fā)生事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變方法？◆對已發(fā)生事故、事件、不符合和潛在不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？假如怎樣？采取了怎樣方法？◆采取糾正和預(yù)防方法之前，是否對問題關(guān)鍵性及采取糾正和預(yù)防方法伴隨職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評定？方法是否和該問題嚴(yán)重性和伴隨職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？◆糾正方法實(shí)施效果怎樣？能否預(yù)防不符合再發(fā)生？◆對潛在不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防方法/◆◆伴隨糾正、預(yù)防方法實(shí)施文件更改和信息交流◆對來自政府監(jiān)督和居民投訴，所采取糾正方法是否進(jìn)行了匯報(bào)和交流？◆程序中有沒有相關(guān)糾正預(yù)防方法包含文件更改要求？◆是否按要求對相關(guān)文件進(jìn)行了更改？◆◆更改后文件是否得到實(shí)施？有否統(tǒng)計(jì)？4.5.3統(tǒng)計(jì)和統(tǒng)計(jì)管理◆◆程序中是否對統(tǒng)計(jì)標(biāo)識、搜集、編目、歸檔、保留、維護(hù)、查閱、處理等管理內(nèi)容做了要求？4.5.3統(tǒng)計(jì)和統(tǒng)計(jì)管理◆◆本組織和職業(yè)健康安全管理相關(guān)統(tǒng)計(jì)有哪些？◆和受審核部門相關(guān)職業(yè)健康安全統(tǒng)計(jì)有哪些？◆程序中是否包含對統(tǒng)計(jì)質(zhì)量要求？◆是否有保留期限要求？◆統(tǒng)計(jì)管理實(shí)況◆是否對統(tǒng)計(jì)進(jìn)行了清理，并列出了清單？◆對統(tǒng)計(jì)標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否和書面程序要求相一致？◆統(tǒng)計(jì)是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)方法是否適當(dāng)？◆過期統(tǒng)計(jì)是否按要求進(jìn)行處理；◆現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆統(tǒng)計(jì)能否做到對相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)可追溯性？◆職員在需要時(shí)能否從組織統(tǒng)計(jì)/信息管理系統(tǒng)獲取對應(yīng)信息？4.5.4審核◆組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序◆文件化程序是否包含實(shí)施審核、確保審核獨(dú)立性、統(tǒng)計(jì)審核結(jié)果并向管理者匯報(bào)職責(zé)和要求？◆程序中是否飲食審核范圍、頻次、計(jì)劃、方法？4.5.4審核◆內(nèi)部審核方案策劃◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確要求了審核準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層同意？◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給相關(guān)部門？◆是否按年度內(nèi)審方案計(jì)劃實(shí)施了審核？◆內(nèi)部審核實(shí)施◆是否制訂了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？◆內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審核活感人員進(jìn)行？◆審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？◆審核是否抓信了關(guān)鍵步驟（部門、設(shè)備、活動(dòng)）和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？◆審核用檢驗(yàn)表是否充足、符合要求？◆審核匯報(bào)內(nèi)容是否全方面？能否說明職業(yè)健康安全管理體系符合性和有效性？◆對內(nèi)部審核中發(fā)覺不符合是否采取了糾正方法◆對內(nèi)部審核中發(fā)覺不符合是否采取了糾正方法？◆采取糾正方法是否按期完成？◆對糾正方法實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有沒有統(tǒng)計(jì)？◆驗(yàn)證結(jié)果是否匯報(bào)了相關(guān)部門？4.6管理評審◆是否有定時(shí)進(jìn)行管理評審要求◆評審時(shí)間